郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3188 · 中文译文

美国康涅狄格联邦地区破产法院布里奇波特分院

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关于： :

HO WAN KWOK（郭文贵）等， : :

债务人。1 :

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临时申请人： Paul Wright（保罗·赖特）和 Peter Shaw KC（彼得·肖KC）

期间： January 1, 2023 至 February 29, 2024

聘任命令录入日期： December 14, 2022 [ECF No. 1240]（自 November 1, 2022 起生效）。

请求开支： \$0.00 收到的预付款： 不适用 获准开支： \$0.00 每页复印成本及合计：不适用

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）及 Miles Kwok（郭文贵），以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人：Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）财产的受托人（仅为通知及通信之目的）。

2 Wright 先生请求准许费用，金额为 £4,805.00，按 May 14, 2024 的换算汇率计算，约为 \$6,041.00。此外，Wright 先生在 9 Stone Buildings（九石大厦）的同事 Shaw KC 先生请求准许费用，金额为 £2,100.00，按 May 14, 2024 的换算汇率计算，约为 \$2,640.00。

3 如下文详述，Wright 先生此前向 Paul Hastings LLP 提交了两份发票，该两份发票作为开支列入 Paul Hastings 的第一次及第二次临时费用申请中，该等申请均已获本院批准。

美国康涅狄格联邦地区破产法院布里奇波特分院

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关于： :

HO WAN KWOK（郭文贵）等， :

债务人。1 : :

------------------------------------------------------ x 英国大律师就 January 1, 2023 至 February 29, 2024 期间报酬提出的首次临时费用申请

根据《美国法典》第11编第105(a)、328、330及331条（该编下称“《破产法》”）、《联邦破产程序规则》（下称“《破产规则》”）第2016条、United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区破产法院）《破产实务与程序地方法则》（下称“《地方法则》”）第2016-1条，以及日期为 August 18, 2023 的《为受聘专业人士的临时报酬及开支偿还制定程序的命令》[Docket No. 2094]（下称“《临时报酬命令》”），Paul Wright（保罗·赖特）及 Peter Shaw KC（彼得·肖KC）（合称“申请人”）作为获任命担任 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）第11章案件中第11章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）（下称“受托人”）的英国大律师，特此提交本《英国大律师就 January 1, 2023 至 February 29, 2024 期间报酬及开支偿还提出的首次临时申请》（下称“本申请”）。申请人通过本申请，

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）及 Miles Kwok（郭文贵），以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人：Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）财产的受托人（仅为通知及通信之目的）。

申请人请求临时准许在本第11章案件中于 January 1, 2023 至 February 29, 2024（包括该日）期间（下称“申请期间”）发生的专业费用。为支持本申请，申请人谨陈述如下：

1. 本院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区法院）的移送常设命令，对本事项享有管辖权。本事项属于 28 U.S.C. § 157(b)(2) 所称的核心程序。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适格。

2. 本文所请求救济的法律依据为《破产法》第328、330及331条、《破产规则》第2016条及《地方法则》第2016-1条。

3. 申请人认为，本申请连同其附件，实质上符合《破产规则》、《地方法则》第2016-1条及《美国受托人关于审查律师依据 11 U.S.C. § 330 在较大第11章案件中提交的报酬及开支偿还申请的指南》（下称“《美国受托人指南》”）2。申请人谨请求豁免本申请未满足的任何前述要求。

- 4. 随附并通过援引纳入本文的附件如下：

- 附件B载有申请期间发生的费用及开支明细。

2 Wright 先生保留就《美国受托人指南》与本第11章案件中任何报酬申请有关的相关性及实体法律效力所享有的一切权利。

5. 于 February 15, 2022（下称“申请日”），个人债务人在 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut (Bridgeport Division)（美国康涅狄格联邦地区破产法院布里奇波特分院）（下称“本院”）提交了根据《破产法》寻求救济的自愿申请。

6. 于 March 21, 2022，美国受托人在个人债务人的第11章案件中任命了无担保债权人正式委员会（下称“委员会”）。个人债务人的第11章案件中尚未任命审查人。

7. 于 June 15, 2022，本院作出备忘录式裁决及命令 [ECF No. 465]（下称“受托人命令”），指示美国受托人在个人债务人的第11章案件中任命第11章受托人。

8. 根据受托人命令，美国受托人选定 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）担任受托人。于 July 8, 2022，本院作出命令，批准任命 Luc A. Despins 为个人债务人第11章案件的受托人。

9. 根据于 December 14, 2022 录入的命令，本院授权自 November 1, 2022 起在债务人的第11章案件中聘任 Wright 先生担任受托人的英国大律师 [ECF No. 1240]（下称“聘任命令”）。聘任命令授权 Wright 先生根据《破产法》第328及330条、《破产规则》、《地方法则》及本院可能作出的命令，按小时获得报酬，并获得实际且必要的自付开支偿还。Wright 先生是 9 Stone Buildings（九石大厦）的大律师，Shaw KC 先生亦为该处大律师。

10. 在本申请之前，Wright 先生分别于 February 7, 2023 和 April 25, 2023 向 Paul Hastings LLP 提交了两份发票。Paul Hastings 就该两份发票向 Wright 先生支付了 \$10,478.43 及 \$1,091.59，并在其第一次及第二次临时费用申请 [Docket Nos. 1831 and 2051] 中请求偿还

该等付款，该等申请已获本院批准。见 Docket Nos. 1964 and 2190。

11. 此外，作为受托人的英国事务律师 Pallas Partners LLP（帕拉斯合伙律师事务所）（下称“Pallas”）日期为 December 27, 2023 的费用申请 [Docket No. 2475] 的一部分，Pallas 请求偿还 Wright 先生向 Pallas Partners LLP 提交的第三份发票。应美国受托人的请求，Pallas 将该发票从其费用申请中删除。申请人现提交本独立申请，请求批准自 January 1, 2023 以来发生的费用。为免疑义，申请人今后将提交费用申请。

12. 于 August 18, 2023，本院录入《临时报酬程序命令》，其中包括批准按月支付80%的费用及100%的开支的程序。

13. 申请人根据《破产法》第330及331条，就申请期间为受托人提供的法律服务申请报酬。

14. 就申请期间，申请人请求准许 £6,905.00 作为已提供服务的报酬。申请人在申请期间为本案投入了22.75小时。

15. 在整个申请期间，申请人保存记录，以显示就特定事项所花费的时间及所完成工作的性质。该等记录详细说明申请人所提供的服务，并于该等服务实施时或大致同期制作。

16. 随附于此并作为本文组成部分的附件B，是一份详细计费报告，

本申请以该报告为依据；该报告载有该专业人士就债务人破产案件所投入的时间，逐项列明提供服务的日期，包括各该日期服务的摘要、提供该等服务所花费的时间及该等服务的价值。

17. 在收到正式委托后，申请人被要求在英国法院听证中代表受托人，处理债务人、Ace Decade Holdings Limited（第二原告）及 Dawn State Limited（第三原告）（两者均为 BVI 公司）针对 UBS AG（瑞银集团）（被告）提起的英国诉讼程序（下称“UBS诉讼”）（案号 CL-2020-000345）；该诉讼涉及债务人财产。

18. 申请人与 Pallas Partners LLP 协商，该所为受托人3 聘任的事务律师，代表受托人在英国待决的若干事项中维护其利益；申请人已就 UBS诉讼向受托人提供意见，包括就费用管理提供意见。UBS诉讼的金额巨大——约 £500 million。债务人及第二、第三原告主张其对 UBS诉讼中的任何追偿款享有受益权。受托人主张其有权控制第二及第三原告，且任何追偿款均应使破产财产受益。他向 High Court of Justice in England（英格兰高等法院）申请命令，请求在其于 BVI 就控制该等原告提出的请求获得裁定之前，中止 UBS诉讼。受托人关于中止诉讼的申请听证会原定于 March 2024 举行，为期一天

3 聘任 Pallas Partners LLP 的申请已获日期为 March 24, 2023 的命令授权 [Docket No. 1596]。

的听证。第二原告及第三原告表示，其拟委任一名 King's Counsel（即资深大律师）在该听证中代表其出庭。作为回应，受托人及其英国事务律师认为，鉴于该项请求的重要性及价值，他应委任具有类似资历的律师。因此，聘任 Shaw KC 先生作为主办大律师，Wright 先生作为初级大律师。

19. 申请人迄今所开展的工作意义重大，涉及战略性投入和建议，包括与受托人就暂缓 UBS Action（瑞银诉讼）提出的动议有关的工作。该等工作仍在进行中。

20. 此前未曾就所请求的救济提出申请。

21. 现就其申请裁定补偿的所有专业服务，均仅代表受托人并就本案第 11 章案件提供。

22. 申请人谨此陈述，其服务凭借处理破产事项所需的专业知识和技能，使受托人受益。请求该等补偿的法律服务系为受托人并代表受托人提供。该等服务对于保护和执行受托人在该等第 11 章案件中的权利和利益属必要。申请人在该等案件中所提供服务的合理价值，系基于申请人处理此类事项通常适用的小时费率。

23. 《破产法》第 330 条规定了确定应向专业人士支付的补偿数额的一般标准。申请人陈述，就申请期间所请求的数额，考虑到在非破产案件中可比服务的成本，根据所花费的时间、该等服务的性质、范围及价值，构成对已提供专业服务的合理补偿。

24. 《破产法》第 331 条规定了对专业人士的临时补偿，并纳入《破产法》第 330 条的实体标准，以规管法院对该等补偿的裁定。《破产法》第 330(a) 条规定，经通知和听证后，法院可以向依据 11 U.S.C. § 327 聘用的专业人士裁定“对实际提供的必要服务给予合理补偿”以及“偿还实际发生的必要费用”。11 U.S.C. § 330(a)(1).4

25. 在确定“合理补偿”数额时，法院必须考量服务的性质、范围及价值，并考虑所有相关因素，包括该等服务所花费的时间、该等服务收取的费率、服务是否必要且有益、服务是否在与所处理问题、争议或任务的复杂性、重要性及性质相称的合理时间内完成，以及根据具备相当技能的执业人士在《破产法》案件以外案件中通常收取的补偿，该补偿是否合理。见 11 U.S.C. § 330(a)(3)。法院在确定合理费用裁定时享有“相当大的自由裁量权”。In re Ahead Communication Systems, Inc., 395 B.R. 512 (D. Conn. 2008)。

26. 在评估所请求费用的“合理性”时，Second Circuit（第二巡回上诉法院）指出，法院应当考虑 Johnson v. Ga. Highway Express,

4 根据《破产法》第 328(a) 条，经破产法院批准，受托人可以依据《破产法》第 327(a) 条，按“任何合理的聘用条款和条件，包括预付聘金、按小时计费、固定费用或百分比费用，或风险代理费”聘用专业人士。11 U.S.C. § 328(a)。

Inc., 5 所列举的因素，同时采用“基准金额法”。见 Arbor Hill Concerned Citizens Neighborhood Ass'n v. County of Albany and Albany County Bd. of Elections, 522 F.3d 182, 190 (2d Cir. 2007)（援引 Johnson v. Ga. Highway Express, Inc., 488 F.2d 714 (5th Cir.1974)，其在其他方面已被 Blanchard v. Bergeron, 489 U.S. 87, 92–93, 96 (1989) 推翻）。计算合理费用的“基准金额法”考虑“合理支出的小时数……乘以合理的小时费率”。见 Hensley v. Eckerhart, 461 U.S. 424, 433 (1983); Gisbrecht v. Barnhart, 535 U.S. 789, 801 (2002); Perdue v. Kenny A., 130 S.Ct. 1662, 1672 (2010); In re Drexel Burnham Lambert Grp., Inc., 133 B.R. 13 (Bankr. S.D.N.Y. 1991)。Johnson 和 In re First Colonial Corp. of Am., 544 F.2d 1291, 1298–99 (5th Cir. 1977) 所载因素已被大多数法院采纳。6 见 In re Nine Assocs., Inc., 76 B.R. 943, 945 (S.D.N.Y. 1987)（采纳 First Colonial/Johnson 分析）；In re Cuisine Magazine, Inc., 61 B.R. 210, 212–13 (Bankr. S.D.N.Y 1986)（同上）；Green v. City of New York, 403 F. Appx. 626, 629 (2d Cir. 2010)（简易命令）；另见一般性论述，3 COLLIER ON BANKRUPTCY ¶ 330.03[9] (Lawrence P. King ed., 16th ed. 2016)（将 First Colonial 和 Johnson 描述为“关于确定合理补偿准许额时应考虑因素的主导性案件”）。

5 Johnson 的十二项因素为：(1) 所需时间和劳动；(2) 问题的新颖性和困难性；(3) 妥善提供法律服务所需的技能；(4) 律师因接受该案而无法从事其他工作的情况；(5) 通常费用；(6) 费用为固定费用还是风险代理费；(7) 客户或情势施加的时间限制；(8) 涉及的金额及取得的结果；(9) 律师的经验、声誉和能力；(10) 案件的“不受欢迎程度”；(11) 与客户之间专业关系的性质和持续时间；以及 (12) 类似案件中的裁定。Johnson, 488 F.2d at 717-19。

6 First Colonial 所阐述的因素最初由 Fifth Circuit（第五巡回上诉法院）在 Johnson 一案中提出，First Colonial 法院增加了“经济精神”这一因素，后被国会否决。见 Stroock & Stroock & Lavan v. Hillsborough Holdings Corp. (In re Hillsborough Holdings Corp.), 127 F.3d 1398, 1403 (11th Cir. 1997)。

27. 根据《破产法》第 330 条及适用判例法所列因素，申请人在此请求的数额公平且合理。

28. 申请人与任何其他人士之间不存在关于分摊因在本事项中或与本事项有关而提供服务所获得或将获得补偿的协议或谅解。除《破产法》第 504(b) 条和《破产规则》第 2016 条规定的情形外，申请人不会以任何形式或名义与任何人士分摊或同意分摊服务补偿，申请人亦不会分享任何其他在该等案件中提供服务人士的补偿。

29. 如申请期间提供服务或发生费用所对应的时间费或垫付款项未列入本申请，或申请人因任何理由未就该等服务请求补偿或费用偿还，申请人保留在该等第 11 章案件中通过补充申请或将来申请，就该等服务请求补偿及费用偿还的权利。此外，申请人不放弃并明确保留其就本申请以及就所请求的已提供服务和已发生费用数额，对任何异议作出回应的权利。

30. 此前未向本法院或任何其他法院提出本案所请求救济的申请。

因此，申请人谨请求作出一项实质上采用随附格式的命令，(i) 准予申请期间提供的专业服务临时补偿，金额为 £6,905.00，(ii) 授权并指示从债务人财产中迅速支付未付费用和支出，合计金额为 £6,905.00，(iii) 准予该等已提供专业服务的补偿和付款，且不影响申请人就已完成服务和已发生支出的全部价值向债务人财产寻求进一步补偿和/或付款的权利，以及 (iv) 向申请人给予其他公正且适当的救济。

日期：May 14, 2024 London, United Kingdom（英国伦敦）

代表：

9 Stone Buildings Barristers' Chambers（九石大厦大律师事务所）

担任 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）第 11 章受托人之英国大律师

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT FOR THE DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（康涅狄格联邦地区破产法院布里奇波特分院）

关于：

下列签署人特此证明，*First Interim Application of UK Barristers for Compensation and Reimbursement of Expenses for the Period from January 1, 2023 through February 29, 2024*（“本申请”）2 已于 May 14, 2024 以电子方式提交。法院电子提交（“CM/ECF”）系统已向上述标题所示第 11 章案件的所有当事人以电子邮件发送提交通知；对于无法接受电子提交者，则按电子提交通知中所示以邮件送达。3 此外，在不受前述内容涵盖的范围内，本申请副本已送达债务人第 11 章案件中二十（20）名最大的债权人。当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次提交。

1 该等第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他化名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅用于通知和通信目的）。

2 本证明中使用但未定义的首字母大写术语，应具有本申请中赋予其的含义。

3 如前述文件在正常营业时间以外提交，则对无法或不具备资格接受电子通知的收件人所进行的邮寄送达，于下一个营业日完成。

G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨）（pro hac vice） Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（pro hac vice）

Case 22-50073 Doc 3188 Filed 05/14/24 Entered 05/14/24 13:50:35 Page 14 of 20

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（康涅狄格联邦地区破产法院布里奇波特分院）

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关于： ： ：

HO WAN KWOK 等， ： ：

债务人。1 ： ：

【拟议】命令：准予英国大律师就 2023 年 1 月 24 日至 2024 年 1 月 9 日期间的补偿和费用偿还提出的第一次临时费用申请

Paul Wright 和 Peter Shaw KC（彼得·肖御用大律师）（合称“申请人”）作为英国大律师，代表受托人2申请准予 2023 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间的临时补偿和费用偿还；且已作出充分通知；且已于 \_\_\_\_\_\_\_\_, 2024 举行听证，并已适当审议对此作出的任何回应；且已显示存在充分理由，现特此：

1. 命令：准予本申请，并向申请人裁定 £6,905.00 的补偿，但如所有行政费用未获全额支付，则应作最终调整和返还；并进一步

2. 命令：本命令任何内容均未修改聘用命令；并进一步

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号末四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings 有限责任公司，税务识别号末四位：8202）和 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings 股份公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP（宝盛律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）破产财产的受托人（仅供通知和通信之用）。

2. 本文中未另行定义的首字母大写术语，应采用《申请书》中规定的定义。

3. 命令：准许并指示破产财产于本命令之日起十四日内，支付申请人金额为 £6,905.00 的费用；并进一步

4. 命令：本院保留管辖权，以审理和裁定因执行本命令而产生的所有事项；并进一步

5. 命令：授权并赋予债务人的破产财产及申请人采取实施本命令所授予救济所需一切行动的权力；并进一步

6. 命令：尽管《破产程序规则》6006(d)、7062、9014 条或其他规定可能适用，本命令的条款和条件应于登记后立即生效并可执行；并进一步

7. 命令：本命令规定的所有期间应依照《破产程序规则》9006(a)计算。

案号 22-50073 文件 3188 提交日期 05/14/24 登记日期 05/14/24 13:50:35 第 17 页，共 20 页

— 30分钟 案件类型：

04/05/2023 审阅致 Harcus Parker（哈克斯·帕克律师事务所）的信函

20/09/2023 与 Alessia（阿莱西亚）举行电话会议，讨论

03/11/2023 审阅通信文件，并在与客户的会议中提供意见

03/01/2024 就与 Alessia de Quincey（阿莱西亚·德·昆西）的电话会议提供意见，涉及提交答复证据

04/01/2024 就与 Alessia de Quincey（阿莱西亚·德·昆西）的电话会议提供意见，涉及

0%（费用）金额：£4,805.00，增值税：£0.00 £4,805.00

Peter Shaw KC（彼得·肖御用大律师）的专业费用

Luke Despins（卢克·德斯平斯）（Paul Hastings（宝盛律师事务所））转交 Pallas LLP（帕拉斯律师事务所）1 King William Street London EC4N 7AF

请将支票抬头写为 barrister。请将 BACS 付款汇至：银行：HSBC（汇丰银行）账户名称：Peter Shaw，Business Current Account Sort Code：40-04-09 账号：81339052。请将汇款通知发送至 [clerks@9stonebuildings.com]，并注明我方参考编号。

增值税登记号：668348686 律师公会编号：34594

律师参考编号：Natasha Harrison（娜塔莎·哈里森）我方参考编号：85824

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ACE DECADE HOLDINGS（ACE十年控股）诉 UBS AG（瑞银集团股份公司）

法院：Commercial Court（商事法院）法院参考编号：CL-2020-000345 日期：24/04/2024

0%（费用）金额：£2,100.00，增值税：£0.00 费用总额 £2,100.00

请在所有通信中注明我方参考编号 \\ 仅在收到款项后有效——本文件不是税务发票 \\ 此前于 23/04/2024、23/04/2024、24/04/2024 出具

于 24/04/2024 打印，打印人：Jake Price（杰克·普赖斯）第 1 页，共 1 页

9 Stone Buildings（九石大楼）Lincoln's Inn London WC2A 3NN DX：314 Chancery Lane 电话：+44 (0)20 7404 5055 电子邮件：[clerks@9stonebuildings.com] [www.9stonebuildings.com]

受 Bar Standards Board（律师标准委员会）监管。