郭文贵破产案 · ECF #1409-11

- (1) 现设立 Deposit-taking Companies Advisory Committee（接受存款公司咨询委员会），旨在就与本条例相关的任何事宜向 Chief Executive（行政长官）提供意见，特别是关于接受存款公司及有限制牌照银行以及其经营接受存款业务的事宜，并向 Chief Executive in Council（行政长官会同行政会议）以及在根据第 53(2) 条征询该委员会意见的任何情况下提供意见。（由 1990 年第 3 号第 2 条修订；由 1993 年第 94 号第 5 条修订） - (2) 接受存款公司咨询委员会须由 Financial Secretary（财政司司长）（担任主席）、Monetary Authority（金融管理专员），以及由行政长官不时委任的不少于 4 名且不多于 12 名的其他人士组成。 - (3) 由行政长官委任的接受存款公司咨询委员会成员，其任期及任职条款须遵照行政长官在其委任书中指明的内容。 - (4) 在接受存款公司咨询委员会的任何会议上，如主席缺席，财政司司长可委任主席。

（由 1992 年第 82 号第 13 条修订；由 1999 年第 68 号第 3 条修订）

(1) 金融管理专员根据本条例的主要职能，须为促进银行业系统的整体稳定及有效运作。（由 1992 年第 82 号第 15 条修订）

(2) 在不限制第 (1) 款的一般性的原则下，金融管理专员须——（由 1992 年第 82 号第 25 条修订）

- (a) 负责监督对本条例条文的遵守情况； - (b) 采取一切合理步骤，以确保所有认可机构的主要营业地点、本地分行、本地办事处、境外分行及境外代表办事处以及本地代表办事处均以负责任、诚实及符合商业常规的方式运作；（由 2001 年第 32 号第 3 条修订） - (c) 促进并鼓励认可机构及货币经纪商遵循适当的行为标准以及稳健和审慎的业务常规；（由 1997 年第 4 号第 4 条修订） - (d) 制止或协助制止与认可机构的业务常规有关的非法、不名誉或不当做法； - (e) 在适当情况下，在符合本条例或任何其他条例允许的范围内，与香港或香港以外任何地方获认可的金融服务监管机构合作并向其提供协助；（由 1991 年第 95 号第 4 条修订；由 2002 年第 6 号第 3 条修订） - (f) 考虑并提出有关银行业务及接受存款业务的法律改革建议；及（由 2002 年第 6 号第 3 条修订） - (g) 采取一切合理步骤，以确保认可机构经营的任何银行业务、任何接受存款业务或任何其他业务在经营时—— - (i) 具备诚信、审慎态度及适当程度的专业能力；及

- (5) 凡任何认可机构违反第 (2) 或 (4) 款，其每名董事、每名最高行政人员及每名经理均属犯罪，并—— - (a) 一经循公诉程序定罪，可处第 7 级罚款及监禁 2 年；如属持续罪行，在该罪行持续期间，每天可另处罚款第 3 级；或 - (b) 一经循简易程序定罪，可处第 5 级罚款及监禁 6 个月；如属持续罪行，在该罪行持续期间，每天可另处罚款第 2 级。 - (6) 紧接《2012 年银行业（修订）条例》（2012 年第 3 号）第 14 条的生效日期\前根据第 106(2) 条作出且有效的公告，在该日期\及之后，被视为已根据第 (3) 款作出，并可相应地由根据该款作出的公告予以修订。

编者注：

\* 生效日期：2015 年 1 月 1 日。

- (1) 除为行使本条例下的任何职能或为实施本条例的条文所必需外，本款所适用的每名人士——（由 1987 年第 64 号第 26 条修订） - (a) 须对其在行使本条例下的任何职能时获悉的与任何人士的事务有关的一切事宜，予以保密并协助保密；

- (b) 不得向该事宜所涉及的人士以外的任何人士传达任何该等事宜；及 - (c) 不得容许或准许任何人查阅本款所适用之人士所占有、保管或控制的任何记录。 - (2) 第 (1) 款须适用于属于或曾属于以下身份并正在行使或曾经行使本条例下的任何职能的任何人士—— - (a) 公职人员； - (b) 获金融管理专员授权的人士； - (c) 认可机构的顾问；（由 1995 年第 49 号第 36 条替代） - (d) 认可机构的经理；（由 1995 年第 49 号第 36 条替代） - (da) 根据第 53G(5) 条委任的人士；（由 1995 年第 49 号第 36 条增补）

- (f) 凭借 (b)、(c)、(d) 或 (e) 段受雇于本款所适用人士或协助该人士的人士。

- (3) 如认可机构的经理须遵从根据《Inland Revenue Ordinance（税务条例）》（第 112 章）第 51 条发出的提交报税表及资料的通知，则第 (1) 款不适用。（由 1995 年第 49 号第 36 条替代） - (4) 任何在根据第 47、50、55 或 117 条进行的审查或调查过程中行使任何职能的人士，或接收根据第 47、50、55、56、59、63 或 64 条呈交的报告、报表或资料的人士，均无须在任何法院出示任何账簿、账目或任何其他文件，亦无须向任何法院泄露或传达其在行使本条例下的职能时注意到的任何

事宜或事物，但如在针对任何罪行的检控过程中或在 Court of First Instance（原讼法庭）根据第 122 条进行的清盘过程中确有需要，则属例外。（由 1992 年第 67 号第 9 条修订；由 1998 年第 25 号第 2 条修订）

- (a) 以多间认可机构提供的类似资料的摘要形式披露资料，而该摘要的编制方式使得无法从中确定与任何特定认可机构的业务有关的详情； - (b) 为提起任何刑事诉讼（不论是否根据本条例）或为该等刑事诉讼之目的而披露资料； - (c) 与因本条例引起的任何其他法律诉讼有关的披露； - (d) 应 Secretary for Justice（律政司司长）的要求，向警务处或 Independent Commission Against Corruption（廉政公署）披露与妥善调查任何刑事投诉有关的资料；（由 1997 年第 362 号法律公告修订） - (da) 向 Review Tribunal（复核审裁处）披露资料；（由 2005 年第 19 号第 7 条增补） - (db) 向根据《Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance（打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例）》（第 615 章）第 55 条设立的 Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Review Tribunal（打击洗钱及恐怖分子资金筹集复核审裁处）披露资料；（由 2011 年第 15 号第 86 条增补。由 2018 年第 4 号第 42 条修订）

- (dc) 向 Resolution Compensation Tribunal（处置补偿审裁处）披露资料；（由 2016 年第 23 号第 210 条增补） - (dd) 向 Resolvability Review Tribunal（可处置性复核审裁处）披露资料；（由 2016 年第 23 号第 210 条增补） - (de) 金融管理专员为使处置机制当局能够行使其在《Financial Institutions (Resolution) Ordinance（金融机构（处置机制）条例）》（第 628 章）下的职能或协助其行使该等职能，而向该处置机制当局披露资料；（由 2016 年第 23 号第 210 条增补。由 2017 年第 2 号编纂修订） - (e) 金融管理专员为就认可机构或前认可机构的核数师或前核数师行使其专业职责而提起任何纪律程序或为该等纪律程序之目的而披露资料，不论该核数师或前核数师（视属何情况而定）是否根据第 50、59 或 63 条获委任；（由 1990 年第 43 号第 9 条替代。由 1992 年第 67 号第 9 条修订） - (f) 金融管理专员在认为出现以下情况时，向行政长官、财政司司长、由财政司司长委任以调查某公司事务的审查员、担任法定获授权职位的人士或由财政司司长为本段之目的而授权的任何公职人员披露资料——（由 1993 年第 96 号法律公告修订；由 1999 年第 68 号第 3 条修订；由 2002 年第 106 号法律公告修订） - (i) 为了存款人或潜在存款人的利益或公众利益，如此披露资料是适宜或合宜的；或

- (ii) 该等披露将使资料接收人能够行使其职能或协助其行使职能，且如此披露资料并不违背存款人或潜在存款人的利益或公众利益；（由 1991 年第 95 号第 40 条替代） - (fa) 金融管理专员向 Securities and Futures Commission（证券及期货事务监察委员会）披露有关以下事项的资料——

- (ii) 认可机构经营接收或持有中介人（属《Securities and Futures Ordinance（证券及期货条例）》（第 571 章）附表 1 所指者）的客户资产（属该条例附表 1 所指者）的业务，而该机构是该中介人的相联实体（属该条例附表 1 所指者）；（由 2002 年第 6 号第 12 条增补） - (g) 金融管理专员为使其能够履行其在本条例下的职能或协助其履行该等职能，而向认可机构或前认可机构的核数师或前核数师披露资料；（由 1990 年第 43 号第 9 条替代。由 1990 年第 276 号法律公告修订；由 1991 年第 95 号第 40 条修订） - (gaa) 金融管理专员为使根据《Deposit Protection Scheme Ordinance（存款保障计划条例）》（第 581 章）第 3 条设立的 Hong Kong Deposit Protection Board（香港存款保障委员会）能够行使其在该条例下的职能或协助其行使该等职能，而向该委员会披露资料；（由 2004 年第 7 号第 55 条增补）

(i) 根据《Exchange Fund Ordinance（外汇基金条例）》（第66章）第5A(3)条获委任的任何人士；以及 (ii) 此类披露将使该人士能够或协助该人士协助Monetary Authority（金融管理专员）行使该条所述的任何职能；（1995年第49号第36条增补） (h) 在符合第(5D)款的规定下，由金融管理专员经以下人士同意而披露的信息——

(ii) 凡该信息与该人士无关，与该信息相关的人士；或（1991年第95号第40条增补） (i) 披露已向公众公开的信息，由于该信息是在本条或第121条不禁止披露的任何情况或出于本条或第121条不禁止披露的任何目的而被披露。（1991年第95号第40条增补） (5A) 就第(5)(f)款而言，authorized statutory office（认可法定职位）指—— (a) 根据《Insurance Ordinance（保险业条例）》（第41章）第4AAA条设立的Insurance Authority（保险业监管局）；（2015年第12号第105条代替） (b) Securities and Futures Commission（证券及期货事务监察委员会）；（1989年第10号第65条代替。2006年第18号第78条修订） (c) 由《Mandatory Provident Fund Schemes Ordinance（强制性公积金计划条例）》（第485章）第6条设立的Mandatory Provident Fund Schemes Authority（强制性公积金计划管理局）；或（1989年第10号第65条废除

1989年第10号第65条。1998年第4号第7条增补。2006年第18号第78条修订）

- (e) 根据《Accounting and Financial Reporting Council Ordinance（会计及财务汇报局条例）》（第588章）第6条延续的Accounting and Financial Reporting Council（会计及财务汇报局）。（2006年第18号第78条增补。2022年第66号法律公告修订）

（1988年第68号第2条增补。1998年第4号第7条修订）

- (5B) Legislative Council（立法会）可藉决议修订第(5A)款。（1988年第68号第2条增补） - (5C) 金融管理专员可就依据第(5)(b)、(c)、(d)、(e)、(f)、(fa)、(gaa)或(ga)款作出的任何信息披露附加条件，并须就依据第(5)(g)款作出的任何信息披露附加条件，规定无论——（1995年第49号第36条修订；2002年第6号第12条修订；2004年第7号第55条修订）

- (b)（直接或间接）从(a)段所述人士处获取或接收该信息的任何人士，

未经金融管理专员同意，均不得向任何其他人士披露该信息。（1991年第95号第40条增补）

- (5D) 第(5)(h)款的施行，不得要求金融管理专员在任何民事诉讼中或就任何民事诉讼披露其可依据或已依据该款披露的任何信息。（1991年第95号第40条增补。1993年第94号第28条修订）

- (a) 违反第(1)款；

- (b) 协助、教唆、怂恿或促使任何人士违反第(1)款；或 - (c) 明知依据第(5)款作出的信息披露已附加第(5C)款所述的条件，仍违反或协助、教唆、怂恿或促使任何人士违反该条件，（1991年第95号第40条增补）

- (i) 循起诉书定罪，可处第8级罚款及监禁2年；或 - (ii) 循简易程序定罪，可处第5级罚款及监禁6个月。（1997年第4号第27条修订） - (7) 第(5)(a)、(e)及(g)款适用于获批准货币经纪及前获批准货币经纪，以及与其相关的事宜，正如其分别适用于认可机构及前认可机构以及与其相关的事宜一样，本条例的其他条文亦须据此解释。（1997年第4号第17条增补）

（1990年第3号第46条修订；1992年第82号第20条修订）

- (1) 在符合第(3)款的规定下，且即使有第120条的规定，金融管理专员可在以下情况下向Hong Kong（香港）以外地方的主管当局披露信息—— - (a) 该主管当局在该地方行使与以下机构或职位的职能相对应的职能——

- (ii) 第120(5A)条所指的认可法定职位；以及