--- type: court_doc id: "court_ctb_2036_0" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 2036 doc_type: "ORDER" filed_date: null lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_2036_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2036_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_2036_0" --- # 郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #2036 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2036_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT（美国康涅狄格区破产法院） HO WAN KWOK（郭文贵）, et al., ) （合并审理） ) ) ) 债务人。1 事由： ) 第 11 章 ) 案号：22-50073 (JAM) ) 涉及：ECF No. 1805, 1896 命令 MEI GUO（郭美）出庭并陈述不应判定 HUDSON DIAMOND HOLDING LLC 藐视法庭之理由的裁定 本法院审理的是 Luc A. Despins 先生以 Ho Wan Kwok（郭文贵）破产财产的第 11 章受托人（下称“受托人”）身份于 2023年5月18日 提交的《关于就未对第 2004 条传票作出回应而判定 Hudson Diamond Holding LLC 民事藐视法庭的裁定准许动议》（下称“藐视动议”），2 ECF No. 1805，以及《关于藐视动议的同意裁定》（下称“同意裁定”），ECF No. 1896。基于下文所述理由，本法院作出本项出庭并陈述理由裁定。 本法院于 2023年6月6日 就藐视动议举行了听证会。在听证会期间，受托人以及 Hudson Diamond NY LLC 和 Hudson Diamond Holding LLC（统称“Hudson Diamond 实体”）的法律顾问将关于 Hudson Diamond 实体遵守送达给它们的第 2004 条传票的约定记录在案。听证会后，于 2023年6月8日，本法院签署了《关于 1 本批第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名 Guo Wengui、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络）。 2 本裁定中讨论的各项诉状和裁定具有综合性质。为明确起见，在此列出的诉状和裁定标题仅限与 Hudson Diamond Holdings LLC 相关的部分。 藐视动议的同意裁定》（下称“同意裁定”）。(ECF No. 1896.) 根据同意裁定，Hudson Diamond 实体应在 2023年6月15日 或之前遵守受托人的传票要求。 根据同意裁定及随后的日程安排裁定，关于藐视动议的后续听证会于 2023年7月11日 举行。在后续听证会期间，受托人主张 Hudson Diamond Holding LLC 未遵守同意裁定，并坚持其主张，即 Hudson Diamond Holding LLC 因未能遵守第 2004 条传票而构成民事藐视法庭。Hudson Diamond Holding LLC 则主张其已遵守同意裁定，或至少已尽职尽责地尝试遵守，并提请法院注意听证会期间详述的努力以及在 Aaron A. Romney 的声明（下称“Romney 声明”），ECF No. 1988 中详述的努力。Hudson Diamond Holding LLC 表示，其已提供了 Hudson Diamond Holding LLC 的运营协议和成立章程，并且尽管 Hudson Diamond Holding LLC 的唯一成员 Mei Guo 女士（下称“Guo 女士”）及法律顾问作出了努力，Hudson Diamond Holding LLC 仍未能获取并提供可能由 Yvette Wang（王雁平）女士和 Max Krasner 先生占有的其他文件。 根据 11 U.S.C. § 105(a) 和 Fed. R. Bankr. P. 9020，本法院有权判定当事人藐视法庭。Taggart v. Lorenzen ex rel. Brown, 139 S. Ct. 1795, 1801 (2019); PHH Mortg. Corp. v. Sensenich ex rel. Gravel (In re Gravel), 6 F.4th 503, 512 (2d Cir. 2021); Mar. Asbestosis Legal Clinic v. LTV Steel Co. (In re Chauteaugay Corp.), 920 F.2d 183, 187 (2d. Cir. 1990)。寻求藐视法庭判定可用于“‘强迫被告遵守’”法院命令，或“‘赔偿申诉人因未遵守法院命令而遭受的损失’”。Taggart, 139 S. Ct. at 1801 (citing United States v. United Mine Workers, 330 U.S. 258, 303–04 (1947))。认定民事藐视法庭要求满足：“(1) 被指控藐视人未能遵守的裁定是明确且无歧义的，(2) 未遵守的证据是清晰且有说服力的，以及 (3) 被指控藐视人未以合理方式尽职尽责地尝试遵守。” King v. Allied Vision, Ltd., 65 F.3d 1051, 1058 (2d Cir. 1995)。被指控藐视人还必须收到相关裁定的通知。Gravel, 6 F.4th at 512。 关于通知和送达，Hudson Diamond Holding LLC 已收到第 2004 条传票的通知和送达。2022年12月2日，本法院签署了《第二份补充第 2004 条裁定》，在相关部分授权向 Hudson Diamond Holding LLC 发出第 2004 条传票。(ECF No. 1184.) 2022年12月7日，第 2004 条传票通过亲自送达的方式，送达至 Hudson Diamond Holding LLC，地址为 Hudson Diamond Holding LLC, c/o Corporate Creations Network Inc., 3411 Silverside Road, Tatnall Building, Suite 104, Wilmington, DE，交由该地址获授权接收送达的代理人。(ECF No. 1805 Decl. of Avram E. Luft Ex. C-7.) 在同意裁定中，Hudson Diamond Holding LLC 约定第 2004 条传票的送达是正当合法的。(ECF No. 1896.) Hudson Diamond Holding LLC 已收到藐视动议的通知并获送达。2023年5月23日，关于藐视动议听证会的听证通知已送达至 Hudson Diamond Holding LLC，地址为 Hudson Diamond Holding LLC, c/o Corporate Creations Network Inc., 3411 Silverside Road, Tatnall Building #104, Wilmington, DE 19810。(ECF No. 1826.) 最后，Hudson Diamond Holding LLC 已收到其达成的同意裁定的通知并获送达。2023年6月1日，Romney 律师在这些合并审理的第 11 章案件中为 Hudson Diamond Holding LLC 提交了出庭代理声明。(ECF No. 1848.) 此后，Hudson Diamond Holding LLC 已通过电子方式向其法律顾问送达的《电子归档通知》接收了所有相关诉状的送达，包括同意裁定。 关于是否应判定一方当事人藐视法庭的第一个要素，当“对于被告行为的不当性[不]存在合理怀疑的余地”时，该裁定即为明确且无歧义。Taggart, 139 S. Ct. at 1801 (citing Cal. Artificial Stone Paving Co. v. Molitor, 113 U.S. 609 (1885))。Hudson Diamond Holding LLC 未提出任何主张认为对同意裁定的含义存在合理怀疑的余地，该裁定明确指出 Hudson Diamond Holding LLC“应在 2023年6月15日 之前完成对受托人的[其]文件提供”。(ECF No. 1896.) 本法院认定，对同意裁定的含义不存在合理怀疑的余地。 至于其余要素，本法院就 Hudson Diamond Holding LLC 是否已遵守或是否已尽职尽责地尝试遵守的案卷记录尚不充分。受托人主张，如果郭女士作为 Hudson Diamond Holding LLC 的唯一成员确实控制着 Hudson Diamond Holding LLC，那么除了运营协议和成立章程之外，她应该能提供更多文件。Hudson Diamond Holding LLC 似乎同时在主张：其不可能提供由其代理人王女士和 Krasner 先生控制或占有的文件，United States v. Wendy, 575 F.2d 1025, 1030 (2d Cir. 1978)（“民事藐视法庭指控中一项长期公认的抗辩是被指控个人无力遵守法院裁定。”），以及/或者其已尽职尽责地尝试提供此类文件。 在其论述中，受托人指出了藐视动议所附 Avram E. Luft 声明中的某些证据，即证据 G、H、I、J、T、U 和 V，以支持其关于 Hudson Diamond Holding LLC 应能接触到两份以上文件的主张。虽然证据 G 似乎尚未归档到案件卷宗中，但证据 H、I、J、T、U 和 V 是 一系列文件，表明：(i) 郭女士是 Hudson Diamond Holding LLC 的唯一成员；(ii) 她代表该公司签署了多份公司文件；(iii) 王女士和 Krasner 先生是其高级职员；(iv) Hudson Diamond Holding LLC 是 Hudson Diamond New York LLC 的唯一成员；以及 (v) Hudson Diamond New York LLC 是或曾是一辆劳斯莱斯汽车的登记所有人，并且至少探讨过开展多项房地产交易。这些证据表明 Hudson Diamond Holding LLC 开展了业务，关于这些业务，应该有属于其占有、保管或控制范围内的文件。 在听证会期间，Hudson Diamond Holding LLC 的法律顾问向法庭表示，当郭女士查阅其文件以寻找回应第 2004 条传票的文件时，或者当郭女士试图联系 Krasner 先生时，他们均不在场。法律顾问自身并未查阅郭女士的文件，也没有尝试联系 Krasner 先生。法律顾问还表示，郭女士和他们均未尝试联系王女士，因为她目前因刑事审判被羁押在 United States District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）。 除了通过法律顾问与 Hodgson Russ 就 Hudson Diamond NY LLC 事项进行沟通之外，Hudson Diamond Holding LLC 的抗辩主张均依赖于郭女士在法律顾问不在场和/或没有法律顾问协助的情况下采取的行动。郭女士尚未提交书面声明，也未出庭作证。因此，有必要由郭女士作证，以确定 Hudson Diamond Holding LLC 是否已遵守、或尽职尽责地尝试遵守强制其提供回应第 2004 条传票的非特权文件的同意裁定。此外，虽然王女士目前处于候审羁押状态，但 Hudson Diamond Holding LLC 并未证明其无法联系到她——如有必要，可通过法律顾问联系。 因此，特此 裁定：关于藐视动议（ECF No. 1805）的后续听证会将于 2023年8月22日 下午 2:00 举行。在后续听证会期间，Mei Guo 女士应以 Hudson Diamond Holding LLC 唯一成员的身份出庭并作证陈述为何不应判定 Hudson Diamond Holding LLC 民事藐视法庭；并且进一步 裁定：在 2023年8月17日 或之前，郭女士应以 Hudson Diamond Holding LLC 唯一成员的身份提交一份经宣誓的声明，详述其为使 Hudson Diamond Holding LLC 遵守同意裁定（ECF No. 1896）并提供回应 Hudson Diamond Holding LLC 第 2004 条传票的文件所作出的努力，包括但不限于她对 Hudson Diamond Holding LLC 占有、保管和控制的文件进行的搜寻，以及她尝试联系 Hudson Diamond Holding LLC 现任或前任管理人员、雇员和代理人的努力。在后续听证会期间，Hudson Diamond Holding LLC 可寻求将郭女士的声明作为其直接证词提交。尽管如此，郭女士仍必须出席后续听证会并接受交叉询问。 2023年7月28日 签署于康涅狄格州布里奇波特。 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2036_0