--- type: court_doc id: "court_ctb_1228_1" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 1228 doc_type: "ORDER" filed_date: "2022-12-13" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_1228_1" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_1228_1" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_1228_1" --- # 郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1228-1 **听证笔录（附件 A） —— Ho Wan Kwok 破产案（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo），CTB 22-50073 ECF #1228-1（2022年12月13日立案）。该份 2022 年 8 月 30 日的庭审笔录记录了各方围绕破产受托人是否承继法律特权、游艇 Lady May 维修储备金及排除郭文贵个人刑事与庇护材料范围的辩论。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_1228_1** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 物证 A 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 2 页 共 11 页 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院） DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格区） BRIDGEPORT DIVISION（布里奇波特分院） 关于 HO WAN KWOK（郭文贵）， 债务人。 案件号 22-50073 (JAM) 康涅狄格州布里奇波特 2022年8月30日 排定案件进展会议日期的裁定；建立 Lady May 号维修准备金的动议；加快听证的动议；上诉期间暂缓执行建立 Lady May 号维修准备金的动议；暂缓第 523/727 条对抗性程序的动议；关于规定特权控制权在受托人获任命时移交给受托人及相关救济的动议之听证记录 在 HONORABLE JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁法官阁下）面前 UNITED STATES BANKRUPTCY JUDGE（美国破产法官） 出庭人员： 代表债务人： STEPHEN M. KINDSETH（斯蒂芬·M·金德塞斯）律师 HK International（香港国际）及 Mei Guo（美国）： AARON ROMNEY（亚伦·罗姆尼）律师 ERIC HENZY（埃里克·亨齐）律师 Zeisler & Zeisler, P.C. 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 代表债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限合伙）： LAURA ARONSSON（劳拉·阿伦森）律师 STUART M. SARNOFF（斯图尔特·M·萨诺夫）律师 O'Melveny & Myers LLP（美迈斯律师事务所） Times Square Tower 7 Times Square New York, NY 10036 PATRICK BIRNEY（帕特里克·伯尼）律师 Robinson & Cole 28 Trumbull Street Hartford, CT 06103 程序由电子录音设备记录，文字记录由转录服务机构制作。 Fiore Reporting and Transcription Service, Inc. 4 Research Drive, Suite 402 Shelton, Connecticut 06484 (203)929-9992 11 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 3 页 共 11 页 出庭人员：（续） 代表债权人委员会： IRVE GOLDMAN（欧文·高德曼）律师 Pullman & Comley 850 Main Street Bridgeport, CT 06106 代表 U.S. Trustee（美国联邦破产受托人）： HOLLEY CLAIBORN（霍利·克莱伯恩）律师 Office of the United States Trustee（美国联邦破产受托人办公室） The Giaimo Federal Building 150 Court Street, Room 302 New Haven, CT 06510 Chapter 11 Trustee（第 11 章受托人）： LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平斯）律师 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所） 200 Park Avenue New York, NY 10166 第 11 章受托人法律顾问： NICHOLAS BASSETT（尼古拉斯·巴塞特）律师 Paul Hastings LLP 200 Park Avenue New York, NY 10166 PATRICK R. LINSEY（帕特里克·R·林赛）律师 Neubert, Pepe & Monteith, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, CT 06510 代表 Verdolino & Lowey： WILLIAM BALDIGA（威廉·巴尔迪加）律师 Brown Rudnick Seven Times Square New York, NY 10036 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 4 页 Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 1 正在对此予以限制。 2 如果您看我们动议中的请求救济部分， 3 我们在答辩意见中也再次引用了这部分，我们具体寻找的 4 是破产财产的资产、他的财务 5 状况以及与管理相关的事项。 6 债务人指出了他所担忧的 7 可能涉及刑事问题的潜在特权文件， 8 例如针对他提出的强奸和非法拘禁指控， 9 以及针对他提出的其他指控，还有他的庇护 10 申请。我们在目前的调查中， 11 并没有索取与这些问题相关的任何文件。 12 再次强调，我们关注的是资产，以及 13 有望用于增加该破产财产价值的调查。 14 其次，法官阁下，我们并未要求放弃 15 或对属于其他当事方的特权进行任何控制。 16 事实上，我不知道怎么会有人把我们的动议 17 解读为是在请求获得这种救济。 18 需要明确的是，我们是在请求作出认定： 19 受托人已承继了债务人 20 基于共同利益或联合辩护特权 21 与其他当事方共同享有的任何特权。 22 我们在动议中为此引用了判例法。而且坦率地说，我认为这是没有争议的。 23 但我们并没有请求——虽然债务人似乎 24 暗示我们在请求，但我们并没有——请求法院 25 作出裁定由受托人现在控制属于 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 5 页 Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 1 非常具体地索取与破产财产的资产、 2 债务人在破产前涉及的其他交易事项， 3 以及完全不涉及该债务人所担忧的 4 关于刑事责任等类型问题 5 的其他事项相关的文件。 6 因此，我们在请求法院在此裁定的内容中， 7 完全没有 Foster 案所担心的那种做法。 8 坦率地说，如果看其他案件， 9 有大量其他案件已经作出了 10 我们请求本法院作出的那种裁定，包括 11 我们引用的判例之一，即 2010 年 North Carolina（北卡罗来纳州）Eastern District（东区） 12 的 In re Tarkington 案。 13 在该案中，存在针对潜在 14 破产财产资产的调查。 15 受托人希望对一名在破产前 16 代表债务人的律师进行证词录取，而法院 17 最终所做的是：好吧，我将允许 18 证词录取继续进行，以下是我认为属于 19 特权范围内的内容。 20 与破产财产资产等相关的所有 21 特权均已转移给受托人。任何 22 可能归于刑事责任或此类事项的内容 23 仍可受特权保护。 24 因此你可以去进行证词录取，而债务人的律师 25 可以据此提出异议， Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 第 110 页 在这些案件中，争议点在于受托人试图调查破产财产的资产，这些资产可能与增加破产财产、增加这些资产的价值相关。法院在这些案件中认定，这属于债务人将从中受益的情形。这些——当债务人的破产财产通过增加诉讼事由的发现或其他资产的查明而得以扩充时，他是受益的。他并没有因此受损。因此，如我之前所说，债务人主张，存在一种担忧，即受托人寻求查阅的文件可能会涉及潜在的刑事责任，无论是他提到的强奸指控、非法拘禁，还是像他的庇护申请这样完全无关的问题，但是，再次强调，正如我之前所说，我们并没有试图通过我们的证据开示请求来获取这些文件。债务人在我们向债务人前律师事务所和专业人士发出的传票中指出了一项请求，即第 17 项请求，该请求索取有关法律纠纷的信息，这可以被解读为包括针对他的刑事诉讼（如果存在的话）或他的庇护申请，我们愿意在记录中明确表示 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 6 页 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 7 页 Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 第 111 页 我们不寻求获取此类信息，并且我们将相应地限制该请求。我的意思是，债务人唯一可以说他拥有符合我们传票要求但同时也可能对他造成损害的文件之合理情形，就是存在某份既与他的资产相关、与我们寻求调查的主题相关，又在某种程度上涉及其刑事责任的文件。但是债务人甚至没有提供哪怕一丝关于这可能是什么的线索。他除了如其在异议中所述的非法拘禁及类似指控外，什么都没有提出。鉴于他所给出的理由，我们没有任何理由相信，我也根本无法想象，为什么我们寻求的与例如他在纽约共有公寓中的权益、Lady May 号、以及他谈到的所有其他私人飞机和类似事物相关的文件，在任何可设想的情形下会与这些类型的问题相关。因此，认为权衡测试的结果会倾向于不将这些特权的控制权移交给破产财产的这一观点，根本——我认为是站不住脚的。法官阁下，债务人还提到了针对他提起的不可免责之诉。他说虽然那里存在担忧，我可能会 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 8 页 Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 1 完全没有。因此，根本不存在任何合理的担忧认为 2 我们会以某种方式获取与这些 3 诉讼相关的信息。 4 顺便说一句，我们不会将获取到的 5 文件与那些诉讼的原告分享，因此 6 关于对 523 条诉讼担忧的这一观点，再次强调，我认为 7 完全——这实际上是不存在的。 8 在我结束发言之前，法官阁下，还有几点—— 9 还有几点意见。 10 至少就我的开场陈述而言。 11 债务人在其异议中，虽然最初 12 表示法院在此不应作出任何裁决，但他表示， 13 好吧，如果法院要作出裁决，可以发布某些指导意见。 14 而我认为债务人构建该指导意见的方式 15 是说，法院可以指示 16 接收人——这在异议书第 33 段中—— 17 法院可以指示传票的接收人 18 基于特权扣留文件，引用如下：“仅限 19 他们认为可能对债务人造成损害的文件， 20 例如刑事指控、与不可免责性相关的事实， 21 或与债务人破产财产无关的事实，例如其未决的庇护申请。” 22 现在，其中某些内容听起来确实与 23 我今天的发言一致，但我认为这也凸显了 24 我们所担忧的事情以及如果作出针对该措辞 25 的裁定可能导致的危害。 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 9 页 Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 1 问题。谢谢。 2 罗姆尼律师：谢谢，法官阁下。 3 巴塞特律师：法官阁下，仅简要 4 作出回应。如果可以的话，这次我想就留在这里发言。 6 法庭：可以。 7 巴塞特律师：因此罗姆尼律师在谈及我们 8 提议修改措辞时，我认为他的立场是， 9 好的，我们仍然没有规定适用 10 权衡测试，因为如果我们主张的是 11 与债务人资产、财务状况或其破产财产 12 管理相关的特权移交给受托人， 13 并没有考虑到可能存在 14 债务人可能具有的某些其他个人、个别利益、刑事犯罪 15 或其他方面的利益。 16 我认为该逻辑的谬误在于， 17 没有任何依据说明为什么与资产、 18 财务状况或破产财产管理相关的 19 文件，会与债务人的庇护申请、 20 与针对他提出的——针对他提出的 21 强奸或非法拘禁刑事指控 22 有任何关系。 23 我的意思是，如果债务人的担忧是 24 假设可能存在一份债务人与其律师 25 同时讨论了非法拘禁 案件号 22-50073 文件 1228-1 提交于 12/13/22 录入于 12/13/22 11:40:46 第 10 页 Ho Wan Kwok（郭文贵） - August 30, 2022 139 无关的刑事责任，或者，您知道的，他在异议中提到的那些具体事项，他的庇护申请，诸如此类的事情，我认为我们可以在拟议裁定书中拟定具体措辞，再次明确我们并未寻求这些内容。我认为我们还需要进行其他调整，包括保留我们的权利，范围涵盖任何我们认为可能与受托人就律师-委托人保权特免权适用的“犯罪-欺诈例外”进行调查相关的扣留文件，但我确实认为有办法拟定出一些措辞来解决债务人的一些顾虑。但是，再次强调，绝不能出现由债务人来决定何时因披露某份文件而受到损害的情况，因为这无异于公开邀请他直接扣留他不希望我们看到的文件。谢谢您，法官阁下。 法庭：谢谢。 ROMNEY 先生（罗姆尼先生）：法官阁下，我可以发言吗？ 法庭：可以。 ROMNEY 先生：非常、非常简短地说一句。我已经说过，制作特权日志并不等同于做出决定。但我确实想做一个可能很重要的澄清，那就是，这些裁定——拟议裁定 Ho Wan Kwok - August 30, 2022 150 BASSETT 先生（巴塞特先生）：谢谢您，法官阁下。 法庭：今天本案中我们还有其他可以处理的事项吗？（无回应） 法庭：好的。这是今天日程上的最后一项事务，所以我们下周二下午 1:00 再见，现在休庭。（庭审于下午 4:29 结束） 我，CHRISTINE FIORE（克里斯汀·菲奥雷），法院认可的转录员以及认证电子记录员和转录员，特此证明上述内容为上述标题事项庭审诉讼程序的官方电子录音的正确记录文本。 16 September 10, 2022 17 Christine Fiore, CERT Transcriber Case 22-50073 Doc 1228-1 Filed 12/13/22 Entered 12/13/22 11:40:46 Page 11 of --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_1228_1