郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1105-1 · 中文译文

美国破产法院 康涅狄格联邦地区 布里奇波特分部

关于： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）等人： ：

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----------------------------------------------------------- x 阿夫拉姆·E·拉夫特（Avram E. Luft）声明，支持第 11 章受托人反对债务人提出的禁止披露债务人庇护申请之保护令动议的答复

本人，Avram E. Luft（阿夫拉姆·E·拉夫特），声明如下：

1. 本人系获准在纽约州执业的律师，现任 Paul Hastings LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所）法律顾问，该所地址为 200 Park Avenue, New York, NY 10166，并担任 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）作为第 11 章受托人（以下简称“受托人”）的代理律师。本人谨提交本声明，以支持《第 11 章受托人反对个人债务人提出的禁止披露个人债务人庇护申请之保护令动议的答复》（以下简称“答复”）。

2. 随附本声明的是以下文件的真实、准确副本：

1 本第 11 章案件中的债务人为 HO WAN KWOK（郭文贵）（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）（以下简称“个人债务人”）以及 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）（以下简称“Genever BVI债务人”）。受托人及 Genever BVI 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 HO WAN KWOK 财产的受托人（仅为通知及通信之目的）。

B 向 Clark Hill（克拉克·希尔）送达的《规则 2004》传票及文件请求 8/18/22 C Clark Hill 的代理律师 John Storino 致 Ari Casper 的电子邮件

D 受托人代理律师 Avram Luft 致 Ari Casper 及 Clark Hill 代理律师 John Storino 的电子邮件（Sept. 20, 2022, 2:54 EST） 9/20/22 E Clark Hill 代理律师 John Storino 致 Ari Casper 及受托人代理律师 Avram Luft 的电子邮件（Sept. 20, 2022, 3:58 EST） 9/20/22 F Ari Casper 致受托人代理律师 Avram Luft 及 Clark Hill 代理律师 John Storino 的电子邮件（Sept. 20, 2022, 4:14 EST） 9/20/22 G 受托人代理律师 Avram Luft 致 Ari Casper 的电子邮件

H 个人债务人代理律师 Aaron A. Romney 致 Ari Casper 及受托人代理律师 Avram Luft 的电子邮件（Sept. 21, 2022, 4:43 EST） 9/21/22 I 始于 September 22, 2022 的电子邮件链，其中 Jenner & Block（詹纳与布洛克律师事务所）的 John Storino 就向 Clark Hill 发出的《规则 2004》传票事宜，向 Zeisler & Zeisler（泽斯勒与泽斯勒律师事务所）的 John Cesaroni、Aaron Romney、Stephen Kindseth 和 Eric Henzy 等人发送电子邮件；该电子邮件链终于 November 2, 2022，当时 Aaron Romney 就个人债务人的庇护申请事宜向 Avi Luft 等人发送电子邮件 9/22/22 J 受托人代理律师 Avram Luft 致 Ari Casper 的函件

K Casper 的代理律师 Gary Leibowitz 致 Clark Hill 代理律师 John Storino， 以及受托人代理律师 Avram Luft 和 Luc Despins 的电子邮件

2 本文未另行定义的术语，具有《答复》中赋予其的含义。

根据 28 U.S.C. § 1746，本人基于本人所知、所获信息及所信，并经合理调查后，在伪证罪处罚的约束下声明，上述内容真实、准确。

日期：November 16, 2022 康涅狄格州纽黑文 谨此提交，

签署人：/s/ Avram E. Luft Avram E. Luft（临时出庭申请待决）aviluft@paulhastings.com PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6079

GUO WENGUI（郭文贵），又名 MILES KWOK，又名

CLARK HILL PLC（克拉克·希尔专业有限责任公司）及 THOMAS K.

根据 28 U.S.C. §§ 1441(b) 和 1446，被告 Clark Hill PLC 和 Thomas K. Ragland（合称“被告”）特此将本案自哥伦比亚特区高等法院移送至美国哥伦比亚特区联邦地区法院。被告的移送通知基于下列事项：

1. 于 September 19, 2019，原告 Guo Wengui（以下简称“原告”）在哥伦比亚特区高等法院对被告提起起诉，案件编号为 2019 CA 006164M（以下简称“起诉状”）。起诉状的真实、准确副本，以及向被告送达的全部传票、诉状和命令的副本，作为附件 1 随附。

2. Clark Hill PLC 于 September 26, 2019 代表其自身及被告 Ragland 接受起诉状送达。本移送通知及时，因为其于传票和起诉状送达后 30 日内提交。见 28 U.S.C. §1446(b)。

3. 根据 28 U.S.C. §1332(a)(2)，本法院对本案享有初始管辖权，因为被告为各州公民，而原告为外国国家公民，且争议金额不包括利息或费用在内超过 $75,000。

4. 原告在其起诉状中主张，其系中华人民共和国的“本国人”，且正在美国寻求庇护。（起诉状第 10 段）。因此，为确定多元国籍管辖权之目的，原告系中华人民共和国公民。

5. 被告 Clark Hill PLC 是根据密歇根州法律设立的专业有限责任公司，其主要营业地位于密歇根州底特律。（见，例如，起诉状第 11 段；附件 2）。Clark Hill PLC 约有 298 名成员，成员或者是在 Clark Hill PLC 各办公室工作的个人律师，或者是由个人律师设立并通过其持有 Clark Hill PLC 成员资格的专业公司。（附件 2）。为确定公民身份多元性之目的，专业有限责任公司的公民身份由其成员的公民身份确定。见，例如，Cunningham & Assocs., PLC v. ARAG, LLC, 842 F. Supp. 2d 25, 27 n.2 (D.D.C. 2012)。

6. Clark Hill PLC 的任何个人成员均不在哥伦比亚特区设有住所或为哥伦比亚特区公民，且个人通过其持有成员资格的任何专业公司均非依哥伦比亚特区法律设立。（附件 2）。因此，为确定多元国籍管辖权之目的，Clark Hill PLC 不是哥伦比亚特区公民。

7. Clark Hill PLC 的所有个人成员均为美国公民，且均居住并设有住所于某一州。Clark Hill PLC 的任何成员均不居住或设有住所于美国境外。（附件 2）。因此，为确定多元国籍管辖权之目的，Clark Hill PLC 不是外国国家公民。

8. 被告 Thomas Ragland 设有住所于弗吉尼亚联邦。（附件 3）。因此，为确定多元国籍管辖权之目的，Thomas Ragland 是弗吉尼亚联邦公民。

9. 被告善意相信争议金额超过 $75,000。原告的起诉状请求 $50 million 的补偿性损害赔偿，并请求惩罚性损害赔偿。（起诉状第 1 段）。因此，争议金额超过 $75,000，本案本可在本法院提起。

10. 如 28 U.S.C. §1446(d) 所要求，本移送通知提交的书面通知将连同所有支持文件一并提供给原告。此外，如 28 U.S.C. §1446(d) 同样要求，本移送通知副本及所有支持文件正在向哥伦比亚特区高等法院提交。

11. 被告提交本移送通知，并不放弃其可能对本案提出的任何异议，并保留及时主张所有抗辩和异议的权利。

12. 被告保留修改或补充本移送通知的权利。

13. 被告要求由陪审团审判。

据此，被告 Clark Hill PLC 和 Thomas K. Ragland 将本案自哥伦比亚特区高等法院移送至美国哥伦比亚特区联邦地区法院。

签署人：/s/ Jessica Ring Amunson 其代理律师之一

Jessica Ring Amunson（#497223）JENNER & BLOCK, LLP 1099 New York Avenue NW

Suite 900 Washington, DC 20001-4412 电话：(202) 639-6000 JAmunson@jenner.com

本人 Jessica Ring Amunson，一名律师，特此证明，本人于 October 24, 2019 通过电子邮件和隔夜递送向以下人员送达上述移送通知：

Ari S. Casper Ralph S. Tyler The Casper Firm（卡斯珀律师事务所）400 E. Pratt Street, Suite 903 Baltimore, MD 21202

哥伦比亚特区高等法院 09/20/2019 09:16AM 法院书记员

CLARK HILL PLC（克拉克·希尔专业有限责任公司）

被告。

送达： John J. Hern, Jr.

案件 22-50073：文件，Filed 11/16/22，Entered 11/16/22 22:49:12，第 12 页，共 118 页

1. 在本案中，原告 Guo Wengui，又名 Miles Kwok，又名 Ho Wan Kwok（以下简称“原告”），就被告律师事务所 Clark Hill PLC（以下简称“Clark Hill”或“该律师事务所”）及该所成员之一、被告 Thomas K. Ragland, Esq.（以下简称“Ragland先生”）在该律师事务所为原告提供法律代理服务时，多次严重违反其对原告所负义务，致使原告直接且近因遭受的损害、伤害及不法侵害，请求被告连带承担 $50 million 或以上的补偿性金钱损害赔偿，以及同样连带承担的惩罚性损害赔偿。除补偿性损害赔偿外，原告还请求惩罚性损害赔偿。此处应判给惩罚性损害赔偿，因为 Clark Hill 和 Ragland先生的不当行为具有鲁莽性、压迫性、故意性、蓄意性，并且故意漠视原告的权利。（下文将 Clark Hill 和 Ragland先生合称为“被告”或“该律师事务所”。）

2. 该陈述中，Ragland先生及Clark Hill律师事务所违反了律师/律师事务所保护原告机密信息免遭不当、未经授权披露的基本义务。该事务所，特别包括Ragland先生，在处理原告机密信息时存在鲁莽行为，并且作为该鲁莽行为的直接结果，原告的机密信息被披露并广泛传播，致使原告遭受重大损害、不利影响和压迫。该事务所未能保护原告的机密信息，随后又通过错误地、不当地且无正当理由地终止对原告的代理，进一步加重了该违约行为。该行为同样属于鲁莽行为，且故意无视原告的权利，并故意无视该事务所对作为其客户的原告所负的职责和义务。该事务所故意承接了一项超出其胜任能力和能力范围的事项，随后又故意、蓄意且有意地错误地将其自身利益置于该事务所对其客户所负职责之上。原告因该事务所违反其及其律师（Ragland先生）对作为客户的原告所负的义务而受到损害。该事务所的行为具有压迫性，并且是在故意无视原告权利的情况下作出的。

3. 原告合理依赖了该事务所明示及默示的保证，即该事务所理解其道德和法律义务，包括保护原告机密信息的基本义务，并且该事务所实际上有能力履行其义务。然而，事实上，Ragland先生未能遵守其保证，并因此鲁莽地使原告的机密信息面临暴露风险。与Ragland先生的陈述相反，该事务所并未采取充分和适当的电子安全措施来保护原告的信息，且Ragland先生未能采取适当行动以保护原告的机密信息。该事务所及Ragland先生在此方面失职的直接后果是，原告以保密方式向该事务所披露且该事务所保证将予以保护的敏感机密信息，被广泛披露并在互联网的社交媒体平台上传播。该事务所对原告违反义务导致了这些未经授权的披露。这些披露已经并持续对原告造成伤害和损害。该事务所的行为远远超出过失范畴，其鲁莽程度及其故意无视原告权利的程度均属骇人听闻。

4. 该事务所对原告的代理包括准备并提交原告在美国的庇护申请。原告为避免遭受进一步出于政治动机的严酷迫害而从其祖国中国逃离后，在美国寻求庇护；该等迫害包括担心遭受酷刑、在极端条件下被监禁以及可能被杀害。

5. 原告向该事务所披露的信息，以及因该事务所的失职和违约而随后向全世界披露的信息，包括详述原告在中国的政治活动以及其他敏感事项的信息。该等敏感信息一旦公开披露即危及原告及他人的生命、安全和福祉；当其在社交媒体平台上展示和发布时，便失去了其保密地位，而这正是由于被告未能妥善保护该信息免遭不当披露所致。据信，中国政府的代理人和官员属于获得原告机密信息的人员之一；再次说明，他们之所以能够获得该信息，是由于被告明显的失职和违反义务，包括被告未采取必要行动以保护原告机密信息免遭披露这一不当且非法的作为和不作为。

6. 利益。在此，该事务所在代理原告以及随后不当地终止该代理时，违反了该义务。该事务所在一开始考虑是否承接对原告的代理时即知悉，中国政府的代理人和官员过去一直且目前仍对原告抱有敌意，并对原告的生命、自由和安全构成真实威胁。这些中国代理人和官员，以及他们过去曾代表且预期将在未来代表其行事的人员和利益主体，如被告在同意代理原告之前及同意代理原告时所知，对原告构成直接威胁。尽管被告知悉对原告抱有敌意的强大利益主体，并且在同意代理原告之前即具有该等知悉，被告仍未保护原告的机密信息免遭具有明确且深刻敌视和对抗原告议程的该等人员和利益主体披露。被告的行为损害了原告，使其遭受严重的人身和经济损失，而所有这些本可且应当避免。

7. 被告非法、不当地、无有效理由且未与原告进行任何有意义的协商，单方面终止了对原告的代理。当此事变得“棘手”时，被告没有与其客户站在一起；相反，他们“逃之夭夭”。被告抛弃了其客户（原告），并将其自认为的利益置于其为其客户（原告）利益行事的义务之上。被告违反了其对客户负有的无保留忠诚的法律和道德义务。被告的行为具有压迫性、故意性，并故意无视原告的权利。

8. 原告提起本诉，是因为被告必须——且将在本案中——为其严重且故意的不当行为承担责任。被告应承担补偿性损害赔偿和惩罚性损害赔偿责任。被告严重未能保护原告的信息免遭潜在“黑客”暴露，包括未能建立及/或维持足以保护原告敏感和机密信息所必需且有效的电子安全措施，违反了职业行为规则；构成对该事务所作为原告所属事务所对原告所负信义义务的严重违反；违反了该事务所对原告所负的合同义务；并违反了该事务所向原告提供胜任法律代理的义务。

9. 原告敏感个人信息在社交媒体上的广泛传播和造成深重伤害的发布，是该事务所违反其对原告所负职责和义务的直接、近因且不可避免（尽管完全可以避免）的结果和后果。该事务所随后在终止对原告的代理时，故意、蓄意且以压迫性的方式使事态恶化，并为该事务所的不当行为提出了显然是借口性的、即使不是荒谬可笑的“正当理由”。被告故意无视原告的权利，其行为具有鲁莽性，且未顾及作为该事务所客户的原告的安全或保护，并故意无视该事务所对作为客户的原告所负的职责和义务。由于原告因被告的作为和不作为已经并持续遭受严重伤害和损失，原告请求金钱赔偿，以补偿被告对其造成的严重损害。此外，鉴于被告行为的鲁莽性和压迫性，原告请求惩罚性损害赔偿。

10. 原告系中国籍人士，现居住于New York, NY。原告在美国的庇护申请尚待处理。原告是一名非常成功的商人、政治活动人士和知名中国异议人士。多年来，原告一直积极争取中国的法治、人权和民主。2015年初，原告因其政治活动和直言倡导，正当地担心遭中国政府及/或中国共产党（“CCP”）非法逮捕、拘押、讯问、施以酷刑及/或杀害，因而被迫逃离中国。{本文中对“CCP”的提及，包括中国政府和中国共产党。}

11. 律师和专业人士，在25个办事处执业，并作为依据Michigan州法律设立并存续的专业服务有限责任公司运营。Clark Hill在District of Columbia定期、持续且实质性地开展业务，特别包括在1001 Pennsylvania Avenue NW, Suite 1300, Washington, DC 20004设有办事处，并且Clark Hill的律师经常在District of Columbia的法院、机构和国会出庭。

12. 被告Thomas K. Ragland, Esq.（“Ragland先生”）是在District of Columbia获准执业的律师，并为Clark Hill律师事务所District of Columbia办事处的成员（合伙人或负责人）。Ragland先生在District of Columbia定期、持续且实质性地开展业务，包括在Clark Hill位于1001 Pennsylvania Avenue, NW, Suite 1300, Washington, DC 20004的办事处设立其执业办公室，并在District of Columbia的机构和审裁机构出庭。（如前所述，Clark Hill PLC和Ragland先生在本文中统称为“被告”或“该事务所”。）

13. 本法院依据D.C. Code § 11-921对本案具有管辖权。本法院对被告具有对人管辖权，因为二者均在District of Columbia定期且持续地开展业务。引起本起诉状所述事项的被告作为和不作为均发生在District of Columbia，包括与原告及/或其代理人和授权代表Lianchao Han博士（“Han博士”）举行的会面。

14. 本法院为适当审判地，且本法院是审理本案的便利法院。本案直接涉及被告与其在District of Columbia的律师办事处和律师业务有关的作为和不作为；被告在District of Columbia每日实际存在并积极开展业务；且引起原告在本起诉状中提出请求权的事件、作为和不作为的实质部分发生在District of Columbia。举例而言，该事务所与原告授权代表之间的会面。

原告的代表韩博士（Dr. Han）进行沟通，在此期间，该律所与原告形成了律师—委托人关系；与原告的庇护申请、拉格兰德先生为该申请所作准备、该律所退出代理以及因该关系而产生的其他作为和不作为有关的信息均被定期交换，并发生于该律所在哥伦比亚特区（District of Columbia）的办公室。拉格兰德先生是该律所代理原告的主要律师，且拉格兰德先生代表原告所做的大部分工作均在哥伦比亚特区完成。

一、原告是一名政治活动人士，并且是中国政府和中国共产党（CCP）的目标。

15. 多年来，原告一直是中国法治、人权和民主的强有力、显著且知名的倡导者。例如，就其政治活动和倡导而言，原告揭露了中国共产党内部以及中国政府高级官员和该等官员家属的系统性腐败。原告还披露了中国普遍存在的人权侵害行为，包括使用酷刑。原告反对中国政府和党对中国民主运动的压制。原告还参与揭露中国在美国及西方其他地区开展的秘密文化、政治、经济和情报活动的程度、范围及成效。

16. 原告在影响国际社会对中国和中国共产党的看法方面颇有成效。从中国共产党的角度看，原告的活动和倡导不利地影响了中国及中国共产党在国际社会中的地位；作为回应，中国政府一直试图使原告噤声。中国政府/中国共产党采取了包括胁迫和行贿在内的各种手段，试图使原告噤声。根据所获信息及确信，中国政府/中国共产党利用其海外情报网络，试图诋毁原告、使原告噤声并威胁原告的人身安全，或者至少使原告有充分理由担心其人身安全，以及担心其家属和朋友的安全。

17. 根据所获信息及确信，中国共产党认为原告目前掌握尚未公开的、有关中国共产党及与其有关联并代表其行事者多种不当行为的证据，包括有关腐败、谋杀、隐匿非法所得资金以及中国间谍网络的信息。基于这些及其他原因，中国政府和中国共产党具有极强动机——毫不夸张地说——并且正积极寻求使原告噤声。中国政府和中国共产党同样具有动机并正积极寻求了解原告知悉哪些由中国政府和中国共产党实施或代表其实施的不当活动。而且，或许最为关键的是，中国政府和中国共产党具备对原告实施积极敌对行动的能力——即“行动触及范围”。

18. 例如，于2015年1月前后，中国共产党通过吴征（Bruno Wu Zheng）致电原告，要求原告与中国共产党合作，并停止披露有关中国共产党高级官员腐败的信息。原告予以拒绝。在数次未果的行贿尝试和威胁之后，吴征指示中央纪律检查委员会（Central Commission for Discipline Inspection，“CCDI”）和特别工作组（Special Task Force）要求（实则强令）原告与中国合作，并交还其所掌握的任何有关高级领导人腐败的证据。原告被要求将其证据交给中国共产党，并停止从事反对中国共产党的活动。作为回报，吴征向原告承诺，其中包括：（1）中国共产党不会没收原告的任何资产或财产；（2）所有特权将归还原告及其家人；（3）原告的家属不会被逮捕；以及（4）原告不会受到人身威胁或被杀害。

原告拒绝了该提议。原告预见到，该拒绝将引发原告及其家人遭受严重迫害的风险。

19. 原告的政治活动及其拒绝停止该等活动，加之中国共产党对于制止该等活动的强烈利益——包括使用暴力——使原告继续留在中国具有危险性。因此，于2015年1月前后，原告逃离中国。他有充分理由担心遭中国政府和/或中国共产党逮捕、拘押、审讯、酷刑和/或杀害。在同一时间或前后，中国共产党没收了原告家庭的大量资产，并审问和逮捕了原告的18名家属。中国共产党还逮捕或拘押了原告的一些同事和雇员，并禁止其他人离开中国。

20. 2017年5月，当时原告居住在美国，中国共产党派遣刘延平（Liu Yanping）和另外三名特工前往纽约市（New York City）与原告交谈，再次试图使其噤声。刘延平当时为中央纪律检查委员会书记。原告如同拒绝此前的威胁一样，拒绝了该威胁。原告没有屈服于这一最新威胁，而是披露了在美国活动的广泛中国共产党间谍网络。根据所获信息及确信，美国政府因这四名官员在美国的行为而撤销了其签证，其中包括刘延平的签证。

21. 中国共产党还采取了另一项极具攻击性的行动，试图通过发布两份国际刑警组织（International Criminal Police Organization，“INTERPOL”）“红色[逮捕]通告”使原告噤声。原告对这些通告的合法性提出异议。

22. 于2017年10月前后，即中国共产党极为重视的事件——中国共产党第十九次全国代表大会——召开之前，原告的Twitter（推特）、YouTube（优兔）和Facebook（脸书）账户突然且可疑地被暂停，均未作出任何解释。

23. 根据所获信息及确信，自2017年起，中国政府和/或中国共产党派遣特工和官员前往美国，在原告居住的纽约市建筑物外组织直接针对原告的示威活动。参加这些由中国共产党策划的示威活动的人士——就在原告家门口——获得了预先印制的标语牌，以恶毒语言诽谤原告，称其为强奸犯和骗子，并敦促原告离开美国。

24. 中国共产党另行策划了一场针对原告的恶意负面宣传运动。中国共产党组建了一支人员队伍，即“50-cent troll army（‘五毛水军’）”，以操纵社交媒体上的公众舆论，使之有利于中国共产党。这些评论者在流行的中国社交媒体网络上发表有利评论或文章，意图扰乱不利于中国共产党的讨论，并宣传服务于政府利益的叙事，同时针对中国政府的政治对手和批评者——如原告——发表贬损性评论和虚假信息。

25. 仅仅支持原告在中国就成为犯罪。据报道，原告的一名支持者董琦（Dong Qi）因身穿印有原告口号“Everything is just beginning（‘一切才刚刚开始’）”的T恤而被逮捕并送入监狱。根据所获信息及确信，原告的追随者曾遭到审问、限制和恐吓。

26. 对中国政权和中国共产党的稳定性、合法性和信誉。

27. 原告的政治行动和倡导为中国许多人、乃至世界各地许多人所知并得到广泛支持。原告在中国国内和国际上获得的支持，以及对其政治和倡导活动的相关强烈支持，是中国共产党愤怒、恼怒、深度不满和挫折感的额外来源。

二、原告聘请克拉克·希尔律师事务所（Clark Hill）代理其准备并提交在美国的庇护申请。

28. 上述第15至27段描述了原告的政治活动和倡导，以及其逃离中国后由此遭受的迫害和对进一步报复的正当恐惧，为原告寻求法律代理以协助其并代表其申请和获得美国政治庇护提供了背景和语境。原告聘请拉格兰德先生和克拉克·希尔律师事务所在此方面代理其。拉格兰德先生自称是一名领先的移民律师。拉格兰德先生和该律所向原告表示，拉格兰德先生和该律所具备充分资格、能力和胜任力，能够充分且专业地代理原告并保护其利益。原告依赖了这些陈述；然而，这些陈述后来被证明是虚假的。

29. 克拉克·希尔律师事务所接收并预计将接收（如任何大型律师事务所都会接收的）大量客户保密信息，包括财务记录、商业秘密、敏感的个人通信和披露，以及敏感的个人可识别信息（例如地址、联系信息、社会保障号码和健康信息）。接收该等信息是克拉克·希尔律师事务所的日常事务（同样，如任何规模相当的律师事务所一样）。客户，特别包括本案原告，在合理且正当地依赖该律所保护和维护其信息保密性的专业、伦理和法律义务的情况下，向克拉克·希尔律师事务所披露保密信息，同时严格将该等信息的披露限于客户授权该律所披露的信息。

30. 克拉克·希尔律师事务所负有明确且不可否认的伦理和法律义务，以维护客户（原告）的保密信息。该等维护保密性的义务包括以电子方式向该律所提供和/或以电子方式存储于该律所计算机网络上的信息。在所有相关时间内，克拉克·希尔律师事务所和拉格兰德先生均以默示和明示方式向原告表示，该律所理解其维护原告保密信息的义务，并且同等重要的是，该律所有能力且将会履行该义务（即，该律所拥有保护原告信息所必需的专业和技术知识、能力及胜任力）。

31. 于2017年8月前后，原告就其可能聘请该律所代理其准备和提交拟议庇护申请一事与被告会面。在该次会面中，原告说明了其作为一名著名中国政治异见人士的地位和知名度，该人士被视为对中国共产党及中国相关利益持敌对态度。原告还说明了与其作为中国政权著名且显著批评者的地位相关并随之而来的风险。原告警告了其本人及其同事持续不断且毫不松懈遭受的网络攻击。在该次会面中及此后，原告向该律所披露了有关原告政治和倡导活动的保密信息，以及有关原告知悉中国共产党不法行为和活动的同等敏感保密信息。该律所从一开始就知道，原告的庇护申请并非“常规”申请，并且就该申请而言，原告必然会向拉格兰德先生和克拉克·希尔律师事务所披露高度敏感的保密信息。

32. 该申请必然会遭受复杂网络攻击。被如此告知后，在“完全知情”的情况下，并充分知悉和理解所涉及的网络安全及其他潜在风险后，被告同意继续推进，并同意代理原告。

33. 在同意代理原告时，Ragland先生（拉格兰德）及该律师事务所同意采取特别防范措施，以防止不当披露原告的敏感保密信息。此类防范措施包括不将原告的任何信息置于该律师事务所的计算机服务器上，因为如Ragland先生及该律师事务所所理解的那样，此举会使该等信息轻易成为有意获取该等信息的“黑客”的目标。该律师事务所还承诺并同意始终采取必要的安全措施，以保护原告的保密信息，并以其他方式向原告提供合乎职业伦理且胜任的法律代理。若该律师事务所未作出这些承诺和约定，原告不会聘请该律师事务所。

34. 于2017年8月28日左右，原告通过其授权代表Han博士（韩博士）与被告签署了一份关于原告庇护申请法律服务的协议函（“聘用协议”）。该协议设定并正式确立了被告（作为法律顾问）对原告（作为客户）所负的合同、普通法、职业伦理及法律职责和义务，包括不分割忠诚义务，以及维持足够且必要的安全措施以充分保护原告敏感个人信息和保密信息及文件的职责和义务。

35. 无论该律师事务所对于维持合理安全措施以保护“普通”客户的敏感个人信息和保密文件所负的安全保护义务为何或应为何，在本案中，该律师事务所已被充分告知（处于“高度警戒”状态）：对原告的代理绝非具有“普通”未经授权披露风险的“普通”代理。也就是说，该律师事务所在最初即已知悉，并且在同意代理原告之前即已知悉，需要、必须、应当由该律师事务所采取并且该律师事务所已同意采取对安全措施的特别注意和重视。在同意代理原告时，该律师事务所同意采取必要步骤和行动来保护原告的保密信息，并认识到这意味着该律师事务所将采取“超出通常程度”的保护措施。若该律师事务所未作出该等承诺和约定，原告不会聘请该律师事务所。

36. 根据聘用协议，原告向被告支付了$10,000的预付费用，此后该律师事务所就其费用向原告（或其授权代表）开具账单，且该律师事务所的费用已获支付。

37. 该律师事务所的聘用协议及其相关标准委托条款尤其规定，原告作为客户有权“期待获得该律师事务所律师的胜任代理”；该律师事务所“将始终尽最大能力代表您行事”；且该律师事务所的律师“受管辖Washington, DC律师的《职业行为规则》约束。”1 另见CLARK HILL（克拉克·希尔律师事务所），About Us，ittp（最后访问于Aug. 29, 2019）：“合乎伦理的[b]行为是[n]不可[n]协商的。我们相信每次都应当做正确的事。我们恪守我们的职业责任，并对我们的行为负责。”

38. 原告向被告交付了敏感个人信息和保密文件，以便被告作为法律顾问完成原告的庇护申请。该申请由Ragland先生在District of Columbia（哥伦比亚特区）编制，并与原告在哥伦比亚特区的授权代表Han博士协商。该申请于2017年9月5日在Washington, D.C.向United States Department of Homeland Security（美国国土安全部）提交。在必要且适当的情况下，并在采取适当保护措施的前提下（例如密封或不公开审理），原告将确定其向该律师事务所披露的保密信息。

1 原告当然不承认，并明确争议聘用协议中对某些权利的列举具有排他性，且原告不存在或不享有其他权利。

III. 被告未能充分保护原告的保密信息，导致该等信息被披露并被广泛且有害地传播。

39. 尽管（1）该律师事务所有义务保护原告信息的保密性，（2）该律师事务所事先知悉原告案件的情形以及对保护原告信息的更高需求，以及（3）被告通过同意代理原告及其他方式同意其将会且能够保护原告的保密信息，该律师事务所未能做到。需要通过证据开示确定该律师事务所失职的具体细节；然而，该律师事务所未能履行职责是无可争议的，因为原告的信息已被披露。原告主张，Ragland先生使用该律师事务所的服务器存储和传输原告的敏感信息，并使用其律师事务所电子邮件账户向第三方传输原告的保密信息，包括向未经原告批准的第三方传输。如原告所相信并在此主张的，Ragland先生使用其律师事务所电子邮件账户向第三方传输原告的保密信息，则该等鲁莽且恣意的行为向潜在“黑客”大开了进入该律师事务所服务器之门，并彻底损害了原告信息的保密性。

40. Ragland先生的鲁莽行为与该律师事务所不充分的网络安全措施及基础设施相结合，造成了毁灭性后果。因此，原告的敏感保密信息未受到保护，而是被向全世界披露，从而可供中国共产党（CCP）及其他对原告怀有敌意且有能力实施该等敌意的人获取。

41. 该律师事务所表示，于2017年9月12日左右，该律师事务所的计算机系统遭第三方“黑客攻击”。该第三方显然毫不费力地绕过了该律师事务所明显不充分（实质上漏洞百出）的安全和监控程序。此后，该第三方“黑客”得以定位并外传（获取）原告的庇护申请和宣誓书，以及可能与原告有关的其他信息和材料。2017年9月12日，Ragland先生致函原告代表Han博士称，“他的电脑坏了——显然遭到攻击。”

42. 该律师事务所的安全措施，无论其为何，均未能“保护”原告的敏感个人信息和保密文件。鉴于本案情形，该律师事务所的安全措施不充分、不合理，并严重低于被告作出的提供充分安全措施的承诺、保证、职责和约定，违反了被告对原告所负的合同、普通法和职业义务。

43. 由于被告的失职，第三方获得的文件包括原告及原告配偶的敏感个人信息——例如原告的护照识别号码、原告的I-94入境号码；原告配偶的护照识别号码；以及原告配偶的I-94入境号码。自2017年9月23日左右起，从被告计算机系统获得的与原告有关的敏感个人信息和保密文件开始出现在Twitter（推特）上。发布的材料包括如下内容：

- a. 原告政治庇护申请的副本； - b. 原告的护照识别号码； - c. 原告的I-94入境号码；

- e. 原告配偶的I-94入境号码。

44. 在社交媒体上发布和传播的信息包括原告庇护申请和宣誓书中包含的敏感个人信息和保密部分。原告就被告对其进行代理一事，向被告提供了该等及其他高度敏感信息，包括完整的原告庇护申请。原告既未同意也未授权向任何人披露任何该等信息，但向与审查原告庇护申请直接相关且有“知情必要”的United States government（美国政府）人员披露的除外。根据法律，庇护申请受到严格保密。由于Ragland先生和该律师事务所的不当行为，原告的庇护申请完全公开，并被发布于社交媒体网站。

45. 被告不能恰当地，更遑论合理地，以“不可能”或该主题的某种变体为由，为其不可否认地未能保护原告信息进行辩护。若被告缺乏防止原告信息被披露的意愿、资源或技术能力或专业水平，则被告有义务在该律师事务所开始代理原告之前，向原告披露该等限制（无论其原因为何，且尽管该等披露有悖于被告获取原告作为客户的经济利益），从而给予原告不聘请该律师事务所代理他的机会。该律师事务所剥夺了原告该机会。律师（本案中为Ragland先生）的法律和伦理义务包括：当事项超出律师的胜任能力、容量或能力时，应拒绝代理。Ragland先生和Clark Hill（克拉克·希尔）律师事务所违反了该职责和义务，因为其在缺乏以专业、适当且不损害其客户（原告）的方式进行代理的胜任能力时，仍接受了对原告的代理。

46. 自该“黑客攻击”以来，被告在很大程度上一直“百般推诿”，并拒绝向原告提供任何关于所发生事件的有意义信息。例如，被告拒绝告知原告该攻击的规模，包括除原告以外的客户材料是否被获取；如是，该律师事务所是否退出了该等代理；以及被获取材料中是否存在任何可辨识的模式；被告同样拒绝告知原告被告最初如何得知该攻击，以及被告采取了何种反制措施（如有）。

47. 于2019年5月14日左右，Daniel S. Steinberg, Esq.（丹尼尔·S·斯坦伯格律师）作为原告的法律顾问，致函该律师事务所总法律顾问Edward J. Hood, Esq.（爱德华·J·胡德律师），就该网络攻击进行询问。Steinberg先生要求回答数项具体相关问题：

- a. 你们是否已能够确定该攻击的来源，以及获得对贵律师事务所信息系统访问权限的机制？

- b. 黑客获得了哪些记录，该等记录是通过未经授权访问电子邮件服务器获得的，还是通过直接访问存储位置获得的？

- c. 攻击者如何绕过该律师事务所的安全措施，或者该攻击是否涉及恶意软件，该软件取得了对该律师事务所计算机系统的控制，直至[原告]的信息被传输？

48. 约于2019年5月23日，Hood先生（胡德先生）在未作解释的情况下声称，对该“黑客攻击”所进行的调查享有特权，并仅作出有限回应。Hood先生未回答“攻击者如何绕过律师事务所的安全措施”这一直接问题。推定而言，该调查报告——迄今为止，律师事务所一直向作为攻击受害人的原告隐瞒该报告——至少包含对此问题的初步答案。

IV. 律师事务所不当撤回作为原告代理律师的代理。

49. 在被告明显不足的系统遭受“黑客攻击”一周后，约于2017年9月19日，Hood先生以Clark Hill律师事务所（Clark Hill law firm）总法律顾问的身份致函原告，告知其被告将终止对原告的代理：

我遗憾地通知您，经审慎考虑，本所已得出结论，必须撤回作为您的法律顾问的代理。

网络攻击给继续代理您带来了若干伦理方面的复杂问题。一个主要关切是，网络攻击将要求Ragland先生（拉格兰先生）——以及可能的本所其他成员——在您的庇护程序中作为证人出庭。根据我们的《职业行为规则》，律师在其可能成为重要证人的程序中不得担任代理人。在本案中，网络攻击使Ragland先生处于难以维持的境地：他既须在您的庇护案件中担任证人，同时又担任您的律师。此时，Ragland先生必须将其角色限于证人，而非法律代理人。（原文强调。）

50. 律师事务所为其声称“必须撤回”的极端单方行动所提出的“理由”，是Ragland先生以及事务所内其他人员或许会成为原告庇护程序中的证人。该“理由”毫无可信性或依据。

51. 例如，在律师事务所单方撤回对原告的代理并遗弃原告时，并无听证会待决（截至本次提交时亦无）；即使有听证会，原告也未要求Ragland先生担任证人；作为委托人，应由原告而非Ragland先生或律师事务所决定，Ragland先生在任何听证会上的证言价值或必要性是否超过由该所继续担任代理律师的价值（尤其考虑到Ragland先生声称其在移民和庇护事务中具有卓越地位）；Ragland先生若在任何听证会上作证，其证言实质内容将涉及无争议事项，即事务所服务器曾遭“黑客攻击”且原告信息已被获取；律师事务所从未征询原告对此事的意见；并且，该所从未暗示，更遑论解释，为何Ragland先生的证言据称在当时并不存在的听证会上如此“必要”，以至于足以使该所在当时单方、仓促且不顾原告最佳利益地终止其与原告之间的律师—委托人关系。

案件 2250073:19pc 130551JEFiled(11/116/21-1Entered 11/14/16/12 22:49:22 of Bage 31 of 118

52. 律师事务所只是想要“脱身”，尽管其负有明确相反的伦理义务，包括对其委托人（原告）的完全忠诚义务。为完成其不当的“解雇委托人”脱身行动，律师事务所捏造了一个明显虚假的“理由”，企图为其行为辩解。在此，律师事务所的委托人并未做错任何事，当然也未做任何足以招致如此残酷、毫无正当性且不合伦理对待的事。查明律师事务所错误终止其对原告代理的实际理由——区别于其捏造的理由——包括该所是否屈从于来自“黑客”或其他方面的压力，将是证据开示中的重要领域。

53. Clark Hill已告知，其已对本案所涉网络攻击进行调查（或委托他人代其进行调查）。该调查及任何调查报告可能涉及律师事务所不当撤回对原告代理这一议题。迄今，尽管原告的信息已被获取，且原告或许是该次攻击唯一成功的目标，并且律师事务所正因该攻击而终止对原告的代理，该所仍未向原告提供因其对该事项进行内部调查而形成的任何调查报告。原告将在证据开示中寻求取得该报告。因此，特此通知被告保存该报告及所有相关草稿、调查笔记、笔录、证物和材料。

54. 如被告不愿意或无法保护原告的敏感保密信息，或者缺乏将原告信息存放于事务所服务器之外的能力或条件，或者缺乏妥善保护其计算机系统和网络以保护原告信息的能力或条件，则被告有义务在开始时、承诺代理原告之前向原告披露该关键限制，以给予原告机会，就鉴于该所的限制是否聘请该所作出知情判断。律师事务所未作出此类

案件 2250073:19pc 130551JEFFiled(1)/f(1)221-1EnFered 111/246/22 22:49:22 of Bage 32 of 118

披露，从而剥夺了原告就聘请该律师事务所作出知情决定的机会。若该所坦诚地披露其限制以及缺乏充分安全措施和保护，原告不会聘请该所担任其代理律师。

V. 被告违反义务已损害原告。

55. 作为被告多次违反其对原告敏感个人信息和保密文件所负义务及法律责任的直接且近因结果，该等信息和文件被披露给第三方、向全世界广泛传播，并被披露给中国境内的个人和机构，包括中国政府和中国共产党（CCP），对原告造成重大且严重的伤害、损害和不利影响。

56. 原告已遭受并持续遭受其个人及职业声誉方面的损害；其失去大量商业机会；原告的人身安全和保障受到威胁；其取得政治庇护的努力被延迟；其家人被逮捕并受到威胁；原告在中国的员工受到骚扰；原告已产生费用和开支；并且原告被剥夺了被告在推进原告庇护申请过程中所声称的移民法专业知识所带来的益处。被告违反其法律义务和责任，造成了对原告的上述及可能的其他伤害和损害。这些伤害持续且仍在发生，并且未来存在额外伤害和损害的重大风险，即使并非很可能发生。

57. 作为被告多次违反其义务和法律责任的直接且近因结果，原告庇护申请的细节和内容及其他材料已在社交媒体平台上被广泛披露，并落入敌视原告的第三方手中。中国及其他地方存在因原告的政治活动而敌视原告的有权势人士和利益集团；他们现在仅因被告的失职和违反义务，掌握了原本不会掌握的有关原告的详细信息。有充分理由相信，这些人士已经并将继续使用原告的保密信息，以达到损害原告的目的。

案件 2250073:19pc 130551JEFiled(11/116/21-1ErFebred 111/246/22 22:49:22 of Bage 33 of 118

58. 旅行自由，并危及其人身安全。被告违反法律义务和责任造成了对原告的这些伤害和损害。这些伤害持续且仍在发生，并且未来存在额外伤害和损害的重大风险，即使并非很可能发生。

59. 被告未能保障原告敏感个人信息和保密文件，是原告敏感个人信息和保密文件在社交媒体上传播的直接且近因原因；该等信息和文件的公布通过损害原告声誉，并削弱其可信度及其为促进在中国实现法治、民主和正义事业的工作之可信度，已对原告造成重大伤害。被告违反法律义务和责任造成了对原告的这些伤害和损害。这些伤害持续且仍在发生，并且未来存在额外伤害和损害的重大风险，即使并非很可能发生。

60. 被告不当且无正当理由地终止其律师—委托人关系及随附义务，已伤害并损害原告。被告不当地遗弃其委托人（原告），使原告在其需要律师之时无法获得律师协助（因为其保密信息刚刚被散布在各社交媒体上）；向公众传递了原告在该代理关系中不知何故不可信或行为不当的信息；剥夺了原告获得被告所声称的移民法专业知识的机会；并且已经造成及／或将造成对原告

案件 2250073:19pc 130551JEFFiledd11/f1f6/21-1EnFered 111/246/22 22:49:22 of Bage 34 of 118

庇护申请处理的不当延迟和复杂情况。这些伤害持续且仍在发生，并且未来存在额外伤害和损害的重大风险，即使并非很可能发生。

61. 在审判中，陪审团将确定由被告近因造成的原告补偿性损害赔偿。原告主张该等损害赔偿不少于\$50 million，并请求作出至少该数额的判决书。

62. 在审判中，还将请求陪审团裁定数额由陪审团认定为适当的重大惩罚性损害赔偿。本案中惩罚性损害赔偿具有正当性，因为被告的作为、不作为以及违反义务和责任的行为具有鲁莽、恣意、故意的性质，且是在故意无视原告权利以及被告保护原告权利的责任和义务的情况下作出的。

63. 被告在处理原告保密信息时存在鲁莽行为。被告的鲁莽行为包括未能保护该信息，将其置于事务所计算机服务器上，无论是直接置于其上，还是通过事务所电子邮件账户将信息传输给第三方而间接置于其上，或以其他方式置于其上。这些行为是故意、蓄意的，并故意无视原告的权利及被告保护原告权利的责任和义务。

64. 被告知悉并理解保护原告敏感和保密信息的重要性，并知悉该等信息的传播将危及原告家人的个人和职业利益，包括使原告及其家人面临严重伤害风险。被告尤其知悉并理解，中国共产党将试图获取原告的敏感和保密信息，并利用该信息伤害原告及其家人。尽管如此，被告无视这些真实且当前存在的风险，其行为伴随欺诈、恶意、鲁莽、恣意、压迫性、故意

案件 2250073:19pc 130551JEFiledia11/116/21-1Erffered 111/24/22 22:49:22 of Bage 35 of 118

无视原告的权利、其安全、其家人的安全，以及其他足以加重原告损害的情形。

65. 被告通过放弃作为其客户的原告、选择自身利益而非保护其客户，进一步加重了其鲁莽行为。被告单方面退出作为原告律师的行为是故意、蓄意、鲁莽且无正当理由的行为，系在明知且故意无视原告权利以及被告保护原告权利的义务和职责的情况下作出。

66. 原告通过援引方式采纳并并入第1至65段，如同该等段落在此全文列明。

67. 被告与原告形成了律师—客户关系。因此，被告对原告负有律师对客户所负的一切信义义务和责任。被告非但未履行该等义务和责任，反而违反了该等义务和责任。

68. 该等义务包括但不限于：不承接超出被告专业和技术胜任能力、能力及资质范围的事项的义务；维持合理且充分的安全措施（在本案中即加强的安全措施）以保护原告敏感个人信息和保密记录的义务；不因允许该等信息出现在律师事务所计算机服务器上而使原告保密信息面临披露风险的义务；始终对原告保持最大善意和不分割忠诚的义务；提供胜任的专业法律代理的义务；以及在不存在有效且适当理由的情况下，不退出对原告的代理、从而实际上遗弃原告的义务。

案号 2250073:19pc 130551JE；提交于 11/116/21-1；登记于 11/1/26/22 22:49:22；第 36 页，共 118 页

69. 被告违反了其对原告负有的信义义务。该等违约包括：被告未能维持合理安全措施以保护原告的敏感个人信息和保密记录，包括将信息置于律师事务所计算机服务器上和/或允许访问该事务所服务器，从而使未经授权的第三方得以访问含有原告敏感个人信息和保密文件的电子文件及通信。

70. 被告还通过不当且无正当理由地退出对原告的代理，无论是为回应“赎金”要求还是其他原因，违反了其对原告的信义义务和责任。被告采取行动以推进其自身利益，违背了律师事务所客户（原告）的利益；该律师事务所对原告负有首要的不分割忠诚义务。

71. 被告没有终止其对原告代理的正当且充分理由。原告已履行其作为客户的义务；被告违反了其作为律师的义务。律师事务所声称终止其与原告之间律师—客户关系的理由（即 Ragland先生（拉格兰德先生）可能会在某个尚不知晓且迄今未安排的听证会上成为证人）是为证明被告不当单方面决定终止律师—客户关系而提出的明显幌子。

72. 如被告为重新控制其计算机系统而向外泄露原告的敏感个人信息和保密文件，或实施任何类似行为（原告将在证据开示中追究该问题），则被告通过将律师事务所利益置于原告利益之上，违反了其对作为该事务所客户的原告所负有的首要不分割忠诚义务。

73. 原告因被告违反对原告所负义务而受到损害。原告损害赔偿的数额将在审判中确定。

案号 2250073:19pc 130551JE；提交于 11/f1f0221-1；登记于 111/26/22 22:49:22；第 37 页，共 118 页

74. 除补偿性损害赔偿外，被告还应承担惩罚性损害赔偿责任，因为被告的行为故意无视原告权利，且具有故意、蓄意和鲁莽性质。惩罚性损害赔偿的数额将在审判中确定。

75. 原告通过援引方式采纳并并入第1至74段，如同该等段落在此全文列明。

76. 原告与被告订立书面合同，由该律师事务所代理原告。被告通过承接超出其专业或技术胜任能力、能力及资质范围的事项、未能向原告提供胜任代理、疏于采取合理安全措施以保护原告敏感个人信息和保密文件，以及不当且错误地终止律师事务所对原告的代理，违反了其对原告的合同义务。

77. 如被告向未知第三方交付的“赎金”包括停止代理原告和/或提供原告敏感个人信息及保密文件，则被告还违反了委托协议及相关聘任条款（原告将在证据开示中追究该问题）。如被告确实如此行事，其未能提供胜任代理，且未能尽其最大能力为其客户利益行事。

78. 律师事务所错误地将其自身利益置于其客户（原告）利益之上，违反了该事务所的合同及伦理义务。被告没有终止其对原告代理的正当或充分理由。原告已履行其作为客户的义务；被告违反了其作为律师的义务。律师事务所声称终止其与原告之间律师—客户关系的理由（即 Ragland先生（拉格兰德先生）可能会在某个尚不知晓且迄今未安排的听证会上成为证人）是为证明被告不当单方面决定终止律师—客户合同关系而提出的幌子。

案号 2250073:19pc 130551JE；提交于 (1)/116/21-1；登记于 11/1/26/22 22:49:22；第 38 页，共 118 页

79. 原告因被告违反其对原告所负合同义务和责任而受到损害。原告损害赔偿的数额将在审判中确定。

80. 原告通过援引方式采纳并并入第1至79段，如同该等段落在此全文列明。

81. 在所有相关期间，原告与被告之间存在律师—客户关系。被告对原告负有合同法、普通法及专业义务，即以所要求程度的专业审慎和技能，按照适用的注意义务标准，胜任并专业地代理原告。如本起诉状所详述，律师事务所未以所要求程度的专业审慎和技能代理原告。被告违反了其对原告所负义务。

82. 律师代理客户所适用的注意义务标准，由合同、普通法及专业（伦理）义务和责任共同界定。在本案中，律师事务所违反了胜任且专业地代理原告的注意义务标准，因为该事务所对原告的代理及其终止该代理的行为，远未达到所要求的注意义务标准。

83. 被告通过承接超出其专业或技术胜任能力和能力范围的事项；未能以所要求程度的专业审慎和技能代理原告，致使原告敏感个人信息和保密文件在全球范围内暴露和传播；以及错误地且无正当理由地终止对原告的代理，违反了其对原告所负义务和责任。

案号 2250073:19pc 130551JE；提交于 (1)/116/21-1；登记于 11/1/26/22 22:49:32；第 39 页，共 118 页

84. 被告未能采取胜任且合理的措施保护原告敏感个人信息和保密文件，包括但不限于：未能维持合理安全措施以保护原告的文件和通信；未能维持合理安全措施以保护电子邮件账户和信息系统（包括其中所含数据）免受未经授权第三方访问；以及未能维持合理安全措施以防止电子邮件账户被未经授权第三方访问。

85. 如果 Ragland先生（拉格兰德先生）履行其承诺——不暴露原告的敏感保密信息——且被告按照其对原告的要求和承诺，维持合理安全措施以保护其计算机系统免受未经授权访问，则网络对手将无法获得原告敏感个人信息和保密文件的访问权限。如果被告缺乏妥善保护律师事务所计算机系统和网络、从而保护原告信息免遭未经授权披露的意愿、胜任能力或能力，则被告有义务在接受代理之初、在承担该代理之前向原告披露该限制，以使原告有机会就是否鉴于该事务所的限制而聘请该事务所作出知情判断。律师事务所未作出任何此类披露，因而剥夺了原告就是否聘请该事务所作出知情决定的机会。

86. 如被告向未知第三方交付的“赎金”包括停止代理原告并提供原告敏感个人信息和保密文件，则被告还违反了其对原告负有的合同法、普通法和专业义务。

案号 2250073:19pc 130551JEF；提交于 (1)/f(16/21-1；登记于 11/1/26/22 22:49:32；第 40 页，共 118 页

87. 被告还通过不当且错误地终止对原告的代理以及终止该代理的方式，违反了其对原告负有的合同法、普通法和专业义务。被告没有终止其对原告代理的良好、充分或有效理由。原告已履行其作为客户的义务；被告违反了其作为律师的义务。律师事务所声称终止其与原告之间律师—客户关系的理由（即 Ragland先生（拉格兰德先生）可能会在某个尚不知晓且迄今未安排的听证会上成为证人）是为证明被告不当单方面决定终止律师—客户关系而提出的明显幌子。

88. 原告因被告违反其对原告所负的审慎和胜任义务及责任而受到损害。原告损害赔偿的数额将在审判中确定。

89. 原告通过援引方式采纳并并入第1至88段，如同该等段落在此全文列明。

90. 因被告的作为、不作为、失职、违反义务和责任以及侵犯原告权利的行为具有故意、蓄意、令人愤慨的性质，并且系在故意无视被告义务和责任及故意无视原告权利的情况下作出，故被告除应承担补偿性损害赔偿外，还应向原告承担惩罚性损害赔偿责任。

91. 本案所涉被告行为极其越界，足以判处惩罚性损害赔偿。被告故意、蓄意且错误的行为，包括尽管其明确知悉保护原告保密信息免受极具损害性的公开披露具有迫切必要性，却未能加以保护；在因被告失职而发生该披露后，又立即“逃离”其客户（原告）。

案号 22590073:19pc 130551JE；提交于 11f16f21-1；登记于 111/240/22 22a49:32；第 41 页，共 118 页

92. 被告故意和蓄意的失职使原告信息可被“黑客”获取，随后被告故意、蓄意、错误地，在不顾其义务和责任且故意无视原告权利的情况下，放弃原告作为其客户。

93.

在审判时或之后，原告将向被告连带请求作出超过 $50 million 的补偿性金钱判决，另加法定利率的利息、本案费用和支出，以及其他公正、适当的救济。

此外，原告将向被告连带请求作出由陪审团确定数额的重大惩罚性损害赔偿判决。

Ari S. Casper (#471013) Ralph S. Tyler (#357087) The Casper Firm, LLC（卡斯珀律师事务所，有限责任公司） 400 E. Pratt Street, Suite 903 Baltimore, MD 21202 (410) 989-5097 - 电话 (410) 630-7776 - 传真 acasper@casperfirm.com rtvler@casperfirm.com 原告代理律师 案号 22E50073:19px13D551JE，Filed 11/16/21，Entered 11/26/22；第 42 页，共 118 页

原告就所有争点请求由陪审团审判。

案号 22E50073:19Doc03D551JE，Filed 11/16/21，Entered 11/26/22；第 44 页，共 118 页 信息表，续页

16 确认判决 17 Merit Personnel Act (OEA)

II.

28 民事资产没收申请（其他） 15 信息呈请书

案号 22E50073:19DCC130551JE，Filed 11/16/21，Entered 11/26/22；第 45 页，共 118 页 Superior Court of the District of Columbia（哥伦比亚特区高等法院）

500 Indiana Avenue, N.W., Suite 5000, Washington, D.C. 20001 电话：(202) 879-1133 · 网站：www.dccourts.gov

WENGUI GUO（郭文贵）诉 CLARK HILL PLC（克拉克希尔专业公司）等

依据 D.C. Code § 11-906 和 District of Columbia Superior Court Rule of Civil Procedure（哥伦比亚特区高等法院民事诉讼规则，简称“Super. Ct. Civ. R.”）40-I，现命令如下：

(1) 自本日起，本案已分配至下列指定的个人审判日程。此后本案提交的所有文件，均应在标题中案号下方载明日程编号和法官姓名。提交任何动议或与之有关的文件时，除原件外，必须向书记员提交一份副本（供法官使用）。

(2) 在提交起诉状后 60 日内，原告必须提交向每名被告送达以下文件的证明：传票、起诉状以及本《初始命令及附录》的副本。对于尚未提交该等送达证明的任何被告，除非依 Super. Ct. Civ. R. 4(m) 的规定延长向该被告送达的期限，否则起诉状将因未推进诉讼而被不影响再诉权地驳回。

(3) 在按照上述方式完成送达后 21 日内，除 Super. Ct. Civ. R. 12 另有规定外，每名被告必须通过提交答辩状或其他答辩性诉状对起诉状作出回应。对于未作出回应的被告，除非依 Super. Ct. Civ. R. 55(a) 的规定延长答辩期限，否则将作出缺席裁定及判决。

(4) 在下文载明的时间和地点，所有律师及未委托代理人的当事人均应出席指定法官主持的首次排期及和解会议，以讨论和解的可能性，并制定完成所有程序的时间表，通常包括调解或仲裁其中之一。律师应在会议前与其当事人讨论当事人是否同意接受有约束力或无约束力的仲裁。本命令是当事人和律师将收到的关于本次会议的唯一通知。

(5) 如获通知下文载明的日期对任何当事人或律师不便，经所有当事人同意，质量审查处 (202) 879-1750 可将会议延期一次至其后两个星期五中的任一日。请求必须在排期会议日期前不少于七个工作日提出。

除非基于正当理由提出动议，否则不会批准会议的其他延期。

(6) 当事人有责任取得并遵守《民事案件一般命令》、各法官对《一般命令》的补充规定以及《一般调解命令》的全部要求。这些命令的副本可在法庭内及法院网站 http://www.dccourts.gov 获取。

Chief Judge Robert E. Morin（首席法官罗伯特·E·莫林）

案件分配给：Judge HIRAM E PUIG-LUGO（希拉姆·E·普伊格-卢戈法官） 日期：September 19, 2019 首次会议：9:30 am, Friday, December 20, 2019 地点：法庭 317，500 Indiana Avenue N.W.，WASHINGTON, DC 20001 案号 22E50073:19pc110551JEF，Filed 11/16/21，Entered 11/26/22；第 46 页，共 118 页

根据《2006 年医疗过失诉讼法》，D.C. Code § 16-2801, et seq. (2007 Winter Supp.)，“在针对医疗保健提供者提起医疗过失诉讼后，法院应要求各方在首次排期及和解会议（‘ISSC’）后 30 日内完成调解，以期达成和解协议；在任何进一步诉讼之前，不得进行证据开示，或者，如全体当事人同意，仅可进行不妨碍在该期限内完成调解的有限证据开示。早期调解日程应载入 ISSC 的排期命令。除非全体当事人同意，证据开示的暂停不得超过 ISSC 后 30 日。”D.C. Code § 16-2821。

为确保遵守该立法，在 ISSC 当日或之前，法院将通知所有律师及自行诉讼当事人早期调解会议的日期和时间，以及指定调解员的姓名。有关早期调解日期的信息亦可通过互联网在 http://www.dccourts.gov/medmalmediation 获取。为促进该程序，每宗医疗过失案件的所有律师及自行诉讼当事人均须共同协商、填写并签署《早期调解表》，且必须在 ISSC 前不少于十（10）个日历日提交。D.C. Code § 16-2825。现有两种不同的《早期调解表》。两种表格均可在 www.dccourts.gov/medmalmediation 获取。一种表格用于与多门争议解决医疗过失调解员名册中的调解员进行早期调解；另一种表格用于与私人调解员进行早期调解。两种表格亦可在 Multi-Door Dispute Resolution Office（多门争议解决办公室）, Suite 2900, 410 E Street, N.W. 获取。原告律师负责以电子方式提交该表格，并须将礼节性副本通过电子邮件发送至 earlymedmal@dcsc.gov。选择不以电子方式提交的自行诉讼原告，可亲自向 Multi-Door Dispute Resolution Office 提交。

法院 Multi-Door Dispute Resolution Division（多门争议解决处）可提供的医疗过失调解员名册及每名调解员的履历资料，可在 www.dccourts.gov/medmalmediation/mediatorprofiles 查阅。名册上的所有人员均为具有至少 10 年重大医疗过失诉讼经验的法官或律师。D.C. Code § 16-2823(a)。如当事人无法就调解员达成一致，法院将指定一名调解员。D.C. Code § 16-2823(b)。

法律要求下列人员亲自出席早期调解会议：(1) 所有当事人；(2) 对于非自然人当事人，具有和解授权的代表；(3) 涉及保险公司的案件中，具有和解授权的公司代表；以及 (4) 对案件负有主要责任的各方代理律师。D.C. Code § 16-2824。

早期调解会议结束后不迟于十（10）日，原告必须向法院以电子方式提交调解员编制的报告，包括私人调解员编制的报告，说明：(1) 出席情况；(2) 是否达成和解；或者，(3) 如未达成和解，是否就缩小争议范围、限制证据开示、促进未来和解、举行另一场调解会议或以其他方式减少审判准备的成本和时间达成任何协议。D.C. Codes 16-2826。任何自行诉讼原告可选择亲自向民事诉讼处提交该报告。用于早期调解报告的表格可在 www.dccourts.gov/medmalmediation 获取。

Chief Judge Robert E. Morin（首席法官罗伯特·E·莫林） 案号 2250073:19 000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000 民事审判庭 哥伦比亚特区高等法院 09/25/2019 13:55PM

Guo Wengui（郭文贵），又名 Miles Kwok（郭文贵），又名 Ho Wan Kwok（郭文贵）

电话：(202) 879-1133 网站：www.dccourts.gov

致上述具名被告：

兹传唤并要求您在本传票向您送达后的二十一（21）日内，不计送达当日，亲自或通过律师向所附起诉状提交答辩状。如您系以 United States Government（美国政府）或 District of Columbia Government（哥伦比亚特区政府）的官员或机构身份被起诉，您应在本传票向您送达后的六十（60）日内提交答辩状。答辩状副本必须邮寄给起诉您的原告律师。该律师的姓名和地址列于下方。如原告未委托律师，答辩状副本必须邮寄给本传票所载地址的原告。

您还必须在星期一至星期五上午 8:30 至下午 5:00 之间，或星期六上午 9:00 至中午 12:00 之间，向位于 500 Indiana Avenue, N.W., Suite 5000 的法院提交答辩状原件。您可在向原告送达答辩状副本前，或在向原告送达后七（7）日内，向法院提交答辩状原件。如您未提交答辩状，法院可就起诉状中请求的救济对您作出缺席判决。

加藤都子 青花由法 (2013) 870-3879 Consider an (202) 372-4808 DONE 1230 (2016) 1200) 1200 (2017) 120 000 (2021 829 18

ቂ/ዓመ ጀመራ (202) 879-4826 ጀምሮ (2020) 19:48 PM

重要提示：如您未在上述期限内提交答辩状，或者在答辩后未在法院通知您出庭的任何时候出庭，法院可就起诉状中请求的金钱损害赔偿或其他救济对您作出缺席判决。如发生此种情形，您的工资可能被扣押，或您拥有的动产或不动产可能被查封和出售，以清偿判决。如您拟对本诉讼提出抗辩，请务必在规定期限内提交答辩状。

如您希望聘请律师且认为无力支付律师费用，请立即联系法律援助协会（Legal Aid Society）（202-028-1161）或社区法律服务机构（Neighborhood Legal Services）（202-279-5100）的任一办事处寻求帮助，或前往 200 Indiana Avenue, N.W.，以获取有关可在何处寻求此类帮助的更多信息。

西班牙语译文见背面。请参阅背面的西班牙语译文。 案号 2250073:19 000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000 民事 120 分庭

民事诉讼处 500 Indiana Avenue, N.W., Suite 5000 Washington, D.C. 20001 电话：（202）879-1133 网站：www.dccourts.gov Guo Wengui（郭文贵），又名 Miles Kwok（郭文贵），又名 Ho Wan Kwok（郭文贵）

致上述具名被告：

兹传唤并要求您在本传票送达于您后第二十一（21）日内（不包括送达当日），亲自或通过律师就所附起诉状送达答辩状。如您系以美国政府或哥伦比亚特区政府官员或机构的身份被起诉，您须在本传票送达后六十（60）日内送达答辩状。答辩状副本必须邮寄给起诉您的原告律师。该律师的姓名及地址载列如下。如原告无律师，答辩状副本必须邮寄给本传票所列地址的原告。

您还必须于周一至周五上午 8:30 至下午 5:00，或周六上午 9:00 至中午 12:00，向位于 500 Indiana Avenue, N.W., Suite 5000 的法院提交答辩状正本。您可以在向原告送达答辩状副本之前，或在向原告送达后七（7）日内，向法院提交答辩状正本。如您未提交答辩状，法院可就起诉状中请求的救济对您作出缺席判决。

如需翻译，请致电（202）879-4828。请致电（202）879-4828 获取法语翻译。提供翻译，请致电（202）879-4828。ቂ/ዓመ ጀመራ（202）879-4826 ጀምሮ（2020）19:48 PM

重要提示：如您未在上述期限内提交答辩状，或在答辩后未在法院通知您到庭的任何时间出庭，法院可就起诉状中请求的金钱损害赔偿或其他救济对您作出缺席判决。如发生此种情形，您的工资可能被扣押，或您拥有的个人财产或不动产可能被扣押并出售以支付判决金额。如您拟对本案提出抗辩，切勿未在规定期限内答辩。

如您希望聘请律师且认为无力支付律师费用，请立即联系法律援助协会（Legal Aid Society）（202-028-1161）或社区法律服务机构（Neighborhood Legal Services）（202-279-1100）的任一办事处寻求帮助，或前往 2002 at 100 Indiana Avenue, N.W.，以获取有关可在何处寻求此类帮助的更多信息。

西班牙语译文见背面。请参阅背面的西班牙语译文。

美国哥伦比亚特区联邦地区法院（United States District Court for the District of Columbia）

GUO WENGUI（郭文贵），又名 MILES KWOK（郭文贵），又名

CLARK HILL PLC（克拉克希尔专业有限责任公司）及 THOMAS K.

1. 本人姓名为 Kathleen M. Sullivan（凯瑟琳·M·沙利文）。

2. 本人基于个人知悉作出本声明，以支持被告 Clark Hill PLC 就 Guo Wengui v. Clark Hill PLC（郭文贵诉克拉克希尔专业有限责任公司）案提出的移送通知；该案案号为 219 CA 006164M，于 September 19, 2019 在哥伦比亚特区高等法院（Superior Court for the District of Columbia）提起。

3. 本声明中的所有陈述，在本声明签署之日以及在 September 19, 2019，均真实无误。

4. 本人担任 Clark Hill PLC 的首席人力资源官。该公司是一家依据密歇根州法律成立并存续的专业有限责任公司。

5. Clark Hill PLC 的主要营业地位于密歇根州底特律市，该地为 Clark Hill PLC 最大的办事处，也是其首席执行官、首席运营官及首席财务官的办公地点。Clark Hill PLC 的组织成立州及其管理中心均在密歇根州。

6. Clark Hill PLC 在其近 570 名律师中有 298 名成员。其部分成员为个人，部分成员为通过专业公司持有其成员资格的个人。个人通过其持有成员资格的专业公司均未在哥伦比亚特区注册成立。 案号 22-500731:19e0/110595-JIFHedDiblike@t 1-录入于 110/1642222249912，第 51 页，共 118 页

7. 本人已审阅与 Clark Hill PLC 成员有关的人事记录，以确定是否有任何成员居住或定居于哥伦比亚特区。本人还要求每名成员确认其并未居住于哥伦比亚特区，亦非外国的公民。

8. 根据本人的调查，Clark Hill PLC 的每一名成员均为美国公民，且没有任何成员居住或定居于美国境外。Clark Hill PLC 的每一名成员均居住并定居于某一州，且为该州公民。

9. 根据本人的调查，Clark Hill PLC 的任何成员均不是哥伦比亚特区公民、居民或定居者。

10. Clark Hill PLC 不是哥伦比亚特区的公民，也不是任何外国的公民。

11. 于 September 26, 2019，Clark Hill PLC 通过其总法律顾问接受了本诉讼中所提交起诉状的送达。

本人在伪证处罚的约束下声明，上述内容真实无误。见 28 U.S.C. § 1746。

GUO WENGUI（郭文贵），又名 MILES KWOK（郭文贵），又名

CLARK HILL PLC（克拉克希尔专业有限责任公司）及 THOMAS K.

被告。

1. 本人姓名为 Thomas K. Ragland（托马斯·K·拉格兰德）。

2. 本人基于个人知悉作出本声明，以支持被告 Clark Hill PLC 就 Guo Wengui v. Clark Hill PLC（郭文贵诉克拉克希尔专业有限责任公司）案提出的移送通知；该案案号为 219 CA 006164M，于 September 19, 2019 在哥伦比亚特区高等法院提起。

3. 本声明中的所有陈述，在本声明签署之日以及在 September 19, 2019，均真实无误。

4. 哥伦比亚特区。本人居住并定居于弗吉尼亚联邦，且为弗吉尼亚联邦公民。本人不是哥伦比亚特区居民、公民或定居者，亦非任何外国公民。 案号 22-500731:19ec/113695-JEFFlecd11b16/22t 1 录入于 111/16/2022249112，第 54 页，共 118 页

本人在伪证处罚的约束下声明，上述内容真实无误。见 28 U.S.C.

§ 1746。

GUO WENGUI（郭文贵），又名 MILES KWOK（郭文贵），又名 HO WAN KWOK（郭文贵） CLARK HILL PLC（克拉克希尔专业有限责任公司）及 THOMAS K. RAGLAND（托马斯·K·拉格兰德）

（b）首列原告居住县 _____________________

注：在土地征收案件中，请使用涉案土地所在地 （c）律师（律所名称、地址及电话号码） 律师（如已知） Ari S. Casper（阿里·S·卡斯珀）、Ralph S. Tyler（拉尔夫·S·泰勒）、The Casper Firm（卡斯珀律师事务所），400 E. Pratt Street, Suite 903, Baltimore, MD 21202 Jessica Ring Amunson（杰西卡·林·阿蒙森）（#497223）、Jenner & Block LLP（詹纳与布洛克有限责任合伙），1099 New York Avenue NW, Suite 900, Washington, DC

（仅在一个方框内标注 x） III. 主要当事人国籍（仅限多元国籍管辖案件，请在 原告和被告各一个方框内标注 x）！

（在最能代表您的诉因的 A-N 类别中标注 X，并在相应的诉讼性质中标注一项）

案件分配。

（如为自行诉讼人，请选择此类别） （如为自行诉讼人，请选择此类别）

VI. 诉因（请引用您据以提交的美国民事法条，并简要陈述诉因。）

公民身份多样性，28 U.S.C. § 1332，以及民事诉讼移送，28 U.S.C. § 1441

如本案系依据 F.R.C.P. 23 提起的集体诉讼，请勾选

陪审团审判请求：

日期：_________________________ /s/ Jessica Ring Amunson（杰西卡·林·阿蒙森） 登记在案律师签名 _________________________________________________________

JS-44 民事封面表及其中所载信息，除当地法院规则另有规定外，既不替代也不补充法律要求提交和送达的诉状或其他文件。本表经美国司法会议于 1974 年 9 月批准，供法院书记官用于建立民事案卷登记表。因此，每提交一份民事起诉书，均须向法院书记官提交一份民事封面表。以下列出填写民事封面表的提示。这些提示与封面表上的罗马数字相对应。

I. 首列原告/被告的居住县（b）居住县：如原告居住于 Washington, DC（华盛顿哥伦比亚特区），使用 11001 表示；如原告居住于美国但不居住于 Washington, DC，使用 88888 表示；如原告居住于美国境外，使用 99999 表示。

III. 主要当事人的国籍：仅当第 II 节“管辖权依据”中选择“公民身份多样性”时，才填写本节。

IV. 案件分配及诉讼性质：为您的案件指定法官，将取决于您所选择的、最能反映起诉书中主要诉因的类别。您只能选择一个类别。您还必须从该案件类别下选择一项相应的诉讼性质。

VI. 诉因：请引用您据以提交的美国民事法条，并简要陈述主要诉因。

VIII. 关联案件，如有：如您表示存在关联案件，您必须填写关联案件表，该表可从书记官办公室取得。

由于需要准确、完整的信息，您应在签署本表前确保所提供信息准确无误。

B2540（表格 2540——依据 Rule 2004 进行审查的传票）（12/15）UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院） Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 58 of 118

____________________________________________________________ District of ____________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）

就 ____________________________________________________________

案件编号：________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：_Clark Hill PLC（克拉克·希尔律师事务所）_____________________________________________________________________________________________

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点到场，就依据《联邦破产程序规则》Rule 2004 进行的审查作证。随附准许该审查的法院命令副本。

New York, New York（纽约州纽约市）10166 September 19, 2022, 10 A.M.

审查将以以下方式记录：________________________________________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物件，并须允许对该材料进行查验、复制、测试或抽样： 见随附的《文件提交请求》。

《联邦民事诉讼规则》Rule 45 的下列规定已随附，该规则经《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件——有关履行地点的 Rule 45(c)；有关您作为受传票约束之人的保护的 Rule 45(d)；以及有关您回应本传票的义务和未回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

日期：__________________ August __, 2022 18

______________________________ 书记官或副书记官签名 ______________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437)

代表（当事人姓名）________________________________，签发或申请本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（卢克·德斯平斯），第 11 章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙蒂斯律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文市）06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物件，或查验场所，则必须在向传票所指向之人送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件提交请求（以下简称“请求”，每项单称“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。除非善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，则应按下述方式详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的某个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并答复请求的其余部分。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为识别字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中占一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为 .DAT 文件中的字段。.DAT 文件中应包含文本文件的完整路径（OCRPATH）。建议使用按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

d. 特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。请提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并将原生文件路径作为字段列入 .dat 文件。已提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应集中置于按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，提交单一副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。为每份文件以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提交提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为识别字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下所列为必填元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 母文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（贾尼斯·科夫曼）; LeeW 收件人 [mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目之间应以分号分隔 CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森）[mailto: 抄送收件人 frank_Thompson@cdt.com] 多个条目之间应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文档标题

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件经标准化

TIME_ZONE GMT 电子邮件在转换过程中经标准化处理所采用的 时区。 LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名 AUTHOR John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：（空）

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径， 包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 各项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按照其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应予以整理并标注，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载各项请求均延伸至所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件， 案件 22-50073 文档 1105-1 提交于 11/16/22 录入于 11/16/22 22:49:12 第 63 页，共 118 页

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供的文件已不再由您占有、保管或控制，则您的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件发送对象）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转让给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张某项被请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明 (i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每位人员身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是， 案件 22-50073 文档 1105-1 提交于 11/16/22 录入于 11/16/22 22:49:12 第 64 页，共 118 页

该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 就每份基于特权主张而扣留的文件，依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，提交一份特权清单，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如一份本应提供的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据下列规定所要求的任何补充文件

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “和”及“或”应视需要解释为连词或析取词，以使任何请求范围内包括所有原本可能被解释为超出其范围的答复；以及 (b) “每一”及“任何”应被视为包括并涵盖“每个”及“所有”。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Clark Hill PLC（克拉克·希尔律师事务所），连同其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。 案件 22-50073 文档 1105-1 提交于 11/16/22 录入于 11/16/22 22:49:12 第 66 页，共 118 页

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家属”合称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人声称的妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”单独及合称：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产具有酌处权的所有个人；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事或以其他方式与之关联的所有个人，连同前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·梅斯特雷洛）、Melissa Francis（梅利莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞苏莎·福赛斯）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·梅尔库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·尤尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅利莎·门德斯）、Ya Li（李娅）

（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping 案件 22-50073 文档 1105-1 提交于 11/16/22 录入于 11/16/22 22:49:12 第 67 页，共 118 页

Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明

）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”系指，单独及共同而言，所有符合下列情形的任何类型组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家庭拥有、控制或投资；或(2) 对债务人或债务人家庭拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，连同前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表前述任何一方行事之人。该等关联实体应包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFASHION MEDIA GROUP INC.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Supervisory Organization、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Long Gate Limited、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China (a/k/a NFSC)、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited以及ZIBA Limited。

案件 22-50073 文件 1105-1 提交 11/16/22 录入 11/16/22 22:49:12 第 68 页，共 118 页

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时按连词及选择连词解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”及“所有”及“每一”系指“每一个及所有”。

12. “每一”及“每个”系指“每一个及所有”。

13. “第三方”系指除贵方以外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法典》第101(54)条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于《联邦民事诉讼规则》第34条范围内的任何信息或物品，并包括但不限于贵方现在或曾经占有、保管或控制的各种、各类、各种性质或描述的每一份书面、记录或图示材料，包括电子邮件的所有打印件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、

案件 22-50073 文件 1105-1 提交 11/16/22 录入 11/16/22 22:49:12 第 69 页，共 118 页

图表、蓝图、图纸、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查报告、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订单表格、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、簿册、账簿、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其含有原始文件中未见的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于、结合考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、

案件 22-50073 文件 1105-1 提交 11/16/22 录入 11/16/22 22:49:12 第 70 页，共 118 页

与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

19. “与……有关”、“与……相关”或“相关”，在提及任何特定事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所确定的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”系指，在最广泛的可能意义上且不限于此，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音消息、电报、传真、电传复印件、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中的发布、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。

2. 与债务人、债务人家庭的任何成员和/或任何关联实体签订的任何委托协议有关的所有文件，包括该等委托协议的副本。

3. 与贵方因代理债务人、债务人家庭或关联实体而收取的任何预付律师费有关的所有文件，包括足以识别预付律师费金额及其来源的文件。

4. 与贵方从债务人、债务人家庭、家庭关联实体或关联实体处或代表其收取并存放于托管账户或客户信托账户内的任何费用、付款或款项有关的所有文件。

5. 足以显示债务人、债务人家庭或关联实体向贵方支付或为其利益向贵方支付的任何款项的金额、日期及来源的文件。

6. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何规避支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本案或任何其他实际或潜在破产程序或类似无力偿债程序有关的所有文件。

7. 与关联实体有关的所有文件，包括但不限于与其公司结构、资产、设立信息、高级管理人员及董事、经营目的，以及其与债务人、债务人家庭任何成员或任何关联个人之间关系有关的文件。

8. 关于一方为债务人或债务人家庭、另一方为关联实体而进行的任何投资或商业交易的所有文件。

案件 22-50073 文件 1105-1 提交 11/16/22 录入 11/16/22 22:49:12 第 72 页，共 118 页

9. 与债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体持有任何权益或投资的任何实体有关的所有文件，包括但不限于该权益或投资的性质及价值；债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体因该等权益或投资而从该实体获得的任何收益或利益；以及与该实体有关的任何财务报告或数据有关的所有文件，包括但不限于所有簿册和记录、财务报表或税务文件。

10. 关于Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于Connecticut州Greenwich市373 Taconic Rd.的住宅物业；位于Connecticut州Greenwich市33 Ferncliff Rd.的住宅物业；位于Connecticut州Wilton市354 Nod Hill Rd.的住宅物业；以及债务人或债务人财产在任何关联实体中持有的任何财务权益的所有文件。

11. 与债务人作为受托人、Genever Holdings Corporation及Genever Holdings LLC于February 17, 2015订立、以Bravo Luck Limited为受益人的所谓《信托声明及协议》有关的所有文件。

12. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为T7-GQM的航空器及在San Marino登记的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件的副本，以及显示该等航空器所执行航班及该等航班上人员的飞行清单。

13. 与债务人、债务人家庭或关联实体于July 2020前后或任何其他时间进行的原油期货或任何类似商品的任何投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与Jiang Yunfu Be就任何该等投资或交易进行的通信。

案件 22-50073 文件 1105-1 提交 11/16/22 录入 11/16/22 22:49:12 第 73 页，共 118 页

14. 贵方与债务人、债务人家庭或任何关联个人、代理人、雇员或代表债务人行事的其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业交易进行的所有通信。

15. 关于由债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立以及该文书信托财产的文件。

16. 与债务人、债务人家属或任何关联实体有关的任何出售、取得、处分、购买、投资、出资、赠与、信贷展期、贷款或转移的所有文件。

17. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决机构）进行的任何诉讼有关的文件。

18. 与向债务人、债务人财产、债务人家属或任何关联实体提供或由其提供的任何贷款或信贷展期，或相关申请，有关的所有文件，包括但不限于：(i) 任何该等贷款或信贷展期的条款，包括其偿还条款、陈述与保证及利率；以及 (ii) 证明贷款付款的所有证据。 案号 22-50073 文件 1105-1 提交于 11/16/22 登记于 11/16/22 22:49:12 第 74 页，共 118 页

19. 与债务人使用属于、由债务人家属、关联实体或关联个人控制，或其全部或部分所有权由其持有的任何资产有关的所有文件。

20. 有关与债务人、债务人财产、债务人家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户结单、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体进行的所有转移的所有文件。

21. 与任何关联实体（包括 Bravo Luck Limited）向任何其他实体质押资产有关的所有文件。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

__________ 本人收到为（个人姓名及职务，如有）发出的本传票：______________________________________________

本人通过向被指名人交付副本而送达本传票，具体如下：____________________________________ __________________________________ ___________________________________________________________________________________________________

本人未予执行而退回本传票，原因是：____________________________________________________________

本人在伪证处罚的责任下声明，除非本传票系代表美国或其任何官员或代理人签发，本人还已向证人支付一天出席费及法律允许的里程费，金额为 $ _______________________。

上述信息真实准确。 日期：_______________ ________________________________________________

有关尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（自 12/1/13 起生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按以下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业之地100英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业之地100英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所进行场所检查。 (d) 保护受传票约束之人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。 (2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自出席提交或检查地点，除非其亦被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可向传票指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 在任何时候，送达传票的当事人均可通知被命令之人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示的方式要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人免于承担因履行所产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求某人在超出第45(c)条规定的地域限制范围外履行；(iii) 在不适用任何例外或豁免的情况下，要求披露享有特权或受其他保护的事项；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息既不描述争议中的具体事件，亦源于未由当事人请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代措施。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达传票的当事人：

(i) 证明其对该证言或材料具有重大需要，且如不造成不当困难则无法以其他方式满足；以及

法院可不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。 (e) 回应传票时的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。以下程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应提交文件传票的人必须按其在通常业务过程中保存的方式提交文件，或必须将文件整理并标注，使其与请求中列明的类别相对应。

(B) 未指定提交电子存储信息的形式。如传票未指定提交电子存储信息的形式，回应之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以多于一种形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理取得的电子存储信息。回应之人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理取得的来源中的电子存储信息提供证据开示。就强制证据开示动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理取得。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可就该证据开示规定条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息的人必须：

(ii) 以一种不披露本身享有特权或受保护信息的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质，使当事人能够评估该主张。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出该主张的人可将该主张及其依据通知收到该信息的任何当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须保存该信息，直至该主张解决。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及动议移送后签发传票的法院——可认定已被送达但无正当理由不遵守传票或与之有关命令的人构成藐视法庭。

有关传票材料的获取，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) 委员会说明（2013）

案号 22-50073 文件 1105-1 提交于 11/16/22 登记于 11/16/22 22:49:12 第 77 页，共 案号 22-50073 文件 756 提交于 08/16/22 登记于 08/16/22 15:04:15 第 1 页，共 2 页 118

关于： ： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）， ： ：

债务人。 ： ：

准予第11章受托人就债务人的多名法律及财务顾问提出的第2004条证据开示申请

经审议，由 Luc Despins（吕克·德斯潘）以获任命的债务人财产第11章受托人（“申请人”）身份提出的申请（“申请”，ECF No. 637），该申请请求作出命令，授权对其附件B所列专业人士进行《联邦破产程序规则》第2004条审查；在通知后并于 August 12, 2022 举行听证后，法院认定有理由按下文所附条件准予所请求的救济；特此

命令：如下所述，准予第2004条动议。

命令：Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）及 Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙蒂思专业公司）作为拟任受托人律师，特此获授权签署实质上与作为第2004条动议附件C-1至C-14所附传票相似的传票，并根据《破产程序规则》第2004条，连同本裁定副本一并送达该等传票，要求对申请附件B所列专业人士进行审查并提交文件。

命令：在不影响《联邦破产程序规则》、《联邦民事诉讼规则》及适用的地方法院规则项下任何权利的前提下，且除非法院另有命令，现责令专业人士自送达传票之日起30日内，或在受托人同意的其他期限内，提交所有文件。如任何专业人士基于某项特权而未提交传票所要求的任何文件，现责令该专业人士自送达传票之日起30日内，或在受托人同意的其他期限内，向受托人提交一份符合经《联邦破产程序规则》9016条适用的《联邦民事诉讼规则》45(e)(2)条及D. Conn. L. Civ. R. 26(e)规定的特权日志。

命令：现责令专业人士确保所有在传票中要求的或与债务人、其业务、资产、负债、财务状况或本Chapter 11案件有关的文件及其他信息，包括但不限于任何电子格式的信息，均得到妥善保存，可供提交、查阅和复制，且不得销毁。 案件 22-50073 文件 1105-1 提交日期 11/16/22 录入日期 11/16/22 22:49:12 第 78 页，共 118 页 案件 22-50073 文件 756 提交日期 08/16/22 录入日期 08/16/22 15:04:15 第 2 页，共 2 页

命令：Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）及Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩与蒙蒂思专业公司）作为受托人拟聘任的律师，现获授权，无须本院进一步命令，即可根据《破产规则》2004，通过审查方式在Paul Hastings LLP位于200 Park Avenue, New York, NY 10166的办公室，或在双方均可接受的其他地点，于受托人可接受的日期，对申请书附件B所列任何专业人士的一名或多名代表进行取证；由受托人选择，该日期应不早于拟受审查人根据《破产规则》2004遵守传票及本命令提交文件后14个日历日，且该审查应逐日持续至完成为止。

于2022年8月16日订立于康涅狄格州布里奇波特。

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 发送时间：2022年9月19日，星期一，下午12:58 收件人：acasper@casperfirm.com 主题：关于 Ho Wan Kwok（郭文贵），案号 22‐50073 (JAM) (Bankr. D. Conn.)

Ari（阿里）：

破产案件中的法院于上周作出了所附命令。如您所见，概言之，该命令称，“受托人拥有并控制与债务人资产及财务事务和其破产财产管理有关事项上的律师—当事人特权、工作成果保护及其他特权。”

因此，受托人的律师要求我们向其发送本案中密封提交的诉状文件。虽然受托人认为没有必要，但据我了解，他愿意在本案中签署保护令。一旦完成，请确认您不反对我向受托人的律师发送我们诉讼中密封提交的诉状文件。

Jenner & Block LLP（詹纳与布洛克律师事务所） 353 N. Clark Street, Chicago, IL 60654-3456 jenner.com +1 312 840 8683 电话 +1 312 316 6151 手机 +1 312 840 8783 传真 JStorino@jenner.com 下载 V-Card 查看简介

保密警告：本电子邮件可能包含享有特权或保密的信息，仅供预定收件人使用。严禁任何未经授权使用或披露本通信。如您认为您误收本电子邮件，请立即通知发件人，并从您的系统中删除该邮件。

发件人：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com> 发送时间：2022年9月20日，星期二，下午2:54 收件人：Ari Casper（阿里·卡斯珀） <acasper@casperfirm.com>；Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 主题：回复：关于 Ho Wan Kwok（郭文贵），案号 22‐50073 (JAM) (Bankr. D. Conn.)

外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击

Ari和John：

我已代表受托人签署承诺书，以加快此事进程，并将其发送给John（Ari，如您也需要副本，我可以转发给您）。鉴于此，是否有人有任何依据不允许受托人查阅相关诉状文件，以及本事项中现由受托人控制的基础报告和证人陈述？请尽快告知我。

收件人：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Ari Casper <acasper@casperfirm.com>

主题：[EXT] 回复：关于 Ho Wan Kwok（郭文贵），案号 22‐50073 (JAM) (Bankr. D. Conn.)

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 发送时间：2022年9月20日，星期二，下午3:58

Avi（阿维）：

辩方同意向受托人的律师提供依据保护令被标记为保密或仅限律师阅览的诉状文件、专家报告和／或证言记录。

发件人：Ari Casper <acasper@casperfirm.com> 发送时间：2022年9月20日，星期二，下午4:14 收件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com> 主题：[EXT] 回复：关于 Ho Wan Kwok（郭文贵），案号 22‐50073 (JAM) (Bankr. D. Conn.)

Avi：我们并非有意为难。然而，我们未获Guo先生授权，同意披露被标记为保密和／或仅限律师阅览和／或已密封提交的诉状文件、报告和／或证言记录。Ari

发件人：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com> 发送时间：2022年9月21日，星期三，下午3:59 收件人：Ari Casper <acasper@casperfirm.com> 抄送：Aaron A. Romney（亚伦·A·罗姆尼） <aromney@zeislaw.com> 主题：Clark Hill（克拉克·希尔）事项中的承诺书

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本律师事务所外部。除非您识别发件电子邮件地址并确认内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Ari：

随附Clark Hill事项中已签署承诺书的副本。

我还抄送了Zeisler and Zeisler（泽斯勒与泽斯勒律师事务所）的Aaron Romney，其在破产案件中代理Kwok先生。

Aaron，为确保不存在任何歧义，并使受托人能够继续获得Clark Hill事项中相关文件的查阅权，以便其管理该项破产财产资产，您能否作为Kwok先生在破产案件中的律师，向代理Kwok先生处理Clark Hill诉讼的Ari确认：根据破产案件中受托人的任命，Clark Hill诉讼属于破产财产，并由受托人专属控制。

谢谢。

Avi E. Luft（阿维·E·卢夫特） 顾问律师 财务重组组 Paul Hastings LLP 200 Park Avenue, New York, NY 10166 直线电话：+1.212.318.6 +1.212.318.6000 传真：+1.212.303.7079 电子邮件 www.paulhastings.com

\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\ 本信息由律师事务所发送，可能包含享有特权或保密的信息。如您误收本传输信息，请通过回复电子邮件通知发件人，并删除该信息及所有附件。如您回复本信息，Paul Hastings可能收集个人信息，包括您的姓名、企业名称及其他联系信息和IP地址。有关Paul Hastings的信息收集、隐私和安全原则的更多信息，请点击此处。如有任何问题，请联系Privacy@paulhastings.com。

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com> 发送时间：2022年9月21日，星期三，下午4:43 收件人：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Ari Casper <acasper@casperfirm.com> 抄送：Eric Henzy（埃里克·亨齐） <ehenzy@zeislaw.com> 主题：[EXT] 回复：Clark Hill事项中的承诺书

Kwok先生在针对Clark Hill的诉讼中的请求权属于破产财产。

Kosciewicz, Jonathon P.

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com></aromney@zeislaw.com>

发送时间：2022年11月2日，星期三，下午5:14 收件人：Luft, Avi E. 抄送：Storino, John R.; Lazar, Vincent E.（文森特·E·拉扎尔）；John L. Cesaroni（约翰·L·切萨罗尼）；Eric Henzy；Stephen Kindseth（斯蒂芬·金德塞思）； Kosciewicz, Jonathon P.; Barron, Douglass E.（道格拉斯·E·巴伦）；Sutton, Ezra（以斯拉·萨顿）；Bassett, Nicholas（尼古拉斯·巴塞特）；Gonzalez,

主题：[EXT] 回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. 案号 22-50073）——向Clark Hill PLC（克拉克·希尔专业有限公司）发出的2004审查传票 附件：Asylum-Confidentiality USCIS Fact Sheet.pdf

抱歉——我整天都在准备一名证人，现在正在处理积压的电子邮件。

经仔细审查，债务人无法同意向受托人披露其庇护申请。传播债务人的庇护申请似乎违反《联邦法规》第8编第208.6条。见附件。

发件人：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>

发送时间：2022年11月2日，星期三，下午2:07

收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>

抄送：Storino, John R. <JStorino@jenner.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>

主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. 案号 22‐50073）——向Clark Hill PLC发出的2004审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本律师事务所外部。除非您识别发件电子邮件地址并确认内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron：

我就您尚未解决的反对Clark Hill向我们提交庇护申请一事跟进。该庇护申请既是其简易判决动议的证物，也是诉讼中直接争议的事项。在我们均确认该文件并非享有特权的文件后，鉴于您现在已了解其为证物且在诉讼中直接存在争议，您要求能够与您的当事人就您尚未解决的异议进行沟通。请您确认，您的当事人不再反对提交该文件，以便Clark Hill可以继续向受托人提交该文件。如果他维持其异议，我请求您立即向我们和Jenner说明您提出法律异议的依据，以便我们能够采取适当措施及时处理该问题。谢谢。

Paul Hastings LLP 200 Park Avenue, New York, NY 10166 直线电话：+1.212.318.6079 总机：+1.212.318.6000 传真：+1.212.303.7079 电子邮件<mailto:email>

QznFZMFv8JJUIzeZZ5IbwiUU58JbCGdlo6TP0bxOUYOWX7XULlhaAoI6FpsxFUovbiWMhZVQ8Ca2I2bcoGxPbjKfWn8khAQV oovDQ‐

2022年10月31日下午3:45，Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com> 写道：

一旦我们讨论的短信被标记为保密，除Cerda信函和庇护申请外，所有文件均可提交（附带此前讨论的标记）。我将尽快就庇护申请回复。

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com>

发送时间：2022年10月31日，星期一，下午12:06

收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>

抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>

主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. 案号 22‐50073）——向Clark Hill PLC发出的2004审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本律师事务所外部。除非您识别发件电子邮件地址并确认内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

很好——我们将向此电子邮件中的所有人发送邀请，大家如愿可加入。

发件人：Aaron A. Romney（艾伦·A·罗姆尼） <aromney@zeislaw.com> 发送时间：Monday, October 31, 2022 10:56 AM

收件人：Storino, John R.（约翰·R·斯托里诺） <JStorino@jenner.com>；Lazar, Vincent E.（文森特·E·拉扎尔） <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni（约翰·L·切萨罗尼） <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy（埃里克·亨齐） <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth（斯蒂芬·金德塞斯） <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E.（阿维·E·卢夫特） <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P.（乔纳森·P·科谢维奇） <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E.（道格拉斯·E·巴伦） <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra（埃兹拉·萨顿） <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas（尼古拉斯·巴塞特） <nicholasbassett@paulhastings.com>

抄送：Gonzalez, Maria C.（玛丽亚·C·冈萨雷斯） <MGonzalez@jenner.com>

主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC（克拉克·希尔律师事务所）发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击。1:45 可以。我的直线电话是 203‐368‐5473；如果有更多人计划参加，我们也可以安排电话接入。发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 发送时间：Monday, October 31, 2022 11:54 AM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com> 抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com> 主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

1:45 可以。我的直线电话是 203‐368‐5473；如果有更多人计划参加，我们也可以安排电话接入。

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com>

发送时间：Monday, October 31, 2022 11:54 AM

收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>

抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>

主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所外部。除非您识别发件电子邮件地址并知晓内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。Aaron：

我们在 1:45‐3 pm CT 有空。

什么时间对您合适？

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com> 发送时间：Monday, October 31, 2022 10:46 AM

收件人：Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com> 抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>；Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票 外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击。请告知您今天下午何时有几分钟时间讨论您的第一点。我对此有些困惑。

发件人：Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com> 发送时间：Friday, October 28, 2022 4:35 PM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com> 抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>；Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所外部。除非您识别发件电子邮件地址并知晓内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron 及团队——感谢你们的回复。针对你们的电子邮件，我需要提出以下三点。

1. 根据你们的回复以及我们此前与贵团队的其他电子邮件往来，我们计划向受托人的律师提供我们此前已向你们提供、并已获得贵所批准可发送给受托人律师的三套文件。这些文件是：(1) Clark Hill 持有的 Guo（郭）财务相关文件，(2) 密封提交的诉状及附件，以及 (3) 证词记录和专家报告。应你们要求，我们将所有这些文件标记为“高度保密”。我们不会将其标记为享有特权，因为你们并未将任何具体文件确定为享有特权；无论如何，如我在电子邮件中所述，受托人现持有该特权，而《同意命令》要求受托人保护该特权（《同意命令》并未区分标记或未标记为享有特权的文件），因此我们不认为特权问题涉及我们的客户。我们了解到你们将外出至周一。我们将在周一 1pm ET 后向受托人的律师提供这些文件。

案件 22-50073 文件 1105-1 提交于 11/16/22 登记于 11/16/22 22:49:12 第 96 页，共 118 页

2. 根据你们于 October 14, 2022 的电子邮件（见下文），我们将在向受托人提供的文件中扣留两份文件：(1) Kwok 先生的庇护申请（Clark_Hill_000058‐159）；以及 (2) 关于 Victor Cerda 的电子邮件及所附委聘协议（Clark_Hill_000718‐722）。

3. 关于被扣留的两份文件，您所言正确，您并未“指示”Clark Hill 做任何事。但这只是措辞上的区别——您“强烈反对”提供庇护申请。当然，我们并非为了取得咨询性意见而向您发送这些文件；我们是以您作为债务人律师的身份将其发送给您，以便您就根据破产法院作出的《同意命令》条款而提供的文件，陈述债务人的立场。因此，我按照《同意命令》的条款，请求您说明反对我们提供该等文件的依据。我们请您在周一返回后处理此事。

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com> 发送时间：Thursday, October 27, 2022 7:29 PM 收件人：Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com> 抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>；Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击。

如我相信您所知，我正在出差。我已快速阅读了您的电子邮件，现正前往商务晚宴，并且最早也不打算在明天之前再次阅读。因此，您可自行衡量此话的分量；但为明确起见，我和我的客户均未指示您或您的客户做任何事。

您的客户收到了传票。贵所向我征求意见。我已向您提供意见。请按您认为合适的方式处理。

我的客户保留一切权利。就您对我所传达立场的表述而言（所有立场均通过电子邮件传达），我个人亦保留一切权利。

祝您晚安。如果您愿意，我们可以在我周一返回办公室后讨论。

发件人：Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>

发送时间：Thursday, October 27, 2022 7:13 PM

收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>；Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Kosciewicz, Jonathon P. <jonathonkosciewicz@paulhastings.com>；Barron, Douglass E. <douglassbarron@paulhastings.com>；Sutton, Ezra <ezrasutton@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com> 抄送：Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>；Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 主题：回复：郭文贵案（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所外部。除非您识别发件电子邮件地址并确认内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron等人——我们将受托人的律师重新加入此电子邮件链。

1. 关于债务人的庇护申请：

（1）您已指示我们向受托人隐瞒庇护申请，而您承认该申请不受特权保护。与您声称庇护申请“与债务人的财产绝对毫无关系”相反，债务人针对Clark Hill PLC（克拉克·希尔律师事务所）的诉状中的核心指控是，庇护申请的内容遭到泄露，从而使债务人受到损害；Clark Hill的主要抗辩之一是，所谓泄露的信息是由债务人自愿发布于互联网或以其他方式公开披露的。因此，庇护申请以及据称从该庇护申请中泄露的信息，对于Clark Hill诉讼至关重要，而该诉讼属于调查事项（如同意命令中所定义）之一。

（2）您主张，同意命令承认庇护申请与财产管理无关。然而，同意命令并非如此规定：“4. 本命令中的任何规定均不得阻止债务人就与调查事项无关的法律事项主张任何及所有特权，例如无关的刑事指控或债务人的庇护申请（但Guo Wengui v. Clark Hill, PLC, Case No. 19‐cv‐03195 (D. D.C.)（郭文贵诉克拉克·希尔律师事务所案，案号19‐cv‐03195（哥伦比亚特区联邦地区法院））这一诉讼相关文件除外，前提是该等文件涉及法律失职诉讼的实体问题，而非债务人庇护申请的实体问题，并受纳入本命令的利益衡量测试约束；该测试并不涉及庇护申请的实质内容）。受托人与债务人就对此类其他事项所主张的任何特权保留所有权利。”（着重号为后加）。如上所述，庇护申请中的信息与Clark Hill诉讼有关，且确实对该诉讼至关重要，因此似乎属于加粗例外之内。

（3）同意命令第7段规定，“如果债务人真诚地认为，受受托人特权（Trustee Privilege）保护且涉及调查事项的特定文件或信息，如向受托人披露，可能对债务人造成个人伤害，则（i）债务人的律师应在适用的提交截止日期后10日内，但有权真诚地向法院提出动议以寻求合理延期，就所有该等文件依照D. Conn. L. Civ. R. 26(e)的要求制作清单，和/或以支持特权主张所必需的方式识别所有该等非文件信息，包括提供足以初步认定主张可能造成个人伤害之依据的信息。”（着重号为后加）。您既未对任何文件制作清单，也未向法院寻求延期，推测是因为您承认债务人无法满足两项标准中的第一项（即该文件受特权保护）。因此，我们要求您就隐瞒一份您承认不受特权保护、且对某一调查事项至关重要的文件之依据，提供详细说明。

1. 关于其余文件，您要求我们在向受托人交付全部（或至少大多数）文件之前，将其标记为受特权保护，而未分析其中任何文件是否确实受特权保护。暂且不论其中任何文件是否确实受特权保护，同意命令没有任何条款要求答复方将文件标记为受特权保护——该命令仅要求受托人保护任何特权，并规定“受托人提交的、包含或描述受受托人特权保护的文件或信息的所有文件，未经债务人书面同意或法院进一步命令，均应密封提交，且受托人提交的、包含或描述受受托人特权保护的文件或信息的所有文件均应密封提交。”同意命令，第8段。该命令也未规定任何机制，允许债务人在向受托人提交文件之前将其指定为受特权保护。因此，我们要求您：（i）提供债务人要求将交付给受托人的文件标记为受特权保护的依据；以及（ii）假定存在要求对文件作此标记的依据（而我们并不知悉存在任何此类依据），按贝茨编号识别债务人主张受特权保护的具体文件。

发件人：Aaron A. Romney（阿伦·A·罗姆尼）<aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>> 发送时间：Thursday, October 27, 2022 10:35 AM 收件人：Storino, John R.（约翰·R·斯托里诺）<JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>；John L. Cesaroni（约翰·L·切萨罗尼）<jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy（埃里克·亨齐）<ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth（斯蒂芬·金德塞斯）<SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Lazar, Vincent E.（文森特·E·拉扎尔）<VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C.（玛丽亚·C·冈萨雷斯）<MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：In re Kwok（郭文贵破产案）（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向Clark Hill PLC发出的2004审查传票

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庇护申请从技术上说不受特权保护，但它是一份高度机密的文件，与债务人的财产绝对毫无关系。我记得，在就特权命令进行协商期间，受托人的律师承认庇护申请与财产管理无关（而特权命令基本上也承认了这一点）。我们强烈反对提交该申请。

我本人尚未审阅您已提交的任何文件，但我认为您无需我审阅即可确定哪些文件应标记为受特权保护。如果某一通信发生在律师与其客户/客户代理人之间，或者发生在代表该客户的律师之间，包括同一律所的律师之间，该文件即受特权保护。工作成果也受特权保护。本案中的这一概念与任何其他案件中相同。唯一的区别是受托人取得该文件（如果该文件标记为受特权保护，他只是不能与第三方分享）。

我不认为这有什么复杂之处，但如果您希望讨论，请告诉我。

发件人：Aaron A. Romney（阿伦·A·罗姆尼）<aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>> 发送时间：Friday, October 14, 2022 3:10 PM 收件人：Storino, John R.（约翰·R·斯托里诺）<JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>；John L. Cesaroni（约翰·L·切萨罗尼）<jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy（埃里克·亨齐）<ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth（斯蒂芬·金德塞思）<SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Lazar, Vincent E.（文森特·E·拉扎尔）<VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C.（玛丽亚·C·冈萨雷斯）<MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（郭文贵）（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC（克拉克·希尔律师事务所）发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您确认链接或附件安全，否则请勿点击。

我并不自称是这一问题的专家，因此我或许错了，但提出律师失职主张是否仅就律师失职过程中合理需要披露（或已披露）的信息，构成对特权的放弃？我原以为这并不构成一般性的放弃？

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>> 发送时间：Friday, October 14, 2022 4:03 PM 收件人：John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票 外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所以外。除非您确认发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

John：

感谢回复。除一项例外外，这些安排我们都可以接受——我认为我们不能将文件标记为享有特权。依法，一旦 Guo（郭文贵）起诉 Clark Hill，他即放弃了其与 Clark Hill 之间的特权。根据保护令，这些文件可能属于保密文件，但不再享有特权。

请确认仅将其标记为保密文件，我们是否可以接受。

发件人：John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>> 发送时间：Friday, October 14, 2022 2:58 PM 收件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>；Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您确认链接或附件安全，否则请勿点击。

感谢您将文件发送给我们审阅。请将所有文件标记为保密，并将所有享有特权的文件（但未被扣留的文件）标记为享有特权。 Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 103 of 118

请扣留下列文件：Kwok 先生的庇护申请（Clark_Hill_000058‐159），以及有关 Victor Cerda（维克托·塞尔达）的电子邮件和所附聘用协议（Clark_Hill_000718‐722）。

谢谢。

jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>> 发送时间：Tuesday, October 11, 2022 9:45 AM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>>；Sandra Wenthen（桑德拉·温森）<swenthen@zeislaw.com<mailto:swenthen@zeislaw.com>> 抄送：Luft, Avi E.（阿维·E·卢夫特）<aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas（尼古拉斯·巴塞特）<nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所以外。除非您确认发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron——感谢下方的电子邮件。我们现在会将其发送给 John C。

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>> 发送时间：Tuesday, October 11, 2022 8:44 AM 收件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>>；Sandra Wenthen <swenthen@zeislaw.com<mailto:swenthen@zeislaw.com>> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票 Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 104 of 118

外部电子邮件——除非您确认链接或附件安全，否则请勿点击。

我无法访问这些文件。请贵方安排人员将 ftp 链接发送给 John Cesaroni；如他有任何问题或困难，将予以跟进。John 已抄送于此电子邮件中。

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>> 发送时间：Monday, October 10, 2022 4:41 PM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所以外。除非您确认发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron——感谢您的迅速回复。如需将文件重新发送给您，请告知我……………………………..John

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>> 发送时间：Monday, October 10, 2022 3:40 PM 收件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您确认链接或附件安全，否则请勿点击。 Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 105 of 118

我上周没有看到您附有 FTP 链接的电子邮件，且我今天不在办公室。我应能安排人员明天查看这些文件。

<ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth

主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所以外。除非您确认发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron：

感谢您上周在保护令中签署承诺书。我们对此表示感谢。

如您所知，于星期四（10/6/22），我们向您发送了第一批响应受托人传票的文件。请告知我，您的客户是否就我们上周向您提供的任何文件主张特权。

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>> 发送时间：Tuesday, October 4, 2022 10:35 AM 收件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>>

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>>

发送时间：Monday, October 10, 2022 4:19 PM

收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>>；John L. Cesaroni

<jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy

<SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>>

抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas

<nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E.

<VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C.

<MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 106 of 118

抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您确认链接或附件安全，否则请勿点击。

我正前往法院。我已请人查看。

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>> 发送时间：Tuesday, October 4, 2022 11:32 AM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com<mailto:aromney@zeislaw.com>>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com<mailto:jcesaroni@zeislaw.com>>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com<mailto:ehenzy@zeislaw.com>>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com<mailto:SKindseth@zeislaw.com>> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com<mailto:aviluft@paulhastings.com>>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com<mailto:nicholasbassett@paulhastings.com>>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com<mailto:VLazar@jenner.com>>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com<mailto:MGonzalez@jenner.com>> 主题：回复：关于 Kwok（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：本电子邮件来自本所以外。除非您确认发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron：

谢谢。这是一项非常直接明了的保护令。审阅不应超过 15 分钟。我们确实很希望将这些文件交给您审阅。

我们尚未要求受托人批准这一程序，但其律师显然已知悉此事。

Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 107 of 118

发件人：Aaron A. Romney（艾伦·A·罗姆尼）<aromney@zeislaw.com> 发送时间：Tuesday, October 4, 2022 10:12 AM 收件人：Storino, John R.（约翰·R·斯托里诺）<JStorino@jenner.com>；John L. Cesaroni（约翰·L·塞萨罗尼）<jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy（埃里克·亨齐）<ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth（斯蒂芬·金德塞思）<SKindseth@zeislaw.com> 抄送：Luft, Avi E.（阿维·E·卢夫特）<aviluft@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas（尼古拉斯·巴塞特）<nicholasbassett@paulhastings.com>；Lazar, Vincent E.（文森特·E·拉扎尔）<VLazar@jenner.com>；Gonzalez, Maria C.（玛丽亚·C·冈萨雷斯）<MGonzalez@jenner.com> 主题：回复：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC（克拉克·希尔专业有限责任公司）发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击。

我尚未查看。我会请这里的人查看。

受托人的律师是否已同意这一程序？

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 发送时间：Monday, October 3, 2022 12:32 PM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com> 主题：回复：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：该电子邮件来自本所外部。除非您识别发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron：

感谢您以下的回复。您是否有机会查看保护令？就您以下的问题而言，部分保密信息属于 Kwok 先生，部分来自其他当事人。因此，我们认为您需要同意该保护令。这很直接明了。

您一旦批准保护令，我就可以向您发送第一批响应传票的文件。

发件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com> 发送时间：Friday, September 30, 2022 11:00 AM 收件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com> 主题：回复：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击。

我还没有机会审阅该命令，而且今天可能也无法审阅，但我不打算与本所以外的任何人和/或债务人可能聘用的其他专业人士以外的任何人分享文件；如文件被标记为保密，我不会在未申请以密封方式提交的情况下将其提交至公开案卷。这样可以吗？

另外，为使我理解清楚，保密信息是 Kwok 先生的保密信息，还是他人的保密信息？如果是 Kwok 先生的信息，显然无论是否有保护令，我均负有保护该信息的职业义务。

受托人的律师是否已同意您为根据有关特权的命令作出特权认定之目的向我提供这些文件？

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 发送时间：Friday, September 30, 2022 9:39 AM

Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 109 of 118

收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <SKindseth@zeislaw.com>

抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com>

主题：转发：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票 重要性：高

外部电子邮件——注意：该电子邮件来自本所外部。除非您识别发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

Aaron 及各位：

我就以下电子邮件及所附函件跟进。请确认您将遵守所附保护令，以便我们可以继续推进，并按您以下的请求向您发送第一批响应受托人传票的文件供您审阅。

发件人：Storino, John R. <jstorino@jenner.com> 发送时间：Thursday, September 29, 11:49 AM 收件人：Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com>；Stephen Kindseth <skindseth@zeislaw.com> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>；Lazar, Vincent E. <vlazar@jenner.com>；Gonzalez, Maria C. <mgonzalez@jenner.com> 主题：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

Aaron：

Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 110 of 118

感谢您以下的电子邮件。作为回复，请参阅所附函件和保护令。

如函件所要求，请确认您将遵守保护令，以便我们可以继续推进。

发件人：Aaron A. Romney aromney@zeislaw.com 发送时间：Friday, September 23, 2022 3:41 PM 收件人：Storino, John R. JStorino@jenner.com；John L. Cesaroni jcesaroni@zeislaw.com；Eric Henzy ehenzy@zeislaw.com；Stephen Kindseth SKindseth@zeislaw.com 抄送：Luft, Avi E. aviluft@paulhastings.com；Bassett, Nicholas nicholasbassett@paulhastings.com；Lazar, Vincent E. VLazar@jenner.com；Gonzalez, Maria C. MGonzalez@jenner.com 主题：回复：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——除非您知道链接或附件安全，否则请勿点击。

John：

感谢您的电子邮件。债务人主张其拥有的所有特权，包括其曾经拥有且未移转给受托人的所有特权。尤其是，债务人就以下事项主张特权：i) 与其本人或其家人的庇护申请有关的所有享有特权的通信，但与下文所述诉讼有关、且涉及该法律过失诉讼实体问题而非债务人庇护申请实体问题的通信除外；以及 ii) 任何享有特权的通信，如披露该等通信有合理可能对债务人本人造成损害，且该损害将超过由此给债务人财产带来的任何利益。

特别考虑到 Clark Hill 所控制文件具有独特的敏感性，Z&Z 代表债务人，同意审阅任何 a) 由 Clark Hill 控制，且 b) Clark Hill 对债务人主张特权存有疑问的文件，以协助识别债务人可能主张或可能不主张特权的文件，前提是受托人同意给予债务人/Z&Z 合理时间进行该等审阅。

如受托人不同意给予债务人/Z&Z 合理时间进行该等审阅，债务人仍就 Clark Hill 持有的任何/所有文件主张其有权主张的任何/所有特权，并要求 Clark Hill 根据《职业行为规则》、FRCP 及法院在债务人破产案件中作出的有关特权的命令，主张同等特权。

我很愿意于周一或下周与您或本电子邮件中的任何其他人士进一步讨论此事。

再次感谢您联系，并祝您周末愉快。

Aaron A. Romney，Esq.

Zeisler & Zeisler, P.C.（泽斯勒与泽斯勒专业公司）

发件人：Storino, John R. <JStorino@jenner.com> 发送时间：Thursday, September 22, 2022 1:25 PM 收件人：John L. Cesaroni <jcesaroni@zeislaw.com>；Aaron A. Romney <aromney@zeislaw.com>；skindseth@skindseth@zeislaw.com；Eric Henzy <ehenzy@zeislaw.com> 抄送：Luft, Avi E. <aviluft@paulhastings.com>；Bassett, Nicholas <nicholasbassett@paulhastings.com>；Lazar, Vincent E. <VLazar@jenner.com>；Gonzalez, Maria C. <MGonzalez@jenner.com> 主题：关于 Kwok（郭文贵）的事项（Bankr. D. Conn. Case. No. 22‐50073）——向 Clark Hill PLC 发出的 2004 审查传票

外部电子邮件——注意：该电子邮件来自本所外部。除非您识别发件电子邮件地址并知悉内容安全，否则请勿回复、点击链接或打开附件。

各位律师：

我在题为 Guo Wengui（郭文贵）v. Clark Hill, PLC，Case No. 19‐cv‐03195 (D.D.C.) 的 U.S. District of Columbia（美国哥伦比亚特区联邦地区法院）诉讼（“Clark Hill Litigation（克拉克·希尔诉讼）”）中代理 Clark Hill PLC。我理解，您是该诉讼原告的破产律师；该原告是 In re Kwok, Case. No. 22‐50073 (Bankr. D. Conn.) 中的债务人。

如您可能知悉，第 11 章受托人已向 Clark Hill 送达传票，要求提供其占有或控制之下与债务人或 Clark Hill Litigation 有关的实质上所有文件。我们知悉，破产法院近日就与被传唤文件和信息有关的律师—当事人特权及工作成果保护的控制权作出命令。(ECF 856)。据我们理解，该命令概而言之规定，受托人控制与“调查议题”有关的特权，但债务人控制与调查议题无关事项的特权，尤其是 Guo 的庇护申请。

就 Clark Hill Litigation（克拉克·希尔诉讼）而言，Clark Hill 向债务人提供了 Bates 编号为 Clark_Hill_000001 – Clark_Hill_007835 的文件，债务人则向 Clark Hill 提供了编号为 Plaintiffs_First_Production_000001 – 000101、Plf.000102 – 000416 (Videos)、Dutta 00001 – 00105、Columbia 00001 – 00071、Goldsmith 001 – 052 和 Shook 001 – 008 的文件。连同在 Clark Hill Litigation 中向法院提交的诉状及其他文件，我们认为，这些文件构成了对传票作出回应的全部文件。

我们请求您与您的委托人协商，并尽早告知，您的委托人是否就其中任何文件主张特权；如主张特权，请依照破产法院的命令说明其主张依据。如您尚未从 Clark Hill Litigation 中债务人的律师处取得这些文件，我们可以提供一个链接以上传该等文件材料。

如有任何问题，请随时通过电子邮件或电话联系我。

抄送：Avi Luft（阿维·卢夫特），Esq.

Nicholas Bassett（尼古拉斯·巴塞特），Esq.

Jenner & Block LLP（詹纳与布洛克律师事务所）

353 N. Clark Street, Chicago, IL 60654‐3456

aWXONyTU4ylYAVcMuBq9_fKrzE_2D3J9HXpLStDf2l7LVgrkkc_VWjDnFFkL66aesVMTaW9KYAIYiBumpBm7ao6Yqk2tU0Ni CirVYQQcim67pGOP&typo=1

JStorino@jenner.com<mailto:JStorino@jenner.com>

保密警告：本电子邮件可能含有受特权保护或保密的信息，仅供预定收件人使用。严禁任何未经授权地使用或披露本通信。如您认为误收本电子邮件，请立即通知发件人并将其从您的系统中删除。

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本信息由一家律师事务所发送，可能含有受特权保护或保密的信息。如您误收本传输内容，请通过回复电子邮件通知发件人，并删除本信息及任何附件。如您回复本信息，Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯）可能收集包括您的姓名、企业名称、其他联系信息及 IP 地址在内的个人信息。有关 Paul Hastingsâ 信息收集、隐私和安全原则的更多信息，请点击此处。如有任何问题，请联系 Privacy@paulhastings.com。

1 (212) 318-6079 aviluft@paulhastings.com

Ari S. Casper（阿里·S·卡斯珀） The Casper Firm, LLC（卡斯珀律师事务所） 400 E. Pratt Street, Suite 903 Baltimore, MD 21202 (c) 443-691-9488 (p) 410-989-5097 www.casperfirm.com

事由：In re Ho Wan Kwok（郭文贵）, Case No. 22-50073 (JAM) (Bankr. D. Conn.)

尊敬的 Ari：

我以 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平）律师的身份致函。吕克·A·德斯平系在 Ho Wan Kwok 先生（以下简称“债务人”）的 chapter 11 案件中获任命的 chapter 11 受托人（以下简称“受托人”）。在寻求破产法院协助之前，这是最后一次尝试，再次请求您停止通过拒绝允许受托人取得该案相关诉状和文件的方式，对 Wengui v. Clark Hill PLC, 1:19-cv-03195-JEB (D.D.C.)（以下简称“Clark Hill Litigation”）行使控制权。

如您从我们此前的通信以及您收到的债务人律师的通信中所知，受托人拥有并控制 Clark Hill Litigation。受托人现已根据 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）第 2012 条成为 Clark Hill Litigation 的当事方，并且还同意遵守在 Clark Hill Litigation 中作出的保护令。参见 Stipulated Protective Order, Wengui v. Clark Hill PLC, 1:19-cv-03195-JEB (D.D.C. May 26, 2020) [Docket No. 23]（以下简称“保护令”）。因此，您以债务人名义（尤其是债务人并未要求您提出任何此类异议）反复反对受托人取得与 Clark Hill Litigation 有关的全部诉状、动议和证据，毫无依据。特别是，受托人已多次请求查阅被告的简易判决动议、排除债务人专家报告的动议，以及作为依据的证言笔录和专家报告。受托人审阅和分析所请求的诉状、证言和报告至关重要，以便能够妥善评估和管理该案。

如您一直被告知，您提出的、拒绝受托人获得所请求诉状和证据开示材料的异议，构成对 Clark Hill Litigation——债务人财产的一项资产——行使控制权。这直接违反了 United States Code（美国法典）title 11 section 362（以下简称“Bankruptcy Code”）规定的自动停止，且根据 Bankruptcy Code 可受到制裁并承担损害赔偿。

如您不撤回您未经授权的异议，我们将被迫就您违反自动停止一事向破产法院提出动议，并将寻求藐视法庭制裁。请于今日营业结束前告知我，您是否将撤回异议，或者受托人是否需要提交其动议。我真诚希望无需走到这一步。

Avram E. Luft（阿夫拉姆·E·卢夫特） chapter 11 受托人律师

Case 22-50073 Doc 1105-1 Filed 11/16/22 Entered 11/16/22 22:49:12 Page 118 of 118

发件人：Luft, Avi E.

收件人：Kosciewicz, Jonathon P.（乔纳森·P·科谢维奇）；Sutton, Ezra（埃兹拉·萨顿）；Catalano, Kristin（克里斯汀·卡塔拉诺）

主题：转发：[EXT] In re Ho Wan Kwok / 受托人提出的文件请求

日期：Wednesday, October 19, 2022 9:05:52 PM

Paul Hastings LLP 200 Park Avenue, New York, NY 10166 直线电话：+1.212.318.6079 总机：+1.212.318.6000 传真：+1.212.303.7079 [email] [www.paulhastings.com]

转发邮件开始：

发件人：“Leibowitz, Gary” <GLeibowitz@coleschotz.com> 日期：October 19, 2022 at 8:37:41 PM EDT 收件人：JStorino@jenner.com 抄送：“Luft, Avi E.” <aviluft@paulhastings.com>, “Despins, Luc A.” <lucdespins@paulhastings.com> 主题：[EXT] In re Ho Wan Kwok / 受托人提出的文件请求

John：

很高兴认识您。请注意，Cole Schotz（科尔·肖茨）受 The Casper Firm 委托，就受托人在上述事项中提出的文件要求代理该律所。

代表 The Casper Firm，鉴于受托人已签署保护令，我发送此电子邮件，以明确撤回 The Casper Firm 先前反对贵所根据 Luc Despins（受托人）的请求提供所提交文件的立场。为避免疑义，The Casper Firm 不再就贵所希望提供文件一事持有任何立场，我已将此事告知受托人的律师 Avi Luft（其已被抄送）。我仅请求您在向 Luft 先生提供文件时通知我，以便我能够继续了解情况。

本电子邮件不影响 The Casper Firm 所享有的权利、救济和抗辩，所有该等权利、救济和抗辩均明确保留。如有任何问题，请随时致电给我。

Gary H. Leibowitz（加里·H·莱博维茨） Member 300 E. Lombard Street Suite 1800 Baltimore, MD 21202 直线电话 410.528.2971 事务所 410.230.0660 传真 410.528.9401 手机 410.258.8945 [gleibowitz@coleschotz.com] [New Jersey] [New York] [Delaware] [Maryland] [Texas] [Florida] [vCard] [bio] [website]

法律执业助理：Joelene A. Novak（乔琳·A·诺瓦克） 201.489.3000 x 2871 [jnovak@coleschotz.com]

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