{"id":"court_sdny_229_3","court":"SDNY","case_no":"23-cr-00118","doc_number":229,"sub_number":3,"doc_type":"INDICTMENT","filed_date":null,"title":"Legal Status Update: Sent date","summary_zh":"法律状态更新 —— 美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #229（2023年9月25日）。Himalaya Exchange 向客户发布案件进展通知，说明诉讼仍在进行中，交易所正努力解决情况，提醒客户享有独立法律咨询权利，并重申独立律师 Bradford Geyer 可代表客户利益。","summary_en":"Legal Status Update – United States v. Ho Wan Kwok (Guo Wengui / Miles Guo), SDNY 1:23-cr-00118, ECF #229 (September 25, 2023). Himalaya Exchange updates customers on case progress; legal proceedings remain ongoing; Exchange working to resolve the situation; reiterates customer entitlement to independent legal counsel; confirms independent lawyer Bradford Geyer available to represent customer interests.","body_en":"# Legal Status Update:\n\nSent date\n\n25 September 2023 13:02 UTC-04:00\n\n![](_page_0_Picture_3.jpeg)\n\n## GENERAL INVESTOR UPDATE\n\n### 投资者更新\n\n#### Dear Customers,\n\nWe are writing in relation to the general customer update provided on July 6th, 2023, in connection with actions taken by the US Department of Justice and the US Securities Exchange Commission.\n\nThe legal case remains in progress and Himalaya Exchange is doing everything it can to try and resolve the situation. As will be appreciated, we are bound by the legal process which does take some time. We share every sympathy for the impact this has had on our customers. Himalaya Exchange will continue to keep you updated on any substantial updates in relation to these matters.\n\nWe also remind you that you are entitled to independent legal advice and the Exchange identified an independent lawyer who is able to represent its customers for this purpose. We have provided the lawyers contact details as well as all relevant information in the email sent on July 6th 2023, also below for your reference. Please do not hesitate to contact us if you have any queries.\n\n#### IMPORTANT! YOUR HID: Notice\n\n- 1. This is a general customer update provided by the Himalaya Exchange (\"HEX or the Exchange\") in connection with actions by the US Department of Justice (\"DoJ\") and the US Securities Exchange Commission (\"SEC\").\n- 2. In September 2022, the DoJ undertook a temporary civil seizure of some of the Exchange's funds (\"the Seizure\") which the Exchange has been contesting through US attorneys. The DoJ did not disclose the evidential and legal basis of the Seizure.\n- 3. A sealed indictment obtained on the 6 March 2023 was unsealed on the 14 March 2023 indicting William Je (ultimate beneficial owner of the Exchange) (\"the Indictment\").\n- 4. The Indictment refers to some of the seized funds and permits some inferences to be drawn as to what the DoJ alleged and continues to allege in support of the Seizure. The Indictment is not however a coherent document capable of straightforward analysis. Additionally, on 15 March 2023 the SEC issued a complaint related to the indictment matters against William Je (\"the SEC Complaint\"). The Exchange is not indicted or part of the SEC complaint. The Seizure, Indictment and SEC Complaint are vigorously contested, and all matters are currently pending.\n- 5. Until the Indictment was unsealed, the Exchange was not able to disclose any information pertaining to the Seizure or the Indictment, including the fact that funds have been seized. This is because it was legally prohibited to do so. The Exchange considers transparency to be of upmost importance and takes its regulatory obligations seriously. They have therefore prepared this general customer disclosure to meet that obligation.\n- 6. Prior to the unsealing of the Indictment, the Exchange had no knowledge of the reasons for the Seizure. The principal source of information in relation to the Seizure remains that contained in the now unsealed Indictment. This is necessarily inferential but does at least provide some indication of the DoJ's position.\n- 7. That position is robustly contested by the Exchange, although it is important to emphasise that it is not accused of any criminality. At the heart of the DoJ's allegation in the Indictment is that the Exchange is not and does not constitute bona fide business at all and on the contrary, they are some kind of false edifice. As customers, you know otherwise. That said, these allegations will need to be addressed carefully and with forensic precision in the proceedings brought by the DoJ and SEC.\n- 8. The Exchange will continue to comply with its legal and regulatory obligations and will continue to act in accordance with the specialist legal advice they are receiving from US attorneys. In this regard, some customers have asked for their monies to be refunded. The Exchange's primary concern is to ensure that there is no breach or attempt to breach the Seizure. According to some customers, the DoJ has informed them that their funds are not part of the Seizure. The Exchange does not regard this ad hoc and anecdotal approach either appropriate or satisfactory and take the view that only formal confirmation in writing from the DoJ or (preferably) from the court that funds may be released is required in order to achieve legal certainty.\n- 9. As a result of the actions by the DoJ, there is limited reserve funds remaining under care of the Exchange, with the majority reserve funds held in custody of the DoJ. The Exchange has faced significant banking difficulties and regrettably have had to take the very difficult decision to stop customer redemptions again whilst these matters are pending and draw to a conclusion. Pending redemption requests will need to be cancelled. We have every sympathy for our customers towards the current situation. This decision has arisen despite our best efforts to resolve these obstacles.\n\n10. The Exchange appreciates that the current legal position is both frustrating and lacking in clarity, and they agree and sympathise with those sentiments. The Exchange pursued legal recourse on behalf of its customers which has been superseded by the unsealing of the Indictment. The Exchange's prime concern is securing customers interests and therefore the Exchange has identified an independent lawyer who is able to represent the customers. This lawyer is entirely independent from the Exchange and you as a customer can contact them to seek independent legal advice and pursue legal recourse to protect and recover your asset. The Exchange will continue to support of all its genuine customers, and we will assist where permitted. Please note, the Exchange does not have any influence over this lawyer who is completely independent for you to instruct. In order to register with the lawyer, please go to the following website and complete the following form: http Please note you should complete the initial form in the first instance.\n\nThe contact information for the lawyer is:\n\n#### Bradford Geyer\n\nEmail: himalaya.restoration@formerfedsgroup.com Telephone: +1 888-486-3337\n\n11. In the meantime, the Exchange will continue to keep you updated.\n\nKind regards Himalaya Exchange\n\n#### 尊敬的客户:\n\n我们特此致函,就我们在2023年7月6日的电子邮件中所涉及到的美国司法部和美国 证券交易委员会采取的行动,提供最新消息。\n\n该法律案件仍在进行中,Himalaya Exchange正在尽一切努力试图解决这一情况。法 律程序的受理与进行需要一定的时间,感谢您的耐心与谅解。Himalaya Exchange将 继续向您提供与这些事项相关的任何重大更新。\n\n此外,值得注意的是,您有权获得独立的法律建议。基于此情况,交易所已为您寻找 到一名独立律师,可以为客户提供此类法律咨询。我们已在2023年7月6日发送的电 子邮件中提供了律师的联系方式,也在下方再次提供给您供参考。\n\n如果您有任何疑问,请随时与我们联系。\n\n#### 重要更新信息! 您的HID: Notice\n\n- 1. 这是由 Himalaya Exchange (\"HEX or the Exchange\") 提供给一般客户有关美 国司法部US Department of Justice (\"司法部\") 和美国证券交易委员会US Securities Exchange Commission (\"证券交易委员会\") 的行动的信息更新。\n- 2. 在2022年9月,司法部对 HEX 的部分资金进行了临时民事扣押 (\"扣押\")。 HEX 一直通过美国律师对此进行抗辩。司法部没有透露扣押的证据和法律依据。\n- 3. 2023 年 3 月 6 日的密封起诉书于 2023 年 3 月 14 日被解封,并起诉William Je (HEX的最终实益拥有人) (\"起诉书\")。\n- 4. 起诉书提到了一些HEX被扣押的资金,从此可推论司法部对HEX的指控和继续 作出扣押的指控的支持。然而,起诉书并不是一份能够进行直接分析及推论的 文件。此外,证券交易委员会 (SEC) 于 2023年 3 月 15 日发布了与 William Je 起诉事项相关的投诉(\"SEC 投诉\")。HEX没有被起诉,也没有成为 SEC 投 诉的一部分。该扣押、起诉书和 SEC 投诉都被激烈的抗辩,所有事项目前都悬 而未决。\n- 5. 在起诉书解封之前, HEX无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息, 包括资金 已被扣押的事实。因为法律禁止这样做。HEX认为透明度是最重要的,并认真 履行其监管义务。因此,HEX准备了这份一般客户披露信息来履行该义务。\n- 6. 在起诉书解封前, HEX并不知晓扣押的原因。与扣押有关的主要信息来源来自 现已解封的起诉书。 这只是推论,但至少提供了司法部立场的一些指示。\n- 7. 但必须强调的是,HEX没有被指控犯有任何犯罪行为,司法部这立场受到了 HEX的强烈抗辩。司法部在起诉书中指控的核心是,交易所根本不构成真正的 业务,相反是某种虚假的体系。但作为客户,您知道情况并非如此。也就是 说,这些指控需要在司法部和证券交易委员会提起的诉讼中仔细并以精确的法 证予以解决。\n\n8. HEX将继续遵守其法律和监管义务,并将继续按照美国律师提供的专业法律建 议行事。对此,部分顾客要求退还的款项。HEX的主要关注点是确保不存在违 反或试图违反扣押的情况。根据一些客户的反映,司法部已通知他们,他们的 资金不属于扣押的一部分。HEX认为这种专案的和轶事传闻的做法并不适当或 令人满意,并认为需得到司法部或(最好是)法院的正式书面确认才可释放资 金,以实现法律确定性。\n\n- 9. 由于司法部采取的行动,仍由HEX管理保管的储备资金有限,大部分储备金由 司法部保管。HEX同时面临缺乏银行服务的困难,所以十分遗憾不得不做出这 个非常困难的决定:在这些事项悬而未决并得出结论时需要再次停止客户的赎 回兑换。待处理的赎回兑换请求将需要取消。对于目前的情况,我们对客户的 心情是深有同感。尽管我们已尽最大努力解决这些障碍,但还是需要做出了这 一决定。\n- 10. HEX了解到当前的法律情况既令人沮丧又缺乏明确性, HEX同意并同情这些的 情绪。HEX一直代表其客户寻求法律追索,该追索已被起诉书的解封所取代。 HEX首要考虑的是保障客户的利益,因此HEX已找到一名能够代表客户的独立 律师。该律师完全独立于HEX,您作为客户可以联系他们寻求独立的法律建议 并寻求法律追索以保护和追回您的资产。HEX将继续支持所有真正的客户,并 且我们将在允许的情况下提供帮助。请注意,HEX对该律师没有任何影响力, 该律师是完全独立的,由您指导。 为了能向律师寻求法律建议,请访问以下网 站并填写以下表格:http 请注意,您应该首先完 成表格。\n\n律师的联系方式:\n\nBradford Geyer\n\nEmail: himalaya.restoration@formerfedsgroup.com Telephone: +1 888-486-3337\n\n11. 与此同时,HEX将继续向您通报最新情况。\n\n此致\n\nHimalaya Exchange\n\nGot questions during the registration process? Click here to watch our tutorial video or contact our 24/7 customer service team.\n\n注册过程有疑问吗?? 联系我们24小时在线的客户服务团队。\n\n![](_page_5_Picture_11.jpeg)\n\nCopyright © 2023 Himalaya Exchange. All rights reserved.\n\nHimalaya International Clearing Ltd, Commerce House, Wickhams Cay 1, Road Town, Road Town, BVI VG1110 Unsubscribe Manage preferences","body_zh":"法律状态更新：\n\n发送日期\n\n25 September 2023 13:02 UTC-04:00\n\n_page_0_Picture_3.jpeg\n\n投资者常规通报\n\n投资者更新\n\n尊敬的客户：\n\n我们特此致函，就2023年7月6日针对US Department of Justice（美国司法部，简称“DoJ”）和US Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会，简称“SEC”）所采取行动向客户提供的常规更新通报后续情况。\n\n该法律案件仍在进行中，Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）正在尽一切努力解决这一局面。正如各位所知，我们受制于法律程序，而这确实需要一些时间。对于此事给广大客户造成的影响，我们深表同情。喜马拉雅交易所将就相关事项的任何实质性进展持续向您通报。\n\n我们亦提请您注意，您有权获得独立的法律意见，本交易所已物色了一位能够以此目的代表客户的独立律师。我们已在2023年7月6日发送的电子邮件中提供了该律师的联系方式及所有相关信息，下文亦再次附上供您参考。如有任何疑问，请随时联系我们。\n\n重要提示！您的HID：通知\n\n- 1. 本通报系由 Himalaya Exchange（“HEX”或“本交易所”）就 US Department of Justice（美国司法部，简称“DoJ”）及 US Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会，简称“SEC”）采取的行动向客户提供的常规更新。\n- 2. 2022年9月，DoJ 对本交易所的部分资金实施了临时民事扣押（“扣押”），本交易所一直通过美国出庭律师对此提出异议。DoJ 并未披露该扣押的证据和法律依据。\n- 3. 2023年3月6日取得的一份封存起诉书于2023年3月14日启封，该起诉书对 William Je（余建明，本交易所最终实益拥有人）提起了公诉（“起诉书”）。\n- 4. 该起诉书提到了部分被扣押的资金，并可据此推断出 DoJ 为支持其扣押行为所曾主张以及继续主张的理由。然而，该起诉书并非一份逻辑连贯、可直接进行分析的文件。此外，2023年3月15日，SEC 就与起诉书相关的事项针对 William Je 提起了民事诉状（“SEC 诉状”）。本交易所未被起诉，亦非 SEC 诉状的当事方。上述扣押、起诉书及 SEC 诉状均受到了强烈的异议抗辩，目前所有事项均在审理中。\n- 5. 在起诉书启封之前，本交易所无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息，包括资金已被扣押的事实。这是因为法律禁止进行此类披露。本交易所认为透明度至关重要，并严肃对待自身的合规监管义务。因此，本交易所编制了此份常规客户披露通报以履行该义务。\n- 6. 在起诉书启封之前，本交易所对扣押的理由一无所知。关于该扣押的主要信息来源仍为现已启封的起诉书中所包含的内容。这必然带有推论性质，但至少反映了 DoJ 的部分立场。\n- 7. 本交易所对该立场提出了坚决的异议抗辩，不过必须强调的是，本交易所并未受到任何犯罪指控。DoJ 在起诉书中的指控核心在于称本交易所过去不是、现在也不构成善意真实的业务，相反是某种虚假的组织架构。作为客户，您清楚事实并非如此。尽管如此，在 DoJ 和 SEC 提起的诉讼程序中，仍需以严谨的法证精度认真应对这些指控。\n- 8. 本交易所将继续遵守其法律和监管义务，并将继续依据其收到的美国律师专业法律意见行事。就此，部分客户已要求退还其资金。本交易所的首要考量是确保不发生任何违反或企图违反扣押裁定的情况。据部分客户称，DoJ 已告知他们其资金不属于被扣押范围。本交易所认为这种个案式的、传闻性质的做法既不恰当也不充分，并认为唯有取得 DoJ 或（最好是）法院关于可以解冻释放资金的正式书面确认，方可实现法律上的确定性。\n- 9. 由于 DoJ 采取的行动，目前由本交易所掌管的储备资金极为有限，绝大部分储备资金均由 DoJ 扣押监管。本交易所面临着严重的银行业务困难，遗憾的是，在这些事项悬而未决并得出定论之前，不得不作出再次暂停客户赎回兑换的艰难决定。待处理的赎回请求将必须予以取消。对于客户面临的现状，我们深表同情。尽管我们已尽最大努力克服这些障碍，但仍不得不作出此项决定。\n\n10. 本交易所深知当前的法律处境既令人沮丧又缺乏明确性，对这些情绪表示认同与同情。本交易所曾代表其客户寻求法律救济，但这已被起诉书的启封所取代。本交易所的首要考量是维护客户利益，因此本交易所已物色了一位能够代表客户的独立律师。该律师完全独立于本交易所，您作为客户可与其联系以获取独立的法律意见，并寻求法律救济以保护和追回您的资产。本交易所将继续支持所有真实客户，并将在法律允许的范围内提供协助。请注意，本交易所对该律师没有任何控制力，该律师完全独立并由您自行委托指示。如需在该律师处进行登记，请访问以下网址并填写以下表格：http 请注意，您应首先完成初始表格。\n\n该律师的联系信息如下：\n\nBradford Geyer\n\n电子邮箱：himalaya.restoration@formerfedsgroup.com 电话：+1 888-486-3337\n\n11. 与此同时，本交易所将继续向您通报最新情况。\n\n顺致敬意 Himalaya Exchange\n\n尊敬的客户：\n\n我们特此致函，就我们在2023年7月6日的电子邮件中所涉及到的美国司法部和美国证券交易委员会采取的行动，提供最新消息。\n\n该法律案件仍在进行中，Himalaya Exchange正在尽一切努力试图解决这一情况。法律程序的受理与进行需要一定的时间，感谢您的耐心与谅解。Himalaya Exchange将继续向您提供与这些事项相关的任何重大更新。\n\n此外，值得注意的是，您有权获得独立的法律建议。基于此情况，交易所已为您寻找到一名独立律师，可以为客户提供此类法律咨询。我们已在2023年7月6日发送的电子邮件中提供了律师的联系方式，也在下方再次提供给您供参考。\n\n如果您有任何疑问，请随时与我们联系。\n\n重要更新信息！您的HID：通知\n\n- 1. 这是由 Himalaya Exchange（“HEX or the Exchange”）提供给一般客户有关美国司法部 US Department of Justice（“司法部”）和美国证券交易委员会 US Securities Exchange Commission（“证券交易委员会”）的行动的信息更新。\n- 2. 在2022年9月，司法部对 HEX 的部分资金进行了临时民事扣押（“扣押”）。HEX 一直通过美国律师对此进行抗辩。司法部没有透露扣押的证据和法律依据。\n- 3. 2023年3月6日的密封起诉书于2023年3月14日被解封，并起诉 William Je（HEX的最终实益拥有人）（“起诉书”）。\n- 4. 起诉书提到了一些 HEX 被扣押的资金，从此可推论司法部对 HEX 的指控和继续作出扣押的指控的支持。然而，起诉书并不是一份能够进行直接分析及推论的文件。此外，证券交易委员会（SEC）于2023年3月15日发布了与 William Je 起诉事项相关的投诉（“SEC 投诉”）。HEX 没有被起诉，也没有成为 SEC 投诉的一部分。该扣押、起诉书和 SEC 投诉都被激烈的抗辩，所有事项目前都悬而未决。\n- 5. 在起诉书解封之前，HEX 无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息，包括资金已被扣押的事实。因为法律禁止这样做。HEX 认为透明度是最重要的，并认真履行其监管义务。因此，HEX 准备了这份一般客户披露信息来履行该义务。\n- 6. 在起诉书解封前，HEX 并不知晓扣押的原因。与扣押有关的主要信息来源来自现已解封的起诉书。这只是推论，但至少提供了司法部立场的一些指示。\n- 7. 但必须强调的是，HEX 没有被指控犯有任何犯罪行为，司法部这立场受到了 HEX 的强烈抗辩。司法部在起诉书中指控的核心是，交易所根本不构成真正的业务，相反是某种虚假的体系。但作为客户，您知道情况并非如此。也就是说，这些指控需要在司法部和证券交易委员会提起的诉讼中仔细并以精确的法证予以解决。\n\n8. HEX 将继续遵守其法律和监管义务，并将继续按照美国律师提供的专业法律建议行事。对此，部分顾客要求退还的款项。HEX 的主要关注点是确保不存在违反或试图违反扣押的情况。根据一些客户的反映，司法部已通知他们，他们的资金不属于扣押的一部分。HEX 认为这种专案的和轶事传闻的做法并不适当或令人满意，并认为需得到司法部或（最好是）法院的正式书面确认才可释放资金，以实现法律确定性。\n\n- 9. 由于司法部采取的行动，仍由 HEX 管理保管的储备资金有限，大部分储备金由司法部保管。HEX 同时面临缺乏银行服务的困难，所以十分遗憾不得不做出这个非常困难的决定：在这些事项悬而未决并得出结论时需要再次停止客户的赎回兑换。待处理的赎回兑换请求将需要取消。对于目前的情况，我们对客户的心情是深有同感。尽管我们已尽最大努力解决这些障碍，但还是需要做出了这一决定。\n- 10. HEX 了解到当前的法律情况既令人沮丧又缺乏明确性，HEX 同意并同情这些的情绪。HEX 一直代表其客户寻求法律追索，该追索已被起诉书的解封所取代。HEX 首要考虑的是保障客户的利益，因此 HEX 已找到一名能够代表客户的独立律师。该律师完全独立于 HEX，您作为客户可以联系他们寻求独立的法律建议并寻求法律追索以保护和追回您的资产。HEX 将继续支持所有真正的客户，并且我们将在允许的情况下提供帮助。请注意，HEX 对该律师没有任何影响力，该律师是完全独立的，由您指导。为了能向律师寻求法律建议，请访问以下网站并填写以下表格：http 请注意，您应该首先完成表格。\n\n律师的联系方式：\n\nBradford Geyer\n\nEmail: himalaya.restoration@formerfedsgroup.com Telephone: +1 888-486-3337\n\n11. 与此同时，HEX 将继续向您通报最新情况。\n\n此致\n\nHimalaya Exchange\n\n在注册过程中有疑问？点击此处观看我们的教学视频或联系我们的全天候24/7客服团队。\n\n注册过程有疑问吗？？联系我们24小时在线的客户服务团队。\n\n_page_5_Picture_11.jpeg\n\n版权所有 © 2023 Himalaya Exchange。保留所有权利。\n\nHimalaya International Clearing Ltd, Commerce House, Wickhams Cay 1, Road Town, Road Town, BVI VG1110 退订 管理偏好设置","key_entities":["Himalaya","Himalaya Exchange","Je","William Je","Geyer","Bradford Geyer","CIPA"],"ecf_references":[],"word_count":1215,"status":"published","published_at":null,"created_at":null,"updated_at":"2026-08-23 07:26:10"}