--- type: court_doc id: "court_ctb_249_1" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 249 doc_type: "UNKNOWN" filed_date: "2022-03-09" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_249_1" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_249_1" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_249_1" --- # 郭文贵破产案 · ECF #249-1 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_249_1** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分院 关于：　：　第11章 HO WAN KWOK（郭文贵），　： ：　案号 22-50073 (JAM) 债务人。　： --------------------------------------------------------------------X　： 关于债务人资产和负债清单及财务事务说明书的总体说明、限制、方法和免责声明 Ho Wan Kwok（郭文贵，下称“债务人”）根据《美国法典》第11编第11章第521条（下称“破产法典”）及《联邦破产程序规则》第1007条（下称“破产程序规则”），正在向康涅狄格州破产法院（下称“破产法院”）提交其资产和负债清单（每份称为“一份清单”，合称“清单”）及财务事务说明书（下称“SOFA”）。 本关于债务人资产和负债清单及SOFA的总体说明、限制、方法和免责声明（统称“总体说明”）适用于所有清单和SOFA，并通过引用纳入其中，构成所有清单和SOFA不可分割的一部分。除下文就特定清单和SOFA所载的具体说明（下称“具体说明”，与总体说明合称“说明”）外，另有本总体说明。 审阅清单和SOFA时，应参阅并引用总体说明。债务人在其顾问及其他专业人士协助下编制了清单和SOFA。清单和SOFA未经审计，并可能予以调整。债务人在编制清单和SOFA时，依赖于编制时可获得的信息。债务人已作出合理努力，以确保在当时情况下清单和SOFA尽可能准确、完整；然而，其后获得的信息或发现的事实可能导致清单和SOFA发生重大变更，且可能存在无意的错误或遗漏。 债务人保留不时在所有方面对清单和SOFA进行修改或补充的一切权利，包括在必要或适当时，就清单和SOFA所反映的任何债权的金额、责任或分类提出异议、主张抵销或抗辩，或在其后将任何债权指定为“有争议”“附条件”或“未确定金额”。此外，清单、SOFA或说明所载任何内容均不构成债务人放弃其权利，亦不构成债务人就其第11章案件作出的承认。 总体说明 1. 案件说明。2022年2月15日（下称“申请日”），债务人根据《破产法典》第11章启动了一宗自愿案件。 2. 债务人的别名。债务人以以下姓名为人所知：Guo Wengui；Miles Guo；Miles Kwok；以及Ho Wan Kwok。 3. 列报基础。清单和SOFA并非旨在代表依照美国公认会计原则（“GAAP”）编制的财务报表。清单和SOFA反映了债务人为报告其资产和负债所作出的合理努力。 4. 报告日期。除非另有说明，清单A和B中报告的资产价值与申请日的资产价值一致，清单D、E和F中的负债价值均截至申请日。 5. 准确性。本文披露的财务信息并非依照联邦或州证券法或其他适用的非破产法律编制。交易、购买、出售或以其他方式转让针对债务人的债权的个人和实体，应结合编制该财务信息的目的和背景评价该财务信息。债务人不对与证券法的任何差异承担责任，也不承诺说明该等差异，且不对基于该财务信息或任何其他信息对债务人作出的任何评价承担责任。 6. 估计和假设。编制清单和SOFA要求债务人作出估计和假设，该等估计和假设影响了某些资产和负债的报告金额、某些附条件资产和负债的披露以及收入和费用的报告金额。实际结果可能与该等估计存在重大差异。在几乎所有情况下，债务人并未持有或无法轻易获得当前市场估值。债务人如为所有资产取得当前市场估值，将成本高昂、造成不当负担且构成对资源的低效使用。在必要时，债务人已将某些资产的价值标示为“未知”或“未确定”。最终实现的金额可能与估计价值存在重大差异。 7. 货币。除非另有说明，清单和SOFA所列全部金额均以美元计。 8. 债务人保留权利。清单、SOFA或说明所载任何内容均不构成就本第11章案件放弃任何权利，包括但不限于以下权利： a. 未将清单和SOFA中列出的债权指定为“有争议”“附条件”或“未确定金额”，并不构成债务人承认该金额并非“有争议”“附条件”或“未确定金额”。债务人保留就其清单所反映的任何债权的金额、责任和分类提出异议，并主张抵销权、反诉和抗辩的权利， 并保留在其后以其他方式将任何债权指定为“有争议”“附条件”或“未确定金额”的权利。 b. 将债权在清单D中列为“有担保”、在清单E中列为“优先”，或在清单F中列为“无担保优先”，或者将合同或租赁在清单G中列为“待履行”或“未到期”，均不构成债务人承认债权人的法律权利，亦不构成债务人放弃其根据清单修改、债权异议或其他方式对该等债权或合同重新定性或重新分类的权利。此外，尽管债务人可能为提供信息之目的将各债权人的债权列为有担保债权，但尚未对债务人资产中该等债权人可能享有担保权益的资产进行当前估值。债务人保留对任何该等债权人的债权是否具有担保性质或其金额、任何交易结构的定性，或与该等债权人的债权相关的任何文件或文书提出异议和质疑的一切权利。 c. 个别债权人的债权可能未反映该等债权人应向债务人提供的贷记、扣减或其他调整。债务人就该等贷记、扣减和其他调整保留其全部权利，包括就此提出债权异议和/或抵销的权利。 d. 尽管债务人已作出合理努力以确保其清单和SOFA的准确性，但其中仍可能包含错误和遗漏。债务人特此保留对清单和SOFA中所列任何合同、协议和租赁的有效性、状态及可执行性提出异议的一切权利，以及在必要时修改和补充清单和SOFA的权利。 e. 债务人还保留就清单和SOFA中列出的合同和协议享有的一切权利、债权和诉因，包括但不限于对与债权人债权相关的任何交易、文件和文书的定性或结构提出异议和质疑的权利。 f. 在清单和SOFA中列出合同或租赁，不应被视为承认该合同属于待履行合同、该租赁属于未到期租赁，或二者中任一者必然属于具有约束力、有效且可执行的合同。债务人特此明确保留主张清单和SOFA中列出的任何合同不构成《破产法典》第365条所称待履行合同的权利，以及主张其中列出的任何租赁不构成《破产法典》第365条所称未到期租赁的权利。 9. 总体说明优先。如清单或SOFA与任何总体说明存在差异，应以总体说明为准。 具体说明 除上述内容外，债务人在编制清单和SOFA时采用了以下惯例： 1. 清单A/B。 a. 一般规定。如与债务人资产有关的某一项目显示价值为“\$0.00”，债务人说明，该金额为“未知”或“未确定”，且该“\$0.00”标示并不构成承认该等资产实际价值为“\$0.00”。由于某些资产或负债标示为“\$0.00”，清单A/B中的汇总项目反映的总额可能低于该等资产或负债的最终价值。 b. 问题1：您是否拥有或对任何住所、建筑物、土地或类似财产享有任何法定或衡平权益？ i. 债务人使用和占有位于373 Taconic Road, Greenwich, CT 06831的房地产（下称“住所”）。债务人不拥有该住所的法定所有权，且没有任何法院作出认定认为债务人对该住所享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。与该住所相关的所有成本和费用均由家庭成员及家族控制的企业直接支付。该住所由Greenwich Land, LLC（格林尼治土地有限责任公司，下称“Greenwich Land”）所有。Greenwich Land的唯一成员为债务人的配偶。 ii. 债务人还可使用位于Sherry-Netherlands Hotel, 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022的公寓（下称“公寓”）。该公寓的合作公寓股份由Genever Holdings LLC（下称“美国特殊目的实体”）持有。该美国特殊目的实体的成员权益由Genever Holdings Corporation（下称“BVI公司”）持有。债务人持有BVI公司的全部股权；然而，根据日期为2015年2月17日的信托声明和协议（下称“信托日期”），债务人为Bravo Luck Limited（下称“公寓所有人”）以信托方式持有该等股权。债务人的儿子拥有公寓所有人的股权。于信托日期当日或前后，公寓所有人以购买公寓的价款向美国特殊目的实体注资。该等资金来自债务人儿子拥有或控制的实体，而非债务人。 美国特殊目的实体于2020年10月12日在United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York（纽约南区美国破产法院）启动了其自身的第11章案件（案号20-12411 (JLG)）。美国特殊目的实体关于其重组计划的披露声明称，美国特殊目的实体“……因面临多起法院争议而寻求第11章救济，该等争议主要涉及Bravo Luck Limited……与[Pacific Alliance Asia Opportunity Fund LP（“PAX”）]之间对住所的实益所有权。”[案卷编号165]。在旨在确定公寓所有权的诉讼中，公寓所有人主张其为公寓的实益所有人。公寓的最终所有权将在美国特殊目的实体的第11章案件之外得到解决。在BVI法院，PAX基于其针对债务人的判决（该判决仍在上诉中），请求交付美国特殊目的实体的成员权益。 目前，Sotheby's International Realty在美国特殊目的实体销售主管Melanie L. Cyganowski, Esq.（梅拉妮·L·西加诺夫斯基律师）的授权下推介出售该公寓。基于上述原因，债务人未将该公寓的价值列报为资产。 - c. 问题3 您是否拥有、租赁，或对任何车辆享有法定或衡平法上的权益，无论其是否已登记？汽车、面包车、卡车、拖拉机、运动型多用途车、摩托车。债务人使用汽车，包括豪华汽车和摩托车。债务人对任何类型的车辆均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等车辆享有任何其他权益，无论为衡平法上的权益或其他权益。与该等车辆相关的所有成本和费用均由家庭成员及家庭控制的企业直接承担。 - d. 问题4 您是否拥有、租赁，或对任何车辆享有法定或衡平法上的权益，无论其是否已登记？船舶、航空器、房车、全地形车及其他休闲车辆、其他车辆和配件。债务人此前可使用一艘名为“Lady May（“Lady May”号）”的游艇。Lady May 由 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司）所有，该公司由债务人的女儿所有。Lady May 目前停泊于欧洲港口。债务人目前无法使用 Lady May，且已超过一年未能使用 Lady May。 债务人在 PAX（PAX）针对债务人提起的纽约州最高法院诉讼中，对 Lady May 的所有权和／或控制权提出异议；该诉讼是 PAX 为回应其发起的制裁及藐视法庭程序而提起。在于 February 9, 2021 进行的证据听证会后，Barry Ostrager 法官（Barry Ostrager 法官）作出认定（“February 9 Decision”），其中包括，证据表明债务人“实益拥有并控制”Lady May。债务人不同意 February 9 Decision，并已对此提出上诉。由于上诉尚未审结（目前处于中止状态），债务人未将 Lady May 列为其破产财产的资产。然而，如将其列为其破产财产的资产（债务人预计该问题将通过本第11章案件解决），Lady May 可能具有重大价值——2015年，Lady May 的售价为 €28 million。 e. 问题6——家庭用品和家具。住所和公寓内存放有大量符合个人及家庭用品定义的物品。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论为衡平法上的权益或其他权益。 - f. 问题7 电子设备：电视、收音机、音频、视频等。住所和公寓内存放有大量符合电子设备定义的物品，包括但不限于计算机、手机和广播设备。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论为衡平法上的权益或其他权益。 - g. 问题8 有价值的收藏品。住所或公寓内任何符合该类别定义的物品均为家庭成员或家庭控制的企业的财产。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对该等物品享有任何其他权益，无论为衡平法上的权益或其他权益。 - h. 问题9 用于体育或爱好的设备。住所或公寓内任何符合该类别定义的物品均为家庭成员或家庭控制的企业的财产。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论为衡平法上的权益或其他权益。 - i. 问题11 衣物。债务人拥有商务及休闲服装，包括来自各制造商的西装、鞋和运动鞋，其中包括高端品牌。 - j. 问题17 货币存款。于 October 23, 2018，High Court of the Hong Kong Special Administrative Region, Court of First Instance（香港特别行政区高等法院原讼法庭，以下简称“High Court”）作出日期为 October 18, 2018 的《禁止处分香港及其他地区资产限制令》（“Restraint Order”）。Restraint Order 规定，其有效期持续至并包括 April 30, 2019，但据了解，其依据 High Court 于 May 3, 2019 作出的进一步命令继续有效。Restraint Order 的效力是冻结据称属于债务人的 HK$3.7 million 资金。据 Restraint Order 所述，受债务人“实际控制”的个人和实体的数十亿以上资金和财产，包括位于香港的不动产，亦被冻结和／或扣押。由于该等资产被冻结／扣押，债务人未将其列入其破产财产。 - k. 问题18 债券、共同基金或公开交易股票。为审慎起见，债务人请参见附表B注释，问题17。 - l. 问题19 非公开交易股票，或在公司及非法人企业、有限责任公司、合伙企业或合资企业中的权益。债务人曾是两家受控外国公司的唯一股东：Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司，以下简称“Shiny Times”）和 Well Origin Ltd.（良源有限公司，以下简称“Well Origin”）。基于以下原因，债务人认为其在该等实体中的权益不具有价值。 - i. 于 September 和 October 2017，中国政府突击搜查了 Shiny Times 的办公室，并扣押了全部公司会计记录及许多个人财务记录。此后无法查阅该等记录。对银行账户的在线访问已被冻结，且没有可用的数据副本或备份。债务人已作出一切合理努力以取得该等数据，但自扣押以来，未能取得该公司的财务记录。Shiny Times 自此一直未开展活动。债务人自 November 2, 2017 起未再控制 Shiny Times。 - ii. 就在英属维尔京群岛注册成立的 Well Origin 而言，于 April 2018，UBS（瑞银集团）因一笔贷款违约，对其持有作为担保物的 Well Origin 股份取得控制权。UBS 在取得 Well Origin 的股份并出售其资产后，使该公司在英属维尔京群岛进入清算程序。债务人自 December 31, 2017 起未再控制 Well Origin。 如上文就陈述问题1所述，债务人持有 US UPV 的成员权益。债务人以信托形式为 Apartment Owner（公寓所有人）持有该等成员权益。 另请参见附表B注释，问题17，该问题涉及受 Restraint Order 约束的众多实体；以及 SOFA，问题9，该问题涉及 Eastern Profit（定义如下）。 - m. 问题20 政府和公司债券以及其他可转让和不可转让票据。债务人已收到所列明的 United States Treasury（美国财政部）及 State of New York Department of Taxation and Finance（纽约州税务和财政部）退款支票。该等支票尚未兑现，且因其签发已超过六个月，如予存入，可能被拒付。 - n. 问题22 保证金和预付款。就取得该公寓而言，US SPV 向与该公寓有关的合作公寓机构提供了 $5 million 的保证金（“Apartment Security Deposit”），用于支付税款和其他维护费用。Apartment Owner 并非以债务人的资产为 Apartment Security Deposit 提供资金。一旦 US SPV 停止定期支付其维护费用，该合作公寓机构即开始以该保证金抵扣应付款项。据了解，原 Apartment Security Deposit 中约有 $2.065 million 尚余。鉴于上文就问题1所述的信托安排，债务人未将剩余 Apartment Security Deposit 的价值列为其破产财产的资产。 - o. 问题25 信托、财产中的衡平法权益或未来权益，以及为您的利益而行使的权利或权力。参见附表B注释，问题17、19和22。 - p. 问题26 专利、著作权、商标、商业秘密及其他知识产权。债务人可能对发布于各种数字及媒体平台的音乐和视频享有未注册的著作权及其他知识产权权益，该等平台包括 YouTube、GTV、Twitter 和 GETTR。债务人认为其社交媒体资产不具有价值，且未曾尝试将其社交媒体影响力变现。 - q. 问题30 他人欠您的其他款项。关于债务人正在主张权利的诉讼的识别，请参见 SOFA 注释，第4部分，问题9。 此外，在某些司法辖区，一项事项的胜诉方有权获得其费用的偿还。在目前由 High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰和威尔士高等法院商业与财产法院王座法庭商事法庭）审理的、案名为 Kwok Ho Wan（郭文贵）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）和 Dawn State Limited（曙光州有限公司）v. UBS AG (London Branch)（瑞银集团（伦敦分行））的案件中，债务人可能有权与其他原告一同获得与近期管辖权争议有关的费用偿还。法院判给该案全体原告的金额为 £94,292.20。债务人对该金额按比例享有的权利尚未确定。此外，法院已准许被告上诉；如上诉成功，原告可能被命令返还法院判给的金额。 在目前由 United States District Court for the Eastern District of Virginia（美国弗吉尼亚东区联邦地区法院）审理的、案名为 Wengui Guo（郭文贵）v. Baosheng Guo（郭宝胜）的案件中，债务人的律师已收到判给债务人胜诉的 $12,000 判决书款项。 - r. 问题31 保险单中的权益。债务人受其配偶的健康保险单保障，该保险单不具有现金价值。 - s. 问题33 对第三方的请求权，无论是否已提起诉讼或提出付款要求。债务人是 SOFA 注释第4部分问题9所列若干诉讼中的请求权人。 - t. 问题37 对任何与企业有关的财产享有的法定或衡平法上的权益。参见上文附表B注释，问题17和19。 - u. 问题39 办公设备、家具或用品。本类别中不存在任何未由上文附表B注释问题6和7的答复涵盖的项目。 - v. 问题42 合伙企业或合资企业中的权益。参见附表B注释，问题17和19。 - w. 问题53 尚未列明种类的财产。债务人被列为其家庭在位于佛罗里达州棕榈滩的 The Mar-a-Lago Club（海湖庄园俱乐部）的会员资格成员。该会员资格自2015年起一直有效。债务人不负责支付会费，亦无权在会员资格终止时获得对任何先前支付保证金的返还。 - 2. 附表C。 - a. 债务人目前未列明任何豁免财产。然而，如在破产程序进行期间认定债务人拥有超过其衣物和其犬只的资产，债务人保留修改该等豁免选择的权利。 3. 附表D。 a. 根据债务人目前可获得的信息，债务人认为附表D准确反映了对债务人享有有担保债权的所有债权人。如债务人发现存在任何其他有担保债权，债务人可相应修订附表D以反映该等债权。 b. 如债务人确定任何债权应在附表D中申报，债务人保留修订附表D的一切权利。本文件任何内容均不得解释为债务人承认权利主张人的法定权利，不得视为对任何协议条款的修改或解释，亦不得视为债务人放弃对任何债权或合同重新定性或重新分类的权利。 c. 债务人未将可能认为其债权因抵销权或未完成的法定留置权权利而受到担保的当事人列入附表D。 d. 除非另有约定或破产法院另有命令，债务人保留对任何据称在债务人某一有担保债权人的特定资产上设定或完善的留置权之有效性、完善性或免于撤销性提出异议或质疑的权利。此外，债务人保留对任何该等债权人的债权是否具有担保性质，或任何该等交易或与该债权人债权有关的任何文件或文书之结构定性，提出异议或质疑的一切权利。 e. 债务人是诉讼融资协议（“Litigation Funding Agreements”）的当事人；根据该等协议，债务人就包括若干债权及其收益在内的事项，向债务人之子拥有或控制的若干实体（各称为“诉讼资助人”）质押了担保权益。债务人认为该等担保权益并未完善。 4. 附表E/F。 a. 债务人已作出合理努力，在附表E/F中申报对其提出的所有无担保债权。附表E/F所列债权产生或发生于不同日期。在某些情况下，债权产生之日属于尚待认定的事实问题。尽管已作出合理努力以确定各项债权发生之日，但确定附表E/F中每项债权发生或产生之日将造成不当负担且成本高得难以承受。 因此，虽然债务人未就附表E/F所列每项债权提供日期，但据债务人所知，附表E/F所列全部债权均在申请日之前产生或发生。 b. 债务人保留在适用情况下主张任何该等债权属于附条件、未定额和/或有争议债权的权利。 c. 债务人保留主张附表E/F所列任何债权不构成《破产法典》第507条规定的优先债权，因而构成无担保非优先债权的权利。 d. 个别债权人的债权可能未反映债权人应向债务人提供的贷记和/或减让。债务人保留就任何该等贷记和/或减让享有的一切权利，包括就其提出异议和/或抵销的权利。 e. 附表E/F可能包括涉及债务人的未决诉讼或法律程序。该等未决诉讼或法律程序亦在对SOFA问题7的答复中反映。在所有情况下，诉讼标的金额均不确定或未确定。债务人认为，与任何该等未决诉讼相关的任何潜在债权金额均属附条件、未定额且有争议。将任何诉讼列入附表和/或SOFA或以其他方式列示，并不构成承认该等诉讼中所主张的责任。 f. 在已知范围内，附表E/F反映待履行合同及未到期租约相对方在申请日前应获支付的金额。然而，该等申请日前金额可能因承继，或承继并转让待履行合同或未到期租约而获得支付。此外，附表E/F未包括可能被拒绝履行的待履行合同及未到期租约相对方可能享有的拒绝履行损害赔偿债权。 5. 附表G。 a. 尽管债务人已作出合理努力以识别并列示待履行合同及未到期租约，但仍可能发生无意的错误或遗漏。债务人保留对附表G所载任何合同、协议或租约的有效性、状态或可执行性提出异议的一切权利，并保留在必要时修订或补充附表G的权利。其中所列合同、协议及租约可能已经届满，或不时经各种修订、重述、豁免、禁反言证明书、信函、备忘录及其他可能未列于其中的文件、文书和协议修改、修订或补充。 b. 合同或协议出现在附表G中，并不构成承认该合同或协议的存在、有效性或可执行性，或承认该合同或协议属于待履行合同或未到期租约；合同或协议未列入附表G，也不构成承认该合同或协议不存在。债务人保留就附表G所列合同及协议享有的一切权利、主张及诉因，包括对任何交易文件或文书的定性或结构提出异议或质疑的权利。某些待履行协议可能未以书面形式记载，并可能存在争议。 6. 附表H。 a. 债务人涉及未决或受威胁的诉讼。该等事项可能涉及多名原告和被告，其中部分或全部人士可能对其他当事人提出交叉请求和反请求。由于所有该等债权均属附条件、有争议和/或未定额，该等债权已同时列于附表F（并标注为附条件、已定额且有争议）和附表H。 7. 附表I。 a. 债务人没有符合附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家庭成员及其控制的公司资助的支持，以支付住房、家庭及生活开支。与住房、家庭或生活开支有关的任何资助均不受资助来源的任何请求权约束，且所有住房、家庭及生活开支资助均不存在任何偿还协议或偿还预期。债务人计划修订于February 15, 2022提交的表格122B [Docket No. 3]，其中债务人错误地申报月收入为$19,488.00。所述资金如本文件所述，并未被适当地定义或描述为收入。 8. 附表J。 a. 与附表I中的申报一致，所有种类的开支，包括住房、家庭及生活开支，均由第三方家庭成员或其控制的公司提供资助。债务人不存在其个人承担责任的任何开支。如其情况在未来发生变化，债务人保留修订本附表的权利。 9. 关于债务人财务状况说明书（SOFA）的具体说明。 a. SOFA问题1。债务人及其配偶虽无中国出具的证明其婚姻关系的证书，但二人认为自身已婚。该夫妇已共同生活逾30年，共同申报纳税，并育有两名子女。 b. SOFA问题2。债务人此前于约March/April 2015至September 2015期间居住于该公寓，后于March/April 2017至February 2020期间居住于该公寓。 c. SOFA问题5。债务人没有符合本问题、表格122B或附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家庭成员及其控制的公司资助的支持，以支付住房、家庭及生活开支。与住房、家庭或生活开支有关的任何资助均不受资助来源的任何请求权约束，且不存在有关偿还的预期或协议。债务人正在修订表格122B，其中债务人错误地申报月收入为$19,488.00。所述资金如本文件所述，并未被适当地定义或描述为收入。 d. SOFA问题6。本类别所列专业服务付款由家庭成员或其控制的公司代表债务人支付，并受诉讼融资协议约束。该等付款被申报，是因为预期将在诉讼解决后从任何或有收益中获得偿还。此外，债务人确实获得由家庭成员及其控制的公司资助的支持，以支付住房、家庭及生活开支。与住房、家庭或生活开支有关的任何资助均不受资助来源的任何请求权约束，且不存在有关偿还的预期或协议。因此，该等款项未列入本清单。家庭成员于February 16, 2022在申请后无意间支付了两笔款项，合计$109,827.12。该等付款被视为赠与。 e. SOFA问题8。债务人为提起及应对诉讼而向诉讼资助人借入资金（见下文SOFA问题12）。在某些情况下，与债务人之子有关联的实体是诉讼当事人。债务人不对该等诉讼当事人产生的费用负责。如诉讼资助人无意间将该等第三方费用分配给债务人，债务人拟对该等责任提出异议。 f. SOFA问题9。债务人已尽合理最大努力识别所有目前涉及债务人的未决诉讼、调查及其他法律程序。然而，仍可能无意间发生某些遗漏。将任何法律程序列入本问题，并不构成债务人承认任何责任、任何诉讼的有效性，或就任何法律程序的任何请求可能产生的任何潜在债权金额，以及任何目前未决或将来可能产生的法律程序所导致的任何潜在债权的金额及处理方式。债务人作为原告、被告或共同被告，是目前处于不同阶段的众多诉讼的当事人。所有为债务人利益而发生的诉讼费用均由家庭成员控制的公司或通过各项诉讼融资协议提供资金，该等协议均列于附表G。 在裁定Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）在其针对Strategic Vision US LLC（战略愿景美国有限责任公司）的违约之诉中胜诉，因而有权收取其针对Strategic Vision的$1 million判决书款项时，United States District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）就债务人与Eastern Profit据称存在的关系顺带评论称，该公司“实质上是债务人及其家人的一家空壳公司”。仅因该理由，债务人将本案列入附表。Eastern Profit由债务人的女儿拥有和控制，债务人对其在该公司中拥有权益的说法提出异议。 g. SOFA 问题 10。见附表 B 注释，问题 17（受限制令约束的资产）和 19（Shiny Times Holdings Ltd. 和 Well Origin Ltd.）。 h. SOFA 问题 12。见附表 B 注释，问题 1（该公寓）、17（受限制令约束的资产）和 19（Shiny Times Holdings Ltd. 和 Well Origin Ltd.）。 i. SOFA 问题 16。在申请日期之前，分别于 February 14, 2021 和 February 15, 2021，Brown Rudnick 获支付 $500,000 的预付聘金。$1 million 预付聘金付款（“BR Retainer”）的来源为 Lamp Capital LLC（“Lamp”）。Lamp 向债务人提供 $1 million 贷款，债务人指示 Lamp 将该贷款所得款项直接汇付给 Brown Rudnick。 j. SOFA 问题 18。在债务人 Chapter 11 案件前两年内，债务人与诉讼融资方订立了诉讼融资协议。最近一份诉讼融资协议的日期为 November 8, 2021。根据诉讼融资协议，诉讼融资方同意就债务人为收取判决款项或其所遭受损害赔偿而作出的努力提供贷款垫款。诉讼融资协议规定，就债务人的基础请求权和诉讼收益向适用的诉讼融资方授予担保权益。 k. SOFA 问题 22。债务人继续能够使用该公寓。因此，他继续在那里存放某些衣物和个人物品。 l. SOFA 问题 23。见 SOFA 注释，问题 12。见附表注释，问题 1、3、4、6、7、8、9 和 11。债务人使用该住所、各种车辆以及符合个人和家庭用品定义的大量物品，该等财产位于该住所。债务人对该住所、车辆或其内容物不具有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品具有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 m. SOFA 问题 27。见附表 B 注释，问题 17 和 19。 案号 22-50073 文件 77 提交于 03/09/22 录入于 03/09/22 23:25:16 第 14 页，共 25 页 案号 22-50073 文件 249-1 提交于 04/22/22 录入于 04/22/22 16:44:32 第 14 页，共 25 页 填写以下信息以识别您的案件： 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵） 名字　中间名　姓氏 债务人 2 （如共同申报，则为配偶）　名字　中间名　姓氏 United States Bankruptcy Court for the:（美国破产法院，管辖区：）　DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格区） 案号　22-50073 （如已知） Official Form 107（官方表格 107）个人申请破产的财务状况说明书 4/19 请尽可能完整、准确地填写。如果两名已婚人士共同申报，则双方均同等负责提供正确信息。如需更多空间，请在本表格后附上单独的附页。在任何附加页的顶部，写明您的姓名和案号（如已知）。回答每一个问题。 第 1 部分：提供有关您的婚姻状况及您此前居住地点的详情 1. 您目前的婚姻状况为何？ 已婚　未婚 2. 在过去 3 年中，您是否居住在您目前居住地以外的任何地点？ 否 是。列出您在过去 3 年中居住过的所有地点。请勿包括您目前居住的地点。 债务人 1 先前地址：　债务人 1 居住于该处的日期　债务人 2 先前地址：　债务人 2 居住于该处的日期 781 5th Avenue New York, NY 10022　自—至： March 2015 至 March 2020　与债务人 1 相同　与债务人 1 相同 自—至： 3. 在过去 8 年内，您是否曾与配偶或法律上的等同关系人在共同财产州或领地共同居住？（共同财产州和领地包括 Arizona、California、Idaho、Louisiana、Nevada、New Mexico、Puerto Rico、Texas、Washington 和 Wisconsin。） 否 是。请确保填写附表 H：您的共同债务人（官方表格 106H）。 第 2 部分　说明您的收入来源 4. 在本年度或此前两个日历年度中，您是否曾从受雇或经营企业中获得任何收入？填写您从所有工作和所有企业（包括兼职活动）获得的收入总额。如果您共同申报且有共同获得的收入，仅在债务人 1 项下列示一次。 否　是。填写详情。 债务人 1　债务人 2　收入来源　勾选所有适用项。 总收入（扣除和免除前） 收入来源　勾选所有适用项。 总收入（扣除和免除前） 案号 22-50073 案号 22-50073　文件 249-1 文件 77 提交于 03/09/22 提交于 04/22/22 录入于 03/09/22 23:25:16 录入于 04/22/22 16:44:32 第 15 页，共 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）　22-50073 5. 在本年度或此前两个日历年度中，您是否收到任何其他收入？ 无论该收入是否应税，均应包括。其他收入的示例包括赡养费；子女抚养费；Social Security（社会保障）、失业以及其他公共福利付款；养老金；租金收入；利息；股息；从诉讼中收取的款项；特许权使用费；以及赌博和彩票奖金。如果您共同申报且有共同收到的收入，仅在债务人 1 项下列示一次。 分别列出每一来源及每一来源的总收入。请勿包括您在第 4 项列示的收入。 否　是。填写详情。 债务人 1　债务人 2 在下方说明。　收入来源　每一来源的 总收入 （扣除和免除前）　收入来源 在下方说明。　总收入 （扣除和免除前） 第 3 部分：列出您在申请破产前作出的某些付款 6. 债务人 1 或债务人 2 的债务是否主要属于消费者债务？ 否。债务人 1 和债务人 2 均不具有主要属于消费者债务的债务。消费者债务在 11 U.S.C. § 101(8) 中被定义为“个人主要为个人、家庭或家居用途而发生的债务”。 在您申请破产前 90 日内，您是否向任何债权人支付了合计 $6,825* 或以上？ 否。转至第 7 项。 是。列出您向其支付一笔或多笔款项合计 $6,825* 或以上的每一债权人，以及您向该债权人支付的总金额。请勿包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。另请勿包括向本破产案件律师支付的款项。 * 对于在调整日期当日或之后提交的案件，于 4/01/22 以及此后每 3 年调整一次。 是。债务人 1 或债务人 2 或双方具有主要属于消费者债务的债务。在您申请破产前 90 日内，您是否向任何债权人支付了合计 $600 或以上？ 否。转至第 7 项。 是。列出您向其支付合计 $600 或以上的每一债权人，以及您向该债权人支付的总金额。请勿包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。另请勿包括向本破产案件律师支付的款项。 债权人名称和地址　付款日期　支付总额　您 仍欠金额　该付款是否用于 见所附附表第 6 号　$2,054,671.92　$732,212.31　抵押贷款 汽车 其他　信用卡 偿还贷款 供应商或供货商 7. 在您申请破产前 1 年内，您是否就您欠任何内部人的债务作出付款？ 否 是。列出向内部人作出的所有付款。内部人包括您的亲属；任何普通合伙人；任何普通合伙人的亲属；您作为普通合伙人的合伙企业；您担任高级职员、董事、控制人，或者拥有其 20% 或以上有表决权证券的公司的亲属；以及任何管理代理人，包括您作为独资经营者经营的企业的管理代理人。11 U.S.C. § 101。包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。 内部人名称和地址　付款日期　支付总额　您 仍欠金额　该付款的理由 已支付 8. 在您申请破产前 1 年内，您是否就使内部人受益的债务作出任何付款或转让任何财产？包括就由内部人担保或共同签署的债务作出的付款。 否　是。列出向内部人作出的所有付款 内部人名称和地址　付款日期　支付总额　您 仍欠金额　包括债权人名称　该付款的理由 Official Form 107（官方表格 107）个人申请破产的财务状况说明书　第 2 页 软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 债务人 01 案号 22-50073 案号 22-50073　文件 249-1 文件 77 提交于 03/09/22 提交于 04/22/22 录入于 03/09/22 23:25:16 录入于 04/22/22 16:44:32 第 16 页，共 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵） 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）22-50073 第 4 部分： 识别法律程序、收回占有和止赎 9. 在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？ 列出所有该等事项，包括人身伤害案件、小额索赔诉讼、离婚、追偿诉讼、亲子关系诉讼、扶养或监护权变更，以及合同争议。 否 是。填写详情。 案件名称 案号　案件性质　法院或机构　案件状态 见所附附表第 9 号　待决 上诉中 已终结 10. 在您申请破产前 1 年内，您的任何财产是否被收回占有、止赎、扣押、查封、没收或执行？ 勾选所有适用项，并填写以下详情。 否。转至第 11 项。 是。填写以下信息。 债权人名称和地址　说明财产　日期　财产 价值 说明发生了什么 11. 在您申请破产前 90 日内，任何债权人（包括银行或金融机构）是否从您的账户抵销任何金额，或因您欠有债务而拒绝付款？ 否 是。填写详情。 债权人名称和地址　说明债权人采取的行动　采取行动的 日期　金额 12. 在您申请破产前 1 年内，您的任何财产是否由为债权人利益而指定的受让人、法院指定的接管人、保管人或其他官员占有？ 否 是 第 5 部分： 列出某些赠与和捐赠 13. 在您申请破产前 2 年内，您是否向任何人作出每人总价值超过 $600 的赠与？ 否 是。填写每项赠与的详情。 每人总价值超过 $600 的赠与　说明赠与　您作出 赠与的日期　价值 您向其作出赠与的人及 地址： 14. 在您申请破产前 2 年内，您是否向任何慈善机构作出总价值超过 $600 的任何赠与或捐赠？ 否 是。填写每项赠与或捐赠的详情。 总额超过 $600 的 向慈善机构作出的赠与或捐赠 慈善机构名称　说明您捐赠的内容　您捐赠的 日期　价值 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 案号 22-50073 文件 77 提交于 03/09/22 录入于 03/09/22 23:25:16 第 17 页，共 25 页 案号 22-50073 文件 249-1 提交于 04/22/22 录入于 04/22/22 16:44:32 第 17 页，共 25 页 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）22-50073 第 6 部分：列出某些损失 15. 在您申请破产前 1 年内或自您申请破产以来，您是否因盗窃、火灾、其他灾害或赌博而损失任何物品？ 否 是。填写详情。 说明您损失的财产以及 损失如何发生　说明该损失的任何保险保障 包括保险已支付的金额。在附表 A/B：财产第 33 项列示待决 保险索赔。　您的 损失日期　损失财产的 价值 第 7 部分：列出某些付款或转让 16. 在您申请破产前 1 年内，您或代表您行事的任何其他人，是否向您就寻求破产或准备破产申请而咨询过的任何人付款或转让任何财产？ 包括为您的破产所需服务的任何律师、破产申请准备人或信用咨询机构。 否 是。填写详情。 收款人 地址 电子邮件或网站地址 付款人（如非本人）　已转让财产的描述及价值 付款或转让日期　付款金额 Brown Rudnick LLP（布朗·鲁德尼克律师事务所） 1 Financial Center Boston, MA 02111 Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）　$500,000，发生于 2/14/2022 $500,000，发生于 2/15/2022　$1,000,000.00 17. 在您申请破产前1年内，您或代表您行事的任何人是否向承诺协助您处理债权人事宜或向您的债权人付款的任何人支付款项或转让任何财产？不包括您在第16行列示的任何付款或转让。 否 是。请填写详情。 收款人 地址　已转让财产的描述及价值 付款或转让日期　付款金额 18. 在您申请破产前2年内，您是否向任何人出售、交换或以其他方式转让任何财产，但在您的业务或财务事务正常过程中转让的财产除外？ 包括直接转让及作为担保作出的转让（例如授予对您财产的担保权益或抵押权）。不包括您已在本声明中列示的赠与和转让。 否 是。请填写详情。 受让人 地址 该人与您的关系　已转让财产的描述及价值　作为交换支付的对价　说明收到的任何财产、付款或债务　转让日期 19. 在您申请破产前10年内，您是否将任何财产转让给您为受益人的自设信托或类似安排？（这些安排通常称为资产保护安排。） 否 是。请填写详情。 信托名称　已转让财产的描述及价值　转让日期 作出 案号 22-50073 案号 22-50073　文件 249-1 文件 77 提交日期 03/09/22 提交日期 04/22/22 录入日期 03/09/22 23:25:16 录入日期 04/22/22 16:44:32 第18页，共 债务人1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）22-50073 第8部分：某些金融账户、票据、保险箱和储存单元清单 20. 在您申请破产前1年内，是否有以您的名义持有或为您的利益持有的任何金融账户或票据被关闭、出售、迁移或转让？ 包括支票账户、储蓄账户、货币市场账户或其他金融账户；存款证；以及在银行、信用合作社、经纪公司、养老基金、合作社、协会和其他金融机构持有的股份。 否 是。请填写详情。 金融机构名称及地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 账户号码后4位　账户或票据类型 账户被关闭、出售、迁移或转让的日期 关闭或转让前的最后余额 21. 您目前是否有，或在您申请破产前1年内是否曾有任何用于存放证券、现金或其他贵重物品的保险箱或其他保管处？ 否 是。请填写详情。 金融机构名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　还有谁可进入？ 地址（门牌号、街道、城市、 州及邮政编码）　说明内容物　您是否仍 持有？ 在您申请破产前1年内，您是否曾将财产存放于储存单元或您住所之外的地点？ 22. 否 是。请填写详情。 储存设施名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　还有谁现在或曾经可以进入 该处？ 地址（门牌号、街道、城市、 州及邮政编码）　说明内容物　您是否仍 持有？ The Sherry-Netherland Hotel（谢里-荷兰酒店） 781 5th Avenue New York, NY 10022　商务及休闲服装 以及其他家庭物品　否 是 第9部分：识别您为他人持有或控制的财产 23. 您是否持有或控制他人所有的任何财产？包括您从他人借用、为他人保管或为他人以信托方式持有的任何财产。 否 是。请填写详情。 所有人姓名 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　财产位于何处？ （门牌号、街道、城市、州及邮政 编码）　说明财产　价值 参见全球注释问题23　$0.00 第10部分：提供有关环境信息的详情 就第10部分而言，适用下列定义： - 环境法系指任何有关污染、污染物、危险或有毒物质、废物或材料向空气、土地、土壤、地表水、地下水或其他介质中排放的联邦、州或地方法规，包括管制清理此类物质、废物或材料的法规。 - 场地系指任何环境法所定义的任何地点、设施或财产，无论您目前是否拥有、经营或使用，或曾经拥有、经营或使用该地点、设施或财产，包括处置场所。 - 危险材料系指环境法定义为危险废物、危险物质、有毒物质、危险材料、污染物、污染物质或类似术语的任何物品。 无论发生于何时，请报告您知悉的所有通知、排放和程序。 债务人1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）22-50073 24. 是否有任何政府单位通知您，您可能根据环境法承担责任、潜在承担责任，或可能违反环境法？ 否 是。请填写详情。 场地名称　政府单位　环境法（如您知悉）　通知日期 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　地址（门牌号、街道、城市、州及 邮政编码） 25. 您是否已就任何危险材料排放通知任何政府单位？ 否 是。请填写详情。 场地名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　政府单位 地址（门牌号、街道、城市、州及 邮政编码）　环境法（如您 知悉）　通知日期 26. 您是否曾作为任何依据环境法进行的司法或行政程序的一方？包括和解及命令。 否 是。请填写详情。 案件名称 案号　法院或机构 名称 地址（门牌号、街道、城市、 州及邮政编码）　案件性质　案件 状态 第11部分： 提供有关您的企业或与任何企业关联的详情 合伙企业中的合伙人 公司的高级职员、董事或管理人员 否。上述均不适用。请转至第12部分。 企业名称 地址 （门牌号、街道、城市、州及邮政编码） Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司） P.O. Box 3170 Tortola, British Virgin Islands　作为从事商业、专业或其他活动的独资经营者或自雇人士，无论全职或兼职 有限责任公司（LLC）或有限责任合伙企业（LLP）的成员 持有公司至少5%有表决权证券或股权证券的所有人 是。请勾选上文所有适用项，并就每家企业填写下列详情。 说明企业性质 会计师或簿记员姓名 Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）的控股公司　雇主识别号码 请勿填写社会保障号码或个人纳税人识别号码。 企业存续日期 EIN： 自—至 Shiny Times Holdings, LTD（闪耀时代控股有限公司） 173 Des Voex Road Cntrl 4/F Nan Fung Twr, R411 Hong Kong, 9990777 Hong Kong　投资载体 MICHAEL LI & CO.（迈克尔·李会计师事务所），C/O HENRY WONG（亨利·黄）19/F PROSPERITY TOWER, NO 39 QUEENS ROAD CENTRAL HONG KONG　EIN： 自—至 12/13/2007 至 12/31/2020 Well Origin Limited（维尔奥里金有限公司） 173 Des Voex Road Cntrl　投资载体　EIN： 自—至 4/1/2010 至 12/31/2020 4/F Nan Fung Twr, R411　MICHAEL LI & CO.（迈克尔·李会计师事务所），C/O HENRY WONG（亨利·黄）19/F PROSPERITY TOWER, NO 39 QUEENS ROAD CENTRAL HONG KONG V 否 是。请填写下列详情。 名称　签发日期 地址 （门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 案号 22-50073　文件 77　提交日期 03/09/22　录入日期 03/09/22 23:25:16　第21页，共25页　案号 22-50073　文件 249-1　提交日期 04/22/22　录入日期 04/22/22 16:44:32　第21页，共25页 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第11章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况声明—（问题第6项—在您申请破产前90天内，您是否向任何债权人支付合计$600或以上的款项） 付款日期 总金额　您仍欠金额 债权人名称　地址1　地址2　地址3　城市　州　邮政编码　日期　金额　已付　欠付　付款原因 Andrew Sulner（安德鲁·苏尔纳）/Forensic Document Examinations, LLC（法证文件鉴定有限责任公司）　220 East 57th Street　Suite 200　New York　NY　10022　12/20/21 $　52,566.25 $　52,566.25　未知　其他—专业服务 Baker Hostetler LLP（贝克·霍斯泰特勒律师事务所）　45 Rockefeller Plaza　New York　NY　10111　12/27/21 $　275,000.00 $　275,000.00　$452,294.38　其他—专业服务 Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼及罗森伯格律师事务所）　12/16/21 $　116,454.73 Clayman & Rosenberg LLP　01/11/22 $　40,172.34 Clayman & Rosenberg LLP　305 Madison Avenue　Suite 650　New York　NY　10165　02/16/22 $　89,508.91 $　246,135.98　$13,899.04　其他—专业服务 Counsel Press Inc.（康瑟尔出版社）　460 West 34th Street　4th Floor　New York　NY　10001　01/19/22 $　36,729.37 $　36,729.37　未知　其他—专业服务 Eric Goldsmith MD, LLC（埃里克·戈德史密斯医学博士有限责任公司）　420 Madison Avenue　Suite 1201　New York　NY　10017　02/09/22 $　11,700.00 $　11,700.00　未知　其他—专业服务 Forbes Hare（福布斯·黑尔）　12/10/21 $　27,032.01 Forbes Hare　Qwomar Building, PO Box 4649　Road Town Tortola VG1110　British Virgin Islands　01/28/22 $　14,577.01 $　41,609.02　未知　其他—专业服务 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗、肖尔、利兹及扎德勒律师事务所）　12/07/21 $　20,350.18 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP　12/31/21 $　22,753.02 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP　360 Lexington Avenue　New York　NY　10017　02/09/22 $　14,119.22 $　57,222.42　$60,133.05　其他—专业服务 Harcus Parker（哈克斯·帕克）　7th Floor, Melbourne House　44-46 Aldwych　London, WC2B 4LL　02/09/22 $　109,780.43 $　109,780.43　未知　其他—专业服务 Janover LLC（贾诺弗有限责任公司）　100 Quentin Roosevelt Blvd　Suite 516　Garden City　NY　11530　12/10/21 $　29,164.95 $　29,164.95　未知　其他—专业服务 Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔及米切尔有限责任公司）　11/29/21 $　1,720.00 Lawall & Mitchell, LLC　55 Madison Avenue　4th Floor　Morristown　NJ　07960　1/18/22 $　2,160.00 $　3,880.00　$4,880.00　其他—专业服务 Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛、克莱因及博克瑟律师事务所）　12/17/21 $　65,848.00 Petrillo Klein & Boxer LLP　01/26/22 $　44,490.50 Petrillo Klein & Boxer LLP　655 Third Avenue　22nd Floor　New York　NY　10017　02/03/22 $　17,581.00 $　127,919.50　$10,634.50　其他—专业服务 Roy D. Simon（罗伊·D.·西蒙）　01/12/22 $　48,708.00 Roy D. Simon　205 West End Avenue　Suite 8N　New York　NY　10023　01/18/22 $　9,523.20 $　58,231.20　未知　其他—专业服务 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司）　11/17/21 $　114,515.42 Schulman Bhattacharya, LLC　11/19/21 $　94,033.12 Schulman Bhattacharya, LLC　12/20/21 $　135,632.31 Schulman Bhattacharya, LLC　6116 Executive Boulevard　Suite 425　Bethesda　MD　20852　02/09/22 $　256,061.00 $　600,241.85　$173,987.48　其他—专业服务 Selas Montbrial Avocats（塞拉斯·蒙布里亚尔律师事务所）　10, Rue Cimarosa　75116　Paris- France　02/16/22 $　20,318.21 $　20,318.21　$9,120.87　其他—专业服务 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所）　11/17/21 $　77,934.00 The Casper Firm　12/21/21 $　141,197.55 The Casper Firm　01/26/22 $　125,663.00 The Casper Firm　400 E. Pratt Street　Suite 903　Baltimore,　MD　21202　02/09/22 $　28,013.00 $　372,807.55　未知　其他—专业服务 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所）　12/7/21 $　10,000.00 The Francis Firm PLLC　1/11/22 $　10,000.00 The Francis Firm PLLC　33 W 60th Street　Floor 2　New York　NY　10023　2/7/22　$ 10,000.00 $　30,000.00　$2,500.00　其他—专业服务 U.S. Legal Support, Inc.（美国法律支持公司）　01/12/22 $　1,028.75 U.S. Legal Support, Inc.　200 West Jackson　Suite 600　Chicago　IL　60606　02/03/22 $　2,034.03 $　3,062.78　$1,638.00　其他—专业服务 Una Manyee Wilkinson（乌娜·曼伊·威尔金森）　12/01/21 $　600.00 Una Manyee Wilkinson　01/12/22 $　1,200.00 Una Manyee Wilkinson　68-18 Juno Street　Forest Hills　NY　11375　02/03/22 $　1,600.00 $　3,400.00　未知　其他—专业服务 Veritext（维瑞泰克斯）　12/10/21 $　943.00 290 West Mt. Pleasant Ave. Veritext　Suite 3200　Livingston　NJ　07039　01/12/22 $　13,967.00 $　14,910.00　未知　其他—专业服务 VX Cerda & Associates（VX 塞尔达及联合事务所）　601 Brickell Key Drive　Suite 700　Miami　FL　33131　12/22/21 $　3,055.33 $　3,055.33　$3,124.99　其他—专业服务 William Bradley Wendel（威廉·布拉德利·温德尔）　123 Burleigh Drive　Ithaca　NY　14850　01/12/22 $　9,503.33 $　9,503.33　未知　其他—专业服务 $ 2,054,671.92　$732,212.31 Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 22 of 25 Case 22-50073 Doc 249-1 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:44:32 Page 22 of25 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第11章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明——问题第9项（在您申请破产前1年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）诉 Kwok Ho Wan（郭文贵）（及其他 a/k/a 名称）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）及 Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）　652077/2017　违约　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院大楼） 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 诉 Genever Holdings Corp.、Bravo Luck Ltd.（好运有限公司）、Kwok Ho Wan（及其他 a/k/a 名称）及 Qiang Guo（郭强）（及其他 a/k/a 名称）　BVIHCM 0137 of 2020　追偿　Eastern Caribbean Sup. Ct, Virgin Islands, High Court of Justice（东加勒比最高法院，维尔京群岛高等法院）　进行中 Rui Ma（马蕊）诉 Guo Wengui（郭文贵）a/k/a Miles Kwok（郭文贵）及 Golden Spring (New York) Ltd（黄金泉〔纽约〕有限公司）　158140/2017　侵权　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Guo Wengui（郭文贵）（a/k/a Miles Kwok）诉 Clark Hill PLC（克拉克希尔律师事务所）及 Thomas Ragland（托马斯·拉格兰德）　1:19-cv-3195-JEB　侵权/违约　D.D.C.（哥伦比亚特区联邦地区法院）　333 Constitution Avenue N.W. Washington D.C. 20001　进行中 Kwok Ho Wan、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）及 Dawn State Limited（曙光州有限公司）诉 UBS AG (London Branch)（瑞银集团股份公司〔伦敦分行〕）　CL-2020-000345　过失　High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰和威尔士高等法院商务与财产法院、王座法庭商业法院）　进行中 Ace Decade Holdings Limited 及 Kwok Ho Wan 诉 UBS AG　CL-2020-000345　过失　Civil Court Basel-City, Conciliation Authority（巴塞尔城市民事法院调解机构）　进行中 Zheng Wu（吴征）（a/k/a Bruno Wu）及 Yang Lan（杨澜）诉 Guo Wengui（a/k/a Miles Kwok）　152123/2018　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Weican ("Watson") Meng（孟伟灿〔“沃森”〕）及 Boxun, Inc.（博讯公司）诉 Guo Wengui（a/k/a Miles Kwok）　159636/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Xiqui ("Bob") Fu（傅希秋〔“鲍勃”〕）诉 Guo Wengui（及其他 a/k/a 名称）、GTV Media Group, Inc.（GTV传媒集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡传媒集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨）（a/k/a Sara Wei）及 Dongna Fang（方东娜）　MO:20-CV-257-DC　侵权（诽谤）　W.D. Tex（得克萨斯州西区联邦地区法院）　U.S. District Clerk's Office（美国联邦地区法院书记官办公室） 200 East Wall, Room 222 Midland, Texas 79701　进行中 Wengui Guo（a/k/a Miles Kwok）诉 Jun Chen（陈军）（a/k/a Jonathan Ho）　No. 18-CV-03800 (MCA)(MAH)　侵权（诽谤）　NJ Dist.（新泽西州联邦地区法院）　Martin Luther King Building & U.S. Courthouse（马丁·路德·金大楼及美国法院大楼） 50 Walnut Street Newark, NJ 07102　进行中 SOFA 问题第9项附件 Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 23 of 25 Case 22-50073 Doc 249-1 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:44:32 Page 23 of25 SOFA 问题第9项附件 Ho Wan Kwok 第11章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明——问题第9项（在您申请破产前1年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Samuel Dan Nunberg（塞缪尔·丹·纽伯格）诉 Guo Wengui（a/k/a Miles Kwok）　150141/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Logan Cheng（郑水燕，f/k/a Shuiyan Cheng）诉 Guo Wengui　1:20-cv-05678-KPF　反策略性诉讼压制公众参与　SDNY（纽约南区联邦地区法院）　Thurgood Marshall United States Courthouse（瑟古德·马歇尔美国法院大楼） 40 Foley Square New York, NY 10007　进行中 Liehong Zhuang（庄烈宏）及 Xiao Yan Zhu（朱小燕）诉 Wengui Guo（及其他 a/k/a 名称）、Saraca Media Group Inc.、ABC Company 1-10 及 John Doe 1-10　654999/2020　侵权/违约　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Jonathan Young（乔纳森·杨）诉 Guo Wengui（a/k/a Miles Kwok）、Saraca Media Group, Inc.、Golden Spring (New York) Ltd 及 Rule of Law Foundation III（法治基金会III）　154683/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Zhengjun Dong（董正军）、Wen Lin（林雯）、Kaixin Hong（洪开心）及 Chenglong Wang（王成龙）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　652190/2021　拟议集体诉讼（证券）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Rong Zhang（张荣）、Xiaodan Wang（王小丹）及 Chong Shen Raphanella（沈冲·拉法内拉）诉 Voice of Guo Media, Inc.、GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、Sara Wei（a/k/a Lihong Wei Lafrenz）及 Wengui Guo（及其他 a/k/a 名称）　CV-21-01079-PHX-SMB　拟议集体诉讼（证券；侵权）　AZ Dist.（亚利桑那州联邦地区法院）　Sandra Day O'Connor United States Courthouse（桑德拉·戴·奥康纳美国法院大楼） 401 W. Washington St., Suite 130, SPC 1 Phoenix, AZ 85003-2118　进行中 Haihong Wang（王海红）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　3:21-cv-00359-VLB　证券　D. Conn.（康涅狄格州联邦地区法院）　ABRAHAM RIBICOFF FEDERAL BUILDING United States Courthouse 450 Main Street – Room 725 Hartford, Connecticut 06103　进行中 June Shi（史君）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　21-CV-1408　证券；侵权　N.D. Ill.（伊利诺伊州北区联邦地区法院）　Everett McKinley Dirksen United States Courthouse（埃弗里特·麦金利·德克森美国法院大楼） 219 South Dearborn Street Chicago, IL 60604　进行中 Jianhu Yi（易建湖）及 Quiju Jia（贾屈菊）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　1:21 Civ 02669 (VM)　证券　SDNY　Thurgood Marshall United States Courthouse 40 Foley Square New York, NY 10007　进行中 Weiguo Sun（孙卫国）、Linda He Cheung（张何琳达）、Jia Li Wang（王家丽）、Jiamei Lu（陆佳梅）、Jun Liu（刘军）、Moa-Fu Weng（翁茂福）、Ruquin Wang（王如琴）、Teli Chen（陈特丽）、Weixiang Ge（葛卫祥）、Shuang Wang（王爽）、Xingyu Yan（闫星宇）、Yan Gao（高燕）、Yi Li（李毅）及 Ying Liu（刘英）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc.、Wengui Guo（a/k/a Ho Wan Kwok）、Voice Guo Media, Inc. [原文如此] 及 Lihong Wei Lafrenz（及其他 a/k/a 名称）　1:21-cv-04529　证券；侵权　SDNY　Thurgood Marshall United States Courthouse 40 Foley Square New York, NY 10007　进行中 Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 24 of 25 Case 22-50073 Doc 249-1 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:44:32 Page 24 of25 SOFA 问题第9项附件 Ho Wan Kwok 第11章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明——问题第9项（在您申请破产前1年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Keyi Zilkie（齐一·齐尔基）、Huizhen Wang（王慧珍）、Chao-Chih Chiu（邱朝智）及 Yunxia Wu（吴云霞）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　652843/2021　证券；侵权　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Wengui Guo（a/k/a Miles Kwok）诉 Yeliang Xia（夏业良）　1:18-CV-00174-LO-TCB　侵权（诽谤）　E.D. Va.（弗吉尼亚州东区联邦地区法院）　Albert V. Bryan U.S. Courthouse（阿尔伯特·V·布赖恩美国法院大楼） 401 Courthouse Square Alexandria, VA 22314　进行中 Guo 诉 Hong Zeng（曾红）　157025/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Guo 诉 Gao BingChen（高冰尘）　VLC-S-S-187450　侵权（诽谤）　Sup. Court of British Columbia（不列颠哥伦比亚省最高法院）　Vancouver, Canada　进行中 Beijing Zhong Xian Wei Ye Stainless Decoration Center（北京中显伟业不锈钢装饰中心）等诉 Wengui Guo、Beijing Zenith Holdings Co（北京正道控股公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Genever Holdings LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd.　653176/2017　追偿事项　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 香港高等法院针对 Guo 及众多个人和实体的没收程序　资产扣押　High Court of The Hong Kong Special Administrative Region: Court of First Instance（香港特别行政区高等法院：原讼法庭）　不明 Kwok 诉 MacDonald（麦克唐纳）　2019/0048　侵权　British Virgin Islands（英属维尔京群岛）　33 Admin Drive, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, Virgin Islands (British　进行中 FAN BINGBING（范冰冰）诉 GUO WENGUI a/k/a GUO WEN GUI a/k/a GUO WEN-GUI a/k/a GUO HAOYUN a/k/a HAOUN GUO a/k/a WAN GUE HAOYUN a/k/a MILES KWOK a/k/a KWOK HO WAN a/k/a KWOK HO　156619/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　未进行 JIANSHENGXIE（谢建生）及 JIEFU ZHENG（郑介夫）诉 WENGUI GUO a/k/a HAOYUNGUO, a/k/a MILES KWOK, a/k/a HO WANKWOK, a/k/a HO KWOK, a/k/a WEN GUI GWO, a/k/a WAN GUE HAOYUN, a/k/a GUO HAOYUN　155995/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　未进行 WA&HF LLC（WA&HF有限责任公司）、RUIZHENG AN（安瑞正）诉 SARACA MEDIA GROUP, INC. 及 WENGUI GUO　No. 20-2-12680-2 SEA　侵权/违约　WA Sup. Ct（华盛顿州最高法院）　King County Superior Court（金县高等法院） 516 Third Avenue, Room C-203 Seattle, WA 98104　进行中（但就 MK 而言未进行） GUO WENGUI a/k/a KWOK HO WAN a/k/a MILES KWOK 诉 GUO BAOSHENG（郭宝胜）、YAN ZHAO（赵岩）及 NING YE（叶宁）　151251/2019　侵权/违约　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 KUI CHENG（程奎）诉 G CLUB OPERATIONS LLC（G俱乐部运营有限责任公司）及 WENGUI GUO A/K/A HO WAN KWOK A/K/A MILES KWOK A/K/A MILES GUO　No. S21-0093J5　违约　Texas small claims court（得克萨斯州小额索赔法院）　进行中 Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 25 of 25 Case 22-50073 Doc 249-1 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:44:32 Page 25 of25 SOFA 问题第9项附件 Ho Wan Kwok 第11章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明——问题第9项（在您申请破产前1年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Wengui Guo a/k/a Miles Kwok 诉 Danyu Lin（林丹宇）　No. 2018-CP-03623　侵权（诽谤）　South Carolina state court（南卡罗来纳州法院）　Matthew J. Perry, Jr. U.S. Courthouse（小马修·J·佩里美国法院大楼） 901 Richland Street Columbia, South Carolina 29201　在申请破产前1年内已解决。 Yan Huang（黄燕）诉 Wengui Guo　No. 156552/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　在申请破产前1年内已解决。 WENGUI GUO 诉 BAOSEHNG GUO　No. 1:18-cv-1064　侵权（诽谤/欺诈）　ED Va.　Albert V. Bryan U.S. Courthouse 401 Courthouse Square Alexandria, VA 22314　在申请破产前1年内已解决。 BAIQIAO TANG（唐柏桥）a/k/a TANG BAIQIAO 及 JING GENG（耿静）诉 WENGUI GUO a/k/a MILES KWOK a/k/a GUO WEN GUI a/k/a HO WAN KWOK、GOLDEN SPRING (NEW YORK) LTD.、RULE OF LAW FOUNDATION III INC.、RULE OF LAW SOCIETY IV INC.、SARACA MEDIA GROUP, INC.　No. 1:17-cv-09031-JFK　侵权（诽谤/商业）　SDNY　Thurgood Marshall United States Courthouse 40 Foley Square New York, NY 10007　在申请破产前1年内已解决。 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_249_1