郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #4006 · 中文译文

LAZARE POTTER GIACOVAS & MOYLE LLP（拉扎尔·波特·贾科瓦斯与莫伊尔有限责任合伙律师事务所） Michael T. Conway（迈克尔·T·康威）律师 747 Third Avenue, 16th Floor New York, NY 10017 电话：(917) 242-1597 [mconway@lpgmlaw.com]

Wang's Realty Management Service Inc.（王氏房地产管理服务公司）及 River Valley Operations LLC（河谷运营有限责任公司）之代理律师

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT FOR THE DISTRICT OF CONNECTICUT（美国康涅狄格区破产法院）

HO WAN KWOK（郭文贵）等， 案号：22-50073 (JAM)

对第 11 章破产受托人根据《破产程序规则》第 2004 条及《本地规则》第 2004-1 条申请作出命令准予就其他相关银行、与债务人相关的其他实体和个人以及薪酬处理实体开展证据开示之第十八次补充综合动议的异议

Wang's Realty Management Service Inc.（“WRMS”）与 River Valley Operations LLC（“RVO”）（合称“异议申请人”）通过下述签字律师，对受托人的《第 11 章破产受托人根据〈破产程序规则〉第 2004 条及〈本地规则〉第 2004-1 条申请作出命令准予就其他相关银行、与债务人相关的其他实体和个人以及薪酬处理实体开展证据开示之第十八次补充综合动议》（简称“该动议”）提出异议。为支持其异议，异议申请人谨陈述如下：

1. 2024年2月15日，受托人针对异议申请人提起了对抗性诉讼，案号为 Adv. Pro. No. 243-05248 (JAM)，依据《破产法典》第 544、548、549 和 550 条以及《纽约州债务人与债权人法》第 273、274 和 276 条寻求撤销并追回欺诈性转让及破产申请后转让，并寻求相关救济（简称“该对抗性诉讼”）。

2. 根据本法院作出的各项命令，该对抗性诉讼中的证据开示已被中止。

3. 如该动议所述，受托人现寻求向多方当事人送达 2004 传票，包括 WPMC，以及 WPMC 及其关联实体的主要负责人，以寻求与进出 RVO 的转让相关的证据开示。正如本法院所知，此类平行证据开示在 Second Circuit（第二巡回区）（以及在所有其他巡回区）是极不适当的。

4. 事实上，存在一项公认的规则：一旦对抗性诉讼或争议事项已经启动，证据开示应当依据适用的《联邦民事诉讼规则》进行，而非依据第 2004 条规则。参见如 In re Cambridge Analytica LLC, 600 B.R. 750, 752 (Bankr. S.D.N.Y. 2019); In re Bennett Funding, 203 B.R. 24, 28 (Bankr. N.D.N.Y. 1996)。

5. 法院不应准许受托人依据第 2004 条规则从该对抗性诉讼的当事方获取或就该等当事方开展证据开示，因为这将为其提供一个“后门”，使其得以规避本应在该对抗性诉讼中享有的监督和程序性保护。参见 In re Bennett Funding Grp., Inc., 203 B.R. at 30。

6. Fed.R.Bankr.P.（《联邦破产程序规则》）第 2004(a) 条允许法院根据任何利害关系方的动议或单方申请，命令对任何实体进行询问。该询问“仅可涉及债务人的作为、行为或财产，或涉及债务人的债务和财务状况，或涉及可能影响债务人财产管理之任何其他事项，或涉及债务人获得免责之权利”。Fed.R.Bankr.P. 2004(b)。如果第三方知晓与破产程序相关的债务人的作为、行为或财务状况，其依据本条规则同样须接受询问。In re Dinubilo, 177 B.R. 932, 940 (E.D.Cal.1993); In re Ecam Publications, Inc., 131 B.R. 556, 559 (Bankr.S.D.N.Y.1991)。无可否认，该询问的范围是“不受约束且广泛的”（参见 In re GHR Energy Corp., 33 B.R. 451, 453 (Bankr.D.Mass.1983)），并且事实上通常被公认为更具有“摸底侦查”的性质。In re Wilcher, 56 B.R. 428, 433 (Bankr.N.D.Ill.1985)。这种广泛的证据开示工具的目的是协助受托人查明破产财产的性质与范围，并发现可能被故意或非故意隐匿的债务人资产。In re Drexel Burnham Lambert Group, Inc., 123 B.R. 702, 708 (Bankr.S.D.N.Y.1991)。其作为诉前手段，被正当地用于确定是否存在提起诉讼以裁定债务人免责权利或特定债务可免责性的理由。Sweetland v. Szadkowski (In re Szadkowski), 198 B.R. 140, 141 (Bankr.D.Md.1996)。

7. 虽然 Fed.R.Bankr.P. 2004 是破产案件中使用的基本证据开示工具（参见 In re French, 145 B.R. 991, 992 (Bankr.D.S.D.1992)），但其适用并非毫无边界。由于 Fed.R.Bankr.P. 2004 旨在赋予调查方调查破产财产的广泛权力，它并未提供 Fed.R.Bankr.P. 7026 所提供的程序性保障。In re Bakalis, 199 B.R. 443, 447–48 (Bankr.E.D.N.Y.1996); Dinubilo, 177 B.R. at 939。例如，在依据 Fed.R.Bankr.P. 2004 进行的询问中，证人一般无权获得律师代理，且对不相关或不当问题提出异议的权利受到限制。Dinubilo, 177 B.R. at 939–40; French, 145 B.R. at 992; 亦见 GHR Energy, 33 B.R. at 454。

8. 公认的规则是，一旦对抗性诉讼或争议事项已经启动，证据开示应依据 Fed.R.Bankr.P. 7026 等规则进行，而非通过 Fed.R.Bankr.P. 2004 询问进行。Intercontinental Enters., Inc. v. Keller (In re Blinder, Robinson & Co., Inc.), 127 B.R. 267, 274 (D.Colo.1991); 亦见 In re Bakalis, 199 B.R. 443, 447–48 (Bankr.E.D.N.Y.1996)（同旨）。此外，法院对在对抗性诉讼背景下企图利用 Fed.R.Bankr.P. 2004 规避 Fed.R.Civ.P.（《联邦民事诉讼规则》）限制的行为保持警惕。Blinder, Robinson, 127 B.R. at 274。

9. 与未决诉讼相关的证据开示必须依据限制更为严格的 Fed.R.Bankr.P. 规定完成。参见 Szadkowski, 198 B.R. at 142。

10. 鉴于因该动议所寻求的证据开示与该对抗性诉讼中的争议焦点直接相关，包括要求将该对抗性诉讼的至少一名被告列为 2004 传票的对象，该动议应当予以驳回。

签署人：/s/ Michael T. Conway Michael T. Conway Lazare Potter Giacovas & Moyle LLP 747 Third Avenue, 16th Floor New York, NY 10017 电话：(917) 242-1597 [mconway@lpgmlaw.com]

Wang's Realty Management Service Inc. 及 River Valley Operations LLC 之代理律师

Case 22-50073 Doc 4006 Filed 01/24/25 Entered 01/24/25 17:51:20 Page 5 of 5

下述签字人特此证明，于2025年1月24日，已通过 CM/ECF 系统向所有在案记录的当事方送达了前述文件的一份副本。

签署人：//s/ Michael T. Conway Michael T. Conway