郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3381 · 中文译文

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债务人。 : :

----------------------------------------------------------- x 第11章受托人根据《破产法典》第363(b)条提出的修正紧急动议，请求作出裁定授权受托人为 MAHWAH MANSION（马瓦庄园）的费用提供资金及给予相关救济

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）第11章案件（下称“第11章案件”）中被任命的第11章受托人（下称“受托人”）身份，根据《美国法典》第11编（下称“《破产法典》”）第363(b)条、《联邦破产程序规则》（下称“《破产规则》”）第2002条和第9006条，以及本院在 Despins v. Taurus Fund LLC, et al. [Adv. Proc. No. 23-05017]（下称“对抗程序”）中作出的《关于部分准许初步禁令动议的决定备忘录及命令》[Adv. ECF No. 47][2]（经修改后，下称“初步禁令命令”），谨于紧急情况下提交本修正动议（下称“修正动议”），请求作出实质上采用本动议附件1所附拟议命令（下称“拟议命令”）形式的裁定，授权受托人支付 Mahwah Mansion（马瓦庄园）的合理且必要费用，以维护该资产的价值，使债务人的第11章破产财产（下称“破产财产”）受益。[3] 为支持本动议，受托人谨陈述如下：

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

2 “Adv. ECF No.”系指在对抗程序中提交的文件。

1. Mahwah Mansion（马瓦庄园）是美国最大的庄园之一，位于 675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey 07430，是一座城堡式私人住宅，拥有21间卧室、50,000平方英尺面积及12.5英亩土地。债务人于2021年12月通过 Taurus Fund LLC（下称“Taurus Fund”）以 \$26.5 million 购得马瓦庄园，供其本人及家人使用，并利用 Taurus Fund 及相关人士隐瞒其对该房产的所有权。

2. 2024年7月11日，受托人通过对 Taurus Fund 以及作为 Taurus Fund 受托人的 Scott Barnett（斯科特·巴内特）和 Taurus Management LLC 提交其起诉状 [Adv. ECF No. 1]（下称“起诉状”），启动对抗程序（与 Taurus Fund 合称，下称“被告”），请求：(a) 作出确认判决，确认：(i) 债务人为马瓦庄园的衡平法上的所有人；(ii) 债务人为 Taurus Fund 的衡平法上的所有人；以及 (iii) Taurus Fund 是债务人的另我；以及 (b) 分别基于上述理由，根据 11 U.S.C. §§ 541, 542, and 544 作出命令，要求向破产财产返还并向受托人交付：(i) 马瓦庄园及马瓦庄园内的所有附属物和动产；(ii) Taurus Fund 的任何成员权益或其他所有权权益；以及 (iii) Taurus Fund 的全部资产。

3. 受托人与起诉状一并提交了其单方申请临时限制令及初步禁令的动议 [Adv. ECF No. 4]（下称“初步禁令动议”）。

4. 2023年8月1日，本院作出《关于部分准许单方申请临时限制令动议的命令》[Adv. ECF No. 17]（下称“临时限制令”），并据此于2023年8月14日就初步禁令动议举行听证，包括听取受托人和公司被告提交的证据及辩论。

3 本文未明确定义的首字母大写术语，采用初步禁令命令中规定的定义。

5. 2023年8月24日，本院作出初步禁令命令。该命令尤其认定，以下事实更有可能成立：(a) 债务人是马瓦庄园的受益所有人并控制该庄园（初步禁令命令第16页）；及 (b) Taurus Fund 是债务人的另我，和/或由债务人受益所有并控制（同上，第20页）。初步禁令命令还认定，“马瓦庄园正被提供给众多并非 Taurus Fund 成员实体的个人使用”（同上，第10页），并认定：

如不作出初步禁令，Taurus Fund 的资产很可能遭被告和/或 NFSC、Whistleblower Movement 和/或 Himalaya “farms”和/或与个人债务人利益有关联的其他方损害和/或耗散。鉴于附件10所证明的事实，马瓦庄园已列入 National Register of Historic Places，且必须按照适用标准予以维护和修缮，对马瓦庄园的损害尤其令人关切。

6. 为维护马瓦庄园的价值，初步禁令命令尤其规定，应限制进入马瓦庄园，并规定被告“应为马瓦庄园聘用 [Security Services（安保服务）]”，该安保服务必须：

(i) 记录所有进入和离开马瓦庄园土地、室内及全部财产的人员；(ii) 监督马瓦庄园土地、室内及全部财产的访客；(iii) 保障及保护 Taurus Fund 的任何及全部资产或财产，包括马瓦庄园，和/或位于马瓦庄园内、上或处的任何及全部动产和/或附属物；以及 (iv) 将 Taurus Fund 的任何资产或财产，包括马瓦庄园，和/或位于马瓦庄园内、上或处的任何动产和/或附属物遭受的任何损害或耗散通知被告及受托人。

7. 初步禁令命令要求被告最迟于2023年8月28日下午4时，就：(i) Taurus Fund 的全部资产和财产，包括马瓦庄园；及 (ii) 位于马瓦庄园内、上或处的全部动产和/或附属物，提交保险证明（下称“保险证明”）（同上，第47页）。

8. 被告未在本院设定的期限内提交保险证明，此后亦未提交任何保险证明。受托人了解到，马瓦庄园及其内部物品仍未投保，因此安保服务对于维护该房产价值尤为关键。

9. 2023年8月31日，鉴于被告未为该房产投保，本院作出《关于准许修改初步禁令紧急动议的命令》[Adv. ECF No. 58]（下称“初步禁令修改命令”），将进入马瓦庄园的权限限于：

(a) 安保服务；(b) 受托人及其代表和/或专业人士；(c) United States Department of Justice（美国司法部）及其雇员和代表；(d) FBI（联邦调查局）及其雇员和代表；(e) 其他联邦、新泽西州或马瓦市执法机构及其雇员和代表；(f) 经受托人以书面形式明确授权的任何其他人士（可包括电子邮件）；以及 (g) 经 United States District Court for the Southern District of New York（纽约南区联邦地区法院）或本院明确授权的任何其他人士。

10. 初步禁令命令（经初步禁令修改命令修改）仍完全有效。

11. United States of America（美国政府，以下简称“政府”）在其于 U.S. District Court for the Southern District of New York（纽约南区联邦地区法院）对债务人提起的刑事案件 [Case No. 1:23-cr-00118-AT]（下称“刑事案件”）中，已提出没收请求，包括有关马瓦庄园的没收请求。为避免因没收程序结果而使破产财产就用于推进对抗程序及维护马瓦庄园价值的资源面临风险，受托人与政府订立了《第11章受托人与美国政府之间的约定》（下称“和解协议”）；本院已根据《破产规则》第9019条在第11章案件中授权并批准该协议。参见《关于根据《破产规则》第9019条批准第11章受托人有关与美国政府和解之动议的命令》[ECF No. 2849]（下称“和解命令”）。[4]

12. 和解协议尤其规定，破产财产发生的任何“为确保[马瓦庄园]安全保管和占有而产生的费用（包括在房产内或周边提供安保服务）”，应从马瓦庄园最终出售所得中支付。（和解协议第¶¶ 2, 3。）

13. 2024年7月16日，在债务人刑事案件的审判（下称“刑事审判”）结束后，债务人被判九项重罪罪名项成立，即敲诈勒索共谋、实施电信欺诈和银行欺诈的共谋、洗钱共谋、证券欺诈共谋、与 Farm Loan Program 有关的电信欺诈、与 Farm Loan program 有关的证券欺诈、与 G|CLUBS 有关的电信欺诈、与 G|CLUBS 有关的证券欺诈，以及与 Himalaya Exchange 有关的电信欺诈。

14. 在刑事审判期间，政府提出了大量证据，证明债务人为其本人及家人出资购买和翻修马瓦庄园。此外，被告 Scott Barnett 尤其证称，他在并不知晓 Taurus Fund 是什么或其职务包含何种职责的情况下，接受担任 Taurus Fund 的管理成员，认为“他们只是指让[巴内特先生]管理该房产并安装安保服务。”（参见《刑事审判庭审记录》，2024年7月8日，第5514:5-16页，其真实准确副本作为附件2附于本动议。）巴内特先生还证称，在 Aaron Mitchell（债务人的个人律师）要求他签署一些文件后，他成为 Taurus Fund 的管理成员。巴内特先生并不理解自己签署的内容，而当他后来意识到“[他]们把我列为其所有人时，这让我有点惊讶……”（参见附件2，第5515:5-12页，第5516:4-15页。）[5]

4 和解协议附于和解命令之后。

C. 被告拒绝为安保服务提供资金，违反初步禁令命令

15. 2024年7月28日星期日晚上，Taurus Fund 的一名代表通过电子邮件联系安保服务的管理人员，错误地声称，由于债务人刑事审判后的裁决，“Mahwah Mansion belong[s] to the Gover[n]ment”，并进一步声称，“[s]ince July 29, 2024, the security service costs can [n]o longer be paid。”[6] 此举违反了初步禁令命令，该命令要求被告聘用安保服务。

16. 如2024年7月30日在对抗程序中举行的状态会议所讨论，受托人已保证支付安保服务及马瓦庄园的其他必要费用，以在受托人向本院处理被告违反初步禁令命令的问题期间维护该资产的价值。在该状态会议之后，被告律师未就 Taurus Fund 代表的电子邮件作出任何解释，也无法保证被告今后将为马瓦庄园的安保服务或其他费用（包括房地产税）提供资金，本院命令：

[A]t或在2024年8月1日下午5:00之前，被告应在本对抗程序的案卷中提交一份声明，说明被告是否将继续遵守本对抗程序中已作出的现有命令，包括但不限于支付被告应付给Hawk Eye Security（鹰眼安保公司）的所有费用以及所有应付的不动产税，包括于2024年8月1日到期应付的不动产税。该声明应包括有权决定被告是否将继续遵守本对抗程序中已作出的现有命令并支付被告所有费用的个人之姓名、住址、营业地址及职务。

5 在PI Order（初步禁令裁定）中，法院认定，Taurus Fund（Taurus基金）的组织章程将其管理人和/或管理成员列为Taurus Management（Taurus管理公司）和Barnett先生，且Barnett先生以“管理人”或“成员”身份签署了该章程。（PI Order，第19页。）法院进一步认定，Barnett先生“现在或曾经是……债务人的司机和保镖。”（同上，第20页。）Barnett先生未亲自或通过律师出席PI Hearing（初步禁令听证会）。（同上，第4页。）

6 本电子邮件的真实准确副本作为附件3随附于此。

案卷登记命令 [Adv. ECF No. 108]（July 30, 2024）（“披露命令”）。

17. 8月1日，被告方律师提交了第四次修正的关于初步禁令的答复 [Adv. ECF No. 109]（“答复”），其中称，被告（即Taurus Fund）将不支付Mahwah Mansion（马瓦庄园）的安保服务费用或不动产税，因为Taurus Fund据称没有资金支付该等款项。（答复，第3页。）

18. 目前，安保服务的费用约为每周\$14,200，马瓦庄园的不动产税约为每季度\$70,000。预计水电等公用事业费用每月至少将为数千美元。

19. 2024年8月5日，受托人提交了其《(I) 对被告方第四次修正的关于初步禁令的答复的回复，以及(II) 根据《破产法》第363(b)条和第105(a)条请求批准为维持马瓦庄园而向破产财产提供资金的紧急动议》[Adv. ECF No. 113]（“初始动议”）。初始动议讨论了答复为何不符合披露命令，以及答复中的借口为何不可信；初始动议还请求法院批准受托人在受托人就被告方行为向法院寻求处理期间，为马瓦庄园的费用提供资金。本修正动议补充并修正初始动议。

20. 受托人谨请求法院作出命令，授权受托人为马瓦庄园的合理且必要费用提供资金，包括但不限于支付安保服务、公用事业费用以及与该不动产有关的任何应付不动产税（“马瓦费用”），直至法院另有命令，但最高金额为three hundred thousand dollars（\$300,000.00）（“费用上限”）。

21. 受托人进一步请求法院命令，在对抗程序的结果未导致作出确认马瓦庄园属于破产财产的判决书的情况下（因为该庄园由债务人受益所有和/或因为Taurus Fund是债务人的另我），受托人（为破产财产的利益）应对Taurus Fund享有一项金额为破产财产垫付的马瓦费用、并以马瓦庄园价值为担保的债权。

22. 受托人请求法院根据《破产法》第363(b)条授权并批准本动议。《破产法》第363(b)(1)条相关部分规定：“受托人在通知和听证后，可以使用、出售或出租非在通常经营过程中进行的破产财产。”根据《破产法》第363(b)条，法院仅要求受托人“证明存在正当商业目的足以支持该等行为。”参见，例如，Comm. of Equity Sec. Holders v. Lionel Corp. (In re Lionel Corp.), 722 F.2d 1063, 1070 (2d Cir. 1983)（“我们采纳的规则要求，审理§ 363(b)申请的法官根据听证中向其提交的证据，明确认定存在批准该申请的良好商业理由。”）；Comm. of Asbestos-Related Litigants v. Johns-Manville Corp. (In re Johns-Manville Corp.), 60 B.R. 612, 616 (Bankr. S.D.N.Y. 1986)（“债务人只要就其商业决定提出合理依据〔而非任意或反复无常作出的决定〕，法院通常不会审理对债务人行为的异议。”）。

23. 此外，第11章受托人负有“保护和保全破产财产，以最大化向债权人分配的法定职责。”In re Ngan Gung Rest., 254 B.R. 566, 570 (Bankr. S.D.N.Y. 2000)（援引11 U.S.C. § 1106(a)）。在举行听证并提交证据后，法院在PI Order中除其他外认定：(a)“……债务人更有可能是马瓦庄园的受益所有人并控制该庄园”（PI Order，第16页）；以及(b)“Taurus Fund更有可能是……债务人的另我和/或由”债务人受益所有和控制（同上，第20页）。这表明马瓦庄园属于破产财产，且受托人有义务为债权人的利益保全其价值。为此，受托人已依其商业判断决定，在其将对抗程序进行至判决期间，为马瓦费用提供资金。

24. 马瓦庄园——债务人以\$26.5 million购得——是破产财产最有价值的资产之一。安保服务必须继续受聘，以保护马瓦庄园免受风险，尤其鉴于：(a) 马瓦庄园未就损失投保，(b) 债务人的追随者广知马瓦庄园的位置（其在PI Order作出前经常出入该不动产），(c) 马瓦庄园内有贵重固定装置和动产，以及(d) 债务人在其刑事定罪后显然已放弃收回马瓦庄园的希望（例如，停止为安保服务提供资金即为证据）。

25. 受托人拟迅速推进对抗程序，包括在加速基础上申请简易判决——该申请尤其将依据刑事审判中的证据，该等证据压倒性地证明债务人购买、拥有并控制马瓦庄园。因此，受托人预计，破产财产垫付资金的任何马瓦费用均将由马瓦庄园最终出售的所得款项绰绰有余地偿付。无论有关马瓦庄园的没收程序结果如何，受托人与Government（政府）达成的和解协议亦保护破产财产获得偿还该等投资的利益。

26. 法院还应命令，如对抗程序的结果未导致作出确认马瓦庄园属于破产财产的判决书，则受托人（为破产财产的利益）应对Taurus Fund享有一项金额为破产财产垫付的马瓦费用、并以马瓦庄园价值为担保的债权。在该等情况下，受托人主张，破产财产支付马瓦费用将构成Taurus Fund因其未遵守PI Order而不当取得的利益，且受托人应有权追回该利益的价值。参见，例如，Jonas v. Bros. Pool Enter., Inc., 638 F. Supp. 3d 193, 202 (D. Conn. 2022)（“不当得利的追偿权属于衡平法上的权利，其基础在于，在特定情形下，被告保留以原告为代价而取得的利益，有违衡平与良知。”）。

27. 基于所有这些理由，受托人主张，本动议所请求的救济符合债务人破产财产的最佳利益，应予准许。

28. 受托人此前未向本院或任何其他法院请求本文件所请求的救济。

29. 根据《破产程序规则》2002(a)(2)，受托人请求法院将本修正动议的通知限于：(a) 对抗程序中的被告方，(b) 债务人，(c) 无担保债权人官方委员会，(d) 美国受托人，以及(e) 第11章案件中有资格接收电子通知的所有出庭当事人（统称“通知当事人”）。[7] 受托人主张，鉴于本动议所请求救济的性质、本第11章案件中债权人人数众多（其中部分居住在海外）、尝试向其送达将产生的时间和费用，以及所请求救济的紧急情形，将通知限于该等通知当事人是适当的。

30. 根据《破产程序规则》2002(a)(2)和9006(c)，受托人谨请求法院安排于2024年8月13日下午1时举行听证，以审议本修正动议，并指示受托人在听证通知发出后二十四小时内，向通知当事人送达本动议副本及法院的听证通知。

31. 基于所有这些理由，受托人主张，为马瓦费用提供资金是受托人商业判断的合理行使，因此，应准许本动议所请求的救济。

7 《破产程序规则》2002(a)(2)规定，应通过邮件向债务人、受托人、全体债权人及信托契约受托人提前二十一日通知“拟议使用……非在通常经营过程中使用的破产财产，除非法院因显示的理由缩短期限或指示另一种通知方式。”

因此，受托人谨请求作出拟议命令，准许本文件所请求的救济，以及法院认为公正和适当的其他及进一步救济。

New Haven（纽黑文）, Connecticut（康涅狄格州） 日期：August 7, 2024 LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平），第11章受托人

签署人：/s/ Patrick R. Linsey Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙泰思律师事务所，专业公司） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特）（获准pro hac vice） PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所） 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（获准pro hac vice） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6690 douglassbarron@paulhastings.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格联邦地区）BRIDGEPORT DIVISION（布里奇波特分院）

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关于： ：

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债务人。 ：

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下列签署人特此证明，于本文件日期，前述文件及其所有声明、证物和附件均已电子提交。根据法院电子提交（“CM/ECF”）系统的运行，或依《电子提交通知》中所示通过邮件向无法接受电子提交的任何人士，已通过电子邮件向上述标题第11章案件的所有当事人发送本次提交的通知。当事人可通过法院的CM/ECF系统查阅本次提交。

日期：August 7, 2024 签署人：/s/ Patrick R. Linsey

康涅狄格州纽黑文市 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂斯律师事务所） 康涅狄格州纽黑文市教堂街195号13层 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅用于通知和通信）。

案件 22-50073 文件 3381 提交日期 08/07/24 录入日期 08/07/24 14:18:38 第 14 页，共 26 页

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[拟议] 裁定：准许第11章受托人依据《破产法》第363(b)条提出的经修订紧急动议，授权受托人为 Mahwah Mansion（马瓦豪宅）的维护提供资金及给予相关救济

就 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其作为在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）第11章案件中获任命的第11章受托人（“受托人”）的身份提交的动议（“该动议”）[2]，请求本院依据《破产法》第363(b)条作出一项裁定，授权受托人；并且本院已认定：(a) 本院依据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对该事项具有管辖权；(b) 该事项依据 28 U.S.C. § 157(b) 属于核心程序；(c) 依据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适格；以及 (d) 已就该动议作出充分且适当的通知；且无需作出其他或进一步通知；并且本院已认定和决定，该动议所载明的法律和事实依据构成给予本裁定所授救济的正当理由；且看来，该动议所请求的救济，经本裁定条款修订后，符合债务人遗产及债权人的最佳利益；并且基于本院前的全部程序，且经适当审议并显示存在充分理由，现特此

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅用于通知和通信）。

2 本文未明确定义的首字母大写术语，采用该动议中规定的定义。

命令如下：

1. 依照本裁定所载内容，准许该动议。

2. 受托人可以使用遗产财产，为 Mahwah Expenses（马瓦费用）提供资金，但不得超过 Expenses Cap（费用上限）的金额。

3. 费用上限可因受托人提出动议并向 Notice Parties（通知当事人）发出通知而提高；该动议应在提前七日通知后，视本院日程安排进行审理。

4. 如对抗程序未导致作出确认 Mahwah Mansion（马瓦豪宅）属于遗产财产的判决书（因为该豪宅由债务人实益拥有，和/或因为 Taurus Fund（金牛基金）是债务人的另我），则受托人（为遗产利益）应对 Taurus Fund 享有一项债权，金额为遗产垫付的 Mahwah Expenses，并以 Mahwah Mansion 的价值作担保（“担保债权”）。受托人获授权并有权采取一切必要行动以完善该担保债权，包括但不限于在 Mahwah Mansion 的土地登记记录中登记本裁定和/或其他文件。

5. 为免生疑问，本裁定中的任何内容均不解除被告根据 PI Order（初步禁令裁定）或 Disclosure Order（披露裁定）所承担的义务；该等裁定仍完全有效。

6. 受托人获授权并有权采取一切必要行动，以实现本裁定所授予的救济。

7. 本裁定的条款和条件自其录入时立即生效并可执行。

8. 对于因实施、解释和执行本裁定而产生或与之相关的所有事项，本院保留专属管辖权。

5285 O78VGUO1 美国联邦地区法院 纽约南区 ------------------------------x 美利坚合众国， 诉 23 Cr. 118 (AT) MILES GUO（郭文贵）， 被告人。 审判 ------------------------------x 纽约州纽约市 2024年7月8日 上午9:00 审判长：尊敬的 ANALISA TORRES（阿纳利萨·托雷斯）联邦地区法官 及陪审团 出庭人员 DAMIAN WILLIAMS（达米安·威廉斯） 纽约南区联邦检察官 代理： MICAH F. FERGENSON（迈卡·F·弗格森） RYAN B. FINKEL（瑞安·B·芬克尔） JUSTIN HORTON（贾斯汀·霍顿） JULIANA N. MURRAY（朱莉安娜·N·默里） 助理联邦检察官 SABRINA P. SHROFF（萨布丽娜·P·施罗夫） 被告人代理律师 PRYOR CASHMAN LLP（普赖尔·卡什曼律师事务所） 被告人代理律师 代理： SIDHARDHA KAMARAJU（悉达尔塔·卡马拉朱） MATTHEW BARKAN（马修·巴尔坎） JOHN KILGARD（约翰·基尔加德） ALSTON & BIRD LLP（奥尔斯顿与伯德律师事务所） 被告人代理律师 代理： E. SCOTT SCHIRICK（E·斯科特·希里克） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 案件 22-50073 文件 3381 提交日期 08/07/24 录入日期 08/07/24 14:18:38 第 19 页，共 26 页

O78VGUO1 其他出席人员： Isabel Loftus（伊莎贝尔·洛夫特斯），USAO 律师助理专员 Robert Stout（罗伯特·斯托特），FBI 特别探员 Jorge Salazar（豪尔赫·萨拉萨尔），辩方律师助理 Tuo Huang（黄拓），口译员（普通话） Shi Feng（冯石），口译员（普通话） Yu Mark Tang（唐宇·马克），口译员（普通话） Barbara Robertson（芭芭拉·罗伯逊），口译员（普通话） Tuo Hung（洪拓），口译员（普通话） Peter Ginsberg（彼得·金斯伯格），证人 Jianhu Yi（易建湖）的代理律师 案件 22-50073 文件 3381 提交日期 08/07/24 录入日期 08/07/24 14:18:38 第 20 页，共 26 页

1 答。 正确。

2 SHROFF 女士： 他在展示什么吗？

3 FERGENSON 先生： 正在调出来。

4 问。 在等待期间，我先问几个问题。

6 LLC 的管理成员之一吗？

7 答。 所以，从文件上看，他们把我列为经理。那并不是我对自己工作职责的理解。所以当他们让我担任

11 那样的事情。

12 问。 你知道 Taurus Fund 是什么吗？

13 答。 不知道，我只是认为它是一家公司。

14 问。 但 Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）给过你文件让你签字？

15 答。 是。

16 问。

17 对吗？

18 答。 是，他是。

19 问。 他与郭家关系密切，对吗？

20 答。 是。

21 问。 可以说，他是核心圈子中受信任的人吗？

22 SHROFF 女士： 反对。

23 本院： 你可以回答。

24 答。 对此我无法给你答复。 5515 案件 22-50073 文件 3381 提交日期 08/07/24 录入日期 08/07/24 14:18:38 第 22 页，共 26 页

1 本院：

2 麦克风说话，让每个人都能听见你。

3 答。 他和他们很友好。我不知道他与他们有多亲近。

4 我和 Aaron 并不那么亲近，所以我不知道。

5 问。

6 对吗？

7 答。 我签了。

8 问。

9 房产经理，对吗？

10 答。

11 以为那意味着管理该房产，而直到后来我才真正

12 了解其中的全部细节。

13 问。 Barnett 先生，我们现在已将该文件展示出来。你看到

15 实体名称吗？

16 答。 是的，我看到了。

17 问。 其右侧写着 Taurus Fund LLC，对吗？

18 答。 是。

19 问。

20 第四、第五和第六栏放大。你看到第六项写着

21 每位经理或管理成员的姓名和地址吗？

22 答。 是。

23 问。 第二位是 Scott Barnett（斯科特·巴尼特），那就是你，对吗？

24 答。 正确。

25 问。 你住在内华达州拉斯维加斯吗？

1 答。 不，我不住。

2 问。 那是你的正确地址吗？

3 答。 不是。

4 问。

5 Taurus Fund LLC 的所有人，对吗？

6 答。 不，我不这么认为。

7 问。 你是在申请破产后才知道你所签署的文件实际上意味着什么，

8 对吗？

9 答。 在我把它给我的律师看后，他向我解释了。

10 问。 那就是你在破产案中被起诉的时候，对吗？

11 答。 正确。他们把我列为其所有人，这让我有些意外，

12 确实如此。

13 问。 因为那不是真的，先生，你不是 Mahwah mansion 的实际所有人，

14 对吗？

15 答。 不，我不是。

16 FERGENSON 先生： Loftus 女士，我们可以把它撤下。

17 问。 那不是你的房子，对吗？

18 答。 不是。

19 问。 但你确实带 Miles Guo 去过那里，对吗？

20 答。 是，我带他去过那里。

21 问。 而且他每周去那里两到三次？

22 SHROFF 女士： 反对，歪曲证词。

23 本院： 驳回。你可以回答。

24 答。

（Taurus Fund 代表发送给安保服务公司的电子邮件）

注意：外部电子邮件。点击链接前请确认您认识发件人。转发邮件开始：发件人：Franco DiPaolo（弗兰科·迪保罗）

发件人：Song, Luyi（宋露易） <luyisong@paulhastings.com></luyisong@paulhastings.com>

发送时间：Monday, August 5, 2024 11:58 AM

主题：FW: 回复：紧急：Mahwah Mansion 问题

注意：外部电子邮件。点击链接前请确认您认识发件人。

转发邮件开始：

发件人：Franco DiPaolo（弗兰科·迪保罗） <hawkeyeservices1540@gmail.com> 日期：July 29, 2024 at 2:46:36 AM GMT+2 收件人：“Despins, Luc A.” <lucdespins@paulhastings.com> 主题：[外部] 回复：紧急：Mahwah Mansion 问题

Luc，你好：

你能接个电话吗？

Luc，你好，你能接个电话吗？谢谢，Franco DiPaolo Hawk Eye Security（鹰眼安保）201.259.6340 于 Sun, Jul 28, 2024 at 8:26 PM，Johnson Qi（齐约翰逊）写道：亲爱的 Franco，希望你一切安好。有关这座豪宅的案件已经

谢谢，Franco DiPaolo Hawk Eye Security 201.259.6340

于 Sun, Jul 28, 2024 at 8:26 PM，Johnson Qi <johnsonfalcon7@gmail.com> 写道：

亲爱的 Franco：

希望你一切安好。

有关这座豪宅的案件已经作出裁决。

于 July 16, 2024，刑事审判结束。Mahwah Mansion 属于政府。请参见纽约南区美国法院案件 1:23-cr-00118-AT 文件 395 中的庭审记录公告。

自该日起，该房产已移交给美国司法部纽约南区检察官办公室。

该豪宅的先前所有人无需再支付任何款项。

律师正在就进一步后续事宜与本院和受托人沟通。

因此，自 July 29, 2024 起，安保服务费用不能再支付。

最后一张发票 07282024 已通过 ACH 电汇支付，并将于周二到账。请查收。

感谢您的理解！

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