郭文贵破产案 · 庭审笔录 · ECF #1645 · 中文译文

关于 ＊ 案号：22-50073 (JAM)

HK INTERNATIONAL FUNDS 对抗程序案号：22-05003

原告， ＊ 2023年3月30日

尊敬的 JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁）美国联邦破产法官主持

出庭人员：

代表债务人及原告 HK International 和 Mei Guo（郭美）： AARON ROMNEY（亚伦·罗姆尼）, ESQ. Zeisler & Zeisler, PC（蔡斯勒与蔡斯勒律师事务所）

代表原告 HK International 和 Mei Guo： MELISSA F. WERNICK（梅利莎·F·韦尼克）, ESQ. Chiesa Shahinian & Giantomasi, PC（基耶萨·沙希尼安与贾恩托马西律师事务所）

庭审程序由电子录音记录，庭审记录由转录服务机构制作。

Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.（菲奥雷记录与转录服务公司）

代表被告、Chapter 11 受托人 Luc A. Despins： AVRAM EMMANUEL LUFT（阿夫拉姆·伊曼纽尔·卢夫特）, ESQ. NICHOLAS BASSETT（尼古拉斯·巴塞特）, ESQ. Paul Hastings, LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所）

DOUGLAS S. SKALKA（道格拉斯·S·斯卡尔卡）, ESQ. Neubert Pepe & Monteith, PC（诺伊伯特·佩佩与蒙泰思律师事务所）

Chapter 11 受托人： LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平）, ESQ.

代表债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙）： STUART SARNOFF（斯图亚特·萨诺夫）, ESQ. PETER FRIEDMAN（彼得·弗里德曼）, ESQ. O'Melveny & Myers LLP（奥美伟律师事务所）

ANNECCA H. SMITH（安妮卡·H·史密斯）, ESQ. Robinson & Cole（罗宾逊与科尔律师事务所）

代表债权人委员会： IRVE GOLDMAN（欧文·戈德曼）, ESQ. Pullman & Comley（普尔曼与科姆利律师事务所）

代表美国受托人： HOLLEY L. CLAIBORN（霍莉·L·克莱伯恩）, ESQ. Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）

代表债权人 Logan Cheng（程龙）： JAY M. WOLMAN（杰伊·M·沃尔曼）, ESQ. Randazza Legal Group, PLLC（兰达扎法律集团）

Ho Wan Kwok/HK v Despins - March 30 2023 3

法庭书记员：案号 22-50073，Ho Wan Kwok（郭文贵）及 Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）和 Genever Holdings, LLC（Genever 控股有限责任公司），以及案号 22-5003，HK International Funds Investment (USA) Limited（HK国际基金投资（美国）有限公司）诉 Despins。

法官：好的。下午好。请 Chapter 11 受托人先为记录声明出庭身份。

DESPINS 先生：下午好，法官阁下。Luc Despins，Chapter 11 受托人。

法官：受托人的代理律师呢？

BASSETT 先生：下午好——抱歉，法官阁下。

法官：没关系。

BASSETT 先生：下午好，法官阁下。我是 Nick Bassett，来自 Paul Hastings，担任 Chapter 11 受托人的代理律师。

法官：下午好。

SKALKA 先生：抱歉。下午好，法官阁下。Douglas Skalka，来自 Neubert, Pepe & Monteith，担任 Chapter 11 受托人的康涅狄格州代理律师。

法官：下午好。

LUFT 先生：下午好，法官阁下。Avi Luft，来自 Paul Hastings，亦代表受托人出庭。

法官：下午好。那么请债务人的代理律师声明出庭身份。

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ROMNEY 先生： Aaron Romney，Zeisler & Zeisler，代表债务人，以及 HK International (USA) 和 Mei Guo 女士。

法官：

WERNICK 女士： 下午好，法官阁下。Melissa Wernick，来自 Chiesa Shahinian & Giantomasi，代表 Mei Guo 和 HK International (USA)。

法官： 下午好。PAX 的代理律师呢？

FRIEDMAN 先生： 下午好，法官阁下。我是来自 O'Melveny & Myers 的 Peter Friedman。Sarnoff 先生也代表 PAX 出庭。Sarnoff 先生以及我方康涅狄格州代理律师、来自 Robinson & Cole 律师事务所的 Annecca Smith，也通过视频出席。

法官： 各位下午好。

FRIEDMAN 先生： 谢谢。

法官： 请美国受托人办公室声明出庭身份。

CLAIBORN 女士： 下午好，法官阁下。Holley Claiborn，代表美国受托人。

法官： 好的。Wolman 律师呢？

WOLMAN 先生： 下午好，法官阁下。Jay Wolman，来自 Randazza Legal Group，代表债权人 Logan Cheng。

法官： 下午好。

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好的。我相信我已经记下了所有人的——哦，抱歉，Goldman 律师。我没有记下您的出庭身份。请讲。

GOLDMAN 先生： 下午好，法官阁下。Irve Goldman，来自 Pullman & Comley，代表债权人委员会。

法官： 下午好。

好的。Despins 受托人，您请求召开紧急状态会议，现已安排于今日下午1:30举行，请继续。

DESPINS 先生： 谢谢，法官阁下。

我们将分两部分进行。我将说明第二部分，即关于 Lady May 的最新情况，我会说这总体上是好消息。但 Bassett 先生将首先说明与 Lady May II 及相关事项有关的问题。

法官： 好的。谢谢。Bassett 先生？

BASSETT 先生： 谢谢，法官阁下。再次为记录起见，我是来自 Paul Hastings 的 Nick Bassett，担任 Chapter 11 受托人的代理律师。

法官阁下，召开本次状态会议的主要原因之一，当然也是其紧急性质的原因，是为了处理受托人最近获悉的信息；就其与债务人、HK USA、Mei Guo 女士及其共同代理律师在本案期间一直向受托人所作陈述的契合程度而言，该信息确实极其令人不安。这涉及受托人发现 HK USA 对 Lady May II 游艇的所有权。我想就我们如何走到这一步以及为何这如此令人不安提供一些背景。

在此之前，我确实想指出，为明确起见，就已提交文件中是否有任何相反暗示而言，Lady May II 虽然在某种程度上——我完全不是游艇或船只方面的人士，但我理解它就 Lady May 而言发挥某种服务性作用——但不要误解，它是一艘重要船只。对于除亿万富翁之外的任何人，我会说它将是一生一遇的游艇。我的意思是，据我理解，我们谈论的是一艘价值约百万美元、甚至可能更高的船只。再次，我想退一步，只谈谈我们是如何走到这一步的，并说明我们为何对我们所获悉的情况如此担忧，然后我将向法院说明我们拟议的下一步措施，以及受托人所需的救济。

但就我们如何走到这一步而言，我不会赘述，因为法院知悉此事；显然，自8月以来，我们一直在处理此事。我们一直试图从债务人、Mei Guo、HK USA 获取有关可能属于破产财产的资产的证据开示。

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有关可能属于破产财产的资产。显然，我们经历了强制披露动议程序。我们曾有说明理由令。我们有过所有这些，并且来回交锋。值得注意的是，在强制披露动议的辩论、听证和书面陈述期间，我们关注的问题之一是，如果 HK USA 拥有我们除 Lady May 之外并不知晓的额外资产，他们是否会向我们提供与这些资产有关的文件。事实上，我们以此为例，因为我们不知道 HK USA 拥有 Lady May II；在所有这些程序中，我们以 HK USA 假设拥有一艘名为 Lady May II 的游艇，以及我们是否会获得与该游艇有关的文件为例。正如法院所记得的，他们所说的是，嗯，如果没有任何裁定认定 Lady May II（假设其存在）属于破产财产，我们不会披露与其有关的任何信息。因此，我提出这一点，作为说明这一发现为何如此令人不安的一点。

接下来，法官阁下，若时间向前推移，法院准许了我们的强制披露动议。就 Mei Guo 和 HK USA 未遵守该强制披露动议裁定一事，我们提出了说明理由令动议。今年3月13日，为遵守说明理由令，Mei Guo 代表 HK USA 提交了一份声明；该声明在我们请求召开状态会议的申请中被援引，其第24段明确无误地称，HK USA 的唯一资产是 Lady May，仅此而已。

再向前推移，本周早些时候，法院准许了我们的简易判决动议。此后，同日——抱歉，这是在法院作出裁定准许我们提出的 PJR 和初步禁令请求之后。

如法院所知，初步禁令的要求之一，当然是 Mei Guo 和 HK USA 向受托人确认其资产。

如法院所知，周一，Mei Guo 提交了一份书面陈述，称其以个人名义援引第五修正案。

就 HK USA 而言，Vartan 律师致函受托人，称这是代表 HK USA 就资产所作的披露。该函再次明确无误地称，HK USA 除 Lady May 外的唯一资产是托管中的 $37 million，而他们实际主张该项为负债。完全未提及 Lady May II。

在法院准许我们的简易判决动议后，我们随即在终于有机会与控制 Lady May 的人士建立直接法律关系并直接讨论时，我的同事联系了游艇管理公司 Yachtzoo（游艇动物园）的代表，与其讨论取得 Lady May 的访问权及后续步骤；一名代表说，嗯，Lady May II 呢？你们不想要关于它的信息吗？当然想要。他说，因为 HK USA 也拥有 Lady May II。我说，嗯，你有显示这一点的文件吗？他向我们发送了一份登记证书，明确载明 Lady May II 登记在 HK USA 名下。

即使在本周二取得该文件后，我的意思是，鉴于 Vartan 律师和 Mei Guo 在其声明中所作的明确无误陈述，我们仍无法相信我们取得了该文件。

但即便取得该文件后，我们仍然给予他们合理怀疑的利益。我对我的一名同事说，嗯，也许有可能——因为该登记证书，我要澄清一下，我们最初取得的登记证书日期为2020年。

因此，也许它已被转让；那会令人不安，因为我们不知道该转让，但也许所有权已被转让，而 HK USA 目前并不拥有它。

因此，我们询问 Yachtzoo 的代表，我们如何能够确认目前的所有权仍归 HK USA 所有？他说，你们可以向相关开曼群岛——

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郭文贵（Ho Wan Kwok）/HK 诉 德斯平斯（Despins）— March 30 2023

Island Registry（岛屿登记处）提供了一份关于当前所有权人是谁的最新即时报告。我们昨天取得了该报告，它确认截至今日，HK USA（HK USA）仍是该游艇的唯一所有权人。因此，这就是我们请求召开状态会议的原因。

而且，法官阁下，我认为这些事实，我不知道除了以下两种解释之外还能如何解释。第一，郭梅（Mei Guo）——在此之前，法官阁下，我想指出一件事，即尽管罗姆尼律师（Attorney Romney）所言，以及他提交的关于就此已有披露的材料，他所指的是埋没在无关提交文件中的内容。HK USA的所有权从未以回应性的方式向受托人或本案中的任何其他人披露，也从未在回应我们于对抗程序中的证据开示请求时披露。

事实上，我们没有理由相信该游艇由HK USA所有，因为在PAX（PAX）诉讼中——这是本院持有的一份证物——在PAX诉讼中，于2022年2月2日关于最终同意命令的听证会上，我们本周早些时候刚刚对此进行了长篇讨论，郭梅在交叉询问期间——见该听证会笔录第72页——被PAX的律师询问。她被出示了一段视频，其中有一张Lady May II（“梅夫人二号”）的图像。在交叉询问中，她被问及：您熟悉视频中的那艘船是什么吗？她说，是的，那是Lady May II。随后她被问及，谁拥有Lady May II？她说，我哥哥。您哥哥拥有它？是的。因此，这就是我们直到现在所理解的情况。而这告诉我们的，法官阁下，是以下两种情况之一。第一，要么郭梅截至今日之前的证词——包括她向本院提交的声明，顺便说一下，她在证言录取中也确认了该声明——即HK USA除Lady May（“梅夫人”号）之外没有其他资产，是伪证和谎言，因为她一直知道HK USA也拥有Lady May II；要么她根本不知道。如果她根本不知道，那么这就为我们大量令人信服的证据进一步提供了非同寻常且有力的证据，证明郭梅实际上并不拥有HK USA，亦不对HK USA承担任何责任，而一切都是郭先生的，因为她甚至不知道HK USA拥有哪些资产。因此，法官阁下，这就引出了我们目前所处的位置，以及我们认为需要发生的事情。

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郭文贵（Ho Wan Kwok）/HK 诉 德斯平斯（Despins）— March 30 2023 11

第一件事，法官阁下——实际上有三件不同的事，如果我遗漏了任何事项，我相信受托人会补充，因为我们都在非常迅速地推进——但第一件事是瓦尔坦律师（Attorney Vartan）向我们发出的信函，其中披露HK USA除Lady May之外没有任何资产，这显然是不充分的。我们现在极为担心的是，既然我们自行发现了Lady May II，那么可能还存在什么其他资产？瓦尔坦律师为确信可以发出该信函采取了什么措施？我们需要详细了解他与谁交谈、他被告知了什么。这些信息是否全部来自米切尔律师（Attorney Mitchell）？是否来自与其客户的谈话？无论他们进行了何种审慎调查，均远远不够。一旦Yachtzoo（Yachtzoo）告知我们Lady May II的情况，我们便毫不困难地取得了该信息。他取得该信息、郭梅取得该信息，或者任何真正希望向我们提供准确信息的人取得该信息，均毫无困难。他们本可以这样做。因此，这是第一点。第二点是，鉴于此，我们回顾了本院已经作出的命令，即初步禁令裁定和PJR。该初步禁令裁定适用于无论位于何处的资产及对该等资产的冻结，我们认为需要予以澄清，以确保禁止HK USA和郭梅转让、设定负担、移动或处分其在任何财产中的权益，适用于任何该等财产，无论该财产是否已被披露。

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郭文贵（Ho Wan Kwok）/HK 诉 德斯平斯（Despins）— March 30 2023 12

为供本院参考，ECF 142即为初步禁令裁定。B段目前的表述方式——

本院：是的。我有。我就在面前有这份文件，因此我完全知道你在说什么。

巴塞特先生（MR. BASSETT）：谢谢您，法官阁下。B段目前的表述是，反诉被告应在本命令作出之日起五日内，向受托人及本院指明其在其中持有权益的任何其他财产；并且，除非本院进一步命令，反诉被告不得转让、设定负担、移动、处分，或以任何方式损害其在该等财产中的权益。

当然，现在发生的情况是，郭梅援引第五修正案并拒绝披露其资产，而瓦尔坦律师向我们提供了一份表面上不完整的HK USA资产陈述，因此我们需要澄清B段，明确规定郭梅和HK USA不得转让、设定负担等其财产的要求及禁令，适用于其实际拥有的任何财产，无论其是否为回应B段而披露该等财产。

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郭文贵（Ho Wan Kwok）/HK 诉 德斯平斯（Despins）— March 30 2023

不能以任何其他方式执行，因为否则，郭梅便可通过援引第五修正案而实际上不必冻结其任何资产，HK USA也可通过对其资产作出不真实且不完整的披露而不必使该等资产受禁令约束。

因此，我们可以提供确切的措辞，但也需要作出该项澄清。

与此相关，法官阁下，我们认为——我们打算做的是——如本院所知，郭梅的一些资产，即我们所知但她因援引第五修正案而再次未为回应本命令所披露的资产，是她在英属维尔京群岛（British Virgin Islands）的多家公司的权益。

我们了解到，英属维尔京群岛有一项程序，通过该程序我们可以寻求我相信被称为停止令（stop order）的措施，该措施将阻止任何人转让该等实体的所有权。

鉴于所有情况以及我们对可能存在其他我们并不知晓、且被故意未向我们披露、可能被转让的财产的担忧，我们认为采取该措施至关重要。我们认为采取该措施非常重要。

这同样不是我们现在向本院请求的救济，但我们将请求本院作出一项命令，以协助我们将在英属维尔京群岛寻求的该项救济，具体授权受托人这样做，因为我们认为这将在我们于英属维尔京群岛请求该项救济时有所帮助。

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第三项也是最后一项，法官阁下，我们想告知本院，我们今天并未就此请求任何救济。即使在过去两天得知这些最新进展之前，受托人已经在准备并打算尽快在HK USA对抗程序中提交另一项部分简易判决动议，请求就其诉状中寻求本院作出命令认定HK USA是债务人替身（alter ego）的罪名项作出简易判决。

我们认为，在过去两天的事态发展之前，对我们有权获得该项救济不存在任何争议或对重要事实的真实争议。

他们的立场是，此前唯一的资产是Lady May。该资产归债务人所有。他们承认HK USA没有雇员，等等，等等。这是一组与该问题相关的非常狭窄的事实，我们认为该问题已经适于作出简易裁决。

我现在提及此事的原因是，鉴于这些事态发展，我们需要非常迅速地就此采取行动。因此，我想提醒本院，当我们提交该动议时——我们预计将在未来几天内某个时候提交——我们将请求以与我们提交的上一项动议相类似的一周期限进行审理。再次强调，我们认为，由于所有这些事实和法律问题都已得到书面陈述，没有理由不能按照该进度进行审理。我们迅速推进至关重要。我们将在所提交的加速审理动议中说明这一点，但有几个原因。第一，如我先前所言，我们目前不知道HK USA可能拥有哪些未向我们报告的其他资产。因此，我们需要尽快使受托人取得HK USA的所有权，以便其完全能够自行采取必要行动，尝试查明HK USA可能存在的任何其他资产。第二，如果我们成功证明HK USA是债务人的替身，这将导致HK USA的财产，包括Lady May II，成为破产财产，因为届时如果我们拥有该船，我们可以就其采取行动；而被置于托管账户中的$37 million也将成为破产财产。我们需要该$37 million来支付与Lady May和Lady May II有关的持续费用。所有这些至关重要，我们不能在一个月后、也不能在两周后，而是要在我们尽可能快的时间内取得这些。

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这就是为什么我们将请求本院加速审理该动议。

再次强调，我们今天并未请求救济，但我们想让本院知道将会发生此事，因为这确实与最近事件有关，并且这是围绕该事件的一种紧急情形，或者是已经发生之事的一个结果或副产品。

那么我就说到这里。如果受托人认为我遗漏了任何事项，他可以告诉我。但这就是——这就是我想就第一个问题告知本院的内容。

德斯平斯先生（MR. DESPINS）：而且，法官阁下，巴塞特先生已经涵盖了一切。

在交给另一方之前，我唯一要补充的——或者说支持我们立场的一点是——并非关于简易判决的最后一点。当然，我们不会同意那一点；但关于澄清初步禁令裁定以及发出停止令的其他事项，是HK International（HK International）的代表和债务人的女儿应当同意的事项。当然，他们会说，那由他们决定。绝对如此。但鉴于本案目前的态势，我会非常难以理解他们为什么不会同意巴塞特先生所描述的前几项事项。

显然，他们不会同意简易判决。

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但现实地说，这要求太高了。

陈述意见，我会交由他们，或者交由 PAX 或委员会的律师

处理。

谢谢您，法官阁下。

法庭：

问题。

Bassett 先生，您说您从 Yachtzoo 的一名代表那里

这是否正确？

BASSETT 先生： 正确，法官阁下。

该裁定赋予受托人对 Lady May 的所有权，随后

联系了 Yachtzoo，以便立即作为该游艇的所有人建立

沟通渠道。

她的兄弟拥有。他说，我认为它由 HK USA 所有。

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19 我们要求提供登记证书。他把它发给了我们。然后，如我先前所述，我们通过取得更新后的证书予以确认。法庭：好的。这是否是您首次得知受托人及其律师得知 Lady May II 的时候？BASSETT 先生：显然，我们听说过对它的提及，包括在 PAX 诉讼中，但这是我们首次得知它由 HK USA 所有。法庭：这才是我本应问您的问题，Bassett 先生。因此，您回答了我本应问的问题。我的问题不正确。我的问题是，这是否是受托人及作为其律师的您首次得知 Lady May II 由 HK USA 所有？而您刚才说是。BASSETT 先生：正确，法官阁下。法庭：好的。BASSETT 先生：而且我显然只是——是的，好的。谢谢。法庭：谢谢。我问得不太好。因此，我道歉。BASSETT 先生：没关系。法庭：好的。我将转向 Romney 律师和 Wernick 律师。我理解 Vartan 律师今天不在场。

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20 不过，当我审阅受托人就此问题提出的紧急状态会议请求时，之所以安排此次会议，是因为在本院面前的记录中，无论是文件、证词，还是 Vartan 律师及其他人以书面作出的陈述，均表明 HK USA 唯一的资产是 Lady May。您甚至并未——您不会——我的意思是，文件表明您不同意该 37 million 是 HK USA 的财产。那么，为什么没有向各方及法庭披露 Lady May II 的所有权，Romney 律师和 Wernick 律师？ROMNEY 先生：谢谢您，法官阁下。我是 Aaron Romney，Zeisler & Zeisler 律师事务所，代表 HK International USA。我会稍微回溯一下，并直接回答法庭的问题，但我坐在这里时想知道我们为什么会在这里，因为所有这些本可通过一个简单电话或一封电子邮件避免和解决。法庭：等一下，Romney 律师。请等一下，因为您的声音有些含混。您能离麦克风近一点吗，因为我正——我大体能听见您所说的，但您的声音有些含混。

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21 ROMNEY 先生：我道歉。现在好些了吗，法官阁下？法庭：好些了。ROMNEY 先生：好的。那么，如我刚才所说，我对于在这种情况下我们此刻为什么坐在这里有些困惑。我认为不存在紧急情况。我认为不存在不能通过简单交谈及或许经同意修改裁定来解决的情况。首先，Lady May II 的存在已经披露。案件伊始，Kindseth 律师提供保险证据时，已向 PAX 和债权人委员会披露。关于以 HK USA 名义登记 Lady May II 的发票，已连同有关该船的其他文件一并向受托人提供。至于 Mei Guo 在其证言录取中的证词，坦白说，我当时在场。我现在坐在这里不记得该证词，所以尚未与她讨论，但我可以告诉您，基于我的个人理解，以及 Vartan 律师与我交谈并审阅其信函后的理解，我们的理解是，Lady May II 是一艘实际上为 Lady May 提供服务的船。我们认为它——法庭：但这并不——Romney 律师，

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22 您所说的都没有回答——ROMNEY 先生：法官阁下，我可以在——之前讲完我的想法吗？法庭：——您所说的都没有回答——等一下——您所说的都没有回答这个问题。我不——Lady II May [原文如此] 是否为 Lady May 提供服务并不重要。您需要向我展示在哪里——您刚才说——您说了一件相关的事。您说您向 PAX 和其他人提供了表明 Lady May II 由 HK USA 所有的文件。我想我听见您是这么说的。如果属实，那么我想看那些——ROMNEY 先生：正确，法官阁下。法庭：——我想看那些文件，也想看它们是在何时被提供的，这是第一。第二，Lady May II 做什么或不做什么的问题并不相关。如果它由 HK USA 所有，那么这才相关。而您——ROMNEY 先生：法官阁下，如果我能有两分钟。我——法庭：等一下。请等一下，Romney 律师。而且，除我刚才没有——我甚至没有在看 Bassett 先生刚才谈到的证词之外，还有 Mei Guo 的两份声明——

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23 其明确无误地陈述，HK USA 唯一的资产是 Lady May。这是您的当事人在伪证处罚的约束下宣誓所作的陈述。而 Vartan 律师 27 日发出的信函中，本院给予他时间——额外时间，本院给予额外时间以向受托人提供该信息——写明 HK USA 唯一的资产是 Lady May。因此，除非您能向我出示文件——ROMNEY 先生：我想回答您的问题——法庭：——除非您能向我出示已向受托人及其律师提供的、显示以 HK USA 名义登记 Lady May II 的文件，那么我认为您有问题。但您还存在一个问题，即您的当事人在声明中所宣誓的内容、显然在 2004 审查中所作的证词，以及 Vartan 先生在遵从本院命令时向受托人作出的书面陈述——所谓遵从本院命令——所产生的问题。因此，我认为您需要回答这些问题。如果 Lady May II 为 Lady May 服务，这对我并不重要，因为 Lady May II 是一艘独立船只。即使它是附属艇，或者不论它是何物，

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24 这也不重要。它是一艘独立船只，需要投保，具有不同的登记，而且显然以 HK USA 名义登记。明白吗？此刻似乎没有人对此提出异议。您是否不同意 Lady May II 以 HK USA 名义登记？ROMNEY 先生：我不同意，法官阁下。如果可以，我也想回答您的其他问题。法庭：您当然会有机会。请继续。ROMNEY 先生：谢谢。那么，仍然是就我的理解以及 Vartan 律师的理解而言，因为我已与他讨论此问题，也审阅了他的信函，实际情况是，我为我们两人都不是航船专家而道歉，我们将 Lady May II 这一资产视为同一资产的一部分。如果从技术上说这是不正确的，我们接受纠正。但就受托人所说，并无意隐瞒任何事情。并且基于我们的立场，即我们实质上将其视为同一资产。虽然我认为需要修改简易判决裁定，但基于同样的理由，并无恶意、无意欺骗，而且这本可通过一个电话或一封

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25 电子邮件解决，尽管我们不同意法庭的简易判决动议，并保留对其提起上诉的权利，但这与下述事实是不同的问题：基于同样的理由，我们认为披露 Lady May 在实质上即为披露 Lady May II，而且我们认为每个人都知道它的存在，我们同意法庭的简易判决裁定适用。我认为，出于技术原因，需要作出修改，使其适用于 Lady May II。这完全是同一问题。在我们看来，它是同一资产。如果我们在技术上不正确，我道歉。没有意图欺骗。我现在在此向法庭说明，如果他们给我打电话或给我发电子邮件，我本来也会告诉受托人或其——及其律师，我们可以通过这种方式解决 Lady May II 问题。法庭：Romney 先生，在整个这些程序中，您的事务所始终表示受托人需要提交书面材料。受托人起初曾试图代表 Kwok 先生、HK USA 及 Mei Guo 与您达成协议。而您和您的其他同事一直站在这里说，有未决动议吗？因为除非存在未决动议，我不会处理此事？

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK 诉 Despins（德斯平斯）— March 30 2023

26 因此，您现在不能采取那种立场。第一。第二，我不知道任何人在——在合理审查何为资产时，怎么会认为 Lady May II 是 Lady May 的一部分。如果是，那么它就应当停在这里 Bridgeport 码头的旁边，而它并不在那里。而且，显然，就 Lady May II 而言，唯一的证词——显然，如果有人向我出示不同的内容，我会审阅——是您的当事人，Wernick 女士和 Romney 先生，您的当事人 Guo 女士，证称它由她的兄弟所有。那么，如果您的当事人在证言录取中作出了这种证词，您为什么会认为它是 Lady May 的一部分？DESPINS 先生：法官阁下，我能插话两秒钟吗？我们接受 Romney 先生的让步。我们将提交一项经修订的命令，澄清简易判决适用于两者。他们所作所为的后果，我们以后可以处理。但我们可以修改该命令，并说明我们也拥有 Lady May II。您知道，这就像带着一袋钱的银行劫匪说，看着我，我正在把钱还给您。是的。我会把钱拿回来。我会拿那袋子。其余的我们将处理——法庭：不过它投保了吗——

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Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 27 德斯平斯先生：——其余部分我们稍后处理，但我们应当修改该命令。法庭：——德斯平斯受托人？您知道该财产是否有任何保险吗？德斯平斯先生：不，我不知道。但如果我将拥有它，我们就必须为其投保。法庭：对。而且正如我指出的，我相信是在今早发布的那份关于即决判决的补充书面意见中，关于 Lady May 号游艇的约定命令中，HK USA 声明其将支付 Lady May II 号游艇的保险费用，再次毫无保留地作出该声明，却未这样做。因此，我认为这里存在很多问题。但可以。如果各方希望自行解决并提交新的命令，可以。我认为审前救济命令无需修改，但如果你们想修改，也可以，因为该命令规定扣押被告可能拥有的任何财产中的任何权益。但如果你们需要修改该命令，那么可以。因此，HK USA 和 Mei Guo（郭美），尽管已多次作出宣誓证词，现在将同意并承认 HK USA 拥有 Lady May II 号游艇，并且现根据即决判决动议，该命令可以修改，以纳入 Lady May II 号游艇。

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 28 这是否正确？Romney 律师和 Wernick 律师？德斯平斯先生：这就是我所理解的提议。Romney 先生：抱歉，我没听见。法庭：Wernick 律师，Romney 律师？我原以为 Wernick 律师是 HK USA 的主要代理律师。几周前有人告诉我，该律师事务所是主要代理律师，所以对该问题的回答是什么？Wernick 女士：本所是共同代理律师，法官阁下。而且，我的意思是，就 Romney 先生而言——法庭：那不是 Vartan 律师所说的，但请继续。Wernick 女士：我认为需要强调的是——就 Romney 先生的观点而言，存在一项协议，而且不反对修改即决判决命令，以将 Lady May II 号游艇作为依该命令移交的资产纳入其中。德斯平斯先生：好的。因此，法官阁下，仍有几件事需要完成。第一，我们需要澄清禁令命令，因为其表述是——可以被理解为——法庭：我同意。德斯平斯先生：——它仅适用于他们披露的内容。而既然他们什么也不披露，我们

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Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 29 需要修改该命令，明确你们的所有资产均被冻结，你们不得转让。因此，这是第一项。第一个问题是——法庭：无论是否已披露。德斯平斯先生：正确。问题是，是否同意这一点？Wernick 女士：我认为这是不言而喻的。德斯平斯先生：好的。那么——法庭：我不同意这是不言而喻的，Wernick 律师。因为如果这是不言而喻的，我们大家就都会知道 Lady May II 号游艇的事。这真是——这——好吧。德斯平斯先生：好的。法庭：你们最好解决此事，因为你们如履薄冰。明白吗？德斯平斯先生：好的。那么——法庭：这实在是——这——你们对本法庭负有诚实和坦诚的义务，而我只是——无论如何，请继续，德斯平斯受托人。德斯平斯先生：那么下一项是，Bassett 先生会协助我，即 BVI 的停止令。我们想知道，债务人的女儿双方是否会同意——这实际上仅适用于债务人的女儿，她是

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6 这些公司中的权益进行任何转让。

8 他们可以提前两周通知后向 BVI 法院申请撤销该命令，但在 9 此期间，该资产被冻结。 10 法庭：Wernick 律师、Romney 律师，你们 11 可以回应德斯平斯受托人的请求吗？ 12 Romney 先生：法官阁下，我对此的回应是， 13 如果存在——有两件事。

15 某事达成约定，我们希望先以书面形式看到该内容，而且——我

19 资产。

21 并非要转换议题，但我从未将该命令理解为 22 仅适用于已披露的资产。我认为那将是过于 23 吹毛求疵且坦率说荒谬的解读，即如果某人

25 禁令约束。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 31 因此，如果德斯平斯受托人有任何额外措辞，以提供符合现有命令精神的额外明确性或保障，我请求其发送给我们，我们将予以审阅，与我们的当事人讨论，并且如果情况如其所呈现，我想我们会同意，但我们尚未与当事人讨论此事，因为我们是在本次状态会议上首次得知此事。德斯平斯先生：法官阁下，这相当于一种审前救济；如您所知，在 BVI，其效力仅限于康涅狄格州。基本上，无论他们决定是否遵守禁令，而我们知道他们在其他案件中未曾遵守，他们作为一个群体——因此 BVI 法院将阻止转让。这就是该命令的作用。它相当于那里的 PJR 命令。这就是其作用。禁令是一件好事，但归根结底，如果有人愿意违反禁令，它并非临时救济。我们都知道这一点。法庭：那么，我认为适当的处理方式是先看你是否取得他们的同意。如果没有，那么你请求法庭作出该命令。德斯平斯先生：好的，会这样做，法官阁下。谢谢。

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 32 Bassett 先生，我不知道是否有任何遗漏。Bassett 先生：没有。我的意思是，我唯一提到的是，有人正在对我们说谎，法官阁下。没有别的说法。Mei Guo 的证词是，她的兄弟拥有这艘船；她作证称 HK USA 没有其他资产。我们收到 Vartan 律师的信，其中未提及 Lady May II 号游艇。而且，正如法庭所指出的，没有任何理性之人可能从该信中推断出，他们称 HK USA 拥有 Lady May 号游艇时，包含 Lady May II 号游艇。数月以来，我认为到目前为止本案已讨论一年多，一直在讨论让 Lady May II 号游艇——抱歉，让 Lady May 号游艇到康涅狄格州、设立维修准备金，以及所有这些事项。从未提及让 Lady May II 号游艇到那里，未提及 Lady May II 号游艇的状况，也未提及该等约定中的任何内容适用于 Lady May II 号游艇，完全没有。没有任何理由使任何理性之人以 Romney 律师请求法庭所作出的方式理解向本法庭作出的陈述（听不清）。顺便说一句，Romney 律师提到的其他披露中，有一项是其当事人于 2022年12月向法庭提交的，当时其当事人提交了一项 Case 22-50073 Doc 1645 Filed 04/10/23 Entered 04/10/23 10:58:24 Page 32 of 46

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Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 33 修改 Lady May 号游艇维修准备金的动议。他们附上了约 40 页的费用及类似材料作为证据。某一发票的一部分提及向 Lady May II 号游艇提供的服务。我们必然从未会想到查看该文件，以确定 HK USA 拥有 Lady May II 号游艇，因为具有讽刺意味的是，他们提交该文件是为了与适用于 Lady May 号游艇维修准备金中的费用有关。实在离谱。我之所以说这些，是因为我们必须有某种方式获得对法庭命令的实际遵守。Vartan 律师周一寄给我们的信并不合规。如果有一项资产，即 Lady May II 号游艇——这是一项非常重要的资产——被遗漏在该信中，那么还有什么？我们无从得知，但我们需要知道。也许在本案中我们永远不会得到诚实坦率的答复，但至少我们可以知道他是如何收集这些信息的。他是否实际与其当事人交谈过？也许 Vartan 律师只是从 Mei Guo 获得了——您知道——不完整的信息，而她告诉他——您知道——这是唯一资产。但也许他甚至没有与她交谈。

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK v. Despins（德斯平斯）—2023年3月30日 34 即使他确实从她那里获得信息，他如何复核该信息？他是否想到查看 Lady May II 号游艇的登记册？还可以进行何种其他尽职调查，以向我们提供所需的信息？我们认为，为使我们获得从未得到过的、关于破产财产资产的关键信息，需要就此作出进一步命令。法庭：我还要为记录指出，2022年11月30日曾在本法庭进行讨论，当时 Moriarty 先生谈及一艘假设的 Lady May II 号游艇，并称，正如我们在异议第 9 段中所述，如果存在一艘假设的 Lady May II 号游艇，其与 Lady May 号游艇完全相同，并且纽约法院作出命令认定 Ostrager 法官所认定的事项，我们将提交相应文件。但是，第一，该假设的 Lady May II 号游艇是一个假设。第二，在会谈协商中提出的假设是，如果存在一艘 Lady May II 号游艇，你们是否会提交文件？并不是会提交所有周边事实信息。答复是，如果存在一艘 Lady May II 号游艇，而债务人对其不拥有任何权益，则不会提交相应文件。这就是在——2022年11月30日向法庭所说的内容。因此，Romney 律师和 Wernick 律师，称你们认为 Lady May II 号游艇是 Lady May 号游艇的一部分，无法说服本法庭。故此，我将考虑受托人认为就 Lady May II 号游艇相关问题而言适当的任何救济。还有其他人希望陈述意见吗？Romney 先生：是的，法官阁下。我只想说，在 15 年中，我从未被指控向法庭作出虚假陈述。我从未向法庭作出虚假陈述。我现在仍坚持这一点。未到庭的 Vartan 律师，其职业生涯的大部分时间都在司法部为国家服务。他是一位受人尊敬、品格高尚的人。我所能告诉您的，是我当时的想法。作出这些陈述的人不是我。但坦率说，根据我的理解，我也会作出同样的陈述，因为那是我所相信的。人并不完美。事后看来，这是否应当披露？是的。显然如此，它们是两艘不同的船。我们并不了解它们。据我了解，自 Lady May 号游艇前往欧洲以来，Lady May II 号游艇一直处于储存状态。它一直处于储存状态。没有任何东西需要带回，因为它从未离开。它一直处于储存状态。没有人使用它，也没有人对其进行任何事情

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Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK（HK）诉 Despins（德斯平斯）—March 30 2023，第36页。没有人一直关注它，因为重点一直放在那艘更大的游艇上。绝无任何欺骗意图。因此，我站在本法院面前陈述，根据我们的理解，我们同意该命令适用于两艘船只，这就是我要说的全部。但是我——正如我所说，在15年中从未被指控撒谎，所以今天是第一次。

法院：我没有说您——我没有指控您撒谎，Romney（罗姆尼）先生。

Romney先生：但我将捍卫我的诚信和荣誉。

法院：我说的是，您没有说服我相信您认为 Lady May II 是 Lady May 的一部分，这是第一点。第二点，Vartan（瓦坦）先生两天、三天前的信中说，今天早些时候，法院作出命令，认定自 March 27th 下午2:55起，Lady May 是债务人第11章破产财产的财产。HK仅有的其他财产是依据某一托管协议存入的托管资金。这就是他的信所说的内容。他没有提及 Lady May II，而且他显然知道 Lady May II 的情况，因为您告诉我你们都知道它。而且，谁知道它被存放在 Mamaroneck 的仓库里？

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第36页，共46页。

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第37页，共46页。

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK（HK）诉 Despins（德斯平斯）—March 30 2023，第37页。

法院：我不知道。我今天之前从未听说过这件事。那么怎么能——

Romney先生：事实上，我也不知道，法官阁下。

Romney先生：昨天之前。

法院：是的，您知道，因为您阅读了昨晚送达给您的文件，受托人说——

Romney先生：不。我说的是昨天之前。

法院：——它在一份文件中——在一个仓库里。所以，您知道，这实在不是——很难相信法院被告知的这些情况。这非常令人失望。这是一个案件——争斗一直非常激烈，而且一直持续不断。现在却对法院说，嗯，我们不认为 Lady May II 与 Lady May 不同，这实在是——案卷中没有任何内容支持这种想法。法院很难听到我现在所听到的内容。因此，我将不得不看看 Despins 受托人决定怎么做，然后我们再据此处理。但这一进展令我非常、非常不安。

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第38页，共46页。

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK（HK）诉 Despins（德斯平斯）—March 30 2023。

我所相信、我所认为以及我所说的话，并且我坚持所有这些说法，因为它们全都一致。

我还要记录在案，就存放一事而言，我是在昨天得知存放问题的。我的理解一直是——而且，再次说明，我们的重点始终是 Lady May。

关于法官阁下所说一直存在很多问题这一点，本案同时有五件事情在进行。我们都是人。我们无法同时关注所有事情。我们正在尽力而为。对于我本人或 Vartan 律师不存在任何缺乏诚信的依据。

我的理解是，而且诚然——我不知道是谁告诉我的，那显然是错误信息。我原以为 Lady May II 位于 Lady May I 之内，这就是为什么我认为它们都是同一资产的一部分，因为较大的船只有时实际上会容纳较小的船只，并承担往返运输的作用。这就是我的理解。

这显然是错误信息，而且显然不是我认为足够重要而需要跟进核实的事情，因为重点一直放在 Lady May 以及许多其他争议问题上。

法院：但是，Romney 律师，我理解您所说的。

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第39页，共46页。

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然而，证据开示程序自 August 起一直在进行。明天就是 April。因此，法院很难按照您所描述的方式来看待此事。这件事自 April 起就在进行。

Kwok 先生、Guo（郭）女士以及 HK USA（HK美国公司）一直由众多律师代理。这些问题已被提出，证据开示一直在进行。

事实上，HK USA 在去年 April 来到本法院并接受本法院的管辖，因此实际上已经将近一年了。

很难认为 HK USA 和 Mei Guo（郭梅）中的任何人，以及他们的律师，不明白名为 Lady May II 的船只是一项独立且不同的资产；因为受托人和在州法院诉讼中在其之前的 PAX（PAX）所做的一切——他们试图做的一切——都是扣押资产、查明并扣押资产。这很明确。我的意思是，这很明确。没有人能够对此提出异议。

所以我理解您刚才所说的。但如我先前所说，我将考虑 Despins 受托人提交给法院的任何内容，并给予任何人回应的机会，但在目前这个时点向法院提出这种说法，实在令人非常困扰。这还是轻描淡写的说法。

Romney先生：法官阁下，我唯一要说的是，我不知道 HK 或我的律师事务所怎么可能试图隐瞒一项资产，因为我的理解是，Kindseth（金德塞思）律师在本案开始时，追溯至 April，已将以 HK International（HK国际公司）名义出具的保险凭证交给 PAX 和债权人委员会。借用 Despins 受托人的银行劫匪解释，我们告诉 PAX 和委员会我们要抢劫一家银行，然后一年后我们抢了银行，这对我来说毫无道理。

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第40页，共46页。

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法院：好的。那么您是说，该保险凭证显示其承保 Lady May 和 Lady May II 吗？

Romney先生：这是我的理解。是的。

法院：那么您需要向我出示该凭证。

Romney先生：我将——很乐意这样做。法院是否希望我将他所持有的任何文件提交至案卷？

法院：是的。

Romney先生：再次说明，是 Kindseth 律师。我们今天将其提交至案卷。

Despins先生：法官阁下，这些保险文件——我本人尚未见到——不能推翻有关所有权的直接且明确的证言和信件。这根本——此外，我们知道 Vartan 先生曾在 PAX 诉讼中代理该女儿，因此他知道她在该案中的立场是 Lady May 由儿子所有，而非由她所有。

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第41页，共46页。

Ho Wan Kwok（郭文贵）/HK（HK）诉 Despins（德斯平斯）—March 30 2023，第41页。

那么，何时变成他们都同意，事实上它由 HK International 所有，一切都没问题？这根本说不通。不过无论如何，法院不需要——我们今天不需要解决这个问题。我希望获得法官阁下的许可，转到状态会议的其他方面，即 Lady May 本身。

法院：可以。请继续。

Despins先生：好的。而且这次实际上是较好的消息。因此，我们已从保险公司收到确认，我们拥有保险保障。我对此非常担心，但我们确实获得了保险保障。该保障已经生效。我们正在 Cayman Islands（开曼群岛）变更所有权登记，因为这是一艘在开曼群岛登记的船只。

而且，法官阁下，我和您的反应相同，因为我个人对游艇及其相关事宜一无所知，但我想，嘿，如果这东西不移动，为什么我们需要船员及其相关安排？在过去五天里，我对这些游艇了解了很多，基本上，保险要求和登记要求船上必须有船员，码头也是如此。除非有 X 名船员，否则码头不会接受 Lady May 停靠在那里，因为他们需要——如果出现问题，您需要该数量的人员来移动游艇。

因此，这完全是——我的反应是，我们不需要任何人待在那里。我们只要把它锁起来，留在那里即可。但您不能这么做。因此，有很多工作需要完成。例如，管理公司。我们需要聘用同一家管理公司。我们需要签订新合同。船员也是如此。船员由某个中介公司雇用，我们正在处理此事。

我们还——我提到了保险、船员。我们还需要与 Bridgeport Seaport Marina（布里奇波特海港码头）签署协议。此事正在进行中。

而且，法官阁下，我们需要在短通知期内提交一项动议，请求法院批准所有这些事项，因为，您知道，我并非从事这一行业，受托人也不是——受托人这样做并非正常营业过程，因此我们希望法院批准签署这些协议。

法官阁下，为明确起见，目标是尽快出售这项资产。为此，我们需要聘请经纪人。我们需要提交一项动议，请求法院批准聘请经纪人及该佣金的条款。下一事项是，您会记得，有一项——

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第42页，共46页。

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第43页，共46页。

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需要完成的维修，即阀门维修。该维修尚未完成。需要完成。该项本应由维修准备金支付。我们将与 Moriarty（莫里亚蒂）先生讨论他们是否同意可以从维修准备金中支出。但这必须如此。如果我们无法达成协议，我们将就此再次到法官阁下面前。

法官阁下，下一事项是，我们可能需要将该游艇从 Bridgeport（布里奇波特）移至 Newport（纽波特）。其原因是——再次说明，我正在了解很多有关此事的内容——因为这是一艘外国登记船只，您不能在美国营销和出售该船，同时让美国人为购买目的登船参观。您不能这样做。这涉及税务问题。因为该船——它就像一个移民签证。它有一个移民签证。它们可以在美国周边进行包租或巡航，但不能处于出售过程中。

据我获悉，在 Rhode Island（罗得岛州）的 Newport，有一个免税区，您实际上可以将这些外国船只、悬挂外国船旗的船只停泊在那里，并且实际上可以通过该程序出售或尝试出售它们。因此，我们将就此随时向法院通报，我们不会仅仅在短通知期内移动它，您知道，但我希望确保法院知道，存在一个非常——

案件 22-50073，文件 1645，提交于 04/10/23，录入于 04/10/23 10:58:24，第44页，共46页。

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很有可能我们将不得不把它移至 Newport，以完成出售，或者至少对其进行营销。

还有别的吗？

我只想提一件事，法官大人，即我们拿到的 500,000 不会让我们支撑太久，这就是为什么我们需要动用那 33 million，因为正如我所说，这令我感到震惊。我原以为我们可以直接把它封存起来，但你不能这么做。那里有一组船员，还有一家管理公司。您知道，仅仅拥有这些船只，就得是亿万富翁。而我们不是亿万富翁，所以我们需要出售它。因此，视出售所需时间而定，您知道，我们需要动用其他资金。只是让您了解一下，法官大人，仅在淡季将船停泊，每月在 Bridgeport 就要花费 \$16,000。旺季时，我想这个数额会翻倍或增至三倍，而我们很快就要进入旺季了。所以，我们将就这些不同协议相关的请求回到法院作报告，但我想先向法官大人预先说明这一点。当然，船员、管理公司和码头，您知道，他们希望所有事情昨天就办妥。我说事情不是这样运作的。我们正处于破产程序中。我们需要——有一个程序，诸如此类。但我请求法院为此做好准备，以便当我们请求缩短通知期限时，因为他们——理论上他们有能力一走了之，而我们显然不希望他们这样做。最后一点，法官大人，我想请求的是，您知道，请记得您作出的藐视法庭命令，我们必须在某一日期前提交费用申请。我们获得了法官大人批准的延期至 April 3rd。但是，鉴于正在发生的一切，以及关于简易判决的工作及其他事项，我们请求再次延期。如果我们能再获七天延期至 April 10th，我们将不胜感激。这是关于——的费用申请。

法院：我对此没有问题。你们可以自行决定需要多长时间。这关系到你们提交信息，而该等信息随后将构成拟施加制裁的依据。所以这——

DESPINS先生：正确，法官大人。好的。那么，我想我们将向法庭书记员提交一项命令——

法院：是。

DESPINS先生：——将期限延至 April 10th。

法院：是。谢谢。

DESPINS先生：法官大人，这就是我们今天要处理的全部事项。

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法院：好的。谢谢。

DESPINS先生：谢谢，法官大人。

法院：还有其他人希望陈述意见吗？

法院：好的。既然没有听到任何意见，那么这是日程表上的最后一项事项，现休庭。谢谢。

本人，CHRISTINE FIORE（克里斯廷·菲奥雷），认证电子法庭记录员兼誊录员，证明上述内容是对上述案件程序官方电子录音的正确誊录。