{"id":"court_sdny_229_1","court":"SDNY","case_no":"23-cr-00118","doc_number":229,"sub_number":1,"doc_type":"INDICTMENT","filed_date":null,"title":"General Investor Update 6 Jul Sent date","summary_zh":"投资者通知书 —— 美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #229（2023年7月6日）。Himalaya Exchange 向客户发布通知，说明 William Je（交易所最终受益所有人）已被起诉，美国司法部对交易所部分资金进行民事扣押，证券交易委员会并行提起诉讼，交易所对相关指控予以抗辩。","summary_en":"Customer Update – United States v. Ho Wan Kwok (Guo Wengui / Miles Guo), SDNY 1:23-cr-00118, ECF #229 (July 6, 2023). Himalaya Exchange notifies customers that William Je (ultimate beneficial owner) has been indicted; Department of Justice undertook civil seizure of Exchange funds; SEC filed concurrent complaint; Exchange vigorously contests the allegations.","body_en":"# General Investor Update 6 Jul\n\n## Sent date\n\n6 July 2023 06:44 UTC-04:00\n\n![](_page_0_Picture_3.jpeg)\n\n![](_page_1_Picture_0.jpeg)\n\n### GENERAL INVESTOR UPDATE\n\n投资者更新\n\nDear Customers,\n\n#### IMPORTANT! YOUR HID: Notice\n\n- 1. This is a general customer update provided by the Himalaya Exchange (\"HEX or the Exchange\") in connection with actions by the US Department of Justice (\"DoJ\") and the US Securities Exchange Commission (\"SEC\").\n- 2. In September 2022, the DoJ undertook a temporary civil seizure of some of the Exchange's funds (\"the Seizure\") which the Exchange has been contesting through US attorneys. The DoJ did not disclose the evidential and legal basis of the Seizure.\n- 3. A sealed indictment obtained on the 6 March 2023 was unsealed on the 14 March 2023 indicting William Je (ultimate beneficial owner of the Exchange) (\"the Indictment\").\n- 4. The Indictment refers to some of the seized funds and permits some inferences to be drawn as to what the DoJ alleged and continues to allege in support of the Seizure. The Indictment is not however a coherent document capable of straightforward analysis. Additionally, on 15 March 2023 the SEC issued a complaint related to the indictment matters against William Je (\"the SEC Complaint\"). The Exchange is not indicted or part of the SEC complaint. The Seizure, Indictment and SEC Complaint are vigorously contested, and all matters are currently pending.\n- 5. Until the Indictment was unsealed, the Exchange was not able to disclose any information pertaining to the Seizure or the Indictment, including the fact that funds have been seized. This is because it was legally prohibited to do so. The Exchange considers transparency to be of upmost importance and takes its regulatory obligations seriously. They have therefore prepared this general customer disclosure to meet that obligation.\n- 6. Prior to the unsealing of the Indictment, the Exchange had no knowledge of the reasons for the Seizure. The principal source of information in relation to the Seizure remains that contained in the now unsealed Indictment. This is necessarily inferential but does at least provide some indication of the DoJ's position.\n- 7. That position is robustly contested by the Exchange, although it is important to emphasise that it is not accused of any criminality. At the heart of the DoJ's allegation in the Indictment is that the Exchange is not and does not constitute bona fide business at all and on the contrary, they are some kind of false edifice. As customers, you know otherwise. That said, these allegations will need to be addressed carefully and with forensic precision in the proceedings brought by the DoJ and SEC.\n- 8. The Exchange will continue to comply with its legal and regulatory obligations and will continue to act in accordance with the specialist legal advice they are receiving from US attorneys. In this regard, some customers have asked for their monies to be refunded. The Exchange's primary concern is to ensure that there is no breach or attempt to breach the Seizure. According to some customers, the DoJ has informed them that their funds are not part of the Seizure. The Exchange does not regard this ad hoc and anecdotal approach either appropriate or satisfactory and take the view that only formal confirmation in writing from the DoJ or (preferably) from the court that funds may be released is required in order to achieve legal certainty.\n- 9. As a result of the actions by the DoJ, there is limited reserve funds remaining under care of the Exchange, with the majority reserve funds held in custody of the DoJ. The Exchange has faced significant banking difficulties and regrettably have had to take the very difficult decision to stop customer redemptions again whilst these matters are pending and draw to a conclusion. Pending redemption requests will need to be cancelled. We have every sympathy for our customers towards the current situation. This decision has arisen despite our best efforts to resolve these obstacles.\n- 10. The Exchange appreciates that the current legal position is both frustrating and lacking in clarity, and they agree and sympathise with those sentiments. The Exchange pursued legal recourse on behalf of its customers which has been superseded by the unsealing of the Indictment. The Exchange's prime concern is securing customers interests and therefore the Exchange has identified an independent lawyer who is able to represent the customers. This lawyer is entirely independent from the Exchange and you as a customer can contact them to seek independent legal advice and pursue legal recourse to protect and recover your asset. The Exchange will continue to support of all its genuine customers, and we will assist where permitted. Please note, the Exchange does not have any influence over this lawyer who is completely independent for you to instruct. In order to register with the lawyer, please go to the following website and complete the following form: http Please note you should complete the initial form in the first instance.\n\nThe contact information for the lawyer is:\n\nBradford Gever\n\nThe contact information for the lawyer is:\n\nBradford Geyer Email: himalaya.restoration@formerfedsgroup.com Telephone: +1 888-486-3337\n\n11. In the meantime, the Exchange will continue to keep you updated.\n\nKind regards Himalaya Exchange\n\n尊敬的客户:\n\n#### 重要更新信息! 您的HID: Notice\n\n- 1. 这是由 Himalaya Exchange (\"HEX or the Exchange\") 提供给一般客户有关美 国司法部US Department of Justice (\"司法部\") 和美国证券交易委员会US Securities Exchange Commission (\"证券交易委员会\") 的行动的信息更新。\n- 2. 在2022年9月,司法部对 HEX 的部分资金进行了临时民事扣押 (\"扣押\")。 HEX 一直通过美国律师对此进行抗辩。司法部没有透露扣押的证据和法律依据。\n- 3. 2023 年 3 月 6 日的密封起诉书于 2023 年 3 月 14 日被解封,并起诉William Je (HEX的最终实益拥有人) (\"起诉书\")。\n- 4. 起诉书提到了一些HEX被扣押的资金,从此可推论司法部对HEX的指控和继续 作出扣押的指控的支持。然而,起诉书并不是一份能够进行直接分析及推论的 文件。此外,证券交易委员会 (SEC) 于 2023年 3 月 15 日发布了与 William Je 起诉事项相关的投诉(\"SEC 投诉\")。HEX没有被起诉,也没有成为 SEC 投 诉的一部分。该扣押、起诉书和 SEC 投诉都被激烈的抗辩,所有事项目前都悬 而未决。\n- 5. 在起诉书解封之前,HEX无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息,包括资金 已被扣押的事实。因为法律禁止这样做。HEX认为透明度是最重要的,并认真 履行其监管义务。因此,HEX准备了这份一般客户披露信息来履行该义务。\n- 6. 在起诉书解封前,HEX并不知晓扣押的原因。与扣押有关的主要信息来源来自 现已解封的起诉书。 这只是推论,但至少提供了司法部立场的一些指示。\n- 7. 但必须强调的是,HEX没有被指控犯有任何犯罪行为,司法部这立场受到了 HEX的强烈抗辩。司法部在起诉书中指控的核心是,交易所根本不构成真正的 业务,相反是某种虚假的体系。但作为客户,您知道情况并非如此。也就是 说,这些指控需要在司法部和证券交易委员会提起的诉讼中仔细并以精确的法 证予以解决。\n- 8. HEX将继续遵守其法律和监管义务,并将继续按照美国律师提供的专业法律建 议行事。对此,部分顾客要求退还的款项。HEX的主要关注点是确保不存在违 反或试图违反扣押的情况。根据一些客户的反映,司法部已通知他们,他们的 资金不属于扣押的一部分。HEX认为这种专案的和轶事传闻的做法并不适当或 令人满意,并认为需得到司法部或(最好是)法院的正式书面确认才可释放资 金,以实现法律确定性。\n- 9. 由于司法部采取的行动,仍由HEX管理保管的储备资金有限,大部分储备金由 司法部保管。HEX同时面临缺乏银行服务的困难,所以十分遗憾不得不做出这 个非常困难的决定:在这些事项悬而未决并得出结论时需要再次停止客户的赎 回兑换。待处理的赎回兑换请求将需要取消。对于目前的情况,我们对客户的 心情是深有同感。尽管我们已尽最大努力解决这些障碍,但还是需要做出了这 一决定。\n- 10. HEX了解到当前的法律情况既令人沮丧又缺乏明确性, HEX同意并同情这些的 情绪。HEX一直代表其客户寻求法律追索,该追索已被起诉书的解封所取代。 HEX首要考虑的是保障客户的利益,因此HEX已找到一名能够代表客户的独立 律师。该律师完全独立于HEX,您作为客户可以联系他们寻求独立的法律建议 并寻求法律追索以保护和追回您的资产。HEX将继续支持所有真正的客户,并 且我们将在允许的情况下提供帮助。请注意,HEX对该律师没有任何影响力, 该律师是完全独立的,由您指导。 为了能向律师寻求法律建议,请访问以下网 站并填写以下表格:http 请注意,您应该首先完 成表格。\n\n律师的联系方式:\n\n#### Bradford Geyer\n\nEmail: himalaya.restoration@formerfedsgroup.com Telephone: +1 888-486-3337 11. 与此同时, HEX将继续向您通报最新情况。\n\n此致\n\nHimalaya Exchange\n\nGot questions during the registration process? Click here to watch our tutorial video or contact our 24/7 customer service team.\n\n注册过程有疑问吗?? 联系我们24小时在线的客户服务团队。\n\n![](_page_4_Picture_10.jpeg)\n\nCopyright © 2023 Himalaya Exchange. All rights reserved.","body_zh":"投资者通报 7月6日\n\n发送日期\n\n2023年7月6日 06:44 UTC-04:00\n\n[_page_0_Picture_3.jpeg]\n\n[_page_1_Picture_0.jpeg]\n\n投资者一般通报\n\n投资者更新\n\n尊敬的客户：\n\n重要！您的HID：通知\n\n- 1. 这是由 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）（“HEX 或本交易所”）就 US Department of Justice（美国司法部）（“司法部”）和 US Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会）（“SEC”）采取的行动向客户提供的通报。\n\n- 2. 2022年9月，司法部对本交易所的部分资金进行了临时民事扣押（“扣押”），本交易所一直通过美国律师对此提出抗辩。司法部未透露该扣押的证据和法律依据。\n\n- 3. 一份于2023年3月6日取得的封存起诉书于2023年3月14日解封，起诉了 William Je（余建明）（本交易所的最终实益所有人）（“起诉书”）。\n\n- 4. 起诉书提及了部分被扣押的资金，并允许对司法部为支持扣押所主张以及继续主张的内容作出若干推论。然而，起诉书并非一份条理清晰、可直接进行分析的文件。此外，SEC 于2023年3月15日针对余建明发布了与起诉事项相关的民事起诉状（“SEC 起诉状”）。本交易所并未被起诉，亦非 SEC 起诉状的当事方。该扣押、起诉书及 SEC 起诉状均受到强烈抗辩，所有事项目前均在审理未决中。\n\n- 5. 在起诉书解封之前，本交易所无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息，包括资金已被扣押的事实。这是因为法律禁止这样做。本交易所认为透明度至关重要，并严肃对待其监管义务。因此，本交易所准备了这份面向客户的一般性披露，以履行该义务。\n\n- 6. 在起诉书解封之前，本交易所对扣押的原因一无所知。与扣押相关的主要信息来源仍然包含在现已解封的起诉书中。这必然具有推论性，但至少指明了司法部的某些立场。\n\n- 7. 该立场受到本交易所的有力抗辩，但必须强调的是，本交易所并未被指控任何犯罪行为。司法部在起诉书中的指控核心在于本交易所根本不是且不构成正当合法的业务，相反是某种虚假体系。作为客户，你们深知事实并非如此。话虽如此，这些指控需要在司法部和 SEC 提起的诉讼程序中审慎且以法庭鉴证级的精确度予以应对。\n\n- 8. 本交易所将继续遵守其法律和监管义务，并将继续按照从美国律师处获得的专业法律建议行事。对此，部分客户要求退还其款项。本交易所的首要关切是确保不发生任何违反或企图违反扣押的行为。据部分客户反映，司法部已通知他们其资金不属于扣押的一部分。本交易所认为这种临时的、传闻式的做法既不妥当也不令人满意，并认为唯有取得司法部或（最好是）法院允许释放资金的正式书面确认，才能实现法律确定性。\n\n- 9. 由于司法部采取的行动，目前由本交易所保管的剩余储备资金有限，大部分储备资金由司法部羁押保管。本交易所面临严重的银行服务困难，在这些事项悬而未决并得出结论期间，不得不遗憾地作出再次停止客户赎回这一极其艰难的决定。待处理的赎回请求将需要取消。对于目前的处境，我们对客户深表同情。尽管我们已尽最大努力克服这些障碍，但仍不得不作出这一决定。\n\n- 10. 本交易所理解当前的法律处境既令人沮丧又缺乏明确性，对这些情绪深表认同与同情。本交易所曾代表其客户寻求法律救济，但该救济已被起诉书的解封所取代。本交易所的首要关切是保障客户利益，因此本交易所已确定一名能够代表客户的独立律师。该律师完全独立于本交易所，作为客户，您可以联系他们寻求独立的法律建议并采取法律救济以保护和追回您的资产。本交易所将继续支持所有真正的客户，我们将在法律允许的范围内提供协助。请注意，本交易所对该律师没有任何影响，该律师完全独立并由您委托指示。如需向该律师登记，请访问以下网址并填写以下表格：http 请注意，您应首先填写初始表格。\n\n该律师的联系方式为：\n\nBradford Gever\n\n该律师的联系方式为：\n\nBradford Geyer 电子邮件：himalaya.restoration@formerfedsgroup.com 电话：+1 888-486-3337\n\n11. 与此同时，本交易所将继续向您通报最新情况。\n\n此致 Himalaya Exchange\n\n尊敬的客户：\n\n重要更新信息！您的HID：通知\n\n- 1. 这是由 Himalaya Exchange（“HEX 或本交易所”）提供给一般客户有关 US Department of Justice（“司法部”）和 US Securities Exchange Commission（“证券交易委员会”）的行动的信息更新。\n\n- 2. 在2022年9月，司法部对 HEX 的部分资金进行了临时民事扣押（“扣押”）。HEX 一直通过美国律师对此进行抗辩。司法部没有透露扣押的证据和法律依据。\n\n- 3. 2023年3月6日的封存起诉书于2023年3月14日被解封，并起诉 William Je（HEX的最终实益拥有人）（“起诉书”）。\n\n- 4. 起诉书提到了一些HEX被扣押的资金，从此可推论司法部对HEX的指控和继续作出扣押的指控的支持。然而，起诉书并不是一份能够进行直接分析及推论的文件。此外，证券交易委员会（SEC）于2023年3月15日发布了与 William Je 起诉事项相关的投诉（“SEC 投诉”）。HEX没有被起诉，也没有成为 SEC 投诉的一部分。该扣押、起诉书和 SEC 投诉都被激烈的抗辩，所有事项目前都悬而未决。\n\n- 5. 在起诉书解封之前，HEX无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息，包括资金已被扣押的事实。因为法律禁止这样做。HEX认为透明度是最重要的，并认真履行其监管义务。因此，HEX准备了这份一般客户披露信息来履行该义务。\n\n- 6. 在起诉书解封前，HEX并不知晓扣押的原因。与扣押有关的主要信息来源来自现已解封的起诉书。这只是推论，但至少提供了司法部立场的一些指示。\n\n- 7. 但必须强调的是，HEX没有被指控犯有任何犯罪行为，司法部这立场受到了HEX的强烈抗辩。司法部在起诉书中指控的核心是，交易所根本不构成真正的业务，相反是某种虚假的体系。但作为客户，您知道情况并非如此。也就是说，这些指控需要在司法部和证券交易委员会提起的诉讼中仔细并以精确的法证予以解决。\n\n- 8. HEX将继续遵守其法律和监管义务，并将继续按照美国律师提供的专业法律建议行事。对此，部分顾客要求退还的款项。HEX的主要关注点是确保不存在违反或试图违反扣押的情况。根据一些客户的反映，司法部已通知他们，他们的资金不属于扣押的一部分。HEX认为这种专案的和轶事传闻的做法并不适当或令人满意，并认为需得到司法部或（最好是）法院的正式书面确认才可释放资金，以实现法律确定性。\n\n- 9. 由于司法部采取的行动，仍由HEX管理保管的储备资金有限，大部分储备金由司法部保管。HEX同时面临缺乏银行服务的困难，所以十分遗憾不得不做出这个非常困难的决定：在这些事项悬而未决并得出结论时需要再次停止客户的赎回兑换。待处理的赎回兑换请求将需要取消。对于目前的情况，我们对客户的心情是深有同感。尽管我们已尽最大努力解决这些障碍，但还是需要做出了这一决定。\n\n- 10. HEX了解到当前的法律情况既令人沮丧又缺乏明确性，HEX同意并同情这些的情绪。HEX一直代表其客户寻求法律追索，该追索已被起诉书的解封所取代。HEX首要考虑的是保障客户的利益，因此HEX已找到一名能够代表客户的独立律师。该律师完全独立于HEX，您作为客户可以联系他们寻求独立的法律建议并寻求法律追索以保护和追回您的资产。HEX将继续支持所有真正的客户，并且我们将在允许的情况下提供帮助。请注意，HEX对该律师没有任何影响力，该律师是完全独立的，由您指导。为了能向律师寻求法律建议，请访问以下网站并填写以下表格：http 请注意，您应该首先完成表格。\n\n律师的联系方式：\n\nBradford Geyer\n\n电子邮件：himalaya.restoration@formerfedsgroup.com 电话：+1 888-486-3337 11. 与此同时，HEX将继续向您通报最新情况。\n\n此致\n\nHimalaya Exchange\n\n在注册过程中有疑问？点击此处观看我们的教程视频或联系我们的24/7客户服务团队。\n\n注册过程有疑问吗？？联系我们24小时在线的客户服务团队。\n\n[_page_4_Picture_10.jpeg]\n\n版权所有 © 2023 Himalaya Exchange。保留所有权利。","key_entities":["Himalaya","Himalaya Exchange","Je","William Je","Geyer","Bradford Geyer","CIPA"],"ecf_references":[],"word_count":1031,"status":"published","published_at":null,"created_at":null,"updated_at":"2026-08-23 07:25:14"}