郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3306 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

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关于： :

等， :

债务人。 : :

---------------------------------------------------------------- x 第 11 章受托人关于密封提交第 11 章受托人申请保全证据裁定动议之完整未删节版本的动议

Luc A. Despins 以其在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）第 11 章案件（“第 11 章案件”或“主案”）中获任命的第 11 章受托人（“受托人”）身份，由其下述署名律师代表，依据 District of Connecticut Local Rule of Civil Procedure（《康涅狄格区联邦民事诉讼地方规则》）（“《地方民事规则》”）第 5(e) 条、District of Connecticut Local Rule of Bankruptcy Procedure（《康涅狄格区联邦破产诉讼地方规则》）（“《地方破产规则》”）第 9077-1 条以及 Federal Rule of Bankruptcy Procedure（《联邦破产诉讼规则》）（“《破产规则》”）第 9018 条，恭敬提交本动议（“密封动议”），请求准许密封提交《第 11 章受托人关于申请保全证据裁定的动议》（“主动议”）的完整未删节版本。2 为支持本密封动议，受托人陈述如下：

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财产受托人 Luc A. Despins（仅用于送达通知和通信目的）。

2 主动议与本动议同时提交。

1. 依据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的移送现行命令，本法院对本事项具有管辖权。本案属于 28 U.S.C. § 157(b) 所指的核心程序。依据 28 U.S.C. §§ 1408 及 1409，本司法辖区的审理地是适当的。

2. 受托人近期获悉非当事人持有与本程序相关的证据（“证据”）。受托人将提交主动议以保全该证据，直至本法院裁定受托人对该证据的相关权利为止。

3. 受托人请求获准密封主动议，乃因在公开案卷上提交该主动议的未删节且未密封副本将使其目的落空。主动议所包含的信息足以使监控本程序的任何与债务人相关联的人员在本法院能够对主动议作出裁决之前，从而在该证据得到保全之前，干预该证据的保全。鉴于在这些第 11 章案件中与债务人相关联的人员存在违反证据开示规则的历史记录，发生此类情况的可能性绝非微乎其微。

4. 诚如本法院所熟知，在这些第 11 章案件中充斥着令人不安的事例，即债务人及与其相关联的人员企图隐匿破产财产，或以其他方式阻碍受托人的调查。[3] 相应地，即使主动议获准，仍存在重大危险，即与债务人相关联的人员将在该证据得到保全之前对其保全工作进行干预。

3 参见例如《第 11 章受托人关于 Ho Wan Kwok 破产财产就另一个人格及衡平法所有权主张申请即决判决的动议支持法律备忘录》[对抗程序案号 23-05005，案卷编号 98]（例如，详细列明系统性挥霍出售 Ferncliff 物业所得收益，以资助债务人家属及关联人员的奢侈品消费、支付债务人的开支，并将资金转入债务人控制的其他实体）

因此，受托人请求获准密封提交主动议的未删节副本。

5. 为确保任何密封裁定均经过严格限定以防止在证据得到保全之前干预其保全，受托人提议，在本法院发布全面裁决主动议的任何裁定之日起二十一（21）天后，受托人将在公开案卷上提交主动议（以及就该主动议提交的任何答辩（“答辩”））的未删节副本。此外，受托人将在本法院发布准许受托人密封提交主动议的裁定后二十四（24）小时内，向 United States Trustee（美国受托人）的律师及 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会）（“委员会”）的律师送达主动议的未删节副本。

6. 通过本密封动议，受托人请求本法院作出一项大体如本动议附件 A 所示形式的裁定，准许受托人密封提交主动议的未删节版本。[4]

7. 具体而言，受托人请求获准密封提交主动议。

8. 受托人进一步请求本法院指示对主动议的任何答辩亦同样应予密封提交。

4 本法院此前曾批准过此类救济，当时与本案类似，受托人企图防止对由非当事人持有的证据的保全受到干预，直至其能够确保对该证据的保全为止。参见《第 11 章受托人关于密封提交第 11 章受托人命令保全证据及相关材料的紧急动议之完整未删节版本的动议》[对抗程序案号 23-05017，案卷编号 86]；《准许第 11 章受托人关于密封提交第 11 章受托人命令保全证据及相关材料的紧急动议之完整未删节版本的动议的裁定》[对抗程序案号 23-05017，案卷编号 90]。

9. 在本司法区，《地方民事规则》第 5(e)(3) 条规定，本法院唯有在作出“密封具有明确且令人信服的理由支持且经过严格限定以服务于该等理由的具体认定”之后，方可批准密封文件的请求。D. CONN. L. R. CIV. P. 5(e)(3)。本案存在明确且令人信服的理由，且密封经过严格限定以服务于该等理由，具体如下：

10. 首先，主动议的公众查阅推定低于终局性动议。参见 Brown 诉 Maxwell 案，929 F.3d 41, 50 (2d Cir. 2019)（裁定“就与证据开示争议或审前排除证据动议相关的提交文件中，公众查阅的推定通常略低于适用于在庭审中引入的材料或与诸如驳回起诉或即决判决等终局性动议相关的材料的推定”）。之所以如此，是因为主动议实质上更类似于证据开示或与证据开示相关的动议，而非终局性动议。“因此，尽管法院仍必须就密封此类材料阐明具体且实质性的理由，但该等理由通常无需像密封即决判决提交文件所要求的理由那样令人信服。”同上。

11. 其次，若在公开案卷上提交未删节且未密封的副本，主动议的目的将落空。存在真实且迫在眉睫的危险，即监控本程序的与债务人相关联的人员将在该证据得到保全之前干预其保全。此类危险绝非臆测。若说本案充斥着债务人及其关联人员与证据开示相关的滥用行为，这甚至是一种低估。诚如本法院近期所详述：

自受托人获任命以来，受托人非但未获得个人债务人的遵从与配合，反而面临着个人债务人、其家属、其关联人员及雇员，以及受托人指控由其控制的实体的持续抗拒、阻挠以及对法院命令的公然蔑视……最终，本法院已作出至少八项命令，裁定个人债务人、其女儿郭女士以及据称由个人债务人控制的实体因未能移交资产及滥用证据开示而构成藐视法庭……迄今为止，每一名藐视法庭者仍处于藐视法庭状态。在这些合并审理的第 11 章案件中，不履行法定职责……以及不遵守本法院命令的严重程度是极其罕见的。

（引文省略。）In re Kwok，案号 22-50073 (JAM), 2024 WL 666646，第 *6 页（Bankr. D. Conn. 2024年2月15日）；参见 In re Kwok，案号 22-50073 (JAM), 2023 WL 186964，第 *19 页（Bankr. D. Conn. 2023年1月13日）（比上述记录早一年多的时间指出，受托人的调查“在该过程的每一步都遭遇了反对”）。在证据得到保全之前对主动议予以密封将减轻此类危险。

12. 第三，对受托人请求保全之证据的保全工作进行干预，将损害并妨碍受托人为了债权人和破产财产的利益对债务人资产进行的调查。

13. 最后，拟议的密封主动议的裁定具有有限的时间期限，规定将向美国受托人及委员会的律师提供主动议的未删节副本，并且经过严格限定以确保其不会超出保全证据所必需的时间。参见例如 Commodity Futures Trading Commission 诉 Bolze 案，案号 3:09-CV-88, 2009 WL 605248，第 *1 页（E.D. Tenn. 2009年3月3日）（为了“（1）防止隐匿和挥霍资产；（2）防止销毁本案中的文件”的利益密封全部案卷和卷宗，直至“（1）本裁定作出后 72 小时，或（2）原告向法院提供起诉书已送达被告……的通知，二者中以较早发生者为准”）。

14. 归根结底，受托人主张，对主动议予以临时密封提交将确保主动议的目的——保全该证据——不致落空。

15. 基于所有前述理由，受托人请求获准密封提交主动议。基于相同理由，受托人进一步请求本法院裁定对主动议的任何答辩均予以密封提交。

为此，本法院应当批准本动议，并给予公正和适当的其他救济。

日期：2024年7月11日 LUC A. DESPINS，第 11 章受托人

签署人：/s/ Dennis M. Carnelli Dennis M. Carnelli (ct30050) Patrick R. Linsey (ct29437) Douglas S. Skalka (ct00616) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 821-2000 [dcarnelli@npmlaw.com] [plinsey@npmlaw.com] [dskalka@npmlaw.com] UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

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债务人。 :

下述署名人特此证明，于 2024年7月11日，前述动议及拟议裁定已通过电子方式提交。本提交事项的通知将通过法院电子提交系统的运行以电子邮件形式发送给所有各方，或根据电子提交通知通过邮寄方式发送给无法接受电子提交的任何人。各方可通过法院系统查阅本提交文件。前述文件已按照就主动议提交的送达证明中所载明的方式进一步予以送达。

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络）。

康涅狄格州纽黑文（New Haven, Connecticut）

日期：2024年7月11日 LUC A. DESPINS，第 11 章受托人

签署人：/s/ Dennis M. Carnelli Dennis M. Carnelli (ct30050) Patrick R. Linsey (ct29437) Douglas S. Skalka (ct00616) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 821-2000 [dcarnelli@npmlaw.com] [plinsey@npmlaw.com] [dskalka@npmlaw.com]

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

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【拟定】准许第 11 章受托人关于对证据保全裁定动议予以封存之动议的裁定

经审议第 11 章受托人 Luc A. Despins（下称“受托人”）请求批准对《第 11 章受托人关于证据保全裁定的动议》（下称“主动议”）予以密封提交的动议（下称“封存动议”），且已有充分理由说明，并且法院认定本裁定所规定的主动议密封提交系为实现上述目的而量身定制，本法院特此

裁定：封存动议按本裁定所列条款予以准许；并进一步

裁定：授权受托人密封提交未经删节版本的主动议及其任何随附证据，该等文件应保持封存状态，且除本裁定另有规定外，不得向公众公开；并进一步

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络）。

裁定：对主动议的任何答辩文件（下称“答辩”）均应密封提交并保持封存状态，且除本裁定另有规定外，不得向公众公开；并进一步

裁定：在法院作出对主动议进行全面裁决的任何裁定之日起二十一（21）日内，受托人应将主动议及任何答辩的未经删节副本提交至上述标题程序的公开诉讼记录中；并进一步

裁定：受托人应在本裁定作出后二十四（24）小时内，将未经删节版本的主动议送达给 United States Trustee（美国受托人）的律师及 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会）的律师；并进一步

裁定：依据 11 U.S.C. § 107(c)(3)，美国受托人享有查阅本案诉讼记录中归档或提交给法院的任何信息和/或文件的法定完全访问权；美国受托人应遵守 11 U.S.C. § 107(c)(3)(B) 规定的义务；并进一步

裁定：本裁定的各项条款和条件一经签署录入即刻生效并具有执行力；并进一步

裁定：授权受托人采取一切必要行动以落实本裁定所准许的救济；并进一步

裁定：法院保留对因解释或执行本裁定而产生的或与之相关的所有事项的管辖权。