郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1024

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

关于： :

等人， : :

债务人。 :

----------------------------------------------------------- x 第11章受托人关于作出裁定中止根据《美国法典》第11编第523条和/或第727条对个人债务人提起的未决对抗性诉讼程序的第二次动议

Luc A. Despins 作为在上述标题下联合管理的第11章破产案（统称“第11章破产案”）中被任命的第11章受托人（“受托人”），特此提交本动议（“动议”），请求本院作出基本形式如本动议附件A所示的裁定，中止与该第11章破产案相关的、根据《美国法典》第11编（下称“《破产法》”）第523条寻求确认债务不得免除和/或根据《破产法》第727条寻求拒绝给予个人债务人债务免除的各起对抗性诉讼程序的审理，直至本院作出进一步裁定2。本动议拟影响的对抗性诉讼程序（以下简称“对抗性诉讼程序”）如下3：

1 这些第11章破产案中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及诸多其他化名）（纳税人识别号后四位：9595）（“个人债务人”）和 Genever Holdings Corporation（“Genever BVI 债务人”）。受托人和 Genever BVI 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财团受托人 Luc A. Despins（仅用于接收通知和联络之目的）。

2 依据日期为2022年8月31日的裁定，本院批准了受托人的《关于作出将根据〈美国法典〉第11编第523条和/或第727条对债务人提起的未决对抗性诉讼程序中止至2022年10月21日的裁定的动议》（“先前的中止裁定”）（ECF No. 830）。

3 为免疑义，本动议及随附提交的拟议裁定不影响 HK International Funds Investments (USA) Limited 诉第11章受托人 Luc A. Despins 案（对抗性诉讼案号：22-05003）或第11章受托人 Luc A. Despins 诉 Bravo Luck Limited 等人案（对抗性诉讼案号：22-05027）的诉讼程序。

- Pacific Alliance Asia Opportunity Fund 诉 Kwok，对抗性诉讼案号：22-50124

- Nunberg 诉 Kwok，对抗性诉讼案号：22-5017

为支持本动议，受托人谨陈述如下：

1. 根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地方法院）的常规移交命令（经修订），United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦破产法院）（“本院”）对本案具有管辖权。根据 28 U.S.C. § 157(b)，本案属于核心诉讼程序。

2. 根据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，本司法区审判地适当。

3. 本动议的依据是本院控制其案件审理日程的固有权力，具体细节及相关法律依据载于下文。

4. 2022年2月15日（“申请日”），个人债务人向本院提交了根据《破产法》第11章寻求救济的自愿破产申请。

5. 2022年3月21日，美国受托人（United States Trustee）在个人债务人的第11章破产案中任命了一个无担保债权人官方委员会（“委员会”）。本第11章破产案中未任命任何调查员。

4 下文将 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund 称为“PAX”。本文中各对抗性诉讼程序分别以其第一列名原告指代。

6. 2022年6月15日，本院作出一项裁判备忘录及命令 [ECF No. 465]，指示美国受托人在该第11章破产案中任命一名第11章受托人。根据该受托人命令，美国受托人选定了 Luc A. Despins 担任受托人。5

7. 2022年7月8日，本院作出裁定，批准任命 Luc A. Despins 为该第11章破产案的受托人 [ECF No. 523]。

8. 上述数起对抗性诉讼程序系于2022年6月20日至2022年7月20日期间的不同时间提起。每起对抗性诉讼程序均寻求（除其他诉求外）根据《破产法》第523条确认一项或多项主张的债务不得免除；Zhang 诉 Kwok 案还寻求根据《破产法》第727条拒绝给予债务免除。

9. 受托人曾动议中止各起对抗性诉讼程序，在 Cheng、Ma 和 PAX 案中中止至2022年8月22日，在 Wu 和 Meng 案中中止至2022年8月31日，在 Nunberg 和 Zhang 案中中止至2022年9月21日。在上述各类案件中动议均按请求获得批准，惟 Zhang 案中的中止期延至2022年10月21日。6

10. 依据日期为2022年8月17日的动议，受托人请求本院作出裁定将所有对抗性诉讼程序中止至2022年10月21日。2022年8月31日，本院作出了先前的中止裁定，将对抗性诉讼程序的中止期限延长至2022年10月21日。

5 除非另有说明，本动议中提及的案件卷宗号均指第11章破产案卷宗。

6 参见 [Cheng 对抗性诉讼程序，ECF Nos. 12, 17]；[Ma 对抗性诉讼程序，ECF Nos. 10, 16]；[PAX 对抗性诉讼程序，ECF Nos. 10, 15]；[Wu 对抗性诉讼程序，ECF Nos. 13, 19]；[Meng 对抗性诉讼程序，ECF Nos. 14, 20]；[Nunberg 对抗性诉讼程序，ECF Nos. 8, 9]；以及 [Zhang 对抗性诉讼程序，ECF No. 9, 15]。

11. 通过本动议，受托人请求作出拟议裁定，进一步中止该数起对抗性诉讼程序，直至本院作出进一步裁定。

12. 本院可基于多种理由中止对抗性诉讼程序。“正如联邦最高法院所指出，中止诉讼程序的权力从属于每个法院固有的权力，即为了自身、律师和诉讼当事人节约时间和精力而控制其日程上案由的处理。”U.S. Bank N.A. 诉 Perlmutter (In re South Side House, LLC), 470 B.R. 659, 684 (Bankr. E.D.N.Y 2012)（引文省略），引自 Landis 诉 N. Am. Co., 299 U.S. 248, 254, 57 S. Ct. 163, 81 L. Ed. 153 (1936)；亦见 Musselman 诉 Home Ins. Co. of Ind. (In re Finley, Kumble, Wagner, Heine, Underberg, Manley, Myerson & Casey), 1990 U.S. Dist. LEXIS 10235, 1990 WL 123840, at *2 (S.D.N.Y. Aug. 7, 1990)（认定破产法院有权作出中止对抗性诉讼程序的裁定）。是否存在中止诉讼程序的理由，属于本院合理自由裁量权的范围。In re South Side House, LLC, 470 B.R. at 684。

13. 本院中止这些对抗性诉讼程序具有充分理由。受托人仍在继续对个人债务人的破产财团进行调查，包括查明其资产。调查的广泛程度与个人债务人的跨国生活方式及商业往来相当。受托人的调查最终将包括评估这些对抗性诉讼程序中所主张债权的有效性和规模（以及其中提出的事项是否以及在何种程度上可能影响破产财团、其债权人以及财团资产的最终处置），以及受托人在各起对抗性诉讼程序中的角色。关键在于，受托人需要额外的时间来分析各对抗性诉讼程序中提出的问题，以便就其中提交的诉状表明立场，并确定潜在的债务可免除性判决对受托人在本第11章破产案中其他工作的影响，例如提出第11章重组计划，而该进程可能会因任何这些对抗性诉讼程序中判决的作出而受到影响。在各方对本第11章破产案中能否制定出一项规定最终免除个人债务人债务且具备可确认性的重组计划存在相当大疑问的情况下，若要求受托人加快作出上述决定，或由法院、受托人及其他利害关系方就这些对抗性诉讼程序耗费时间和资源，将尤为低效。

14. 此外，目前个人债务人的破产财团中资源非常有限。受托人认为，为了财团成员的利益，将财团有限的资源集中用于调查并尽可能追回属于财团的潜在资产和权利主张，最符合财团债权人和所有利害关系方的利益。

15. 受托人认为，将中止期限延长至法院作出进一步裁定为止，既能使受托人有能力将时间和精力集中于对个人债务人资产、商业及财务往来的调查，同时又允许对抗性诉讼程序的当事人可通过向法院提出申请来寻求终止中止。

16. 受托人认为，通过在第11章破产案中提交本动议来寻求本动议所述的救济，而非在七起对抗性诉讼程序中分别提交类似动议，是恰当的做法，因为本动议所寻求的救济涉及受托人对第11章破产财团的有序管理与处置。如下文更具体的说明，受托人已向对抗性诉讼程序的所有当事人进行了协商并送达了本动议的通知。受托人还请求法院指示书记官在各起对抗性诉讼程序以及第11章破产案中均录入批准本动议的拟议裁定。

17. 更具体而言，受托人下述署名律师已通过电子邮件联系了对抗性诉讼程序中所有当事人的代理律师以及 Samuel Nunberg（自行代理），征求对抗性诉讼程序各方当事人对本动议所寻求救济的同意。针对该电子邮件，署名律师收到了以下回复：

a. 个人债务人的代理律师同意本动议所寻求的救济；

b. Zhang 案原告的代理律师同意本动议所寻求的救济；且

c. 其余各方当事人的代理律师未回复该电子邮件，因此未向受托人提出任何对本动议所寻求救济的异议。

18. 特此请求延长的中止期不得损害对抗性诉讼程序中任何利害关系方请求法院终止中止的权利。

19. 这是受托人第二次就本动议所涉救济提出请求。

据此，基于前述理由，法院应当作出拟议裁定，将上述各对抗性诉讼程序的中止期延长至本院作出进一步裁定为止，并给予法院认为公正和适当的其他及进一步救济。

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

关于： :

等人， : :

债务人。 :

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下述签署人特此证明，于2022年10月24日，上述动议已通过电子方式提交。本项提交的通知将通过电子邮件发送给本破产案件中所有能够通过法院案件管理/电子案件归档（CM/ECF）系统运行接收电子通知的各方当事人。当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本项提交。

本项提交的通知还将通过电子邮件发送给受影响的各对抗制诉讼程序的各方当事人，具体如下：

Adv. Pro. 22-5010：Jay Marshall Wolman [jmw@randazza.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

Adv. Pro. 22-5011：Kristin B. Mayhew [kmayhew@mdmc-law.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

Adv. Pro. 22-5012：Patrick M. Birney [pbirney@rc.com]；Peter Friedman [pfriedman@omm.com]；Stuart Sarnoff [ssarnoff@omm.com]；Annecca H. Smith [asmith@rc.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

7 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭文贵、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及诸多其他化名）（纳税人识别号后四位：9595）（即“个人债务人”）以及 Genever Holdings Corporation（即“Genever BVI 债务人”）。受托人与 Genever BVI 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财团受托人 Luc A. Despins（仅用于通知与通信目的）。

Adv. Pro. 22-5013：Kristin B. Mayhew [kmayhew@mdmc-law.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

Adv. Pro. 22-5014：Kristin B. Mayhew [kmayhew@mdmc-law.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

Adv Pro 22-5017：Samuel Dan Nunberg [snunberg@winstonashe.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

Adv. Pro. 22-5018：Thomas J. Sansone [tsansone@carmodylaw.com]；Eric Henzy [ehenzy@zeislaw.com]；James Moriarty [jmoriarty@zeislaw.com]；Aaron Romney [aromney@zeislaw.com]；John Cesaroni [jcesaroni@zeislaw.com]

日期：2022年10月24日 康涅狄格州纽黑文 第 11 章受托人 LUC A. DESPINS

签署人：/s/ Patrick R. Linsey James C. Graham (ct06064) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

Nicholas A. Bassett（特许出庭律师） PAUL HASTINGS LLP 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Avram E. Luft（特许出庭律师） Douglass Barron（特许出庭律师） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6079 aviluft@paulhastings.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

关于： :

等人， :

债务人。 : :

----------------------------------------------------------- x 准予中止要求确定债务不可免除和/或拒绝免除的对抗制诉讼程序的动议拟定裁定

经审议第 11 章受托人 Luc A. Despins（即“受托人”）提出的动议，该动议请求在法院作出进一步裁定之前，进一步中止对抗制诉讼程序 Cheng v. Kwok，Adv. Pro. 22-5010；Ma v. Kwok，Adv. Pro. 22-5011；Pacific Alliance Asia Opportunity Fund v. Kwok，Adv. Pro. 22-5012；Wu v. Kwok，Adv. Pro. 22-5013；Meng v. Kwok，Adv. Pro. 22-5014；Nunberg v. Kwok，Adv. Pro. 22-5017 以及 Zhang v. Kwok，Adv. Pro. 22-5018（即“对抗制诉讼程序”），且鉴于已阐明充分理由，本法院特此，

裁定：动议予以准许（GRANTED），上述对抗制诉讼程序特此中止，且在法院作出进一步裁定之前，与此相关的所有期限均予以延长；并且进一步

裁定：本裁定应登载于上述标题所示的第 11 章案件以及每一项对抗制诉讼程序中。

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭文贵、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及诸多其他化名）（纳税人识别号后四位：9595）（即“个人债务人”）以及 Genever Holdings Corporation（即“Genever BVI 债务人”）。受托人与 Genever BVI 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财团受托人 Luc A. Despins（仅用于通知与通信目的）。