--- type: court_doc id: "court_ctb_2982_0" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 2982 doc_type: "ORDER" filed_date: "2024-03-07" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_2982_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2982_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_2982_0" --- # 郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #2982 **庭审记录速记稿 —— Ho Wan Kwok 破产案（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo），CTB 22-50073 ECF #2982（2024-03-07立案）。该文件为 2024 年 2 月 27 日由法官 Julie A. Manning 主持的破产案件进展听证会（Status Conference）官方速记记录，载明破产受托人 Luc A. Despins 及各方债权人、关联方代表律师的发言与陈述。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2982_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 美国破产法院康涅狄格联邦地区法院布里奇波特分部 关于　*　案号：22-50073 (JAM) HO WAN KWOK（郭文贵）及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（Genever 控股公司），　*　康涅狄格州布里奇波特 债务人。　*　February 27, 2024 *　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　*　* 美国破产法院法官 JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁）阁下面前程序笔录 #2941 准许举行状态会议请求的命令 出庭人员： 代表第11章受托人： NICHOLAS A. BASSETT, ESQ.（尼古拉斯·A·巴塞特，律师） Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所） 200 Park Avenue New York, NY 10166 PATRICK R. LINSEY, ESQ.（帕特里克·R·林西，律师） Neubert Pepe and Monteith（诺伊伯特、佩佩及蒙泰斯律师事务所） 195 Church Street,13th Floor New Haven, CT 06510 第11章受托人： LUC A. DESPINS, ESQ.（卢克·A·德斯平斯，律师） Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所） 200 Park Avenue New York, NY 10166 代表美国受托人： HOLLEY L. CLAIBORN, ESQ.（霍莉·L·克莱伯恩，律师） Office of the United States Trustee（美国受托人办公室） The Giaimo Federal Building 150 Court Street, Room 302 New Haven, CT 06510 程序通过电子录音记录，笔录由转录服务机构制作。 Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.（菲奥雷记录及转录服务公司） Shelton, CT 06484 (203)732-6461 出庭人员：（续） 代表债权人委员会： JONATHAN KAPLAN, ESQ.（乔纳森·卡普兰，律师） Pullman & Comley（普尔曼及科姆利律师事务所） 850 Main Street Bridgeport, CT 06601 代表债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙）： STUART M. SARNOFF, ESQ.（斯图尔特·M·萨诺夫，律师） O'Melveny & Myers LLP（奥麦文及迈尔斯律师事务所） Times Square Tower 7 Times Square New York, NY 10036 ANNECCA H. SMITH, ESQ.（安妮卡·H·史密斯，律师） Robinson & Cole（罗宾逊及科尔律师事务所） 28 Trumbull Street Hartford, CT 06103 代表 Mei Guo（郭梅）： SAM DELLA FERA, JR., ESQ.（小萨姆·德拉费拉，律师） Chiesa Shahinian & Giantomasi, PC（切萨、沙希尼安及詹托马西律师事务所） 105 Eisenhauer Pkwy Roseland, NJ 07068 STEPHEN M. KINDSETH, ESQ.（斯蒂芬·M·金德塞斯，律师） Zeisler & Zeisler, P.C.（泽斯勒及泽斯勒律师事务所） 10 Middle Street, 15th FL Bridgeport, CT 06604 代表 Taurus Fund, LLC（金牛基金有限责任公司）： MICHAEL T. CONWAY, ESQ.（迈克尔·T·康韦，律师） Lazare Potter Giacovas & Moyle, LLP（拉扎尔、波特、贾科瓦斯及莫伊尔律师事务所） 747 Third Avenue New York, NY 10017 代表 G Club Operations, LLC（G Club 运营有限责任公司）： JEFFREY M. SKLARZ, ESQ.（杰弗里·M·斯克拉兹，律师） Green & Sklarz, LLC（格林及斯克拉兹律师事务所） One Audubon Street New Haven, CT 06511 代表 Chris Lee（李克里斯）： ERIC T. SCHMITT, ESQ.（埃里克·T·施密特，律师） The Quinlan Law Firm, LLC（昆兰律师事务所有限责任公司） 233 S. Wacker Drive Suite 6142 Chicago, IL 60606 代表 Greenwich Land, LLC（格林威治地产有限责任公司）及 Hing Chi Hgok（邢志浩）： AUSTIN D. KIM, ESQ.（奥斯汀·D·金，律师） Meister Seelig & Fein LLP（迈斯特、锡利格及费恩律师事务所） 125 Park Avenue New York, NY 10017 出庭人员：（续） 代表 Bravo Luck Limited（百利幸运有限公司）： FRANCIS J. LAWALL, ESQ.（弗朗西斯·J·劳沃尔，律师） Troutman Pepper Hamilton Sanders, LLP（特劳特曼·佩珀·汉密尔顿·桑德斯律师事务所） 3000 Two Logan Square 18th and Arch Streets Philadelphia, PA 19103 Ho Wan Kwok（郭文贵）— February 27, 2024 （程序于下午1时11分开始。） 法庭书记员：案号22-50073，Ho Wan Kwok（郭文贵）。 法官：好的。下午好。请各方为记录目的出庭陈述，先从第11章受托人开始。 DESPINS 律师：下午好，法官阁下。卢克·德斯平斯，第11章受托人。 BASSETT 律师：下午好，法官阁下。我是 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）的尼克·巴塞特，代表第11章受托人。 LINSEY 律师：下午好，法官阁下。我是 Neubert, Pepe & Monteith（诺伊伯特、佩佩及蒙泰斯律师事务所）的帕特里克·林西，代表第11章受托人。 CLAIBORN 律师：下午好，法官阁下。我是代表美国受托人的霍莉·克莱伯恩。 SARNOFF 律师：下午好，法官阁下。我是 O'Melveny & Myers（奥麦文及迈尔斯律师事务所）的斯图尔特·萨诺夫，代表债权人 PAX。 SMITH 律师：下午好，法官阁下。我是 Robinson & Cole（罗宾逊及科尔律师事务所）的安妮卡·史密斯，担任债权人 PAX 的康涅狄格州律师。 KAPLAN 律师：下午好，法官阁下。我是 Pullman & Comley（普尔曼及科姆利律师事务所）的乔纳森·卡普兰，代表委员会。 KINDSETH 律师：下午好，法官阁下。我是斯蒂芬·金德塞斯，代表 Mei Guo（郭梅）。 Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 4 of 31 Ho Wan Kwok（郭文贵）— February 27, 2024 DELLA FERA 律师：下午好，法官阁下。我是小萨姆·德拉费拉，同样代表 Mei Guo（郭梅）。 SKLARZ 律师：下午好，法官阁下。我是杰弗里·斯克拉兹，代表 G Club。 SCHMITT 律师：下午好，法官阁下。我是埃里克·施密特，代表 Chris Lee（李克里斯）。 CONWAY 律师：下午好，法官阁下。我是迈克尔·康韦，代表 Taurus Funds（金牛基金）。 LAWALL 律师：下午好，法官阁下。我是弗兰·劳沃尔，代表 Troutman（特劳特曼）。 KIM 律师：下午好，法官阁下。我是奥斯汀·金，代表 Greenwich Land, LLC（格林威治地产有限责任公司）及 Hing Chi Hgok（邢志浩）。 法官：今天下午还有其他人出庭吗？ （无人回应） 法官：好的。未出庭且不发言的人员，请关闭摄像头并将麦克风静音。谢谢。好的。德斯平斯受托人，这是您提出的状态会议请求，请继续。 DESPINS 律师：谢谢，法官阁下。我们已在案卷中提交了材料，林西律师大约一小时前在案卷中提交了巴塞特律师——我的同事——可能会展示其中一些相关页面的演示材料。 Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 5 of 31 Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 6 of 31 Ho Wan Kwok（郭文贵）— February 27, 2024 1　相关页面。 2　如果他能从法庭书记员处取得屏幕控制权， 3　巴塞特律师将在演示期间展示其中一些 4　页面。我不知道我们实际上该如何—— 5　如何操作，但我们过去曾这样做过。 6　法官：我相信我们能找到办法。那么， 7　请稍候。法庭书记员正在查看 8　这个问题。 9　那么，在过去一小时内提交了某些材料吗？ 10　DESPINS 律师：是的。该材料也已发送至 11　法庭书记员的地址。这是一份 PowerPoint 演示文稿。 12　不过巴塞特律师持有该文件。他只需要 13　获准取得屏幕控制权，以便在我说明这些 14　幻灯片背后的叙述时展示一些相关页面。 15　无论如何，我想我们可以开始，法官阁下， 16　因为前几页幻灯片不一定——我们不必 17　展示它们。因此，如果法官阁下允许， 18　请让我——您是否开始—— 19　法官：德斯平斯受托人，让我先问法庭书记员 20　一个问题。 21　DESPINS 律师：好的。 22　法官：你能清楚听到德斯平斯受托人吗？ 23　法庭书记员：能。 24　法官：好的。是的。如果您能稍微 25　靠近麦克风说话一些。我想声音有些含混。它—— Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 7 of 31 Ho Wan Kwok（郭文贵）— February 27, 2024 7　有些含混。 DESPINS 律师：我会的。我会的，法官阁下。 法官：谢谢。 DESPINS 律师：好的。那么我不知道，巴塞特律师能否展示文件？ 法官：我得到的答复是可以。 DESPINS 律师：好的。 法官：好的。那么——您希望现在显示该材料吗，德斯平斯受托人？这是您的请求吗？ DESPINS 律师：我在说明其背后的叙述时，巴塞特律师将展示这些页面。开始了。好的。那么我们可以略过第一页封面页。您也应当有该材料，法官阁下。因此，第二页基本上是提及，我们在 January 10th 举行了上一次状态会议，当时讨论了两年诉讼时效期间的中止计算。我们认为，鉴于我们已经经过两周年这一重要节点，今天将是一个合适时机，既讨论一些——或部分待决诉讼，也展望如何处理其中一些事项的行动计划。 因此，翻到第2页，那里有一份清单。法官阁下知道，也许已经非常清楚，这些待决诉讼的所有情况，除上诉状态外，您可能不知道上诉状态。因此，制作此图表以及下一页，主要是为利害关系方之便利，因为法官阁下已经知道其中大部分，但这些是在 February 15th 之前约十天期间提起的大量对抗程序浪潮之前，我们所提起的对抗程序。 其中包括 Lady May（梅夫人）、Sherry-Netherland（雪莉-内德兰）、Greenwich Land（格林威治地产）、Bombardier Jet（庞巴迪喷气机）以及托管资金。 翻到下一页，第3页，涉及 HCHK Technologies（HCHK 技术公司）、Taurus Fund（金牛基金）诉讼、Golden Spring（黄金泉）、Lamp Capital（兰普资本）和 Ace Decade（艾斯十年），以及（听不清），即摩托车和汽车。 因此，这使法官阁下以及利害关系方了解这些不同程序目前所处的状态，包括其中一些程序的上诉状态。 我只想请法官阁下注意第3页的 Ace Decade（艾斯十年）事项，因为您会看到，在描述该对抗程序状态的简述末尾写着，“新案程序可能获准中止六个月”；这是在 UBS 程序中向英国法院提出的一项中止申请。 就在那里，有一些据称代表 Ace Decade（艾斯十年）和 Dawn State（曙光州）的人之间发生的小规模争执，因此我们对此提出反对。但我们根据今日的状态相信，法院很可能会准许该六个月中止。 中止的目的是让我们确定，事实上，Kwok 先生，或者因为我是继任人，我拥有或控制 Ace Decade（艾斯十年）的股份；目前据称代表 Ace Decade（艾斯十年）的人员正在英国诉讼中对这一问题进行争辩。 如您所知，我们已经对 Yvette Wang（王雁）以及一名瑞士居民和 Ace Decade（艾斯十年）本身提起诉讼。Yvette Wang（王雁）提出了一项驳回动议。我们上周已对此作出回应。显然，我们有利益确保该程序迅速推进，因为英国的六个月时限正在运行。 随后在第4页，我们描述了其他程序。同样，您显然对其中一些非常熟悉。有关示威和骚扰的 PAX 诉讼，以及上诉状态，在第4页有所说明。 以及 Genever US（Genever 美国）诉 AIG（美国国际集团），即您大约一周前，也许十天前听取简易判决问题的保险承保案件。 Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 9 of 31 Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 10 of 31 Ho Wan Kwok（郭文贵）— February 27, 2024 1　现在，转到第5页，即待决主案上诉， 2　我想确保法官阁下知悉 3　此事，也确保您知道——并且 4　利害关系方也知道——目前有两项事项正在 5　上诉，此外还有已经列于 6　第3页和第4页的事项。 7　其中一项涉及公司治理命令， 8　即向英国律师发送一封信的问题。 9　该事项已由各方同意中止，因为我们希望 10　在法官阁下面前的诉讼最终将解决 11　Ace Decade（艾斯十年）的所有权，同时也解决与 12　Ace Decade（艾斯十年）及其子公司 Dawn State（曙光州）相关的任何 13　保密特权问题。 14　因此，地区法院询问了该事项的状态， 15　各方同意将该问题中止 16　90天。下一份状态报告 17　应于 March 12th 提交。 18　在该页底部，即第5页，是 19　Guo（郭）事项。 20　这是——您下达的强制提交文件命令 21　以及因违反法官阁下命令而作出的扣押命令。 22　该事项自 September 8th 起已经完成全部书面陈述， 23　我们正在等待地区法院 24　就该问题作出的意见。 25　转到第6页，其他康涅狄格联邦地区法院—— Case 22-50073 Doc 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 Page 11 of 31 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 11 法院事项。有 Guo（郭）诉 Manning（曼宁）一案。这是已提交的强制令状。法院尚未要求提供支持材料。地区法院尚未要求就该事项提交书面陈述，并表示将适时处理该事项。因此，这就是我们目前所知的全部情况。下一项是 Greenwich Land（格林尼治土地公司）诉 Despins（德斯潘）一案。这是撤回移送的动议。该动议已完成书面陈述，但法院尚未安排听证或作出裁决。同样，地区法院尚未就该事项安排听证或作出裁决。该页最后一项也是由 Mei Guo（郭梅）提出的撤回移送动议。该动议属于 Bombardier（庞巴迪）对抗程序。该动议自 November 11th 起已在地区法院完成书面陈述。地区法官尚未安排口头辩论。因此，这些事项你们都非常熟悉，但并非所有利害关系方都必然熟悉。我们认为有必要迅速加以说明。现在，我们进入近期提交的事项，这才是本次陈述的重点。因此，如法官阁下所知，在 February 15th 前约十天期间，我们提交了 278 项撤销之诉，并将其称为近期撤销之诉，定义如是。 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 12 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 12 法官阁下，我们有义务提出这些诉讼，因为我们拥有提出这些请求所必需的全部证据。而且，我希望人们能够理解，该程序由 Linsey（林赛）先生及其律所主导，过程相当紧张繁忙。我们已经接到一方当事人的电话，称：“我不敢相信你们起诉了我们。我们是 Kwok（郭文贵）的受害者，而不是站在他一边的人。”我要对这些人说，如有任何此类情况，我们绝对会倾听并与他们交谈，也会与可能有类似不满的其他人交谈。正如法官阁下可以想象的，当我们在极短时间内提交 278 份起诉状时，这是一项相当艰巨的任务。我们有可能——我对此表示怀疑，但确有可能——已对 Kwok（郭文贵）的受害者提出了请求，但这仍有待观察。我只是想传达，我们会审查这一点。我们乐于与任何认为自己被不当起诉的人交谈。至于下一项要点，鉴于 Kwok（郭文贵）称，或者说 Kwok（郭文贵）先生的立场是他没有资产，几乎所有这些对抗程序均基于债务人另我实体所作出的转让。这类请求属于具有实际欺诈意图的欺诈性转让请求，也属于破产申请提交后的转让请求，即 Section 549 请求。 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 13 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 13 在这 278 份起诉状中所请求的金额约为，且我们在此对数字作了取整，超过 \$610 million。关于另我实体，法官阁下，其中一些起诉状涉及您已作出命令认定为另我实体的实体。例如，Golden Spring（黄金泉）和 Lamp Capital（蓝普资本）。另有一些另我实体，法官阁下正在审议有关其的起诉状，即已完成全面书面陈述，而法官阁下正在考虑是否准予简易判决。第三类则是我们于 February 15th 就其请求作出另我实体裁定的另我实体。我将在下一页谈及这一点。因此，这是源自三类另我实体的三类撤销之诉。我想指出，近期撤销之诉之一寻求撤销债务人另我实体之间的转让。这是对抗程序 24-05275。而且，我想在此停一下，因为这可能看起来不一致。确实如此。这是备选救济。我们在该起诉状中已明确表示，除非我们未能就作出这些转让的实体获得另我实体裁定，否则我们无意推进该起诉状。因此，我们通常称之为从口袋 A 到口袋 B，例如从 Golden Spring（黄金泉）这类实体向 HCHK 作出的转让。这实际上不会改变局面，因为在我们看来，我们认为这两个实体均由 Kwok（郭文贵）控制和拥有，并且是 Kwok（郭文贵）的另我实体。因此，从理论上说，这里不存在撤销之诉，因为我们正在起诉这些资金的最终受领人。但我们有可能无法就这些实体获得另我实体裁定，因此，我们不希望处于这样的境地：如果法官阁下，或者在上诉中，如果法院裁定另我实体认定不当，我们会因时效届满而无法提出此类请求。因此，我想明确，该诉讼仅作为备选请求提出，即仅在我稍后将说明的另一份起诉状未获准，或者某些寻求认定另我实体的起诉状在上诉中或以其他方式被推翻时提出。在此页底部，我们称，鉴于我们的调查仍在进行中，近期撤销之诉中已提交的某些起诉状很可能会被修订，以增加所主张的可撤销转让金额。 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 14 页，共 31 页 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 15 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 15 正如我前几天在法庭作证时所说，我们每天都在获得新信息，并且我们知道，某些起诉状将需要修订，以在罪名项，即撤销罪名项中增加金额。转至第 8 页，法官阁下，除这 278 项对抗程序外，我们还提交了两项独立的对抗程序，应当加以讨论。第一项是一项综合另我实体诉讼。基本上，它涵盖 Kwok（郭文贵）体系中我们认为是 Kwok（郭文贵）先生另我实体的所有其他实体。例如，我们在那里列出了其中一些，包括 Bravo Luck（布拉沃·拉克）、G Club（G 俱乐部）、Saraca Media（萨拉卡媒体）、Himalaya（喜马拉雅）、等等、Rule of Law Foundation（法治基金会），但我们直到 February 15th 才这样做。该另我实体起诉状涵盖 33 个实体。除此之外，我们还对 57 名被告提交了一份民事 RICO 起诉状，主张实质性 RICO 违法行为及共谋违反 RICO 的诉因，其中部分前提行为包括破产欺诈、电汇欺诈、银行欺诈、违反《国家赃物法》、洗钱、妨碍司法公正，等等。这在第 8 页底部。转至第 9 页，我们称，我们正在积极尝试向每份起诉状送达，即那 278 份起诉状加上 RICO 和另我实体起诉状，而且我们可能 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 16 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 1 最终需要法院在送达问题上提供协助。 2 我们本希望不就此打扰您，但我们已经知道， 3 我们——将会有一些不情愿的 4 参与者。 5 下一点非常重要，法官阁下， 6 即值得注意的是，一方面， 7 综合另我实体诉讼和民事 RICO，另一方面， 8 债务人的刑事起诉书之间， 9 存在重叠。就刑事起诉书中 10 被描述为 Kwok（郭文贵）企业一部分的实体名称而言， 11 存在重叠。鉴于我们拟寻求中止， 12 还存在其他重叠， 13 该中止将在综合另我实体诉讼和民事 RICO 诉讼的 14 答辩期限届满后开始， 15 并持续至刑事审判完成。 16 我们尚未提交该动议，但我想向 17 法院预先说明，我们拟这样做。 18 下一点是，这些诉讼的中止将具有 19 安全阀机制，因为，就 20 综合另我实体诉讼而言，这是为了保护破产财产， 21 免受被告可能即将进行的资产耗散和/或 22 资产转让的影响。 23 因此，我们知道有一些我们正在追索的资产， 24 主要是不动产，我们不希望处于 25 这样的境地：存在一项待决交易，要将该不动产出售给 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 17 第三方，而我们却因中止而无法采取任何行动。因此，这将是我们拟提交的中止动议中的一项例外条款。我还想指出，下一项要点是，在拟议中止期间，我们可能需要提交新的对抗程序，以应对新发现的资产。我们相信，至少有一项此类程序正在筹备中。至于近期撤销之诉，如果法院支持我们在下一页即第 10 页所述的调解程序，则调解命令将规范中止。至于未通过调解而中止的程序，基于法院已作出另我实体裁定的近期撤销之诉将继续进行。因此，我们基本上指的是 Golden Spring（黄金泉）、Lamp Capital（蓝普资本）。我相信可能还有另一项，但至少包括这两项。我们还指出，中止不适用于法院目前正在审议的事项。最重要的部分，法官阁下，是第 10 页第 8 点，即对抗程序流程的管理。法官阁下，我们完全清楚，这可能涉及大量诉讼，并且存在案件管理方面的影响。 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 17 页，共 31 页 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 18 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 18 而且我们面临司法和金钱资源问题。我们非常专注于不让这些问题使这些案件陷于瘫痪，我指的是那 278 份起诉状。我们处理该问题的建议，而且我想说，这是基于“不开口就得不到”的原则，我知道这可能在某种程度上被视为僭越，但我们希望法院考虑批准针对这 278 项撤销之诉的全面调解程序，因为我们相信这一程序可能非常富有成效。事实上，它已在许多其他案件中使用。我对 Enron（安然）案记忆犹新。Roper（罗珀）法官并非安然案法官，但其同事处理了所有涉及衍生品的撤销之诉类别，我认为他解决了所有这些案件。此类诉讼数量众多。在其他案件中，例如（听不清），也采用过这种方法。这里我再次说，这可能有些僭越，但法院过去已经指定 Tancredi（坦克雷迪）法官担任我们案件的调解员。而且我们认为，显然取决于他的时间安排——我知道，像您一样，他的案件表也非常繁忙——以及其参与意愿，他将 Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.（菲奥雷记录与转录服务公司） 理想地担任本案的首席调解员。 案件 22-50073 文件 2982 提交 03/07/24 录入 03/07/24 12:49:51 第 19 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 19 项目。调解的目的在于中止在阁下面前进行的一切行动。我们在第二个要点中所述的重点是，我们希望优先就那些乍看之下——我强调“乍看之下”——可能与债务人的各种行为没有任何关联的被告开展调解工作。对此，我举几个例子。希望我不会后悔这么做。不过，比如 Federal Express（联邦快递）、Apple（苹果）或 Amazon（亚马逊）。这并不意味着对这些实体不存在请求权，但这与目前所主张的其他请求权截然不同。这里的希望是，我们能够开展一项积极的调解计划，为财产利益，也为被告利益，解决其中若干请求，因为这将避免在阁下面前进行诉讼。因此，再次说明，我们尚未联系 Tancredi法官（坦克雷迪法官）。这就是我说这或许是我们方面僭越的原因。而您也是在我朗读时才看到这一点，因此您可能不会立即作出反应，但我想提出这一潜在计划，因为我相信，这将是各方尝试处理这些请求的一种高效方式。 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 20 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 20 在第10页底部，我们提到受托人已签订24份时效中止协议，阁下已签署相关约定。受托人的目标是在时效中止期间与被告处理这些请求，并提起对抗程序。同样，此类适用时效中止的当事人将成为先前讨论的中止措施的另一例外。阁下，请看第11页，还有其他我认为应当提及的问题。第一项是对保密文件进行密封处理。您最近已在您的（听不清）中提到过这一点。我们目前的这种保密安排耗费巨大，且非常耗时，而且在95%、98%的案件中实际上并无必要。这里没有什么秘密，也没有什么秘方。Kwok先生或其关联方为一架飞机、一辆法拉利或其他奢侈品支付的价格，并非保密事项。我想指出，向我们提供信息的银行一直非常配合，但它们将所有信息都标记为保密。为什么？因为它们害怕被Kwok先生及其他人起诉。 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 21 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 21 我们理解它们为何这样做，但我们需要打破这一僵局。因为我可以告诉阁下，为确保没有人指责我们无意中披露了保密信息，我们花费了数小时对这些不同的起诉状及其他材料进行删节。因此，该事项仍将继续处理。我们正在征求各方同意，以尝试打破这一保密僵局。我们希望他们会同意，使我们能够公开更多起诉状内容，或者至少可能公开完整的起诉状，以便所有人都能看到。如果不能达成共识，我们打算向阁下提出动议，以建立一个比现有制度更好的制度，因为这不是一家存在各种保密事项的持续经营企业。坦率地说，几乎没有任何内容应当保密，因此，我们认为需要解决该问题。我要提到的第二点是，我们将继续进行第2004条调查。我想说，其进度不会与2023年秋季进行时相同，但仍有一些问题需要继续追查。关于此事的最后一点是债权申报截止日。很多人问过我债权申报截止日的事。 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 22 很多人问过我债权申报截止日的事。我想告诉阁下，我们目前的看法是，此时修改或重新开放债权申报截止日并不合理。如您可能记得，债权申报截止日是 February 17th, 2023。这是在债务人于 March 15th, 2023 被捕之前很久。因此，与债务人有交易的许多交易相关当事人并不知道债权申报截止日，或者未对此予以重视。现在他们知道了。因此，您可能会说，那么为何不只为那些刚刚得知此事的人重新开放债权申报截止日？理论上这或许合理，但我认为这里很可能还会出现其他事件。我举个例子，比如 Mahwah Mansion（马瓦豪宅）。再次说明，此前曾以该例说明，也许应修改债权申报截止日，以允许人们就Mahwah Mansion提出债权申报，因为他们此前并不知道此事。这是一个例子。但可能还会有其他Mahwah Mansions。因此，我认为，在看到若干问题尘埃落定之前，今天修改债权申报截止日将是浪费。因为可能发生的是，我们日后不得不重新开放它，那样确实不具成本效益，也可能造成浪费。 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 22 页，共 31 页 阁下，我想提及一件不在该 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 23 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 1　PowerPoint 演示文稿上的事项。我们最近就我们已清点、且我们认为归 Kwok先生或 Golden Spring（黄金泉）所有的储物单元内物品提出了一项动议，我相信该动议是在上周提出的。显然，我们希望推进该事项，因为储物单元的所有人正在说，好吧——将会说，我要出售这些东西。我告诉他，你不能这样做。自动中止，等等。但是，您知道，到了某个时候，这些人需要得到处理。我们需要尽快出售其中的艺术品及所有物品，以为财产产生现金。因此，阁下，以上概括了我想要涵盖的内容。不过，我想请 Bassett律师（巴塞特律师）如能的话，展示另一张图表或一页——是的，阁下，那是一页图表——我们打算很快向法院提交，该图表向您及所有利害关系方提供所有被告的完整清单——请把第一页稍微向上推一点——共八页中的一页，以及针对这些被告待决的请求类型和金额。因此，基本上有两类请求。一类是申请提交前转让，另一类是申请提交后转让。您可以在其中看到许多被告。该图表再次说明，我认为将会有所帮助。 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 24 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 24 阁下可以将所有内容集中于一处，利害关系方也可以如此。因此，我们打算立即向法院提交该图表，但我希望您看到其格式，以便您了解我们为何提交它。我认为它不言自明。其按对抗程序案号顺序列出，从05一直到280多个。因此，阁下，这基本上完成了我们的陈述。我讲得很快，但我当然乐意回答您可能提出的任何问题，或者利害关系方希望向法院提出的问题。 法庭：我目前没有任何问题。谢谢您，Despins受托人（德斯平斯受托人）。您是否还希望Bassett律师就某些事项作报告？或者，我不确定您是否还有其他想补充的内容？ DESPINS先生：没有。我会——所以我唯一的问题是，再次为我的冒昧致歉，但如果我们此时联系Tancredi法官，以——只是确定他是否有兴趣参与该调解计划，是否可以接受，还是—— 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 25 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 25 法庭：不。我必须由我来做这件事。 DESPINS先生：——那是否将会—— 法庭：我们在—— DESPINS先生：好的。 法庭：——康涅狄格州的做法是由法官进行该讨论，因为有很多问题需要审查。因此，我会在Tancredi法官有空时与他交谈。他本周可能没有空，但我会——我知道我会见到——我会在他有空后尽快与他交谈。 DESPINS先生：谢谢阁下澄清这一点。所以，没有，我没有别的内容。我认为，除非Bassett律师还有其他补充，否则这涵盖了我们今天想要涵盖的内容。 法庭：实际上，既然您——您已经提出了该问题，我确实有一个问题，这很好，我很高兴您提出了该问题。如您所说，我尚未看到您刚刚展示的内容，因此我还没有机会真正审阅它。我已经听到了您的陈述。您希望——您正在寻求由Tancredi法官担任首席调解员。这是否——这让我推断，您认为将会有不止一位调解员？这就是您所说的程序吗？ DESPINS先生：阁下，我的确是这个意思， Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 26 显然是因为数量之多。但我想澄清关于278的情况。那可能具有误导性，因为我知道其中有一批不会被送交调解。例如，所有涉及Kwok家族及其关联人士的案件。将那些送交调解没有意义。遗憾的是，我们需要将那些案件提交法院一决高下，姑且这么说。因此，并非278件，少于这个数目。但数量仍然巨大，因此我认为去找Tancredi法官并说，嘿，您是否有时间处理近200份起诉状，并不可行。我认为那会有些过多。因此，如果他有兴趣担任首席调解员，那么我想他可以建议其他向他报告、受其管辖或其他安排的调解员，但我认为应由他决定。不过，我认为，如果他有兴趣担任首席调解员，那将是对本案的一项重大贡献。 法庭：嗯，我记得在关于制定撤销权诉讼程序的动议中，有一项内容是，任何一方——如果我记忆正确——没有任何被送达起诉状的被告必须在至少60天内提交答辩，对吗？ DESPINS先生：正确，阁下。 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 26 页，共 31 页 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 27 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）—2024年2月27日 27 法庭：那么，在那60天内您打算做什么？假定——让我们假定调解在那60天内尚未启动并运行，您和您的团队将做什么，以尝试解决或缩减这些对抗程序，因为——我们知道有时人们希望——您已经接到过一个电话，您说过，对吗？ DESPINS先生：是的。 法庭：有时人们可能希望立即解决这些事项，而无需将其送交调解，那么，您关于尝试识别此类诉讼并确定是否可以通过调解以外的方式迅速解决的计划是什么？ DESPINS先生：是的。我很高兴您提出这一点。我的团队让我保证不使用这个词，但我还是要用，我认为我们将尝试采用类似佛罗里达州餐厅那种“早鸟折扣”。因此，我们将尝试自行和解其中一批案件，因为其中一些人联系了我们，说我不敢相信你们起诉了我们，诸如此类，但是，但是，您知道，点点点，您知道，他们想谈。因此，我们显然会考虑所有这些可能性。因为目标是在阁下面前不进行任何诉讼的情况下，并以最快速度解决这些事项。我认为，一旦人们看到有—— 案件 22-50073 文件 2982 提交于 03/07/24 录入于 03/07/24 12:49:51 第 28 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 一旦形成这样做的势头，其他人也会加入，因为总是担心自己会成为第一个“我们愿意支付”的人，引号起止。您知道，我并不是说他们实际上会支付，而是说，对于愿意就索赔进行和解的人，可以从所要求的金额中给予折扣。因此，这显然对所有人开放。 法庭：好的。嗯，我认为在某个时候，即使 Tancredi 法官（坦克雷迪法官）——抱歉，门外正在施工，所以我现在有点听不清——但是，即使 Tancredi 法官有空，我也不知道他能否立即把事情启动起来。您知道，我的意思是，我认为会有一段时间。 所以这就是我询问你们计划的原因，因为我至少认为，最初的 60 天将是进行一些讨论的一段时间。 我还记得，该 60-day 期间可以经当事人同意延长。因此，这显然会对所有人都有帮助，包括无论是谁——如果这个——如果调解程序启动，您知道，这对调解员也会有所帮助。好吗？ 案件 22-50073 文件 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 第 29 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 29 DESPINS 先生（德斯平）：是的，法官阁下。我完全明白您的意思。60 days 并没有什么神奇之处。我的意思是，显然我们不希望最终陷入无休止的中止，但这里的目标是在不经由法官阁下进行诉讼的情况下，尽可能多地解决这些事项，这就是我想传达的信息。如果 Tancredi 法官行不通，我们将采用另一种办法。但这当然是目标。正如您所知，我们别无选择，只能在 15th 之前提交这些文件，而我们也确实这样做了。这并不意味着我们希望就 250 或 270 份起诉状进行审理。远非如此。 法庭：我明白。但如果你们必须这样做，那就必须这样做。我的意思是，那——没关系。无论哪种方式都会解决。我只是就时间安排提出这个问题，因为即使 Tancredi 法官有空、没有利益冲突并且能够处理此事，我也不认为这会在一夜之间发生。 DESPINS 先生：明白。 法庭：我认为需要一些时间才能把事情启动起来。 DESPINS 先生：明白，法官阁下。 法庭：好的。今日下午还有其他人希望发言吗？ （无人回应） 案件 22-50073 文件 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 第 30 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 30 法庭：嗯，这可能是我们第一次举行听证会而只有 Despins 受托人（德斯平受托人）发言，所以也许我们就此结束，然后—— DESPINS 先生：我说完了。 法庭：——看看这是否还会在什么时候再次发生。好的。嗯，既然没有其他参与本次状态会议的人发言，那么我认为，法庭今天除了考虑您的请求、Despins 受托人，并审阅您所提交的材料之外，无事可做；因为正如您所说，我没有机会看到它，它只是在过去一小时内提交的，而我们当时正在开庭，然后再据此推进。现在，您——您此时是否请求再次——为另一次状态会议确定日期，还是我们只需等待并观察事态如何发展，待您认为适当时再提出？ DESPINS 先生：我们可以就此再向法官阁下回复吗？ 法庭：当然可以。 DESPINS 先生：我需要就此与团队讨论。 法庭：好的。好的。 DESPINS 先生：谢谢，法官阁下。 法庭：谢谢各位。 案件 22-50073 文件 2982 Filed 03/07/24 Entered 03/07/24 12:49:51 第 31 页，共 31 页 Ho Wan Kwok（郭文贵）- February 27, 2024 全体律师：谢谢，法官阁下。 法庭：好的。今日的状态会议至此结束。这也是本庭今日日程中的最后一项事项，因此现在休庭。 （程序于 1:53 p.m. 结束。） 本人，CHRISTINE FIORE（克里斯蒂娜·菲奥雷），认证电子法庭记录员兼转录员，特此证明，上述内容是对上述案件程序官方电子录音的正确转录。 March 7, 2024 Christine Fiore, CERT 转录员 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_2982_0