郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #2494 · 中文译文

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关于： :

HO WAN KWOK（郭文贵）等人，1 :

债务人。 : :

第 11 章受托人紧急动议，请求根据《破产法典》第 105(a) 条及《破产程序规则》第 2002 条和第 9014 条作出命令，(I) 批准关于受托人即将提出的时效中止动议的通知形式和方式，以及 (II) 安排听证会

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其在 HO WAN KWOK（郭文贵）第 11 章案件中获任命的第 11 章受托人（“受托人”）身份，通过其下列签名的律师，根据《美国法典》第 11 编（“《破产法典》”）第 105(a) 条以及《联邦破产程序规则》（“《破产程序规则》”）第 2002、9007 和 9013 条，特此提交本动议（“本动议”），请求作出一项实质上采用本动议附件 B 所附格式的命令（“拟议命令”），(i) 批准关于受托人即将提出的、请求对《破产法典》规定的某些时效期间予以衡平中止的动议（“时效中止动议”）的通知形式和方式，以及 (ii) 安排就时效中止动议举行听证会。为支持本动议，受托人谨陈述如下：

1 本第 11 章案件中的债务人为 HO WAN KWOK（郭文贵）（亦称 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）和 Miles Kwok（郭文贵），以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）及 Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保尔·哈斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 HO WAN KWOK（郭文贵）破产财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

1. 在未来数日内，受托人将提交时效中止动议，请求延长受托人依据《破产法典》各项条款对潜在被告（“潜在被告”）提起撤销诉讼及其他诉讼（包括另我主张和衡平所有权主张）的期限。时效中止动议还将请求延长对受托人已识别、且受托人将在当前截止日期前对其提出主张的被告提起潜在追加主张的期限。尽管该等救济仅适用于例外情形，受托人认为——理由将于时效中止动议中说明——本案已获授权且有此必要。

2. 受托人拟依照《联邦破产程序规则》第 9014 条和第 7004(b) 条规定的传统送达方式，将时效中止动议送达至众多潜在被告已知的现时地址。受托人还将向已在本第 11 章案件中被传唤的潜在被告送达，无论其是依据第 2004 条被传唤，还是在受托人作为当事人的对抗程序中被传唤。然而，出于不同原因，其他潜在被告无法如此轻易地被送达，包括因为：(i) 其位于美国境外的多个外国，包括但不限于 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）（“BVI”）；(ii) 其地址（实体和/或数字地址）不明；和/或 (iii) 其身份目前不明。

3. 受托人通过本动议请求一项命令，授权受托人以替代方式向该等其他潜在被告（合称“替代送达被告”）送达时效中止动议，包括但不限于：(i) 将通知邮寄至其最后已知地址；(ii) 通过电子邮件；(iii) 将通知邮寄或以电子邮件发送给其已知律师；(iv) 向其登记代理人提供通知；和/或 (v) 通过公告送达。2 法院根据《联邦规则》和康涅狄格州法律均有权且有裁量权给予该等救济，受托人主张法院应当在本案行使该等权力和裁量权。

4. 如法院所知，受托人自获任命以来一直勤勉调查针对潜在被告及其他人的主张。尽管受托人已取得重大进展，但由于多种原因，其调查仍在进行中，包括争议所涉当事人和交易范围极其广泛，以及其几乎在每一步都遭遇持续不断的阻挠。鉴于其调查尚未完成，受托人尚无法识别所有潜在被告（或如上所述，尚无法识别针对所有被告的全部主张）和/或取得有关已知潜在被告下落的充分信息，以通过通常方式向其送达。

5. 此外，即使受托人已识别潜在被告并核实其地址，其亦可能无法通过通常送达方法及时向其中许多人完成送达。对于位于外国、通常应根据《海牙送达公约》送达的潜在被告尤其如此——该程序复杂且耗时漫长；鉴于受托人需要在 2024 年 2 月 15 日提起撤销诉讼的截止日期之前提交、送达时效中止动议并由法院审理该动议，在目前情形下，受托人根本没有时间完成该程序。

6. 基于上述理由，受托人需要获得授权，以本动议所列替代方法向替代送达被告送达。所选送达方法适当，因为其有合理可能使潜在被告知悉时效中止动议。尤其是，受托人并非仅寻求采用一两种替代方式送达，而是采用包括邮寄、电子邮件和公告等方式在内的多元方法组合；这些方法合并使用，足以满足正当程序及《联邦规则》和适用康涅狄格州法律的所有其他要求。因此，受托人请求准许本动议，从而使受托人能够在提交时效中止动议后立即开始通知替代送达被告。

2 目前受托人已知姓名及（如已知）地址的替代送达被告列于本动议附件 A。受托人及其顾问正持续补充该名单，届时最新版本的名单将纳入本动议所拟议的通知格式中。

7. 法院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦地区法院）（经修订）的移送常设命令，对审理本事项具有事项管辖权。根据 28 U.S.C. § 157(b)，本案属于核心程序；根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，本法院为适格审判地。

8. 本动议所请求救济的依据为《破产法典》第 105(a) 条及《破产程序规则》第 2002 条和第 9014 条。

9. 2022 年 6 月 15 日，破产法院作出备忘录式裁决及命令 [ECF No. 465]，指示 United States Trustee（美国受托人）任命一名第 11 章受托人。2022 年 7 月 8 日，破产法院作出命令 [ECF No. 523]，任命受托人。

10. 债务人于 2022 年 3 月提交的破产财产清单显示，其资产仅为 \$3,850，而负债达数亿美元。3 债务人在破产法院主张其实际上身无分文，其奢华住宅、Lady May（玛丽女士号）游艇及其公开炫耀的其他财富象征并不属于其本人，而属于据称由其家庭成员所有的公司。4

3 参见《资产与负债清单》第 1 页。

4 参见《HO WAN KWOK（郭文贵）先生支持第 11 章案件及某些动议的声明》[ECF No. 107]。

11. 自获任命以来，受托人一直勤勉工作，以识别并为破产财产利益追回债务人隐藏的资产。为此，依照破产法院的指示，受托人已启动复杂而全面的调查和诉讼程序，重点针对债务人的“空壳游戏”——即其利用另我公司向债权人隐匿资产。概括而言，该程序包括：(a) 根据《联邦破产程序规则》（“《破产程序规则》”）第 2004 条进行的证据开示；以及 (b) 用以确定某些实体为债务人的另我和/或追回特定财产及资产的诉讼。受托人已提出十三项第 2004 条动议，向 250 多方发出第 2004 条传票，并审阅了证据开示中出示的数十万份文件，且仍在采取一切合理措施取得额外记录。如法院十分清楚，债务人、其家庭成员及其关联人士试图在每一步阻挠受托人的工作，包括但不限于试图罢免受托人、引发大量证据开示争议、未遵守证据开示命令，因而导致不少于七项认定其藐视法庭的命令，以及对受托人、其家庭及其律师开展庭外骚扰活动。5

12. 鉴于在出售 Lady May（玛丽女士号）之前缺乏聘请法务会计师的资金，受托人及其律师（在此之前只能从未来追回的资产中寻求报酬）将其初期资产追回工作集中于已识别的资产，例如 Lady May（玛丽女士号）游艇，6 Sherry Netherland（雪莉荷兰酒店公寓）公寓，7 以及已识别的银行账户，例如 HCHK entities（HCHK 实体）的账户8和 U.S. Bank（美国银行）托管账户。9 因此，对郭文贵关联实体所使用的数百个账户进行法务会计核查这一必要步骤，直至受托人于 2023 年 8 月聘用 Kroll, LLC（科罗尔有限责任公司）（“Kroll”）担任受托人的法务调查机构后，才真正开始；该聘用依据法院于 2023 年 9 月 29 日作出的命令 [ECF No. 2241]。

5 如法院在其《认定个人债务人藐视法庭并驳回暂停执行强制出示命令动议的备忘录式裁决及命令》[ECF No. 2035] 第 37-38 页中指出：“由于个人债务人未与受托人合作，反而阻挠受托人的调查，破产财产持续产生巨额费用和延误。根据第 521 条，受托人在其一年多前获任命后，应立即取得与个人债务人的财务事项、资产、负债、业务等相关的全部文件和记录。相反，受托人不得不识别其他适当的传票对象、发出无数传票，并持续进行动议程序。虽然受托人的工作已大幅惠益破产财产，但破产财产也因该等工作承担了沉重成本。”

13. 自受聘以来，Kroll（科罗尔）一直努力协助受托人奠定基础，以便开展包括追诉撤销诉讼在内的工作；该等诉讼源于债务人实际上通过众多郭文贵关联实体进行的数千笔转账。迄今为止，Kroll（科罗尔）已识别出超过 339 个郭文贵关联银行账户、约 83,820 笔流入和流出该等账户的交易，以及经由该等账户流转的逾 \$3.2 billion。随着 Kroll（科罗尔）的分析推进，这些数字每天都在增长。

14. 受托人通过本动议请求作出拟议命令，授权并批准时效中止动议的通知形式和方式。如本动议获准，受托人将按如下方式提供时效中止动议通知：

15. 受托人请求获得授权，以如下方式向替代送达被告送达（“替代送达方法”）：

6 受托人就对抗程序 22-05003，HK International Funds Investments (USA) Limited（HK International Funds Investments（美国）有限公司）诉 Despins（德斯潘）一案追回，并根据法院 2023年6月27日的命令出售。[ECF No. 1953]。7

受托人就对抗程序 22-05027，Despins 诉 Bravo Luck Limited（博瑞幸运有限公司）一案追回。8

这些实体，即 HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）和 Lexington Property, Inc.（列克星敦物业公司），是对抗程序 23-05013，Despins 诉 HCHK Technologies, Inc. 等一案的标的；在该案中，受托人已寻求作出替身实体判决。9

受托人就对抗程序 22-05003，HK International Funds Investments (USA) Limited 诉 Despins 一案，以及对抗程序 23-05012，U.S Bank National Association（美国合众银行全国协会）诉 HK International Funds Investments (USA) Limited 等一案追回。

— 以一级邮件向所有替代送达被告的最后已知实际地址（如已知）邮寄：（a）受托人未掌握经核实的现行地址的替代送达被告；或（b）位于美国境外、且所在国家为以下情形之一的替代送达被告：（i）非《海牙公约》或禁止此类送达的任何其他国际协议的缔约方，或（ii）不反对此类国际协议项下通过邮件送达； — 电子邮件（如已知）； — 向律师以挂号邮件和电子邮件送达（如已知）； — 向所有已知及未知的替代送达被告在 British Virgin Islands（英属维尔京群岛，BVI）的所有登记代理人通过邮件送达；该等被告为或可能为设于 BVI 的公司，或担任该等 BVI 实体的董事和/或高级管理人员； — 向任何潜在被告的特定美国境内登记代理人通过邮件送达（如已知）；以及 — 公告通知。

16. 为明确起见，为确保替代送达被告尽可能获得实际通知，受托人拟对任何特定被告尽可能采用多种该等替代送达方式。例如，如某一方拥有已知电子邮件地址，且受托人知悉曾代理该方的律师，该方将通过以下方式获得送达：（i）电子邮件；（ii）其律师；以及（iii）公告。身份未知的替代送达被告将仅获得公告通知。

17. 所有替代送达被告（仅接收公告通知者除外）将以拟议裁定附件 1 所载的形式收到时效中止动议通知（“通知书格式”）。除其他事项外，拟议的通知书格式将附具时效中止动议副本，并告知替代送达被告：

— 时效中止动议的听证日期和异议截止日期； — 根据时效中止动议，受托人寻求延长其对以下各方提起诉讼的期限：从通知书格式附表 I 所列任何个人或实体处获得转让的各方、该等个人或实体的后续受让人，或在通知书格式附表 II 中被特别列明的各方10； — 替代送达被告之所以收到本通知书格式，是因为受托人认为其属于可能对之提起诉讼的各方；以及 — 时效中止动议可能影响其法律权利，如其不对时效中止动议提出异议，其日后可能放弃提出异议的权利。

18. 目前受托人尚未知悉的潜在被告将仅收到公告通知，该通知将采用拟议裁定附件 2 所载的形式（“公告通知格式”）。公告通知将包含与通知书格式相同的信息，并将进一步告知潜在被告，可从 Epiq（艾匹克）的案件网站获取时效中止动议副本。公告通知将在拟议裁定作出后十日内，于以下各出版物中各刊登一次：

— a. USA Today（《今日美国》）； — b. Sing Tao USA（《美国星岛日报》）（公告通知将译为普通话）；以及 — c. The World Journal（《世界日报》）（公告通知将译为普通话）。

19. 最后，该动议请求法院将时效中止动议的听证会安排于 2024年2月13日举行，或安排于法院随后可行的最早日期举行。

20. 时效中止动议的送达受《破产程序规则》第 9014 条管辖，该条规定，在“本规则未另行管辖的争议事项中，应通过动议请求救济”，且该等“动议应依照第 7004 条规定的传票和起诉状送达方式送达”。

21. 法院有酌处权授权对所有替代送达被告采用所请求的替代送达程序方式，包括位于美国境内者和位于外国者。

22. 对于位于美国境内的替代送达被告，第 4(e)(1) 条规定，可“依照州法律完成送达，该州为地区法院所在地州或实施送达所在地州，且该州法律适用于在其普通管辖法院提起的诉讼中送达传票。” Fed. R. Civ. P. 4(e)(1)。该规则被解释为允许法院授权采用适用州法许可的任何替代送达方式。In re Qiwi PLC Sec. Litig., No. 20CV6054RPKCLP, 2022 WL 20527316, at *3 (E.D.N.Y. Sept. 30, 2022)。

23. 根据 Connecticut（康涅狄格州）法律，如当事人的姓名或住所对原告而言“未知”，法院可就通知对方当事人起诉状作出“其认为合理的命令”。Conn. Gen. Stat. § 52-68。康涅狄格州法院将该法条解释为，在原告证明“为查明［被告的］住所已作出一切合理努力但未果”，且所选择的通知方式“最有可能使该人注意到［该诉讼］”时，授权采取替代送达方式。Parks v. Buchanan, No. KNLCV155014893S, 2015 WL 9242192, at *9 (Conn. Super. Ct. Nov. 19, 2015) (quoting Conn. Practice Book Sec. 11-4)。

24. 康涅狄格州法律明确设想的一种替代通知方式是公告通知。Id.（授权公告送达，其中原告除其他事项外，曾尝试通过邮件送达但未成功，且无法通过访谈或互联网搜索找到替代地址）（citing Conn. Practice Book Sec. 11-6）；另见 Conn. Gen. Stat. § 52-68（规定公告通知的其他程序要求）。

25. 对于位于美国境外的被告，第 4(f)(3) 条和第 4(h)(2) 条明确授权法院指示以任何“未被国际协议禁止”的送达形式向外国个人实施送达。Fed. R. Civ. P. 4(f)(3); Fed. R. Civ. P. 4(h)(2)（将第 4(f)(3) 条适用于外国公司、合伙企业和协会）；另见 Rio Props., Inc. v. Rio Int'l Interlink, 284 F.3d 1007, 1014 (9th Cir. 2002)（“从其字面语言显而易见，根据第 4(f)(3) 条进行的送达必须：（1）由法院指示；且（2）不受国际协议禁止。”）。

26. 第 4(f) 条“未规定任何层级”，这意味着“原告无需在法院可依第 4(f)(3) 条命令送达之前，先尝试根据第 4(f) 条其他规定进行送达。” Grp. One Ltd. v. GTE GmbH, 523 F. Supp. 3d 323, 341 (E.D.N.Y. 2021)。因此，诉讼当事人在请求替代送达命令前，并无“首先穷尽依据《海牙公约》实施送达之可能性”的要求。Grey Wall Software, LLC v. AeroSimple LLC, No. 22-CV-203 (RAR), 2022 WL 17404462, at *4 (D. Conn. Dec. 2, 2022) (quoting Grp. One Ltd. v. GTE GmbH, 523 F. Supp. 3d at 341)。

27. 最终，是否授权“以其他方式”送达“由法院酌处决定”，id.，且法院“在依据第 4(f)(3) 条制定替代送达方式时享有广泛酌处权”。United States v. Besneli, No. 14 CIV. 7339 JFK, 2015 WL 4755533, at *1 (S.D.N.Y. Aug. 12, 2015)。第二巡回区对法院酌处权的唯一限制是：（1）命令采取的送达方式“未被国际协议禁止［；］（2）［其］符合宪法上的正当程序理念［；］”（3）原告已“作出合理努力以向被告实施送达”；以及（4）“情形表明有必要由法院介入。” Id.（省略内部引文）。其中前两项要求分别具有法定和宪法依据；后两项则由司法判例创设。

28. 替代送达方式满足 Connecticut 法律（适用于位于美国境内的被告）和第 4(f)(3) 条（适用于位于境外的被告）的要求。因此，法院应予批准。

A. 替代送达方式符合正当程序，并可能使被告知悉时效中止动议

29. 如上所述，欲使根据第 4(f)(3) 条实施的送达得到许可，所选择的方式必须符合“宪法上的正当程序理念”。Besneli, 2015 WL 4755533, at *1。“如在一切情形下，送达方式经合理设计，足以使利害关系人知悉诉讼正在进行，并给予其提出异议的机会，则该送达符合正当程序。” Grey Wall Software, 2022 WL 17404462, at *4（省略内部引文）。同样，根据 Connecticut 法律，所选择的送达方式必须可能使诉讼引起被送达人注意。Buchanan, 2015 WL 9242192。在此，受托人选择的每一项替代送达方式均满足这些要求。

30. 向最后已知地址和/或登记代理人邮寄送达：《破产程序规则》第 7004 条明确允许在美国境内通过一级邮件向个人、境内公司或外国公司送达。这包括（对于公司）向“经指定或依法获授权接受诉讼文书送达的任何其他代理人”邮寄送达——例如登记代理人。在此，如任何替代送达被告最终被确定其地址不同于受托人在送达时所知地址，受托人主张，该送达结合其他替代送达方式，满足正当程序要求。

31. 电子邮件送达：本巡回区众多法院认为，通过电子邮件送达符合正当程序，并有合理可能给予实际通知。见 In re Three Arrows Cap., Ltd., 647 B.R. 440, 455 (Bankr. S.D.N.Y. 2022)（汇集“若干有说服力的案件，其中在依据第 4 条送达的背景下，允许通过电子邮件或社交媒体送达诉讼文书”11）；另见 Merrimack Mut. Ins. Co. v. New Widetech Indus. Co., No. 3:20CV546 (MPS), 2020 WL 5879405, at *2 (D. Conn. Oct. 2, 2020)（准许通过电子邮件送达的动议）；Equipav S.A. Pavimentacao, Engenharia e Comercia Ltda. v. Bertin, No. 22 CIV. 4594 (PGG), 2022 WL 2758417, at *4 (S.D.N.Y. July 14, 2022)（允许通过电子邮件送达）；Gurung v. Malhotra, 279 F.R.D. 215, 220 (S.D.N.Y. 2011)（即使某国“反对通过‘邮政渠道’送达”，电子邮件送达亦属适当）。

32. 向律师送达：法院亦已批准向当事人的律师送达，即使该律师代理的是另一事项。参见，例如，Bazarian Int'l Fin. Assocs., L.L.C.（Bazarian 国际金融联合有限责任公司）v. Desarrollos Aerohotelco, C.A.（Desarrollos Aerohotelco 公司）, 168 F. Supp. 3d 1, 7 (D.D.C. 2016)（叙述法院曾准许原告“通过挂号邮件和电子邮件向被告的美国律师送达”，而该律师当时正在另一事项中代理被告）；BMO Harris Bank, N.A.（BMO Harris 银行，全国协会）v. Guthmiller（格斯米勒）, No. CV-14-00275-PHX-JAT, 2014 WL 2600362, at *4 (D. Ariz. June 10, 2014)（认定“允许原告通过电子邮件和一类邮件向格斯米勒现任

11 Three Arrows（“三支箭”）法院具体审理的是依据 Rule 45 对传票提出替代送达请求（而非依据 Rule 4 对传唤令和起诉状提出的请求）。但是，该法院明确裁定，有关送达充分性的 Rule 4 判例“具有说服力，即使并非控制性”。Three Arrows, 647 B.R. at 456.

破产律师送达，将清楚地使格斯米勒知悉本案正在进行，并给予其提出异议的机会”）。12

33. 公告通知：根据最高法院判例，对于“身份不明的当事人”， “合理的公告通知已属充分”。In re Tronox Inc.（Tronox 公司）, 626 B.R. 688, 719 (Bankr. S.D.N.Y. 2021)（后续历史略）（删除强调）（讨论 Mullane v. Central Hanover Bank & Trust Co.（中央汉诺威银行与信托公司）, 339 U.S. 306, 317, 94 L. Ed. 865, 70 S. Ct. 652 (1950)）。因此，“在无法合理地或实际地给予更充分警示的情形下，例如人员失踪或身份不明的案件中，公告通知是适当的。”In re Cath. Bishop of N. Alaska（北阿拉斯加天主教主教）, No. F08-00110-DMD, 2008 WL 8652362, at *2 (Bankr. D. Alaska June 16, 2008)（省略内部引号）（引用 Mullane）；另参见 Buchanan（布坎南）, 2015 WL 9242192（授权依据 Connecticut（康涅狄格州）法律通过公告送达）。13 在本案中，受托人提议在拟议命令录入后不久，在下列各出版物中就替代送达被告发布公告：USA Today（今日美国报）；Sing Tao USA（美国星岛日报）（公告通知译为普通话）；以及 The World Journal（世界日报）（公告通知译为普通话）。这些出版物发行广泛，如此广泛的公告通知有合理可能使替代送达被告知悉中止期间动议。

34. 虽然每一种替代送达方式单独来看均符合正当程序，且单独来看均有合理可能提供实际通知，但在提出多种送达方式时，法院经常综合考量全部方式。参见 Nat'l Env't

12 对于已在 Chapter 11（第11章）案件其他方面通过律师出庭的替代送达被告而言，向其律师送达在本案中尤其适当。向该等律师送达几乎

必然会使替代送达被告收到关于中止期间动议的实际通知。13 法院还依据 Bankruptcy Rule 2002(l)（破产程序规则 2002(l)）有权“如其认定邮寄通知不可行，则命令通过公告通知。”

Grp., LLC（国家环境集团有限责任公司）v. Al Maktoum（阿勒马克图姆）, No. 3:21CV01046(SALM), 2021 WL 5111910, at *2 (D. Conn. Nov. 3, 2021)（“法院认定，原告提出的送达方式，尤其是在整体考量时，符合宪法上的正当程序理念。”）（添加强调）；Hardin（哈丁）v. Tron Found.（Tron 基金会）, No. 20-CV-2804 (VSB), 2020 WL 5236941, at *2 (S.D.N.Y. Sept. 1, 2020)（“原告已识别出一个与被告陈有关的公开电子邮件地址、一个可能的个人电子邮件地址及其 LinkedIn（领英）账户，合并使用时，这些方式经过合理设计，足以向被告陈提供所需通知。”）（添加强调）；United States（美国）v. Besneli（贝斯内利）, No. 14 CIV. 7339 JFK, 2015 WL 4755533, at *2 (S.D.N.Y. Aug. 12, 2015)（批准通过电子邮件和公告送达，并指出“公告送达将作为由电子邮件提供的腰带之外一套明智的背带”）。14 本案中，受托人选择的替代送达方式整体而言，极有可能通知替代送达被告中止期间动议，因而完全符合正当程序和 Connecticut（康涅狄格州）法律。

35. 对于国内和外国被告，受托人必须证明其已作出“合理努力”完成送达。参见 Merrimack Mut. Ins. Co.（梅里马克相互保险公司）v. New Widetech Indus. Co.（新维泰克工业公司）, No. 3:20CV546 (MPS), 2020 WL 5879405, at *2 (D. Conn. Oct. 2, 2020)。

14 其他地区的法院也采纳了该规则。参见，例如，Gilbertson（吉尔伯特森）v. J. Givoo Consultants I, Inc.（J. Givoo 顾问 I 公司）, No. CV 20-6991, 2021 WL 689114, at *2 (D.N.J. Feb. 23, 2021)（“此外，允许通过 USPS（美国邮政署）及额外电子方式，包括电子邮件和短信，进行通知的做法，在本地区获得充分支持。”）；Creative Intellects（创意智识公司）v. Haygood（海古德）, No. 221CV02670RGKAFM, 2021 WL 3568237, at *4 (C.D. Cal. July 23, 2021)（“合并来看，通过电子邮件、短信及 Sabine（萨宾）的送达代理人进行送达，经过合理设计，足以向 Thompson（汤普森）提供本诉讼的通知。”）；Seiko Epson Corp.（精工爱普生公司）v. Dongguan Ocbestjet Digital Tech. Co.（东莞 Ocbestjet 数码科技有限公司）, No. 2:22-CV-04123-AB-JC, 2022 WL 18397388, at *3 (C.D. Cal. Nov. 3, 2022)（“但是，由于这些送达方式将是‘补充性送达方式’而非唯一送达方式，法院认定，这些方式与电子邮件送达相结合，经过合理设计，足以使被告知悉该诉讼。”）；参照 Hu（胡）v. Lee（李）, No. 09-2588 SC, 2009 WL 4823195, at *2 (N.D. Cal. Dec. 10, 2009)（在原告请求“一项概括命令，授权‘通过其他方式’送达”时，不妨碍再次提出地驳回替代送达动议，并指示原告“通过请求许可使用可与电子邮件送达结合实施的额外送达方式，例如通过国际邮件将传唤令和[起诉状]寄送至实体地址，进一步支持其请求”）。

然而，该要求并非必然要求在请求获得通过替代方式送达的授权之前，先尝试传统送达方式。15 “是否要求事先进行勤勉尝试”是一项基于事实的审查，“将取决于每一案件的情形及寻求替代送达的理由”。In re Three Arrows Capital（三支箭资本）, 647 B.R. at 454；参照 Guiliano（朱利亚诺）v. Richman（里奇曼）, No. AP 21-51032, 2021 WL 6121901, at *2 (Bankr. D. Del. Dec. 27, 2021)（在原告未提供“任何为获得被告德国地址所作努力的证据”，且原告“未提交任何关于任何潜在延迟期限的适格证据”时，不妨碍再次提出地驳回替代送达动议）（添加强调）。

36. 向当事人送达的第一步是确定当事人身份。因此，法院认定，即使实际上未尝试送达，勤勉地尝试查明当事人及其地址，也满足“合理努力”要求。参见，例如，Advanced Access Content Sys. Licensing Adm'r, LLC（高级访问内容系统许可管理有限责任公司）v. Shen（沈）, No. 14-CV-1112 (VSB), 2018 WL 4757939, at *4 (S.D.N.Y. Sept. 30, 2018)（认定“原告在调查被告实体地址方面已作出合理勤勉努力”，并驳回“原告须首先尝试根据 Hague Convention（海牙公约）送达”的主张）；Prediction Co. LLC（预测公司有限责任公司）v. Rajgarhia（拉杰加希亚）, No. 09 CIV.7459(SAS), 2010 WL 1050307, at *2 (S.D.N.Y. Mar. 22, 2010)（“[原告]已履行其[证明其已作出合理努力完成送达]的举证责任，其曾积极但未成功地通过多种方式试图获得[被告]的地址。”）；参照

15 为明确起见，受托人已采取多项具体措施，力图在本案先前事项中向某些潜在被告送达。例如，受托人曾试图通过向 GWGOPNZ Limited（GWGOPNZ 有限公司，“GWGOPNZ”）的律师发送证言传票，向王学兵送达；王学兵据称为 GWGOPNZ 的受益所有人，而 GWGOPNZ 是对抗程序编号 23-05013，Despins（德斯平斯）v. HCHK Technologies, Inc.（HCHK 科技公司）, et al.（等）（“HCHK 对抗程序”）中的拟议介入人之一。该律师表示其不会代理王先生，且无权代表其接受送达。如法院在近期驳回拟议介入人介入动议的裁决中所认定，王先生“规避了传票”，反而要求张杰女士作为 GWGOPNZ 的公司代表作证，尽管她“显然不具备”如此行事的资格。Memorandum of Decision and Order Denying Motion to Intervene and Motion to Clarify Temporary Restraining Order（驳回介入动议及澄清临时限制令动议的裁决备忘录和命令）, Adv. Proc. No. 23-05013, ECF No. 239, at 28-29.

Philip Morris USA Inc.（美国菲利普莫里斯公司）v. Veles Ltd.（维莱斯有限公司）, No. 06 CV 2988 GBD, 2007 WL 725412, at *3 (S.D.N.Y. Mar. 12, 2007)（在原告无法查明被告实体地址时，准许通过传真和电子邮件送达）。

37. In re Tronox Inc.（Tronox 公司）, 626 B.R. 688, 721 (Bankr. S.D.N.Y. 2021)（后续历史略）中的裁决虽产生于截止申报日期的背景下，但具有指导意义。在该案中，某些收到截止申报日期公告通知的债权人主张，债务人“本应走访相关社区，以识别患有相关状况的人员”，并向其提供直接通知。Id. 法院解释，如债权人身份“能够合理确定”，则须提供“直接通知”，而这要求债务人作出合理勤勉努力以识别债权人。Id.（添加强调）。法院援引 Mullane，进一步解释，为作到合理勤勉，“……债务人的努力无需包括不可行且冗长的搜寻”。Id.（省略内部引号及引文）。

38. 本案中，受托人已进行了广泛搜寻，并已审查其可获得的全部信息。除其他事项外，受托人已提出十三项 Rule 2004（规则 2004）动议，已向超过 250 名当事人发出 Rule 2004 传票，已审阅在证据开示中制作的数十万份文件，并继续采取一切合理措施以取得额外记录。受托人还聘请了一家法务会计公司审阅数千页财务记录和交易，所有这些均旨在（且该努力仍在继续）理解围绕债务人极其复杂且被故意复杂化的财务网络。尽管作出了所有这些努力，受托人的调查仍因这种复杂性以及其一直面对的债务人关联方的持续阻挠而尚未完成。

39. 法院认定，“应当劝阻当事人‘随意地’根据 Rule 4(f)(3) 寻求替代送达。”In GLG Life Tech Corp. Sec. Litig.（GLG 生命科技公司证券诉讼）, 287 F.R.D. 262, 267

(S.D.N.Y. 2012)（省略内部引文）。“但[受托人]在本案中的请求绝非随意。”Id.（添加强调）。相反，其为识别和向潜在被告送达所作的广泛努力，远远超过判例法要求的“合理努力”标准。 C. 为避免受托人遭受不利影响，替代送达方式属必要

40. 如上所述，法院就 Rule 4(f)(3) 项下替代送达申请作出裁决时，可考量是否有必要由法院介入。与此同时，Connecticut（康涅狄格州）法律规定，法院可就替代送达作出其认为在当时情形下合理的任何命令。本案中，鉴于提交撤销诉讼及 Bankruptcy Code（破产法典）chapter 5（第5章）项下其他诉讼的截止日期为 February 15, 2024，法院授权所请求的替代送达不仅合理或必要——对本案至关重要。

41. 驳回本动议将导致大量延误。首先，中止时效动议涉及“数量众多的外国和国内实体”。United States v. Lebanese Canadian Bank SAL, 285 F.R.D. 262, 267 (S.D.N.Y. 2012)。因此，为避免不当延误，并避免在许多不同国家对潜在被告进行个别化通知程序所产生的过高成本（例如，可能需要聘请该司法管辖区的律师、聘请该司法管辖区的送达人员，及/或提交嘱托书），有必要采用简化的通知程序。16

16 受托人指出，此处拟议的“简化”程序绝非捷径。受托人仍拟通过邮件向每名潜在被告的多个地址（如已知）以及通过电子方式发送通知。见 In re Three Arrows, 647 B.R. at 454, n. 6（“无论如何，外国代表拟议的准许送达动议的命令规定，外国代表将在采用电子邮件和社交媒体之前，首先尝试对个人进行亲自送达。”）。

42. 然而，更重要的是，驳回本动议将在正值紧迫之时造成延误。本院充分知悉受托人对潜在被告提起诉讼的迫近期限。如上所述，受托人已采取一切合理（及不合理）措施，以查明潜在被告的身份。但由于该项任务规模巨大，以及债务人及其同伙为阻挠受托人努力所作出的广泛努力，受托人的努力已取得成果——但尚未完成。

43. Rule 4(f)(3) 正是为使法院能够在紧急情形下批准替代送达而制定。见 In re One Apus Container Ship Incident on Nov. 30, 2022, No. 22 MD. 3028 (PAE), 2022 WL 17370122, at *2 (S.D.N.Y. Dec. 2, 2022)（“Rule 4 的咨询说明表明，在‘紧急’情形下，即使其他方式仍未完成或尚未尝试，Rule 4(f)(3) 亦可能允许地区法院命令采取‘特别送达方式’。”）（经修改）（引自 Rio Props., Inc. v. Rio Int'l Interlink, 284 F.3d 1007 (2002)）；另见 Hangzhou Chic, 2021 WL 1222783, at *3（鉴于“紧急情况”批准替代送达）。“法院经常援引《海牙公约》项下送达的延误，以支持根据 Rule 4(f)(3) 作出替代送达命令。”In re TK Holdings, Inc., No. 17-11375 (BLS), 2021 WL 954827, at *5；另见 In GLG Life Tech Corp. Sec. Litig., 287 F.R.D. 262, 267 (S.D.N.Y. 2012)（同上，并汇集案例）。

44. 鉴于受托人所作出的广泛勤勉努力、债务人及其同伙试图阻挠该等努力的程度，以及即将到来的期限所具有的紧迫性，17 本院的介入是必要的，并且应当准许该动议。

17 事实上，法院已认定，当为向诉讼当事人送达而采取合理措施的努力受到阻挠时，采取该等合理措施本身即足以表明需要法院介入。见，例如，Doe v. Hyassat, 342 F.R.D. 53, 59 (S.D.N.Y. 2022)（指出原告“已采取合理步骤完成送达”，并称“鉴于上述情形，本院认定原告已证明本院的介入是必要的”）。

D. 对外国被告采取替代送达方式并不为国际协议所禁止

45. 受托人寻求仅以不为国际协议所禁止的方式向外国当事人送达。因此，如某一替代送达被告位于《海牙公约》缔约国，且该国已反对依据该公约通过邮件送达，受托人并未寻求许可通过邮件直接或经由登记代理人向该被告送达。18 相反，受托人仅寻求通过电子邮件通知、经由代理律师以及公告方式向该等被告送达。上述每种方式均属允许。

46. 尽管本巡回区对此存在一些相互冲突的判例依据，“多数法院已认定通过电子邮件送达为《海牙公约》所允许。”Grey Wall Software, LLC v. AeroSimple LLC, 2022 WL 17404462, at *5；另见 Grp. One Ltd. v. GTE GmbH, 523 F. Supp. 3d 323, 343 (E.D.N.Y. 2021)（“尽管德国已反对 Article 10，但对 Article 10 的反对并不禁止通过电子邮件送达。”）（省略脚注）；United States v. Besneli, No. 14 CIV. 7339 JFK, 2015 WL 4755533, at *2 (S.D.N.Y. Aug. 12, 2015)（“因此，本院加入多数法院的立场，并且由于其未获悉土耳其订立任何禁止通过电子邮件送达的协议，认定通过电子邮件向被告送达并不为国际协议所禁止。”）。

47. 通过代理律师送达亦不为《海牙公约》所禁止。见 Zanghi v. Ritella, No. 19 CIV. 5830 (NRB), 2020 WL 589409, at *6 (S.D.N.Y. Feb. 5, 2020)（“《海牙公约》不禁止向外国被告的美国代理律师送达，亦不禁止通过电子邮件送达。”）；Bazarian Int'l Fin. Assocs., L.L.C. v. Desarrollos Aerohotelco, C.A., 168 F. Supp. 3d 1, 7 (D.D.C. 2016)（“向一方当事人的律师送达‘不为国际协议所禁止’。”）。19

18 “香港和英属维尔京群岛均未反对根据 Article 10 通过邮件送达。”La Dolce Vita Fine Dining Co. Ltd. v. Zhang Lan, No. 1:19-MC-00536-ALC, 2020 WL 7321366, at *5 (S.D.N.Y. Dec. 11, 2020)。英国同样未提出反对。见 Fagan v. Cent. Bank of Cyprus, No. 19- 80239-CIV, 2019 WL 2410075, at *1 (S.D. Fla. June 7, 2019)（“美国和英国均为《海牙公约》签署国。英属维尔京群岛是英国的海外领地。海牙国际私法会议的公开记录显示，英国未反对根据《海牙送达公约》Section 10(a) 通过邮件送达。”）（省略内部引文）。据此，如该动议获准，受托人将通过邮件向位于英国、BVI 或香港的已知替代送达被告提供通知。

48. 尽管存在任何国际协议，对身份不明被告进行公告送达也是一种可接受的替代送达方式。事实上，“如待送达文书之人的地址不明，《海牙公约》不适用。”Grey Wall Software, LLC v. AeroSimple LLC, 2022 WL 17404462, at *5（省略内部引号及引文）。“本巡回区法院已认定，如原告已尽合理勤勉努力试图发现用于送达程序文书的实际地址但未能成功，则该地址即属‘不明’。”Id.（省略内部引号及引文）。基于上文讨论的理由，受托人已勤勉地尝试查明所有潜在被告的地址；在其未能查明该等地址的范围内，根据 Rule 4(f)(3) 对该等被告进行公告送达是适当的。

19 如上所述，拟议的替代送达方式包括一类邮件和电子邮件。如向位于根据《海牙公约》认定邮政渠道不足以完成送达的国家的潜在被告进行送达，受托人请求本院命令采用其他替代送达方式，包括电子邮件送达、向代理律师送达及公告通知。

作出拟议命令，准许本案所请求的救济，并准许本院认为适当的任何其他救济。

日期：January 9, 2024 LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯） New Haven, Connecticut 第 11 章受托人

Avram E. Luft（阿夫拉姆·E·卢夫特）（获准 pro hac vice 出庭） Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（获准 pro hac vice 出庭） PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特）（获准 pro hac vice 出庭）

Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所）

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院） DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格州地区）

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关于： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）等人，1 ：

债务人。 ： ：

下列签署人特此证明，于 January 9, 2024，前述动议及其所有声明、证物和附件已以电子方式提交。根据本院电子提交（“CM/ECF”）系统的运行，或按电子提交通知中所示通过邮件向无法接受电子提交的任何人士，已通过电子邮件向上述标题所示第 11 章案件的所有当事人发送本次提交通知。当事人可通过本院 CM/ECF 系统查阅本次提交。

Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（获准 pro hac vice 出庭） PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

H Reserve Management Ltd（H储备管理有限公司） Abu Dhabi Thousand Stars Company Limited（千星有限公司） Abu Dhabi Deputy Group（副手集团） Sydney Australia G Translators Pty Ltd（G翻译私人有限公司） Victoria Australia G Translators Pty Ltd Southbank, Australia VIC 3006 GTV Australia Pty Ltd（GTV澳大利亚私人有限公司） Melbourne Australia National Australia Bank Limited（澳大利亚国民银行有限公司） Docklands, VIC Australia TT Resources 1 Pty Ltd（TT资源1私人有限公司） Mill Park Australia 3082 Ya Li（李娅）（“Mulan”） Southbank, Australia VIC 3006 Deltec Bank & Trust Limited（德尔泰克银行与信托有限公司） Nassau Bahamas Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司） Road Town, Tortola British Virgin Islands Bouilliour Holdings Limited（布伊利乌尔控股有限公司） British Virgin Islands

Dawn State Limited（曙光州有限公司） Road Town, Tortola British Virgin Islands Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体风险投资有限公司） Tortola, British Virgin Islands VG1110 G Club HoldCo I LLC（G俱乐部控股公司I有限责任公司） Road Town British Virgin Islands G Club International Ltd (BVI)（G俱乐部国际有限公司（BVI）） Road Town, Tortola, British Virgin Islands VG1110 G Fashion Hold Co. B. Limited（G时尚控股公司B有限公司） Road Town British Virgin Islands G Fashion International Limited（G时尚国际有限公司） Road Town British Virgin Islands Gold Leaf Consulting Limited（金叶咨询有限公司） Road Town British Virgin Islands BVI 1110 VG Head Win Group Limited（海德温集团有限公司） Road Town, Tortola British Virgin Islands Himalaya International Clearing Ltd（喜马拉雅国际清算有限公司） Road Town British Virgin Islands VG1110 Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司） Road Town British Virgin Islands VG1110 Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司） Road Town British Virgin Islands VG1110 Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司） Road Town British Virgin Islands VG1110

Hudson Diamond Holding, Inc. 罗德城 英属维尔京群岛 VG1110 Jovial Century International Limited 罗德城 英属维尔京群岛 Long Gate Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 New Dynamic Development Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 Next Tycoon Investments Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛

O'Neal Webster 托托拉 英属维尔京群岛 1110 Shiny Ace Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 Shiny Times Holding Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 Well Origin Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 World Century Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 PA Business Advisory Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛

PA Business Opportunity VII Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 PA Business Opportunity VIII Limited 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 Whitecroft Shore Limited 罗德城 英属维尔京群岛 VG1110 Ehsan Masud 罗德城，托托拉 英属维尔京群岛 ACASS Canada Ltd 圣洛朗 加拿大 H4T 2B5 Charfaerie Production Inc 多伦多 加拿大 M1T 3M7 Yuqiang Qin & Yunfu Jiang 多伦多 加拿大 Ridwan Mamode Saib 大开曼 开曼群岛 KY1-1106

Andrew Childe 卡马纳湾 开曼群岛 KY1-9006 Blue Capital Limited 乔治敦 开曼群岛 KY1-9008 Hamilton M&A Fund SP 乔治敦 开曼群岛 KY1-1106

Hamilton Opportunity Fund SPC 乔治敦 开曼群岛 KY1-1106 Hamilton Opportunity Fund SPC 大开曼 开曼群岛 KY1-1106 Taurus Fund SP 大开曼 开曼群岛 KY1-1106 Kalixun Trading Limited 广东省深圳市龙岗 中国 Banuba (Cyprus) Limited 尼科西亚 塞浦路斯 Christodoulos G. Vassiliades & Co. LLC 尼科西亚 塞浦路斯 CY-1105

Harcus Parker Limited 伦敦 英格兰 WC2B 4LL

Rising Sun Capital Ltd 布伦特福德 英格兰

CANAL + Brand Solutions 皮托 法国 92800

Bradford Marine Bahamas 自由港 大巴哈马岛 G Club International Limited 乔治敦 大开曼

Atelier Engineering Limited（通过 Wise 以 HKD 支付） 新蒲岗 香港

Eagle Eye Investments Limited 中环 香港

Joyord Sportswear Limited 尖沙咀，九龙 香港

Spirit Charter Investment Limited 中环 香港 Strong Country Holdings Group Limited 香港 Tong Le International Trading Co., Ltd. 旺角，九龙 香港 Vision One Investments Limited 中环 香港

Infinitum Developments Limited 中环 香港

Compagnia Del Denim 塞拉德孔蒂 意大利 60030

Imperius International Trad Co Ltd 大阪 日本 530-0015

Kyrgyz-Swiss Bank CJSC 比什凯克 吉尔吉斯斯坦

Bro Service LLC 比什凯克 吉尔吉斯共和国 720040

Stichting Duurzame 乌得勒支 荷兰 3981 LB Mimaii NZ Limited 惠特比，波里鲁阿 新西兰 5024 Oasis Tech Limited 芒特惠灵顿 新西兰 1051

Premiere Accounting Solutions Ltd 纽马基特 新西兰 1023

Spotify Technology S.A. 斯德哥尔摩 瑞典 First Abu Dhabi Bank 阿布扎比 阿拉伯联合酋长国 ACA Capital Group Limited 伦敦 英国 W1U 6DZ

G-Club Investments Limited 布伦特伍德 英国 TW8 9BW

Standard Chartered PLC 伦敦 英国 EC2V 5DD Starling Bank Limited 伦敦 英国 E1 6PW Wise Creation International Limited 伦敦 英国 EC3V3NG

Rising Sun Capital Ltd 布伦特福德 英国 TW89BW

ACA Capital Group Limited 香港特别行政区

Beijing Pangu Investment Inc.

Canadian Agri-product Monetary Investments Limited

Fiesta Investment Ltd.

G Fashion Media Group Inc.

GFNY, Inc.

Henan Yuda Real Estate Co. Ltd.

Hong Kong Pangu Plaza Commercial Development Limited

Rich Group Development Ltd.

Super Star Project Limited（通过 Wise 以 HKD 支付）

TSP International, LLC.

Victor-Oasis Consultancy Limited（通过 Wise 以 HKD 支付） Viewco Building Services & Engineering Co Ltd（通过 Wise 以 HKD 支付）

Zheng Zhou Guang Yi Tong Commerce and Trading Co., Ltd.

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关于： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）等人，1 ：

债务人。 ： ：

［拟议］准许第11章受托人紧急动议的命令：根据《破产法》第105(a)条及《破产程序规则》第2002条和第9014条，(I) 批准关于受托人即将提出的时效中止动议的通知形式和方式，以及 (II) 安排听证会

经审议第11章受托人提出的请求作出命令的动议，

根据《破产法》第105(a)条及《破产程序规则》第2002条和第9014条，批准关于受托人即将提出的时效中止动议的通知形式和方式（以下简称“本动议”）；且已证明存在正当理由；本院认定：(i) 替代送达方式（定义见下文）不受相关国际协议禁止，(ii) 替代送达方式符合宪法上的正当程序原则，(iii) 受托人已作出合理努力向潜在被告送达；以及 (iv) 有必要由本院介入，且本命令所给予的救济经过严格限定，以实现前述目的；现由本院据此

命令：准许本动议，具体如本命令所载；并进一步

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，以 Ho Wan Kwok 遗产受托人身份收件（仅用于通知和通信）。

命令：时效中止动议的听证会应于 February 13, 2024 at [\_\_]. 在美国破产法院康涅狄格地区布里奇波特分院举行，地址为 915 Lafayette Boulevard, Room 123, Bridgeport, CT 06604；并进一步

命令：对时效中止动议提出异议的截止日期应为 February 5, 2024 at 12:00 p.m.（美国东部现行时间）；受托人答复（如有）应于 February 9, 2024 前提交；并进一步

命令：准许受托人通过替代送达方式（定义见下文）向替代送达被告送达时效中止动议，替代送达被告包括符合下列情形的潜在被告：2 (i) 受托人无法按照《联邦破产程序规则》第7004条以亲自送达或邮寄方式送达，(ii) 位于美国境外，(iii) 其地址（实体和/或电子地址）目前未知，和/或 (iv) 其姓名目前未知；并进一步

兹命令，替代送达方式包括以下任何一种替代送达方式：(1) 向最后已知的实际地址（如已知）以普通邮件寄送；(2) 电子邮件（如已知）；(3) 向律师（如已知）以普通邮件及电子邮件寄送；(4) 向英属维尔京群岛的所有注册代理人送达；(5) 向任何替代送达被告的特定注册代理人送达（如已知）；及/或 (6) 发布公告；并进一步

兹命令，尽管本命令载有其他条款及条件，如任何替代送达被告位于《海牙送达公约》缔约国，且该国已反对依据该公约以邮寄方式送达，则受托人不得以邮寄方式直接或通过注册代理人向该被告送达；并进一步

2 本文使用但未定义的首字母大写术语，具有该动议中规定的含义。

兹命令，随附于本命令作为附件 1 的拟议通知格式，以及随附于本命令作为附件 2 的公告通知，现予批准；并

兹命令，所有潜在被告（仅接收公告通知的替代通知被告除外）均应以本命令附件 1 所载格式收到有关时效中止动议的通知；并进一步

兹命令，所有替代通知被告均应按照本命令附件 2 所载内容收到公告通知；并进一步

兹命令，受托人应针对每一名替代通知被告采用尽可能多的适用替代送达方式；并进一步

兹命令，公告通知应分别在下列每一种出版物中刊登一次：(i) 《今日美国》；(ii) 《星岛日报美国版》（公告通知应译为普通话）；以及 (iii) 《世界日报》（公告通知应译为普通话）；该等刊登应不迟于本命令登记后十 (10) 日内完成。

兹命令，本命令的条款及条件自登记之时起立即生效并可执行；并进一步

兹命令，受托人获授权采取实施本命令所授予救济所必需的一切行动；并进一步

兹命令，本院应保留对因解释或执行本命令而产生或与之相关的所有事项的管辖权。

Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁），美国破产法官

关于： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）等人，1 ：

债务人。 ： ：

请仔细阅读本通知及所有附件（如有任何疑问，请咨询律师），因为其中包含可能影响您法定权利的期限及程序。

特此通知，2024 年 1 月 [--] 日，Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）以其在上述所列 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）第 11 章案件中获任命的第 11 章受托人（“受托人”）身份，通过其下署律师，提交了《请求作出命令以延长受托人根据《破产法典》第 108、546 及 549 条提起撤销诉讼期限的动议》（“时效中止动议”）。时效中止动议附于本通知。

时效中止动议的目的是什么？除其他事项外，时效中止动议请求中止提起诉因以向潜在被告寻求追偿或其他救济的法定期限。潜在被告是指以下当事人（个人或实体）：(i)

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码末四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码末四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP，200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人：Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅用于通知和通信目的）。

已从本通知附件 I 所列任何一方收取任何转让财产；(ii) 为该等一方的后手受让人；或 (iii) 列于本通知附件 II。

我为何收到本通知？您收到本通知，是因为受托人认为您是时效中止动议针对其寻求救济的潜在被告。您收到本通知这一事实，并不必然意味着已对您提出或将会对您提出任何请求权。

我可以对时效中止动议提出异议吗？可以。时效中止动议的听证会将于 2024 年 2 月 13 日 [__]:00 [__].m.，在 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院）Bridgeport Division（布里奇波特分院）位于 915 Lafayette Blvd., Bridgeport, CT 的第 123 法庭，由尊敬的 Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁）法官主持。潜在被告有权在上述听证会上对时效中止动议提出异议。希望就时效中止动议提交书面异议的潜在被告，必须于 2024 年 2 月 5 日下午 12:00（美国东部现行时间）前提交。

如我不对时效中止动议提出异议，会发生什么？时效中止动议可能影响您的法定权利，未及时对时效中止动议提出异议的潜在被告，可能放弃其日后提出异议的权利。

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关于：

：

特此通知：

2022 年 2 月 15 日（“申请日”），Ho Wan Kwok（郭文贵）先生（“债务人”）向 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院）（“破产法院”）提交了根据《美国法典》第 11 编第 11 章（“破产法典”）寻求救济的自愿申请。2022 年 7 月 8 日，破产法院作出命令，批准任命 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）为债务人第 11 章案件（“第 11 章案件”）的第 11 章受托人（“受托人”）。

2024 年 [•] 月 [•] 日，破产法院作出《根据《破产法典》第 105(a) 条及《破产规则》第 2002 和 9014 条，(I) 批准受托人即将提出的时效中止动议的通知格式和方式，以及 (II) 安排听证会的命令》［案卷编号 •］（“通知命令”），授权受托人可据以提供时效中止动议（定义如下）通知的格式和方式。

2024 年 [•] 月 [•] 日，受托人提交了［•］［案卷编号 •］（“时效中止动议”）。时效中止动议请求中止提起诉因以向潜在被告寻求追偿或其他救济的法定期限。潜在被告是指以下当事人（个人或实体）：(i) 已从通知命令附件 I 所列任何一方收取任何转让财产；(ii) 为该等一方的后手受让人；或 (iii) 列于通知命令附件 II。

根据《通知命令》所准予的救济，受托人特此向所有潜在被告发出本通知（以下简称“通知”），告知受托人拟延长《时效中止动议》中所述诉讼的诉讼时效。《时效中止动议》以及《通知命令》的附件一和附件二可在债务人的重组网站 http 查阅。

如您希望对《时效中止动议》所请求的救济提出异议，您必须提交并送达书面异议，以使该异议在不迟于 February 5, 2024 at 12:00 p.m.（适用的东部时间）（以下简称“异议截止日期”）前向破产法院提交并实际由下列各方收到：(a) 债务人的律师事务所 Zeisler & Zeisler, P.C.，10 Middle Street, 15th Floor, Bridgeport, CT 06605（收件人：Eric Henzy（ehenzy@zeislaw.com）；收件人：James M. Moriarty（jmoriarty@zeislaw.com））；(b) 受托人的律师：(i) Paul Hastings LLP，200 Park

1 尽管债务人的法定姓名为 Ho Wan Kwok（郭文贵），其亦以以下姓名为人所知：Guo Wengui；Miles Guo；以及 Miles Kwok。

Avenue, New York, NY 10166（收件人：Douglass Barron（douglassbarron@paulhastings.com））；(ii) Neubert, Pepe & Monteith, P.C.，195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 065510（收件人：Patrick Linsey（plinsey@npmlaw.com））；(c) 无担保债权人正式委员会的律师 Pullman & Comley, LLC，850 Main Street, 8th Floor PO Box 7006, Bridgeport, CT 06601-7006（收件人：Irve J. Goldman（igoldman@pullcom.com））；(d) 在第11章案件中提交出庭通知的各方；以及 (e) Connecticut District（康涅狄格地区）的美国受托人，Giaimo Federal Building, Room 302, 150 Court Street, New Haven, CT 06510（收件人：Holley L. Claiborn（Holley.L.Claiborn@usdoj.gov））。

关于审议《时效中止动议》的听证会将于 February 13, 2024 at [•] p.m.（适用的东部时间），在 Bankruptcy Court（破产法院）法官 Julie A. Manning 阁下面前举行，地点为 915 Lafayette Boulevard, Bridgeport, CT 06604。 除非异议依照本通知及时送达并提交，否则破产法院可能不会予以审议。

特此建议您仔细审阅并考虑《时效中止动议》以及附于《通知命令》的附件一和附件二，因为您的权利可能受到影响。未及时对《时效中止动议》提出异议的潜在被告，可能放弃其日后提出异议的权利。

如您需要有关本通知的更多信息，您可通过发送电子邮件至 douglassbarron@paulhastings.com 联系受托人的律师 Paul Hastings LLP。