郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #253 · 中文译文

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United States Bankruptcy Court for the:（美国破产法院）：DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格区）

关于债务人财产持有重大或控制性权益的实体之价值、运营及盈利能力的定期报告

本报告为截至 April 22, 2022 的定期报告，涉及债务人持有，或两名或以上债务人合计持有重大或控制性权益的实体（“受控非债务人实体”）的价值、运营及盈利能力，系依 Bankruptcy Rule 2015.3（破产程序规则2015.3）之要求提交。就本表格而言，“债务人”应包括该债务人的财产。

Ho Wan Kwok（郭文贵）在以下实体中持有重大或控制性权益：

受控非债务人实体名称 债务人的权益 标签号 Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司） 作为受托人

本定期报告包含关于每一受控非债务人实体之价值、运营及盈利能力的单独报告（实体报告）。

每份实体报告由五份附件组成。

附件A载有在实体报告所涵盖期间内最近可得的：资产负债表、损益表、现金流量表，以及股东或合伙人权益（亏损）变动表，并附有摘要附注。

附件B说明受控非债务人实体的业务运营。

附件C说明受控非债务人实体与任何其他受控非债务人实体之间的债权。

附件D说明联邦、州或地方税收，以及任何税务属性、退税或其他利益，如何在受控非债务人实体与任何债务人或任何其他受控非债务人实体之间进行分配，并包括受控非债务人实体作为当事方与任何其他受控非债务人实体订立的每份税收分摊或税收分配协议的副本。

附件E说明受控非债务人实体就任何已对任何债务人提出或可能提出的债权、管理费用或专业费用所作出的任何付款，或作出该等付款的任何义务的发生，以及该实体作出该等付款或发生与此有关的任何义务的理由。

本定期报告必须由受托人或占有中的债务人的代表签署。

附件A：Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的财务报表

Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）不存在财务报告。BVI Business Company的唯一资产为其在Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）中的成员权益；该有限责任公司持有位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）、781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓的合作社股份。Genever Holdings LLC正在Southern District of New York（纽约南区）进行 Chapter 11（第11章）破产程序（Case No. 20-12411 (JLG)）。Genever Holdings LLC的财务报告已在该破产案件中报告。Genever Holdings LLC的资产及负债清单可在案卷记录第 # 4 项中查阅。随附Genever Holdings LLC的 February 2022 月度经营报告，该报告为最近提交的MOR。

附件A-1：Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的资产负债表

［提供截至本财政年度最近3个月期间结束日及截至上一财政年度结束日的资产负债表。

Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）不存在财务报告。BVI Business Company的唯一资产为其在Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）中的成员权益；该有限责任公司持有位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）、781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓的合作社股份。Genever Holdings LLC正在Southern District of New York（纽约南区）进行 Chapter 11（第11章）破产程序（Case No. 20-12411 (JLG)）。Genever Holdings LLC的财务报告已在该破产案件中报告。Genever Holdings LLC的资产及负债清单可在案卷记录第 # 4 项中查阅。随附Genever Holdings LLC的 February 2022 月度经营报告，该报告为最近提交的MOR。

附件A-2：Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的损益表

［就以下期间提供损益表：

（i）就首次报告而言：

a. 自上一财政年度结束日至本财政年度最近3个月期间结束日的期间；以及

b. 上一财政年度。

（ii）就后续报告而言，自上一份报告的截止日起。

Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）不存在财务报告。BVI Business Company的唯一资产为其在Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）中的成员权益；该有限责任公司持有位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）、781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓的合作社股份。Genever Holdings LLC正在Southern District of New York（纽约南区）进行 Chapter 11（第11章）破产程序（Case No. 20-12411 (JLG)）。Genever Holdings LLC的财务报告已在该破产案件中报告。Genever Holdings LLC的资产及负债清单可在案卷记录第 # 4 项中查阅。随附Genever Holdings LLC的 February 2022 月度经营报告，该报告为最近提交的MOR。

附件A-3：Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的现金流量表

［就以下期间提供现金状况变动表：

（i）就首次报告而言：

a. 自上一财政年度结束日至本财政年度最近3个月期间结束日的期间；以及

b. 上一财政年度。

（ii）就后续报告而言，自上一份报告的截止日起。

Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）不存在财务报告。BVI Business Company的唯一资产为其在Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）中的成员权益；该有限责任公司持有位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）、781 Fifth Avenue, New York,NY 10022 的一套公寓的合作社股份。Genever Holdings LLC正在Southern District of New York（纽约南区）进行 Chapter 11（第11章）破产程序（Case No. 20-12411 (JLG)）。Genever Holdings LLC的财务报告已在该破产案件中报告。Genever Holdings LLC的资产及负债清单可在案卷记录第 # 4 项中查阅。随附Genever Holdings LLC的 February 2022 月度经营报告，该报告为最近提交的MOR。

附件A-4：Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的股东／合伙人权益（亏损）变动表

［就以下期间提供股东／合伙人权益（亏损）变动表：（i）就首次报告而言：

a. 自上一财政年度结束日至本财政年度最近3个月期间结束日的期间；以及

b. 上一财政年度。

（ii）就后续报告而言，自上一份报告的截止日起。

Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）不存在财务报告。BVI Business Company的唯一资产为其在Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）中的成员权益；该有限责任公司持有位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）、781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓的合作社股份。Genever Holdings LLC正在Southern District of New York（纽约南区）进行 Chapter 11（第11章）破产程序（Case No. 20-12411 (JLG)）。Genever Holdings LLC的财务报告已在该破产案件中报告。Genever Holdings LLC的资产及负债清单可在案卷记录第 # 4 项中查阅。随附Genever Holdings LLC的 February 2022 月度经营报告，该报告为最近提交的MOR。

附件B：Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的运营说明

［说明债务人在受控非债务人实体中权益的性质及范围。

说明受控非债务人实体已经开展和拟开展的业务，重点说明该实体的主要业务部门。

债务人根据日期为 February 17, 2015 的 Declaration of Trust and Agreement（信托声明及协议）（“Trust Date”），持有Genever Holdings Corporation（BVI Business Company，英属维尔京群岛商业公司）的全部股权。债务人为 Bravo Luck Limited（“Apartment Owner”）以信托方式持有该等股权。债务人的儿子拥有Apartment Owner的股权，购买该公寓的资金来自债务人儿子拥有或控制的实体。BVI Business Company的唯一资产为其在Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）中的成员权益；该有限责任公司持有位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）、781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓的合作社股份。Genever Holdings LLC正在Southern District of New York（纽约南区）进行 Chapter 11（第11章）破产程序（Case No. 20-12411 (JLG)）。Genever Holdings LLC的财务报告已在该破产案件中报告。Genever Holdings LLC的资产及负债清单可在案卷记录第 # 4 项中查阅。随附Genever Holdings LLC的 February 2022 月度经营报告，该报告为最近提交的MOR。

［列明并说明受控非债务人实体对任何其他受控非债务人实体享有的债权，以及该等债权的依据，并说明每项债权是否为或有、未确定数额或有争议的债权。

据知无。

［说明与联邦、州或地方税收有关的收入、损失、税款支付、退税或其他税务属性，如何在受控非债务人实体与一个或多个其他受控非债务人实体之间进行分配。

附上该实体作为当事方与任何其他受控非债务人实体订立的每份税收分摊或税收分配协议的副本。

附件E：受控非债务人实体支付本应由债务人支付的管理费用或专业费用的说明

［说明受控非债务人实体就任何已对任何债务人提出或可能提出的债权、管理费用或专业费用所作出的任何付款，或发生的义务（或购买的债权）。

据知无。 20-12411-jlg Doc 182 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 15:08:05 Main Document Pg 1 of 12 Case 22-50073 Doc 253 Filed 04/25/22 Entered 04/25/22 20:08:10 Page 12 of 24

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

关于： Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司） §

报告期间截止日： 02/28/2022 申请日期：

待决月数： 17 行业分类：

证明文件（勾选所有随附文件）： （对于共同管理的债务人，各债务人须按非合并基础提供任何所需附表）

经营报表（损益表） 载有资产、负债和权益（净值）或赤字汇总及明细的资产负债表

载有资产、负债和权益（净值）或赤字汇总及明细的资产负债表

报告期间内的所有银行对账单及银行余额调节表

地址 Goldberg Weprin Fikel Goldstein（戈德堡·韦普林·菲克尔·戈德斯坦律师事务所） 1501 Broadway, 22nd Floor, New York, NY 10036

声明：本定期报告与一宗尚未结案的破产案件有关；因此，适用《文书工作减负法》豁免规定 5 C.F.R. § 1320.4(a)(2)。

20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 13 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）

e. 第三方为破产财团利益作出的支出 \$81,774 \$1,305,382 f. 用于计算季度费用的支出总额（c+e） \$81,774 \$1,305,382

b. 逾期超过 90 天的应收账款（扣除备抵） \$0

g. 逾期的申请后应付款项（不含税款） \$0

n. 负债（债务）总额（j+k+l+m） \$196,075,678

第 3 部分：已出售或转让的资产 当月 累计

a. 在正常营业过程以外出售/转让资产的现金销售价格总额 \$0 \$0 b. 因在正常营业过程以外出售/转让资产而向第三方支付的款项总额 在正常营业过程以外出售/转让资产所得现金净收益 \$0 \$0

第 4 部分：损益表（经营报表） 当月 累计

i. 税款（地方、州和联邦） \$0 j. 重组项目 \$0 20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 14 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）

20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 15 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司） xxxvii xxxvii xxxix xl xli xlii xliii xliv xlv xlvi xlvii xlviii xlix l li lii liii liv lv lvi lvii lviii lix lx lxi lxii lxiii lxiv lxv lxvi lxvii lxviii lxix lxx lxxi lxxii lxxiii lxxiv lxxv lxxvi lxxvii lxxvii 20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 16 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）

20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 17 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）

20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 18 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司） lvii lviii lix lx lxi lxii lxiii lxiv lxv lxvi lxvii lxviii lxix lxx lxxi lxxii lxxiii lxxiv lxxv lxxvi lxxvii lxxvii lxxix lxxx lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxvi lxxxvi lxxxix xc xci xcii xciii xciv xcv xcvi xcvii xcviii 20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 19 页，共 24 页

债务人名称 Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）

a. 应计申请后所得税（地方、州和联邦） \$0 \$0 b. 已付申请后所得税（地方、州和联邦） \$0 \$0

f. 应计申请后其他税款（地方、州和联邦） \$0 \$0 g. 已付申请后其他税款（地方、州和联邦） \$0 \$0 第 7 部分：问卷——在本报告期间： a. 是否就申请前债务作出任何付款？（如是，见说明） 是 否 b. 是否在未经法院批准的情况下，于正常营业过程以外作出任何付款？（如是，见说明） 是 否 c. 是否向内部人士或代表内部人士作出任何付款？ 是 否 d. 申请后纳税申报是否均已及时提交？ 是 否 e. 申请后预估税款是否均已及时支付？ 是 否 f. 是否按时缴付了所有信托基金税款？ 是 否 g. （如是，见说明） 除贸易信贷外，是否存在任何申请后借款？ 是 否 h. 向专业人士或代表专业人士作出的所有付款是否均经法院批准？ 是 否

l. 您是否已按 28 U.S.C. § 1930 的规定及时缴纳季度美国受托人费用？ 是 否 20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 20 页，共 24 页

Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）

l. 您是否须支付 11 U.S.C § 101(14A) 所定义的任何家庭扶养义务？ 是

m. 如是，您是否已支付所有家庭扶养义务款项？ 是

28 U.S.C. § 589b 授权收集本信息，且根据 11 U.S.C. §§ 704、1106 和 1107，提供本信息为强制性要求。美国受托人将使用本信息计算 28 U.S.C. § 1930(a)(6) 规定的法定费用评估。美国受托人还将使用本信息评估第 11 章债务人在破产制度中的进展情况，包括重组计划获确认的可能性以及案件是否本着善意进行。本信息可能在履行受托人或审查员职责需要该信息时披露给破产受托人或审查员，或者在该信息表明存在违法或可能违法行为时披露给适当的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构。还可能为日常用途作出其他披露。有关可能作出的日常披露类型的说明，您可查阅美国受托人执行办公室的记录系统通知 UST-001，“破产案件档案及相关记录”。见 71 Fed. Reg. 59,818 et seq. (Oct. 11, 2006)。该通知副本可通过以下链接获取：htt www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未提供本信息可能导致您的破产案件被驳回或转换，或美国受托人采取其他行动。11 U.S.C. § 1112(b)(4)(F)。

本人在伪证罪处罚的约束下声明，上述月度经营报告及其证明文件真实、准确，且本人已获授权代表破产财团签署本报告。

20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 21 页，共 24 页

债务人名称 Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司） 20-12411-jlg Doc 182 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 主文件 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 23 页，共 24 页

20-12411-jlg Doc 182-1 于 04/06/22 提交 于 04/06/22 15:08:05 录入 银行 Case 22-50073 Doc 253 于 04/25/22 提交 于 04/25/22 20:08:10 录入 第 24 页，共 24 页

GENEVER HOLDINGS LLC（吉尼弗控股有限责任公司）占有中债务人 案号# 20-12411-jlg 781 5TH AVENUE APT 1801 NEW YORK NY 10022