--- type: court_doc id: "court_ctb_161_0" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 161 doc_type: "PETITION" filed_date: null lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_161_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_161_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_161_0" --- # 郭文贵破产案 · PETITION · ECF #161 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_161_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院） 关于 第 11 章 HO WAN KWOK（郭浩云，又名郭文贵、MILES GUO） 案号：22-50073 (JAM) 债务人。 涉及：ECF 90 联邦破产受托人关于债务人申请授权聘用 VERDOLINO & LOWEY, P.C. 担任财务顾问的异议陈述 William K. Harrington（威廉·K·哈灵顿），第 2 区 United States Trustee（联邦破产受托人，以下简称“联邦受托人”），依据 28 U.S.C. § 586(a)(3)(I) 所规定的职责与义务，谨就债务人申请授权聘用 Verdolino & Lowey, P.C.（以下简称“V&L”）担任财务顾问的《聘用申请》（“《申请》”，ECF 90）提交本异议陈述。为支持其异议陈述，联邦受托人通过其下文署名律师谨陈述并说明如下： 初步陈述 债务人申请聘用 Verdolino & Lowey, P.C. 担任其财务顾问。然而，该《申请》引发了若干令人担忧的问题，鉴于其未能满足《美国破产法》第 327(a) 条和《联邦破产诉讼程序规则》第 2014(a) 条的要求，并且寻求了不当的救济，故依其目前的格式应予驳回。如本文件所述，联邦受托人对该《申请》提出异议，系因其：(a) 未能充分披露关联关系及所进行的利益冲突检索性质；以及 (b) 不当地寻求授权聘用 V&L 担任准受托人，并请求批准债务人放弃其受托人信义义务，将债务人账户和财务的控制权让渡给 V&L。 事实 1. Ho Wan Kwok（郭浩云，又名郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok，以下简称“债务人”或“郭”）于 2022 年 2 月 15 日根据第 11 章自愿提交了破产申请（“《破产申请》”）。ECF 1。 2. 债务人目前依据《破产法》第 1107 条和第 1108 条管理其财务事务及商业利益。 3. 2022 年 3 月 21 日，联邦受托人在本案中指定了 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会，以下简称“委员会”）。ECF 108。截至目前，委员会尚未提交聘用律师的申请。 4. 2022 年 3 月 16 日，债务人提交了《申请》，请求聘用 V&L 担任其财务顾问。ECF 90。该《申请》附有 Craig Jalbert（克雷格·贾尔伯特）的宣誓书（“《宣誓书》”）作为支持。同上。 5. 该《申请》不仅寻求聘用 V&L 提供各项财务、税务和会计服务，还寻求了非同寻常的救济，即授权 V&L 代表债务人开设占有中债务人账户（“债务人 V&L DIP 账户”），成为该账户的唯一签字人，并从该账户代表债务人进行款项拨付。参见《申请》第 10(c) 段；拟定裁定书第 7 段。债务人还提交了一项批准占有中债务人融资的动议，其中提及 V&L 将如何在由 V&L 控制的账户中持有并拨付借给债务人的资金，并作为该账户的唯一签字人。ECF 117 第 2 段。 6. 《宣誓书》讨论了 V&L 为根据第 327(a) 条和第 2014(a) 条的规定检索并披露与本案某些当事方的关联关系和代理情况所做的努力。在相关部分，《宣誓书》指出 V&L 检索了由债务人拟聘请的第 11 章律师事务所 Brown Rudnick LLP（布朗·拉德尼克律师事务所，以下简称“Brown Rudnick”）提供给 V&L 的“利害关系方清单”（“《清单》”）。参见《宣誓书》第 3 段。该《清单》的副本并未随《申请》一同提交，因此，V&L 检索的范围未予披露。 7. 附于《申请》后的拟定裁定书包含相关条款，规定即使案件转为第 7 章或指定了第 11 章受托人，该聘用裁定依然有效。 论点 I. 第 327(a) 条和第 2014(a) 条的要求 管辖债务人聘用专业人员的法定标准主要载于 11 U.S.C. § 327(a)。依据第 327(a) 条，聘用专业人员为债务人破产财团提供服务有两项基本要求：(1) 该专业人员不得“持有或代表与破产财团相冲突的利益”，以及 (2) 该专业人员必须是“无利害关系人”。11 U.S.C. § 327(a)；Vouzianas 诉 Ready & Pontisakos 案（In re Vouzianas），259 F.3d 103, 107 (2d Cir. 2001)。会计师必须符合第 327(a) 条的要求。In re Andover Togs, Inc. 案，2001 WL 262605 (S.D.N.Y. 2001 年 3 月 15 日)（撤销破产法院对聘用身兼债权人的会计师的批准；裁定第 327(e) 条不适用于会计师，会计师应受第 327(a) 条管辖）。 第二巡回法院对“相冲突的利益”定义如下： (1) 拥有或主张任何可能导致破产财团价值减少的经济利益，或造成破产财团作为竞争索赔方的实际或潜在争议；或 (2) 在特定情形下具有对破产财团产生偏见的倾向。 In re Arochem Corp. 案，176 F.3d 610, 621 (2d Cir. 1999)。对“相冲突利益的认定是客观的，并关乎不当行为的外观表象。”In re Angelika Films 57th Inc. 案，227 B.R. 29, 38 (Bankr. S.D.N.Y. 1998)。“第 327 条所涉及的导致丧失资格的相冲突利益……是指实际存在的或合理可能的利益冲突。”In re AroChem 案，181 B.R. 693, 700 (Bankr. D.Conn. 1995) (Shiff 法官)，经上诉维持原判，In re AroChem Corp. 案，176 F.3d 610 (2d Cir. 1999)。“是否存在相冲突的利益，最好根据具体案情逐案确定。”In re Arochem Corp. 案，176 F.3d at 623（引用略）。第 327(a) 条的标准“采用现在时表述，仅允许由‘未持有或代表与破产财团相冲突之利益’的专业人员进行代理。”同上（原文强调）。 《破产法》将“无利害关系人”定义为：“非债权人、股权证券持有人或内部人”，且“不因与债务人存在任何间接或直接关系、关联或利益……而拥有与破产财团或任何类别债权人之利益产生实质相冲突之利益”的人。11 U.S.C. § 101(14)(A) 及 (E)。“无利害关系测试中纳入的‘实质相冲突’标准与第 327(a) 条中‘与破产财团相冲突的利益’这一表述存在重合。就此而言，第 327(a) 条的这两个要件是重合的，并构成了判断利益冲突的统一步骤。”In re Granite Partners, L.P. 案，219 B.R. 22, 33 (Bankr. S.D.N.Y. 1998)；亦见 JMK Construction Group, Ltd. 案，441 B.R. 222, 229 (Bankr. S.D.N.Y. 2010)。 《联邦破产诉讼程序规则》第 2014(a) 条要求在聘用申请中主动披露“据申请人所知，该人员与债务人、债权人、任何其他利害关系方及其各自的律师和会计师之间的所有关联关系”。Fed. R. Bankr. P. 2014(a)。“十分明确的是，Fed. R. Bankr. P. 2014(a) 要求对拟聘专业人员与‘债务人、债权人、任何其他利害关系方及其各自律师和会计师之间的关联关系’进行高标准的披露……。”In re Matco Electronics Group, Inc. 案，383 B.R. 848, 852-853 (Bankr. N.D.N.Y. 2008)。此外， > 同样明确的是，该规则中所述的披露程度是强制性的，无论该披露是否会揭露利益冲突。同样显而易见的是，披露义务并非主观义务，专业人员不能仅披露其个人认定为相关的‘关联关系’…… 正如文中所指出的，利益冲突的存在并非是否必须进行披露的前提条件。无论未披露的后果如何，未能履行披露义务均将受到制裁……‘在第二巡回区，单是违反披露规则本身就足以成为拒绝支付报酬的充分理由，无论未披露的关联关系是否对破产财团存在实质不利。’ 同上（内部引用略）；亦见 In re Peterson 案，163 B.R. 665, 670 (Bankr. D. Conn. 1994)（引用 Futuronics Corp. 诉 Arutt, Nachamie & Benjamin 案 (Matter of Futuronics Corp.)，655 F.2d 463, 469 (2d Cir. 1981)（“作为一般原则，未根据第 327(a) 条和第 2014(a) 条进行全面披露的后果是拒绝就破产申请后提供的服务支付一切报酬。”））。“即便是因过失或疏忽而未能充分披露相关信息，也可能导致所有请求的费用被拒绝……披露必须直接且全面；换言之，该[专业人员]……必须作出充分、坦诚和完整的披露。”In re Chin Kim 案，2012 WL 3907490 at *4 (Bankr. E.D.N.Y. 2012)（内部引用略）。 II. 《申请》中存在的缺陷 a. 披露不充分 该《申请》并未充分且明确地披露 V&L 就规则第 2014(a) 条所要求的当事方进行关联关系检索的范围。作为支持其关于 V&L 系无利害关系且不代表或持有相冲突利益之结论的依据，《宣誓书》指出 V&L 检索了由债务人拟聘请的第 11 章律师事务所 Brown Rudnick 提供给 V&L 的《清单》。参见《宣誓书》第 3 段。该《清单》的副本并未随《申请》一同提交，因此，V&L 检索的范围未予披露。V&L 应提供其为满足规则第 2014(a) 条规定的披露要求并证明其符合第 327(a) 条规定而检索的当事方的完整且详尽的内容。在此之前，该《申请》并不完整，法院不应予以批准。 b. 寻求的救济不当 该《申请》寻求了非同寻常的救济（且在本司法管辖区尚无先例），即授权 V&L 代表债务人开设占有中债务人账户（“债务人 V&L DIP 账户”），成为该债务人 V&L DIP 账户的唯一签字人，并从该债务人 V&L DIP 账户进行款项拨付。参见《申请》第 10(c) 段；拟定裁定书第 7 段。尽管 V&L 愿意代表债务人持有和拨付款项，但 V&L 不能直接介入并履行债务人的信义义务。 第 1106 条和第 1107 条结合破产规则第 4002 条及其他相关规则，规定了占有中债务人的职责。关于开设和维持占有中债务人账户的义务，债务人还必须遵守《联邦破产受托人关于占有中债务人和受托人的操作指引与报告要求》，并遵守第 345 条的规定。债务人是破产财团的法定代表人（参见第 323 条），是破产财团及其债权人的唯一受托人，并对破产财团的所有财产负责。参见例如 In re Smart World Technologies, LLC 案，424 F.3d 166, 174-175 (2d Cir. 2005)。债务人不能简单地放弃其受托人信义责任，并将该权限和职责转授予他人。 债务人声称，由于其作为面临国际刑警组织应中国请求发布的红色通缉令的中国异见人士身份，其无法开设和维持占有中债务人账户。参见债务人声明，ECF 107 第 15 和 17 段。债务人无法（或不愿）开设占有中债务人账户，意味着其未履行作为占有中债务人的义务。债务人不能选择性地履行其职责，必须能够采取一切必要措施，否则不应被允许继续作为占有中债务人。该《申请》请求本法院允许 V&L 充当相当于债务人公司重组官的职能——但债务人是自然人而非法人实体。无论债务人声称其意图多么良善，债务人都不能将其信义义务转授予 V&L。 此外，United States Trustee（联邦破产受托人）对该申请还有另外两点关切。第一，该申请随附的拟议裁定书包含使聘用裁定在案件转为 chapter 7（第7章破产清算）或任命 chapter 11 trustee（第11章受托人）的情况下仍然有效的表述。此类表述并不恰当，应当予以删除。第二，该申请中的工作范围特别宽泛。例如，其中包括「提供一般性咨询，并协助处理可能出现的以及由您或债务人指示的任何其他事项和任务。」《申请》第 10(j) 段。该表述含义模糊，应当予以澄清和/或限制。 结论 综上所述，联邦破产受托人谨请求法院在不影响再次申请的前提下驳回该申请，前提是作出修改以解决本文中提出的披露问题和工作范围问题，并删除以下表述：(a) 授权 V&L（V&L）为债务人开立、维持和使用拟议的 V&L DIP 账户；以及 (b) 使聘用裁定在案件转为第7章或任命第11章受托人的情况下仍然有效。 日期：April 6, 2022 谨此提交， New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文） WILLIAM K. HARRINGTON（威廉·K·哈灵顿） UNITED STATES TRUSTEE FOR REGION 2（第2区联邦破产受托人） 签署人：/s/ Holley L. Claiborn Holley L. Claiborn（霍利·L·克莱伯恩） /s/ Steven E. Mackey Steven E. Mackey（史蒂文·E·麦基） 出庭律师 Office of the United States Trustee（联邦破产受托人办公室） Giaimo Federal Building, Room 302 150 Court Street New Haven, CT 06510 Holley.L.Claiborn@usdoj.gov 联邦律师执业编号：ct17216 (Connecticut) Steven.E.Mackey@usdoj.gov 联邦律师执业编号：ct09932 (Connecticut) (203) 773-2210 送达证书 下述签署人证明，上述异议书已通过下文注明的法院电子案件卷宗系统送达至所有出庭当事方： William Baldiga 代表债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）[wbaldiga@brownrudnick.com] William R. Baldiga 代表债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）[wbaldiga@brownrudnick.com] Patrick M. Birney 代表前20大债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）[pbirney@rc.com,] [ctrivigno@rc.com] Carollynn H.G. Callari 代表前20大债权人 Rui Ma（马蕊）[ccallari@callaripartners.com] Carollynn H.G. Callari 代表前20大债权人 Weican Meng（孟维参）[ccallari@callaripartners.com] Carollynn H.G. Callari 代表债权人 Zheng Wu（吴征）[ccallari@callaripartners.com] David S. Forsh 代表前20大债权人 Rui Ma（马蕊）[dforsh@callaripartners.com] David S. Forsh 代表前20大债权人 Weican Meng（孟维参）[dforsh@callaripartners.com] David S. Forsh 代表债权人 Zheng Wu（吴征）[dforsh@callaripartners.com] Peter Friedman 代表前20大债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）[pfriedman@omm.com] Irve J. Goldman 代表债权人委员会 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会）[igoldman@pullcom.com,] [rmccoy@pullcom.com] David V. Harbach, II 代表前20大债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）[dharbach@omm.com] Jonathan Kaplan 代表债权人委员会 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会）[jkaplan@pullcom.com,] [prulewicz@pullcom.com;rmccoy@pullcom.com] Dylan Kletter 代表债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）[dkletter@brownrudnick.com,] [adeering@brownrudnick.com;upinelo@brownrudnick.com;bsilverberg@brownrudnick.com;rstark@brownrudnick.com] Kristin B. Mayhew 代表前20大债权人 Rui Ma（马蕊）[kmayhew@mdmc-law.com,] [kwarshauer@mdmc-law.com;bdangelo@mdmc-law.com] Kristin B. Mayhew 代表前20大债权人 Weican Meng（孟维参）[kmayhew@mdmc-law.com,] [kwarshauer@mdmc-law.com;bdangelo@mdmc-law.com] Kristin B. Mayhew 代表债权人 Zheng Wu（吴征）[kmayhew@mdmc-law.com,] [kwarshauer@mdmc-law.com;bdangelo@mdmc-law.com] Timothy D. Miltenberger 代表利害关系方 Golden Spring (New York) LTD（源泉（纽约）有限公司）[Tmiltenberger@cbshealaw.com,] [msullivan@cbshealaw.com;dtempera@cbshealaw.com] Scott D. Rosen 代表利害关系方 Golden Spring (New York) LTD（源泉（纽约）有限公司）[srosen@cb-shea.com,] [kseaman@cbshealaw.com] Stuart M. Sarnoff 代表前20大债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）[ssarnoff@omm.com] Bennett Silverberg 代表债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）[bsilverberg@brownrudnick.com] Annecca H. Smith 代表前20大债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）[asmith@rc.com] Jay Marshall Wolman 代表债权人 Logan Cheng（成水炎）[jmw@randazza.com,] [ecf-6898@ecf.pacerpro.com] Peter J. Zarella 代表前20大债权人 Rui Ma（马蕊）[pzarella@mdmc-law.com] Peter J. Zarella 代表前20大债权人 Weican Meng（孟维参）[pzarella@mdmc-law.com] Peter J. Zarella 代表债权人 Zheng Wu（吴征）[pzarella@mdmc-law.com] 签署人：/s/ Holley L. Claiborn Holley L. Claiborn（霍利·L·克莱伯恩） --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_161_0