郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1162 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

关于：

第11章破产案号：

债务人。

下签人特此证明，于2022年11月15日，《关于部分解决受托人藐视法庭动议的拟定裁定及附带的关于债务人对Ace Decade Holdings Limited和Dawn State Limited的实益所有权与控制权的裁定的通知》[ECF No. 1098]（统称“《拟定裁定》”）已通过电子方式归档。通过法院电子归档（“CM/ECF”）系统的运行，已向上述第11章案件的所有当事人发送了关于《拟定裁定》的电子邮件通知。2 下签人进一步证明，《拟定裁定》连同作为附件A附于本文件的进一步通知，已于2022年11月15日通过电子邮件送达给Ace Decade Holdings Limited和Dawn State Limited的法律顾问James Latham（jlatham@wedlakebell.com），以及Yanping "Yvette" Wang（王雁平）的法律顾问Alex Lipman（alexlipman@lipmanpllc.com）。各当事人可通过法院的CM/ECF系统查阅这些归档文件。

1 这些第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称Guo Wengui、Miles Guo和Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC和Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok破产财产的受托人（仅用于接收通知和联络之目的）。

2 在上述文件系在正常工作时间之外归档的范围内，对无法或不具备接收电子通知资格的接收人，已于下一个工作日通过邮寄方式送达。

签署：/s/ Patrick R. Linsey Douglas S. Skalka (ct00616) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

Nicholas A. Bassett（经特许出庭） PAUL HASTINGS LLP 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Avram E. Luft（经特许出庭） Douglass Barron（经特许出庭） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6079 aviluft@paulhastings.com douglassbarron@paulhastings.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

关于： :

HO WAN KWOK等， :

债务人。1 : :

------------------------------------------------------ x 关于债务人对ACE DECADE HOLDINGS LIMITED和DAWN STATE LIMITED的实益所有权与控制权的拟定裁定的通知 致：YANPING "YVETTE" WANG（王雁平）及ACE DECADE HOLDINGS LIMITED

于2022年10月4日，在Ho Wan Kwok（债务人）第11章破产案中获任命的第11章受托人（“受托人”）Luc A. Despins先生提出动议（“《藐视法庭动议》”），请求做出裁定，判定债务人因未能遵守《根据破产法典第363、521、541、1108和105条（A）确认第11章受托人享有债务人在债务人控制的实体中的全部经济和公司治理权利、（B）授权第11章受托人代表破产财产在任何外国行事、以及（C）给予相关救济的裁定》[Docket No. 761]（“《公司治理权利裁定》”）而构成民事藐视法庭。

除其他事项外，《藐视法庭动议》请求判定债务人藐视法庭，理由是其拒绝遵守《公司治理权利裁定》，特别是拒绝将Ace Decade Holdings（“Ace Decade”）的股份转让给受托人，或拒绝向受托人提供有关Ace Decade或其全资子公司Dawn State Limited（“Dawn State”）的任何公司文件，尽管债务人已多次证明——在此第11章案件的债权人会议上以及在各种法院归档文件中——其拥有Ace Decade，且Ace Decade全资拥有Dawn State。

于2022年10月25日，债务人对《藐视法庭动议》提出了异议[Docket No. 1026]（“《异议》”）。

1 这些第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称Guo Wengui、Miles Guo和Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）（“债务人”）和Genever Holdings Corporation（“Genever BVI”）。受托人和Genever BVI的邮寄地址为Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok破产财产的受托人（仅用于接收通知和联络之目的）。

关于《藐视法庭动议》的听证会（“听证会”）定于2022年11月16日下午1:00（美国东部通用时间）开始，并于2022年11月17日上午10:00（美国东部通用时间）在United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州破产法院）（“法院”）Julie A. Manning法官面前继续进行。

在听证会之前，受托人和债务人已进行沟通，试图解决《藐视法庭动议》。作为这些沟通的结果，受托人将在听证会上提请法院批准附于本文件作为附件A的拟定裁定（“《拟定裁定》”）。除其他事项外，《拟定裁定》将包含以下认定：

- 债务人在2022年2月15日破产申请日（“申请日”）排他性地实益拥有并控制Ace Decade，并且该排他性实益所有权与控制权一直维持至受托人获任命之日的前一刻（含该时刻）； - Dawn State Limited（“Dawn State”）系Ace Decade的全资子公司，由Ace Decade排他性地拥有和控制； - Yanping "Yvette" Wang现在不是、也从未是Ace Decade或Dawn State股份的实益所有人；以及 - 若非受托人获任命及其根据《破产法典》和《公司治理权利裁定》所享有的权利，截至《拟定裁定》签署做出之日，债务人仍将排他性地实益拥有并控制Ace Decade。

债务人不反对亦未对做出《拟定裁定》提出其他异议。需要明确的是，正如《拟定裁定》中所详述，做出《拟定裁定》并不会完全解决《藐视法庭动议》。

请注意，《拟定裁定》若由法院做出，可能会影响您的权利。

Douglas S. Skalka (ct00616) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

Nicholas A. Bassett（经特许出庭） PAUL HASTINGS LLP 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Douglass Barron（经特许出庭） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6079 douglassbarron@paulhastings.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

关于： :

HO WAN KWOK等， :

债务人。1 : :

------------------------------------------------------ x 关于债务人对ACE DECADE HOLDINGS LIMITED和DAWN STATE LIMITED的实益所有权与控制权的裁定

根据在Ho Wan Kwok（债务人）第11章破产案中获任命的第11章受托人（“受托人”）Luc A. Despins先生的动议（“《动议》”）2，请求依据《美国法典》第11篇（“《破产法典》”）第105条以及《联邦破产诉讼规则》（“《破产规则》”）第9014条和第9020条做出裁定（本“《裁定》”），判定Ho Wan Kwok（“债务人”）因未能遵守《公司治理权利裁定》而构成民事藐视法庭并施加适当制裁，均如《动议》中所进一步详述；且本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的《常设移交裁定》（经修订）具有管辖权审理该《强制执行动议》及其所请求的救济；且根据 28 U.S.C. § 157(b)，审理《动议》及其所请求的救济属于核心程序；且根据 28

1 这些第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称Guo Wengui、Miles Guo和Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）（“债务人”）和Genever Holdings Corporation（“Genever BVI”）。受托人和Genever BVI的邮寄地址为Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok破产财产的受托人（仅用于接收通知和联络之目的）。

2 本文件中使用但未另行定义的以大写字母开头的术语，具有《动议》中赋予它们的含义。

U.S.C. §§ 1408 及 1409，本法院管辖地适当；且在特定情况下已就《动议》给出了正当且充分的通知；且看似无需再发出其他或进一步的通知；以及基于在本法院进行的所有诉讼程序；以及在考量并依赖所提交证据的基础上，包括(a)根据《破产法典》第341条于2022年4月6日举行的债权人会议记录[受托人证据 7 和 10]3（“《第341条会议》”），(b)于2020年9月23日订立、在案名为 Kwok Ho Wan & Ors. v. UBS, Cl-2020-000345, High Court of Justice of England and Wales Queen's Bench Division Commercial Court（英格兰和威尔士高等法院王座法庭商事法庭）的案件中归档的《诉讼请求详述》[受托人证据 6]（“《英国起诉书》”），以及(c)债务人于2016年2月5日签署、在案名为 Ace Decade vs. UBS AG, Index No. 653316/2015 (N.Y. Sup. Ct.)（纽约州最高法院）的案件中归档的宣誓书[受托人证据 15]（“《郭氏宣誓书》”），上述证据已被采纳为证据（且未收到异议）；且债务人并未反对或以其他方式对做出本《裁定》提出异议；经审慎研议并存在充分理由，特此裁定如下：

1. 法院特此认定：(i) 债务人在2022年2月15日破产申请日（“申请日”）排他性地实益拥有并控制Ace Decade Holdings Limited（“Ace Decade”），并且该排他性实益所有权与控制权一直维持至受托人获任命之日的前一刻（含该时刻），以及 (ii) Dawn State Limited（“Dawn State”，并与Ace Decade合称“Ace Decade实体”）系Ace Decade的全资子公司，由Ace Decade排他性地拥有和控制。为免生疑问，Yanping "Yvette" Wang现在不是、也从未是Ace Decade或Dawn State股份的实益所有人。

3 对受托人证据的引用系指随2022年11月15日《修订后证据清单》[Docket No. 1096]归档的证据。

2. 债务人声明自申请日以来，其从未将Ace Decade的任何所有权或控制权转让或意图转让给任何其他人或实体。据此，法院进一步认定，若非受托人获任命及其根据《破产法典》和《公司治理权利裁定》所享有的权利，截至本裁定做出之日，债务人仍将排他性地实益拥有并控制Ace Decade。

3. 本法院应于 November 17, 2022 就鉴于本命令之作出而在《Corporate Governance Rights Order（公司治理权命令）》和《Bankruptcy Code（破产法典）》项下 Debtor（债务人）之义务问题举行听证会（以下简称“合规听证会”）。作为该听证会的一部分并鉴于本命令之作出，本法院应判定债务人为遵守《公司治理权命令》和《破产法典》且不被认定构成藐视法庭而被要求采取何种行为。各方当事人保留关于该问题的所有权利，且为免生疑问，Trustee（受托人）明确保留请求作出单独命令以要求债务人在特定日期前促成将 Ace Decade Entities（Ace Decade 实体）的股份所有权转让给受托人的权利；债务人明确保留请求作出命令以认定其为遵守《公司治理权命令》和《破产法典》所采取的行动已足以不被认定构成藐视法庭的权利。

4. 出于合规听证会之目的，债务人就债务人与 Yanping "Yvette" Wang（王雁平）之间关系的问题，同意受托人证据展品（Trustee Exhibits）第 13 号（第 3 页）、第 28-30 号、第 34 号、第 36-37 号以及第 39 号（第 55:23-25 页）的可采性。债务人保留通过其法律顾问陈述债务人将作证王女士并非其雇员且不听从其指示的权利。各方当事人就本法院对上述证据展品和陈述应赋予何种证明力（如有）保留所有权利。

5. 债务人不得以任何方式干预或阻碍受托人行使对 Ace Decade 实体的所有权和控制权，债务人亦不得：(a) 在任何场合主张或向任何司法或仲裁机构寻求任何命令以认定 (i) 在受托人获任命之日紧前，债务人未直接或间接排他性地享有 Ace Decade 实体的实益所有权及控制权，(ii) 受托人目前未排他性地享有 Ace Decade 的实益所有权及控制权，或 (iii) 债务人在 Petition Date（破产申请日）之后曾向（受托人以外的）任何其他个人或实体转让或企图转让 Ace Decade 的任何所有权或控制权；或 (b) 自愿协助（包括通过提供证词或声明）任何其他方提出本段第 (a)(i) 项至第 (a)(iii) 项所列的任何主张。尽管有前述规定，本命令中的任何内容均不得阻止债务人在收到对其具有管辖权且依法强制其提供证词的法院或其他机构发出的有效传票或同等法律程序时，经宣誓如实作证。

6. 本命令中的任何内容均不得排除受托人在针对任何第三方的任何后续诉讼中主张债务人对 Ace Decade 或 Dawn State 之一方或双方的所有权或控制权的任何企图转让根据任何适用法律在过去或现在属于可撤销行为，或主张根据适用法律应不予理会任何此类企图转让。

7. 债务人已声明其对本命令中的任何认定不持异议，因此其不会就本命令提起上诉。

8. 受托人获授权并被赋予权力采取一切必要行动以落实本命令所授予的救济。

9. 本命令的条款与条件一经作出，即刻生效并具有执行力。

10. 本法院应就因本命令的实施、解释和执行而引起的或与之相关的所有事项保留管辖权。