郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #404-22 · 中文译文

2022年1月14日听证会记录，PAX v. Kwok，案卷号 652077/2017（New York Supreme Court（纽约州最高法院）），文档编号 1120 NYSCEF 文件编号 1120，于 01/25/2022 收到 NYSCEF

太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业（PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.）

郭文贵（KWOK HO WAN），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WENGUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，基内弗控股公司（GENEVER HOLDINGS CORPORATION），以及基内弗控股有限责任公司（GENEVER HOLDINGS LLC） 被告。

审判长： 尊敬的 BARRY R. OSTRAGER 法官，纽约州最高法院法官。 出庭人员： 奥麦文与迈尔斯律师事务所（O'MELVENY & MYERS LLP）

代理律师：

凯希尔·戈登与雷因德尔律师事务所（CAHILL GORDON & REINDEL LLP）

代理律师：

菲利普斯·尼泽律师事务所（PHILLIPS NIZER, LLP）

代理律师：

贝克与霍斯特勒律师事务所（BAKER & HOSTETLER LLP）

代理律师：

法兰克福·库尼特·克莱因与塞尔兹律师事务所（FRANKFURT KURNIT KLEIN & SELZ, PC）

代理律师：

法庭：关于上一次听证会，我在书面命令中指示各方订购一份记录副本。好的。我面前有四项动议。我想先审理的第一项动议，是确认针对郭先生藐视法庭命令的动议。

MOSS 律师：谢谢您，法官阁下，这是我方的动议。我是 Cahill 律师事务所代表太平洋联盟的 Edward Moss。法官阁下，关于这项动议已有大量书面陈述，提交的文书很多，且此事已历时很久。我想先简要说明我们如何走到今天这一步的背景。

法庭：我认为我知道我们是如何走到今天这一步的。我有一个问题。

MOSS 律师：当然，法官阁下。

法庭：O'Melveny 为什么仍参与本案？

SARNOFF 律师：是的，法官阁下。我是代表 O'Melveny 的 Stuart Sarnoff。我一如既往地代表太平洋联盟，我在这里。

法庭：好的。有一项取消 Cahill 代理资格的动议。我原本希望并预期由 O'Melveny 提出论证——

SARNOFF 律师：我很乐意这样做，法官阁下。

法庭：好的。那么就这样办。

SARNOFF 律师：是的，法官阁下。我是代表太平洋联盟的 Stuart Sarnoff。郭先生违反了本庭的命令，将该游艇移出本辖区；当时我们并不知道这一点。在他将其移出本辖区后，Siegal 律师询问您是否可以移动该游艇。Siegal 律师称，此举属例行做法，该游艇如过去几年一样，每年都会前往温暖地区，之后再返回。法官阁下说，不行，提出动议。没有提出任何动议。

相反，我们进行了一些调查，发现该游艇已经被移走，法官阁下命令将游艇送回。

郭先生没有这样做，法官阁下认定其构成附条件的藐视法庭；您指出，他无视了您的命令，并指出我方已作出超过初步证明标准的举证，证明据称控制该游艇的所有这些实体均受郭先生控制。这是您使用的措辞。

11月初，第一司法部门维持了法官阁下命令的大部分内容，认定 PAX 已以清楚且令人信服的证据证明，郭先生无视了您的合法命令，因此 PAX 的权利受到损害。

第一司法部门仅发回案件，以就游艇的所有权和控制权争议举行听证并评估适当的处罚。我注意到，他们没有说是否应评估处罚。发回后，法官阁下要求提交简短的补充书面陈述。

在我方1月4日的书面陈述中，我们确凿证明郭先生实益拥有并控制 Lady May。法官阁下，简而言之，以下是我方证据概述：

2006年，郭先生成立一家名为 Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）的公司，我们一直称其为 Hong Kong International，或香港 HKI。

当时，他是唯一股东和唯一董事；在2006年至2014年10月期间始终如此。2014年10月，当有关部门逐渐逼近他且他逃离亚洲时，他以零对价将所有权转让给其一名雇员；

2015年，郭先生在纽约市立足时，他通过 Geneva 购买 The Sherry-Netherland 公寓，并通过 Hong Kong International 购买游艇。

法官阁下，我们现在通过本案的证据开示以及英属维尔京群岛程序中的备案材料得知，Hong Kong International 是该公寓和游艇两者的资金来源，之后又发生了一系列操作。

从郭先生的亲信转让给郭先生二十多岁的女儿，对价为一美元。

随后成立 Delaware Hong Kong International，其地址为郭先生的办公室。

郭先生的女儿随后获得该实体100 percent的股权，该实体取得该游艇，游艇从香港 Hong Kong International 以零对价转让给该实体；而在所有这些所谓的转让发生很久之后，郭先生仍在发推文和制作 YouTube 视频，称这是他的船；

即便据称其雇员拥有该游艇，即便据称其女儿拥有该游艇，也是如此。我们有他在视频中这样说。

例如，法官阁下，该证据已提交，为案卷编号 710，时长从2小时50分至4:15。我们有他在2017年10月17日于 YouTube 上表示，他在2014年买下该游艇，随后决定将其挂牌出售；他收到了一份接近其要价的报价，但决定不接受。

我的意思是，常识告诉您，如果您购买某物，那么您就拥有决定何时以及是否出售该物的唯一权力；您实益拥有并控制该资产，它属于您；但还有更多。郭先生在纽约州法院提交了一份起诉状，多次称该游艇是他的船。他还选择附上一篇文章，该文章——该文章将该游艇称为他自己的游艇。

那是在2020年末，法官阁下，在所有这些转让很久之后。

法官阁下，谁在支付该游艇的费用？我们的老朋友 Golden Spring。

谁向 Delaware Hong Kong International——名义上持有该游艇的实体——付款，谁在支付其在本诉讼中的律师费？答案是郭先生的新空壳公司 Lamp Capital，您稍后会听到有关它的情况。

而 Delaware Hong Kong 是什么？该游艇的名义合法所有人？顺便说一句，它是什么？它什么也不是。

我们有其律师的一封信，已提交本庭，其中声明它没有雇员、没有董事、没有电子邮件、没有银行账户、没有纳税申报表；它只是一张纸。

而当您将此项证据与本程序中的其他间接证据结合起来时，法官阁下，您得到了什么？

郭先生的律师和船长均称，自2017年以来，该船每年都会离开，前往温暖水域数月，然后返回。现在不再如此。自法官阁下发布限制其行动的命令以来，就不再如此。

现在它在意大利热那亚。今天早晨，意大利热那亚的气温为40多华氏度。这并非温暖天气。

不难判断是谁在控制这艘船，以及为何它没有返回这里。

面对这些未经反驳的证据，郭先生实际上只有两个论点。

第一，他主张自己无法控制该游艇，因为他不是其名义所有人，名义所有人是 Delaware Hong Kong——而他的女儿是拥有 Delaware Hong Kong 的人。法官阁下，我们刚才审阅的事实清楚表明，他控制该游艇；正如我一开始指出的，您已根据清楚且令人信服的证据认定了这一点。

至于所有权，名义合法产权并非必要条件。《纽约民事诉讼法与规则》第 5225 条，即交付法条，讨论的是判决债务人对财产所享有的权益。这是判决债权人对资产实施执行所适用的标准。纽约州法律明确规定，实益权益符合该标准。您不需要名义合法所有权。

正如我方在书面陈述中援引的 Weinstein Korn & Miller 所明确指出的：“判决债务人无须拥有该财产的合法产权。实益权益即已足够。”

我方援引的第一司法部门2015年 Glid Clade（音译）案也作出相同表述。在该案中，判决债务人称其女儿拥有该资产。法院表示，不，为交付执行目的而言，该资产实际上属于你；实益权益即已足够。

现在，郭先生的第二个、也是实际上的唯一论点是，您需要举行证据听证会，而且我方的部分证据可能不可采纳。我们认为，如果法官阁下希望举行证据听证会，这显然属于法官阁下的裁量权，但我们认为这并不正确，理由有二。

第一，我方证据可以采纳。这些是 Hong Kong International 的文件页——字面上是 Delaware Hong Kong International 盖章文件披露材料中的页面。其依据是来自香港的官方公共记录。

我们有关于这些文件的宣誓书。如果法官阁下有兴趣，我们可以将其发送给您；本庭可以对我们提交给法官阁下的这些香港文件予以司法认知，它们属于公共记录。

我们还有郭先生于2020年9月在纽约州提交的起诉状，其中将其称为他的游艇。那是司法承认。

郭先生自己的推文和视频录像是当事人承认。在这些视频中，我们看到郭先生讲话。他知道自己长什么样，我们知道他的声音是什么样。

对方会回应说，法官阁下，这些没有经过认证。那么我们如何认证，法官阁下？

郭先生援引第五修正案。他们最近在11月10日郭先生律师发给我方的电子邮件中确认了这一点。他不会出庭，不会就其资产作证，也不会提供任何文件。我们有权据此获得不利推定。

这引出了郭先生关于要求举行证据听证会的论点的第二个问题。再说一次，如果法官阁下希望举行，我们当然会举行。

实际上没有其他需要听取的内容。我们已经在使用对方提供给我们的极少量文件，以及可予司法认知的公开备案材料。

Hong Kong International（香港国际公司），即该游艇的技术所有人——Hong Kong International Delaware（香港国际特拉华公司）——抱歉——该游艇的技术所有人，已向我们作出陈述。我们提交的材料表明，他们没有任何其他材料。他们没有其他文件，没有雇员，也没有高级职员。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

Hong Kong International（香港国际公司）还向我们陈述——而这点极其重要——郭先生的女儿May Kwok（郭美），是我们所能找到的、以任何方式与Hong Kong International Delaware（香港国际特拉华公司）有关联的唯一股东和唯一人员；他们向我们陈述，她也什么都没有，绝对什么都没有。显然，她从未就这艘价值数百万美元的游艇发送过电子邮件或短信。

Hong Kong International（香港国际公司）实际上还告诉我们，信不信由你，要去Golden Spring（黄金泉公司）获取与游艇有关的文件。

那么，你猜怎么着，我们去了。

我们与Golden Spring（黄金泉公司）交谈过，他们向我们陈述，他们什么都没有。

我的意思是，这是一艘游艇，简直必定是靠心灵感应在全球各地移动的。没有任何一个人留有任何书面通信，说明谁在使用它、谁向船长下达指令，以及它何时、在何处移动。

正如我刚才提到的，法官阁下，当然，郭先生正在援引第五修正案权利。

他拒绝提交有关其资产的文件，包括该游艇，或者允许我们对其进行证言录取。他的律师向我们确认了这一点，正如我提到的，这是十一月中旬。

如果法院希望举行证据听证，我们很乐意进行。

但是，恭敬地说，法官阁下，没有任何可听取的内容。

您唯一可能听到的，是郭先生的女儿到庭作证称这是她的船。好吧，他们已经在这样说了。

为今天之目的，我们可以假定并作出陈述，她将会这样说，即这是她的船，而她却没有提交任何文件、短信或电子邮件供我们对其进行交叉询问。

如果您作此假定，法官阁下，那么根据我们已提交作为证据的书面材料，我们已经完成了举证责任。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

我还想再占用一点时间，法官阁下。我知道对于是否需要举行证据听证存在一些困惑。我知道上诉分庭向您发回重审时的措辞提到了证据听证。

再次说明，这完全由法官阁下决定；我们理解这一点。

但是，第一部门在2015年作出的Glid Clade（格利德·克莱德案）判决，确实是最为直接契合的案例。

在Glid Clade（格利德·克莱德案）中，判决债务人是一位名叫Chirnoid（奇诺伊德，音译）的人士，其被判承担$500 million判决债务。具有讽刺意味的是，在该案中代理他的正是Hyland女士所在的Frankfurt Kurnit（弗兰克福特·库尔尼特律师事务所）。

Glid Clade（格利德·克莱德案）的原告依据CPLR第5225条，就Chirnoid先生在一家LLC（有限责任公司）中的权益提起了交付程序。Chirnoid在整个诉讼过程中均将该权益、该LLC称作是他的。

他说他用自己的钱为其提供资金。他是投资者。

然而，到了交付时，法官阁下，他却说，不，实际上，我此前已将其给予我的女儿们。他迟迟才提交了一份具有该等效力的协议，当然，他的女儿提交了一份宣誓书，称该LLC是她自己的。初审法院认为，不是这样，判决原告胜诉；其未举行证据听证，因为该法院已与各方打交道多年，了解他们的做法，并认为没有必要举行听证。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

而且，至关重要的是，法官阁下，以下是第一部门在维持州法院初审法院裁决时所说的话，引用：“动议法院对这场旷日持久的争议非常熟悉，因此准许了该申请。其表示——以下为内部引文，此处是下级法院所言——‘本交付程序是一起充斥着Chirnoid先生可疑行为的诉讼中的最新程序。’在审阅先前的证言录取和宣誓书，以及针对交付动议提交的反对材料后，法院认定，2007年协议及其周边说法只提出了虚构的事实争议。我们同意法院的评估，即就该问题无需举行听证。”

这一切听起来都非常相似，法官阁下。这些都是虚构的事实争议。而且，在本案中，举行听证的必要性甚至更小，因为郭先生将援引第五修正案权利，且不会也不能作证。

最后，如果可以的话，法官阁下，在结束之前，我想再提出最后一点。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

郭先生的律师无疑会像过去一样告诉您，如果郭先生能够遵守法院的命令，他本会遵守；但他不能遵守法院的命令，法官阁下，因为，恭敬地说，他并不控制该游艇。在本案中，他就是无法做到。那完全不属实。

在结束之前，我想再提出最后一点。

我预计，如同他们过去所言，郭先生的律师会说，当然，如果郭先生能够遵守法院的命令，他会遵守；但由于他并不控制该游艇，在本案中他就是无法做到。这并不属实，法官阁下。

您所需要做的，就是看看郭先生近期未遵守您关于Genova（热那亚）、BVI（英属维尔京群岛）股份交付的命令。

那是一项他坦承完全由其控制的资产。

事实上，那是他称自己拥有的唯一资产。

如法官阁下所知，郭先生彻底拒绝遵守您的交付命令，刚刚迫使PAX（帕克斯）于上周五晚提交另一项民事藐视法庭动议。

因此，他在技术上是否拥有某物并不重要；他只是选择不遵守您的命令，法官阁下。这必须停止。

基于上述理由，我们主张，现在终于应当就郭先生的游艇问题认定其构成藐视法庭，并由法官阁下下达法院认为适当的任何制裁，以实际促使其遵守命令。

谢谢，阁下。我愿意回答任何问题。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

法庭：在休息三分钟后，我将听取反对该动议的一方陈述。

法庭：继续记录。请反对方就藐视法庭动议发言。

SIEGAL先生：是，法官阁下。下午好。我是Baker & Hostetler（贝克·霍斯泰特勒律师事务所）的John Siegal（约翰·西格尔）。

法庭：Siegel先生，我希望您首先说明，在任何证据听证中您将提出何种证据。

SIEGAL先生：当然，法官阁下，我打算这样做。不过，我确实想先谈一下此处的法律标准。因为上诉分庭为特定且明确的目的发回重审，即就“关于游艇所有权和控制权的争议，以及任何适当的处罚”举行证据听证。

法庭：我明白。这就是为何我要求您说明在听证中将提出何种证据。

SIEGAL先生：坦率地说，法官阁下，这取决于原告方提交什么；在该等听证中，我们将是被申请人。并且基于以下理由——

法庭：恭敬地说，Siegel先生，您刚刚听到Sarnoff先生用20多分钟说明其在听证中的证据提议——

SIEGAL先生：是。

法庭：——如果我们举行听证的话。

SIEGAL先生：对。

法庭：现在，我想知道您将如何反驳该等内容，以及您将在听证中提出何种证人和文件。我很乐意下周举行听证，也很乐意给予郭先生其应得的一切正当程序。但是，我不希望举行这样一场听证：Sarnoff先生提交他刚刚概述的一切以及其动议文件中所载的一切，而您却无法告诉我，您有什么可以反驳他的主张。

SIEGAL先生：当然，法官阁下，我理解这个问题，并且打算回答。但是，当然，法院并未预先判断律师刚才所说任何内容的可采性、可靠性或准确性。

我主张，法官阁下，律师刚刚论及的法律问题是错误的法律问题，其依据的是一项不适用的法规，并且与上诉分庭的发回重审指示相悖。

他刚刚提出的事实论点，结合Sarnoff宣誓陈述中提交的文件，实际上支持郭先生就该动议所持的立场。

案件22-50073 文件404-22 提交日期05/20/22 登记日期05/20/22 11:52:18 第16页，共85页

这不是针对判决债务人的交付动议；

上诉分庭发回的是一项藐视法庭动议，以确定该资产的所有权和控制权，并因此确定被告是否能够遵守法院的附条件命令。

本动议受Judicial Law 753(a)(3)管辖，这是一项藐视法庭动议。它要求以明确且令人信服的证据证明，郭先生对该资产拥有所有权和控制权。

原告方依据管辖判决债务人资产交付的CPLR第5225条，对该问题进行了书面论述和辩论。

那不是本案发回重审所涉的问题。

他们所主张的第5225条下的受益权益问题不适用于本动议。而且，他们没有向法院援引任何一项关于藐视法庭动议的法律权威，而这才是发回重审的问题。

我们进行了检索，未发现任何纽约已报道的判例法，将交付法规下的受益权益问题适用于在藐视法庭动议中确定资产的所有权和控制权，以及遵守法院命令的能力。

他们实际上是在敦促本法院适用错误的法规和错误的法律问题。

在此背景下，请允许我讨论所提出的事实论点，以及法院所问及的听证将提出何种证据的问题。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

Sarnoff宣誓陈述的附件支持郭先生的立场，即原告方没有提出任何证据，更不用说所要求的明确且令人信服的证据，以证明郭先生在附条件命令作出时拥有或控制该游艇。

Sarnoff附件证实：第一，郭先生从未拥有过Lady May（梅夫人号）。我想重复一下——我想重复一下。如果获得采信并被接纳，Sarnoff宣誓陈述的附件证实郭先生从未拥有过该船，就是这样，毫无例外；

该船于2015年由一家香港实体Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）购买，这是他们的附件12。

当时，即2015年，该实体由一人所有——我不知道这个名字Qu Guo Aiao（曲国爱奥）该如何发音，QU GUO AIAO。附件10表明，该人在游艇购买前一年，即2014年，取得了该实体的所有权。郭先生从未拥有过该船，就是这样，毫无例外。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯洛克）—官方法庭记录员

第二，记录中没有任何可采证据表明Qu Guo Aiao（曲国爱奥）是谁，完全没有。据告知，她不是郭先生的亲属。原告方在其书面陈述第2页主张，她“据报道是其雇主”。但该“据报道”的主张仅来源于一则中国报纸报道，即附件11，基于一项指控，而非

一项据称已在香港法院诉讼程序中提交的认定或裁定。该报纸对某项指控的报道并未说明该人据称是谁的雇员。案卷中没有任何内容确立可在任何有意义的意义上，将该游艇的所有人与郭先生对该船只的所有权或控制权联系起来的依据。

法庭：出于好奇，西格尔先生，郭先生于2020年在纽约州最高法院（New York Supreme Court）提交的、其中声称拥有该游艇的文件，又如何解释？

西格尔先生：我认为，这显然是法庭必须考虑的一个因素。有许多陈述，其中大多数属于不可采纳的传闻证据，他在这些陈述中笼统地提及其对该船的所有权。并且——

法庭：那不是传闻陈述。那是司法承认。

西格尔先生：那么，如果其在一定程度上是关于所有权的陈述，法官阁下，那是错误的。他从未拥有过该船。

法庭：换言之，你是在告诉我，郭先生向纽约州最高法院提交了一份文件，其中错误地声明他拥有该船？

西格尔先生：首先，法官阁下，该陈述并不在本动议的案卷记录中。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗斯罗克）—官方法庭记录员—庭审记录

其次，举证责任在于他们。该陈述称该船是他的，并非在任何意义上关于法定所有权的陈述。并且——

法庭：那是什么陈述？

西格尔先生：我没有那份文件。

法庭：那是什么？“他的”定义是什么？

西格尔先生：该文件不在本申请的案卷记录中。我面前没有它。他们一直将该船的购买人——萨诺夫先生刚才就这样称呼——称为郭先生所谓的“跟班”。法官阁下，修辞不能构成案卷记录。那不是证据，也不是证明这名无关人士购买游艇如何构成对该资产拥有所有权或控制权的证据。

随后，原告方提交文件，试图证明在该人士购买该船两年后，这名无关人士将Lady May（梅夫人号）的所有权转让给了郭梅（May Guo），即郭先生的成年女儿；该转让发生在原告方提起诉讼三个月后。

这几乎不是试图隐匿资产或规避任何潜在判决的行为。如果郭先生在此操纵一切，那么在本诉讼期间，他将该船从一名无关的第三方、非亲属第三方转让给其女儿，在逻辑上既不合理，也不可想象。

DEBORAH A. ROTHROCK—官方法庭记录员—庭审记录

本动议的案卷记录中，没有任何内容将这些交易中的任何一项与本案原告Pacific Alliance（太平洋联盟）联系起来。

接下来，他们提交了一项英属维尔京群岛法院（BVI Court）的认定，该认定甚至没有提及Lady May，或任何曾经拥有该船的实体；即证据13。该文件涉及一家名为Ronald Luck Limited（罗纳德·勒克有限公司，音译）的实体，其第14段主张：“Ronald Luck筹集的资金一般来自张伟（Zhang Wei，Z-H-A-N-G W-E-I），即Miles Sun（迈尔斯·孙）表亲的丈夫。Miles Sun是被告之子。以及来自张先生的妻子郭丽杰（Guo Lijie），即Miles的表亲、在中国执业的律师。”

再者，该文件显然与Lady May或曾拥有该船的实体毫无事实联系，而且其确认的资金来源并非Miles Kwok（郭迈尔斯）。

原告方提交的最后一份文件，除表明无争议的事实外没有任何作用：被告之女郭梅于2020年将其游艇的所有权置于一家名为HK International Funds Investments USA Limited, LLC（HK国际基金投资美国有限责任公司）的美国实体名下。

HK的律师Lee Vartan（李·瓦尔坦，音译）去年已向法庭说明这一完全不足为奇的事实。一个人使用单一目的实体持有一项有价值的资产，几乎不能证明任何事情，至多说明这是常见、典型的商业规划。

关于没有该游艇下落文件的论点，可能反映出我们面对的是一名来自中华人民共和国、面临极为重大安全关切的被告；以及包括拥有该游艇的女儿在内、生活在类似环境中的家庭成员。我们中没有任何人曾生活在极权社会或成为其目标，我希望我们永远不会；但我们不应将生活在该社会环境中的人所面对的安全关切，混同为除其谨慎与小心之外的任何证明。

西格尔先生：法官阁下，这些文件并未初步证明郭先生在法庭命令作出时拥有该船。它们表明他从未——

法庭：西格尔先生，你能听见我吗？

西格尔先生：能。

法庭：你希望我举行听证会，而郭先生的女儿将出席该听证会。

西格尔先生：我不知道郭先生的女儿是否会出席听证会。那是萨诺夫先生的主张。他要求您假定：

第一，我们将出示某一证人；

第二，他偏好他认为她会作出的陈述；

第三，格外异常的是，他要求您预先不采信该证词。

法庭：我并未预断任何事情。

西格尔先生：我知道您没有。

法庭：我们将举行听证会。听证会将在三周后举行。此事将根据完整的证据记录解决——请原谅我对你将作出的陈述持怀疑态度；因为，对于我就你将提出何种证明要约所作的三次询问，你的回应是——

西格尔先生：法官阁下——我还没有谈到控制权问题。法官阁下，案卷中有关于控制权的证词。截至目前，尚无人反驳。那是该船船长的宣誓书，其中他证明，归郭梅所有的HK International拥有该船，并且那是他向其报告的对象，而他不接受郭先生的指示。

目前没有任何证据反驳这一关于缺乏控制权的初步证明。举证责任在于他们。这是一个混合问题。受益权益并不是这里的检验标准。

DEBORAH A. ROTHROCK—官方法庭记录员—庭审记录

但是，根据本案记录，他们试图证明的这些交易——本质上发生在身份不明的、非家庭成员的第三方与郭先生的成年女儿之间——并不能确立他享有受益权益。这既是一个无关的问题，也是一个应由审理认定的问题。

其余大部分证明材料均属不可采纳的传闻证据。其所确立的无争议事实是，郭先生不时享受过乘坐其女儿游艇的便利，并据称曾笼统地称其为他的船。但这并非所有权和控制权的清楚且令人信服的证据。

家庭成员，或者也许第三方的所有权或控制权，并不等于郭先生的所有权和控制权；在法律程序中，“差不多”并不适用。这就是上诉分庭（Appellate Division）发回重审，要求原告方完成其举证责任的原因。我们已准备好对此作出回应；若法庭在听证会上认定他们已确立初步证明，我们将试图予以反驳。

萨诺夫先生：如果允许，我想简短陈述，以使案卷完整。我完全理解举行证据听证会完全属于您的裁量权，我并不对此提出异议。

法庭：我举行证据听证会对你有利，因为上诉分庭发回重审，并指出应当举行证据听证会。

萨诺夫先生：我明白，法官阁下。

法庭：如果仅凭书面材料作出决定，随后还会有人提起上诉，声称我未遵从上诉分庭的指示。

萨诺夫先生：是的，法官阁下。我理解。若允许，我只想在案卷中记载两三件事，我会非常非常简短。

法庭：我整个下午都有时间。

萨诺夫先生：第一，我们讨论第5225条下的标准，即判决债权人据以对资产执行的标准，原因非常清楚且易于理解，法官阁下。这是因为，如果我们能够证明足以执行的受益权益，那么这就是Judicial Law 753（司法法第753条）下确立损害的标准。如果我们能够对该船执行，那么郭先生转移该船就损害了我们的权利，并且是第753条的组成部分。这就是我们首先将受益权益标准称为第5225条下相关标准的原因——

顺便说一句，我仅指出，如果法官阁下查看上诉裁定。上诉裁定称，我们已经证明——我们已经证明——您认定我们已以清楚且令人信服的证据证明郭先生违反了一项他知悉的合法命令，并且原告方的权利受到损害，这一认定是正确的。他们已经作出了该认定。

关于控制权问题，法官阁下已经认定，我们已作出超过初步证明程度的控制权证明。

因此，我只是想指出，这就是为什么在移交执行的语境中、即执行语境中的第5225条受益权益标准，直接是相关标准。

法庭：听着，我明白。萨诺夫先生，只要该船未处于应在的位置，郭先生每天被处以$500,000罚款。

萨诺夫先生：我明白。

法庭：因此，萨诺夫先生希望将本程序再拖延三周；如果他未能克服你在书面材料中概述的所有问题，那就是额外一百万美元的藐视法庭制裁金。

萨诺夫先生：为使记录完整，我会非常简短。

我相信，郭先生曾作证称，我们称为其雇员的那名女子，我相信他在很早以前、在他拒绝作答并援引美国宪法第五修正案之前的证言记录中，曾作证称她是他的雇员。我相信该内容在案卷记录中。

我相信该内容在案卷记录中。届时我们将准备好提供该引证。

第二，如果她是与郭先生毫无关系的未知人士，请从逻辑上解释：他为何无偿将其公司交给她，然后令人难以置信地，三年后，她最终将其交给郭先生的女儿。这真是惊人的巧合。

让我再指出一点。西格尔先生就9月20日的起诉状——2020年起诉状——提到其未载于我方书面材料中。我们在我方书状第4页引用了该文件，而且它在我们先前同期提交的材料中被广泛提及。该问题始终在法庭审理范围内。

还有一点。有人提及Hasland先生未被反驳的证词。Hasland先生说：“我接受Hong Kong International的指示。”这是他的宣誓书所说的。它没有提及任何自然人。

我们从Hong Kong International的特拉华州律师处得知，Hong Kong International只是一张纸。它没有——他没有证明自己接受谁的指示——他接受一张纸的指示。他没有说是我，也没有说是任何人。

我只请求，法官阁下，如果郭梅将作证，我不确定她是否会。我们将有机会

在任何此类听证会之前对她进行证言录取，以及如果 Hasland 先生也将作证，或许还要对他进行证言录取。

法庭：你们已经通过证言录取为审判保全了 Hasland 先生的证言。如果我需要签发传票，而你们必须经历繁琐程序才能让他接受证言录取，我会这样做。并且，由于 Hasland 先生显然受该船所有人控制，如其拒绝接受证言录取或未出席听证会，我将对此予以考虑。

SARNOFF 先生：谢谢您，法官阁下。

法庭：关于该动议还有其他事项吗？

SIEGAL 先生：有，法官阁下，我有几个问题。首先，关于法律标准的问题，Sarnoff 先生正确地指出，上诉庭已裁定偏害问题已获确认。因此，这也是我们主张 5225 不适用于此处的部分原因。因此，问题是，法官阁下，您是否希望双方在听证会前就适用的法律标准提交补充书面意见？

法庭：双方在本案中可以提交任何他们希望提交的材料。我与 Sarnoff 先生打交道已经很长时间，也与 Kwok 先生及其有关该份额的立场打交道已经很长时间；如果有实质性证据证明 Kwok 先生与这艘船毫无关联，我会非常惊讶。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

SIEGEL 先生：明白，法官阁下。还有几个问题。我们在五页的补充书面意见中表示，如将举行听证会，我们希望有机会提交简短动议；这是否会对法庭有所帮助，还是仅在听证会上处理？

法庭：你们可以提交任何想提交的材料。我将在三周后，前后相差两三天，为你们安排听证日期。

SIEGEL 先生：这正是我想处理的另一个问题。我和 Carvallo 女士均定于二月底开庭审判。

法庭：你何不告诉我你希望举行此次听证会的日期；我会非常惊讶它持续超过一天。

SIEGEL 先生：鉴于我的日程安排，我请求安排在三月该审判结束之后。审前会议在 2 月 10 日，审判预计持续至三月第一周结束。

法庭：请在接下来三周内选择一天，使你能够中断某些其他已安排事项，以处理这个长期悬而未决的重要事项及与此问题有关的一切。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员 SIEGEL 先生：我能否与我的同事及对方律师商议，并尽快向法庭回复一个在接下来三周内可行的日期？

法庭：就现在，在记录中确定吧。我将调整日程以配合各方的日程。有人告诉我，我在 2 月 2 日和 2 月 7 日完全有空。

SARNOFF 先生：法官阁下，我那两天实际上正在为一宗集体诉讼的证言录取进行辩护——

法庭：我们不就日期进行讨论；证言录取可以延期，确定的审判日期不能延期。让我们选一个你们双方都能接受的日期，然后继续进行。我还有另外三项动议需要审理。

SIEGEL 先生：法官阁下，我提议 2 月 3 日，星期四，2 月 3 日，如果这样可行。

法庭：Sarnoff 先生。

SARNOFF 先生：法官阁下，我会设法安排。我必须从我的证言录取中脱身，但我会设法安排。

法庭：那么，如果你能从证言录取中脱身以作安排，2 月 2 日是否可以，因为那样不会要求我的工作人员——

SARNOFF 先生：法官阁下，如果您希望在 2 月 2 日举行，那倒有某种和谐之处，因为我们在这里已经很久，而 2 月 2 日是土拨鼠日。这可能是审理此类动议听证会的好日子。

法庭：Siegel 先生，这对你可以吗？

SIEGEL 先生：可以，法官阁下。

法庭：2 月 2 日将是我们举行此次听证会的日期，听证会将通过 Microsoft Teams 进行，来自管辖区外证人的审判证言将通过证言录取予以采纳。除证言录取证言外，所有直接证言均应以宣誓书形式提交。我不会考虑任何不接受交叉询问之人的宣誓书。因此，我们将听取准备在听证会上接受交叉询问的证言录取人的宣誓证言，并将听取管辖区外证言录取人的审判证言；对于可能拥有相关证言但拒绝接受证言录取的个人，将作出不利推定。

SARNOFF 先生：法官阁下，对于任何将作证的人，我们会获得其证言录取——我们会提前获得通知吗？

法庭：对于任何位于管辖区外且其证言与本案争议事项相关的人，你们将获得其证言录取。如果管辖区外、受任何一方控制的证人拒绝接受证言录取，我将作出我选择作出的任何推定。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

我不会进行一场马戏团般的程序，让拥有相关证言的人拒绝提供该证言。

SARNOFF 先生：为澄清起见。我们获告知 Kwok 先生将援引其第五修正案特权并且不会作证。我们能否——我假定，如果他未出席，我们将能够获得不利推定。如果他出席，我们此前已要求就资产问题对他进行证言录取，但我们被阻止获得与此有关的任何文件或任何对他的证言录取。我假定他不得——

法庭：Kwok 先生如果希望出席并作证其并不拥有该船，他可以自由这样做，而你们可以自由对他进行交叉询问。你们不能对他进行证言录取；他在本管辖区内。

SARNOFF 先生：在证据开示期间，当我们送达判决后证据开示请求时，我们确实试图取得他的证言录取证言，但由于他的第五修正案主张及所在地，我们被阻止这样做。

法庭：他此前援引了第五修正案。我明白这一点。我并不依赖 Kwok 先生出席 2 月 2 日的听证会；但如果他选择提交直接证言宣誓书并接受交叉询问，那就如此。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

SIEGAL 先生：当然，为完整起见。证言录取要求也同样适用于另一方，对吗？即我们可以对他们将提出——将以宣誓书形式作为直接证言提交的任何州外证人进行证言录取。

法庭：如果他们的证人将提交直接证言并出席接受交叉询问，则不适用。听着，这非常简单。

SIEGAL 先生：很清楚。我明白。

法庭：证人将提交直接证言宣誓书。提交直接证言宣誓书的证人必须可供交叉询问，或者就其宣誓书作证。

位于管辖区外、希望作证并受任何一方控制的人，可以通过证言录取作证，双方均可询问该证人。证言录取笔录将构成证据听证会的一部分。

SARNOFF 先生：我正要询问，直接证言将在听证会上提交，还是提前提交？

法庭：提前提交。我将签发一份简式命令，规定必须提交直接证言宣誓书的日期；我还将在简式命令中规定双方希望在证据听证会上予以考虑的任何证物提交至联合证物册的日期。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

这将如同法官独任审判，只不过这是证据听证会而不是法官独任审判。因此，将有一份证物册，将有引用证物册中证物的直接证言宣誓书，并将对提交直接证言宣誓书的宣誓人进行交叉询问。对于受各方控制且其证言被视为相关的个人，这些个人必须接受证言录取。如果他们不接受证言录取且受各方控制，那么其证言对我们正在进行的听证会毫无价值。我们是否完全清楚？

SIEGEL 先生：是的，我想是的，法官阁下。

SARNOFF 先生：谢谢您，法官阁下。

法庭：好的。让我们处理两项撤销传票动议。

SARNOFF 先生：请原谅，这是 Levine 先生的动议。

NYSCEF DOC. NO. 1120 RECEIVED NYSCEF: 01/25/2022 85

LEVINE 先生：谢谢您，法官阁下。我是 Matthew Levine（马修·莱文），来自 Phillips Nizer（菲利普斯·尼泽），我们是非当事人 Lamp Capital（兰普资本）的律师。您能听到我吗？

法庭：是的，能听到。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

LEVINE 先生：谢谢您，法官阁下。我理解您之后还有另一项动议，因此我会尽量简短。

法庭：我整个下午都有时间。

LEVINE 先生：谢谢您，法官阁下。我们请求撤销两份传票，并且在存在其他针对我方信息的银行传票的范围内，请求撤回该等传票。

简言之，法官阁下，我们已确立：Lamp Capital 是一家依法设立、获准在纽约营业的特拉华州有限责任公司。其由另一家名为 Infinity Treasury Management（无限资金管理）的特拉华州公司全资拥有，该公司为单一成员公司；

继而，Infinity Management 由 Qiang Guo（郭强）全资拥有。正如您所听到的，Guo 先生是判决债务人 Miles Kwok（郭文贵）之子。

Lamp Capital 不由判决债务人拥有、控制或管理；

判决债务人并非 Lamp 的高级职员或董事。

Infinity Management 不由判决债务人拥有、控制或管理，判决债务人也并非 Infinity Management 的高级职员或董事。我们已通过 Enriquez 先生的宣誓书确立这一点；Enriquez 先生是 Lamp Capital 的雇员。

DEBORAH A. ROTHROCK（德博拉·A·罗斯罗克）— 官方法庭记录员

我们并未试图隐瞒其中任何事项。

我们在10月初提交给法院、文件编号908的审前会议函中，主动讨论了郭先生在 Lamp Capital（蓝普资本）中的间接所有权状况。

Lamp 实质上根据与每家公司签订的书面管理协议，为数家公司提供支付服务资金；其中一家公司是 Golden Spring New York（纽约金泉）。

如我方书面材料所示，并且原告在其反对意见中提交的银行记录进一步显示，Lamp Capital 已向 Golden Spring 出借数百万美元资金。

基于此，原告认为大局已定，Lamp 必须向原告交出其拥有的每一份商业和财务文件。这实质上就是原告律师在我们9月底举行的首次协商会议中对我们所说的话。

他们从一开始就告诉我们，Lamp 是“新的 Golden Spring”。

Lamp Capital 实际上是判决债务人 Miles Kwok（郭文贵）的另一个自我。因此，Lamp 的资产实际上就是 Miles Kwok 的资产。因此，这就是他们认为有正当依据要求提供 Lamp 的每一份商业和财务文件的理由。我们在协商过程中同意提供经过适当限定、旨在查找判决债务人 Miles Kwok 的资产或与其有关信息的文件。我们还本着诚信努力，就原告的其他请求提出了重要修改建议，以寻求折中方案。原告拒绝回应我们的建议，实质上在协商过程中采取了“要么照我的办法，要么走人”的态度；由于原告坚持全有或全无，我们无法达成安排，因此被迫提出动议。

因此，原告现就我方撤销这两份传票的动议作出回应。再次说明，一份传票直接针对 Lamp Capital，法官阁下；另一份传票针对 Lamp Capital 的会计师事务所 Janover（贾诺弗）。我方请求撤销传票，或者至少对其作出修改。

原告称，您今天已经就本动议作出了裁定。他们在回应中称：“法院已经作出有利于原告的决定。”

原告所指的是您去年5月，即5月27日，就强制 Golden Spring 提供大量文件的动议所作的裁定。

换言之，法官阁下，原告主张，此时法院只需例行批准原告执行这两份传票的努力，而这两份传票要求 Lamp 提供可以想象到的每一份财务和商业文件。我们对此谨表异议，法官阁下。

我想重点说明去年5月 Golden Spring 的情形与目前提交至您面前的情形之间的一项重要区别；尤其是，因为我认为您在去年5月就 Golden Spring 事项作出决定时，认定这一点具有重要意义。

原告现主张 Lamp 是新的 Golden Spring，并且 Lamp 与 Kwok 的行为实际上是一回事；他们由此实质上主张 Lamp 是新的 Golden Spring，但正如我所说，这里存在一个重要区别。

去年5月，原告向您主张，您应当认定其证据开示动议适当，原因是 Miles Kwok 曾在一份2016年宣誓书中宣誓称，他是“通过将资金从其在 UBS 的一个账户转入 Golden Spring 在纽约的 JP Morgan Chase 账户而设立 Golden Spring 的人。”该内容见于案卷编号750，第6页，以及案卷编号764，第36段。同样，原告律师在该动议的口头辩论中向您主张，Miles Kwok“已经说过 Golden Spring 里的钱是他的，而且他正用这些钱支付他的所有开支”。该内容见于法官阁下5月27日听证记录第7页。不同于原告在 Golden Spring 诉讼中向您提出的那些论点，原告在此并未证明判决债务人 Miles Kwok 曾向 Lamp Capital 注入资金，完全没有这方面的证据。

法院：原告若不取得这些记录，无法作出该项判断。

LEVINE 先生：法官阁下，我认为原告有责任作出某种证明，表明这些资金事实上属于判决债务人。

法院：已有证据毫无合理怀疑地证明，Kwok 先生拥有六家、八家、十家或十二家不同的空壳公司，他利用这些公司逃避债权人。

LEVINE 先生：法官阁下，我认为必须将分析适用于我们的具体案件及此处的具体事实。如果情况仅仅是原告律师可以指向某个实体或个人，宣称该个人以某种方式与判决债务人有关联，并因此在法院中成功获得强制执行动议，而 CPLR 除此之外无需任何其他要求，我认为这并非对法律及 CPLR 要求的正确理解。

我还想就您去年5月的评论再指出一点。我理解您对此感到关切。我确实理解法官阁下的挫败感，以及此事已经持续了多久；

但法官阁下在去年5月的听证中表示：“提交给法院的最佳证据有力地表明，Golden Spring 拥有的任何资产均由 Kwok 先生提供给 Golden Spring。”这就是法官阁下所说的话。法官阁下据此准许了该动议。

因此，您认为，在看到了该等证据、那份早已存在并由原告提交给您的宣誓书后，该案具有实际证据作为基础。

所以我会说，法官阁下，这就是对您问题的回答。

必须有某些证据，才能证明对非当事人进行侵入性证据开示具有正当性。

法院：好的。让我听听原告律师的意见。

SARNOFF 先生：我会尽量简短。

LEVINE 先生暗示我们主张的是争点排除或既判力，法官阁下。我的意思是，鉴于 Lamp 与 Golden Spring 之间的关联性，这并不算离题太远，但这并不是我们的论点。您在 Golden Spring 听证的背景下认定：“原告是判决债权人。原告知道 Golden Spring 正在支付 Kwok 先生的开支，并非微不足道或无关紧要的开支。判决债权人有权对正在支付 Kwok 先生开支的实体进行证据开示。”该内容见于 Golden Spring 动议听证记录第10页。

法官阁下，完全相同的分析适用于此处。并非因为这是争点排除或既判力。我们并未如此主张。而是因为这种分析是正确的。

法官阁下，Lamp 动议的强制性甚至低于 Golden Spring 的情形。因为在本案中，我们并未如同针对 Golden Spring 那样寻求限制令。

我们仅根据 CPLR 5223 关于判决后证据开示的宽泛标准，寻求与资产有关的相关文件。

现在，LEVINE 先生提到，我们指出在2020年10月至2021年1月期间，Lamp 通过九笔独立转账向 Golden Spring 转账超过 $6 million。他指出，我们已出示并提交给法院的部分文件表明，这些款项可能是贷款。我想指出，其中一些转账并无任何表明其为贷款的说明；它们可能是贷款，也可能不是贷款。这正是证据开示的目的。我们在无机会查看 Lamp 所拥有内容的情况下拼凑这些情况。

现在，对我来说非常有意思的是，LEVINE 先生在列举我方证据时，遗漏了一个极其根本的事实：

法官阁下会记得，在 Golden Spring 的背景下，我们证明了 Golden Spring 正在资助 Kwok 先生的生活方式，具体而言，资助其数额巨大的律师费，以及 Sherry-Netherland（谢里—内瑟兰酒店）的维护费和许多其他开支。

那么，法官阁下，我认为您若记得我方书面材料——而 LEVINE 先生遗漏了这一点——我们已向您证明，并且 Kwok 先生的众多律师已确认，现在是 Lamp 正在支付 Kwok 先生不断累积的律师费。

法院：我已经听得够多了。我已阅读书面材料。撤销传票的动议被驳回。我们转到下一个动议。

LEVINE 先生：谢谢。有一点需要澄清。我们还请求另一项救济，即撤回向银行发出的任何传票。该项请求也被驳回吗？

法院：是的，该项请求也被驳回。

LEVINE 先生：谢谢，法官阁下。我没有遗漏任何内容，我只是想给 Sarnoff 先生机会。如果您有任何其他问题，我将感谢您向我提出。谢谢。

法院：我对此动议没有任何问题，该动议被驳回。

LEVINE 先生：谢谢。

法院：我们转到下一个动议。

SIEGEL 先生：谢谢。再次说明，我是来自 Baker & Hostetler（贝克与霍斯泰特勒律师事务所）的 John Siegel（约翰·西格尔），代表 Kwok 先生。本案与我一同出庭的还有 Nicholas Rose（尼古拉斯·罗斯）以及伦理专家 Roy Simon（罗伊·西蒙）。我们感谢法官阁下在今天下午这一系列动议中所表现出的耐心和勤勉。我将陈述 Kwok 先生要求取消 Cahill 律师事务所代理资格的动议。来自 Frankfurt Kurnit 律师事务所的 Nicole Hyland（妮可·海兰）将陈述 GTV 动议，该动议涉及不同问题，且为另一项动议。

法院：好的。

SIEGEL 先生：我想首先表达我方及我所对 Cahill 律师事务所的尊重。这是一个涉及律师义务和责任的重要法律问题，提出了新的问题。

法院：让我问你一个问题。

SIEGEL 先生：是。

法院：Kwok 先生是否曾是 Cahill Gordon（凯希尔·戈登律师事务所）的客户？是或否？

SIEGEL 先生：他是具有受信义务关系的默示客户。他并非直接委聘的客户。

法院：他从未委聘 Cahill？

SIEGEL 先生：正确。

法院：继续。

SIEGEL 先生：只是想说，我们祝 Moss 先生一切顺利，也祝 Cahill 一切顺利；我们尊重该所希望支持其新合伙人的愿望。有人以横向加入的方式后来加入该所，这种情况较为罕见，我们祝愿他们一切顺利。我们认为他们在此处事实问题上采取了错误立场。因此，法官阁下，我想从无争议事实开始。无争议事实确立了 Cahill 的受信义务。确实，如法官阁下所问，Kwok 本人并未直接委聘 Cahill Gordon，这一点没有争议；但是，该所对 Kwok 先生负有的受信义务，以及 Cahill 与 Kwok 先生在政府调查、原告资产追踪及

2 本案中的判决执行工作，依据以下事实得以确立，

3 且案卷记录中对以下事实均无争议。

4 首先，Kwok先生（郭文贵）与Cahill（凯希尔律师事务所）之间存在共同利益协议。

6 MOSS先生： Siegel先生，我很抱歉，我想确认一下你是否同意我留在这里。 7 我想确认我的在场已为人所知，并且你不会

9 陈述事实时我不应在场。 11 SIEGEL先生：

12 我们将会——这里有些案卷材料是各方均已申请密封的。

15 密封材料。我不能说我能控制自己所说的一切， 16 而且我认为我知道界限在哪里。 17 如果我认为正在接近该界限，我会予以说明， 18 并会让其他人也这样做；我想我会提出异议。 19 我认为较稳妥的做法是你不在法庭内，但我不能—— 20 那由你和你的律所决定。 21 SARNOFF先生：

22 并且我在视频会议中。我无意因这里讨论的任何事项而

24 将自己置于法庭的裁量之下，并请求指引。 25 法庭：

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—

SARNOFF先生：好的。

参加此次Teams电话会议的所有人继续留在Teams电话会议中。

SIEGEL先生：Kwok与Cahill之间的共同利益协议并无争议，包括Cahill律所提交的宣誓书第5段中也确认了这一点。

毫无争议的是，该协议为口头协议，其中并无任何条款。Cahill并未如律所通常所做的那样，作出任何警告、告诫或条件，否认因该共同利益协议及共享的保密信息而与Kwok先生之间存在受托关系。并且，Cahill从未保留在本案或其后任何实质相关程序中与Kwok先生处于对立立场的权利。

因此，共同利益协议以及受托保密关系的存在并无争议。

毫无争议的是，在Cahill与Kwok先生、其律师及其团队的沟通中，除一项外，其余所有沟通均极为醒目地标注为“律师—客户沟通”“受特权保护且保密的律师—客户材料”“律师工作成果”“共同利益沟通”。法官阁下，这些并非徒具形式的词语。

23 24 25 DEBORAH A. ROTHROCK — 官方法庭书记员

这不只是律师在电子邮件中使用的一些套话。我要告诉您，我本人几乎从不作出此类标注，除非我知道自己正处理可能成为争议的问题。我的做法并不重要；Cahill这样做了。他们在其所有沟通中向Kwok先生作出了律师保密承诺的实质内容；这正是律师义务的核心，也是律师—客户特权的核心，人们正因如此才将律师纳入其信赖圈，并向其托付保密信息，合理地理解这些律师不会反过来利用该等信息对付他们。

1 2 3 4 5 这就是为什么在社会法律制度中，我们赋予律师特权。

毫无争议的是，Cahill曾就Kwok先生决定援引第五修正案保护一事，与其律师进行确认。

Cahill甚至没有提及如下事实：他们与一名曾向其咨询的人，就敏感的政府传票和调查达成了共同利益安排，并且他们间歇性地参与了其作出援引第五修正案特权的决定。这并非普通情形；

21 22 23 24 这正处于当事人信赖及对该等秘密予以保护的宪法保护最高层级，而Cahill正处于该信赖圈的保密一方。

毫无争议——我将证明——美国证券交易委员会（SEC）向Kwok先生而非GTV发出的

3 并提供意见的传票。

8 涉及由Kwok先生持有或代表其持有的资产。 9 SEC正在寻求与PAX在本案中寻求的完全相同的证据开示。 11 Cahill曾就Kwok先生对该传票的答复提供保密意见。

13 该等文件。该等文件正是PAX在本案诉讼中 14 正在并仍在寻求的文件。 16 Cahill知道，该问题同时涉及SEC事项和本案。Guy Petrillo（盖伊·彼得里洛）律师代表Kwok先生处理政府调查，并且曾任 19 美国纽约南区联邦检察官办公室主任，他在其宣誓陈述中 20 证明，Brad Bondon（布拉德·邦登）（按发音记录）向Kwok团队表示： 21 “我们的律师一直在阻止政府采取任何激进行动”， 22 以上引文结束，涉及SEC为没收Guo先生所谓资产所作的任何努力。

25 第2段。这不是我说的；这是Guy Petrillo——一位

可靠的律师——所说的；他曾间歇性地与Cahill开展日常工作。他表示，Cahill告诉他，他们知道SEC问题与PAX在本案中开展的资产追踪和资产执行问题相同，并且Cahill律师一直在处理这些问题。

法官阁下，毫无争议的是，Cahill曾经并且显然目前仍对Kwok先生的保密信息享有不受限制的访问权。该信息正是原告在本案中寻求的信息。该信息存放于一个文件门户中，Cahill对此拥有完全访问权。

Cahill投入了大量时间审阅和分析Kwok先生经加密的保密通信。这是Petrillo先生在第8段中的证词。

Cahill分析了Kwok先生的文件，而不是GTV的文件；即Kwok先生与其他商业实体有关的保密文件和材料，而本案原告很可能认为该等材料与其诉讼工作有关。该等材料属于Kwok先生援引第五修正案的范围之内；这是Guy Petrillo在第8段中的证词。

21 22 23 24 25 DEBORAH A. ROTHROCK — 官方法庭书记员

我们刚刚就一项动议进行了辩论，该动议涉及一系列实体以及原告提出的一项主张，即Kwok先生拥有、控制或在多种实体中享有受益权益。其中一些、数量众多的实体，是SEC向其送达传票、Kwok先生就其向Cahill提供保密信息的实体，并且他最终在Cahill参与下决定就有关该等实体的任何进一步披露援引其第五修正案特权。

1 2 3 4 法官阁下，这绝非一种律所随后可以反过来在完全相同的问题上与Kwok先生处于对立立场的情形；这些问题涉及完全相同的实体，而他们现在将代理的本案原告，正就完全相同的文件、问题和信息寻求证据开示。

法庭：好的。我已经听得够多了。我将给法庭书记员十分钟。你们已经进行了一个半小时，之后我们将继续。

LEVINE先生：谢谢。恢复后，我想在有关密封的限制范围内，除其他事项外，具体向法庭说明传票之间的重叠情况，如果我回来后可以这样做的话。

18 19 法庭：我认为我明白你的观点，即存在重叠。

法庭：好的。

23 24 SIEGAL先生：我想澄清我在休庭前所说的一点。

如果我作出过这样的陈述，即当我提到先前动议中讨论的实体时，存在被SEC和本案原告送达传票的实体，我并非意图表示先前动议中讨论的所有实体都属于该范围。我不想具体说明，因为相关内容已密封，但我也不想夸大事实。存在一些本诉讼中必须提出、曾被SEC传唤且PAX曾寻求证据开示的实体。

NYSCEF文件编号1120 NYSCEF接收日期：01/25/2022 案件22-50073 文件404-22 提交日期05/20/22 登记日期05/20/22 11:52:18 第52页，共

1 2 3 4 5 6 7 8 实际情况是，SEC传票要求提供足以识别由Kwok先生持有或代表其持有的全部资产的文件。他们要求提供足以识别由Kwok先生持有或代表其持有的全部现有账户的文件，并要求提供与一系列特定实体有关的全部文件；该部分内容已密封。因此，我不想谈及具体细节，但本案中尚待处理的Pacific Alliance（太平洋联盟）文件请求同样寻求：与Kwok先生或任何与债务人有关人员的任何资产相关的文件；与Kwok先生或任何与债务人有关人员的任何账户相关的文件；并且他们寻求有关几乎所有SEC所要求实体的文件。法庭：Siegel先生，我理解你方立场。让我听取GTV律师的意见。SIEGEL先生：我可以讨论判例法，还是您想推迟该事项。法庭：我想听取GTV律师的意见。

1 SIEGEL先生： 当然。我不想占用时间。

2 我只想说： 3 Cahill非常强调，没有纽约州判例直接涉及 4 因共同利益协议产生的受托义务而取消律所代理资格的问题。 5 这是一组独特事实。 7 请允许我指出，之所以没有此类判例法的一个原因， 8 是因为律所不会这样做。 9 你不会在保密情况下，与共同利益方及其所有文件共处，

12 出庭对抗他们。 13 纽约没有相关规则。

14 支持取消代理资格。 15 法庭：

16 45年。我想听取GTV律师的意见。 17 SIEGEL先生： 好的。我明白。轮到你了。 18 HYLAND女士： 您能清楚听到我说话吗？ 19 法庭： 能。 20 HYLAND女士：

21 Frankfurt Kurnit Klein & Selz（法兰克福特·库尔尼特·克莱因及塞尔兹律师事务所），我们代理GTV 22 Media，就其为在本案中介入以申请取消其前律师 23 Cahill Gordon & Randall（凯希尔·戈登及兰德尔律师事务所）代理资格的动议提供法律服务。 25 显然，我们处于一个略有不同的立场。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

来自Kwok先生。我们是Cahill（凯希尔）律师事务所的前客户。GTV由Cahill代理。事实上，GTV为该代理支付了约一百万美元的律师费。因此，我们非常容易地满足了确立此处存在律师—客户关系的第一项要件。因此，我将很快转到取消代理资格的第二项和第三项要件。第二项要件是，我们将证明且能够证明以下两种情形之一存在：Cahill持有可被用于有利于PAX或不利于GTV的保密信息；或者——不是“并且”，您不必同时具备两者——两项事项实质相关。只要满足其中一个分支，即足以支持取消代理资格。在本案中，两个分支实际上均已满足。第三项要件，我将在最后谈到，即对立性要件，即两项事项、两项代理关系彼此对立。因此，首先转到保密信息问题和实质相关性问题。在代理GTV的过程中，Cahill获得了大量与GTV财务状况、资产、公司结构等有关的保密信息。我们在动议文件中列明了概述性说明——

1 概述性说明，未详细展开并披露GTV试图保护的

3 概括而言，我们列明了信息类别，这些类别确实

5 判决执行工作具有关联性。 7 我知道PAX——您还能听到我说话吗？

8 法庭：

10 HYLAND女士：

12 理解PAX对此作出的两项回应是：

13 第一，有一道隔离墙；第二，有一项约定。我将

14 谈到并回应这些问题。

17 信息正是PAX在本案证据开示中所寻求的信息。

18 PAX将GTV认定为与债务人有关联的实体。

19 我们仅援引了两份传票作为例子。PAX送达了多份传票，所附

20 清单列有所谓与债务人有关联的实体，或者我会说，该清单上有80至100名个人或实体，PAX已向各实体送达传票以寻求

21 信息，而根据PAX的说法，GTV正是其中一个与债务人有关联的实体；

24 此外，Cahill实际上曾就与本案有关的正是该问题代理GTV。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

1 与本案有关。

3 那次披露；我们至今仍不知道极为敏感的银行和财务信息是如何

4 泄露的，而该等信息最终出现在PAX的一份文件传票中。

7 与Cahill的合伙人Bondi先生和Bossin先生进行了长时间交谈，

9 代理GTV，处理该具体且独立的问题；

15 他们持有的一份提交给SEC的附表。 17 他们就他们认为我们应当采取的措施向我们提供建议。

18 我向他们分享了关于我们策略的大量信息。

21 GTV提供建议。

22 因此，实质相关性检验在此也得到满足。 24 现在，只要满足上述任一分支，即应当取消代理资格，即律师掌握的保密

25 信息可能被用于对抗前客户，或者有利于现客户，或者两项事项之间存在实质关系，

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

1 如本案中一样。 3 现在，Cahill默示承认此处存在利益冲突。

5 广泛地将大量保密信息与Moss先生及其团队隔离。

8 不允许我们称为非经同意的隔离。

11 我们，或直接联系GTV，并向新近代理的GTV

12 说明存在利益冲突，并询问我们，或GTV，GTV是否愿意放弃该冲突，或者至少愿意在某种隔离措施下放弃该冲突。他们从未这样做。

16 而只是自行这样做，未征求GTV的任何意见，

17 甚至未以联系其前客户的基本礼节相待。

22 目前也不同意，且从未被要求同意。

23 这不是补救该利益冲突的有效方式。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

1 除隔离措施根本——隔离措施根本不适用且不适宜

3 该隔离措施本身也存在缺陷。直至Moss先生加入Cahill两周后才设立。

4 这是一项设立得非常晚的隔离措施。

8 设立。当Cahill最初开始在本案中代理PAX时，

9 那才是设立隔离措施的时候。即使假定隔离措施本来适当。 11 法庭：

12 我理解你的论点。我准许你为有限目的介入的动议，

13 即寻求取消Cahill Gordon（凯希尔·戈登）的代理资格。

14 我将听取Cahill Gordon律师的意见。

15 MOSS先生：

16 谢谢，法官阁下。Edward Moss（爱德华·莫斯）。

17 我将处理此事。

18 法官阁下，如您所知，Kwok先生和GTV负有第一部门所称的沉重负担，以克服PAX由其自行选择的律师代理的权利。

21 以确立支持取消代理资格的可推翻推定。

24 律师—客户关系。Kwok先生无法满足该要求。我们

25 都同意，他从来不是Cahill的客户。

DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

1 因此，Kwok主张他与Cahill之间存在事实上的

4 与Cahill分享了某些信息。

6 纽约法律并无依据允许在此类共同辩护论点下取消代理资格。

9 他可能是该领域的首要专家。他2000年的论著

10 并未载有任何支持在纽约法律中、此类情形下适用该主张的内容。

13 即其开篇报告第45段所述，是法院在此情境下

14 逐案裁定取消代理资格的动议。

15 这已是他在此能够提出的最好说法。 17 但Simon教授没有说的是，纽约从未有任何案件在此情境下取消律师的代理资格。

18 Kwok先生援引案件称可以这样做，但那些案件并未这样做。

20 Abraham Construction Corporation（亚伯拉罕建筑公司）案，该案被引用于Kwok先生开篇书状第11页。

21 该案是1977年第五巡回法院的案件。

22 显然对法官阁下不具有约束力。

23 Kwok先生和Simon教授称该案具有开创性。

24 他们未提及的是，使其与本案完全不同的关键事实，法官阁下。 DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

1 该案中是同一名律师转换了立场。这将类似于

4 得知了什么。无论他得知了什么，我同意，他不可能忘记。

5 不可能通过隔离措施解决。

6 而在本案中，如我们所讨论，存在隔离措施。每个人

7 都提交了宣誓书，说明我以及我唯一的一名团队成员——这并非一个广泛扩展的团队——我唯一的团队成员，

8 我们没有任何保密信息，也从未讨论过本案。

12 具有决定性意义。这就是他们将GTV纳入本案的原因。

13 我们同意GTV曾是Cahill的客户。

16 逐一说明。

17 实质关系。Cahill先前对GTV的代理与其目前对PAX的代理必须

19 已说明，这意味着相关争点可能与先前案件中的争点相同，

20 或实质上相同。

21 从表面上看，这些事项彼此毫无关联。

23 Kwok先生被指涉嫌实施某种投资者欺诈。

24 本案仅是针对Kwok先生的违约案件。 DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

GTV还主张，该特别程序以某种方式与本案具有实质关系。该程序涉及信息泄露。您记得，那最终并非信息泄露，而是可从互联网获得的信息。

而且，当GTV就在该特别程序向您陈述时，法官阁下，因为他们试图使该案不由您审理，他们说两个案件并不相关。他们说两个案件彼此毫无关联，因为其涉及不同事实、不同请求和不同部分。

无论如何，法官阁下，Cahill并未在该特别程序中代理GTV。您知道，在该特别程序中，我是在与Hyland女士进行辩论。

因此，由于他们无法满足实质关系要求，他们转而采取我们同意的另一种方式来满足该要件，即主张该材料——该信息——对本案的执行追偿工作具有实质性和必要性。但事实并非如此，法官阁下。

21 22 23 24 25 DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）—法庭官方速记员

为了使有关GTV的信息——而这是我在任何这些文件中听到的唯一具体信息——即与GTV有关的信息。Siegel先生说，嗯，可能有关于其他某些实体的信息，在某个时候可能具有相关性。我们正在谈论

关于 GTV（GTV）。据我了解，那就是他们已确认的内容——

SIEGEL 律师：——我没有提及其他事项，因为它们已被密封。

法庭：不要打断。

MOSS 律师：要使该信息具有重要性和必要性，PAX（PAX）必须正试图对 GTV 执行判决。Kwok 先生（郭文贵）和 GTV 进一步坚持该论点。他们称，此处正在发生这种情况，法官阁下，对吧。Kwok 先生在其开篇书状第 15 页中令人难以置信地称，政府调查和 PAX 诉讼均围绕 Kwok 与 GTV 所称的关系展开。他们称，我们的案件以与 GTV 的关系为中心。GTV 称：“PAX 正在为执行判决或对 GTV 采取其他积极行动铺路，并正以另我理论为依据，将 GTV 的资产作为判决执行债权的追索目标。”

法官阁下，该论点的问题在于，它没有现实依据。因为如果 PAX 正在追索 GTV，PAX 就会追索 GTV。我们知道那会是什么样子。我们正在追索该游艇，且我们刚刚就该游艇花了一小时，并已安排就该游艇举行证据听证会。

我们正在追索该公寓，并且将在某个时候就该公寓进行揭开公司面纱审判。法官阁下您说过，我多年来一直在谈论游艇和公寓。Siegel 律师并未说 Cahill（凯易律师事务所）掌握有关那些资产的信息，有关那些资产的信息。这正是本案在过去一年中所关涉且一直关涉的事项。

而且，重要的是，法官阁下，PAX 并未追索 GTV，尽管其曾有一个很好的机会这样做。Hyland 女士所谈及的特别程序——请记得，我们掌握有关银行账户的信息。我们认为它们属于 Kwok 先生。我们向 Kwok 先生询问了这些账户。随后 GTV 出面称，实际上，不，它们是我的银行账户，它们属于 GTV，而非 Kwok 先生。我们进行过一次特别程序，仍掌握该信息，却从未、从未、从未利用它采取任何行动，法官阁下，从未。PAX 从未追索 GTV。而且，其正在我们提交至法庭的一项双方同意命令中约定，其不会追索 GTV。法官阁下，我们一方严肃对待法庭命令。我们愿意将此写入一项法庭命令。

我要补充的是，在我们提交了载明我们不会从事该项确切行为的约定之后，GTV 仍作出陈述称我们正将其作为目标，正追索其资产，并正为此铺路。他们读了我们的书状，却仍然这么说。

第三项要件是实质性不利。GTV 与 PAX 之间必须存在不利关系。基于我刚刚说明的理由，法官阁下，并不存在。

关于可反驳推定，即使 Kwok 先生能够满足这些要件，或者 GTV 能够满足这些要件，我们也可以通过隔离措施反驳该推定。我们有五份由法院官员出具的宣誓书，称我和 Rydell 女士——团队中仅有的两名成员——从未收到 GTV 的保密信息，我们也不打算收到。

各方均同意，Simon 教授无法反驳这一点。他实际上还就此撰写过一篇文章。各方均同意，在特定情形下，隔离措施可以充分有效。他在 2002 年撰文询问，隔离措施能否补救纽约州的职业道德冲突。他承认，上诉法院暗示该推定可以被反驳。我们所在律所规模庞大，并设有职业道德隔离墙。在我们引用该文章之后，他们在答复中没有触及该问题。

您这里有这些宣誓书。并且，您还拥有额外保障：2020 年 12 月，实际上已设置一道信息隔离墙，Cahill 中所有处理 GTV 事务的人员，是唯一能够访问 GTV 信息的人员。其他任何人均无法访问。该隔离措施在我加入前一年便已实施。如果我早一年加入 Cahill，即使我想要访问，我也无法访问 GTV 的信息。

最后，法官阁下，关于衡平利益的权衡。PAX 有权选择其律师。该案件已有五年。我从事此工作已久，掌握大量机构性知识。两周后便会出现诸如证据听证会之类的事项——两周后 PAX 需要为此准备。

从另一方面看，法官阁下，不存在合法利益。这是策略性操作。我以前说过，我再说一遍，我们答辩书第 20 页引用的第一部门 Mayors（按发音记录）案称，策略性操作并非合法利益。根据本案相关人员的历史，我们知道这是策略性操作。我们知道这是策略性操作，因为即使我们已宣誓称我们没有保密信息，并且即使曾有任何信息，PAX 也会在法庭命令中同意不追索 GTV，我们仍在此讨论此事。谢谢，法官阁下。

法庭：好的。我将听取动议方各用五分钟作出回应。我想处理 Moss 律师提出的几点。

首先，PAX 并未将 GTV 作为判决执行目标的说法，被 PAX 自身文件所否定。所附的全部传票均附有判决债务人关联实体清单，GTV 就列在清单上。

我还要补充的是，当我——当我们参与该特别程序时，我曾多次与 Moss 律师交谈，讨论该保密信息的泄露及其如何落入 PAX 之手，而 Moss 律师从未向我保证 PAX 不会追索 GTV。他说的恰恰相反。他说——

法庭：律师，他正在约定 PAX 将不对 GTV 采取任何行动。

HYLAND 律师：谢谢。

法庭：法庭记录中已有一项约定，即 PAX 不会以任何方式、形式或途径追索 GTV，无论是就证据开示还是就执行而言。Moss 律师，这是否正确？

HYLAND 律师：我不同意这种表述。

MOSS 律师：是的，法官阁下，正确。

HYLAND 律师：我可以回应吗？

法庭：可以。

HYLAND 律师：我不同意该表述中“以任何方式、形式或途径”的部分。因为他们——PAX 已通过称，如果他们日后认定 Kwok 先生直接或间接向 GTV 转移了资产，他们便可将 GTV 牵涉到法庭中来，从而为该约定留下了一个巨大的例外。

法庭：让我们澄清一点。好。我想明确说明。我对 Moss 律师怀有最高敬意，我对其辩护能力和诚信怀有最高敬意。我理解 Moss 律师是在代表 PAX 作出约定：在任何情形下，PAX 均不会就 GTV 采取任何行动。

我对 Moss 律师怀有最高敬意，我对其辩护能力和诚信怀有最高敬意。

我理解 Moss 律师是在代表 PAX 作出约定：无论 PAX 是否认为 Kwok 先生正在不当利用 GTV，或在 GTV 持有资产，或与 GTV 共同行动，PAX 在任何情形下均不会就 GTV 采取任何行动。我想就此向您明确说明，Moss 律师。

MOSS 律师：是的，让我明确说明。

该约定是，我们不会对 GTV 采取任何行动。我们加入了一项例外。该例外是，在今日之后，如 Kwok 先生为利用我们的约定而向 GTV 转移资产，试图隐藏这些资产，且我们掌握据此获得的信息，我们必须向法庭申请许可，方可对其采取追索行动。如果法庭不想决定该问题，我们将交由仲裁员决定，并接受该决定；这不在我们的自由裁量范围内。我无法同意这样的安排：明天 Kwok 先生说，既然 PAX 已作出该约定，就让我现在将我拥有的每一项资产都质押给 GTV。

SARNOFF 律师：再澄清一点。

Cahill 不会参与该程序的任何方面。

如果 Kwok 先生为利用这一情形而在此后转移资产，而且，如您所知，这必须是非常特殊的情形，并将由法庭作出认定，Cahill 将被完全隔离，只有 O'Melveny（奥美律师事务所）会进行追索。我认为这就是拟订该约定的意图。如我有误，请予纠正。

MOSS 律师：正确。

法庭：Moss 律师，我想非常明确地说明。

我略感担忧的是，我对您的高度敬意和尊重——我对此的判断是——就此问题而言，您几乎已经处于所允许界限的边缘。因此，就该约定而言，从我的角度看，对该动议的裁决取决于您以任何方式、形式或途径均不与 GTV 有任何关系；包括与 O'Melveny 协作，包括与第三方讨论，包括任何法庭提交文件，包括分享任何信息；零，绝无，毫无。

MOSS 律师：我明白，法官阁下。我甚至不预期 O'Melveny 会需要参与 GTV 事项。我个人不会参与。我现在在此明确表示，绝对百分之百，法官阁下，与他们毫无关系。

法庭：好的。我打断了律师。

HYLAND 律师：我们的担忧并未因该约定——即使加上 Moss 律师的该项陈述——而得到完全解决，因为这里有两项担忧。

其一，Cahill 纽约办公室有 25 名、26 名律师能够访问所有这些广泛信息。在本程序中，Cahill 正为自己应对一项取消代理资格动议，却在法院系统中公开提交了本应保密的信息，甚至没有勾选正确的保密选项。信息可能因错误而被无意披露。在一个有 25 名律师或 26 名律师可以访问该信息的办公室中，这非常可能且极有可能发生。这正是规则不允许通过隔离措施补救该冲突的原因。

GTV 是需要在此受到保护的客户，他们不应不得不依赖于——如您所知——Cahill 能够完美执行这一流程，因为他们迄今尚未做到。

要求 GTV 依赖所有这些保证并不公平。他们无法检验这些保证，亦无法确保这些事项得到正确处理。而我们迄今所见的一切均指向相反的结论。这就是该约定不适当的原因。因为这并非客户作出的合同性豁免。它是一项约定。

2 PAX（帕克斯）的两名律师之间，他们正同意 3 某项安排。

4 利益冲突豁免。

7 必须取消代理资格。 8 MOSS 先生：

错误。

12 案卷系统上提交信息并办理密封之间，存在区别。我们——错误确实发生了，

16 内部。 17 法庭：

21 丰富的经验和知识，对 PAX 不利。

A.

1 这实际上可能是策略性的，但这里仅有几个警示

4 随后 GTV 和/或 Kwok（郭文贵）先生成功主张

7 GTV 的动议。 8 法庭： 今天在法庭审理前还有其他事项吗？ 9 HYLAND 女士： 没有，法官阁下。 10 SIEGEL 先生：

11 绰绰有余。 12 法庭：

14 两小时内发生的一切。本案中存在大量的策略博弈， 15 我对此不予赞同。但是，无论以何种方式，我们 16 都将探求真相并解决本案。 17 MOSS 先生：

19 如此多次在法庭前出庭，是一种荣幸。 20 谢谢。 21 法庭：

23 私人执业和法官席上所见过的最优秀者之一。我怀着

25 所述的命令。

A.

NYSCEF 文件编号 1120，NYSCEF 收悉：01/25/2022，案件 22-50073，文件 404-22，于 05/20/22 提交，于 05/20/22 11:52:18 登记，第 72 页，共 85 页

1 2 3 4 5 6 7 8 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 －庭审程序－DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克）－官方法庭书记员 71 请保重，注意安全。我将于 2 月 7 日见到你们中的一些人。你们可以订购庭审记录。法庭： （至此，庭审程序结束。） ＊ ＊ ＊ 特此证明，上述内容为庭审程序真实、准确的记录。 ________________________________________ DEBORAH A. ROTHROCK（黛博拉·A·罗思罗克），RPR 官方法庭书记员 远程命令如上 2022 年 1 月 25 日

NYSCEF 文件编号 1120，NYSCEF 收悉：01/25/2022，案件 22-50073，文件 404-22，于 05/20/22 提交，于 05/20/22 11:52:18 登记，第 73 页，共

$ 4 －37:12 辩护 [1]－66:7 金额 [3]－36:12， $500 [1]－12:13 4 [1]－27:11 根据 [1]－54:22 辩护人 [2]－69:18，38:1, 56:7 $500,000 [1]－26:13 40 多岁 [1]－7:24 账户 [1]－38:24 70:22 分析 [2]－39:20， 45 [3]－2:6, 52:16, 会计核算 [1]－37:17 宣誓陈述人 [1]－34:7 41:12 1 58:13 账户 [6]－7:15， 宣誓书 [1]－38:22 已分析 [1]－49:15 485 [1]－2:2 38:23, 51:12, 51:18， 宣誓书 [9]－12:24， 正在分析 [1]－49:13 10 [2]－18:17, 41:11 4:15 [1]－6:15 62:12, 62:15 16:24, 23:18, 27:17， 半 [1]－50:13 100 [3]－6:5, 54:19， 4 日 [1]－5:5 准确性 [1]－16:18 31:12, 32:24, 33:5， 答复 [3]－14:25， 68:1 准确 [1]－71:8 40:15, 48:24 16:16, 40:18 10005 [2]－1:21, 2:11 5 取得 [1]－6:6 宣誓书 [14]－9:14， 预期 [2]－14:6， 10017 [1]－2:3 5 [1]－46:4 代理 [1]－66:12 13:12, 31:13, 33:11， 67:24 10036 [1]－1:18 50 [1]－6:15 诉讼 [7]－30:11， 33:12, 33:13, 33:23， 无论如何 [2]－10:22， 10111 [1]－2:6 5223 [1]－41:21 52:23, 55:1, 61:13， 34:5, 34:7, 35:24， 63:4 10 日 [2]－10:3, 29:21 5225 [8]－8:13, 12:17， 65:12, 66:10, 66:15 46:5, 59:7, 63:11， 公寓 [5]－5:18， 11 [2]－19:1, 58:20 17:12, 17:14, 25:12， 诉讼 [1]－61:18 63:23 5:23, 62:2, 62:3， 12 [1]－18:14 25:21, 26:9, 28:18 行为人 [1]－64:17 关联的 [1]－39:24 62:5 13 [1]－21:7 实际 [1]－40:17 确认书 [4]－18:2， 道歉 [1]－45:6 14 [2]－1:11, 21:8 添加 [2]－62:25, 65:5 修正案 [8]－ 显然的 [1]－21:14 15 [1]－61:12 6 补充 [1]－63:24 26:25, 32:7, 32:20， 上诉 [1]－63:20 17 [1]－6:15 6 [2]－38:25, 41:24 可采性 [1]－ 32:21, 47:14, 47:19， 上诉 [1]－25:5 1977 [1]－58:22 61 [1]－1:1 16:17 48:3, 48:11 出庭 [4]－22:22， 下午 [4]－15:8， 可采的 [2]－9:9， 预付 [3]－23:6， 25:10, 35:4, 43:16 22:24, 33:7, 52:12 652077/2017 [1]－1:10 地址 [11]－6:4， 18:21 38:21, 57:2, 57:6， 外观 [1]－ 2 15:14, 17:24, 23:24， 承认 [2]－9:20， 59:23 69:23 2 [2]－18:24, 48:25 7 19:17 有利条件 [4]－53:12， 评估 [1]－20:9 20 [2]－16:1, 64:15 7 [2]－1:17, 39:6 承认事项 [1]－9:22 56:2, 66:17, 67:4 已适用 [1]－39:21 20 多岁 [1]－6:1 710 [1]－6:14 承认 [1]－14:13 不利的 [5]－10:5， 适用 [2]－33:2， 2000 [1]－58:9 750 [1]－38:25 被承认 [3]－18:10， 31:17, 32:8, 50:6， 41:13 2002 [1]－63:18 753 [2]－25:17, 25:20 31:11, 63:19 53:19 适用 [6]－16:21， 2006 [2]－5:9, 5:13 753(a)(3 [1]－17:7 绝对 [2]－10:24， 被不利对待 [1]－46:12 17:15, 24:15, 28:19， 2007 [1]－13:14 764 [1]－38:25 68:1 对立 [3]－53:18， 28:22, 57:2 2014 [3]－5:13, 6:16， 接受 [1]－69:19 63:5, 63:6 正在适用 [1]－17:19 18:19 A 查阅 [6]－49:8， 意见 [1]－55:17 赞同 [6]－16:15， 2015 [5]－5:17, 8:24， 别名 [7]－1:6, 1:6, 1:7， 被告知 [3]－18:22， 24:22, 25:7, 43:7， 12:10, 18:13, 18:15 1:7 48:3, 48:11 43:15, 70:15 2016 [1]－38:21 遵守 [1]－14:7 提出建议 [2]－52:10， 方式 [1]－37:9 2017 [2]－6:15, 7:20 能力 [1]－17:21 52:6 接近 [1]－ 2020 [7]－7:1, 9:18， 能够 [4]－32:8, 53:10， 主张 [3]－19:1， 45:17 19:9, 21:22, 27:9， 64:4, 68:19 19:3, 49:22 适当的 [8]－5:1， 41:23, 63:24 绝对地 [2]－10:24， 被指称 [2]－4:16， 38:21, 57:2, 57:6，

2022 [1]－1:11 取得 [1]－6:6 ALLIANCE [1]－1:2 仲裁员 [1]－66:22 20 日 [1]－27:9 代理 [1]－66:12 Alliance [5]－3:8， 主张 [2]－41:14, 70:4 2 诉讼 [7]－30:11， 3:20, 4:2, 21:4， 已主张 [9]－17:11， 2 [2]－18:24, 48:25 52:23, 55:1, 61:13， 51:15 17:15, 28:18, 38:3， 3 65:12, 66:10, 66:15 允许 [1]－11:12 38:19, 39:2, 49:21， 32 [1]－1:20 诉讼 [1]－61:18 提及 [1]－58:5 50:25, 60:6 36 [1]－39:1 行为人 [1]－64:17 单独 [2]－18:3, 67:8 主张 [1]－58:1 3 日 [2]－30:18， 实际 [1]－40:17 另一个自我 [2]－36:22， 提出主张 [5]－38:14， 68:7, 68:15 添加 [2]－62:25, 65:5 61:20 38:16, 40:25, 60:13， 便利安排 [1]－ 补充 [1]－63:24 修正案 [8]－ 60:17 30:6 可采性 [1]－ 26:25, 32:7, 32:20， 论点 [13]－3:23， 16:17 32:21, 47:14, 47:19， 9:3, 10:7, 16:23，

NYSCEF 文件编号 1120，NYSCEF 收悉：01/25/2022，案件 22-50073，文件 404-22，于 05/20/22 提交，于 05/20/22 11:52:18 登记，第 74 页，共

22:3, 39:3, 41:4， 律师 [5]－1:19， 58:12, 58:15, 70:22 C 46:8

54:10, 57:11, 58:7, 1:22, 2:4, 2:8, 2:13 之间 [12] - 5:13, 中心 [1] - 61:14 60:1, 61:10, 61:21 律师 [4] - 47:6, 24:2, 38:9, 41:2, Cahill（卡希尔）[61] - 3:8, 3:22, 中心 [1] - 61:15 论点 [3] - 8:4, 47:8, 47:10, 68:14 41:23, 44:24, 45:4, 43:18, 43:24, 44:5, 特定 [5] - 23:1, 17:25, 39:7 律师的 [1] - 47:4 46:3, 56:3, 63:6, 44:8, 44:12, 44:22, 29:24, 31:2, 58:4, 产生于 [1] - 52:5 认证 [2] - 9:25 69:2, 69:9 45:5, 46:4, 46:5, 63:17 安排 [1] - 47:16 主管机关 [1] - 5:15 超出 [2] - 39:16, 57:1 46:8, 46:12, 47:2, 47:12, 47:15, 47:23, 当然 [2] - 15:13, 文章 [4] - 6:24, 17:16 重大 [1] - 52:3 48:2, 48:3, 48:11, 52:1 63:16, 63:18, 63:22 可获得 [4] - 14:25, 账单 [1] - 42:13 48:12, 48:16, 49:2, 确定性 [1] - 69:23 亚洲 [1] - 5:16 33:12, 40:9, 60:5 有约束力 [1] - 58:22 49:5, 49:7, 49:11, 经认证 [1] - 71:7 亚洲 [1] - 1:2 Avenue（大道）[1] - 2:2 船 [24] - 6:10, 6:16, 49:12, 49:15, 50:1, 定性 [2] - 方面 [1] - 67:2 避免 [1] - 20:22 6:24, 7:3, 7:6, 7:20, 52:3, 52:24, 53:1, Chase（大通）[1] - 38:24 方面 [2] - 45:12, 知悉 [1] - 49:3 8:5, 11:19, 11:22, 53:2, 53:11, 53:22, 支票 [1] - 10:23 55:12 18:11, 18:19, 19:15, 54:24, 55:7, 56:5,

主张 [1] - 22:25 BACHRACH（巴赫拉赫）[1] - 2:4 20:10, 24:10, 24:11, 58:3, 58:4, 59:2, 首席 [1] - 48:19 评估 [2] - 5:1, 5:2 背景 [1] - 17:24 25:18, 25:19, 26:14, 中国 [2] - 21:13, 22:6 评估 [1] - 13:16 背景情况 [1] - 3:11 28:8, 29:3, 32:14 59:13, 60:12, 62:5, 中文 [1] - 18:25

8:25, 14:13, 14:14, BAKER（贝克）[1] - 2:5 船的 [1] - 23:18 64:1, 64:3, 67:2, Chirnoid（奇尔诺伊德）[3] - 12:13, 17:4, 17:10, 17:12, 余额 [1] - 64:6 Bondi（邦迪）[3] - 55:8, 59:2, 67:7, 68:6, 68:8, 12:18, 13:11 17:21, 20:15, 20:21, 银行 [6] - 7:15, 35:7, 59:3 68:19, 69:24, 70:5 Chirnoid 的 [1] - 12:18 22:1, 25:13, 40:10, 36:11, 43:1, 62:12, 书 [3] - 34:1, 34:4, CAHILL（卡希尔）[1] - 1:20 选择 [2] - 57:19, 41:19, 45:1, 49:4, 62:14 34:6 Cahill 的 [6] - 44:19, 64:7 66:24 银行业务 [1] - 55:4 购买 [1] - 6:16 44:24, 46:17, 50:2, 选择 [2] - 6:24, 资产 [18] - 10:4, BARROW（巴罗）[1] - 2:7 箱 [1] - 68:11 57:25, 59:16 32:2 11:11, 32:10, 36:23, BARRY（巴里）[1] - 1:14 Brad（布拉德）[1] - 48:20 不得 [1] - 66:23 选择 [1] - 14:19 36:24, 37:3, 48:8, 基于 [6] - 9:12, 违反 [1] - 59:24 能力 [1] - 20:3 物品 [1] - 32:23 48:24, 51:10, 51:17, 21:13, 24:1, 36:14, 中断 [2] - 15:3, 50:24 Capital（资本）[12] - 2:4, 7:8, 圈 [2] - 47:8, 47:24 53:24, 61:19, 62:6, 64:17, 66:19 书面陈述 [12] - 5:5, 8:19, 34:23, 35:10, 35:17, Circuit（巡回区）[1] - 58:21 63:1, 66:1, 66:12, 依据 [7] - 19:5, 36:25, 18:23, 25:9, 26:21, 35:25, 36:3, 36:12, 情形 [3] - 66:18 40:16, 49:2, 58:6, 27:11, 29:6, 35:3, 36:22, 37:16, 37:17, 63:17, 66:9, 67:6 受让人 [1] - 22:5 58:15, 61:22 40:24, 58:21, 61:12, 39:9 间接证据性的 [1] - 关联 [1] - 10:22 成为 [1] - 65:5 63:4 船长 [3] - 7:19, 7:17 假定 [4] - 11:21, 变成 [1] - 47:1 已作书面陈述 [1] - 17:11 11:8, 23:18 马戏团 [1] - 32:3 11:24, 22:25, 32:8 开端 [1] - 36:20 书面陈述程序 [2] - 3:9, Carvallo（卡瓦略）[1] - 29:15 注意 [1] - 22:13 马戏团式 [1] - 32:3 已假定 [1] - 18:17 代表 [7] - 3:19, 4:2, 28:21 排除部分 [2] - 66:16, 引用 [1] - 27:1 假定 [1] - 57:21 48:8, 51:11, 51:12, 书面陈述文件 [1] - 5:4 66:17 援引 [2] - 8:24, 63:22 假定 [2] - 32:12, 66:9, 69:5 简要地 [4] - 3:11, 5:7, 案件 [52] - 3:16, 8:23, 被援引 [5] - 8:19, 17:16, 57:10 行为 [1] - 13:11 17:18, 21:4, 22:16, 12:15, 14:3, 14:9, 27:11, 58:20, 64:15 保证 [1] - 68:22 背后 [1] - 35:2 24:21, 35:9 17:16, 17:21, 17:23, 援引 [1] - 58:18 保证 [1] - 65:9 迟延地 [1] - 12:23 书面陈述 [1] - 3:10 17:25, 19:9, 19:12, 城市 [1] - 5:18 附上 [2] - 6:24, 不符合 [1] - 65:2 提出 [2] - 10:4, 47:7 19:22, 21:5, 21:24, 民事 [1] - 14:17 54:17 认为 [3] - 14:23, 提出 [1] - 10:6 22:17, 24:18, 27:13, 民事 [1] - 1:1 已附上 [1] - 65:3 36:14, 66:11 广泛 [2] - 41:20, 54:3 29:9, 30:3, 36:4, Clade（克莱德）[4] - 8:23, 12:9, 尝试 [1] - 24:20 属于 [1] - 62:15 提起 [1] - 12:16 37:22, 38:4, 40:9, 12:12, 12:16 尝试过 [1] - 24:2 法官席 [3] - 34:2, 34:3, 大量 [1] - 4:20 42:1, 45:24, 50:12, 所称 [1] - 19:10 证明 [1] - 23:19 70:23 负担 [5] - 11:25, 50:16, 62:20, 62:22, 主张 [1] - 16:14 律师 [9] - 43:25, 受益所有权的 [10] - 8:16, 20:1, 23:24, 39:14, 62:23, 63:11, 63:20, 请求 [2] - 8:5, 60:10 46:20, 46:21, 47:7, 8:22, 9:2, 17:14, 57:18 64:21, 65:14, 66:20, 缄口不言 [1] - 26:24 53:5, 57:24, 58:2, 17:19, 23:24, 24:5, 业务 [6] - 22:2, 66:21, 67:6, 68:10, 澄清 [3] - 32:5, 59:11 25:15, 29:9, 49:23 35:11, 36:16, 36:25, 70:8, 70:18, 70:19, 42:24, 67:1 律师的 [1] - 47:5 Beneficial（受益）[2] - 25:20, 38:6, 49:17 71:13 澄清 [2] - 50:23, 66:4 律师的 [1] - 48:19 26:9 购买 [1] - 6:19 法院 [11] - 9:1, 12:25, 班级 [1] - 30:11 律师—当事人 [6] - 受益所有地 [2] - 5:6, 购买 [1] - 5:18 13:7, 13:9, 19:2, 集体诉讼 [1] - 46:20, 47:7, 53:5, 6:21 BVI（英属维尔京群岛）[3] - 5:21, 40:1, 45:11, 45:15, 30:11 57:24, 58:2, 59:11 受益 [1] - 24:25 14:12, 21:5 45:19, 66:3, 67:21 最佳 [5] - 40:9, 44:14, BY（由）[5] - 1:18, 1:21, 法院 [46] - 1:14, 2:22, 案件 22-50073 文书 404-22 提交于 05/20/22 登记于 05/20/22 11:52:18 第 75 页，共

NYSCEF 文书号 1120 NYSCEF 收到日期：01/25/2022

34:14, 61:3, 66:5, 21:24, 30:8, 34:14 冲突 [1] - 63:19 24:11, 26:2 70:21, 71:4

66:13, 66:14, 67:12 完整性 [2] - 混淆 [1] - 12:3 副本 [1] - 3:2 法院 [11] - 9:1, 12:25, 清楚地 [1] - 28:7 26:20, 33:2 联系 [5] - 法人 [1] - 53:24 13:7, 13:9, 19:2, 客户 [18] - 44:4, 44:6, 遵守 [1] - 17:5 21:14, 38:13, 52:22, CORPORATION（公司）[1] - 40:1, 45:11, 45:15, 44:7, 46:20, 46:21, 遵守 [4] - 14:12, 54:25 1:8 45:19, 66:3, 67:21 47:7, 53:5, 56:2, 14:24, 17:21, 25:5 组成部分 [1] - 25:19 Corporation（公司）[1] - 法院 [46] - 1:14, 2:22, 56:20, 56:23, 57:24, 隐瞒 [1] - 36:1 承诺 [2] - 56:24 58:20 6:23, 7:14, 9:15, 57:25, 58:2, 59:11, 承认 [1] - 56:5 已同意 [1] - 56:23 正确 [9] - 26:1, 11:16, 13:13, 14:23, 59:13, 68:17, 69:1 可设想的 [2] - 同意 [1] - 56:23 40:2, 41:15, 44:9, 16:16, 17:16, 17:21, 客户 [1] - 53:1 20:23, 38:6 后果性的 [1] - 65:17, 65:19, 67:10, 17:23, 17:25, 19:9, 接近 [9] - 6:17, 12:10, 关注 [1] - 68:3 41:8 67:11, 68:11 19:12, 19:22, 21:5, 13:23, 24:15, 36:21, 关注的 [3] - 40:5, 考虑 [2] - 19:12, 正确地 [2] - 28:16, 21:24, 22:17, 24:18, 39:5, 40:11, 48:23, 67:13, 67:17 31:13 68:23 27:13, 29:9, 30:3, 67:15 关于 [3] - 考虑 [4] - 相连的 [1] - 36:4, 37:22, 38:4, 结案 [2] - 5:15, 47:13, 48:8, 51:13 5:15, 6:8, 27:5, 48:7 40:9, 42:1, 45:24, 14:5 关切事项 [3] - 22:7, 28:10 律师 [23] - 7:19, 50:12, 50:16, 62:20, 硬币 [1] - 64:12 16:18, 16:20, 30:3, 已考虑 [1] - 33:25 10:2, 13:24, 14:7, 62:22, 62:23, 63:11, 巧合 [1] - 27:7 22:11, 68:5 构成 [1] - 20:14 34:22, 36:17, 39:2, 63:20, 64:21, 65:14, 协作 [1] - 协同行动 [1] - 66:13 宪法性的 [1] - 39:23, 40:23, 42:17, 66:20, 66:21, 67:6, 67:19 结论 [2] - 13:14, 47:21 45:22, 46:18, 47:13, 68:10, 70:8, 70:18, 附带的 [2] - 41:1, 71:5 Construction（建设）[1] - 51:22, 51:25, 52:16, 70:19, 71:13 41:13 结论 [1] - 70:6 58:20 57:14, 64:7, 65:11, 法院的 [1] - 13:6 同事 [1] - 30:2 决定性地 [1] - 5:6 咨询 [1] - 47:17 68:2 法院的 [6] - 4:3, 收集 [2] - 60:19, 同时代的 [1] - 载有 [1] - 16:12 律师 [1] - 57:19 13:16, 14:1, 14:2, 61:20 27:12 藐视法庭 [10] - 3:5, 国家 [1] - 52:14 14:8, 17:6 一致同意 [1] - 13:15 条件 [1] - 46:8 4:14, 14:17, 14:22, 法院礼遇 [1] - 56:19 问答 [1] - 30:12 有条件的 [3] - 4:14, 15:7, 17:3, 17:8, 法院 [2] - 13:6, 合并 [1] - 7:17 17:6, 18:5 17:17, 17:22, 26:18 县 [1] - 1:1 58:13 合并的 [1] - 16:23 行为 [2] - 4:24, 主张 [1] - 18:23 夫妇 [3] - 28:13, 表亲 [2] - 21:11, 即将 [2] - 59:2, 22:21 主张 [1] - 18:25 29:4, 70:1 21:12 62:3 进行 [2] - 语境 [6] - 26:9, 过程 [6] - 11:10, 涵盖 [1] - 63:7 开始 [1] - 34:13, 54:5 26:10, 41:5, 42:11, 12:24, 14:7, 15:1, 覆盖 [1] - 45:9 55:9 协商 [4] - 30:2, 58:14, 58:17 33:1, 53:22 CPLR [6] - 8:13, 评论 [1] - 40:5 36:18, 37:2, 37:10 继续 [1] - 46:1 法院 [85] - 1:1, 3:1, 12:17, 17:12, 40:1, 实施 [1] - 59:23 会议 [2] - 续 [2] - 1:23, 3:13, 3:16, 3:21, 40:3, 41:21 共同 [11] - 6:19, 29:21, 36:3 2:1 3:25, 15:2, 15:6, 采信 [1] - 18:10 22:1, 45:4, 46:3, 信心 [2] - 47:8, 合同 [2] - 59:24, 15:10, 15:19, 15:25, 债权人 [4] - 8:15, 46:10, 46:15, 46:21, 47:22 69:1 16:4, 16:6, 19:8, 25:13, 41:6, 41:9 47:16, 48:16, 52:5, 保密事项 [1] - 相反 [1] - 16:21 19:16, 19:21, 20:4, 债权人 [1] - 39:19 52:9 47:23 控制 [26] - 4:17, 20:6, 22:14, 22:19, 至关重要地 [1] - 13:5 通信 [3] - 保密的 [23] - 4:25, 6:21, 8:5, 14:3, 22:21, 23:7, 23:9, 交叉询问 [8] - 11:23, 11:7, 46:20, 46:22 44:24, 45:9, 46:11, 14:8, 15:17, 17:4, 24:25, 25:4, 25:10, 31:14, 31:16, 32:15, 通信 [4] - 46:16, 46:20, 47:9, 17:9, 17:20, 19:6, 26:12, 26:16, 28:4, 32:24, 33:7, 33:13, 46:17, 46:19, 47:4, 47:23, 49:9, 49:13, 20:15, 23:16, 23:17, 28:12, 28:23, 29:10, 34:6 49:13 49:16, 50:1, 53:11, 23:23, 24:12, 24:13, 29:16, 29:23, 30:5, 交叉询问 [5] 公司 [3] - 36:7, 53:23, 54:2, 54:13, 24:14, 26:5, 26:7, 30:12, 30:19, 30:23, - 31:14, 32:24, 33:7, 36:8, 39:18 54:23, 55:25, 56:7, 28:8, 31:25, 33:15, 31:6, 31:8, 31:22, 33:13, 34:6 公司 [4] - 5:9, 59:9, 63:13, 64:20, 34:8, 34:11, 45:15 32:13, 32:21, 33:6, 交叉询问 [1] - 7:8, 27:5, 35:12 65:7, 68:10 受控制的 [4] - 4:17, 33:10, 33:21, 34:17, 32:15 强制 [2] - 38:1, 保密性 [2] - 18:5, 35:17, 35:21 34:25, 35:4, 39:11, 接受交叉询问 [1] - 39:25 47:5, 53:20 控制性的 [1] - 8:1 43:2, 43:8, 43:11, 31:16 被强制 [1] - 37:13 保密地 [2] - 控制 [4] - 5:6, 8:9, 43:22, 44:2, 44:4, 补救 [5] - 56:22, 有说服力的 [1] - 48:11, 52:9 14:13, 49:23 44:8, 44:10, 45:25, 56:25, 57:2, 63:19, 40:10 确认 [1] - 3:5 谈话 [2] - 50:11, 50:18, 50:22, 68:16 起诉状 [5] - 6:23, 已确认 [4] - 10:1, 55:7, 55:11 51:21, 51:25, 52:15, 补救 [1] - 69:6 6:25, 9:19, 27:9, 11:13, 42:18, 47:12 谈话 [1] - 52:19, 54:8, 57:11, 好奇心 [1] - 19:8 27:10 混同 [1] - 22:11 65:6 61:4, 61:7, 64:23, 当前 [5] - 19:25, 完整 [3] - 24:22, 冲突 [9] - 56:5, 令人信服的 [6] - 4:21, 65:11, 65:14, 65:21, 20:8, 51:12, 56:2, 24:23, 49:11 56:13, 56:16, 56:22, 8:11, 17:9, 18:4, 66:4, 67:12, 68:2, 59:17 完全地 [3] - 56:25, 57:2, 68:16, 69:17, 70:8, 70:12, 惯常地 [1] - 46:9

方向 [5] - 16:22, Docket（案卷）[4] - 6:14,

日期 [7] - 29:11, 29:16, 58:7 23:21, 25:6, 27:16, 文书 [12] - 9:11, 29:20, 30:4, 30:13, 延期 [1] - 51:24 27:22 11:23, 19:22, 21:18, 30:14, 31:8 有欠缺 [1] - 57:3 直接 [9] - 26:10, 24:2, 36:16, 37:1, 日期 [4] - 30:13, 定义 [1] - 20:6 37:16, 44:7, 44:21, 38:6, 49:10, 51:15, 33:22, 33:23, 33:24 程度 [1] - 7:25 45:14, 52:4, 56:12, 55:5, 55:12 女儿 [15] - 6:2, Delaware（特拉华州）[10] - 6:3, 66:1, 66:2 文书 [1] - 36:4 6:5, 8:7, 8:25, 10:20, 7:5, 7:10, 8:6, 8:8, 董事 [3] - 5:13, 文书 [34] - 11:19, 12:24, 20:19, 9:11, 10:15, 10:22, 35:19, 35:23 9:14, 9:16, 10:5, 21:1, 21:20, 22:7, 35:10, 35:12 董事 [1] - 7:15 10:11, 10:17, 11:3, 22:22, 22:23, 24:4, Delaware's（特拉华州的）[1] - 27:19 指示 [1] - 33:20 11:11, 16:7, 16:24, 27:6 要求 [1] - 36:25 不利条件 [1] - 20:16, 22:3, 22:15, 女儿的 [1] - 24:9 证明 [1] - 54:4 53:13 32:11, 37:3, 38:2, 女儿们 [1] - 12:23 已证明 [2] - 不同意 [2] - 38:7, 41:20, 41:25, 42:1, DAVID（大卫）[1] - 1:22 39:16, 42:17 65:22 48:3, 48:7, 48:13, 日常 [1] - 49:2 被驳回 [4] - 42:21, 否认 [1] - 46:9 48:14, 49:15, 49:16, 天 [2] - 29:12, 30:11 Department（部门）[7] - 4:19, 披露 [1] - 68:12 50:9, 51:10, 51:11, de [1] - 58:1 4:24, 12:9, 13:6, 披露 [1] - 54:1 51:13, 51:16, 51:18, 交易 [3] - 29:9, 29:25, 57:18, 59:19, 64:15 披露 [2] - 50:3, 51:19, 52:10, 54:4,

处理 [5] - 13:2, 证人 [1] - 31:15 证据开示 [13] - 5:20, 美元 [2] - 6:2, 10:25 22:5, 28:24, 28:25, 讯问 [2] - 11:12, 32:18, 32:19, 38:20, 美元 [3] - 26:18, 46:25 33:3 40:21, 41:9, 41:21, 36:13, 53:3 DEBORAH（黛博拉）[2] - 2:22, 已讯问 [1] - 31:19 42:5, 48:9, 50:9, 完成 [4] - 4:13, 56:11, 71:13 证言 [20] - 51:8, 54:14, 65:16 58:18, 68:20 债务人 [20] - 8:21, 26:24, 28:1, 28:2, 诋毁 [1] - 23:6 双倍 [1] - 61:10 8:25, 12:12, 17:2, 28:5, 28:7, 28:9, 离散 [1] - 55:10 怀疑 [2] - 13:24, 17:13, 35:16, 35:18, 30:21, 30:24, 31:11, 酌处权 [1] - 66:23 39:17 35:19, 35:22, 36:23, 31:12, 31:20, 31:22, 讨论 [1] - 51:23 向下 [1] - 61:10 37:4, 39:9, 39:25, 32:1, 32:10, 32:11, 已讨论 [7] - 25:12, 拖延 [1] - 66:2 51:17, 51:18, 54:15, 32:15, 32:17, 33:2, 36:2, 45:23, 51:1, 得出 [1] - 32:1 54:18, 54:21, 65:3 33:16, 33:17 51:3, 59:6, 59:10 得出 [2] - 13:8,

债务人相关 [1] - 证言 [5] - 讨论 [1] - 52:5

December（十二月）[1] - 63:24 被剥夺 [1] - 69:20 处分 [1] - 67:17 在……期间 [3] - 36:17, 决定 [2] - 6:20, Dept（部门）[1] - 8:24 决定性 [1] - 59:12 39:3, 70:13 45:20 所述 [1] - 70:25 争议 [3] - 4:25,

已决定 [4] - 6:17, 说明 [2] - 回避 [11] - 义务 [5] - 44:7, 44:20, 6:18, 37:22, 50:2 53:25, 54:1 52:4, 52:14, 53:8, 44:23, 47:5, 52:5 决定 [1] - 66:21 愿望 [1] - 44:12 53:16, 55:24, 57:13, 决定 [7] - 12:9, 细节 [1] - 54:1 57:22, 58:6, 58:14, E 13:7, 38:12, 47:13, 裁定 [1] - 68:9, 69:7 47:19, 66:22 17:20 被回避 [2] - 电子邮件 [4] - 7:15, 10:2, 声明 [1] - 39:24 确定 [2] - 17:4, 58:17, 70:5 10:24, 11:23 已声明 [1] - 19:23 65:25 请求回避 [2] - 3:22, 电子邮件 [1] - 46:24 拒绝 [1] - 32:1 已确定 [1] - 39:11 43:18 早期 [2] - 4:19, 36:4 已拒绝 [1] - 37:8 专注于 [1] - 49:12 构成回避理由的 [1] - 容易地 [1] - 53:4 视为 [1] - 49:18 差异 [2] - 38:17, 52:23 经济 [1] - 69:23 被视为 [2] - 13:3, 69:9 被忽视 [2] - EDWARD（爱德华）[1] - 1:21 34:9 不同 [8] - 39:18, 4:14, 4:22 Edward（爱德华）[2] - 3:8, 深 [1] - 70:24 43:20, 43:21, 52:25, 解散 [1] - 4:25 57:15 被告 [4] - 2:8, 58:25, 60:10, 60:11 区别 [1] - 38:9 效力 [1] - 12:24 17:5, 21:11, 22:5 勤勉 [1] - 43:15 District（地区）[1] - 48:19 生效 [1] - 56:25 被告的 [1] - 直接 [9] - 31:11, Division（部门）[7] - 15:15, 有效地 [2] - 36:22, 21:20 32:24, 33:5, 33:7, 16:22, 17:3, 24:16, 38:15 被告人 [1] - 1:9 33:10, 33:11, 33:22, 25:1, 25:6, 28:16 努力 [4] - 20:21, 37:6, 辩护 [2] - 30:10, 34:5, 34:7 Division's（部门的）[1] - 12:5 38:5, 48:23

45:2, 49:18, 54:5, 60:19 八 [1] - 39:17 任一 [9] - 16:17, 45:23, 51:6, 53:10, 53:11, 53:12, 55:24, 55:25, 65:16 要素 [5] - 53:5, 53:8, 53:9, 53:17, 53:18 要素 [2] - 63:9, 63:10 雇员 [5] - 6:11, 19:4, 26:23, 26:25, 35:25 雇员 [4] - 5:14, 7:14, 10:18, 22:2 雇主 [1] - 18:24 加密 [1] - 49:13 结束 [3] - 29:14, 29:22, 53:18 已结束 [1] - 55:5 结束 [2] - 27:6, 29:20 执行 [3] - 38:5, 61:9, 61:18 执行 [5] - 45:2, 49:4, 54:5, 65:2, 65:17 从事 [1] - 44:21 从事 [2] - 44:7, 44:8 享有 [1] - 24:9 Enriquez（恩里克斯）[1] - 35:24 已登记 [1] - 12:14 完全 [3] - 12:7, 58:25, 67:7 实体 [18] - 4:16, 21:15, 49:17, 49:22, 49:24, 50:4, 50:7, 51:1, 51:3, 51:6, 51:14, 51:20, 54:18, 54:19, 54:20, 54:21, 60:25 有权 [2] - 10:5, 41:9 实体 [13] - 7:6, 18:12, 18:15, 18:18, 21:6, 21:7, 21:21, 21:25, 39:23, 41:10, 51:1, 54:16, 65:4 委托 [1] - 47:9 环境 [2] - 22:8, 22:12 衡平权益 [1] - 64:7 衡平法 [1] - 6:6 竖立 [1] - 57:3 ERICA（埃丽卡）[1] - 2:7 错误地 [1] - 19:23

案号 652077/2017 NYSCEF 文书编号 1120 NYSCEF 收到：01/25/2022 案件 22-50073 文书 404-22 提交 05/20/22 登记 05/20/22 11:52:18 第 77 页，共

律师 [11] - 1:18, 1:21, 34:4, 34:6 家庭 [2] - 22:7, 24:13 标志 [1] - 70:2 一般 [1] - 53:25

1:22, 2:3, 2:4, 2:7, 证物 [5] - 18:2, 极好的 [1] - 27:7 平坦 [1] - 14:4 通常 [1] - 21:9 2:7, 2:8, 2:11, 2:12, 18:7, 18:9, 33:24, 2:12 34:5 远 [4] - 41:3, 59:8, 逃离 [1] - 5:16 Geneva（日内瓦）[1] - 5:19 68:20, 68:24 重点 [2] - 38:8, 38:11 GENEVER（吉尼弗）[2] - 1:7, 本质 [1] - 47:4 存在 [1] - 45:4 Far（远）[1] - 27:11 重点关注 [1] - 58:19 1:8 实质上 [6] - 24:3, 存在 [1] - 46:15 赞成 [1] - 37:23 遵循 [4] - 14:1, Genova（热那亚）[3] - 7:24, 36:6, 36:17, 37:9, 现有 [1] - 40:15 有利于 [1] - 52:14 14:16, 14:19, 53:10 7:25, 14:12 38:16, 59:20 存在 [1] - 53:10 Featured（特色）[1] - 27:11 已遵循 [1] - 13:25 gentleman（先生）[1] - 12:12 确立 [4] - 18:10, 预期 [1] - 3:22 February（二月）[12] - 29:14, 下列 [1] - 45:3 给定 [3] - 24:18, 24:4, 56:6, 57:21 费用 [1] - 41:8 29:21, 30:8, 30:9, 被迫 [1] - 14:16 29:19, 41:2 已确立 [9] - 4:21, 费用 [4] - 39:5, 30:18, 30:24, 31:2, 被排除 [2] - 32:10, Glid（格利德）[4] - 8:23, 12:9, 5:5, 18:7, 24:19, 41:7, 41:10, 42:14 31:3, 31:8, 32:23, 32:19 12:12, 12:16

45:2, 57:7 经验 [1] - 69:21 71:2 前述 [1] - 71:7 全球 [1] - 11:6 确立 [1] - 专家 [2] - 43:14, 费用 [3] - 7:7, 42:19, 宽恕 [1] - 23:11 Golden（戈尔登）[26] - 7:4, 25:17 58:9 53:3 形式 [6] - 33:21, 11:2, 11:4, 36:9, 确立 [3] - 解释 [3] - 16:1, 少数 [2] - 7:21, 64:25 33:24, 46:23, 65:16, 36:12, 36:21, 38:1, 19:5, 24:8, 53:5 27:4, 56:13 受托 [6] - 44:7, 65:23, 67:19 38:9, 38:13, 38:14, 禁止反言 [2] - 41:1, 明确表示 [1] - 43:23 44:20, 44:23, 46:9, 成立 [2] - 6:3, 35:10 38:17, 38:22, 38:24, 41:13 已表示 [1] - 15:16 46:16, 52:5 前任 [5] - 48:18, 39:4, 39:7, 40:10,

伦理 [3] - 56:6, 广泛 [4] - 55:18, 领域 [1] - 58:9 52:23, 53:1, 56:2, 41:7, 41:11, 41:16, 63:19, 63:21 56:7, 68:8, 69:21 第五 [12] - 10:1, 11:10, 56:20 41:18, 41:24, 42:10, 伦理 [1] - 43:14 广泛地 [1] - 56:7 13:21, 26:25, 32:6, 32:20, 32:21, 47:14, 表格 [1] - 5:9 42:11 规避 [1] - 39:18 范围 [3] - 19:18, 47:19, 49:19, 50:3, 四 [2] - 3:4, 37:18 Gordon（戈登）[5] - 44:5,

非同寻常地 [1] - 58:21 四个 [1] - 12:10 坦率 [1] - 15:22 44:22, 52:24, 57:13, 证据 [23] - 4:21, 23:5 图 [1] - 8:1 FRANKFURT（法兰克福）[1] - 57:14 5:8, 6:13, 7:17, 8:3, 非同寻常 [1] - 提交 [3] - 14:17, 37:13, 2:10 GORDON（戈登）[1] - 1:20 8:11, 9:5, 9:9, 11:25, 67:6 69:11 Frankfurt（法兰克福）[3] - 12:15, 政府 [6] - 17:9, 18:4, 18:21, F 欺诈 [1] - 59:23 43:19, 52:21 20:13, 23:22, 24:11, 充满 [1] - 13:10 自由 [3] - 30:8, 32:14 受……管辖 [1] - 17:7 26:2, 29:2, 40:9, 表面 [3] - 8:3, 22:12, 提交 [6] - 6:22, 9:19, 星期五 [1] - 14:16 管辖 [1] - 17:12 40:14, 40:17, 40:20, 59:21 19:2, 19:22, 20:20, 朋友 [1] - 7:4 准许 [2] - 40:13, 70:6 42:8 初步证据 [5] - 4:16, 22:16, 44:25, 47:16, 48:18, 前方 [2] - 20:9, 62:20 已准许 [1] - 13:8 证据性的 [18] - 9:4, 23:23, 24:19, 26:6 68:10 挫折 [2] - 40:6, 准许 [1] - 57:12 9:6, 10:7, 11:15, 面临 [1] - 22:6 提交 [3] - 19:9, 21:7, 70:24 理由 [2] - 37:7, 63:2 12:4, 12:5, 13:1, 事实 [15] - 13:15, 69:14 已履行 [1] - 53:15 Groundhog（土拨鼠）[1] - 31:4 15:12, 15:16, 23:11, 13:19, 14:14, 21:19, 最终 [3] - 13:22, 完整 [3] - 18:11, 18:19, 基础 [1] - 24:23, 25:1, 25:2, 21:24, 22:4, 39:15, 14:21, 64:6 23:11 61:17 33:18, 33:25, 34:2, 42:9, 47:15, 52:3, 财务 [4] - 36:16, 完全地 [2] - 14:13, 68:3 集团 [1] - 58:3 61:25, 64:10 53:2, 53:16, 57:1, 37:1, 38:6, 55:4 FUND（基金）[1] - 1:2 GTV [77] - 2:13, 43:20, 准确 [2] - 41:12, 48:9 58:24, 70:1 财务资料 [1] - 53:24 基本 [1] - 42:9 48:1, 52:21, 53:2, 确切地 [1] - 68:15 事实上 [1] - 58:1 律所 [18] - 12:15, 15:9, 资助 [2] - 12:20, 53:13, 53:22, 54:2, 讯问 [5] - 因素 [1] - 19:12 30:13, 37:17, 43:18, 39:9 54:15, 54:21, 54:24, 31:14, 32:24, 33:7, 事实 [9] - 8:8, 24:8, 43:19, 43:24, 44:5, 资金 [5] - 36:6, 55:9, 55:21, 56:11, 33:13, 34:6 39:22, 44:15, 44:18, 44:14, 44:23, 45:20, 41:7, 41:10, 42:11, 56:12, 56:13, 56:14, 审查 [1] - 32:15 44:19, 45:10, 52:6, 46:5, 50:6, 52:5, 42:12 56:16, 56:17, 56:18, 已审查 [1] - 31:16 60:10 52:21, 53:2, 63:21 资金 [5] - 21:9, 56:23, 57:17, 58:3, 示例 [1] - 6:13 事实上的 [3] - 16:23, 律所的 [2] - 43:24, 21:16, 36:12, 38:23, 59:2, 59:12, 59:13, 示例 [1] - 54:16 17:25, 21:14 44:12 39:15 59:14, 59:17, 59:22, 除外 [2] - 21:19, 未能 [1] - 25:5 律所 [2] - 46:8, 52:8 Funds（基金）[3] - 5:10, 60:1, 60:6, 60:13, 34:2 未能 [3] - 26:18, 28:8, First（第一）[8] - 4:19, 4:24, 18:13, 21:21 61:10, 61:14, 61:16, 例外情况 [1] - 28:9 8:23, 12:9, 13:5, G 61:17, 61:19, 61:23, 70:22 未能 [3] - 26:18, 28:8, 57:18, 59:18, 64:14 62:10, 62:14, 62:15, 借口 [2] - 10:15, 未能 [1] - 14:12 首先 [16] - 3:4, 8:5, 9:9, 游戏 [1] - 36:15 62:19, 62:21, 62:25, 34:19 公平 [1] - 68:21 19:24, 25:11, 25:22, 策略性操作 [5] - 63:6, 63:9, 63:13, 执行 [1] - 68:19 善意 [1] - 37:6 28:15, 29:22, 36:18, 64:13, 64:16, 64:17, 64:1, 64:2, 64:21, 行使 [1] - 32:3 下降 [1] - 49:19 45:4, 53:4, 53:20, 64:18, 70:14 65:2, 65:4, 65:10, 证物 [4] - 18:14, 著名 [2] - 13:15, 55:2, 57:8, 57:23, 65:1, 65:12, 65:15, 66:2, 18:17, 19:1, 21:7 13:19 65:1 五 [4] - 29:6, 63:11, 66:10, 66:12, 66:13, 证物 [3] - 34:1, 熟悉 [1] - 13:7 64:8, 64:23 66:16, 66:18, 66:25, 45:2, 49:18, 54:5, 60:19 八 [1] - 39:17 任一 [9] - 16:17, 45:23, 51:6, 53:10, 53:11, 53:12, 55:24, 55:25, 65:16 要素 [5] - 53:5, 53:8, 53:9, 53:17, 53:18 要素 [2] - 63:9, 63:10 雇员 [5] - 6:11, 19:4, 26:23, 26:25, 35:25 雇员 [4] - 5:14, 7:14, 10:18, 22:2 雇主 [1] - 18:24 加密 [1] - 49:13 结束 [3] - 29:14, 29:22, 53:18 已结束 [1] - 55:5 结束 [2] - 27:6, 29:20 执行 [3] - 38:5, 61:9, 61:18 执行 [5] - 45:2, 49:4, 54:5, 65:2, 65:17 从事 [1] - 44:21 从事 [2] - 44:7, 44:8 享有 [1] - 24:9 Enriquez（恩里克斯）[1] - 35:24 已登记 [1] - 12:14 完全 [3] - 12:7, 58:25, 67:7 实体 [18] - 4:16, 21:15, 49:17, 49:22, 49:24, 50:4, 50:7, 51:1, 51:3, 51:6, 51:14, 51:20, 54:18, 54:19, 54:20, 54:21, 60:25 有权 [2] - 10:5, 41:9 实体 [13] - 7:6, 18:12, 18:15, 18:18, 21:6, 21:7, 21:21, 21:25, 39:23, 41:10, 51:1, 54:16, 65:4 委托 [1] - 47:9 环境 [2] - 22:8, 22:12 衡平权益 [1] - 64:7 衡平法 [1] - 6:6 竖立 [1] - 57:3 ERICA（埃丽卡）[1] - 2:7 错误地 [1] - 19:23

67:19, 67:25, 68:17, 29:11, 29:17, 31:5, 34:21, 35:1, 35:5, 非故意地 [1] - 意图 [2] - 15:13, 68:21, 69:5, 70:4, 31:9, 31:16, 32:23, 35:9, 37:16, 38:3, 68:12 16:16 70:7 33:18, 33:20, 33:25, 38:7, 38:10, 39:6, 不适当 [1] - 意图所指 [1] - 67:9 GTV's [7] - 49:15, 34:3, 34:12, 40:8, 39:13, 39:20, 40:8, 68:25 意图 [1] - 56:17 51:22, 51:25, 52:16, 41:6, 41:11, 61:25, 40:12, 40:18, 41:4, 开始 [1] - 57:7 意向 [2] - 45:14, 53:24, 61:19, 64:5 64:10 41:12, 41:17, 42:10, 事件 [1] - 55:8 45:22 GUE [1] - 1:7 传闻证据 [3] - 19:14, 42:15, 43:3, 43:15, 包括 [7] - 11:12, 互联 [1] - 猜测 [2] - 11:3, 45:18 19:16, 24:8 44:17, 44:20, 46:22, 22:7, 46:4, 67:19, 41:2 GUI [1] - 1:6 沉重 [1] - 57:18 49:7, 50:5, 55:6, 67:20, 67:21 利益 [21] - 8:14, 指导 [1] - 45:24 高度 [1] - 47:21 57:15, 57:17, 58:8, 不正确 [1] - 44:15 8:16, 8:22, 9:2, Guo（郭）[9] - 18:16, 18:22, 持有 [5] - 28:17, 36:18, 58:22, 58:25, 60:6, 错误地 [1] - 68:10 12:18, 12:19, 17:14, 20:19, 21:12, 21:19, 48:8, 51:10, 51:12 60:12, 60:20, 61:21, 难以置信地 [1] - 61:13 24:5, 25:15, 45:4, 23:19, 27:24, 35:15 特此 [1] - 71:7 62:4, 62:9, 62:18, 确实 [1] - 44:20 46:3, 46:10, 46:15, GUO（郭）[4] - 1:6, 1:7, 她本人 [2] - 12:25, 62:23, 64:6, 64:12, 46:21, 47:16, 49:23, 31:14 64:22, 65:19, 67:23, 索引 [1] - 1:10 18:17 68:1, 70:9, 70:10 表明 [2] - 42:2, 52:6, 52:10, 64:13, Guo's（郭的）[2] - 36:2, 48:23 隐藏 [1] - 66:18 法官阁下 [3] - 4:20, 9:7, 45:17 64:16, 69:23 家伙 [1] - 48:17 高 [1] - 67:13 表明 [4] - 25:2, 利益 [2] - 25:21, Guy（盖伊）[2] - 48:25, 49:20 最高 [2] - 66:6, 40:6 29:6, 36:10, 54:9 26:9 GWO [1] - 1:6 66:7 尊敬的 [1] - 迹象 [1] - 42:3 有利益关系的 [1] - 9:15 公路 [1] - 37:9 1:14 间接 [2] - 36:2, 有趣 [1] - 42:7 H 他本人 [1] - 31:13 障碍 [1] - 28:6 66:2 有趣地 [1] - 26:3 历史 [1] - 64:17 希望 [1] - 22:10 间接地 [1] - 65:25 利益 [1] - 17:19 一半 [1] - 50:13 HK [2] - 21:21, 23:19 希望 [1] - 3:22 个人 [3] - 间歇地 [2] - 处理 [1] - 55:10 HK's [1] - 21:23 HOSTETLER（霍斯特特勒）[1] - 2:5 31:18, 34:8, 34:10 47:18, 49:1 已处理 [1] - 68:23 HKI [1] - 5:11 Hostetler（霍斯特特勒）[2] - 15:9, 内部 [1] - 13:9 处理 [1] - 57:16 43:13 推论 [1] - 10:5 内部地 [2] - 69:10, 手 [1] - 65:8 HO [2] - 1:6 小时 [2] - 50:13, 61:25 推论 [3] - 31:17, HAOYUN [2] - 1:7, 1:7 Ho（何）[1] - 2:8 小时 [2] - 6:14, 70:14 32:2, 32:8 69:16 维持 [5] - 9:4, 9:6, 巨大 [1] - 65:24 Infinity（无限）[4] - 35:12, International（国际）[19] - 高兴 [4] - 3:24, 14:22, 24:23, 24:25 35:14, 35:21, 35:23 5:10, 5:11, 5:19, 11:15, 16:8, 16:9 HOLDINGS（控股）[2] - 1:8, 人类 [1] - 27:17 信息 [50] - 5:22, 5:25, 6:3, 6:7, 困难 [1] - 8:1 1:8 丈夫 [1] - 21:10 35:8, 37:4, 46:11, 7:5, 9:11, 10:14, 几乎不 [2] - 20:21, 持有 [2] - 7:6, 24:18 混合 [1] - 23:24 47:9, 49:9, 50:1, 10:15, 10:19, 10:22, 22:1 Hong（香港）[29] - 5:9, 5:11, Hyland（海兰）[4] - 43:19, 50:10, 53:11, 53:23, 11:1, 18:13, 21:21, 和谐 [1] - 31:2 5:19, 5:21, 5:25, 6:3, 52:20, 60:14, 62:11 54:2, 54:3, 54:14, 23:19, 27:16, 27:20 Hasland（哈斯兰）[3] - 27:15, 6:7, 7:5, 7:10, 8:6, HYLAND（海兰）[10] - 2:11, 54:21, 54:23, 55:4, International's（国际的）[2] - 28:7 8:7, 9:10, 9:13, 9:16, 52:18, 52:20, 54:9, 55:13, 55:14, 55:18, 9:10, 27:19 Hasland's（哈斯兰的）[2] - 28:2, 10:14, 10:19, 10:22, 65:13, 65:18, 65:20, 56:1, 56:8, 58:4, 互联网 [1] - 60:5 28:4 11:1, 18:12, 19:2, 65:22, 68:3, 70:9 59:9, 60:3, 60:4, 中断 [3] - 29:24, 听取 [20] - 3:5, 7:8, 27:16, 27:19, 27:20 Hyland's（海兰的）[1] - 12:15 60:5, 60:18, 60:21, 61:4, 61:7 10:10, 11:17, 11:18, Honor（阁下）[116] - 3:7, 3:9, I 61:8, 62:6, 62:12, 被中断 [1] - 68:2 15:2, 15:6, 22:19, 3:15, 3:18, 3:24, 4:1, 62:17, 63:13, 63:25, 介入 [2] - 52:22, 30:16, 31:4, 34:24, 4:9, 4:11, 4:13, 5:3, 想法 [1] - 65:1 64:2, 64:5, 64:20, 57:12 40:22, 51:22, 51:25, 5:7, 5:21, 6:14, 7:1, 相同 [2] - 48:7, 59:19 65:8, 66:19, 67:22, 介入方 [1] - 2:13 52:16, 52:17, 52:18, 7:3, 7:18, 7:22, 8:8, 已识别 [2] - 54:15, 68:8, 68:11, 68:12, 介入方—动议人 [1] 54:7, 57:14, 64:23 7:3, 7:18, 7:22, 8:8, 61:2 68:15, 69:11, 69:13 - 2:13 9:5, 9:15, 9:17, 9:24, 9:25, 10:8, 11:9, 识别 [1] - 21:16 获知 [2] - 21:23, 提出 [1] - 16:8 已听取 [6] - 16:1, 11:17, 11:24, 12:3, 55:13 投资 [1] - 47:6 24:21, 35:15, 42:20, 12:7, 12:22, 13:5, 识别 [2] - 51:10, 输入 [1] - 56:18 调查 [1] - 50:11, 60:22 12:7, 12:22, 13:5, 51:12 询问 [1] - 23:13 59:22 听证 [52] - 3:1, 13:18, 13:22, 14:2, 隐含地 [1] - 56:5 在……范围内 [1] - 67:16 调查 [4] - 4:25, 9:4, 9:6, 10:8, 14:10, 14:15, 14:20, 暗示 [2] - 44:6, 实例 [1] - 41:17 45:1, 47:17, 48:18, 11:15, 12:4, 12:6, 14:23, 15:8, 15:13, 63:20 即时 [1] - 37:21 61:13 13:2, 13:3, 13:16, 15:22, 16:15, 16:19, 重要 [5] - 10:20, 立即 [1] - 38:10 Investments（投资）[3] - 13:20, 15:12, 15:16, 19:19, 19:24, 20:12, 37:5, 38:8, 38:17, 而非 [2] - 4:10, 5:10, 18:13, 21:21 15:21, 15:24, 16:2, 22:15, 23:15, 23:16, 43:25 34:3 机构性 [1] - 64:9 投资者 [2] - 12:20, 16:4, 16:8, 16:10, 25:3, 25:7, 25:14, 重要地 [1] - 62:9 指示 [1] - 11:8 59:23 18:1, 22:21, 22:22, 25:23, 26:5, 27:24, 施加 [1] - 46:8 22:24, 23:9, 23:10, 28:11, 28:13, 28:20, 邀请 [1] - 49:20

援引 [4] - 32:6, 35:22, 36:23, 37:4, 28:25, 29:2, 32:6, 最后 [2] - 38:19, 40:5 18:13, 21:8, 21:22 47:13, 47:19, 50:2 39:9, 39:15, 39:24, 32:13, 32:22, 35:16, 迟 [3] - 7:1, 36:18, 有限 [1] - 57:12 被援引 [1] - 26:25 41:6, 41:9, 45:2, 36:23, 36:24, 37:4, 57:4 横向地 [1] - 44:14 行 [2] - 45:16, 67:15 援引 [1] - 10:1 54:4, 61:18, 61:20, 38:21, 39:3, 39:8, 最新 [1] - 13:10 列表 [4] - 6:17, 51:13, 涉及 [9] - 3:16, 65:2, 67:14 39:17, 40:11, 41:8, 法律 [7] - 15:9, 17:18, 54:19, 65:4 47:18, 49:1, 55:2, 既判力 [2] - 41:1, 43:13, 44:4, 44:21, 40:2, 47:6, 51:23, 列示 [1] - 42:8 60:10, 65:5, 67:2, 41:14 44:23, 44:25, 45:5, 52:7, 52:15 列表 [1] - 65:4 67:24, 69:24 司法 [4] - 9:16, 46:4, 46:10, 46:12, 法律 [5] - 8:16, 17:7, 字面上 [3] - 9:10, 参与 [1] - 29:3 9:20, 19:17, 69:23 46:18, 47:3, 48:1, 25:17, 58:6, 58:11 11:6, 17:22 涉及 [1] - 50:7 司法 [2] - 17:7, 48:2, 48:8, 48:18, 合法 [2] - 4:22, 26:2 诉讼 [9] - 7:7, 25:17 48:21, 49:14, 49:22, 律师 [10] - 7:13, 12:19, 13:10, 20:20, 讽刺地 [1] - 12:14 司法上 [1] - 10:12 49:25, 50:6, 51:11, 11:13, 21:13, 21:23, 20:24, 39:8, 48:15, 无关 [1] - 24:5 跳过 [1] - 28:6 51:13, 51:17, 51:18, 27:20, 49:1, 52:23, 49:18, 51:7 不论 [1] - 管辖权 [8] - 4:4, 53:1, 57:17, 57:24, 58:17, 59:1, 59:2 现场 [2] - 30:14, 66:22 66:11 4:5, 31:10, 31:17, 58:1, 58:3, 58:18, 律师 [7] - 46:23, 居住 [2] - 22:8, 22:9 争点 [30] - 13:17, 31:23, 31:25, 32:16, 58:23, 59:12, 59:23, 48:21, 49:5, 56:1, 生活 [1] - 22:11 16:19, 16:20, 17:11, 33:14 59:25, 61:10, 61:12, 68:6, 68:14, 69:2 LLC [6] - 1:8, 12:18, 17:13, 17:14, 17:17, Justice（法官）[1] - 1:14 62:13, 62:15, 63:9, 12:19, 12:25, 21:22, 17:19, 23:16, 24:6, 正当化 [1] - 40:20 66:1, 66:11, 66:17, 35:10 26:5, 27:12, 28:15, 66:24, 67:4, 70:4 陈述 [2] - 61:17, 63:2 LLP [4] - 1:17, 1:20, 28:17, 29:13, 30:1, Kwok's（郭文贵的）[40] - 6:1, 6:4, 版面 [2] - 53:25, 54:3 2:2, 2:5

43:25, 47:1, 48:16, K 6:5, 7:7, 7:19, 9:3, 主要的 [1] - 58:9 联盟 [2] - 60:3, 60:4 借出 [1] - 36:12 53:20, 53:21, 54:25, 保留 [2] - 40:24, 60:7 9:21, 10:7, 10:20, 泄露 [1] - 65:7 贷款 [4] - 42:2, 42:3, 55:21, 63:22, 66:21, 保留 [1] - 48:22 11:18, 13:24, 14:6, 获悉 [2] - 59:4 42:4 67:16, 70:12 关键 [2] - 58:19, 58:24 14:11, 14:15, 16:25, 至少 [1] - 56:15 定位 [1] - 37:3 已发布 [1] - 7:23 种类 [2] - 39:14, 70:18 18:2, 19:9, 20:11, 离开 [1] - 43:4 地点 [1] - 32:20 争点 [14] - 13:15, KLEIN（克莱因）[1] - 2:10 20:19, 22:22, 22:23, Lee（李）[1] - 21:23 合乎逻辑的 [2] - 20:23, 13:19, 17:23, 26:19, Klein（克莱因）[1] - 52:21 24:4, 25:18, 27:6, 剩下 [3] - 42:8, 42:16, 27:4 29:24, 43:20, 44:1, KLINGER（克林格）[1] - 2:12 38:15, 41:10, 42:12, 65:24 长期 [2] - 31:3, 49:3, 50:7, 50:9, 知识 [3] - 26:3, 42:13, 42:17, 42:19, 法律 [19] - 7:7, 7:11, 64:9 55:10, 59:19, 69:21 64:9, 69:21 47:13, 48:11, 49:8, 8:12, 8:17, 8:21, 看 [4] - 14:11, 26:12, 发布 [1] - 70:24 已知 [1] - 45:8 49:15, 49:16, 49:19, 15:14, 16:19, 16:20, 33:8, 69:17 意大利 [2] - 7:24, 7:25 知道 [2] - 14:15, 58:21, 61:14, 62:13 17:16, 17:23, 20:2, 看起来 [3] - 9:23, 25:23, 项目 [1] - 61:5 41:7 42:13, 42:17, 42:19, 20:24, 39:8, 48:15, 61:24 本身 [2] - 65:24, 68:9 Kong（香港）[29] - 5:9, 5:11, 松散地 [2] - 19:14, 5:19, 5:22, 5:25, 6:3, 42:13, 42:17, 42:19, 24:10 J 6:7, 7:5, 7:10, 8:6, L 低 [1] - 13:9 8:7, 9:10, 9:11, 9:13, L.P [1] - 1:2 Luck（拉克）[2] - 21:8, 21:9 Janover（贾诺弗）[1] - 37:17 9:16, 10:14, 10:15, 标注 [1] - 46:19 M January（一月）[3] - 1:11, 10:19, 10:22, 11:1, 缺乏 [2] - 23:23, 59:11 阴谋诡计 [1] - 5:5, 41:23 18:12, 19:2, 27:16, lackey（走狗）[2] - 6:1, 20:11 5:24 JANUSZEWSKI（雅努谢夫斯基）[1] - 27:19, 27:20 Lady（女士）[5] - 5:7, 18:8, 邮件 [4] - 7:15, 10:2, 1:22 Korn（科恩）[1] - 8:19 20:18, 21:6, 21:15 10:24, 11:23 JEREMY（杰里米）[1] - 2:4 Kurnit（库尔尼特）[3] - 12:15, Lamb（兰姆）[1] - 2:4 邮件 [1] - 46:24 JESSE（杰西）[1] - 2:12 43:19, 52:21 Lamb's（兰姆的）[1] - 36:23 维护 [1] - John（约翰）[2] - 15:9, 43:12 KURNIT（库尔尼特）[1] - 2:10 Lamp（兰普）[26] - 7:8, 34:23, 42:14 JOHN（约翰）[1] - 2:7 KWOK（郭文贵）[3] - 1:6, 1:7 35:10, 35:17, 35:20, 多数 [1] - 52:13 加入 [2] - 57:4, 64:3 Kwok（郭文贵）[101] - 2:8, 3:6, 35:25, 36:3, 36:6, Levine（莱文）[5] - 34:22, 管理 [2] - 35:17, 4:3, 4:13, 4:17, 4:21, 36:12, 36:15, 36:16, 40:25, 41:22, 42:7, 38:14, 38:15, 38:16, 37:16, 37:17, 38:6, Levine's（莱文的）[1] - 34:19 加入 [1] - 44:14 征收 [4] - 8:15, 25:13, 5:6, 5:9, 5:17, 6:9, 38:14, 38:15, 38:16, 联合 [3] - 34:1, 58:3, 38:14, 38:15, 38:16, 39:9, 41:2, 41:16, 25:16, 25:18 35:22 拼接 [1] - 55:20 10:1, 10:2, 10:20, 41:24, 42:6, 42:18 征收 [2] - 9:1, 26:10 Management（管理）[4] - JP [1] - 38:24 11:10, 13:20, 13:25, 语言 [1] - 12:4 Lexington（列克星敦）[1] - 2:2 35:12, 35:14, 35:21, Judge（法官）[2] - 61:11, 14:7, 14:22, 16:9, 大型 [2] - 38:1, 63:21 Liberty（自由）[1] - 2:10 35:23 63:7 17:9, 18:4, 18:7, 最后 [13] - 3:1, 4:8, 执照 [1] - 35:10 管理 [1] - 判决书 [28] - 8:14, 18:10, 18:19, 18:23, 13:23, 14:5, 14:16, 生活方式 [1] - 42:12 36:8 8:15, 8:21, 8:25, 19:7, 19:22, 20:22, 21:18, 21:24, 29:18, Lijie（丽杰）[1] - 21:12 March（三月）[2] - 29:20,

17:12, 20:22, 25:13, 21:17, 22:16, 23:21, 24:8, 24:15, 26:2, 37:25, 38:9, 38:12, 可能 [2] - 49:18,

NYSCEF 文件编号 1120 NYSCEF 收件日期：01/25/2022 材料 [1] - 49:16 MINKOFF（明科夫）[1] - 2:12 动议人 [1] - 2:13 69:4 19:5, 21:2, 21:19,

事项 [7] - 14:18， 次要 [1] - 41:8 提出 [3] - 30:15, 53:7， 需要 [7] - 8:17, 9:4， 37:11, 40:1, 59:21， 27:4, 29:25, 38:13， 减去 [1] - 29:12 60:16 13:20, 28:5, 38:4， 60:9, 67:18, 68:1 47:1, 48:17, 54:15 分钟 [1] - 15:3 提出了 [4] - 4:5, 4:6， 61:3, 67:24 通知 [2] - 9:16， 事项 [5] - 52:11， 会议记录 [4] - 6:14， 4:11, 11:6 所需 [1] - 12:4 31:21 53:14, 53:19, 56:3， 16:1, 50:12, 64:24 移动 [1] - 64:23 需要 [2] - 64:11， 显著 [1] - 10:12 59:21 错误 [2] - 69:12， 提出 [1] - 11:9 68:17 已通知 [2] - 56:16， Matthew（马修） [1] - 34:22 69:13 进行中的 [4] - 4:3， Netherland（荷兰） [2] - 5:18， 56:17 MATTHEW（马修） [1] - 2:3 错误地 [1] - 67:9 16:12, 25:18, 53:20 42:13 指出 [1] - 4:14 Mayors（市长） [1] - 64:14 错误 [4] - 68:13， MR（先生） [84] - 3:7, 3:15， 从未 [20] - 10:24， 新颖 [1] - 44:1 意指 [4] - 6:19, 11:5， 69:8, 69:9, 69:15 3:18, 3:24, 4:1, 15:8， 18:8, 18:11, 18:19， November（11月） [3] - 4:19， 41:2, 51:3 不当使用 [1] - 66:12 15:13, 15:22, 16:3， 19:20, 22:10, 22:18， 10:3, 11:14 有意义的 [2] - 19:6， 修改 [1] - 16:5, 16:15, 19:11， 44:8, 46:12, 46:24， 数量 [3] - 5:23， 38:12 37:5 19:18, 19:24, 20:5， 56:15, 56:16, 56:17， 23:1, 36:5 意指 [1] - 59:19 已修改 [1] - 37:18 20:8, 22:15, 22:20， 56:23, 57:25, 59:9， Number（编号） [3] - 6:14， 肉 [1] - 37:2 时刻 [2] - 11:9， 22:23, 23:8, 23:15， 62:17, 62:19, 63:13， 23:3, 38:25 Media（媒体） [1] - 52:22 12:2 24:21, 25:3, 25:7， 65:8 众多 [2] - 19:13， 会见 [8] - 36:18， 金钱 [3] - 5:22， 25:11, 26:15, 26:20， NEW（纽约） [2] - 1:1, 1:1 49:24 37:10, 53:4, 57:20， 12:20, 39:4 28:11, 28:13, 29:4， 新的 [5] - 7:7, 36:21， 57:24, 59:14, 60:15， 月份 [3] - 7:21， 29:13, 29:19, 30:2， 38:14, 38:17, 44:13 O 60:17 20:20, 52:11 30:10, 30:17, 30:20， New（纽约） [28] - 1:18, 1:21， 符合 [1] - 8:17 尖刻地 [1] - 31:1, 31:7, 31:20， 2:3, 2:6, 2:11, 5:17， O'Melveny（奥梅尔文尼） [6] - 3:16， 成员 [5] - 24:3， 27:5 32:5, 32:17, 33:1， 6:23, 8:16, 9:18， 3:19, 3:23, 67:7， 24:13, 35:13, 59:8 Morgan（摩根） [1] - 38:24 33:9, 33:19, 34:15， 17:18, 19:22, 35:11， 67:20, 67:24 成员 [2] - 22:7， 早晨 [1] - 7:25 34:16, 34:19, 34:21， 36:9, 38:24, 48:20， 异议 [1] - 45:18 63:12 MOSS（莫斯） [12] - 1:21, 3:7， 35:1, 35:5, 39:13， 52:4, 52:13, 56:9， 显然 [4] - 9:6， MEMORALIZING（书面确认） [1] - 3:15, 45:6, 57:15， 39:20, 40:24, 42:23， 58:6, 58:10, 58:17， 19:11, 52:25, 58:22 70:13 提及 [5] - 21:6， 61:8, 65:19, 66:14， 43:3, 43:10, 43:12， 63:19, 68:7 October（10月） [4] - 5:13， 27:14, 27:17, 58:24， 67:11, 67:23, 69:8， 43:23, 44:3, 44:6， 新近 [1] - 56:12 6:15, 36:4, 41:23 61:5 Moss（莫斯） [15] - 3:8, 44:12， 45:11, 45:21, 46:2， 报纸 [2] - 19:1， OF（的） [3] - 1:1, 1:1 提及 [4] - 11:9， 56:8, 57:4, 57:15， 46:3, 50:14, 50:23， 19:3 提供 [7] - 6:17, 15:11， 11:13, 38:18, 41:22 64:25, 65:7, 65:9， 51:23, 52:1, 52:17， 接下来 [7] - 1:23, 16:8， 15:20, 16:1, 21:5， mer [1] - 46:22 65:17, 66:6, 66:8， 57:15, 61:3, 61:5， 21:5, 29:23, 30:4， 42:22, 43:11 已提供 [2] - 18:3， 怜悯 [1] - 45:24 66:13, 67:12, 69:17， 61:8, 65:19, 66:14， Nicholas（尼古拉斯） [1] - 43:14 21:18 消息 [1] - 10:25 70:21 67:1, 67:11, 67:23， NICHOLAS（尼古拉斯） [1] - 2:8 提供 [1] - 20:16 会见 [3] - 11:24, 55:22， moss'（莫斯的） [1] - 68:4 69:8, 70:10, 70:17 Nicole（妮可） [2] - 43:19， 55:25 最多 [1] - 19:13 MS（女士） [8] - 52:18, 52:20， 52:20 Office（办公室） [3] - 6:4, 68:7， Microsoft（微软） [1] - 31:9 动议 [52] - 3:4, 3:5， 54:9, 65:13, 65:18， NICOLE（妮可） [1] - 2:11 68:14 中间 [2] - 11:14， 3:8, 3:9, 3:21, 4:9， 65:20, 68:3, 70:9 夜晚 [1] - 14:17 Office（办公室） [1] - 48:19 37:7 13:7, 13:13, 14:17， 多 [1] - 10:25 九 [1] - 41:23 官员 [2] - 35:19， 之中 [1] - 20:24 15:3, 15:7, 16:25， 数百万 [1] - Nizer（尼泽） [1] - 34:22 35:23 可能 [7] - 11:18， 17:1, 17:3, 17:7， 10:25 NIZER（尼泽） [1] - 2:2 官员 [2] - 10:18， 13:22, 16:13, 25:9， 17:8, 17:15, 17:17， 多个 [2] - 54:17， 无人 [2] - 64:2， 63:11 31:4, 31:18, 59:19 17:22, 19:25, 21:2， 65:6 69:13 Official（正式） [2] - 2:22， 轻微地 [1] - 67:13 28:12, 31:4, 35:2， 必须 [4] - 11:6, 33:12， Non（非） [1] - 2:4 71:13 Miles（迈尔斯） [9] - 21:10， 36:3, 37:14, 37:21， 59:18, 61:9 Non-Party（非当事人） [1] - 2:4 正式 [1] - 9:12 21:16, 35:16, 36:23， 37:25, 38:20, 39:3， MYERS（迈尔斯） [1] - 1:17 非经同意的 [1] - Old（旧） [1] - 1:20 36:24, 37:4, 38:21， 39:25, 40:13, 41:11， 无数 [1] - 42:17 56:10 旧 [3] - 6:2, 7:4, 64:8 39:3, 39:8 41:16, 42:21, 42:22， 无 [2] - 18:22, 22:8 一旦 [1] - 65:8 MILES（迈尔斯） [1] - 1:7 43:9, 43:11, 43:17， N 非家庭成员 [1] - 24:3 一 [38] - 3:14, 5:14， miles（英里） [1] - 21:11 43:20, 43:21, 49:21， nada（没有） [1] - 67:22 非当事人 [3] - 34:22， 10:8, 10:9, 11:16， Miles'（迈尔斯的） [1] - 21:12 51:1, 51:4, 52:22， 名称 [1] - 52:20 35:10, 40:21 12:2, 13:23, 14:5， Miller（米勒） [1] - 8:19 53:25, 57:12, 67:18， 指定 [1] - 12:13 注 [4] - 5:1, 25:23， 18:7, 22:10, 23:1， 百万 [5] - 10:25， 68:9, 69:15, 70:7 性质 [1] - 31:5 27:8, 42:2 27:8, 27:14, 36:8， 12:13, 26:17, 41:24， 动议 [8] - 3:4， 近乎 [3] - 48:6, 48:7， 已指出 [2] - 4:15, 8:9 37:15, 37:16, 38:15， 53:3 29:8, 30:15, 34:18， 51:19 无任何内容 [17] - 7:12， 38:22, 38:23, 40:4， 数百万 [1] - 36:13 34:20, 37:13, 43:16， 必要 [5] - 8:20， 10:10, 10:17, 10:24， 42:23, 44:2, 46:19， 迷你 [1] - 29:8 58:14 13:16, 60:18, 61:9， 11:5, 11:16, 13:15， 50:23, 52:7, 53:15， 最低限度 [1] - 37:18 增加 [1] - 42:19 62:16, 67:1, 68:6， 54:21, 55:2, 55:5，

INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1120 RECEIVED NYSCEF: 01/25/2022 Case 22-50073 Doc 404-22 Filed 05/20/22 Entered 05/20/22 11:52:18 Page 81 of 70:15, 70:17 所有权 [22] - 4:25， PAX（帕克斯） [37] - 4:20, 14:16， 语音的 [6] - 8:23， 执业 [2] - 47:1， 公开 [2] - 45:11， 5:14, 5:25, 8:12， 48:10, 48:14, 49:4， 48:21, 64:14 70:23 45:15 8:18, 15:17, 17:4， 51:7, 53:12, 54:5， 从事执业 [1] - 52:15 开庭陈述 [3] - 58:13， 17:9, 17:20, 18:18， 54:7, 54:9, 54:14， 执业惯例 [1] - 13:3 58:21, 61:12 19:6, 19:10, 19:14， 54:22, 57:8, 59:3， 审前 [2] - 29:20, 36:3 机会 [5] - 19:19, 20:3, 20:14， 59:18, 61:9, 61:13， 审前动议 [1] - 36:3 27:25, 29:8, 42:6， 20:18, 21:20, 24:12， 61:17, 61:22, 61:23， 审判前 [1] - 29:20 43:5, 62:10 24:13, 24:14, 36:3 62:9, 62:19, 63:6， 先前的 [1] - 70:13 OPPORTUNITY（机会） [1] - 拥有 [9] - 5:6, 6:11， 64:7, 64:11, 64:21， 精确的 [1] - 63:3 1:2 6:12, 8:7, 14:14， 65:1, 65:9, 65:11， 排除 [1] - 32:12 反对 [2] - 15:2， 14:18, 22:8, 23:19， 65:15, 65:24, 66:9， 优先的 [1] - 23:3 30:3 49:23 O'MELVENY（奥梅尔文尼） [1] - 1:17 66:10, 66:11, 66:25， 预先判断 [2] - 相反 [2] - 65:10， PAX's（帕克斯的） [7] - 4:22， 69:20 16:17, 23:7 68:24 P 54:10, 55:5, 57:18， 原告 [4] - 12:16， 不利影响 [2] - 25:17， 反对意见 [4] - 13:13， PAX's（帕克斯的） [7] - 4:22， 37:8, 39:11, 41:7 28:17 15:7, 36:11, 64:15 65:2, 65:8, 69:2 Plaintiff（原告） [27] - 1:4， 受到不利影响 [4] - 4:23， 口头 [2] - 39:3, 46:7 P 1:19, 1:22, 13:1， 25:19, 26:4, 45:23 Order（裁定） [3] - 17:21， Pacific（太平洋） [5] - 3:8, 3:19， 15:23, 18:3, 20:16， 有不利影响的 [1] - 69:20 62:24, 64:21 4:2, 21:4, 51:15 21:4, 24:17, 36:11， 准备 [1] - 64:11 命令 [29] - 3:2, 3:3， PACIFIC（太平洋） [1] - 1:2 36:14, 36:16, 37:6， 已准备 [3] - 24:17， 3:5, 4:3, 4:20, 4:22， PAG [1] - 45:22 37:12, 37:14, 37:20， 31:15, 67:9 14:1, 14:2, 14:8， 页 [2] - 1:23, 29:7 37:24, 38:3, 39:8， 特权 [2] - 9:7， 14:12, 14:16, 14:23， Page（页） [8] - 18:24， 39:14, 41:6, 48:6， 24:23 14:24, 17:6, 18:6， 27:11, 38:25, 39:6， 49:10, 49:17, 49:22， 在场 [1] - 45:8 22:17, 25:24, 26:2， 41:11, 58:20, 61:12， 50:8, 51:2 出席 [1] - 3:23 33:22, 33:24, 40:12， 64:15 Plaintiff's（原告的） [7] - 26:3， 陈述 [1] - 41:18, 60:21, 61:8， 页数 [2] - 9:9, 9:10 36:17, 37:23, 38:5， 23:12 62:20, 70:12, 70:24， 已支付 [1] - 53:2 39:2, 39:23, 40:23 提出 [1] - 16:11 71:3 文件 [3] - 7:16， 原告的 [1] - 18:23 保留 [1] - 28:4 已命令 [1] - 4:11 27:20, 27:22 Plaintiffs（原告方） [5] - 20:20， 紧迫 [1] - 29:25 命令 [4] - 4:15, 7:22， 文件 [9] - 16:12， 21:18, 38:19, 40:16， 推定 [3] - 14:19, 62:22 25:4, 26:19, 27:10， 45:1 63:8, 63:10, 63:20 通常的 [1] - 47:20 36:10, 42:16, 42:21， 计划 [1] - 63:13 先前 [2] - 12:22， OSTRAGER（奥斯特拉格） [1] - 1:14 53:25, 60:23 计划 [1] - 22:2 32:21 州外的 [1] - 33:3 Paragraph（段落） [7] - 21:8， Plaza（广场） [1] - 2:6 价格 [1] - 6:18 概述 [2] - 16:11， 39:1, 46:4, 48:25， pleads（主张） [1] - 21:8 初步 [5] - 4:15， 26:19 49:14, 49:20, 58:13 pledge（质押） [1] - 66:24 22:16, 23:23, 24:19， 完全地 [1] - 14:15 参数 [1] - 50:15 加 [2] - 16:1, 29:12 26:6 开始 [2] - 8:10， PART（部分） [1] - 1:1 要点 [14] - 8:9, 13:23， 私人 [1] - 70:23 43:23 部分 [2] - 28:18, 33:17 14:6, 23:22, 26:8， 特权 [2] - 47:7， 外部 [3] - 31:17， 参与 [1] - 48:2 27:14, 38:4, 39:23， 47:20 31:24, 33:14 参与 [1] - 40:4, 42:23, 50:18， Privilege（特权） [1] - 32:7 克服 [2] - 26:18， 50:2 52:4, 60:25, 62:3 享有特权的 [2] - 46:20， 57:18 特定的 [2] - 39:21 指出 [1] - 41:22 70:19 重叠 [2] - 50:16， 尤其 [1] - 38:11 要点 [3] - 41:25， 特权 [2] - 47:6， 50:19 当事人 [7] - 3:2, 13:2， 64:25, 68:24 50:3 夸大 [1] - 51:5 28:23, 33:25, 34:9， 门户网站 [1] - 49:11 主动地 [1] - 36:2 概览 [1] - 5:7 34:11, 67:20 立场 [6] - 16:25， 问题 [5] - 10:6， 欠付 [1] - 44:23 合伙人 [1] - 44:13 18:3, 44:15, 51:21， 45:25, 56:9, 58:5， 自身 [5] - 6:21, 7:1， 合伙人 [1] - 55:7 52:25, 69:14 61:21

9:21, 32:14, 65:2 Party（当事人） [1] - 2:4 持有 [1] - 53:11 7:18, 12:17, 13:10， 已拥有 [16] - 8:25， 当事人 [8] - 9:22, 20:25， 占有 [3] - 19:3, 24:15, 45:12， 18:5, 18:8, 18:11， 24:3, 24:14, 31:25， 48:13, 53:23, 55:15 60:2, 60:3, 60:7， 18:15, 18:19, 19:20， 33:15, 52:10 可能性 [1] - 59:5 60:13, 60:14, 62:11， 19:23, 21:6, 21:15， 一方当事人的 [1] - 47:22 可能的 [3] - 35:3， 62:16, 65:6, 67:3， 22:16, 23:19, 35:11， 过去 [3] - 13:12, 13:25， 55:14, 68:13 68:8 35:14, 35:17, 35:21 14:6 可能地 [1] - 67:15 程序 [5] - 所有人 [6] - 7:11, 8:6， 耐心 [1] - 43:15 判决后 [2] - 5:21, 26:17, 46:13， 10:14, 10:16, 19:5， 暂停 [2] - 15:4， 32:19, 41:20 71:5, 71:8

NYSCEF DOC. NO. 1120 RECEIVED NYSCEF: 01/25/2022 Case 22-50073 Doc 404-22 Filed 05/20/22 Entered 05/20/22 11:52:18 Page 82 of PROCEEDINGS（程序） [1] - 已购买 [3] - 18:12， 37:12, 56:11, 56:12 关于 [7] - 19:19， 10:16, 10:19, 10:23，

1:10 18:19, 20:17 达到 [2] - 56:19, 21:7, 22:3, 50:1, 11:4, 12:14, 53:2, 程序 [4] - 16:9, 购买人 [1] - 20:10 59:8 50:4, 51:19, 52:4 56:13, 57:19, 58:3, 37:2, 37:10, 68:19 据称 [3] - 6:9, 阅读 [2] - 42:20, 63:3 遗憾 [1] - 69:25 59:2 产生 [1] - 37:3 48:24, 61:14 容易地 [1] - 14:13 REINDEL（赖因德尔） [1] - 1:20 代表 [5] - 产生的 [4] - 11:23, 目的 [4] - 15:16, 准备好 [1] - 27:1 相关 [14] - 11:2, 7:14, 50:8, 53:22, 12:23, 29:2, 42:1 21:25, 52:23, 57:13 现实 [1] - 61:22 41:19, 46:13, 51:17, 55:9, 57:8 产生 [1] - 23:1 目的 [2] - 9:2, 确实 [9] - 8:4, 9:1, 51:19, 53:14, 54:15, 表示 [1] - 48:17 产品 [1] - 46:21 11:21 9:3, 10:10, 12:10, 54:18, 54:21, 59:18, 请求 [1] - 51:16 制作 [1] - 9:12 根据 [1] - 36:7 36:24, 54:3, 62:10, 60:2, 60:8, 60:23, 请求的 [1] - 51:13 教授 [1] - 58:8 追究 [3] - 62:21, 69:17 65:3 请求 [2] - 37:6, 教授 [4] - 58:12, 65:15, 67:8 大量纸张 [1] - 53:23 关于 [4] - 49:16, 55:12 58:16, 58:23, 63:15 追究的 [2] - 62:9, 理由 [4] - 25:11, 51:16, 51:18, 53:23 要求 [2] - 30:25, 提供说明 [2] - 11:21, 62:19 28:18, 38:20, 52:7 关系 [15] - 68:21 33:4 追究 [5] - 61:23, 合理 [1] - 39:17 44:24, 44:25, 46:9, 要求的 [4] - 8:13, 提供说明的 [1] - 17:24 61:24, 62:2, 63:1 合理地 [1] - 47:9 46:16, 53:6, 53:21, 18:4, 69:7, 69:11 显著地 [1] - 放置 [15] - 12:24, 21:20, 理由 [4] - 9:8, 55:22, 56:3, 57:24, 要求 [2] - 46:19 24:17, 25:8, 33:20, 14:21, 15:24, 63:6 58:2, 59:11, 59:16, 33:2, 57:23 承诺 [1] - 47:4 45:24, 46:24, 46:25, 反驳 [5] - 16:6, 16:13, 60:16, 61:14, 61:15 要求 [3] - 17:8, 承诺的 [1] - 47:3 56:17, 59:7, 62:20, 24:20, 63:10, 63:15 相对 [1] - 18:23 40:1, 40:3 要件 [3] - 57:20, 62:23, 63:2, 63:25, 可反驳 [3] - 57:21, 相关性 [1] - 54:4 物 [2] - 41:1, 41:13 60:17, 63:5 66:16 63:8 相关 [9] - 25:21, 研究 [1] - 4:10 要件 [4] - 53:15, 被反驳 [4] - 8:3, 26:10, 31:18, 31:23, 保留 [1] - 46:12 53:16, 55:25, 59:14 问 23:17, 27:15, 63:20 32:3, 34:9, 41:19, 49:18, 60:25 住所 [1] - 29:1 宣告 [1] - 18:16 Qiang（强） [1] - 35:15 反驳 [1] - 23:22 可靠性 [1] - 16:17 解决 [1] - 70:16 证明 [10] - 15:11, Qu（屈） [2] - 18:16, 18:22 收到 [1] - 63:13 可靠 [1] - 49:1 已解决 [2] - 23:10, 15:20, 16:2, 18:3, QU（屈） [1] - 18:17 最近 [1] - 14:11 救济 [1] - 42:25 68:4 20:1, 22:1, 22:12, 争吵 [1] - 24:24 最近 [1] - 10:2 不情愿地 [1] - 70:6 尊重 [15] - 3:1, 10:7, 12:17, 14:22, 23:14, 24:17, 39:10 适当地 [1] - 36:25 四分之一 [1] - 6:12 休庭 [2] - 15:5, 依赖 [2] - 68:18, 68:21 34:8, 43:24, 44:12, 财产 [2] - 8:14, 撤销 [5] - 34:18, 50:21 承认 [1] - 69:19 仍然 [1] - 5:3 55:21, 65:16, 66:10, 8:21 35:6, 37:15, 37:18, 确认 [1] - 58:8 发回重审 [3] - 12:5, 67:14, 67:16, 69:18 提案 [1] - 37:8 42:21 记录 [17] - 15:6, 16:21, 17:13 恭敬地 [4] - 提议 [1] - 30:17 可疑 [1] - 18:21, 19:5, 19:25, 发回重审的 [6] - 4:24, 11:16, 14:2, 15:25, 提议的 [1] - 37:5 13:11 20:8, 20:12, 21:2, 15:15, 17:3, 17:17, 38:7 适当性 [1] - 69:24 问题 [5] - 14:25, 23:11, 23:17, 24:1, 24:16, 25:1 回应 [3] - 24:18, 被起诉 [1] - 70:3 28:14, 29:5, 43:6, 24:22, 25:9, 27:1, 记得 [3] - 42:10, 37:8, 64:24 起诉 [1] - 43:8 30:6, 45:3, 45:13, 60:3, 62:12 被申请人 [1] - 69:25 迅速地 [2] - 30:3, 53:7 65:15 远程 [2] - 1:10, 15:23 保护 [1] - 54:2 相当 [2] - 13:7, 61:12 录音 [1] - 9:21 71:14 答复 [9] - 9:24, 受保护的 [1] - 68:18 引用 [16] - 8:20, 13:7, 记录 [4] - 9:12, 重复 [2] - 18:8, 18:9 23:13, 37:14, 37:21, 保护 [3] - 47:14, 15:17, 18:24, 21:9, 9:17, 36:11, 39:12 反复地 [1] - 6:23 48:2, 48:3, 48:12, 47:22 36:21, 37:22, 38:22, 红色 [1] - 70:1 答辩 [2] - 48:24, 63:22 54:10, 69:15 拖延 [1] - 26:16 39:4, 39:5, 40:11, 提及 [1] - 34:5 报告 [4] - 19:1, 19:3, 职责 [1] - 提供 [2] - 32:4, 41:6, 48:21, 48:23, 被提及 [2] - 27:10, 28:16, 58:13 44:1 38:1 61:17 54:16 报告的 [3] - 17:18, 其余 [1] - 24:7 已提供 [5] - 10:11, 引号内 [1] - 20:11 被提及 [5] - 12:18, 23:20, 24:10 限制 [2] - 7:23, 12:1, 36:11, 40:11, 引号 [1] - 13:9 20:10, 24:10, 25:20, 据报道 [4] - 18:24, 41:18 49:25 26:23 18:25, 19:2, 19:4 结果 [1] - 46:10 规定 [1] - 46:6 R 提及 [3] - 5:11, 记录员 [3] - 2:22, 恢复 [2] - 50:13, 50:14 代表 [5] - 3:19, 返回 [1] - 50:17 撬开 [1] - 57:21 提出 [3] - 21:9, 51:6, 指称 [2] - 6:25, 19:14 52:21, 54:24, 59:3, 返回 [2] - 7:16, 7:21 公开地 [1] - 69:11 64:25 反映 [1] - 22:4 60:12 审查 [2] - 13:12, 公共 [1] - 22:6 提出 [3] - 13:15, 拒绝 [1] - 14:15 49:12 公众 [3] - 9:12, 9:17, 43:20, 44:1 拒绝 [1] - 31:19 陈述 [5] - 审查 [1] - 55:6 10:12 Randall（兰德尔） [1] - 52:24 拒绝的 [1] - 11:11 53:4, 55:10, 57:8, 言辞 [2] - 20:12, 公开地 [1] - 68:10 范围 [1] - 49:21 拒绝 [1] - 32:4 59:17 46:23 拉动 [1] - 20:22 罕见 [1] - 44:13 关于 [5] - 32:12, 陈述 [1] - 权利 [2] - 4:22, 26:4 购买 [1] - 20:14 达到 [4] - 37:6, 48:23, 66:6, 66:7, 53:19 风险 [1] - 54:23

Rockefeller（洛克菲勒） [1] - 2:6 筛查 [2] - 56:10, 共享 [3] - 46:11, Simon（西蒙） [6] - 43:14, 盖章 [1] - 9:11

Ronald（罗纳德） [2] - 21:8, 21:9 68:16 55:18, 58:4 58:8, 58:12, 58:16, 标准 [12] - 8:15, RONALD（罗纳德） [1] - 2:12 筛查 [3] - 57:6, 股东 [2] - 58:23, 63:15 8:17, 15:14, 25:12, Rose（罗斯） [1] - 43:14 63:18, 69:10 5:12, 10:21 简单 [1] - 33:8 25:15, 25:16, 25:21, ROSE（罗斯） [1] - 2:8 密封 [5] - 45:13, 共享 [2] - 46:11, 仅仅 [3] - 39:22, 26:11, 28:15, 28:21, ROTHROCK（罗思罗克） [2] - 45:14, 51:5, 51:14, 67:21 57:1 41:20 2:22, 71:13 61:6 空壳 [2] - 7:8, 39:18 单一 [9] - 6:2, 11:7, 标准 [2] - 25:21, 例行 [1] - 4:7 密封 [3] - 50:15, Sherry（谢里） [2] - 5:18, 11:23, 17:16, 21:25, 26:9 Roy（罗伊） [1] - 43:14 68:12, 69:12 42:13 35:13, 36:15, 36:25 开始 [4] - 3:11, 15:11, RPR [2] - 2:22, 71:13 搜索 [1] - 70:16 Sherry-Netherland（谢里-内瑟兰） [2] 坐 [3] - 28:6, 32:1, 44:17, 45:10 搜查 [1] - 17:18 - 5:18, 42:13 52:9 情形 [6] - 38:9, 已开始 [1] - 57:8 橡胶 [1] - 38:4 SEC [13] - 47:25, 48:1, 船 [2] - 7:19, 8:2 38:10, 46:25, 47:20, 州 [3] - 6:23, 9:18, 规则 [6] - 52:13, 56:21, 48:5, 48:9, 48:17, 商店 [1] - 5:17 48:23, 49:3, 49:25, 13:6

裁定 [1] - 37:21 48:23, 49:3, 49:25, 短暂 [4] - 5:3, 15:5, 州 [1] - 1:1 规则 [1] - 56:9 51:2, 51:7, 51:9, 33:21, 33:24 六 [2] - 39:17, 52:11 陈述 [3] - 33:3, 36:3, 裁决 [2] - 19:2, 37:25 51:20, 55:16 展示 [12] - 10:3, 数额可观的 [1] - 42:13 51:3 运行 [1] - 69:22 第二 [4] - 9:3, 10:6, 20:16, 21:19, 22:17, 怀疑 [1] - 23:12 陈述 [7] - 19:16, Rydell（赖德尔） [1] - 63:12 53:7, 53:9 25:15, 28:9, 32:9, 略微 [1] - 52:25 19:19, 19:25, 20:2, 其次 [1] - 20:1 秒 [1] - 6:15 32:13, 32:22, 47:25, Slip（斯利普） [1] - 1:20 20:4, 68:5 隐匿 [1] - 20:21 Section [1] - 12:17 53:9, 53:10 社会 [3] - 22:9, 陈述 [2] - 安全 [1] - 71:1 安全 [2] - 22:6, 显示 [1] - 42:11 22:12, 47:6 19:13, 62:25 保障 [1] - 63:24 22:11 证明 [7] - 4:16, 唯一 [3] - 5:12, 6:20 陈述 [1] - 13:8 更安全 [1] - 45:19 参见 [3] - 9:22, 42:6, 17:8, 23:23, 24:7, 某人 [1] - 44:14 法规 [4] - 8:13, 缘故 [1] - 33:1 71:1 26:6, 27:21, 39:14 儿子 [2] - 21:11, 35:15 16:21, 17:20, 17:23 出售 [1] - 6:17 寻求 [3] - 38:5, 51:16, 已显示 [5] - 25:25, 种类 [2] - 59:23, 60:16 暂缓 [1] - 71:1 制裁 [1] - 14:23 51:19 26:1, 36:10, 39:8 寻求 [8] - 35:6, 暂缓 [1] - 45:7 制裁 [1] - 26:18 寻求 [10] - 41:18, 显示 [2] - 18:17, 36:1, 37:18, 51:7, 仍然 [8] - 48:12, 48:14, SARNOFF（萨诺夫） [24] - 1:18, 41:19, 48:9, 48:10, 32:9 51:9, 51:11, 51:20, 49:8, 54:7, 55:3, 3:18, 3:24, 4:1, 48:14, 49:10, 50:9, 一方 [5] - 10:12, 33:16, 54:14 55:9, 62:16, 64:18 24:21, 25:3, 25:7, 48:14, 49:10, 50:9, 47:23, 62:22, 64:12 听起来 [2] - 9:23, 规定 [1] - 67:9 25:11, 26:15, 26:20, 54:20, 57:13 双方 [1] - 59:1 13:18 规定 [3] - 62:19, 28:11, 30:10, 30:20, 扣押 [1] - 48:23 Siegal（西格尔） [3] - 4:5, 4:6, 来源 [3] - 5:22, 65:11, 66:8 31:1, 31:20, 32:5, 出售 [1] - 6:21 15:9 21:16, 55:14 约定 [12] - 32:17, 33:19, 34:16, SELZ（塞尔兹） [1] - 2:10 来源于 [1] - 18:25 54:11, 63:2, 65:14, 34:19, 40:24, 45:21, Selz（塞尔兹） [1] - 52:21 Southern（南部） [1] - 48:19 65:24, 66:15, 66:18, 46:2, 67:1 开创性的 [1] - 58:24 发言 [1] - 9:22 66:25, 67:16, 68:4, Sarnoff（萨诺夫） [15] - 3:19, 发送 [1] - 9:15 特别 [6] - 60:1, 68:25, 69:1, 69:6 4:2, 16:1, 16:11, 意思 [1] - 6:19 60:13, 60:14, 62:11, 停止 [3] - 14:20, 16:24, 18:2, 18:7, 敏感 [3] - 47:16, 33:1, 33:9, 50:23 62:16, 65:6 18:11, 18:20 18:9, 20:11, 26:13, 52:11, 55:4 SIEGEL（西格尔） [26] - 22:15, 具体 [4] - 15:16, 策略 [1] - 55:19 26:16, 28:16, 28:24, 已发送 [1] - 10:24 22:20, 22:23, 23:8, 51:14, 55:10, 60:22 Street（街） [1] - 2:10 30:19, 43:4 单独 [2] - 41:24, 23:15, 29:4, 29:13, 具体地 [2] - 字符串 [1] - 20:23 Sarnoff's（萨诺夫的） [1] - 22:24 42:25 29:19, 30:2, 30:17, 42:12, 50:16 强有力的 [1] - 64:7 满意 [2] - 53:16, September（九月） [3] - 9:18, 31:7, 34:15, 43:12, 具体内容 [1] - 51:15 结构 [1] - 53:24 63:9 27:9, 36:19 43:23, 44:3, 44:6, 指定 [2] - 19:4, 51:4 Stuart（斯图尔特） [2] - 3:18, 4:1 满足 [1] - 63:9 系列 [1] - 43:16 44:9, 44:11, 45:11, 花费 [1] - 61:24 STUART（斯图尔特） [1] - 1:18 看见 [1] - 69:13 严重地 [1] - 62:22 46:3, 51:23, 52:1, Spring（斯普林） [24] - 7:4, 11:2, 主题 [1] - 32:24 日程 [5] - 29:19, 送达 [5] - 32:18, 52:17, 61:3, 61:5, 11:4, 36:9, 36:12, 提交材料 [2] - 30:6, 30:7, 54:18, 48:5, 49:25, 54:17, 70:10 36:21, 38:1, 38:9, 11:25, 13:13 55:15 服务 [1] - 36:7 Siegel（西格尔） [14] - 15:10, 38:13, 38:14, 38:17, 提交 [18] - 9:5, 9:7, 已排定 [4] - 29:14, 确定 [4] - 38:22, 52:6, 15:25, 19:8, 22:14, 38:23, 39:4, 39:7, 11:11, 14:21, 16:19, 29:21, 29:24, 61:25 57:9, 69:10 22:19, 27:8, 31:6, 40:10, 40:11, 41:3, 28:9, 28:23, 29:8, 范围 [1] - 49:19 设定 [2] - 5:17, 43:12, 45:6, 51:21, 41:5, 41:7, 41:11, 29:10, 29:11, 31:13, 筛查 [16] - 54:11, 58:11 52:15, 60:23, 61:4, 41:18, 41:25, 42:10, 32:23, 33:7, 33:10, 56:7, 56:15, 56:17, 数个 [2] - 4:8, 36:7 62:5 42:11 33:11, 34:7, 34:10, 56:22, 57:1, 57:3, 形状 [3] - 65:15, SIEGFRIED（西格弗里德） [1] - 2:4 Springs（斯普林斯） [1] - 41:17 34:11 57:5, 57:9, 57:10, 65:23, 67:19 签署 [1] - 28:5 Springs'（斯普林斯的） [1] - 38:24 提交 [1] - 15:23 59:5, 59:6, 63:10, 共享 [2] - 14:12, 29:1 相似 [2] - 13:18, Square（广场） [1] - 1:17 已提交 [11] - 7:14, 63:17, 64:2, 69:6 相似地 [1] - 39:2 22:8 工作人员 [1] - 30:25 9:17, 10:16, 16:24,

NYSCEF 文件编号 1120 已由 NYSCEF 接收：01/25/2022 案件 22-50073 文件 404-22 提交日期 05/20/22 录入日期 05/20/22 11:52:18 第 84 页，共