郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1195 · 中文译文

案号 22-50073 文书 1195 提交日期 12/03/22 录入日期 12/03/22 11:29:38 第 1 页，共 85 页

关于 案号 22-50073 (JAM)

HO WAN KWOK（郭文贵） 康涅狄格州布里奇波特

债务人。

关于作出命令认定债务人因未遵守公司治理权利裁定而构成民事藐视法庭的动议之庭审记录

审判长：尊敬的 JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁）法官

出庭人员：

代表债务人：

JAMES M. MORIARTY（詹姆斯·M·莫里亚蒂）律师 Zeisler & Zeisler, P.C.（蔡斯勒与蔡斯勒专业公司）

代表债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）：

Robinson & Cole（罗宾逊与科尔律师事务所）

O'Melveny & Myers LLP（奥美文律师事务所）

代表第11章受托人以及 Genever, Neubert Pepe & Monteith, PC BVI 和 Genever U.S.：

庭审程序由电子录音记录，庭审记录由记录服务机构制作。

Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.（菲奥雷记录与转录服务公司）

代表第11章受托人： NICHOLAS A. BASSETT（尼古拉斯·A·巴塞特）律师

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

第11章受托人：

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

代表美国受托人： HOLLEY L. CLAIBORN（霍莉·L·克莱伯恩）律师 Office of the United States Trustee（美国受托人办公室） The Giaimo Federal Building（贾伊莫联邦大楼）

代表债权人委员会：

Pullman & Comley（普尔曼与科姆利律师事务所）

代表债权人 Logan Cheng（程龙）： JAY MARSHALL WOLMAN（杰伊·马歇尔·沃尔曼）律师 Randazza Legal Group, PLLC（兰达扎法律集团专业有限责任公司）

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法庭书记员：案号 22-50073，Ho Wan Kwok（郭文贵）。

法官：好的。下午好。请各方为记录说明出庭身份，先由第11章受托人开始。

DESPINS 先生：下午好，法官阁下。我是 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）的 Luc Despins（吕克·德斯平），第11章受托人。

法官：下午好。第11章受托人的代理律师呢？

BASSETT 先生：是的。您好，法官阁下。我是 Nick Bassett——

BASSETT 先生：对此抱歉。法官阁下，我是 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）代表第11章受托人的 Nick Bassett（尼克·巴塞特）。

法官：好的。很好。首先，您的连接——它自行恢复了，这很好。一开始听起来有些异常，但我认为您现在没有问题，Bassett 先生。Barron 先生？

BARRON 先生：您好，法官阁下。我是同样来自 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）、代表第11章受托人的 Douglas Barron（道格拉斯·巴伦）。谢谢。

法官：下午好。第11章受托人的代理律师——当地代理律师呢？

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LINSEY 先生：早上好，法官阁下。我是受托人的康涅狄格州代理律师 Patrick Linsey（帕特里克·林西）。

法官：下午好。美国受托人办公室呢？

CLAIBORN 女士：下午好，法官阁下。我是代表美国受托人的 Holley Claiborn（霍莉·克莱伯恩）。

法官：PAX 的代理律师呢？

SARNOFF 先生：下午好，法官阁下。我是 O'Melveny & Myers（奥美文律师事务所）代表 PAX 的 Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫）。我的合伙人 Peter Freidman（彼得·弗里德曼）也和我在一起。

法官：下午好。

SMITH 女士：下午好，法官阁下。我是 Robinson & Cole（罗宾逊与科尔律师事务所）担任 PAX 康涅狄格州代理律师的 Annecca Smith（安妮卡·史密斯）。

法官：下午好。委员会的代理律师呢？

GOLDMAN 先生：下午好，法官阁下。我是 Pullman & Comley（普尔曼与科姆利律师事务所）代表债权人委员会的 Irve Goldman（欧文·戈德曼）。

法官：下午好。债务人的代理律师呢？

HENZY 先生：我是 Zeisler & Zeisler（蔡斯勒与蔡斯勒专业公司）代表债务人的 Eric Henzy（埃里克·亨齐）。

MORIARTY 先生：下午好，法官阁下。我是 Zeisler & Zeisler（蔡斯勒与蔡斯勒专业公司）的 James Moriarty（詹姆斯·莫里亚蒂），同样代表债务人，并在法院今日将就强制履行动议听取辩论的范围内，代表 Mei Guo（郭美）和 HK USA。

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法官：我认为强制履行动议今日不在日程上。

法官：至少据我所知不在。

MORIARTY 先生：那么，法官阁下，我仅代表债务人出庭。

法官：好的。谢谢。

Wolman 律师？

WOLMAN 先生：下午好，法官阁下。我是 Randazza Legal Group（兰达扎法律集团）代表债权人 Logan Cheng（程龙）的 Jay Wolman（杰伊·沃尔曼）。

法官：下午好。

我认为——我认为我没有遗漏任何人，并且每个人都已为记录说明其出庭身份。是否正确？

好的。昨天原定就第11章受托人提出的藐视法庭动议举行证据听证会，此外，还就康涅狄格州财产与纽约州财产的合并管理以及有关申报债权截止日期的命令，安排了一些昨日举行的行政听证会。

听证会前一晚，即星期二晚上15日，第11章受托人提交了一份拟议命令通知，该命令部分解决藐视法庭动议。该通知所附的命令题为《关于债务人对 Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）及 Dawn State Limited（道恩州有限公司）的受益所有权及控制权的命令》。昨天我们讨论了该命令。正如包括法院在内的每个人都在记录中指出的，法院实际上没有机会审阅该命令，因为我相信——在星期二晚上10时45分提交该命令并无问题，这不是问题所在。但关键在于，法院在听证会前没有机会真正审阅该命令。Despins 受托人和 Eric Henzy（埃里克·亨齐）——Henzy 律师代表个人债务人 Kwok 先生——同意该命令可以签发，且债务人不会对该命令提出异议或对该命令上诉。在昨天16日的听证会之后，在听证会期间我们讨论了许多事项，我回去审阅了该命令。我仅就该命令有几个问题，我认为可能还需要作出若干修改，以使记录准确且完整。

DESPINS 先生：法官，我认为您的线路有问题。或者我认为是您的线路，就这个意义而言——

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您断断续续地传来。

法官：你听不到我吗？

DESPINS 先生：嗯，也许——让我查看一下，看看是否只有我一个人在电话上——

DESPINS 先生：——遇到了这个问题。

HENZY 先生：法官阁下，我听您没有任何问题。

DESPINS 先生：我想我——其他人没有动。

身份不明的发言人：我也没有任何问题。

DESPINS 先生：画面卡住了。

HENZY 先生：我认为是您那边的问题，Despins 受托人。

身份不明的发言人：是的。这里没有问题。

法官：我想，Despins 受托人，大家所说的是，这一定是您的——

BASSETT 先生：法官阁下，我是 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）的 Nick Bassett（尼克·巴塞特）。我实际上与 Despins 受托人在同一房间里，他正在处理他的设备。我认为他可能遇到了连接问题。

法官：好的。是的。而且，Bassett 律师，在听证会一开始您发言时，您也遇到了别人听不到您的问题。因此，我不知道这是否与您房间内的连接有关。但无论如何，显然除 Despins 受托人以外，其他所有人都能听到我。因此，我会稍等片刻。我会等——

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BASSETT 先生：如果法官阁下不介意，Despins 先生——或者说 Despins 受托人——暂时坐到我旁边，可以吗？

法官：我对此没有问题。

BASSETT 先生：好的。太好了。

法官：我能看到你们两位。这样没问题。我认为其他正在观看、通过 Zoom 参与的人也都能看到你们。因此，我认为这样可以。

因此，Despins 受托人，我刚才所说的是——很抱歉您没有听到我所说的全部内容——当我回去查看所提交的命令、即拟议命令时，我认为该命令需要作出若干修改，以使其对于记录准确，并使我们能够在今天继续进行听证会。首先，我认为它确实应当——不要写成——不要——我的意思是，有两种处理方式。

该命令写的是《关于债务人对 Ace Decade Holdings（艾斯十年控股）和 Dawn State Limited（道恩州有限公司）的受益所有权权益及控制权的命令》。

我认为，更准确的说法应当是，如同您在通知中所述，该命令是部分解决藐视法庭动议的命令。然后您可以说，该命令为与 Ace State——您知道，Ace Decade 有关的、部分解决藐视法庭动议的命令。无论您希望如何表述。但我认为必须明确。因为你们都要求我命令载明我甚至尚未作出的认定。因此，我希望非常明确，这是对藐视法庭动议的部分解决。好吗？这是第一点。第二点，在——在进入命令各段之前，有一部分讨论了将证物准予作为证据。该事项尚未发生。因此——其中还写明债务人不提出异议。这没有问题。我再次说明，我对其中任何内容均无异议。但我希望记录明确，即各方同意这些证物——显然是证物7和10，即第341条会议记录；证物——我应当说，是受托人证物7和10；受托人证物6，即伦敦待决诉讼中的详述书；以及受托人证物15，即个人债务人 Kwok 先生在纽约州法院一宗称为 Ace Decade 诉 UBS 的案件中所作的宣誓书——我认为你们有——我知道你们不希望这是一项同意命令，但它确实是。至少就第1和第2段以及证据而言，这是一项约定命令。好吗？

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 10 关于第3段——这就是我昨天提出该问题的原因。我曾说过，我认为 Henzy（亨齐）律师有一次表述得比我更好。但我认为实际情况是：你们——你——而且该命令应当反映实际情况，即债务人——个人债务人与受托人已就与 Ace（艾斯）和 Dawn（道恩）有关的第1段和第2段所涉藐视法庭动议达成部分解决。明白吗？但双方对于第3段——即 Kwok 先生是否已完全遵守公司治理命令——并无一致意见。明白吗？这——这是准确的，对吗？HENZY 律师：法官阁下，我想明确的是，债务人并不反对法院作出认定，即本第1段所述的认定。法庭：对。HENZY 律师：但债务人并非——这并不是——已约定债务人不反对，但债务人并未同意该项认定。法庭：但你同意你不会上诉。HENZY 律师：我同意我不会上诉。因此，我同意我不会反对该项认定，并且我同意我不会就该项认定上诉。

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1 法庭：好。很好。那么这就是你们将在该命令中说明的内容。因为目前其中并未如此表述，因为让我被要求作出——作出我甚至尚未作出的认定，这有些不妥。明白吗？所以我希望明确，你们——而且我同意——Henzy 律师，这没问题。你可以完全按照你刚才所说的表述。 8 HENZY 律师：好的。 9 法庭：即债务人同意——受托人与债务人同意，债务人不反对第1段和第2段。以及关于上诉的那一段，我忘了那是第7段还是第8段，或者无论是哪一段。明白吗？ 14 但你们未同意的内容，以及这并非同意命令的原因是，Henzy 律师，我相信你今天将主张，个人债务人 Kwok 先生已遵守公司治理命令，而 Despins（德斯平斯）先生将主张他没有遵守。 20 HENZY 律师：是的。嗯，法官阁下，正如我昨天所说，我将主张，从某种意义上说，他无需遵守——他无需采取任何行动来遵守公司治理命令。但如果他已经采取行动，他已尝试如此做。

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1 你对措辞所作的那种区分，但我认为——你刚才所说的内容与我所说的内容没有区别，即你——即你的当事人已遵守公司治理命令，无论这意味着什么。 6 HENZY 律师：好的。没问题。 7 法庭：明白吗？无论这意味着什么。 8 HENZY 律师：是。 9 法庭：好的。那么，在第3段中，我仍然——我对第3段仍有的一个实质性问题——也许这不是实质性问题——其写道：“法院应决定债务人将被要求采取何种行动。”明白吗？ 14 嗯，法院只会基于双方对于债务人为遵守公司治理命令尚未完成何事的陈述，和／或基于因受托人不得不提出藐视法庭动议、却未能全面且彻底解决该藐视法庭动议而应对债务人施加的任何制裁，来决定债务人将被要求采取何种行动。 22 我不会——你们将告诉我他已——我将作出认定。我不会自行认定，对吗？你们必须作出该陈述。

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1 Kwok 先生能够或不能够做什么，或者为遵守公司治理命令而应当或不应当做什么，或诸如此类的事项。你们必须告诉我那是什么。你们必须作出该陈述。因为，在此时，Kwok 先生通过同意这些认定，现已放弃关于翻译存在问题、他不是所有人——受益所有人，以及就 Ace Decade（艾斯十年）和 Dawn State（道恩州）提出的异议中所提出的其他任何事项的论点和异议。 11 因此，该命令昨天未被录入，原因即在于此。因此，我不知道双方是否希望休庭并讨论该问题；双方已准备好作出我已在庭上讨论的这些修改，并在我们继续审理听证会之前使该命令获得录入。但我希望立即提出该问题，因为我不会以其目前的形式录入该命令。 19 DESPINS 律师：但为明确起见，法官阁下，您提出的其中一些部分，我们可以接受。 22 例如，就您将依赖的证物或文件问题，Henzy 律师可以说，是的，我不反对该等文件。届时，该命令的该部分应当没有问题。但是——

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 14 法庭：但是证物尚未作为证据提交。我尚未审阅它们。而且我——你们是在告诉我，我正在作出——你们说法院作出认定。你们必须同意我——同意我可以作出认定。我并未作出任何——截至目前我尚未作出任何认定，对吗？我尚未审阅任何证物。DESPINS 律师：我们理解。那么——Bassett（巴塞特）先生原本将负责该听证会。但他可以带您逐一审阅证物，并向您说明，看，这里写明他拥有这个，诸如此类。然后，如果法官阁下信服，您可以说，好，我准备作出该项认定。法庭：那么为什么你们不能换一种方式，即债务人——个人债务人与——以及作为受托人的你，同意这些证物一经作为证据接纳，债务人将——不反对法院作出认定，即——我不是——我——你们是在要求——如果其他人阅读该命令——让我们从这个角度来看。如果其他人以目前的方式——以目前的版本阅读该命令，就会推定我审阅了这些证物并作出了这些认定。我并没有这样做。我尚未作出任何认定。但你们同意我可以作出认定。那么就这样写。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 15 并将证物作为证据提交。截至目前，你们尚未将那些证物作为证据提出。它们不是记录的一部分。HENZY 律师：法官阁下，如果我——我或许能够简化——法庭：当然。HENZY 律师：——至少就该问题而言。关于证物7——6、7、10和15，即——法庭：受托人的证物。HENZY 律师：抱歉，法官阁下。这是在该命令的第一项命令性段落中，从第1页延续至第2页。法庭：是。HENZY 律师：好的。其中列出了那四项证物。法庭：嗯。HENZY 律师：我不反对将那些证物作为完整证物接纳。事实上，我同意，并且我已与对方律师达成一致，将其作为完整证物接纳。因此，我同意 Despins 先生的意见，我认为受托人现在可以向您指出他希望您审阅的那些证物中的位置。法庭：但是，如果你们可以说你们双方均同意我可以基于这些证物作出——作出以下认定，我为何需要这样做？

Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 16 HENZY 律师：嗯，我——法庭：为什么不能——HENZY 律师：法官阁下，我并不同意作出认定。我并非——法庭：那么我不知道该命令有什么作用。HENZY 律师：我——法庭：你不同意，但你不反对。HENZY 律师：我不反对。是的。法庭：那么，我驳回你对第1段和第2段中藐视法庭动议的异议。HENZY 律师：您驳回我的异议，依据是——依据异议中提出的论点，即截至 Despins 先生被任命时，Kwok 先生并非 Ace Decade 的所有人。因此，我可以告诉您，法官阁下，这——法庭：实际上，其写的是截至申请日期。那将是——HENZY 律师：两者都是。两者都是。两者都是，法官阁下。但是，我的意思是，我——法官阁下，我——这样或许更简单，您可以驳回我的异议。因此，我异议的第15至20段，其中——我在其中主张——我以 Kwok 先生在案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 录入于 12/03/22 11:29:38 第 16 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 17 申请日期和受托人任命日期时均非所有人为由提出不可能履行的论点，您可以驳回我的异议，即我异议的第15至20段。法庭：嗯，该命令中并未如此表述，而且——HENZY 律师：但如果那——再次，如果那会使法院更容易处理——法庭：我不知道什么会使其更容易处理。但我现在要对你说的是，如果其他人阅读该命令，他们将——他们会认为我——我们举行了一场听证会，证据已被提出，并且在经过适当审议且有充分理由显示后，我作出以下认定。BASSETT 律师：法官阁下？抱歉打断您，法官阁下。法庭：请讲。BASSETT 律师：我是代表受托人的 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）的 Nick Bassett（尼克·巴塞特）。我认为法官阁下完全正确。我的意思是，那正是我们预期的。我认为 Henzy 先生——Henzy 律师试图表达的是，其当事人就该问题的立场是，他不希望在记录中同意这些认定。但与此同时，您完全正确，他已放弃那些论点。他不再主张他并不拥有 Ace

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 18 Decade，因此，他不再以该理由反对我们的动议。因此，我们协商达成的解决办法是，我们将向法官阁下提交该拟议命令。债务人不会反对我们提议由法院根据将作为证据提交的文件作出的认定。我将请求将证物6、7、10和15作为证据提交。法院随后将基于这些文件作出认定，即 Kwok 先生是受益所有人，并且，您知道，作出拟议命令中实际表述的认定。我不会重复，因为该命令说明了该认定将是什么。我们不希望催促法院作出该认定。因此，我们乐意采取任何必要措施。如果法院希望我们逐一审阅证物，我可以这样做。我将说明，至于第二阶段，我计划讨论其中一些文件，只是因为它们也与今天的论证有关。但我认为——我不知道这是否澄清了情况，但我认为这正是我们意图通过该命令实现的内容。法庭：我认为我不需要你逐一说明那些文件中的具体内容，但我确实认为我

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我需要您——您刚才所做的是申请将证物引入。

并请明确记录：受托人证物6、7、10和15，受托人的律师申请将这些文件全部接纳为证据。并且，个人债务人郭先生的律师刚刚在记录中陈述，他完全不反对接纳这些证物。

是否还有其他人反对接纳——全部接纳证物6——受托人证物6、7、10和15？好的。既然无人表示反对，则这些证物将被全部接纳，作为本次藐视法庭动议听证的一部分。

（受托人证物第6、7、10和15号被接纳为证据。）

法庭：我想要——我想要就此明确记录，因为——我理解，而且我——如同我昨天所说，我赞赏缩小争议范围。但我们仍需确保明确：所有这些都是与藐视法庭动议有关而进行的，并且——我——在该证据现已获接纳为证据之前，裁定不会作出。至于该裁定第3段，在无人告诉我应当作何决定的情况下，我不会决定债务人将被要求做什么，对吗？我的意思是，我希望巴塞特律师和亨齐律师对此明确。这并不是说我会坐下来审阅所有这些事项，然后说，哦，好吧，我认为他本可以做X、Y或Z，因此我就会这样说。那不是我的职责。我的职责是确定您或任何人是否已证明存在作出某种形式藐视法庭裁定的依据，以及该裁定应采取何种形式。好吗？

巴塞特先生：明白，明白，法官阁下。这正是我们打算在今天其余听证中完成的事情。

法庭：不过，您想如何处理这份裁定？因为我以为您希望在——也许我们——也许在开始本次听证的其余部分之前，该裁定不必作出。但在我们刚才讨论的某些修改完成之前，我不会按其现有形式作出这份裁定。

巴塞特先生：法官阁下，恕我请求？是否可以请求短暂休庭，也许十分钟，以便与受托人、我的同事以及可能还有亨齐律师商议？

法庭：当然。您需要多少时间，我们就可以给多少时间。

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巴塞特先生：嗯，我想先从十分钟开始。那会很好。我不知道如果我们需要更多时间，是否有便捷的方式与法官办公室沟通。也许我们可以重新登录Zoom——

巴塞特先生：好的。

法庭：——法庭书记员将会监控，我们再据此处理。再者，我并不是试图——各位必须理解，我并不是——我必须签署这份裁定，对吗？因此，我需要确保我理解这份——这份裁定写了什么，并且同意这份裁定写的内容。即便这份裁定不会被上诉，它在某个时候也可能成为记录的一部分，对吗？如果有人必须审查，我希望他们确保——我希望确保他们理解与这项动议有关而发生了什么。这份裁定目前以其现有格式，我对此并不满意。而且我——但我认为我可以相当快地变得满意。但我认为你们需要处理这些问题。好吗？

亨齐先生：谢谢您，法官阁下。

巴塞特先生：谢谢您，法官阁下。

法庭：好。那么法庭将休庭，待你们准备好后，我们将听取你们的意见。但如果需要，你们可以超过十分钟。你们做任何认为适当的事情。好吗？

巴塞特先生：谢谢您，法官。

法庭：好。法庭休庭。

法庭书记员：法庭休庭。

法庭：好的。再次午安。我在我们休庭后——或在我们休庭期间，收到了关于部分解决受托人藐视法庭动议的修订裁定。巴塞特先生，在休息前——休庭前，您向我提出了一项建议——嗯，首先，该裁定第一项导言段落中的证物，即受托人证物6、7、10和15，现已被接纳为证据。您曾建议，您将在本次听证继续进行期间援引这些证物。对吗？

巴塞特先生：是的，法官阁下。而且我认为我也提出过，我会向法庭说明这些文件中我认为有力支持我们请求法庭在该裁定中作出的认定、以部分解决藐视法庭动议的相关部分。但对我们而言，而且我也理解对债务人而言，在我们就藐视法庭动议未解决部分继续进行其余听证之前作出该裁定是重要的。因此，我可以——我很乐意先做这件事。如果法庭希望休息，或者——我很乐意按照法官阁下希望的任何方式继续进行。但我只是想说——

法庭：您何不继续指出这些证物中支持您所称法庭将在该裁定第1和第2段作出的、且债务人不予争议的认定的证据。

巴塞特先生：当然。法官阁下，是否可以让我的同事Douglas Barron（道格拉斯·巴伦）获得屏幕共享权限，因为让他在屏幕上展示一些我认为甚至已被标注的文件，会更加容易。

法庭：当然可以。我们可以将控制权授予巴伦律师。

巴伦先生：谢谢您，法官阁下。

巴塞特先生：好的，法官阁下。那么——如果我的同事可以在屏幕上展示第一份文件，即受托人证物7，它是2022年4月6日《Section 341债权人会议》笔录的副本。我将从这一份开始。

巴伦先生：好的。请稍等。

巴塞特先生：那么，法官阁下，这是笔录第60页。您会看到那里已作标注。再次，我们请求法庭在裁定第1段作出的认定是：债务人在申请日对Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）拥有排他的受益所有权并对其实施控制，此后一直维持该控制。我是在转述。法官阁下，我们在这份文件中向您展示的是债务人在Section 341会议上的证词，当时有人问他是否拥有Ace Decade Holdings Limited的任何权益。如您所见，他作证称是。当被问及其所有权权益的性质时，他描述了该权益。受托人随后问他是否是Ace Decade Holdings Limited的唯一法定所有人。该问题被重复提出。他说：“我是法定代表所有人。”问题是：“Ace Decade是否还有其他所有人？”他的回答是否定的。当被问及他何时成为Ace Decade的所有人时，他说是在2014年底。法官阁下，这一点——我稍后将说明其他证物。但这显然是一次会议，债务人在申请提交后于4月6日作出了宣誓证词，并被直接问及他对Ace Decade的所有权权益。他说他是所有人。当被问及是否有其他所有人时，他说没有。因此，我认为，这本身就证明了我们请求法庭在裁定第1段认定的排他性所有权。

现在，如果我们可以转到第二份文件，即受托人证物清单中的证物6。这是诉讼请求详情，或者实质上是于2020年9月23日在针对UBS的诉讼中提交的起诉状，其中债务人、Ace Decade——Ace Decade和Dawn State（道恩州）均为原告。有一份——我不知道我的同事能否做到，但在证物之前的末尾有一页核证页，债务人在该页签名，宣誓本起诉状中所有指控均真实准确。就在这里。这是债务人的签名。我相信这是证物26，尽管那并不在记录中。但是我——他在其证言录取中向我确认了这一点。然后，如果我们可以回到——

法庭：巴塞特律师，我能打断您一下吗？我以为您说这是证物6，不是26。

巴塞特先生：是证物6，法官阁下。我很抱歉。

法庭：没关系。我只是想确保我记录正确。我之前看过证物6，因此您不需要——

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巴塞特先生：好的。

法庭：——再对证物6做任何说明。谢谢。

巴塞特先生：仅为记录之目的——我不会逐一向您说明——但您知道，一些直接涉及债务人拥有并控制Ace Decade、作出了Ace Decade用于与UBS进行交易的投资、而该交易是本案诉讼标的的表述，见第7段、第8段、第11段和第4段，以及第24段。再次，我们无需为记录审阅这些（听不清）。

法庭：谢谢。

巴塞特先生：下一份文件，法官阁下——我不知道法庭是否也有机会审阅该文件，但它是受托人证物清单中的证物15。

巴塞特先生：好的。

法庭：——证物15。

巴塞特先生：因此，请巴伦先生将其展示在屏幕上。好的。这份文件，再次说明，是我们证物清单中的证物15，这是债务人于2016年2月5日在一宗相关但更早的案件中提交的宣誓书。

Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 27 就同一事项对 UBS（瑞银集团）提起的诉讼。在该案中，只有 Ace Decade（艾斯十年公司）被列为针对瑞银集团的原告。但债务人仍代表作为该案原告的艾斯十年公司提交了这份宣誓书。再次说明，我——我认为其中的陈述非常清楚地表明，债务人事实上是、且一直是艾斯十年公司及其在瑞银集团诉讼中所涉投资背后的拥有和控制权益人。请看第 1 段——抱歉，第 10 段。谨致歉意。我的同事是正确的。在第 10 段，请看我们标注的文字。这表明，当债务人与瑞银集团进行讨论时，特别是与瑞银集团一名名为 Wong 先生的个人进行讨论时，他在该宣誓书中证明，Wong 先生告诉我，即债务人，由于我计划进行的投资规模，瑞银集团全球的高管将参与构建一项交易。再次说明，相关重点在于，这是他计划进行的一项投资，而非任何其他人、非某一其他受益所有人或其他人计划进行的投资。请看下一页第 11 段。再次，类似的措辞。您会看到，债务人在该宣誓书中宣誓作证——或在该宣誓书中宣誓陈述，负责监督该投资构建的瑞银集团高级管理人员将

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 28 瑞银集团中负责监督该投资构建的高级管理人员将为我，即债务人的最大利益行事。他还表示，我，即债务人，委托瑞银集团担任我在该投资中的顾问。如果您看下一段，该段再次提供了导致该投资的事件的更多细节。他在其中标注的文字中提到——我将在听证会的下一部分进一步谈及这一点——但他指出，瑞银集团的员工曾就应指定其哪一名员工担任艾斯十年公司的唯一股东和董事向他，即债务人，提供建议。他在同一段中进一步陈述，这些相同的个人曾向他建议如何以最佳方式转移资金——我认为这对所有权问题至关重要，法官阁下——如何以最佳方式将投资所需资金从我的一个瑞银集团账户转移至艾斯十年公司账户。因此，艾斯十年公司所进行的投资由债务人自己账户中的自有资金出资。您看到的下一段，即第 13 段，包含类似措辞。我认为，除了表明债务人将艾斯十年公司所进行的投资视为其自己的投资之外，确实无法作其他解读。因此，我认为，法官阁下，当您将这

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1 份文件与权利主张书以及法官阁下从该文件中熟悉的陈述，还有在申请后第 341 会议上他被直接问及所有权问题时所作的明确证言一并考虑时，您知道，我们主张这些文件支持我们请求法院作出的认定。 7 我很乐意回答您可能提出的任何问题。

8 法 院： 我没有任何问题。谢谢。

10 Henzy 律师，鉴于 Bassett 律师在受托人证据 7、6 和 15 中指出的信息，您是否反对法院作出第 1 段中的认定？

14 HENZY 先生： 债务人不反对法院作出该等认定。

16 法 院： 谢谢。

17 好的。Bassett 律师，您是否想对第 2 段作同样处理，还是您主张关于命令中第 2 段的信息将是相同的？

21 BASSETT 先生： 我认为命令中的第 2 段是相同的信息。我们请求法院在第 2 段中作出的认定，将同时基于相同的证据以及第 2 段中阐明的陈述。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 30 法 院：好的。既然您已指出作为完整证据收录的证物中的具体信息，我对此没有异议。因此，关于您对命令条款作出的其他修改，第 3 段的修改我同意。我认为没有进一步修改，因此我可以——我们现在可以录入该命令。您是否——我认为我们需要给法庭书记员五分钟来办理此事。因此，我们必须作非常短暂的休庭，以便法庭书记员办理此事，然后我们可以回来继续进行证据听证会。好吗？

BASSETT 先生：非常感谢，法官阁下。

法 院：好的。谢谢。现在休庭。

法庭书记员：现在休庭。

法庭书记员：休庭后现在开庭。

法 院：好的。法庭书记员已将当事人今天早些时候作出的修改后的命令录入案卷。其为 ECF 编号 110——1110，于 2:11:25 录入。因此，Bassett 先生，您现在是否想继续进行其余的证据听证会？

BASSETT 先生：是的。谢谢，法官阁下。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 31 在我们继续进行听证会其余部分之前，我认为有一个——也许两个轻微的程序性事项。第一个是，在今天听证会开始时，我认为 Moriarty 律师就强制动议提出了一个问题。

法 院：对。我确实回去查看了该事项。

BASSETT 先生：是的。

法 院：关于强制动议的命令写明，将在证据听证会结束时举行听证会，即在今天或者就藐视法庭动议举行的证据听证会结束时举行听证会。而且，显然，我们尚未结束。因此，Moriarty 律师，您说得对，该事项本应今天列入日程，但没有，因为证据听证会——嗯，并非因为这个原因。该事项本应今天列入日程。然而，在听证会结束之后——或者说，在就藐视法庭动议举行的证据听证会结束之前，强制动议听证会不会开始。这就是设定强制动议听证会的命令所说的内容。

法 院：有人不同意吗？

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 32 BASSETT 先生：没有。这是我们的理解，法官阁下。我认为该命令说的是在今天的证据听证会结束时，如有必要则延续至明天。因此，您知道，今天结束时会如何处理，由法院决定。我们很乐意今天处理；如果届时明天处理更好，我们也很乐意明天处理。

法 院：嗯，是的。我们将视事态发展而定。但 Moriarty 律师说得对，即该——动议——我对此表示歉意，Moriarty 律师。该事项没有列入日程，但本应列入。不过，在本次就藐视法庭动议举行的证据听证会结束之前，不会安排其开始。好吗？

MORIARTY 先生：谢谢，法官阁下。

法 院：谢谢。

BASSETT 先生：然后，我认为在我继续进行听证会其余部分之前，我们应处理的唯一另一个未决问题，是我们昨天与法院讨论过的密封动议问题。我的同事，Linsey 先生——或者 Linsey 律师，我认为，可以向法院说明我们目前的情况——

法 院：好，我也要就此打断您。我在昨天的听证会后确实回去查看了该事项。根据我们的地方法规，附录 N，密封动议必须安排举行听证会。而周一提交的密封动议尚未安排听证会。因此，我——Bassett 律师，您是说，在本次就藐视法庭动议举行的证据听证会结束之前，您需要处理该密封动议吗？

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 33 BASSETT 先生：您知道，我——法官阁下，我当时——有——当然，本次听证会下一部分将相关的一些证物属于保密和/或受特权保护的证物，因此并非今天参加本次 Zoom 电话会议的每一方都能够接触该等信息。然而，我认为今天我可以通过概括描述这些文件而不披露不得披露的信息来进行陈述。因此，从这一点——

法 院：好的。

BASSETT 先生：从这个角度看，我认为我们可以进行辩论，而不必先解决该密封问题。尽管如果我的同事 Linsey 律师对密封命令更为了解，且有不同看法，他可以告知我们。

LINSEY 先生：没有。我同意这一点。我认为这样做是合理的。我只请求法院尽快安排就该命令举行听证会。

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1 法 院： 嗯，我原本打算——谢谢，律师——抱歉。我并非有意打断您。Linsey 律师，您还有其他想说的吗？

5 LINSEY 先生： 没有，法官阁下。谢谢。

6 法 院： 好的。谢谢。

7 听取昨天提出的问题后，我确实回去查看了案卷以及其他问题的进展情况。

10 我将口头命令，就 ECF 1095 号密封动议的听证会安排在周一，我认为是 11 月 21 日，中午，与举行状态会议同时进行。如果有人反对密封动议，必须于明天下午 3:00 前提交对密封动议的异议。

17 HENZY 先生： 法官阁下，我可以发言吗？

18 法 院： 可以。

19 HENZY 先生： 谢谢。法官阁下，请允许我先说明，我非常希望尽快完成本次听证会。

22 并且我——我们不会反对密封动议。但是从程序上讲，如果有正在作为证据提交、且应当予以密封的文件，我们今天将如何处理？我只是——我想，我没有理解我们将如何这样做的要点。如果它们未被密封，而它们正作为证据提交，并且它们——

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 35 密封？我只是——我想，我没有理解我们将如何这样做的要点。如果它们未被密封，而它们正作为证据提交，并且它们——

法 院：它们没有作为证据提交。Bassett 律师刚才说他不会——我认为 Bassett 律师——

HENZY 先生：我不确定那是正确的，法官阁下，但是——

BASSETT 先生：是的。法官阁下，如果我可以澄清一下。我确实认为我将请求法院——我将请求将我们的一些证物作为证据接纳，其中包括几份保密和/或受特权保护的证物。我认为，处理这一问题的一种方式可能是——我不知道这些文件是否可以被接纳，而后续再处理其密封问题。如我所说，我今天陈述期间不会披露这些文件的保密内容。如果这不可行，我不知道这些文件是否可以暂时被接纳，并于周一决定密封问题。但是我——在我看来，有办法解决这个问题，法官阁下。

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 36 亨齐先生（MR. HENZY）：法官阁下——林西先生（MR. LINSEY）：法官阁下，我可以补充一点吗？现有保护令中有一项规定，允许将文件密封提交。事实上，这些证物已密封提交。它们已载入法院案卷。我认为今天可以适当接纳这些证物。我们已经——为确保这一问题毫无疑义，我们已提交密封动议。我们希望就此获得一项命令。但我认为这一部分——我认为这大致也是巴塞特先生（Mr. Bassett）所说的意思——除非线上其他人不同意，否则大概可以等到星期一再处理。亨齐先生：法官阁下，我并非要在这里制造麻烦。但我得坦白说，我很难理解在公开审判中，我们今天如何将证物作为证据接纳，而这些证物要么处于密封状态，要么不处于密封状态。我也——我不知道巴塞特先生将基于这些文件提出何种论点，因此我不知道该如何回应。所以从程序操作上说——我不确定我们该如何进行。但再次说明，我希望继续进行，而且我——我们不会反对密封动议。但我也不希望因此受到不利影响，即我不能就巴塞特先生以任何临时或其他依据作为证据提交的文件中的某些内容提出论证。

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 37 就任何临时或其他依据而言。巴塞特先生：法官阁下，为帮助法院并或许帮助亨齐律师（Attorney Henzy）理解，我认为我所设想的是——我可能会通过证物编号援引两份文件。亨齐律师持有这两份证物的副本。我认为他将会——我认为实际上我们的证物列在法院刚刚作出的命令第4段中，我相信是第4段。因此，亨齐律师熟悉这些文件。我将概括地提及这些文件，说明为何我认为它们是与法院应予考虑相关的文件。我相当确信亨齐律师在回应时无须做更多的事情。亨齐先生：嗯，我——我感谢巴塞特先生对此充满信心，但在我知道他的论点之前，我不知道自己是否需要具体援引文件中的某些内容。我认为，妨碍我这样做并不适当。如果巴塞特先生——我并非试图使巴塞特先生受到不利影响，或使他不能使用这些文件。我们已约定其可采性。但我不能被禁止在我认为适合进行论证时，可能将文件中的某些内容宣读并记入记录。

郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 38 文件记入记录。法院：嗯，如果文件将被密封，你要如何做到这一点？亨齐先生：嗯，法官阁下，如果它们被密封并作为证据提交，我认为如果我随后需要援引文件中的某些内容，法庭就必须——法院：对。这正是——亨齐先生：——清场。法院：好的。这正是我——我只是想确认你——这就是你所设想的。亨齐先生：我不知道还有其他方法，法官阁下。法院：我也不知道，但我没有理解——你是在这么想。你似乎——我没有理解你的意思。所以——亨齐先生：是的。我很抱歉，是的，法官阁下。法院：没关系。没关系。亨齐先生：嗯，问题在于密封动议尚未排期开庭审理。今天通过电话——通过本次——参与本次远程虚拟听证的任何当事方，是否反对密封动议？

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 39 弗里德曼先生（MR. FREIDMAN）：法官阁下，我是代表PAX的彼得·弗里德曼（Peter Freidman），来自奥美律师事务所（O'Melveny & Myers）。我们无意提出反对。我还注意到，就本案早先涉及Golden Spring（黄金泉）一名雇员身份的问题，您可能记得，法院确实允许在听证过程中将某项内容作为证据接纳，并指定其处于密封状态，然后在没有事先口头动议或Golden Springs（黄金泉公司）律师事先提出动议的情况下，让各方——并让该问题随后得到解决。我认为——现在，它可能仍将处于密封状态，但在法院的指导下，人们能够弄清如何处理。因此，我们当然希望这可以继续进行，并且不反对以密封状态接纳文件。林西先生：而且，法官阁下，我认为这符合保护令，该命令允许将文件密封提交，并为任何希望质疑该做法的人提供救济途径，即提交动议。再次说明，由于我们严肃对待特权问题，我们已通过提交动议将该问题提交法官阁下，而听起来您倾向于在星期一审议该动议。但就今天目前而言，我认为这应当足够。

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1 沃尔曼先生（MR. WOLMAN）：法官阁下，我是代表程先生（Mr. Cheng）的杰伊·沃尔曼（Jay Wolman）。 2 我的意思是，尽管有藐视法庭的问题，该命令并未凌驾于当事方的权利以及 3 公众在普通法和《第一修正案》下的权利之上。

7 该命令即应让位于普通法和《第一修正案》。您知道，我—— 8 法院：沃尔曼律师（Attorney Wolman），您指的是哪一项命令？

12 法院：保护令？ 13 沃尔曼先生：什么？ 14 法院：保护令？ 15 沃尔曼先生：是的，法官阁下。 16 法院：好的。 17 沃尔曼先生：至于我是否会严格意义上反对这一点，

21 存在足够的利益，以至于不值得提出异议。但是

23 质疑它的权利。

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 41 我们要做的。那么请继续，巴塞特律师。你继续。巴塞特先生：谢谢，法官阁下。因此，我们现在进行的是今天关于受托人藐视法庭动议的听证的第二部分，该动议载于ECF 913。受托人在该动议中请求的是一项命令，认定债务人因未采取必要行动确保Ace Decade（艾斯十年）的完整所有权和控制权移交给受托人而构成藐视法庭。现在，我想先开始——我希望我的同事巴伦先生（Mr. Barron）仍可使用屏幕共享。法院：如果他不能，我们会确保给予他权限。我会请法庭书记员——亨齐先生：我可以问一个问题吗，法官阁下？抱歉。就是在我们开始共享屏幕之前，在——法官阁下，在我们开始共享包含潜在证据的屏幕之前——巴塞特先生：这是公司治理权利命令，亨齐律师。亨齐先生：好的。但或许——我能否就我们如何进行提出一个问题？我们是要接纳证据，然后进行论证，还是——我想——法院：嗯，这——我认为这实际上是一个好问题，所以我——亨齐律师提出，在我刚刚作出的这项命令中，在此前已作为证据引入的四份

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 42 证物之后，有一段关于许多其他证物的协议，对吗？你们双方同意可以将其作为完整证物接纳。亨齐先生：为明确起见，法官阁下，——这是——这些是受托人告诉我他们希望接纳，而我已约定将予接纳的证物。但并不禁止接纳其他证据。法院：我没这么说。我是说我们先从——亨齐先生：好的。好的。法院：——我们先从——亨齐先生：是。法院：——所有人都同意可以接纳的证物开始。好吗？亨齐先生：好的。好的。法院：所以我没有——我没有这么说，我也不是这么想的。我——亨齐先生：我误解了。我误解了。法院：我是在建议我们把记录——现在就尽量把本案记录弄得清晰明了。在我们继续本次证据听证之前，你们双方之前请求我就

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 43 藐视法庭动议的部分解决作出一项命令，我已经——我们现在刚刚已经完成了。在该项于我所述的211或其他时间作出的、并在记录中说明的命令中，有——有一段涉及本次继续审理，或者我认为你们称之为合规听证，其表明有若干证物当事方同意可以完整接纳。因此，我们应当先这样做。我们应当——巴塞特先生：是的，法官阁下。法院：——完成此事，巴塞特律师。好吗？巴塞特先生：明白，法官阁下。因此，此时我请求法院将受托人证物13、28至30、34、36至37以及39作为证据接纳。我还要说明，为记录起见，我认为证物34、36和37是受密封请求约束的文件。法院：我正在看。好的。让我——在我们继续之前，是否有人反对完整接纳证物13、28至30、34、36至37和39，并且理解证物34、36和37受受托人就密封动议提出的密封请求约束？亨齐先生：法官阁下，我唯一的问题是

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郭文贵（Ho Wan Kwok）—2022年11月17日 44 约定的是证物13——仅接纳证物13的第3页。我不知道巴塞特律师是否打算做得更多。巴塞特先生：法官阁下，我无意做得更多。我无意说出任何与约定不同的内容。我认为约定还提及证物39的某一——某一部分，即该证物第55页第23至25行。亨齐先生：那么，在此情况下，法官阁下，我不反对按照约定完整接纳这些证物，但对于34、36和37，须保留我对现在在本次听证中使用它们的能力的担忧。法院：好的。还有其他人希望就这些证物发表意见吗？好的。那么这些证物——受托人证物13第3页、证物28至30、34、36、37和39第——我没有听到——39的页码部分，巴塞特律师。是什么？第几页？巴塞特先生：我刚刚把文件放错地方了，法官阁下。法院：不着急。亨齐先生：哪一份证物，法官阁下？抱歉。巴塞特先生：证物39。亨齐先生：是。它——法院：39。你说该证物只有——只有其中一部分将要——

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 45 巴塞特先生：是的。抱歉。我现在找到了。我致歉。这是一份证言记录。然后，所提及的约定——或者说裁定——提及第55页，第23至25行。法庭：好的。那么，基于记录中所述理由，所有这些文件——所有这些证物——均作为完整证物予以接纳。对于证物34、36和37的密封问题，我们将在听证过程中该等问题出现时予以处理。因此，你——那么，这些就是证物。（受托人证物第13、28、29、30、34、36、37及39号获准作为证据。）法庭：现在，亨齐律师也向巴塞特律师提出了一个问题：由于本次听证没有证人，你打算如何进行？你是打算一次性向法庭展示所有这些证物，还是逐一展示，并就每一份证物逐一进行陈述？你打算如何进行？巴塞特先生：法官阁下，在我今天的陈述过程中，我将——我原本打算在这些文件与我所提出的论点相关时提及它们。为便于法庭及其他所有人，我将——我会尽量让我的同事将它们显示在屏幕上，当然，保密的文件除外。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 46 正如亨齐律师所提到的，就当事人可以援引的证物而言，该裁定并非穷尽无遗。我确实认为，我今天最终可能会引用我们清单上的其他几份证物，我认为最有效率的做法可能是在它们出现时处理。并且，在我提及它们时，我可以请求法庭接纳这些证物，我们可以届时处理任何异议。或者，我们也可以在最后处理。我愿意按照法庭希望的任何方式进行。法庭：亨齐律师？亨齐先生：我没有异议，法官阁下。而且，我将——假定巴塞特先生已经结束，那么我将逐一说明我拟请求接纳的证物。然后我会——我会以同样方式进行。我会在我的陈述过程中引用这些证物。法庭：那么我没有异议。我认为接下来将是巴塞特律师开始陈述其论点，并引用他认为相关的任何证物。如果有任何已经接纳的证物，显然我们无需担心这一点，除非它是受密封动议约束的证物之一。如果某份证物已在证物清单上，但尚未提交并获准接纳，那么我们将在处理到该证物时处理该问题。好吗？是否

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1 这对大家都有道理吗？ 2 亨齐先生：对我来说有道理，法官阁下。 3 巴塞特先生：是的，法官阁下。谢谢。 4 法庭：好的。那么请继续。 5 巴塞特先生：谢谢，法官阁下。

8 巴塞特律师。我是否应当继续进行我的——所以我想 9 我的意思是，我们是否可以结束证据程序并进入

12 必须先听取巴塞特律师的意见，以防他还有其他 13 想要提交的证物，对吗？而且我——这是他的 14 动议，对吗？所以他必须就其动议继续进行，或者

16 亨齐先生：谢谢，法官阁下。

18 进行方式，亨齐律师。好吗？ 19 亨齐先生：很好，法官阁下。 20 法庭：好的。谢谢。 21 巴塞特先生：谢谢，法官阁下。因此，其中一项

24 公司治理权利裁定——我现已将该裁定显示在屏幕上，该裁定由本法庭

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1 对于债务人就受托人的经济权利和治理权利以及 2 其所控制实体应采取何种行为，表述得不够明确， 3 包括 Ace Decade（艾斯十年）。 4 我把这段文字显示在屏幕上的原因，并且我认为回头参考它是有帮助的， 5 是因为我认为，裁定中的措辞对于债务人需要做什么，

7 不存在丝毫歧义。 9 在第2段中，法庭裁定，受托人为破产财产的利益，

11 由债务人控制的实体所享有的全部经济权利和治理权利。当然， 12 这现在包括 Ace Decade（艾斯十年）。

16 更换该等实体的任何现任高级职员、董事、经理或类似人员。

18 受托人获授权以其在本 Chapter 11（第11章）案件中的 Chapter 11（第11章）受托人身份行事，

20 董事、经理（听不清）。

23 预见到了这一点，我们正在审阅的法庭公司治理 24 权利裁定也预见到了这一点。 25 法警：对不起，法官阁下。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 49 这是法警。巴塞特律师长时间停顿。我不确定他是没有讲话，还是画面卡住了。看起来像是卡住了。法庭：巴塞特律师，我认为你的连接又出现了一些问题。这与今天上午的情况类似。因此，我不知道你是否可以对此采取什么措施。不过，我——法警女士，我认为，听到了巴塞特先生所说的一切。但是存在——法警：好的。法庭：——我想我会说，是音频——法警：嗯哼。法庭：——通信中断。法警：好的。法庭：那么——巴塞特先生：是的。抱歉，法官阁下。我一直使用的是今天一整天都在使用的同一连接。我确实不知道可能发生了什么。希望我可以继续进行。显然，如果再出现问题，有人可以指出来。我可以尝试——法庭：是的。如果再出现问题，而我们——而且我们指出来，你可以拨打电话并通过电话讲话，然后关闭你在 Zoom 上的音频。那样或许可行。我们以前遇到过这种情况

Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 50 。我们看看吧。巴塞特先生：好的。是的。我先行致歉。如果再次发生，也许我们就采用那种方式。但我认为目前如果可以的话，我会尝试继续。法庭：是的，请继续。巴塞特先生：因此，为防有人未能听清我刚才所说的话，我非常简要地回顾一下。正如我所说，裁定的第3段极为重要，因为该段确认，尽管受托人在其获任命时依法成为债务人财产的所有人，但该转移并不会神奇地发生。并且，不能期待受托人在没有债务人的合作和协助下，实际行使所有权权利并享有所有权利益。这就是为什么该裁定特别提及《破产法典》第521(a)(3)条和第521(a)(4)条，该等条款明确了债务人必须将财产转让给受托人，以及以其他方式协助受托人，使其能够履行《破产法典》项下职责和责任的要求。因此，尽管这些义务已根据《破产法典》依法存在，但公司

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 51 治理权利裁定通过明确规定该等内容，进一步澄清了这一点，并且我认为，消除了本案中就债务人有义务采取措施确保其就经济权利和治理权利以及其拥有和控制的所有实体——包括 Ace Decade（艾斯十年）——而言，必须采取必要行动，以帮助受托人实际行使该等所有权和控制权利益的义务，可能存在的任何哪怕可以说的疑问。现在，法官阁下，在今天上午之前以及昨天之前，我们对于债务人事实上是否对 Ace Decade（艾斯十年）拥有受益所有权和控制权存在争议。既然法庭已经作出在本次庭审开始前几分钟录入案卷的裁定，就不再有任何争议。法庭已认定，债务人是 Ace Decade（艾斯十年）的唯一受益所有人及控制人，并且，若非受托人获得任命，他今天仍将如此。因此，将该认定与公司治理权利裁定及《破产法典》的要求相结合，我认为不可能存在任何争议，即债务人有义务采取行动，确保受托人获得其对 Ace Decade（艾斯十年）的所有权和控制权，包括——正如我稍后将更详细讨论的——确保股份转让给受托人。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- November 17, 2022 52 因此，我认为，既然所有权问题已不再是争议焦点，债务人的论点——你将从亨齐律师那里听到的——实质上是，债务人已经无法再做任何事情来履行其在本裁定及《破产法典》项下的义务，以指示该名人士——我们未能从债务人的异议中得知此人的身份，因为该人士未被提及。因此，我们最终在其证言中得知，Yvette Wang（王伊薇）女士现为名义股东，她为原先的债务人、现为受托人的利益持有 Ace Decade（艾斯十年）的股份。而且，我认为亨齐律师将会告诉你的是，巴——债务人已经通过向王女士发送一封信，要求她转让股份，而此事已经不在他的掌控之中。他无法再做任何其他事情。因此，他不应被判定藐视法庭。而这一整套论点，法官阁下，建立在一个完全错误的前提之上。它基于一种没有任何证据支持的观点，即债务人与王女士之间的关系是一种独立交易关系，他除了发送一封信礼貌地要求她转让股份之外，无法采取任何行动；他也无法采取进一步措施联系她，或采取任何其他行动协助受托人，以确保受托人能够行使对 Ace Decade（艾斯十年）的控制权。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 53 而我将向法庭说明完全相反的证据。我想请我的同事 Barron 先生（巴伦）——如果可以的话——实际上，法官阁下，我本打算从一开始就讲起，先讲我们已经审阅过的一些文件，包括详细说明书、341 记录中的证词以及纽约诉讼中的宣誓书。我不会详述这些要点，因为我已经向法庭说明过它们。但简要回顾一下，这些文件表明，自 Ace Decade（艾斯十年）设立之初，直至我认为可能是在 2014 年底或 2015 年、即 Ace Decade 作出 UBS（瑞银）投资之前，债务人始终是提供资金、作出决定并代表 Ace Decade 行事的人。我曾向法庭指出，Kwok 先生——即债务人——在纽约州法院 UBS 诉讼中的宣誓书里有一段，我相信是在此前的证物 15，其中谈到 UBS 的一名代表在安排该交易时告诉债务人，为实现他们希望实现的架构，他需要将其一名雇员安排为该实体名义上的董事及唯一股东；但这丝毫不影响债务人始终是该公司背后的实际负责人、作出决定的人以及

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 54 控制人。现在，债务人现已作证称，并且他在其证物清单中提交了一份证物——我稍后会谈到——其中包含一封日期为 November 10th、据称由他寄给此人的信；他现已作证称，最初依 UBS 指示被安排担任 Ace Decade 的董事及唯一股东的人，即 Yong Yu 女士（雍瑜），后来在某个时间点将股份的名义——所有权及名义——即股份的代名持有人所有权，转让给另一名个人，即我此前向您提到过的 Yvette Wang 女士（王燕平）。而债务人将会告诉您的是——嗯，他的律师将作出陈述——债务人不会作证，因为他今天不在这里作证，这对我们而言并不意外。但 Henzy 律师（亨齐）会告诉您，债务人会说 Wang 女士并非其雇员，也不向其负责，因此他无能为力。但我想向法庭说明记录中一些恰恰证明相反情况的文件。如果我的同事可以先展示——这第一份文件将是受托人的——我之前可能错误引用了一份证物。我现在就请我的同事 Barron 先生。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 55 仲裁裁决是该文件，但它在我们的清单中是哪一份证物，Barron 先生？

BARRON 先生：是的。那是证物 13。

BASSETT 律师（巴塞特）：13。好的。谢谢。因此，法官阁下，这是我认为不在我们先前审阅的清单中的一份文件。不，它在。抱歉。

法庭：它在。

BASSETT 律师：证物 13。

BASSETT 律师：您说得对。

法庭：——3 页的（听不清，音频中断）。

BASSETT 律师：是的。您说得对，法官阁下。我道歉。因此，如果 Barron 先生可以滚动至第 3 页。继续，继续，继续。好的。是下一页。因此，这是 Boies Schiller（博伊斯·希勒）律师事务所取得的针对债务人的一项仲裁裁决。您将在这里看到，该命令表明，事实上，Yvette Wang 是债务人的幕僚长，至少在审理该争议的仲裁庭看来如此。下一份我想请法庭注意的文件，是证人清单上的证物 39。这也在我们先前讨论的清单中，并且，

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 56 因此，已被法庭接纳。这是一份债务人于 October 3, 2018 作出的证词记录，其中有人问他：谁是你的助理？他的回答是：我们在一起。Yve（Wang，Wang Yanping。对此的提问——回应是：她是用 Yvette，而不是 Yve 吗？他说是。因此，这是债务人 Kwok 先生称 Wang 女士为其助理。现在，下一份文件是我们清单上的证物 29，该文件也在此前已被接纳的文件之中。

BARRON 先生：我将把它展示在屏幕上。

BASSETT 律师：现在，法官阁下，这是一封由此人发给另一人的电子邮件——由 Wang 女士发给另一名个人。而且，这同样来自 2016 年期间。但该文件所表明的，以及实际上您将在许多其他文件中看到的一个例子是，Wang 女士不仅如这里突出显示的那样称债务人为其老板，而且该文件表明她实际上所做的只是充当中间人，实际上传递债务人发出及发给债务人的信息。而且我认为，这完全反驳了——正如我之前所说——她不为债务人工作、不向债务人负责、或没有义务回应债务人可能要求她做的任何事情这一说法。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 57 下一份文件是证物清单上的证物 30。

HENZY 律师：抱歉。那是 30，还是 34？

BASSETT 律师：那份文件——那不是正确的文件。请把那一份从屏幕上撤下，Barron 先生。而且这一份，我想，我们没有为法官阁下作突出显示。我道歉。这也在已被接纳——即已被法庭接纳的证物清单上。这是 Wang 女士代表债务人进行沟通的又一个例子。虽然未突出显示，其中有一句再次称债务人为她的老板。我想我的同事刚刚已经突出显示了它。我想请法庭注意的其他文件，我认为是一些文件——这些文件我只会概括提及。但我认为，它们实际上最清楚地强调了我一直试图说明的要点。因为它们是一些文件，其中——而且，我再次说明，我不会披露这些文件所载内容的实质，因为它们是保密的。

HENZY 律师：法官阁下，我要提出异议。我认为我们必须解决这个问题。因为文件中有一些信息，为了能够公平回应 Bassett 律师所说的内容，我会想要向法庭指出并说明。我不能——所以我不能笼统地这么做。文件中有具体信息。我不能以笼统方式向您说明具体信息。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 58 信息。

法庭：好的。让我问你一个问题。我们不妨两种情况都考虑。嗯，如果我驳回密封动议，也无关紧要。但如果我批准密封动议，程序将如何进行？我们将如何进行？我这样问只是因为我想确保自己理解各方的立场。如果我就这些具体文件批准密封动议——我还不知道我们谈的是哪些文件，但我们已谈到至少 34、36 和 37 是密封动议的对象。如果我批准该动议，Bassett 律师和 Henzy 律师，那么你们会说，除非仅剩你们二人和我，否则不得再作进一步辩论？

BASSETT 律师：正确，法官阁下。因为这些特定文件不仅是保密的，而且还受一项特权保护，该特权原先由债务人持有，现由受托人持有。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 59 HENZY 律师：我同意，法官阁下。

法庭：那么我们——那里——我们要么现在就这样做，要么就得等到 Monday 才能就密封动议作出裁决，这似乎没有太大意义，尽管密封动议本应安排举行听证会。这是我们地方法规所要求的。那么你们两位建议我们如何进行？

BASSETT 律师：法官阁下，我只是——我想我不明白为什么 Henzy 律师认为，在我甚至尚未提出我想提出的非常概括的观点之前，他就需要披露这些文件的内容。而且，如果他在回应时想要——他甚至可以指引持有这些文件副本的法庭查看特定行。只要他不披露内容，那么我认为这不是问题。我的意思是，我不愿提出再要求一次休庭，但一种选择是，我可以花两分钟告诉 Henzy 律师我将要说什么，我们可以判断这是否解决问题。

法庭：或者我们可以——你可以告诉我，你希望我为了某些——你不必告诉我原因——查看这些证物。Henzy 律师，你可以告诉我为什么我不应查看那些证物。我们仍然可以裁定它们是否应被密封。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 60 我的意思是，我们面临的问题是——我知道每个人都希望法庭就密封动议以某种方式作出裁决。但问题在于，我们的规则要求安排听证会，而目前尚未安排听证会。而且，该动议是在 Monday 提交的。这个——我的意思是，我甚至没有——

LINSEY 律师（林赛）：法官阁下，我可以提出一个建议吗？

法庭：可以。

LINSEY 律师：这些文件目前已在法庭记录中处于密封状态。

法庭：我明白。

LINSEY 律师：而且我认为，根据保护令，这是允许的。法官阁下，我们已经——我们已经提交了动议。我们已请求法官阁下作出裁决。法官阁下已表示您将在 Monday 审理该动议。但我认为目前的现状是，它们处于密封状态。而且，您知道，也许今天就出席人员范围而言可以进行一个——您知道，更有限的程序，但是——而如果 Monday 作出决定，认为密封的事项不应密封，任何人届时都有救济。我无法想象会是那样，但人们届时将有该救济。但在我们已经经历的延误之后，再将整个程序延迟数日，

Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 61 似乎非常低效。

法庭：我理解这似乎低效。但不幸的是，我们的地方法规规定，密封动议需要安排举行听证会。第一，它尚未被安排。但我——我也不想中止程序。不过，我必须以适当方式处理证据，对吗？或者不只是我。所有当事人都必须以适当方式处理证据。因此，我的建议是——这些处于密封状态的文件，我认为，Bassett 律师——我想，我不知道——但你将要提及的文件，是昨天在案卷中提交的文件，Linsey 律师。是 1099 和 1100 号文件吗？

LINSEY 律师：我相信这些文件是——我们现在谈论的这些密封文件，我相信是在 1091。我得查看一下它们在密封案卷中的确切位置。

LINSEY 律师：如果您给我——如果您给我一点时间，我可以调出——

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法院： 好的。编号1091处有一份密封文件。编号1092处也有一份密封文件。

LINSEY先生： 是。不是。不过，法官大人一开始是对的。昨天提交了两份密封文件，编号1099和1100。

法院： 好的。

LINSEY先生： 而且，我认为这份文件属于编号1099中的文件。

身份不明的发言人： 我们刚才说的是哪一份证物？哪个编号？

法院： 我们现在还不知道说的是哪一份证物。

LINSEY先生： 那一份——密封的——所以——它们是这样划分的。1099是密封文件——或者说，是享有特权的密封证物。1100是——

法院： 是。

LINSEY先生：

法院：

LINSEY先生：

法院： 我认为问题的一部分在于，对吧，密封文件至少在案卷本身上并未注明它们是哪些编号的证物，对吧？所以，我并不是说那——我是说，受托人提交了一份证人和证物清单，其中包含一个1,600页的PDF文件。

Ho Wan Kwok（郭文贵）—November 17, 2022 63

我认为其中包括53份证物。我认为。大致如此。尽管它们设有书签，但并未分别提交。关于那些证物，它们——我相信，Linsey律师，但我也可能错了，因为如您所知，而且您说得对，其中一些是昨天提交的；一些是两天前、三天前提交的。除非我打开那些文件——显然我有权这样做——否则我不知道那些密封文件中有哪些证物。我不知道任何一份密封文件中有哪些证物。问题是，我认为我们，您知道，需要——我需要能够弄清楚这一点。好吗？

LINSEY先生：

法院： 在哪一份里？在哪一份里？

LINSEY先生： 抱歉。我现在说的是1099。

法院： 好的。很好。这很有帮助。那么我们来看一下。1099是什么？其中有哪些受托人证物？

LINSEY先生： 20至24、28至30、34至38。就这些。

法院：

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Ho Wan Kwok（郭文贵）—November 17, 2022 64

受托人在1099中处于密封状态的证物。

LINSEY先生： 正确。

法院： 1100呢？

LINSEY先生： 只有一份证物。即证物27。

法院： 好的。谢谢。那么，数日前提交的其他处于密封状态的证物呢？其他文件呢？

LINSEY先生： 那些文件是密封动议本身，以及支持受托人藐视法庭动议的答复备忘录——其中一部分在某种程度上落后于后来发生的一些进展，就这项已作出的部分同意命令而言。不过，那些文件涉及的就是这些事项。就密封证物而言，所有证物都在1099和1100中。

法院： 好的。好的。这很有帮助。谢谢。

LINSEY先生： 不客气。

法院： 所以，Bassett律师和Henzy律师，本案案卷中有两份密封文件，显然没有人能够看到其内容，因为我——因为它们是密封的。不过，我们刚才已经陈述过——Linsey律师刚刚陈述了这些证物是什么。并且已有一份证人和证物清单，表明这些

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证物是什么。显然，它并未告诉你其中写了什么，但它告诉你它们是什么，对吗？我的意思是，如果回看你们受托人的证物清单——例如，如果我们查看受托人证物清单上的证物20——该证物清单在案卷中。

它不是密封的，Linsey律师，对吗？

LINSEY先生： 正确，法官大人。

法院： 对。

LINSEY先生： 证物清单不是密封的。

法院： 对。因此，证物20是一组电子邮件往来，始于January 30, 2015，其中Williams & Connolly（威廉斯与康诺利律师事务所）的R. Bartlett（R. 巴特利特）向多名人士发送电子邮件，内容涉及Kwok先生希望聘请房地产法律顾问。这就是清单——清单上所写的内容。

然后，证物21被标明为一组电子邮件往来。证物22被标明为一组电子邮件往来。证物23被标明为一组电子邮件往来。证物24是一组电子邮件往来。证物28被标明为一组电子邮件往来。证物29被标明为一组电子邮件往来。证物30是一封电子邮件。

还有——最后一部分——您说是34至多少，Linsey律师？抱歉。您说过了，但我没有正确记下来。1099的最后一部分。

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LINSEY先生： 没问题，法官大人。是34至38。

法院：

BASSETT先生： 而且，法官大人，我——这一部分不会有争议，因为我们在根据该命令接纳证物时已经讨论过了。但我刚才只打算再次概括提及的三份证物是证物34、36和37。我不会披露任何我不应披露的内容。但仅为让法院知悉，我所要说的只是，这些文件显示Wang女士以某种身份处理某一事项。仅此而已。而且——我不明白为什么Henzy律师不能回应说，法官大人，如果您看那些文件，包括，例如，第X、Y或Z段，它们实际上并未显示这一点，而无须在记录中泄露其内容。我不明白为什么那会是必要的。因此，在我看来，我们可以在这里继续进行。

HENZY先生： 好的。这完全不公平，法官大人。我对对方律师抱有最大的敬意。这个问题不是我造成的。密封动议本可以加急处理，但没有。限制我可以如何使用这些文件是不公平的。而且我告诉您，至少就其中几份而言，我会对Bassett先生向您作出的描述有不同的表述。或者我会增加很多——我会为Bassett先生对您所说的内容增添背景。而我无法在不作出——的情况下做到这一点。

法院： 好的。那么让我问您，您是——您希望我让所有人离开，然后让Bassett律师陈述其论点，而您就这三份证物作出回应吗？

HENZY先生：

BASSETT先生： 如果那是——法官大人，如果那是Henzy律师坚持的做法。

HENZY先生： 法官大人，我想要的是能够以我认为适当的任何方式使用这些证物。而且——您知道，我已经告诉您，我不反对密封动议。

法院： 对。那么——所以这就是我之前问您的。我说，假定该动议获准；我们将如何继续？而您说——我认为您说——

HENZY先生： 是。

法院： ——其他所有人都必须离开。

HENZY先生： 正确。是的，法官大人。

法院： 对。那么这就是我刚才所说的。因此，这就是您所请求的，也是我们将要做的。我们将这样做。我们会让所有人离开。并且

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将只剩您、我和Bassett先生。

HENZY先生： 我们今天就要这样做吗？

法院： 我们现在就要这样做。

BASSETT先生： 法官大人？

HENZY先生： 好的。我原以为您不想这样做，但那——我不反对这样做，法官大人。

法院： 好的。

WOLMAN先生： 法官大人？

法院： 是。

WOLMAN先生： 这是公开程序。有一条公众接入线路。与前几天至少属于紧急事项不同，这个问题此前已经提交供处理。如Henzy先生所说，本可以加急处理。法院不能在没有就是否应当这样做举行同样的公开听证的情况下，直接对公众保密并关闭法庭。因此，我们是在本末倒置。即使是旁听法院和法院程序的能力，也是普通法和《第一修正案》规定的接近权的一部分。因此，我们反对目前对法庭进行保密。它们可能暂时处于密封状态，但这并不意味着法院现已认定它们应当处于密封状态。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）—November 17, 2022 69

如果法院决定这些文件不应处于密封状态，那么公众将被不当地拒绝接触本次程序。

法院： 实际上，他们不会，因为那样你们将能够接触本次程序。因此，我不同意您的论点，Wolman律师。而且，已有一项保护令，已经预见到会有事项以密封方式提交。这次关于藐视法庭动议的听证已经安排了一段时间。如果您对这些问题有疑虑，您本来也可以提前提出。您知道——您已经看到该事项以密封方式提交。您没有提交任何文件。也没有其他当事人通过电话参加或参与本程序，并对我们刚才为继续审理本案以及允许本案调查继续进行而阐明的程序提出异议，而这正是本案正在进行的事情。您昨天援引的案例，在第二巡回上诉法院中已被援引以表明其不适用于破产案件。本案的公众利益实际上也可能会因今日之后作出的任何裁定而得到服务。然而，已有命令预见到，对于这些文件可以主张特权——可以主张特权，而且这些文件中含有保密信息。如果您希望受这些事项约束，您的委托人本可以加入那些命令。而我认为您的委托人没有。因此，我们将按照我刚才所说的方式继续进行。因此，我将让所有人离开公众接入线路和法庭，此时我将仅与Bassett律师和Henzy律师就证物34、36和37继续进行。在这些问题解决后，其他所有人将被带回听证。

MORIARTY先生： 法官大人，我是Moriarty律师。我也是债务人的律师。有什么理由需要我离开吗？

法院： 有。我们将只保留——提出论点的人员。谢谢。

BASSETT先生： 法官大人，完全披露，受托人如您所知，正与我在同一房间。我假定允许他留下。

法院： 是。受托人可以留下。好的。让我们继续移除——

HENZY先生： 法官大人？抱歉，法官大人。我请求允许我的合伙人Moriarty先生与我一同留下。他——

法院：

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 71 一件事。这已经失控了。这是一场听证会。我们将——我们不会让这场听证会——在听证会进行的每一个时刻，都有人说，哦，等一下，等一下，等一下。我们正在——这是一场证据听证会。证据正在提交。Moriarty先生（莫里亚蒂先生），你可以——你不得说任何话。请关闭你的麦克风。就这样。我已经作出裁定。如果任何人不喜欢该裁定，你们可以上诉。让我们按照我刚才所说的方式继续进行。法庭书记员：好的，法官阁下。我们正在移出人员。法庭：是。法庭书记员：好的。（暂停。各方被置于等候室。）法庭书记员：好的，法官阁下。我相信Bassett律师（巴塞特律师）、Moriarty律师（莫里亚蒂律师）和Henzy律师（亨齐律师）仍在房间内。法庭：公众接入线路——法庭书记员：他们在等候室。这是在——法庭：没有其他人——法庭书记员：公众接入线路在——

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 72 法庭：没有其他人——法庭书记员：——在等候室。法庭：好。我希望所有人都知道，我们正在——我们将处理这个问题，因为我不会再继续举行这场听证会。我不会就密封动议发生争执。我不会经历这种事情。这很荒谬。这是在浪费所有人的时间。有一位律师将会提出异议，称这件事处于密封状态。因此，我不会继续这场听证会。我将——你们将——必须有人提交一项动议——一项紧急动议，以便将关于——密封的动议排入明天上午的日程。我们将处理它。我不会这样做。我不会把我的时间和日子花在担心人们是否会就这是否是公开听证会提出上诉上。你们都已订立命令。你们都是经验丰富的律师。你们需要弄清楚这一点。我不会这样做。明白吗？所以我——我们将恢复正式记录。我们将告知所有人，鉴于有人对密封动议尚未举行听证这一事实提出异议，并且——我们将停止今天的听证会，我们将——必须有人提出动议，将密封动议排入明天上午的听证日程。

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 73 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 73 上午。你们可以为此提出口头动议。我会允许这样做。我会告知任何人，如其需要——希望提出异议，必须在届时确定的时间之前提出。现在，我还要告诉你们，明天中午我有一个必须赴约的预约。因此，如果我们明天上午在无论什么时间开始这场听证会，就必须再次停止。因此，你们都必须决定希望如何继续进行。但这不是我们将要采取的方式。我不会坐在这里，必须就某事项是否为公开记录、以及你们都同意且已在本案中作出的先前命令在本案中具有什么效力作出裁定。我不会这样做。这是对司法资源的浪费，也不是对证据听证会的有效利用。因此，Bassett先生和Henzy先生，在我们结束本次听证会后，你们建议今天下午做什么？因为我今天不会再做任何事。我不会介入有关公众是否被排除在本次听证会之外的争执。HENZY先生：法官阁下，我可以说几句吗？我也不想卷入那场争执。我绝不会以任何方式、形式或形态争执该问题。我表示歉意。我只想能够充分使用证物。我不想因无法具体告诉您我在证物中所谈论的内容而受到不利影响。我确实认为——如我先前所说，我希望完成此事。我认为，我们明天不可能在两小时内完成。我愿意在10:00开始，中午停止，然后在法庭下一个可用日期继续。或者，如果法庭周一上午10:00有空——我不知道法庭的日程安排。我愿意继续至周一。但是我——再次，我服从法庭，以及Bassett先生和Despins先生（德斯平斯先生）的酌处决定。但我只是——我绝对不希望法庭认为我是在说，我认为我们明天能在两小时内完成。等我们处理完——Wolman先生（沃尔曼先生）将就密封问题进行辩论，法官阁下——我并非以此批评Wolman先生。到我们开始时将已经是10:30。我们不可能在一个半小时内结束本案。我们不可能。DESPINS先生：法官阁下，为澄清起见，您的意思是，当我们恢复公开记录后，我们可以口头请求在明天上午审理密封动议吗？

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 74 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 74 问题，无论以何种方式、形式或形态。我表示歉意。我只想能够充分使用证物。我不想因无法具体告诉您我在证物中所谈论的内容而受到不利影响。我确实认为——如我先前所说，我希望完成此事。我认为，我们明天不可能在两小时内完成。我愿意在10:00开始，中午停止，然后在法庭下一个可用日期继续。或者，如果法庭周一上午10:00有空——我不知道法庭的日程安排。我愿意继续至周一。但是我——再次，我服从法庭，以及Bassett先生和Despins先生的酌处决定。但我只是——我绝对不希望法庭认为我是在说，我认为我们明天能在两小时内完成。等我们处理完——Wolman先生将就密封问题进行辩论，法官阁下——我并非以此批评Wolman先生。到我们开始时将已经是10:30。我们不可能在一个半小时内结束本案。我们不可能。DESPINS先生：法官阁下，为澄清起见，您的意思是，当我们恢复公开记录后，我们可以口头请求在明天上午审理密封动议吗？

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 75 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 75 法庭：正是如此。DESPINS先生：好的。这样我们至少可以在明天解决该事项。HENZY先生：而且我将——法庭：正是如此。HENZY先生：是。而且为明确起见，我不会对此提出异议。我——法庭：而且我并不是说我们不能举行听证会——听证会不能在明天下午1:00或1:30继续进行——HENZY先生：哦。哦。法庭：——或者类似时间。我不是这个意思。但我是说，将会有一个明确的停止点——HENZY先生：好的。好的。法庭：——我无法控制。HENZY先生：好的。好吧。我误解了。这样就可以。法庭：抱歉。你没有误解。我没有说——HENZY先生：不，不，不。法庭：——我——HENZY先生：是。不，这没关系。这没关系。法庭：但我只是——我不能——我不会这样做。我只是——这实在不——这不值得

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 76 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 76 任何人的时间或精力。确实不值得。BASSETT先生：好的。法官阁下，我们也对这造成的困难表示歉意。法庭：我只是——所以，最终，我将解除我——嗯，实际上，我不知道我将做什么，只是我将恢复正式记录，并且我将说，我们——我已告知各方，由于有关公众接入的异议，我们今天不会继续这场听证会。然后各方——然后你们都可以在今天下午采取你们认为适当的任何行动。明白吗？BASSETT先生：谢谢您，法官阁下。法庭：好。那么，我将请法庭书记员请——请所有人回来。法庭书记员：法官阁下，我必须说明，我没有听到您说要停止正式记录，因此，尽管我移出了那些当事人，仍有录音记录。法庭：没关系。没关系。法庭书记员：所以我只是想让您知道，以便——法庭：没关系。法庭书记员：好的。好的。法庭：但在你让他们回来之前——法庭书记员：是。

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 77 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 77 法庭：——因为有一段——有录音记录——法庭书记员：是。法庭：——我们没有讨论任何与任何密封事项具体内容有关的事情。因此，我认为刚才我们所谈内容的录音公开不存在问题。是否有人——HENZY先生：我不——法庭：——不同意这一点？HENZY先生：我同意，法官阁下。我同意这一点。BASSETT先生：法官阁下，我们对此没有异议，法官阁下。法庭：好的。很好。那么我就这样做。我不需要再介入这些——这些问题。您知道，除非它们有正当理由。我并不是说它没有正当理由。他可以提出——任何律师都可以提出他们认为适当的任何论点。但我不能让一场证据听证会受制于这个问题。这个问题需要被决定。明白吗？好。那么，法庭书记员女士，你是正确的。保持记录不变即可。法庭书记员：好的。

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 78 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 78 事已至此。我们没有讨论受密封动议约束的任何证物。恢复正式记录后，我会向所有人解释这一点。法庭书记员：好的。好的。我们——我们从未停止正式记录。我只是想明确说明。法庭：抱歉。我是说，当你让所有人回来时。法庭书记员：好的。法庭：当你让所有人回到听证会，即虚拟听证会时——法庭书记员：好的。法庭：——这也是为什么这些听证会——虚拟听证会——只会增加一层复杂性。法庭书记员：好的。好吧。谢谢您，法官阁下。那么，我现在将允许所有人进入。法庭：谢谢。法庭书记员：不客气。好的。我相信所有人都已回到听证会。法庭：好的，各位。我刚才将所有人移出法庭几分钟，但我可以告诉你们，那段时间的记录是公开记录。它并非密封提交。

案件 22-50073 文件 1195 提交于 12/03/22 登记于 12/03/22 11:29:38 第 79 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年11月17日 79 我告知各方，正如你们可以说——你们可以在法官席前私下商议时所做的那样，鉴于Wolman先生就公众接入本次听证会提出异议，法庭今天不会继续进行证据听证会。因此，我们不会继续进行。我告知受托人律师，如果他们希望口头提出动议，将密封动议的听证会安排在明天上午，我将审理该动议。如果有人提出异议，他们可以口头反对将其安排在明天上午。如果安排在明天上午，那么他们可以在明天上午听证会之前提交书面异议。因此，Bassett先生，您希望如何继续进行？BASSETT先生：法官阁下，我是代表受托人的Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯）律师事务所的Nick Bassett（尼克·巴塞特）。受托人特此请求将我相信为 ECF 1095 的密封动议安排在法庭明天上午恢复审理时举行听证。法庭：好的。Wolman先生，您对该动议的立场是什么？WOLMAN先生：目前，我必须保留提出异议的权利，因此——法庭：您是否反对将其安排在明天上午？WOLMAN先生：不反对。法庭：好的。那么就该动议举行的听证会

封存动议定于明天上午10:00举行。该听证仍将通过 Zoom 远程接入方式举行。Wolman 律师（沃尔曼），您须在上午9:00前提交对该动议的反对意见。没有其他当事人反对该封存动议。因此，这就是我们将如何处理证据听证的方式。目前将暂停该听证，直至我们明天上午10:00审理封存动议。Moriarty 先生（莫里亚蒂），这意味着——

MORIARTY 先生：是？

法庭：——显然，强制履行动议将不会于今日开始审理，因为关于藐视法庭动议的证据听证尚未结束。因此，很遗憾，强制履行动议只能延期至关于藐视法庭动议的听证作出结论后的任何时间。好吗？

MORIARTY 先生：法官阁下，该强制履行动议寻求强制我的当事人采取某项行动，因此您今天不审理该动议，我没有异议。只是 Bassett 律师（巴塞特）——我认为他提到 ECF 1095 是封存动议。而且我相信此前 Linsey 律师（林赛）提到的是 1099。我只是——

案号 22-50073 文件 1195 于 12/03/22 提交，于 12/03/22 11:29:38 登记 第 81 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 81

法庭：1099 是——不。该动议是——该动议是 1095。

MORIARTY 先生：好的。谢谢。

法庭：被封存的文件是 1099 和 1100。那是两份被封存的文件。实际动议是 1095。

MORIARTY 先生：好的。所以 Bassett 律师是正确的。我只是想确保明天上午不会出现问题。

法庭：就什么而言？

MORIARTY 先生：就动议编号不正确而言。

法庭：哦，我明白了。

MORIARTY 先生：但我是错的。

法庭：我明白。我明白。好，我现在将第五次查看，以确保我是正确的，从而确保这份记录准确无误——因为自二月以来我们已有一千多项案卷登记。因此，我正在查看本案的官方案卷，即 CM/ECF 案卷。1095 是与文件 1083 有关的封存动议，该文件为证物。因此，Moriarty 律师，案卷中确实写明封存动议是 1095。好吗？

MORIARTY 先生：谢谢您，法官阁下。

案号 22-50073 文件 1195 于 12/03/22 提交，于 12/03/22 11:29:38 登记 第 82 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 82

法庭：然后——不，没关系。然后，Linsey 律师在过去一小时内，今天当我提出问题时，在庭审记录中表示并说明，这两份被封存的文件，1099——1099 是受托人证物 20 至 24、28 至 30 以及 34 至 38。ECF 1100 是受托人证物 27。关于这项我们将于明天上午10:00审理的封存动议 1095，是否还有任何其他文件需要我处理？

好的。既然没有听到答复，那么我们将于明天上午10:00举行关于封存动议的听证。我认为今天下午没有——没有其他事项可以处理。本庭将休庭至上午10:00。

GOLDMAN 先生（戈德曼）：法官，就一点澄清而言。在封存动议听证之后，我理解法官阁下将继续审理藐视法庭动议，是吗？

法庭：正确。

GOLDMAN 先生：谢谢。

法庭：好的。谢谢。本庭休庭——抱歉，散庭。

HENZY 先生（亨齐）：谢谢您，法官阁下。

案号 22-50073 文件 1195 于 12/03/22 提交，于 12/03/22 11:29:38 登记 第 83 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 83

身份不明的发言人：谢谢。

法庭书记员：本庭散庭。

BASSETT 先生：谢谢。

本人，CHRISTINE FIORE（克里斯廷·菲奥雷），认证电子法庭记录员兼誊录员，证明上述内容是从上述案件庭审的官方电子录音中制作的正确誊本。

案号 22-50073 文件 1195 于 12/03/22 提交，于 12/03/22 11:29:38 登记 第 84 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 84

受托人证物：

6 诉讼请求书，Kwok Ho Wan & Ors.（郭文贵等）v. UBS（瑞银集团），C1-2020-00345，High Court of Justice of England and Wales（英格兰和威尔士高等法院）Queen's Bench Div. Commercial Court（王座法庭商务法庭），9/23/20 19

7 Section 341 Meeting（第341条会议）誊本，4/6/22 19

10 Section 341 Meeting（第341条会议）誊本，3/21/22 19

13 Boies Schiller Flexner LLP（博伊斯·席勒·弗莱克斯纳律师事务所）v. Miles Kwok（郭文贵）中的最终仲裁裁决 45

15 Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）v. UBS AG（瑞银股份公司）中的宣誓书 19

28 始于 7/11/19 下午7:08的电子邮件链，其中 M. Krasner（M. 克拉斯纳）就 Chateau Ridge（里奇庄园）房产向 Y. Wang（Y. 王）和 K. Maistrello（K. 迈斯特雷洛）发送电子邮件 45

29 始于 11/10/16的电子邮件链，其中 K. Sloane（K. 斯隆）就 Sherry Netherland（谢里荷兰酒店）向 Y. Wang（Y. 王）发送电子邮件 45

30 K. Sloane（K. 斯隆）于 5/12/17 就 Sherry Netherland（谢里荷兰酒店）向 Y. Wang（Y. 王）发送的电子邮件 45

案号 22-50073 文件 1195 于 12/03/22 提交，于 12/03/22 11:29:38 登记 第 85 页，共 85 页

Ho Wan Kwok（郭文贵）— November 17, 2022 85

34 始于 12/8/22 下午2:57的电子邮件链，其中 Q. Gao（Q. 高）向 Y. Yu（Y. 余）发送电子邮件，并抄送 J. Schiller（J. 席勒）和 M. Huange（M. 黄），内容涉及 NY UBS action（纽约瑞银诉讼）

36 始于 12/8/16 下午3:00的电子邮件链，其中 Q. Gao（Q. 高）向 D. Boies（D. 博伊斯）和 L. Carlsen（L. 卡尔森）发送电子邮件，并抄送 J. Schiller（J. 席勒）和 M. Huange（M. 黄），内容涉及 NY UBS action（纽约瑞银诉讼）

37 始于 12/8/16 下午3:00的电子邮件链，其中 Q. Gao（Q. 高）向 D. Boies（D. 博伊斯）和 L. Carlsen（L. 卡尔森）发送电子邮件，并抄送 J. Schiller（J. 席勒）和 M. Huange（M. 黄），内容涉及 NY UBS action（纽约瑞银诉讼）

39 Ho Wan Kwok（郭文贵）在 PAX v. Kwok 案中的证言笔录，10/3/18