--- type: court_doc id: "court_ctb_404_3" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 404 doc_type: "EXHIBIT" filed_date: "2022-05-20" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_404_3" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_404_3" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_404_3" --- # 郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #404-3 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_404_3** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 证物 PAX 03 关于债务人资产和负债清单及财务状况说明书的总体说明、限制、方法论和免责声明 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国破产法院康涅狄格州地区布里奇波特分庭） 关于：　：　第11章 HO WAN KWOK（郭文贵），　：　Case No. 22-50073 (JAM) 债务人。　： 关于债务人资产和负债清单及财务状况说明书的总体说明、限制、方法论和免责声明 Ho Wan Kwok（郭文贵）（以下简称“债务人”）根据《美国法典》第11编（以下简称“破产法”）第11章第521条以及《联邦破产程序规则》（以下简称“破产程序规则”）第1007条，向 Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格州地区破产法院）（以下简称“破产法院”）提交其资产和负债清单（各称“一份清单”，合称“清单”）及财务状况说明书（以下简称“SOFA”）。 本关于债务人资产和负债清单及SOFA的总体说明、限制、方法论和免责声明（合称“总体说明”）适用于全部清单和SOFA，通过援引纳入全部清单和SOFA，并构成其不可分割的一部分。除下文就特定清单和SOFA所载的具体说明（以下简称“具体说明”，与总体说明合称“说明”）外，另有本总体说明。 审阅清单和SOFA时，应参照并援引总体说明。债务人在其顾问及其他专业人士协助下编制清单和SOFA。清单和SOFA未经审计，并可能需要调整。债务人在编制清单和SOFA时，依赖于编制时可获得的信息。债务人已作出合理努力，以确保在当时情形下清单和SOFA尽可能准确、完整；但后续获得的信息或发现的事实可能导致清单和SOFA发生重大变更，且可能存在非故意的错误或遗漏。 债务人保留不时在所有方面对清单和SOFA作出修正或补充的一切权利，只要该等修正或补充属必要或适当，包括就清单和SOFA所反映的任何债权之金额、责任或分类提出争议，或以其他方式主张抵销或抗辩的权利，或在其后将任何债权指定为“有争议”、“或有”或“未定额”。此外，清单、SOFA或说明所载任何内容均不构成债务人放弃其权利，或就其第11章案件作出承认。 总体说明 1．案件说明。2022年2月15日（以下简称“申请日”），债务人根据破产法第11章启动自愿案件。 2．债务人的别名。债务人还以以下姓名为人所知：Guo Wengui；Miles Guo；Miles Kwok；以及 Ho Wan Kwok。 3．列报基础。清单和SOFA并非旨在作为依照美国公认会计原则（“GAAP”）编制的财务报表。清单和SOFA反映债务人为报告其资产和负债所作出的合理努力。 4．报告日期。除非另有说明，清单A和B所报告的资产价值与申请日的资产价值一致，清单D、E和F所列的负债价值截至申请日。 5．准确性。本文披露的财务信息并非根据联邦或州证券法或其他适用的非破产法编制。交易债务人债权，或以其他方式购买、出售或转让债务人债权的个人和实体，应结合编制该财务信息的目的和背景评估该等财务信息。债务人不对与证券法存在的任何差异，或基于该财务信息或任何其他信息对债务人作出的任何评估承担责任，也不承诺指出该等差异。 6．估计和假设。编制清单和SOFA要求债务人作出估计和假设，该等估计和假设影响某些资产和负债的报告金额、某些或有资产和负债的披露以及收入和费用的报告金额。实际结果可能与该等估计存在重大差异。几乎在所有情况下，债务人均未维持或无法随时获得当前市场估值。债务人为所有资产取得当前市场估值，将成本高昂、负担过重且属于对资源的低效使用。在必要时，债务人已注明某些资产的价值为“未知”或“未确定”。最终实现的金额可能与估计价值存在重大差异。 7．货币。除非另有说明，清单和SOFA中列示的所有金额均以美元计。 8．债务人保留权利。清单、SOFA或说明所载任何内容均不构成放弃与本第11章案件有关的权利，包括但不限于以下权利： a．未将清单和SOFA中列示的债权指定为“有争议”、“或有”或“未定额”，并不构成债务人承认该金额并非“有争议”、“或有”或“未定额”。债务人保留就其清单所反映的任何债权之金额、责任及分类提出争议，并主张抵销权、反诉及抗辩的权利，以及在其后以其他方式将任何债权指定为“有争议”、“或有”或“未定额”的权利。 b．在清单D中将某项债权列为“有担保”，在清单E中列为“优先”，或在清单F中列为“无担保优先”，或在清单G中将合同或租约列为“待履行”或“未届满”，并不构成债务人承认债权人的法律权利，亦不构成债务人放弃根据清单修正、债权异议或其他方式重新定性或重新分类该等债权或合同的权利。此外，尽管债务人可能出于信息披露目的将各债权人的债权列为有担保债权，但尚未对该等债权人可能享有担保权益的债务人资产进行当前估值。债务人保留就任何该等债权人的债权的担保性质或金额、任何交易结构的定性，或与该等债权人的债权有关的任何文件或文书提出争议和质疑的一切权利。 c．个别债权人的债权可能未反映该等债权人应向债务人提供的贷记、减让或其他调整。债务人保留与该等贷记、减让及其他调整有关的一切权利，包括就其提出债权异议和/或抵销的权利。 d．尽管债务人已作出合理努力以确保其清单和SOFA的准确性，但其中仍可能包含错误和遗漏。债务人特此保留对清单和SOFA所列任何合同、协议和租约的有效性、状态及可执行性提出争议的一切权利，以及在必要时修正和补充清单和SOFA的权利。 e．债务人还保留与清单和SOFA中列示的合同和协议有关的一切权利、请求权及诉因，包括但不限于对与债权人债权有关的任何交易、文件和文书的定性或结构提出争议和质疑的权利。 f．在清单和SOFA中列示合同或租约，不应被视为承认该合同属于待履行合同、该租约属于未届满租约，或二者中任一者必然属于具有约束力、有效且可执行的合同。债务人特此明确保留主张清单和SOFA中列示的任何合同不构成破产法第365条含义内的待履行合同的权利，以及主张其中列示的任何租约不构成破产法第365条含义内的未届满租约的权利。 9．总体说明优先。如清单或SOFA与任何总体说明存在差异，应以总体说明为准。 具体说明 除上述内容外，债务人在编制清单和SOFA时采用以下惯例： 1．清单A/B。 a．一般规定。若与债务人资产有关的某一项目显示价值为“\$0.00”，债务人说明，该金额为“未知”或“未确定”，且该“\$0.00”标注并不构成承认相关资产事实上价值为“\$0.00”。由于某些资产或负债被标注为“\$0.00”，清单A/B中的汇总项目反映的合计金额可能低于该等资产或负债的最终价值。 b．问题1：您是否拥有或对任何住所、建筑物、土地或类似财产享有任何法定或衡平权益？ i．债务人对位于 373 Taconic Road, Greenwich, CT 06831 的不动产（以下简称“住宅”）享有使用和居住权。债务人不拥有该住宅的法定所有权，且任何法院均未认定债务人对该住宅享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。与该住宅有关的一切成本和费用均由家庭及家庭控制的企业直接支付。该住宅归 Greenwich Land, LLC（以下简称“Greenwich Land”）所有。Greenwich Land 的唯一成员为债务人的配偶。 ii．债务人还可使用位于 Sherry-Netherlands Hotel, 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓（以下简称“公寓”）。该公寓的合作公寓股份由 Genever Holdings LLC（以下简称“US SPV”）持有。US SPV 的成员权益由 Genever Holdings Corporation（以下简称“BVI Company”）持有。债务人持有BVI Company的全部股权；但是，根据日期为2015年2月17日的《信托声明及协议》（以下简称“信托日期”），债务人为 Bravo Luck Limited（以下简称“公寓所有人”）以信托形式持有该等股权。债务人的儿子拥有公寓所有人的股权。在信托日期当日或前后，公寓所有人以该公寓的购买价款向US SPV提供资金。该等资金来自债务人儿子拥有或控制的实体，而非来自债务人。 US SPV于2020年10月12日在 United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York（纽约南区美国破产法院）自行启动第11章案件（Case No. 20-12411 (JLG)）。US SPV就其重组计划所作的披露声明称，US SPV“因面临多起法院争议而寻求第11章救济……该等争议主要涉及 Bravo Luck Limited……与 [Pacific Alliance Asia Opportunity Fund LP（“PAX”）]之间对住宅受益所有权的争议。”[Docket No. 165]。在寻求确定公寓所有权的诉讼中，公寓所有人主张其为该公寓的受益所有人。公寓的最终所有权将在US SPV的第11章案件之外解决。在英属维尔京群岛法院，PAX依据其针对债务人的判决（该判决仍在上诉中），寻求交付US SPV的成员权益。 该公寓目前由US SPV的出售负责人 Melanie L. Cyganowski, Esq.（梅拉妮·L·西加诺夫斯基律师）授权 Sotheby's International Realty（苏富比国际地产）挂牌出售。基于上述原因，债务人未将该公寓的价值报告为资产。 c. 问题3 您是否拥有、租赁或对任何车辆享有法定或衡平权益，无论其是否已登记？汽车、厢式货车、卡车、拖拉机、运动型多用途车、摩托车。债务人使用汽车，包括豪华汽车和摩托车。债务人对任何类型的车辆均无法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等车辆享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。与该等车辆有关的一切成本和费用均由家庭成员及家庭控制的企业直接承担。 d. 问题4 您是否拥有、租赁或对任何车辆享有法定或衡平权益，无论其是否已登记？船舶、航空器、房车、全地形车及其他休闲车辆、其他车辆及配件。债务人此前可使用一艘名为“Lady May”的游艇。Lady May由HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC所有，该公司由债务人的女儿所有。Lady May目前停泊在欧洲。债务人目前无法使用Lady May，且已逾一年无法使用Lady May。 Lady May的所有权和／或控制权在PAX针对债务人提起的纽约州最高法院诉讼中受到债务人争议，该诉讼系为回应PAX发起的制裁及藐视法庭程序而提起。经于February 9, 2021举行证据听证后，Barry Ostrager法官在其认定（“February 9 Decision”）中作出认定，其中包括，证据证明债务人“实益拥有并控制”Lady May。债务人不同意February 9 Decision，并已对其提起上诉。鉴于上诉尚未审结（目前已中止），债务人未将Lady May列为其破产财产的资产。但是，如将其列为其破产财产的资产（债务人预计该问题将通过本Chapter 11 Case得到解决），Lady May可能具有重大价值——2015年，Lady May的售价为€28 million。 e. 问题6——家居用品及陈设。住所和公寓内存放有大量符合个人物品和家居用品定义的物品。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均无法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 f. 问题7 电子产品：电视机、收音机、音频、视频等。住所和公寓内存放有大量符合电子产品定义的物品，包括但不限于计算机、手机和广播设备。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均无法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 g. 问题8 有价值的收藏品。住所或公寓内符合本类别定义的任何物品均为家庭成员或家庭控制的企业之财产。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均无法定所有权，且任何法院均未认定债务人对该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 h. 问题9 运动或爱好设备。住所或公寓内符合本类别定义的任何物品均为家庭成员或家庭控制的企业之财产。除本文所述外，债务人对住所或公寓内的物品均无法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 i. 问题11 衣物。债务人拥有商务和休闲服装，包括来自各种制造商的西装、鞋和运动鞋，其中包括高端品牌。 j. 问题17 货币存款。于October 23, 2018，High Court of the Hong Kong Special Administrative Region, Court of First Instance（香港特别行政区高等法院原讼法庭，以下简称“High Court”）作出一项日期为October 18, 2018的《禁止处分在香港及其他地区资产的限制令》（“Restraint Order”）。Restraint Order规定，其效力持续至并包括April 30, 2019，并理解为其将根据High Court于May 3, 2019作出的进一步命令继续有效。Restraint Order的效力是冻结据称属于债务人的HK$3.7 million资金。据Restraint Order所称，个人和实体在香港的房地产等数额高达数十亿的资金和财产，如据称受债务人“有效控制”，亦被冻​​结和／或扣押。由于该等资产被冻​​结／扣押，债务人未将其列入其破产财产。 k. 问题18 债券、共同基金或公开交易股票。出于审慎考虑，债务人请您参阅附表B说明，问题17。 l. 问题19 非公开交易股票，或在法人和非法人企业、LLC、合伙企业或合资企业中的权益。债务人曾是两家受控外国公司的唯一股东：Shiny Times Holdings Ltd.（“Shiny Times”）和Well Origin Ltd.（“Well Origin”）。基于以下理由，债务人不对其在该等实体中的权益赋予任何价值。 i. 于September和October 2017，中国政府突击搜查了Shiny Times的办公室，并扣押了所有公司会计记录及许多个人财务记录。此后无法查阅该等记录。对银行账户的在线访问已被冻结，且没有可用的数据副本或备份。债务人已作出一切合理努力以获取该等数据，但自扣押以来，一直无法取得该公司的财务记录。Shiny Times自此一直未开展经营活动。债务人自November 2, 2017起未再控制Shiny Times。 ii. 关于在英属维尔京群岛注册成立的Well Origin，于April 2018，UBS因贷款违约而接管其作为担保品持有的Well Origin股份。在取得Well Origin股份并出售其资产后，UBS将该公司置于英属维尔京群岛清算程序。债务人自December 31, 2017起未再控制Well Origin。 如上文就Statement Question 1所述，债务人持有US UPV的成员权益。债务人以信托方式为公寓所有人持有该等成员权益。 另请参阅附表B说明，问题17，该问题涉及受Restraint Order约束的众多实体；以及SOFA，问题9，该问题涉及Eastern Profit（定义见下文）。 m. 问题20 政府和公司债券及其他可流通和不可流通票据。债务人已收到由United States Treasury（美国财政部）和State of New York Department of Taxation and Finance（纽约州税务和财政部）签发的所列退款支票。该等支票尚未办理兑现，且如予存入，可能因其签发已超过六个月而被拒付。 n. 问题22 保证金和预付款。就取得公寓而言，US SPV向与该公寓有关的合作公寓公司提供了$5 million保证金（“Apartment Security Deposit”），用于支付税款和其他维护费用。公寓所有人并非以债务人的资产为Apartment Security Deposit提供资金。US SPV停止定期支付维护费用后，合作公寓公司开始以保证金抵扣应付款项。据所知及确信，原Apartment Security Deposit中约有$2.065 million尚余。由于上文就问题1所述的信托安排，债务人未将剩余Apartment Security Deposit的价值列为其破产财产的资产。 o. 问题25 信托、对财产的衡平或未来权益，以及为您的利益行使的权利或权力。参见附表B说明，问题17、19和22。 p. 问题26 专利、著作权、商标、商业秘密及其他知识产权。债务人对发布于各种数字和媒体平台（例如YouTube、GTV、Twitter和GETTR）的音乐和视频，可能享有未经注册的著作权及其他知识产权权益。债务人未对其社交媒体资产赋予任何价值，且未曾尝试将其社交媒体影响力变现。 q. 问题30 他人欠您的其他款项。关于债务人正在主张请求权的诉讼的识别，请参阅SOFA说明，第4部分，问题9。 此外，在某些司法辖区，事项的胜诉方有权获得其费用的补偿。在High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰和威尔士高等法院商业及财产法院王座法庭商事法院）审理中的Kwok Ho Wan（郭文贵）、Ace Decade Holdings Limited和Dawn State Limited v. UBS AG (London Branch)一案中，债务人可能有权与其他原告一同获得与近期管辖权争议有关的费用补偿。法院判给该案全体原告的金额为£94,292.20。债务人对该金额按比例应享有的份额尚未确定。此外，被告已获法院准许上诉，成功上诉可能导致原告被命令偿还法院判给的金额。 在United States District Court for the Eastern District of Virginia（美国弗吉尼亚东区联邦地区法院）审理中的Wengui Guo（郭文贵）v. Baosheng Guo一案中，债务人的律师已收到判给债务人胜诉的$12,000判决款。 r. 问题31 保险单权益。债务人受其配偶的健康保险单保障，该保险单没有现金价值。 s. 问题33 对第三方的请求权，无论是否已提起诉讼或提出付款要求。债务人是SOFA说明第4部分问题9所列某些诉讼中的请求权人。 t. 问题37 对任何与企业有关财产的法定或衡平权益。参见上文附表B说明，问题17和19。 u. 问题39 办公设备、陈设或用品。本类别中没有任何未被上文附表B说明问题6和7的答复涵盖的事项。 v. 问题42 合伙企业或合资企业中的权益。参见附表B说明，问题17和19。 w. 问题53 尚未列出的种类财产。债务人被列为其家庭在位于佛罗里达州棕榈滩的The Mar-a-Lago Club的会员资格成员。该会员资格自2015年起一直有效。债务人不负责支付会员费，亦无权在会员资格终止时获得对任何此前可能已支付保证金的退款。 2. 附表C。 a. 债务人目前未列明任何豁免财产。但是，如在破产程序进行期间认定债务人拥有超过其衣物和其狗的资产，债务人保留修改该等豁免选择的权利。 3. 附表D。 - a. 根据债务人目前可获得的信息，债务人认为附表D准确反映了对债务人享有担保债权的所有债权人。如债务人发现存在任何其他担保债权，债务人可相应修改附表D以反映该等债权。 - b. 如债务人认定任何债权应在附表D中申报，债务人保留修改附表D的所有权利。本文任何内容均不得被解释为债务人承认债权人的法律权利、视为对任何协议条款的修改或解释，或视为债务人放弃将任何债权或合同重新定性或重新分类的权利。 - c. 债务人未在附表D中列入可能认为其债权因抵销权或未完全形成的法定留置权而获得担保的当事方。 - d. 除非另有约定或破产法院命令，债务人保留对据称在债务人任何担保债权人的任何特定资产上设定或完善的任何留置权之有效性、完善性或免于被撤销性提出异议或质疑的权利。此外，债务人保留对任何该等债权人债权的担保性质，或任何该等交易或与该债权人债权相关的任何文件或文书之结构定性提出异议或质疑的所有权利。 - e. 债务人是诉讼融资协议（“Litigation Funding Agreements”）的一方，根据该等协议，债务人向由债务人之子拥有或控制的某些实体（各称为“Litigation Funder”）质押了其在若干事项中的担保权益，包括某些债权及其收益。债务人认为该等担保权益未经完善。 4. 附表E/F。 a. 债务人已尽合理努力在附表E/F中申报对其享有的所有无担保债权。附表E/F所列债权产生或发生于不同日期。在某些情况下，债权产生之日是一个尚待认定的事实问题。尽管已尽合理努力确定每项债权的发生日期，但确定附表E/F中每项债权发生或产生的日期将造成不当负担且成本过高。 因此，尽管债务人未为附表E/F所列每项债权提供日期，但据债务人所知，附表E/F所列的所有债权均在申请日之前产生或发生。 - b. 债务人保留在适用情况下主张任何该等债权为附条件、未确定金额和／或有争议债权的权利。 - c. 债务人保留主张附表E/F所列任何债权不构成《破产法典》第507条规定的优先债权，因而构成无担保非优先债权的权利。 - d. 个别债权人的债权可能未反映债权人应向债务人提供的贷项和／或津贴。债务人保留与任何该等贷项和／或津贴有关的所有权利，包括就其提出异议和／或主张抵销的权利。 - e. 附表E/F可能包括涉及债务人的待决诉讼或法律程序。该等待决诉讼或法律程序亦在对SOFA问题7的答复中反映。在所有情况下，作为诉讼标的的金额均不确定或尚未确定。债务人认为，与任何该等待决诉讼相关的任何潜在债权金额均为附条件、未确定金额且有争议。将任何诉讼列入附表和／或SOFA或以其他方式列示，不构成承认该诉讼中所主张的责任。 - f. 在已知范围内，附表E/F列示应向待履行合同和未到期租赁的相对方支付的申请前金额。然而，该等申请前金额可能会因承接，或承接并转让待履行合同或未到期租赁而支付。此外，附表E/F未包括任何可能被拒绝的待履行合同和未到期租赁之相对方可能提出的拒绝损害赔偿债权。 5. 附表G。 - a. 尽管债务人已尽合理努力识别并列出待履行合同和未到期租赁，但可能发生无意的错误或遗漏。债务人保留对附表G所列任何合同、协议或租赁的有效性、状态或可执行性提出异议的所有权利，并保留在必要时修改或补充附表G的权利。其所列合同、协议和租赁可能已届满，或不时经各种修订、重述、豁免、禁止反言证明书、函件、备忘录及其他可能未列于其中的文件、文书和协议而被修改、修订或补充。 - b. 合同或协议出现在附表G中，不构成承认该合同或协议存在、有效或可执行，或承认该合同或协议属于待履行合同或未到期租赁；合同或协议未列入附表G，亦不构成承认该合同或协议不存在。债务人保留与附表G所列合同和协议有关的所有权利、债权及诉因，包括对任何交易文件或文书的定性或结构提出异议或质疑的权利。某些待履行协议可能未以书面形式记载，并可能存在争议。 6. 附表H。 a. 债务人涉及待决或受到威胁的诉讼。该等事项可能涉及多名原告和被告，其中部分或全部可能对其他当事方提出交叉请求和反诉。由于所有该等债权均为附条件、有争议和／或未确定金额的债权，该等债权已列于附表F（并标注为附条件、金额已确定及有争议）和附表H中。 7. 附表I。 a. 债务人没有任何符合附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家庭成员及家庭成员控制的公司资助的住房、家庭和生活费用支持。与住房、家庭或生活费用有关的任何资金均不受资助来源提出的任何债权约束，且所有住房、家庭和生活费用资金均不存在偿还协议或偿还预期。债务人计划修改于February 15, 2022提交的表格122B [Docket No. 3]，其中债务人错误主张每月收入为\$19,488.00。所述资金如本文所述，并不应被恰当地定义或描述为收入。 8. 附表J。 a. 与附表I中的申报一致，任何种类的全部费用，包括住房、家庭和生活费用，均由第三方家庭成员或其控制的公司提供资金。债务人不存在其个人应承担责任的任何费用。如其情况在未来发生变化，债务人保留修改本附表的权利。 9. 关于债务人财务状况说明书（SOFA）的具体说明。 - a. SOFA问题1。债务人及其配偶认为自己已婚，尽管其没有中国出具的证明其婚姻关系的证书。该夫妇共同生活已逾30年，共同申报纳税表，并育有两名子女。 - b. SOFA问题2。债务人此前曾于大约March/April 2015至September 2015期间居住在该公寓，后又于March/April 2017至February 2020期间居住在该公寓。 - c. SOFA问题5。债务人没有任何符合本问题、表格122B或附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家庭成员及家庭成员控制的公司资助的住房、家庭和生活费用支持。与住房、家庭或生活费用有关的任何资金均不受资助来源提出的任何债权约束，且不存在关于偿还的预期或协议。债务人正在修改表格122B，其中债务人错误主张每月收入为\$19,488.00。所述资金如本文所述，并不应被恰当地定义或描述为收入。 - d. SOFA问题6。本类别所列专业服务付款系由家庭成员或家庭成员控制的公司代表债务人支付，且受诉讼融资协议约束。该等付款之所以申报，是因为预期可从以诉讼解决为条件的任何收益中获得偿还。此外，债务人确实获得由家庭成员及家庭成员控制的公司资助的住房、家庭和生活费用支持。与住房、家庭或生活费用有关的任何资金均不受资助来源提出的任何债权约束，且不存在关于偿还的预期或协议。因此，该等资金未列入本清单。家庭成员于February 16, 2022在申请后无意中支付了两笔款项，总额为\$109,827.12。该等付款被视为赠与。 - e. SOFA问题8。债务人为提起及抗辩诉讼而向诉讼融资方借入资金（见下文SOFA问题12）。在某些情况下，与债务人之子有关联的实体是诉讼当事方。债务人不对该等诉讼当事方发生的费用负责。如诉讼融资方无意中将该等第三方费用分配给债务人，债务人拟对该等责任提出异议。 - f. SOFA问题9。债务人已尽合理最大努力识别所有目前涉及债务人的待决诉讼、调查及其他法律程序。然而，可能无意中发生某些遗漏。在本问题中列入任何法律程序，并不构成债务人承认任何责任、任何诉讼的有效性，或就任何法律程序可能产生的任何债权所导致的任何潜在债权金额，亦不构成承认任何目前待决或未来可能发生的法律程序所导致的任何潜在债权之金额及处理方式。债务人作为原告、被告或共同被告，是目前处于不同阶段的众多诉讼的一方。所有为债务人利益而产生的诉讼费用均由家庭成员控制的公司或根据各种诉讼融资协议提供资金，该等协议均列于附表G。 纽约南区联邦地区法院（United States District Court for the Southern District of New York）裁定Eastern Profit Corporation Limited（东盈有限公司，“Eastern Profit”）在其针对Strategic Vision US LLC（战略愿景美国有限责任公司，“Strategic Vision”）的违约债权中胜诉，因而有权收取其针对Strategic Vision的\$1 million判决款；该法院在裁定中顺带提及债务人与Eastern Profit据称存在的关系，即该公司“实质上是”债务人及其家人的一家空壳公司。仅因此原因，债务人将本案列入申报。Eastern Profit由债务人之女拥有和控制，债务人对其在该公司中拥有权益一事提出异议。 - g. SOFA 问题 10。见附表 B 注释，问题 17（受限制令约束的资产）和 19（Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）及 Well Origin Ltd.（良源有限公司））。 - h. SOFA 问题 12。见附表 B 注释，问题 1（该公寓）、17（受限制令约束的资产）和 19（Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）及 Well Origin Ltd.（良源有限公司））。 - i. SOFA 问题 16。在申请日之前，于 2021 年 2 月 14 日和 2021 年 2 月 15 日，Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）分别收到 $500,000 的预付聘金。$1 million 预付聘金（“BR 预付聘金”）的来源为 Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）（“Lamp”）。Lamp 向债务人出借 $1 million，债务人指示 Lamp 将该贷款款项直接汇付给 Brown Rudnick - j. SOFA 问题 18。在债务人第 11 章案件之前两年内，债务人与诉讼资金提供方订立了诉讼融资协议。最近一份诉讼融资协议日期为 2021 年 11 月 8 日。根据诉讼融资协议，诉讼资金提供方同意就债务人为收取判决款项或其遭受的损害赔偿而作出的努力提供垫款贷款。诉讼融资协议规定，就债务人的基础请求权和诉讼所得向适用的诉讼资金提供方授予担保权益。 - k. SOFA 问题 22。债务人继续可以进入该公寓。因此，他继续在那里存放某些衣物和个人物品。 - l. SOFA 问题 23。见 SOFA 注释，问题 12。见附表注释问题 1、3、4、6、7、8、9 和 11。债务人使用该住所、各种车辆以及符合个人和家庭用品定义的众多物品，该等财产位于该住所。债务人对该住所、车辆或其内容物不享有法定所有权，且任何法院均未裁定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论为衡平权益或其他权益。 - m. SOFA 问题 27。见附表 B 注释，问题 17 和 19。 案件 22-50073 文书 404-3 于 05/20/22 提交，于 05/20/22 11:52:18 登记，第 15 页，案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交，于 03/09/22 23:25:16 登记，第 14 页，共 25 26 页 填写以下信息以识别您的案件： 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵） 名字　中间名　姓氏 债务人 2 （如共同申报，则为配偶）　名字　中间名　姓氏 美国破产法院：　DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格州联邦地区） 案件编号　22-50073 （如已知） 官方表格 107　个人申请破产财务状况说明书　4/19 请尽可能完整、准确地填写。如两名已婚人士共同申请，则双方均有同等责任提供正确信息。如需更多空间，请将单独附页附于本表格。请在任何附加页面顶部写明您的姓名和案件编号（如已知）。回答每一个问题。 第 1 部分：说明您的婚姻状况及此前居住地详情 1. 您目前的婚姻状况为何？ 已婚　未婚 2. 在过去 3 年内，您是否曾居住于目前居住地以外的任何地点？ 是。列出您在过去 3 年内居住过的所有地点。不包括您目前居住的地点。 债务人 1 先前地址：　债务人 1 在该处居住的日期　债务人 2 先前地址：　债务人 2 在该处居住的日期 781 5th Avenue New York, NY 10022　自—至： 2015 年 3 月至 2020 年 3 月　与债务人 1 相同　与债务人 1 相同 自—至： 3. 在过去 8 年内，您是否曾与配偶或法律等同关系人在共同财产州或领地共同居住？（共同财产州和领地包括 Arizona、California、Idaho、Louisiana、Nevada、New Mexico、Puerto Rico、Texas、Washington 和 Wisconsin。） 否 是。请务必填写附表 H：您的共同债务人（官方表格 106H）。 第 2 部分　说明您的收入来源 4. 在本年度或前两个日历年度内，您是否曾从受雇工作或经营企业中获得任何收入？请填写您从所有工作和所有企业获得的收入总额，包括兼职活动。如您共同申报案件且有共同获得的收入，仅在债务人 1 名下列示一次。 否　是。填写详细信息。 债务人 1　债务人 2　收入来源　勾选所有适用项。 总收入（扣除和免除之前） 收入来源　勾选所有适用项。 总收入（扣除和免除之前） 案件 22-50073 案件 22-50073　文书 404-3 文书 77 于 03/09/22 提交 于 05/20/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 登记 于 05/20/22 11:52:18 登记 第 16 页， 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵） 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案件编号（如已知）22-50073 5. 在本年度或前两个日历年度内，您是否收到任何其他收入？ 无论该收入是否应纳税，均应包括在内。其他收入的例子包括赡养费；子女抚养费；社会保障金、失业金及其他公共福利付款；养老金；租金收入；利息；股息；从诉讼中收取的款项；特许权使用费；以及赌博和彩票中奖所得。如您共同申报案件且有共同获得的收入，仅在债务人 1 名下列示一次。 分别列出每一收入来源及每一来源的总收入。不要包括您在线 4 中列出的收入。 否　是。填写详细信息。 债务人 1　债务人 2 在下方说明。　收入来源　免除项）　每一来源的 总收入 （扣除和　收入来源 在下方说明。　总收入 （扣除 和免除之前） 第 3 部分：　列出您在申请破产前作出的某些付款 6.　否。　债务人 1 或债务人 2 的债务是否主要为消费者债务？ 债务人 1 和债务人 2 均无主要为消费者债务的债务。消费者债务在 11 U.S.C. § 101(8) 中定义为“个人主要为个人、家庭或家居目的而发生的 债务。” 在您申请破产前 90 天内，您是否向任何债权人支付累计 $6,825* 或以上？ 否。　转至第 7 行。 是　请在下方列出您通过一次或多次付款累计支付 $6,825* 或以上的每一债权人，以及您向该债权人支付的总额。不要包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。亦不 包括就本破产案件向律师作出的付款。 * 对于在调整日期当日或之后提出的案件，金额将于 4/01/22 及此后每 3 年调整一次。 是。　债务人 1 或债务人 2 或双方均有主要为消费者债务的债务。 在您申请破产前 90 天内，您是否向任何债权人支付累计 $600 或以上？ 否。　转至第 7 行。 是　就本破产案件向律师作出的付款。　请在下方列出您累计支付 $600 或以上的每一债权人，以及您向该债权人支付的总额。不要 包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。亦不包括向 债权人姓名及地址　付款日期　已支付 总额　您仍 欠付的金额　该付款是否用于 见所附附表 # 6　$2,054,671.92　$732,212.31　抵押贷款 汽车 其他　信用卡 偿还贷款 供应商或卖方 7.　在您申请破产前 1 年内，您是否就您欠任何内部人的债务作出付款？ 内部人包括您的亲属；任何普通合伙人；任何普通合伙人的亲属；您作为普通合伙人的合伙企业；您担任高级职员、董事、控制人，或拥有其表决证券 20% 或以上的公司；以及任何管理代理人，包括您作为独资经营者经营的企业的管理代理人。11 U.S.C. § 101。包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和 赡养费。 否 内部人姓名及地址　是。列出向内部人作出的所有付款。　付款日期　已支付总额　您　该付款的理由 已支付　仍欠付 8.　内部人？　在您申请破产前 1 年内，您是否就使内部人受益的债务作出任何付款或转让任何财产？ 包括就由内部人担保或共同签署的债务作出的付款。 否　是。列出向内部人作出的所有付款 内部人姓名及地址　付款日期　已支付 总额　您仍 欠付的金额　包括债权人姓名　该付款的理由 官方表格 107　个人申请破产财务状况说明书　第 2 页 案件 22-50073 案件 22-50073　文书 404-3 文书 77 于 03/09/22 提交 于 05/20/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 登记 于 05/20/22 11:52:18 登记 第 17 页， 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵）　案件编号（如已知）　22-50073 第 4 部分： 识别法律诉讼、收回及止赎 在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？ 9. 列出所有该等事项，包括人身伤害案件、小额索赔诉讼、离婚、追偿诉讼、亲子关系诉讼、扶养或监护权 变更，以及合同争议。 否 是。填写详细信息。 案件名称 案件编号　案件性质　法院或机构　案件状态 见所附附表 # 9　待决 上诉中 已结案 10.　在您申请破产前 1 年内，您的任何财产是否被收回、止赎、扣押、查封、没收或执行？ 勾选所有适用项，并填写以下详细信息。 否。转至第 11 行。 是。填写以下信息。 债权人姓名及地址　说明财产　日期　财产 价值 说明发生了什么 11.　在您申请破产前 90 天内，任何债权人（包括银行或金融机构）是否从您的账户中抵销任何金额，或因您欠有债务而拒绝付款？ 否 是。填写详细信息。 债权人姓名及地址　说明债权人采取的行动　采取行动的 日期　金额 12.　在您申请破产前 1 年内，您的任何财产是否由为债权人利益而指定的受让人、法院指定的接管人、保管人或其他官员占有？ 否 是 第 5 部分： 列出某些赠与和捐款 13.　在您申请破产前 2 年内，您是否向任何人赠与总价值超过每人 $600 的任何礼物？ 否 是。填写每项赠与的详细信息。 总价值超过每人 $600 的 赠与　说明赠与　您作出赠与的 日期　价值 您向其作出赠与的人及 地址： 14.　在您申请破产前 2 年内，您是否向任何慈善机构赠与或捐献总价值超过 $600 的任何礼物或捐款？ 否 是。填写每项赠与或捐款的详细信息。 向慈善机构作出的总额 超过 $600 的赠与或捐款　说明您捐献的内容　您捐献的 日期　价值 慈善机构名称 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 案件 22-50073 文书 404-3 于 05/20/22 提交，于 05/20/22 11:52:18 登记，第 18 页，案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交，于 03/09/22 23:25:16 登记，第 17 页，共 25 页 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案件编号（如已知）22-50073 第 6 部分：列出某些损失 15. 在您申请破产前 1 年内或自您申请破产以来，您是否因盗窃、火灾、其他灾害或赌博而损失任何物品？ 否 是。填写详细信息。 说明您损失的财产及 损失发生的方式　说明该损失的任何保险保障 包括保险已支付的金额。将待决保险索赔列于附表 A/B：财产第 33 行。　您的 损失日期　损失财产的 价值 第 7 部分：列出某些付款或转让 16. 在您申请破产前 1 年内，您或任何代表您行事的人是否向您就寻求破产或准备破产申请书而咨询过的任何人付款或转让任何财产？ 包括为您破产所需服务提供服务的任何律师、破产申请书准备人或信用咨询机构。 否 是。填写详细信息。 收款人 地址 电子邮件或网站地址 付款人，如非您本人　所转让财产的说明及价值 付款或转让 作出日期　付款 金额 Brown Rudnick LLP（布朗·拉德尼克律师事务所） 1 Financial Center Boston, MA 02111 Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）　$500,000 于 2/14/2022 $500,000 于 2/15/2022　$1,000,000.00 17. 在您申请破产前 1 年内，您或任何代表您行事的人，是否向任何承诺帮助您处理债权人事宜或向您的债权人付款的人支付款项或转让任何财产？不包括您在第 16 行所列的任何付款或转让。 否 是。请填写详细信息。 收款人 地址　所转让财产的描述及价值　付款或转让日期　付款金额 18. 在您申请破产前 2 年内，除在您的营业或财务事务正常过程中转让的财产外，您是否向任何人出售、交换或以其他方式转让任何财产？ 包括完全转让及作为担保作出的转让（例如授予您财产上的担保权益或抵押权）。不包括您已在本声明中列出的赠与和转让。 否 是。请填写详细信息。 受让人 地址　所转让财产的描述及价值　说明作为交换而收到的任何财产或付款，或已偿还的债务　转让日期　该人与您的关系 19. 在您申请破产前 10 年内，您是否向您为受益人的自设信托或类似安排转让任何财产？（此类安排通常称为资产保护安排。） 否 是。请填写详细信息。 信托名称　所转让财产的描述及价值　转让日期 案件 22-50073 案件 22-50073　文件 404-3 文件 77 提交于 03/09/22 提交于 05/20/22 录入于 03/09/22 23:25:16 录入于 05/20/22 11:52:18 第 19 页，共 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案件编号（如已知）22-50073 第 8 部分：列明某些金融账户、金融工具、保险箱和储物单元 20. 在您申请破产前 1 年内，是否有以您的名义持有或为您利益持有的任何金融账户或金融工具被关闭、出售、迁移或转让？ 包括支票账户、储蓄账户、货币市场账户或其他金融账户；存款证；银行、信用合作社、经纪行、养老金基金、合作社、协会及其他金融机构中的股份。 否 是。请填写详细信息。 金融机构名称及地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 账户号码后 4 位　账户或金融工具类型　账户被关闭、出售、迁移或转让的日期　关闭或转让前的最后余额 21. 您目前是否拥有，或在您申请破产前 1 年内是否拥有任何用于存放证券、现金或其他贵重物品的保险箱或其他保管设施？ 否 是。请填写详细信息。 金融机构名称 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　还有谁可使用该设施？ 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　说明其中物品　您是否仍拥有该设施？ 22. 在您申请破产前 1 年内，您是否将财产存放于您住宅以外的储物单元或地点？ 否 是。请填写详细信息。 储存设施名称 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　还有谁现在或曾经可使用该设施？ 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　说明其中物品　您是否仍拥有该设施？ The Sherry-Netherland Hotel（谢里-荷兰人酒店） 781 5th Avenue New York, NY 10022　商务及休闲服装和其他家庭物品　否 是 第 9 部分：确认您为他人持有或控制的财产 23. 您是否持有或控制他人拥有的任何财产？包括您向他人借用、为他人保管或为他人以信托方式持有的任何财产。 否 是。请填写详细信息。 所有人姓名 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　财产位于何处？ （门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　说明该财产　价值 参见《全球注释》第 23 问　$0.00 第 10 部分：提供环境信息的详细情况 就第 10 部分而言，适用以下定义： - 环境法是指有关污染、污染物、危险或有毒物质、废物或材料排放至空气、土地、土壤、地表水、地下水或其他介质的任何联邦、州或地方法律或法规，包括管制清理该等物质、废物或材料的法律或法规。 - 场址是指任何环境法所定义的任何地点、设施或财产，无论您目前是否拥有、经营或使用，或曾经拥有、经营或使用该地点、设施或财产，包括处置场址。 - 危险材料是指环境法界定为危险废物、危险物质、有毒物质、危险材料、污染物、污染物质或类似术语的任何物品。 报告您知悉的所有通知、排放和程序，无论其何时发生。 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案件编号（如已知）22-50073 24. 是否有任何政府单位通知您，您可能依据环境法承担责任、潜在承担责任，或违反环境法？ 否 是。请填写详细信息。 场址名称 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　政府单位 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　环境法（如您知悉）　通知日期 25. 您是否已就任何危险材料的排放通知任何政府单位？ 否 是。请填写详细信息。 场址名称 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　政府单位 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　环境法（如您知悉）　通知日期 26. 您是否曾作为任何依据环境法进行的司法或行政程序的一方当事人？包括和解及命令。 否 是。请填写详细信息。 案件名称 案件编号　法院或机构名称 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码）　案件性质　案件状态 第 11 部分： 提供有关您的企业或与任何企业关联的详细情况 合伙企业中的合伙人 公司的高级职员、董事或管理人员 否。上述情况均不适用。请转至第 12 部分。 企业名称 地址 （门牌号、街道、城市、州和邮政编码） Genever Holdings Corporation（吉纳维尔控股公司） P.O. Box 3170 Tortola, British Virgin Islands　作为独资经营者，或在某一行业、专业或其他活动中全职或兼职自雇 有限责任公司（LLC）或有限责任合伙企业（LLP）的成员 持有公司至少 5%有表决权证券或股权证券的所有人 是。请勾选以上所有适用项目，并就每家企业填写以下详细信息。 说明企业性质 会计师或簿记员姓名 Genever Holdings LLC（吉纳维尔控股有限责任公司）的控股公司　雇主识别号码 不包括社会保障号码或 ITIN。 企业存续期间 EIN： 自—至 Shiny Times Holdings, LTD（闪亮时代控股有限公司） 173 Des Voex Road Cntrl 4/F Nan Fung Twr, R411 Hong Kong, 9990777 Hong Kong　投资工具 MICHAEL LI & CO.（迈克尔·李会计师事务所），C/O HENRY WONG（亨利·黄）19/F PROSPERITY TOWER, NO 39 QUEENS ROAD CENTRAL HONG KONG　EIN： 自—至 12/13/2007 至 12/31/2020 Well Origin Limited（威尔奥里金有限公司） 173 Des Voex Road Cntrl 4/F Nan Fung Twr, R411　投资工具 MICHAEL LI & CO.（迈克尔·李会计师事务所），C/O HENRY WONG（亨利·黄）19/F PROSPERITY TOWER, NO 39 QUEENS ROAD CENTRAL HONG KONG　EIN： 自—至 4/1/2010 至 12/31/2020 V 否 是。请填写以下详细信息。 名称　签发日期 地址 （门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 案件 22-50073　文件 404-3　提交于 05/20/22　录入于 05/20/22 11:52:18　第 22 页，共　案件 22-50073　文件 77　提交于 03/09/22　录入于 03/09/22 23:25:16　第 21 页，共 25 页 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案件编号 22-50073 (JAM) 财务状况声明——（第 6 问——在您申请破产前 90 日内，您是否向任何债权人支付合计 $600 或以上的款项） 债权人名称　地址1　地址2　地址3　城市　州　邮政编码　日期　付款日期 已付款金额　总金额　您仍欠金额　付款原因 Andrew Sulner/Forensic Document Examinations, LLC（安德鲁·萨尔纳／法证文件检验有限责任公司）　220 East 57th Street　Suite 200　New York　NY　10022　12/20/21 $　52,566.25 $　52,566.25　未知　其他——专业服务 Baker Hostetler LLP（贝克·霍斯特勒律师事务所）　45 Rockefeller Plaza　New York　NY　10111　12/27/21 $　275,000.00 $　275,000.00　$452,294.38　其他——专业服务 Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所）　12/16/21 $　116,454.73 Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所） Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所）　305 Madison Avenue　Suite 650　New York　NY　10165　01/11/22 $ 02/16/22 $　40,172.34 89,508.91 $　246,135.98　$13,899.04　其他——专业服务 Counsel Press Inc.（康瑟尔出版社）　460 West 34th Street　4th Floor　New York　NY　10001　01/19/22 $　36,729.37 $　36,729.37　未知　其他——专业服务 Eric Goldsmith MD, LLC（埃里克·戈德史密斯医学博士有限责任公司）　420 Madison Avenue　Suite 1201　New York　NY　10017　02/09/22 $　11,700.00 $　11,700.00　未知　其他——专业服务 Forbes Hare（福布斯·黑尔） Forbes Hare（福布斯·黑尔）　Qwomar Building, PO Box 4649　Road Town Tortola VG1110　British Virgin Islands　12/10/21 $ 01/28/22 $　27,032.01 14,577.01 $　41,609.02　未知　其他——专业服务 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗·肖尔·利兹与佐德勒律师事务所） Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗·肖尔·利兹与佐德勒律师事务所）　12/07/21 $ 12/31/21 $　20,350.18 22,753.02 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗·肖尔·利兹与佐德勒律师事务所）　360 Lexington Avenue　New York　NY　10017　02/09/22 $　14,119.22 $　57,222.42　$60,133.05　其他——专业服务 Harcus Parker（哈克斯·帕克）　7th Floor, Melbourne House　44-46 Aldwych　London, WC2B 4LL　02/09/22 $　109,780.43 $　109,780.43　未知　其他——专业服务 Janover LLC（贾诺弗有限责任公司）　100 Quentin Roosevelt Blvd　Suite 516　Garden City　NY　11530　12/10/21 $　29,164.95 $　29,164.95　未知　其他——专业服务 Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司） Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司）　55 Madison Avenue　4th Floor　Morristown　NJ　07960　11/29/21 $ 1/18/22 $　1,720.00 2,160.00 $　3,880.00　$4,880.00　其他——专业服务 Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛·克莱因与博克瑟律师事务所） Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛·克莱因与博克瑟律师事务所）　12/17/21 $ 01/26/22 $　65,848.00 44,490.50 Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛·克莱因与博克瑟律师事务所）　655 Third Avenue　22nd Floor　New York　NY　10017　02/03/22 $　17,581.00 $　127,919.50　$10,634.50　其他——专业服务 Roy D. Simon（罗伊·D·西蒙）　01/12/22 $　48,708.00 Roy D. Simon（罗伊·D·西蒙）　205 West End Avenue　Suite 8N　New York　NY　10023　01/18/22 $　9,523.20 $　58,231.20　未知　其他——专业服务 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司）　11/17/21 $　114,515.42 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司） Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司）　11/19/21 $ 12/20/21 $　94,033.12 135,632.31 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司）　6116 Executive Boulevard　Suite 425　Bethesda　MD　20852　02/09/22 $　256,061.00 $　600,241.85　$173,987.48　其他——专业服务 Selas Montbrial Avocats（塞拉斯·蒙布里亚尔律师事务所）　10, Rue Cimarosa　75116　Paris- France　02/16/22 $　20,318.21 $　20,318.21　$9,120.87　其他——专业服务 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所）　11/17/21 $　77,934.00 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所）　12/21/21 $　141,197.55 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所） The Casper Firm（卡斯珀律师事务所）　400 E. Pratt Street　Suite 903　Baltimore,　MD　21202　01/26/22 $ 02/09/22 $　125,663.00 28,013.00 $　372,807.55　未知　其他——专业服务 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所专业有限责任公司）　12/7/21 $　10,000.00 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所专业有限责任公司）　1/11/22 $　10,000.00 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所专业有限责任公司）　33 W 60th Street　Floor 2　New York　NY　10023　2/7/22　10,000.00 $ $　30,000.00　$2,500.00　其他——专业服务 U.S. Legal Support, Inc.（美国法律支持公司） U.S. Legal Support, Inc.（美国法律支持公司）　200 West Jackson　Suite 600　Chicago　IL　60606　01/12/22 $ 02/03/22 $　1,028.75 2,034.03 $　3,062.78　$1,638.00　其他——专业服务 Una Manyee Wilkinson（尤娜·曼尼·威尔金森）　12/01/21 $　600.00 Una Manyee Wilkinson（尤娜·曼尼·威尔金森）　01/12/22 $　1,200.00 Una Manyee Wilkinson（尤娜·曼尼·威尔金森）　68-18 Juno Street　Forest Hills　NY　11375　02/03/22 $　1,600.00 $　3,400.00　未知　其他——专业服务 Veritext（维里泰克斯）　290 West Mt. Pleasant Ave.　12/10/21 $　943.00 Veritext（维里泰克斯）　Suite 3200　Livingston　NJ　07039　01/12/22 $　13,967.00 $　14,910.00　未知　其他——专业服务 VX Cerda & Associates（VX 塞尔达律师事务所）　601 Brickell Key Drive　Suite 700　Miami　FL　33131　12/22/21 $　3,055.33 $　3,055.33　$3,124.99　其他——专业服务 William Bradley Wendel（威廉·布拉德利·温德尔）　123 Burleigh Drive　Ithaca　NY　14850　01/12/22 $　9,503.33 $　9,503.33　未知　其他——专业服务 $ 2,054,671.92　$732,212.31 案件 22-50073 文书 404-3 于 05/20/22 提交 于 05/20/22 11:52:18 录入 第 23 页，共 26 页　案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 第 22 页，共 25 页 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明—问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）诉 Kwok Ho Wan（郭文贵）（以及其他 a/k/a 名称）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）及 Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）　652077/2017　违约　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院大楼） 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 诉 Genever Holdings Corp.、Bravo Luck Ltd.（布拉沃幸运有限公司）、Kwok Ho Wan（以及其他 a/k/a 名称）及 Qiang Guo（郭强）（以及其他 a/k/a 名称）　BVIHCM 0137 of 2020　追偿　Eastern Caribbean Sup. Ct, Virgin Islands, High Court of Justice（东加勒比最高法院、维尔京群岛高等法院）　进行中 Rui Ma（马锐）诉 Guo Wengui（郭文贵），又名 Miles Kwok（郭文贵），及 Golden Spring (New York) Ltd（黄金之春〔纽约〕有限公司）　158140/2017　侵权　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Guo Wengui（郭文贵）（又名 Miles Kwok）诉 Clark Hill PLC（克拉克·希尔公共有限公司）及 Thomas Ragland（托马斯·拉格兰）　1:19-cv-3195-JEB　侵权/违约　D.D.C.（哥伦比亚特区联邦地区法院）　333 Constitution Avenue N.W. Washington D.C. 20001　进行中 Kwok Ho Wan、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）及 Dawn State Limited（黎明州有限公司）诉 UBS AG (London Branch)（瑞银集团〔伦敦分行〕）　CL-2020-000345　过失　High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰及威尔士高等法院、商业及财产法院、王座法庭商业法院）　进行中 Ace Decade Holdings Limited 及 Kwok Ho Wan 诉 UBS AG　CL-2020-000345　过失　Civil Court Basel-City, Conciliation Authority（巴塞尔城市民事法院调解机构）　进行中 Zheng Wu（吴征）（又名 Bruno Wu）及 Yang Lan（杨澜）诉 Guo Wengui（又名 Miles Kwok）　152123/2018　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Weican ("Watson") Meng（孟伟灿〔“沃森”〕）及 Boxun, Inc.（博讯公司）诉 Guo Wengui（又名 Miles Kwok）　159636/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Xiqui ("Bob") Fu（傅希秋〔“鲍勃”〕）诉 Guo Wengui（以及其他 a/k/a 名称）、GTV Media Group, Inc.（GTV传媒集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡传媒集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨）（又名 Sara Wei）及 Dongna Fang（方冬娜）　MO:20-CV-257-DC　侵权（诽谤）　W.D. Tex（得克萨斯州西区联邦地区法院）　U.S. District Clerk's Office（联邦地区法院书记官办公室） 200 East Wall, Room 222 Midland, Texas 79701　进行中 Wengui Guo（又名 Miles Kwok）诉 Jun Chen（陈军）（又名 Jonathan Ho）　No. 18-CV-03800 (MCA)(MAH)　侵权（诽谤）　NJ Dist.（新泽西州联邦地区法院）　Martin Luther King Building & U.S. Courthouse（马丁·路德·金大楼及美国法院） 50 Walnut Street Newark, NJ 07102　进行中 SOFA 问题 # 9 附件 案件 22-50073 文书 404-3 于 05/20/22 提交 于 05/20/22 11:52:18 录入 第 24 页，共 26 页　案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 第 23 页，共 25 页 SOFA 问题 # 9 附件 Ho Wan Kwok 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明—问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Samuel Dan Nunberg（塞缪尔·丹·南伯格）诉 Guo Wengui（又名 Miles Kwok）　150141/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007 Thurgood Marshall United States Courthouse（瑟古德·马歇尔美国法院）　进行中 Logan Cheng（郑乐根）（原名 Shuiyan Cheng）诉 Guo Wengui　1:20-cv-05678-KPF　反 SLAPP　SDNY（纽约南区联邦地区法院）　40 Foley Square New York, NY 10007　进行中 Liehong Zhuang（庄烈宏）及 Xiao Yan Zhu（朱小燕）诉 Wengui Guo（以及其他 a/k/a 名称）、Saraca Media Group Inc.、ABC Company 1-10 及 John Doe 1-10　654999/2020　侵权/违约　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Jonathan Young（乔纳森·杨）诉 Guo Wengui（又名 Miles Kwok）、Saraca Media Group, Inc.、Golden Spring (New York) Ltd 及 Rule of Law Foundation III（法治基金会 III）　154683/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Zhengjun Dong（董正军）、Wen Lin（林文）、Kaixin Hong（洪开心）及 Chenglong Wang（王成龙）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　652190/2021　推定集体诉讼（证券）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Rong Zhang（张荣）、Xiaodan Wang（王晓丹）及 Chong Shen Raphanella（沈冲·拉法内拉）诉 Voice of Guo Media, Inc.、GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会 IV 公司）、Sara Wei（又名 Lihong Wei Lafrenz）及 Wengui Guo（以及其他 a/k/a 名称）　CV-21-01079-PHX-SMB　推定集体诉讼（证券；侵权）　AZ Dist.（亚利桑那州联邦地区法院）　Sandra Day O'Connor United States Courthouse（桑德拉·戴·奥康纳美国法院） 401 W. Washington St., Suite 130, SPC 1 Phoenix, AZ 85003-2118　进行中 Haihong Wang（王海红）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　3:21-cv-00359-VLB　证券　D. Conn.（康涅狄格州联邦地区法院）　ABRAHAM RIBICOFF FEDERAL BUILDING（亚伯拉罕·里比科夫联邦大楼） United States Courthouse 450 Main Street – Room 725 Hartford, Connecticut 06103　进行中 June Shi（施军）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　21-CV-1408　证券；侵权　N.D. Ill.（伊利诺伊州北区联邦地区法院）　Everett McKinley Dirksen United States Courthouse（埃弗雷特·麦金利·德克森美国法院） 219 South Dearborn Street Chicago, IL 60604　进行中 Jianhu Yi（易建湖）及 Quiju Jia（贾秋菊）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　1:21 Civ 02669 (VM)　证券　SDNY　Thurgood Marshall United States Courthouse 40 Foley Square New York, NY 10007　进行中 Weiguo Sun（孙卫国）、Linda He Cheung（张何琳达）、Jia Li Wang（王佳丽）、Jiamei Lu（陆佳美）、Jun Liu（刘军）、Moa-Fu Weng（翁茂福）、Ruquin Wang（王汝勤）、Teli Chen（陈特丽）、Weixiang Ge（葛卫香）、Shuang Wang（王爽）、Xingyu Yan（闫星宇）、Yan Gao（高燕）、Yi Li（李毅）及 Ying Liu（刘英）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc.、Wengui Guo（又名 Ho Wan Kwok）、Voice Guo Media, Inc. [原文如此] 及 Lihong Wei Lafrenz（以及其他 a/k/a 名称）　1:21-cv-04529　证券；侵权　SDNY　Thurgood Marshall United States Courthouse 40 Foley Square New York, NY 10007　进行中 案件 22-50073 文书 404-3 于 05/20/22 提交 于 05/20/22 11:52:18 录入 第 25 页，共 26 页　案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 第 24 页，共 25 页 SOFA 问题 # 9 附件 Ho Wan Kwok 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明—问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Keyi Zilkie（齐凯·齐尔基）、Huizhen Wang（王慧珍）、Chao-Chih Chiu（邱昭志）及 Yunxia Wu（吴云霞）诉 GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui Guo　652843/2021　证券；侵权　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Wengui Guo（又名 Miles Kwok）诉 Yeliang Xia（夏业良）　1:18-CV-00174-LO-TCB　侵权（诽谤）　E.D. Va.（弗吉尼亚州东区联邦地区法院）　Albert V. Bryan U.S. Courthouse（阿尔伯特·V·布赖恩美国法院） 401 Courthouse Square Alexandria, VA 22314　进行中 Guo 诉 Hong Zeng（曾宏）　157025/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Guo 诉 Gao BingChen（高冰尘）　VLC-S-S-187450　侵权（诽谤）　Sup. Court of British Columbia（不列颠哥伦比亚省最高法院）　Vancouver, Canada　进行中 Beijing Zhong Xian Wei Ye Stainless Decoration Center（北京中显伟业不锈钢装饰中心）等诉 Wengui Guo、Beijing Zenith Holdings Co（北京盘古氏投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资有限公司）、Genever Holdings LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd.　653176/2017　追偿事项　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 香港高等法院针对 Guo 及众多个人和实体的没收程序　资产扣押　High Court of The Hong Kong Special Administrative Region: Court of First Instance（香港特别行政区高等法院原讼法庭）　未知 Kwok 诉 MacDonald（麦克唐纳）　2019/0048　侵权　British Virgin Islands（英属维尔京群岛）　33 Admin Drive, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, Virgin Islands (British)　进行中 FAN BINGBING（范冰冰）诉 GUO WENGUI，又名 GUO WEN GUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 GUO HAOYUN，又名 HAOUN GUO，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 KWOK HO WAN，又名 KWOK HO　156619/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　未进行 JIANSHENGXIE（谢建生）及 JIEFU ZHENG（郑介福）诉 WENGUI GUO，又名 HAOYUNGUO，又名 MILES KWOK，又名 HO WANKWOK，又名 HO KWOK，又名 WEN GUI GWO，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 GUO HAOYUN　155995/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　未进行 WA&HF LLC（WA&HF有限责任公司）、RUIZHENG AN（安瑞正）诉 SARACA MEDIA GROUP, INC. 及 WENGUI GUO　No. 20-2-12680-2 SEA　侵权/违约　WA Sup. Ct（华盛顿州最高法院）　King County Superior Court（金县高等法院） 516 Third Avenue, Room C-203 Seattle, WA 98104　进行中（但就 MK 而言未进行） GUO WENGUI，又名 KWOK HO WAN，又名 MILES KWOK 诉 GUO BAOSHENG（郭宝胜）、YAN ZHAO（赵岩）及 NING YE（叶宁）　151251/2019　侵权/违约　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 KUI CHENG（程奎）诉 G CLUB OPERATIONS LLC（G俱乐部运营有限责任公司）及 WENGUI GUO，又名 HO WAN KWOK，又名 MILES KWOK，又名 MILES GUO　No. S21-0093J5　违约　Texas small claims court（得克萨斯州小额索赔法院）　进行中 案件 22-50073 文书 404-3 于 05/20/22 提交 于 05/20/22 11:52:18 录入 第 26 页，共 26 页　案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 第 25 页，共 25 页 SOFA 问题 # 9 附件 Ho Wan Kwok 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明—问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Wengui Guo，又名 Miles Kwok 诉 Danyu Lin（林丹玉）　No. 2018-CP-03623　侵权（诽谤）　South Carolina state court（南卡罗来纳州州法院）　Matthew J. Perry, Jr. U.S. Courthouse（小马修·J·佩里美国法院） 901 Richland Street Columbia, South Carolina 29201　在破产申请前 1 年内已解决。 Yan Huang（黄燕）诉 Wengui Guo　No. 156552/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.　New York County Courthouse 60 Centre Street New York, NY 10007　在破产申请前 1 年内已解决。 WENGUI GUO 诉 BAOSEHNG GUO（郭宝胜）　No. 1:18-cv-1064　侵权（诽谤/欺诈）　ED Va.　Albert V. Bryan U.S. Courthouse 401 Courthouse Square Alexandria, VA 22314　在破产申请前 1 年内已解决。 BAIQIAO TANG（唐柏桥），又名 TANG BAIQIAO，及 JING GENG（耿静）诉 WENGUI GUO，又名 MILES KWOK，又名 GUO WEN GUI，又名 HO WAN KWOK、GOLDEN SPRING (NEW YORK) LTD.、RULE OF LAW FOUNDATION III INC.、RULE OF LAW SOCIETY IV INC.、SARACA MEDIA GROUP, INC.　No. 1:17-cv-09031-JFK　侵权（诽谤/商业）　SDNY　Thurgood Marshall United States Courthouse 40 Foley Square New York, NY 10007　在破产申请前 1 年内已解决。 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_404_3