--- type: court_doc id: "court_ctb_2694_0" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 2694 doc_type: "UNKNOWN" filed_date: null lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_2694_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2694_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_2694_0" --- # 郭文贵破产案 · ECF #2694 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2694_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 B1040（FORM 1040）（12/15） 对抗程序封面页 （背面说明）　对抗程序编号 （仅供法院使用） 原告　被告 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），第11章受托人　American Arbitration Association, Inc（美国仲裁协会公司） 律师（律所名称、地址及电话号码）　律师　（如已知） Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡），Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛） Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所） 195 Church St. 13th Floor New Haven, CT 06510 (203)781-2847 当事人（仅勾选一格）　当事人（仅勾选一格） □ 债务人 □ 美国 受托人/破产管理人　□ 债务人　□ 美国受托人/破产 管理人 □ 债权人 □ 其他　□ 债权人　□ 其他 □ 受托人　□ 受托人 诉因 （简要说明诉因，包括所涉全部美国法条） 第11章受托人依据《破产法典》第549条和第550条，请求撤销并追回申请日后转移及相关救济的起诉状 诉讼性质 （最多编号五（5）个方框，以主要诉因为1，第一个备选诉因为2，第二个备选诉因为3，依此类推。） FRBP 7001(1) – 追回金钱/财产　FRBP 7001(6) – 可免责性（续） □ 11-追回金钱/财产 - §542 财产返还 □　□ □　61-可免责性 - §523(a)(5)，家庭扶养 12-追回金钱/财产 - §547 偏颇清偿 □ 13-追回金钱/财产 - §548 欺诈性转让　□　68-可免责性 - §523(a)(6)，故意及恶意损害 63-可免责性 - §523(a)(8)，学生贷款 □ 14-追回金钱/财产 - 其他　□　64-可免责性 - §523(a)(15)，离婚或分居义务 （家庭扶养义务除外） FRBP 7001(2) – 留置权的有效性、优先权或范围 □ 21-留置权或其他财产权益的有效性、优先权或范围　□　65-可免责性 - 其他 FRBP 7001(7) – 禁令救济 FRBP 7001(3) – 批准出售财产 □　□　71-禁令救济 – 施加中止 31-批准出售破产财团财产及共同所有人财产 - §363(h)　□　72-禁令救济 – 其他 FRBP 7001(4) – 对免责提出异议/撤销免责　FRBP 7001(8) 债权或权益的劣后 □ 41-对免责提出异议/撤销免责 - §727(c),(d),(e)　□　81-债权或权益的劣后 FRBP 7001(5) – 撤销确认　FRBP 7001(9) 确认之诉 □ 51-撤销确认　□　91-确认之诉 FRBP 7001(6) – 可免责性 □ 66-可免责性 - §523(a)(1),(14),(14A) 优先税款债权　□　FRBP 7001(10) 对移送诉讼的裁定 01-对移送的请求或诉因的裁定 □ 62-可免责性 - §523(a)(2)，虚假借口、虚假陈述、 实际欺诈 □ 67-可免责性 - §523(a)(4)，受托人欺诈、侵占、盗窃　其他 □　SS-SIPA 案件 – 15 U.S.C. §§78aaa et.seq. □　02-其他（例如，本应在州法院提起的其他诉讼 （续下栏）　如与破产案件无关） □ 如本案涉及州法实体问题，请勾选　□ 如主张本案为 FRCP 23 规定的集体诉讼，请勾选 □ 如起诉状中请求陪审团审判，请勾选　请求金额 \$ 请求的其他救济 B1040（FORM 1040）（12/15） 本对抗程序所产生的破产案件 债务人姓名　破产案件编号 Ho Wan Kwok（郭文贵）　22-50073 (JAM) 案件审理地区　分院办公地　法官姓名 Connecticut（康涅狄格州）　Bridgeport（布里奇波特）　Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁） 相关对抗程序（如有） 原告　被告　对抗 程序编号 对抗程序审理地区　分院办公地　法官姓名 律师（或原告）签名 /s/ Douglas S. Skalka 日期　律师（或原告）正楷姓名 2/11/2024　Douglas S. Skalka 说明 提交破产案件会在破产法院管辖下设立一个“破产财团”，该财团由债务人的全部财产构成，无论该等财产位于何处。由于破产财团范围广泛且法院管辖权宽泛，可能会就破产财团的财产或财产权利发生诉讼。也可能会有关于债务人免责的诉讼。如该等诉讼在破产法院提起，则称为对抗程序。 提起对抗程序的一方还必须填写并提交表格1040，即对抗程序封面页，除非该方通过法院的案件管理/电子案件提交系统（CM/ECF）以电子方式提交对抗程序。（CM/ECF在提交过程中获取表格1040上的信息。）完成后，封面页概述对抗程序的基本信息。法院书记官需要该信息来处理对抗程序，并编制所需的法院活动统计报告。 封面页及其所载信息不替代或补充法律、《破产规则》或法院地方法规要求提交和送达的诉状或其他文件。封面页大部分内容不言自明，必须由原告律师填写（如原告未由律师代理，则由原告填写）。每份提交的起诉状均须向书记官另行提交一份封面页。 原告和被告。请准确按照起诉状中所示，填写原告和被告的姓名。 律师。如已知，请填写律师的姓名和地址。 当事人。请在第一栏为原告勾选最适当的一格，并在第二栏为被告勾选最适当的一格。 请求金额。填写起诉状中请求的美元金额。 签名。本封面页必须由出庭律师在表格第二页的方框内签署。如原告由律师事务所代理，必须由该所的一名成员签署。如原告自行诉讼，即未由律师代理，则必须由原告签署。 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分院） -----------------------------------------------------------　x 关于：　: : 第11章 HO WAN KWOK（郭文贵）， 等，　: : 案件编号 22-50073 (JAM) 债务人。　: : （合并管理） LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第11章　: x 受托人，　: 原告， 诉　: 对抗程序编号 [ ] February 11, 2024 AMERICAN ARBITRATION ASSOCIATION, INC.（美国仲裁协会公司），　: 被告。　: x ----------------------------------------------------------- 第11章受托人依据《破产法典》第549条和第550条请求撤销并追回申请日后转移及相关救济的起诉状 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”或“Kwok”）第11章案件（“第11章案件”）中获任命的第11章受托人（“受托人”）身份，针对被告 American Arbitration Association, Inc.（美国仲裁协会公司）（“被告”）提交本对抗程序起诉状（“起诉状”），陈述如下： 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财团的受托人（仅为通知和通信之目的）。 诉讼性质 1. 受托人提起本对抗程序，以撤销并追回债务人在本第11章案件开始后实施的、未经破产法院或《美国法典》第11编（“破产法典”）授权的债务人破产财团财产转移。 2. 债务人通过其另我空壳公司 G Club Operations LLC（“G Club”），在申请日后（定义见下文）向作为初始受让人的被告转移了金额为 $161,500.00 的资金。 3. 由于这些申请日后破产财团财产转移未经法院或《破产法典》授权，故根据《破产法典》第549条和第550条，可予撤销和追回。 管辖权和审判地 4. 本法院根据 28 U.S.C. § 1334(b) 对本对抗程序拥有事项管辖权。 5. 本对抗程序已根据 28 U.S.C. § 157(a) 移交本法院审理。 6. 本文所请求救济的法定依据包括 11 U.S.C. §§ 549 and 550。 当事人 7. 受托人系第11章案件中的第11章受托人，依据破产法院于 July 8, 2022 作出的命令获任命 [Case No. 22-50073（“主案件”）Docket No. 523]。 8. 被告是一家纽约公司，地址为 120 Broadway, Floor 21, New York, New York 10271。 事实 A. 第11章案件 9. 债务人于 February 15, 2022 在 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院）（“法院”或“破产法院”）根据《破产法典》第11编第11章提交自愿救济申请（“申请日”），从而启动上述标题所列第11章案件（“第11章案件”）。 10. 于 March 21, 2022，Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）在本第11章案件中任命了一个无担保债权人正式委员会。尚未任命审查员。 11. 债务人于 March 2022 向破产法院提交的破产财产清单声称，其拥有 $3,850 的资产，并产生了数亿美元的负债[.]2 虽然债务人确实负债累累，但其财产清单未披露债务人通过其众多另我空壳公司（包括 G Club）持有和/或转移的财产。 12. 于 June 15, 2022，法院作出决定备忘录和命令 [主案件 Docket No. 465]，指示美国受托人在第11章案件中任命一名第11章受托人。根据该命令，美国受托人选定 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）担任受托人。于 July 8, 2022，法院作出命令，批准任命 Luc A. Despins 为第11章案件中的受托人 [主案件 Docket No. 523]。 B. 债务人对空壳公司的使用及受托人的对抗程序 2 资产和负债清单，第1页（主案件，Docket No. 78）。 13. G Club 是债务人用于欺诈其债权人的众多另我空壳公司之一。[3] 多年来，债务人一直策划一场“空壳游戏”，利用由其家属和下属名义持有、但实际上由债务人控制的错综复杂的空壳公司网络。这场空壳游戏使债务人能够使用、花费和转移数百万美元现金及其他资产，同时向债权人隐匿其财产。 14. 自获任命以来，受托人已在第11章案件中提起多项对抗程序，以便除其他事项外，确认债务人的空壳公司为其另我，和/或确认该等公司及其资产由债务人享有衡平所有权；且在数项对抗程序中，破产法院已经准予该等救济。[4] 15. 这些诉讼中的事实模式一贯包括：(i) 由近亲和/或下属持有的、受债务人控制的空壳公司，(ii) 以来自其他受债务人控制实体的现金购买的资产，和/或无对价转移至及在空壳实体之间转移的资产，以及 (iii) 债务人从该等资产中受益，并对该等资产拥有控制权和支配权。 16. 债务人还将包括 G Club 在内的其另我用作个人小金库，为其本人和家人已习惯的奢侈生活方式提供资金，同时向其债权人隐匿该等另我中的资产，并阻碍和拖延债权人获得清偿 3 受托人已经或将立即针对 G Club 提起对抗程序；该对抗程序除其他事项外，请求作出确认判决，确认 G Club 是债务人的另我。受托人通过引用将受托人在该对抗程序中提交的起诉状并入本文。 4 这些对抗程序包括：(i) Luc A. Despins（吕克·A·德斯潘），Chapter 11 Trustee（第11章受托人）诉 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（HK国际基金投资〈美国〉有限责任公司）等 [Adv. Proc. No. 22-05003]；(ii) Luc A. Despins，Chapter 11 Trustee 诉 Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）等 [Adv. Proc. No. 23-05005]；(iii) Luc A. Despins，Chapter 11 Trustee 诉 Mei Guo（郭美）[Adv. Proc. No. 23-05008]；(iv) Luc A. Despins，Chapter 11 Trustee 诉 HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）等 [Adv. Proc. No. 23-05013]；(v) Luc A. Despins，Chapter 11 Trustee 诉 Taurus Fund LLC（金牛基金有限责任公司）等 [Adv. Proc. No. 23-05017]；(vi) Luc A. Despins，Chapter 11 Trustee 诉 Golden Spring (New York) Limited（金泉〈纽约〉有限公司）[Adv. Proc. 23- 05018]；以及 (vii) Luc A. Despins，Chapter 11 Trustee 诉 Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）等 [Adv. Proc. 23-05023]。 就其债权。债务人通过这些另我实体实施的转让延续了债务人的欺诈计划。这些另我实体的财产，包括 G Club（G俱乐部），在任何时候均为债务人的财产。 C. 债务人的空壳游戏和欺诈在提交申请后仍在继续 17. 截至申请日，债务人通过其另我实体持有的全部财产，包括 G Club，均成为第11章破产财产的一部分。见 11 U.S.C. § 541(a)(1)。 18. 在申请日之后，债务人公然无视破产法院及其根据《破产法》承担的义务，继续通过众多另我空壳公司实施转让，包括但不限于 G Club。 19. 上述提交申请后转让均未经破产法院授权，亦未根据《破产法》获得授权。 D. 向被告作出的转让 20. 在申请日之后，债务人通过其空壳公司 G Club，或以其他方式，向被告转让了债务人第11章破产财产中的财产（统称“转让”），包括但不限于如下转让： 见随附并构成本文件一部分的附表 A。 21. 在转让时，债务人对债务人破产财产的债权人负有未清偿义务。 22. 被告为该等转让的初始受让人。 第一项请求 （根据《破产法》第549条和第550(a)条请求撤销并追回未经授权的提交申请后转让） 23. 受托人重复陈述并再次主张第1至22段所载指控，如同在本文件中完整载明。 24. 债务人向被告作出了该等转让，包括通过其另我空壳公司 G Club 作出的转让。 25. 该等转让发生于申请日之后。 26. 该等转让未经破产法院或《破产法》授权。 27. 该等转让构成对债务人第11章破产财产的未经授权转让。 28. 根据《破产法》第549(a)条，该等转让可予撤销。 29. 根据《破产法》第550(a)条，受托人有权向被告追回该等转让或其价值，并追回截至付款之日的利息及本案费用。 [本页其余部分有意留白。] 救济请求 因此，基于上述理由，受托人谨请求作出如下判决： 1. 作出命令：(a) 宣告金额不低于 $161,500.00 的该等转让根据《破产法》第549条予以撤销；及 (b) 命令撤销该等转让；及 (c) 根据《破产法》第550(a)(1)条，为债务人破产财产之利益，向被告追回该等转让，或由受托人选择追回其价值； 2. 向受托人判给自提交本起诉状之日起至本案判决之日止、按最高法定利率计算的判决前利息；及 3. 法院在此情形下认为公正、适当或衡平的其他及进一步救济。 [本页其余部分有意留白] 日期：February 11, 2024 New Haven, CT LUC A. DESPINS CHAPTER 11 TRUSTEE 签署人：/s/ Douglas Skalka Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）(ct00616) Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙蒂思专业公司） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 [dskalka@npmlaw.com] [plinsey@npmlaw.com] 第11章受托人代理律师 附表 A 密封提交 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2694_0