--- type: court_doc id: "court_ctb_2032_45" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 2032 doc_type: "EXHIBIT" filed_date: "2023-07-25" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_2032_45" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2032_45" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_2032_45" --- # 郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #2032-45 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2032_45** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 证物 45 原件 批准人：Juliana Murray / Micah Fergenson 联邦助理检察官 审理法官：GABRIEL W. GORENSTEIN 阁下 United States Magistrate Judge（美国治安法官） Southern District of New York（纽约南区）　23 MAG2007 ---------------------------------　X 美利坚合众国　涉嫌违反　SEALED COMPLAINT（密封刑事诉状） - 诉 -　18 U.S.C. §§ 371 , 1343, 1957 及 2； 15 U.S.C. §§ 78j(b) 与 78ff；以及 YANPING WANG（王雁平）， 又名 "Yvette,"　17 C.F.R. § 240.10b-5 被告。　NEW YORK（纽约）　犯罪行为发生地： ---------------------------------　X 纽约南区，宣誓证明： Special Agent（特别专员）Nicholas DiMarino 经依法宣誓，作证并陈述其系 Federal Bureau of Investigation（联邦调查局，简称「FBI」）的特别专员，并指控如下： 第一项罪名（共谋电汇欺诈与证券欺诈） 1. 至少自 2018 年前后起至 2023 年 3 月前后（含上述时间），在纽约南区及其他地方，被告 YANPING WANG（王雁平，又名「Yvette」）与已知及未知的其他人，蓄意且知情地联合、共谋、同谋并相互达成协议，针对合众国实施犯罪，即：(1) 电汇欺诈，违反《美国法典》第 18 编第 1343 条（Title 18, United States Code, Section 1343）；以及 (2) 证券欺诈，违反《美国法典》第 15 编第 78j(b) 与 78ff 条（Title 15, United States Code, Sections 78j(b) & 78ff）及《联邦法规汇编》第 17 编第 240.10b-5 条（Title 17, Code of Federal Regulations, Section 240.10b-5）。 2. 该共谋的一部分及其目的在于，被告王雁平（又名「Yvette」）与已知及未知的其他人，在知情设计且意图设计欺诈计划与手段，并通过虚假和欺诈性的托辞、陈述与承诺获取金钱和财产的情况下，为了执行该计划与手段，将且确实通过州际和对外贸易中的电报、无线电和电视通信，传输并导致传输书面文字、符号、信号、图像和声音，违反《美国法典》第 18 编第 1343 条；即王雁平与他人共谋，在通过私募（即「GTV 私募」）进行 GTV Media Group, Inc.（GTV 传媒集团股份有限公司，简称「GTV」）普通股的未注册发行过程中，利用通过跨州电汇传输的重大虚假信息和失实陈述获取受害者的资金。 3. 该共谋的进一步部分及其目的在于，被告王雁平（又名「Yvette」）与已知及未知的其他人，蓄意且知情地，直接及间接地，利用州际贸易和邮政工具及手段，以及全国性证券交易所的设施，在买卖于全国性证券交易所注册的证券以及任何未如此注册的证券时，使用和雇用了操纵性和欺骗性手段及装置，违反《联邦法规汇编》第 17 编第 240.10b-5 条，具体通过：(a) 采用欺诈手段、计划和诡计；(b) 对重大事实作出不真实的陈述，或遗漏陈述根据陈述当时的情况所必需的重大事实以使该陈述不致产生误导；以及 (c) 从事对任何人构成或将构成欺诈和欺骗的行为、做法及业务流程；即王雁平与他人共谋，通过就所谓的 GTV 普通股股份提供重大虚假和误导性信息及陈述，欺诈性地诱导投资者参与 GTV 私募。 4. 为推进该共谋并实现其非法目的，被告王雁平（又名「Yvette」）与已知及未知的其他人，在纽约南区及其他地方实施了包括但不限于以下的公开行为： a. 2020 年 6 月 5 日前后，王雁平在位于纽约南区期间，授权将 \$100 million（1亿美元）的欺诈所得电汇转移至某特定对冲基金。 （《美国法典》第 18 编第 371 条。） 第二项罪名（电汇欺诈） 5. 至少自 2020 年 4 月前后起至 2021 年 3 月前后（含上述时间），在纽约南区及其他地方，被告王雁平（又名「Yvette」）在知情设计且意图设计欺诈计划与手段，并通过虚假和欺诈性的托辞、陈述与承诺获取金钱和财产的情况下，为了执行该计划与手段，通过州际和对外贸易中的电报、无线电和电视通信，传输并导致传输了书面文字、符号、信号、图像和声音；即王雁平开展 GTV 私募以出售 GTV 股票，并通过虚假陈述和失实陈述欺诈性地从受害者处获取金钱，该计划通过往返于纽约南区及其他地方的电子通信和资金转移得以推进。 （《美国法典》第 18 编第 1343 及 2 条。） 第三项罪名（证券欺诈） 6. 至少自 2020 年 4 月前后起至 2021 年 3 月前后（含上述时间），在纽约南区及其他地方，被告王雁平（又名「Yvette」）蓄意且知情地，直接及间接地，利用州际贸易和邮政工具及手段，以及全国性证券交易所的设施，在买卖于全国性证券交易所注册的证券以及任何未如此注册的证券时，使用和雇用了操纵性和欺骗性手段及装置，违反《联邦法规汇编》第 17 编第 240.10b-5 条，具体通过：(a) 采用欺诈手段、计划和诡计；(b) 对重大事实作出不真实的陈述，或遗漏陈述根据陈述当时的情况所必需的重大事实以使该陈述不致产生误导；以及 (c) 从事对任何人构成或将构成欺诈和欺骗的行为、做法及业务流程；即王雁平开展 GTV 私募以出售 GTV 股票，并通过虚假陈述和失实陈述欺诈性地从受害者处获取金钱，该计划通过往返于纽约南区及其他地方的电子通信和资金转移得以推进。 （《美国法典》第 15 编第 78j(b) 与 78ff 条；《联邦法规汇编》第 17 编第 240.10b-5 条；以及《美国法典》第 18 编第 2 条。） 第四项罪名（非法资金交易） 7. 2020 年 6 月 5 日前后，被告王雁平（又名「Yvette」）在纽约南区及其他地方、在美国境内，知情参与并企图参与如《美国法典》第 18 编第 1957(f)(1) 条所定义的资金交易，所涉为源自特定非法活动且价值大于 \$10,000 的源于犯罪的财产；即王雁平在位于纽约南区期间，授权将 \$100 million（1亿美元）的欺诈所得电汇转移至某特定对冲基金。 （《美国法典》第 18 编第 1957 及 2 条。） 本人知悉的事实依据及上述指控的事实依据，部分如下： 8. 本人系 FBI 的特别专员，本人曾亲自参与对本案的调查。本宣誓书基于本人亲自参与本案的调查，以及本人与执法官员、执法雇员和证人的谈话，以及对文件的审查。由于提交本宣誓书的有限目的是确立合理根据（probable cause），因此其并未包含本人在调查过程中所了解到的全部事实。除另有说明外，凡在此提及的他人的行为、陈述和谈话，均属实质内容且仅为部分陈述。 概述 9. 基于本人对本调查的参与、对文件的审查、与证人以及其他执法官员的谈话，本人获悉了以下实质内容（部分）： a. 在 2020 年 4 月前后至 2020 年 6 月前后期间，被告王雁平（又名「Yvette」）与已知及未知的其他人，通过与 GTV 相关的非法非公开股票发行，欺诈性地获得了约 \$452 million 的受害者资金。王雁平当时是 GTV 的执行董事（Executive Director），也是负责转移从 GTV 私募中筹集到的资金的关键责任人之一。被告及其他人向受害者投资者承诺将投资通过 GTV 私募筹集的资金，但王雁平与已知及未知的其他人并未如此操作，而是将约 \$100,000,000 挪用至某高风险对冲基金中，最终使王雁平的一名共谋者的近亲家属受益。王雁平深知 GTV 私募的资金不能用于投资高风险对冲基金。事实上，当王雁平试图开设一个由 GTV 私募筹集资金组成的银行账户时，王雁平向一家银行陈述称（部分内容）该等「GTV Media Group 的资金仅用于运营目的和收购」。 GTV 私募 10. 基于本人对文件、视频的审查、与证人以及其他执法官员的谈话，本人获悉了以下实质内容（部分）： a. 2020 年 4 月 21 日前后，一名未在此列名的共谋者（「CC-1」）1 在社交媒体上发布并促使发布了一段视频（即「该视频」），宣布通过私募（即「GTV 私募」）进行 GTV 普通股的未注册发行。CC-1 在网络上拥有庞大的关注者群体，该视频被成千上万的人观看。 b. 基于本人对该视频的审查，本人获知，CC-1 在该视频中（实质上及部分地）描述了 GTV 私募的投资条款，并指示人们如有关于 GTV 私募的任何问题，可通过移动即时通讯应用程序联系 CC-1。该视频及 GTV 私募材料——包括书面的《机密信息备忘录》（Confidential Information Memorandum，简称「PPM」）、认购协议（Subscription Agreement）和投资程序指引（Investment Procedure Guidelines）——通过移动即时通讯应用程序、社交媒体和短信传输给了包括纽约南区在内的成千上万的潜在投资者。 c. 基于本人对 PPM 的审查，本人获知 PPM 将 GTV 宣传为「首个将公民新闻和社交新闻的力量与尖端技术、大数据、人工智能、区块链技术和 1 CC-1 已在该地区法院提起的一项起诉书中被控十一项罪名，罪由包括共谋实施电汇欺诈、证券欺诈、银行欺诈和洗钱；以及就包括在此讨论的 GTV 私募在内的行为实施电汇欺诈、银行欺诈和洗钱。 实时互动通信相结合的平台」。PPM 还包含以下实质陈述（部分内容），其中包括： i. GTV 私募面向「有兴趣评估向 GTV 投资资本的机会」的投资者； ii. GTV 计划将从 GTV 私募中筹得的资金用于「扩展和壮大业务」；以及 iii. PPM 包含一份图表，逐项列明了从 GTV 私募中筹集的资金的「预期资金用途」： 收购公司以加强和发展 GTV　约 70% 升级 GTV 技术和安全性　约 10% 市场营销　约 8% 营运资金　约 7% 其他　约 5% 总计　100% d. 私募备忘录（PPM）指明了 GTV 的三名“执行董事”（Executive Directors）。确定的第一位执行董事是“Yvette Y. Wang”——即被告 YANPING WANG（王雁平，又名“Yvette”）。PPM 将王描述为“在管理、金融投资和并购方面具有丰富经验”，并且“在建立 Saraca 的媒体业务中发挥了关键作用”。2 在 PPM 的其他地方，王被描述为 GTV 的“核心人员”。PPM 进一步在部分内容中实质陈述称，GTV 的“成功部分取决于[其]包括 Yvette Wang 在内的核心高管人员的持续服务”，以及另外两名特定个人，其中包括本文未具名的另一名同谋（“CC-2”）。 e. 根据与此前曾为 CC-1 工作的证人的谈话，我实质且部分了解到，王与 CC-1 保持着密切的私人关系。具体而言，王为 CC-1 及其家人工作了数年，至少始于 2018 年左右。事实上，根据我审查过的文件，我获悉王是负责管理 CC-1 据称庞大的个人财富的一家实体的总裁、财务主管（Treasurer）和秘书（Secretary）。 2 “Saraca”指“Saraca Media Group（萨拉卡媒体集团）”，其在 PPM 中被指认为 GTV 的母公司。 王接收并转移诈骗收益 11. 基于我对视频和文件（包括银行记录和传票回执）的审查、我与证人及其他执法人员的谈话、互联网开源调查以及我参与本案调查的情况，我实质且部分获悉如下内容： a. 2018 年 7 月 24 日左右，被告 YANPING WANG（王雁平，又名“Yvette”）以 Saraca 的名义开设了一个特定银行账户（“Account-5601”）。经我审查的 Account-5601 开户文件将王指认为 Saraca 的“代理秘书”（Acting Secretary）。2020 年 5 月 21 日左右，王签署了 Account-5601 的一份额外商业印鉴卡，其中王自称为 Saraca 的“总裁”（President）。至少截至该日期，Account-5601 是以“Saraca Media Group DBA Himalaya Dollar”的名义持有。Account-5601 上没有其他获授权签署人。 b. 2018 年 7 月 24 日左右，王以“Saraca Media Group Inc.”的名义开设了另一个特定银行账户（“Account-2038”）。Account-2038 的开户文件将王指认为 Saraca 的“代理秘书”。2020 年 5 月 21 日左右，王签署了 Account-2038 的一份额外商业印鉴卡，并自称为“总裁”。至少截至该日期，Account-2038 是以“Saraca Media Group DBA Himalaya Dollar”的名义持有。2020 年 6 月 3 日左右，王签署了 Account-2038 的又一份商业印鉴卡，并再次自称为 Saraca 的“总裁”。Account-2038 上没有其他获授权签署人。3 c. Account-5601 和 Account-2038 均由一家总部位于曼哈顿的特定银行（“Bank-1”）持有。 d. 在 2020 年 4 月 20 日左右至 2020 年 6 月 2 日左右期间，价值约 4.52 亿美元的 GTV 普通股据称被出售给位于美国（包括 Southern District of New York（纽约南区））和海外的 5,500 多名投资者。投资者参与 GTV 私募（GTV Private Placement）的部分原因是基于其相信自己的资金将按照 PPM 的承诺投资于 GTV，以发展和壮大该项业务。 e. 2020 年 4 月左右，Account-5601 收到了约 291 笔存款和转账，总计约 32,543,000 美元。这些存款和转账中的大部分是由寻求参与 GTV 私募的个人进行的投资。这些转账似乎来自世界各地的个人，并且许多存款和转账都带有提及 GTV 私募的附言或备忘录信息。例如，备忘录行实质且部分写有：“Gtv Investment（Gtv 投资）”、“Stock Subscription（股票认购）”、“Investment（投资）”、“G- Tv Common Stock Subscription（G-Tv 普通股认购）”、“InvestmeNt [原文如此]（投资）”、“Investment To G- Tv [原文如此]（对 G-Tv 投资）”以及“Gtv Stockpurchase（Gtv 股票购买）”等。2020 年 4 月 30 日左右，Account-5601 的余额约为 32,474,000 美元。 f. 2020 年 5 月左右，Account-5601 收到了约 2,450 笔存款和转账，总计约 291,899,000 美元。这些存款和转账中的大部分 3 根据银行记录，CC-2 似乎拥有一个可访问 Account-5601 和 Account-2038 的网上银行账户。 是由寻求参与 GTV 私募的个人进行的投资。与上个月的存款和转账一样，2020 年 5 月左右的转账似乎来自世界各地的个人，并且许多转账都带有提及 GTV 私募的附言或备忘录信息。例如，备忘录行实质且部分写有：“Capital Injection Infusion（注资入股）”、“To Inv es Stment [原文如此]（至投资）”、“Private Placement Investment（私募投资）”、“Gtv Media Investment（Gtv 媒体投资）”、“Gtv Inv（Gtv 投资）”以及“Additional Stock Purchase（追加认购股票）”等。2020 年 5 月 29 日左右，Account-5601 的余额约为 313,213,000 美元。 侵占资金 12. 基于我对文件的审查以及与证人和其它执法人员的谈话，我实质且部分获悉如下内容： a. 2020 年 6 月 3 日左右，被告 YANPING WANG（王雁平，又名“Yvette”）以 Saraca“总裁”的身份签署了一份“认购协议”（Subscription Agreement）。根据该认购协议，Saraca 同意向一家高风险对冲基金（“Fund-1”）投资 100,000,000 美元。在认购协议中，王将 Account-5601 指定为 Saraca 电汇出资款的银行账户。王进一步将自己指定为 Account-5601 的唯一“获授权签署人”（Authorized Signatory）。在 2020 年 6 月 3 日上午左右，Fund-1 投资管理人的一名雇员确认收到了已签署的认购文件。 b. 同样在 2020 年 6 月 3 日左右，100,000,000 美元从 Account-5601 转入 Account-2038。在转账之前，Account-2038 的余额为 0 美元。根据银行记录，这笔 100,000,000 美元的转账是由用户“yvettewang2018”在线操作的，该用户名是王在 Bank-1 的网上银行用户 ID。在授权该笔转账时，王登录其 Bank-1 网上账户所使用的 IP 地址经地理定位位于曼哈顿。 c. 2020 年 6 月 5 日左右，王授权从 Account-2038 4 向与 Fund-1 关联的银行账户电汇转账 100,000,000 美元。这笔转入 Fund-1 银行账户的 100,000,000 美元款项由 GTV 私募投资者的资金组成。如前所述，PPM 并没有预见将投资者资金用于投资高风险对冲基金。PPM 也没有预见将投资者资金用于使 GTV 以外的公司（包括其实际受益人是 CC-1 近亲的 Saraca）获利。 王将额外诈骗收益转移至其他银行账户 13. 基于我对文件和视频的审查、我与证人及其他执法人员的谈话以及我参与本案调查的情况，我实质且部分获悉如下内容： a. 2020 年 5 月 20 日左右，被告 YANPING WANG（王雁平，又名“Yvette”）与 CC-2 以 GTV 的名义开设了一个账户（“Account-6691”）。Account-6691 是在一家享有联邦存款保险公司（FDIC）承保的特定银行（“Bank-2”）开设的。王和 CC-2 是 4 虽然认购协议将 Account-5601 指定为出资来源，但该转账实际发自 Account-2038。 Account-6691 仅有的获授权签署人。在开户文件中，王被指认为 GTV 的“董事”（Director）。开户文件进一步指出，Account-6691 的预期余额将在 25,000 美元至 50,000 美元之间。 b. 2020 年 6 月 3 日左右，Account-5601 向 Account-6691 转账 200,000,000 美元。该笔转账的附言行部分写有“Gtv Private Placement（Gtv 私募）”。就在这笔转账发生之前，Account-6691 的余额为 0 美元。 c. 2020 年 6 月 9 日左右，Account-2038 向 Account-6691 转账 38,000,000 美元。这 38,000,000 美元由最初汇入 Account-5601 和另一个特定 Bank-1 账户的 GTV 私募投资者资金组成，随后在 2020 年 6 月 3 日左右至 2020 年 6 月 9 日左右期间被转入 Account-2038。因此，截至 2020 年 6 月 10 日左右，Account-6691 中的全部 237,999,970 美元 5 均由 GTV 私募的收益构成。 d. 2020 年 6 月 9 日左右，约 30,906 美元从 Account-5601 电汇至一个户名为“Yanping Wang”的银行账户。该笔电汇转账的附言行部分写有“Director Fee（董事费）”。 e. 从 2020 年 6 月左右开始，持有用于处理通过 GTV 私募募集资金的账户的国内银行开始冻结并关闭与 GTV 关联的银行账户（包括以 Saraca 名义持有的银行账户），原因包括这些账户收到了数十笔大额入账电汇，其中一些提及未经注册的 GTV 私募。银行销户也是由于对进出与 GTV 关联和与 Saraca 关联的账户的资金流动存有疑虑，这引发了对入账转账正当性的质疑。 f. 2020 年 7 月 10 日左右，Bank-2 关闭了 Account-6691，并向包括王在内的账户持有人提供了一张金额为 137,999,970 美元的支票（“Check-1”）和第二张金额为 100,000,000 美元的支票（“Check-2”）。 g. 2020 年 7 月左右，王及其他已知和未知的人员试图在一家特定银行（“Bank-3”）以 GTV 的名义开设银行账户。针对该尝试，2020 年 7 月 20 日左右，王签署了一份“强化尽职调查申请表”（Enhanced Diligence Request），其中载有关于开设 Bank-3 账户用途的信息。王以 GTV“董事”的身份签署了该“强化尽职调查申请表”。 h. 在“强化尽职调查申请表”中，王实质且部分陈述称，存入该账户的初始款项将“约为以本票形式呈现的通过私募筹集的 1.38 亿美元”。据王称，“Saraca Media Group 作为收款方代表 GTV 接收了[GTV]私募资金（在 Bank-1 由[律师事务所]指导）。Saraca Media Group 将资金转移给了 GTV（[Bank-2]）”。王进一步实质且部分陈述称，“账户中的资金是 GTV Media Group 的资金，且严格[原文如此]用于运营目的和收购”。因此，王清楚地知道从 GTV 私募中筹集的资金不能用于投资为 CC-1 近亲利益而持有的高风险对冲基金。 5 Bank-3 就这两笔入账电汇从 Account-6691 中扣除了 30 美元。 为此，我谨请求对被告 YANPING WANG（王雁平，又名“Yvette”）签发逮捕令，并视情况将其逮捕并予以监禁或准予保释。 /签名/ Nicholas DiMarino（电话宣誓） Nicholas DiMarino 联邦调查局（Federal Bureau of Investigation）特别探员 于 2023 年 3 月 [此处空白] 日，通过可靠的电子方式（电话）向我传输本刑事诉状并向我宣誓。 GABRIEL W. GORENSTEIN 法官阁下 United States Magistrate Judge（美国联邦治安法官） Southern District of New York（纽约南区） --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2032_45