郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #321 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

债务人。1 ：

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Ho Wan Kwok（郭文贵），：案件编号：22-50073 (JAM) 无担保债权人官方委员会依据 11 U.S.C. §§ 328(a) 及 1103(a) 请求作出授权并批准聘用及留任 DUNDON ADVISERS LLC 担任财务顾问的申请，自 2022年5月3日起生效

依据 11 U.S.C. § 328(a) 及 1103(a)、《联邦破产程序规则》第 2014(a) 条以及 D. Conn. LBR 2014-1（康涅狄格区破产地方规则第 2014-1 条），上述署名债务人及占有中债务人 Ho Wan Kwok（债务人）的 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会，下称“委员会”）提出本申请，请求作出命令授权并批准聘用 Dundon Advisers LLC（下称“Dundon”）担任其财务顾问，自 2022年5月3日起生效（下称“本申请”）。

为支持本申请，委员会依赖并援引纳入：(i) Matthew Dundon（马修·邓登）支持无担保债权人官方委员会请求作出授权并批准聘用及留任 Dundon Advisers LLC 担任财务顾问的命令申请的声明（下称“Dundon 声明”），作为附件 A 附于本申请之后；以及 (ii) Samuel Nunberg（萨缪尔·纳恩伯格）并非以其个人身份、而是仅以其作为委员会主席的身份作出的支持无担保债权人官方委员会请求作出授权聘用及留任 Dundon Advisers LLC 担任财务顾问的命令申请的声明

1 债务人以下列姓名/名称为人所知：Guo Wengui（郭文贵）；Miles Guo；Miles Kwok；以及 Ho Wan Kwok。

（下称“Nunberg 声明”），作为附件 B 附于本申请之后。为进一步支持本申请，委员会谨作如下陈述：

1. 2022年2月15日（下称“申请日”），债务人依据 United States Code（《美国法典》）第 11 篇（下称“《破产法典》”）第 11 章提交了自愿破产保护救济申请。自那时起，债务人依据《破产法典》§§ 1107 及 1108 继续作为占有中债务人。

2. 债务人的破产案件中尚未指定任何破产受托人或调查员，但 United States Trustee（美国联邦破产受托人，下称“UST”）于 2022年3月19日提交了请求作出指定调查员命令的动议，或选择性请求作出指定第 11 章受托人命令的动议（下称“调查员/受托人动议”）。

3. 继 2022年4月27日举行的听证会后，关于调查员/受托人动议的听证会被延期至 2022年5月25日上午 10:00，该日期和时间与针对 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙，下称“PAX”）关于驳回第 11 章案件的动议，或选择性部分加入美国联邦破产受托人关于请求作出指定第 11 章受托人命令的动议（下称“驳回动议”）所安排的证据听证会相同。根据 UST 修正的拟定命令第 1 条脚注（ECF No. 116），债务人已同意由本法院指示 UST 在本案中指定一名调查员。

4. 2022年3月21日，委员会由美国联邦破产受托人正式指定成立。委员会成员为 Rui Ma（马锐）、Ning Ye（叶宁）及 Samuel Dan Nunberg（萨缪尔·丹·纳恩伯格）。委员会已选定 Pullman & Comley, LLC 担任其在本案中的首席律师，该留任已通过 2022年4月29日作出的命令予以批准。

5. 2022年5月 日，委员会选定 Dundon 担任其财务顾问，并选定由 Gregory A. Coleman（格雷戈里·A·科尔曼）2 担任负责人的 Coleman Worldwide Advisors 担任其欺诈调查顾问。3

6. 在债务人提交的首批动议中，有一份于 2022年3月22日提交的请求作出 (I) 授权债务人获取无担保、从属性申请后融资，及 (II) 安排临时和最终听证会，以及 (III) 给予相关救济的临时和最终 DIP 命令的动议（下称“DIP 动议”）。该动议寻求提供高达 800 万美元的申请后融资，以资助（除其他事项外）委员会聘用的专业人士对债务人的资产和财务事务进行适当调查，包括可能由声称归债务人儿女所有的实体所持有或可从该等实体追回的资产，以及其他隐匿的资产或权益。

7. 债务人拥有的另一项重大资产（但其坚称该资产是为其儿子信托持有）是其在位于 New York, NY（纽约州纽约市）781 Fifth Avenue（第五大道 781 号）的 Sherry-Netherland（雪梨-内瑟兰）公寓中的权益，该公寓是债务人于 2015年3月通过 Genever Holdings LLC（下称“Genever NY”）以 6750 万美元购入的（下称“雪梨-内瑟兰公寓”）（参见 PAX 动议，ECF No. 57，脚注 36 及其所引用的材料，以及 Ho Wan Kwok 先生支持第 11 章案件及若干动议的声明，ECF No. 107（下称“Kwok 声明”）¶17）。

8. 各方对 DIP 动议提出了多项异议，所有这些异议连同 DIP 动议均于 2022年4月27日成为证据听证会的审理对象。在证据听证会结束时，法院指示各方尝试制定一份包含预算并删除拟定临时命令中所包含的若干认定的临时命令，

2 Coleman 先生是一名前 FBI（联邦调查局）探员，他最著名的战绩是将所谓的“华尔街之狼” Jordon Belfort（乔丹·贝尔福特）在其经营 Stratton Oakmont, Inc. 期间所犯下的证券欺诈和相关金融犯罪绳之以法。

法院认为在该诉讼阶段作出该等认定是不当的且/或无法获得支持。法院已安排于 5月4日下午 2 点举行现状会议，以审议经修改的临时 DIP 命令。

9. 2022年4月10日，债务人提交了一份重组计划草案（下称“计划”），但未附带披露声明，违反了 Fed. R. Bankr. P. 3016(b)（《联邦破产程序规则》第 3016(b) 条），且未与委员会协商，违反了《破产法典》第 1103(c)(3) 条的规定。委员会反对债务人提交的计划，原因包括但不限于：(i) 其声称由“Lady May（梅号）”游艇的产权持有人将其“捐赠”，以换取声称的计划出资人 Golden Spring (New York) Ltd. 和 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（分别由债务人的儿子和女儿拥有和控制）（下称“计划出资人”）获得合意豁免，而债务人已被认定对该游艇拥有实益所有权；(ii) 其未能对其他重大资产作出交代，委员会认为经过适当而彻底的调查将证明这些资产属于债务人；以及 (iii) 凭借计划第 IX.B 条及其将任何及所有“被豁免索赔”（包括针对计划出资人及其关联方的所有索赔和诉由）排除在“债权人信托财产资产”之外，对计划出资人及其关联方的索赔和诉由予以免除和消灭。

10. 在申请日之前，针对债务人违反法院限制名为“Lady May（梅号）”游艇移动的命令，New York Supreme Court（纽约州最高法院）于 2022年2月2日举行了诉讼程序，导致因该等违规行为被处以 1.34 亿美元的藐视法庭罚款。Barry R. Ostrager（巴里·R·奥斯特拉格）法官于 2022年2月9日作出的裁决认定（除其他事项外）：(i) 债务人曾“通过将巨额个人资产存放于一系列公司、亲信和家族成员名下，企图规避和欺骗其债权人”；以及 (ii) 债务人“将自身资产隐匿于错综复杂的公司实体迷宫及家族成员之中”（PAX 动议，ECF No. 57，附件 B，Peter Friedman 声明，¶2，附件 1）。

11. 依据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334，本法院对本申请具有管辖权。依据 28 U.S.C. §§ 1408 及 1409，审理地正当。在此寻求救济的法定依据为 11 U.S.C. §§ 328 及 1103、Fed. R. Bankr. P. 2014 以及 D. Conn. LBR 2014-1。

12. 通过本申请，委员会寻求作出一项命令，授权并批准留任和聘用 Dundon 担任其财务顾问，以提供与本第 11 章案件相关的服务。

13. 委员会正通过单独的申请，寻求留任 Coleman Worldwide Advisors 的 Gregory A. Coleman 担任其欺诈调查顾问。Dundon 与 Coleman 之间的服务或工作不会发生重叠，他们将在向委员会提供服务时相互协调并合作开展工作。

14. 《破产法典》第 1103(a) 条授权委员会聘用“一名或多名律师、会计师或其他代理人代表[该]委员会或为其提供服务”。相应地，《破产法典》第 328(a) 条授权根据 11 U.S.C. § 1102 指定成立的委员会在经法院批准的情况下，按任何合理的聘用条款和条件（包括按聘留金、按小时计费或按风险代理费基础）根据 11 U.S.C. § 1103 聘用专业人士，为该委员会提供服务。

15. Dundon 在各类破产案件中代表官方债权人委员会、债务人、债权人、受托人及其他各方方面拥有丰富经验。Dundon 目前或近期担任下列实体的财务顾问：1 Global（佛罗里达南区）、Agera Energy（纽约南区）、Alamo Drafthouse（特拉华区）、All American Oil and Gas（得克萨斯西区）、Alpha Entertainment（特拉华区）、Alpha Media（弗吉尼亚东区）、Aralez Pharmaceuticals（纽约南区）、Aztec Shaeffer（得克萨斯西区）、BeavEx（特拉华区）、Celadon（特拉华区）、Comcar（特拉华区）、Franks' Theatres（新泽西区）、Fuse Media（特拉华区）、Glostation USA（加利福尼亚中区）、Gold's Gym（得克萨斯北区）、Goodrich Quality Theaters（密歇根西区）、Impresa Aerospace（特拉华区）、In-Shape（特拉华区）、iPic（特拉华区）、Jagged Peak/Trade Global（内华达区）、Juno USA（特拉华区）、K&W Cafeterias（北卡罗来纳中区）、LaSalle Group（得克萨斯北区）、LBI Media（特拉华区）、Loot Crate（特拉华区）、Maines Paper & Food（特拉华区）、Mallinckrodt（特拉华区）、McClatchy（本法院）、NG Purvis Farms（弗吉尼亚东区）、Open Road Films（特拉华区）、Pipeline Foods（特拉华区）、Platinum Corral（北卡罗来纳东区）、Proteus Heath（特拉华区）、Remnant Oil Company（得克萨斯西区）、Renovate America（特拉华区）、SIW Holdings（特拉华区）、Slidebelts（加利福尼亚东区）、Studio Movie Grill（得克萨斯北区）、Sunergy（加利福尼亚东区）、Sungard（得克萨斯南区）、Valmiera Glass（佐治亚北区）、Vector Launch（特拉华区）、Video Corporation of America（新泽西区）、Volunteer Energy（俄亥俄南区）、Wave Technologies（加利福尼亚北区）、YogaWorks（得克萨斯北区）及 YouFit（特拉华区）的无担保债权人官方委员会，以及 Woodbridge Group of Companies（特拉华区）的临时票据持有人小组、Hertz（特拉华区）的消费者与劳工诉讼索赔人临时小组、PG&E（加利福尼亚北区）的侵权索赔人官方委员会、Purdue（纽约南区）的个人受害者临时小组、Roman Catholic Archdiocese of New Orleans（路易斯安那东区）的无担保商业债权人官方委员会，以及 RAIT（特拉华区）的权益证券持有人临时小组。

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16. 委员会选定 Dundon，是鉴于其负责人和人员在向第 11 章案件中的主要当事方提供财务咨询服务方面的知识、经验和专长，特别是在资产识别、法务会计以及第 11 章程序特有的财务事项领域。委员会认为 Dundon 完全有资格以具有成本效益的方式在债务人的破产案件中向委员会提供服务。

17. Dundon 将向委员会提供的专业服务包括但不限于：

a. 熟悉并分析债务人的资产和负债以及整体财务状况，包括但不限于债务人对第三方的诉讼索赔；

b. 审查债务人向委员会提供的财务和运营信息；

c. 分析债务人提议的重组计划，并在必要时制定替代方案；

d. 评估债务人在破产程序内外提交的各项诉状，以及债务人对无担保债权人主张的债权所提议的处理方式；

e. 准备或酌情审查撤销权诉讼（avoidance action）及债权分析；

f. 协助委员会审查债务人的财务报告，包括但不限于财务状况说明书（SOFA）、破产财产及债务明细表（bankruptcy schedules）以及月度运营报告；

g. 就这些 Chapter 11（第11章）破产案件的当前状况向委员会提供咨询意见；

h. 必要时在与债务人及第三方的谈判中向委员会提供咨询意见；

i. 协助委员会律师调查债务人的未设立担保物权资产、负债及财务状况，以及破产申请前的交易（包括债务人与非债务人关联方及内部人之间的交易）；

j. 与委员会拟聘请的欺诈调查顾问进行协调与合作，以避免重复工作并向委员会提供协同增效的服务；

k. 必要时，就 Dundon 已提供咨询意见的事项，作为证人出席破产法院的听证会；以及

l. 经委员会、委员会律师批准且 Dundon 同意的其他活动。

18. 在获得法院批准的前提下，根据《破产法》（Bankruptcy Code）第 330 条和第 331 条、《联邦破产程序规则》（Federal Rules of Bankruptcy Procedure）、《康涅狄格区破产局部规则》（Local Bankruptcy Rules for the District of Connecticut）（简称“《局部规则》”）以及本法院可能确定的规则和其他程序，委员会请求准予 Dundon 按小时费率获得报酬，并报销其因在本 Chapter 11 案件中代表委员会而实际发生的必要费用。委员会已获悉，Dundon 的报酬应按照提供服务或发生费用之日有效的常规和惯常费率计算。

19. Dundon 的标准小时费率为：

20. 上述小时费率将在每个日历年的 7 月 1 日进行年度调整，以反映经济和其他状况，委员会已被告知该事实。Dundon 承诺在对参与本 Chapter 11 案件工作的专业人员实施任何费率上调之前，提前十（10）天通知债务人、委员会和美国受托人（U.S. Trustee）。在不限制前述一般性原则的前提下，为了向委员会和本 Chapter 11 案件中的其他利益相关方提供便利，Dundon 将放弃适用原定于 2022 年 7 月 1 日生效的预期费率上调，并将在截至 2023 年 6 月 30 日（含当日）的期间内，按其 2021-2022 年度的费率就向委员会提供的服务向 Chapter 11 破产财产开具账单。

21. 根据与本申请同时提交的《Dundon 声明》（Dundon Declaration），委员会确信：(i) Dundon 在其受聘处理的事项上不存在与委员会、债务人、其破产财产或任何其他利害关系人相对立的利益，且聘用该公司符合破产财产的最佳利益；(ii) Dundon 与美国受托人或美国受托人办公室雇用的任何其他人员均无任何关联；以及 (iii) Dundon 未收取任何用于抵扣费用和开支的预付定金（retainer）。据委员会所知，除《Dundon 声明》中另有说明外，Dundon 与债权人或任何其他利害关系人均无任何关联。

22. 此前未就本申请所请求的救济向本法院提出过任何申请。

为此，委员会谨请求法院作出一项命令，授权其自 2022 年 5 月 3 日起聘用 Dundon 作为其在上述标题案件中的财务顾问，并给予法院认为公正和适当的其他及进一步救济。

Ho Wan Kwok（郭文贵）无担保债权人官方委员会，由其主席代表，

Samuel Dan Nunberg，非以其个人身份，而仅以无担保债权人官方委员会主席的身份签署