--- type: court_doc id: "court_ctb_406_10" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 406 doc_type: "EXHIBIT" filed_date: "2022-05-20" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_406_10" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_406_10" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_406_10" --- # 郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #406-10 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_406_10** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 附件 UCC-10 PAX 在 PAX v. Kwok，Index No. 652077/2017（N.Y. Sup. Ct.）中的第一次修正起诉书，日期为 April 18, 2019，Dkt. No. 309 纽约州最高法院纽约郡 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）， 原告， 诉 Index No. 652077/2017 Barry R. Ostrager 法官（巴里·R·奥斯特拉格） 第61庭 406-10 于 05/20/22 提交 于 05/20/22 12:13:10 登记 第2页 提交：纽约郡书记官 04/18/2019 10:50 AM　INDEX NO. 652077/2017　NYSCEF DOC. NO. 309　NYSCEF 收讫：04/18/2019 KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS LLC（Genever Holdings有限责任公司）及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（Genever Holdings公司）， 被告。 第一次修正起诉书 诉讼性质 1. 本案是一宗直接的违约案件。据报道为亿万富翁的 Kwok Ho Wan（郭文贵），又名 Kwok Ho，又名 Gwo Wen Gui，又名 Guo Wengui，又名 Guo Wen-Gui，又名 Wan Gue Haoyun，又名 Miles Kwok，又名 Haoyun Guo（“Kwok”），及其控制的实体，向原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX LP”）借款数百万美元，但未能依照具有约束力的书面协议支付其欠付 PAX LP 的款项。 2. 2008年，PAX LP 与 Kwok 的商业实体之一 Spirit Charter Investment Limited（“Spirit Charter”）签订书面协议，根据该协议，PAX LP 向 Spirit Charter 提供本金金额为 $30 million 的贷款额度。该贷款额度以 Kwok 签署其对 Spirit Charter 偿还义务的个人保证为条件。Kwok 签署了该保证，PAX LP 于 February 4, 2008 向 Spirit Charter 出借 $30 million。 3. 2009年，Kwok 的另一实体 Shiny Times Holdings Limited（“Shiny Times”）承接了 Spirit Charter 欠付 PAX LP 的债务，当时各方约定该债务总额为 $45,357,534.25。Kwok 再次就该债务签署了个人保证。 4. 此后于2011年，PAX LP 与 Shiny Times 签订书面协议（“2011 Facility Letter”），明确取代各方此前的协议。在2011 Facility Letter中，各方约定 Shiny Times 欠付 PAX LP $46,426,489，并应于 June 30, 2012 前偿还该金额（加计自 December 31, 2010 起按年利率15%计算的利息）。 5. 同日，Kwok 签署另一份个人保证（该保证同样明确取代 Kwok 先前的个人保证），据此 Kwok 保证支付 Shiny Times 根据2011 Facility Letter欠付 PAX LP 的金额（“2011 Personal Guarantee”）。 6. 在 Shiny Times 和 Kwok 均未能向 PAX LP 偿还款项后，Kwok、Shiny Times 和 Beijing Pangu（另一家由 Kwok 控制的实体）与 PAX LP 就可能的和解进行协商，根据该和解，PAX LP 为清偿债务将取得由 Beijing Pangu 所有的三套位于北京的公寓的所有权。但是，Kwok 和 Beijing Pangu 未能满足和解的具体先决条件（包括但不限于未将公寓的产权转让给 PAX LP），即使 PAX LP 通过四次单独延期，给予 Kwok 和 Beijing Pangu 额外23个月满足这些条件的时间后，亦是如此。 7. 由于最后期限于 June 2015 末届满时，先决条件尚未满足，2011 Facility Letter 和2011 Personal Guarantee依其明示条款恢复完全有效，PAX LP 随后开始向 Shiny Times 和 Kwok 追偿不断累积的合同债务。然而，在 PAX LP 促使其于英属维尔京群岛清算时，Shiny Times 没有任何资产。Kwok 至今拒绝偿还其债务中的一分钱。事实上，Kwok 最近否认该债务本身的存在，并一再声明其不应被要求偿还该债务，包括在其 Twitter 账户上以及在本案的证言录取中。 8. Kwok 的两家空壳公司——Genever Holdings LLC（“Genever NY”）和 Genever Holdings Corporation（“Genever BVI”，与 Genever NY 合称“Genever Defendants”）——因各自均为 Kwok 的另一自我而对其欠付 PAX LP 的债务承担责任。Kwok 是 Genever BVI 的唯一股东和董事，而 Genever BVI 又是 Genever NY 的唯一股东；Kwok 通过 Genever NY 于 March 2015 初以现金 $67.5 million 购得纽约 The Sherry-Netherland Hotel, Inc.（“Sherry-Netherland”，该公寓称为“Residence”）的一套豪华公寓。Kwok 支配和控制 Genever NY 和 Genever BVI，两者均无办公室、雇员，亦不存在任何独立于作为 Kwok 购置 Residence 所使用空壳之外的存在。 9. Kwok 购买 Residence 所支付的金额，几乎精确等于其当时根据 Personal Guarantee 欠付 PAX LP 的金额。他在明知其债务将到期并应付 PAX LP 之时设立了 Genever Defendants，并且几乎随即通过 Genever Defendants 购买 Residence，意图使该资产免受 PAX LP 追索。Kwok 就 Genever Defendants 向 Sherry-Netherland 和本院均作出虚假陈述，意图进一步推进该逃避债务的行为。如下文详述，Kwok 就 Genever Defendants 所实施的该等及其他行为表明，Kwok 滥用了公司形式的特权，以对 PAX LP 实施欺诈、错误或不公正行为。 10. PAX LP 已根据其与 Shiny Times 和 Kwok 的协议采取一切必要和适当措施，以追收其应得款项——现连同合同利息合计已超过 $100 million。然而，截至目前，Shiny Times 和 Kwok 未就未偿债务履行其合同偿还义务中的哪怕一美元。并且，由于未能偿还该债务，PAX LP 还因执行2011 Personal Guarantee而产生“costs, claims losses, [and] expenses (including legal fees)”，根据2011 Personal Guarantee的明示条款，Kwok 有义务对此予以赔偿。（见 Exhibit A § 5.3。） 管辖权和审判地 11. 本院根据纽约一般属人管辖权法规 C.P.L.R § 301 对 Kwok 具有属人管辖权，因为其在纽约持续且系统地“从事商业活动”，住所位于该州，并拥有位于纽约郡的 Residence。 12. 本院根据 C.P.L.R § 301 对 Genever NY 具有属人管辖权，因为其在纽约注册成立，且其唯一商业目的为持有位于纽约郡的 Kwok 的 Residence 的股份。 13. 本院对 Genever BVI 具有属人管辖权，因为如本文所述，鉴于 Kwok 对其的支配和控制被用于对 PAX LP 实施欺诈，Genever BVI 是 Kwok 的另一自我。此外，Genever BVI 通过成为一家纽约有限责任公司（Genever NY）的唯一股东，以及作为 Residence 的间接所有人，在纽约从事相关行为并利用纽约法律。事实上，Genever BVI 的唯一商业目的，是拥有 Residence（通过其对 Genever NY 的100%所有权）。在本诉讼中，Genever BVI 由 Kwok 的律师代理（该律师接受向 Genever BVI 送达并答复了第三方传票）。Kwok 的律师还在本案中就 Genever BVI 资产的某些质押向本院作出陈述。 14. 根据 C.P.L.R § 503(a)，本院是适当审判地，因为 Kwok 的住所位于纽约郡，且 Genever NY 的注册成立地位于纽约郡。 当事人 15. 原告 PAX LP 是根据开曼群岛法律组织的获豁免有限合伙企业投资基金。 16. 被告 Kwok 是一名中国国民，住所位于纽约，并在纽约持续且系统地“从事商业活动”。Kwok 是 Genever BVI 的唯一股东和董事。Kwok 居住于 Residence。 17. 被告 Genever NY 是根据纽约法律设立的有限责任公司。Genever NY 的唯一商业目的是持有 Residence 的股份；该 Residence 为 Sherry-Netherland 的1801号公寓。Genever NY 于2015年以 $67.5 million 购买 Residence。 18. 被告 Genever BVI 是根据英属维尔京群岛法律设立的英属维尔京群岛商业公司。Genever BVI 的唯一商业目的是拥有 Residence（通过其对 Genever NY 的100%所有权）。 事实陈述 贷款额度及 Kwok 向 PAX LP 作出的个人偿还保证 19. PAX LP 与 Kwok 自大约 February 4, 2008 起即存在商业往来；当时，PAX LP 与 Kwok 的商业实体之一 Spirit Charter 签订书面协议（“2008 Facility Agreement”，作为 Exhibit B 附后），根据该协议，PAX LP 向 Spirit Charter 提供本金金额为 $30 million 的贷款额度（见 Exhibit B § 3）。Kwok 代表 Spirit Charter 签署2008 Facility Agreement。2008 Facility Agreement规定：“除非[PAX LP]首先收到……一份正式签署的 Kwok[] Guarantee，否则[PAX LP]没有义务向借款人提供预付款。”（Exhibit B § 4(d)。）在收到 Kwok 的保证后，PAX LP 于 February 4, 2008 向 Spirit Charter 出借该贷款额度项下全部可用的 $30 million。 20. 于 March 12, 2008，PAX LP 和 Spirit Charter 对2008 Facility Agreement进行了修订和重述（“Amended and Restated 2008 Facility Agreement”）。（见 Exhibit C。）Kwok 代表 Spirit Charter 签署 Amended and Restated 2008 Facility Agreement，该协议确认并证实 Spirit Charter“于 4 February 2008 收到 Original Facility 的本金金额 US$30,000,000。”（Exhibit C § 2。） 21. 根据日期为 September 17, 2009 的契据（“September 2009 Deed”），Shiny Times、Spirit Charter、PAX LP 及其他各方约定，Shiny Times 将取代 Spirit Charter 成为 Amended and Restated 2008 Facility Agreement 项下的借款人。（见 Exhibit D。）Kwok 代表 Shiny Times、Spirit Charter 及其本人签署 September 2009 Deed。September 2009 Deed 的各方还约定，截至 September 12, 2009，Amended and Restated 2008 Facility Agreement 项下的未偿金额（包括已产生但未支付的利息）为 $45,357,534.25。（见 Exhibit D 第4页。） 22. September 2009 Deed 要求 Kwok 为 PAX LP 的利益签署新的个人保证，以担保 Shiny Times 偿还当时根据 Amended and Restated 2008 Facility Agreement 欠付的约 $45 million。（见 Exhibit D § 5.10。）Kwok 于 November 18, 2009 签署其个人保证。（见 Exhibit E。） 23. 2011年，PAX LP、Kwok 和 Shiny Times 同意以于 March 16, 2011 签署的两份合同取代前述协议——2011 Facility Letter（作为 Exhibit F 附后）和2011 Personal Guarantee（作为 Exhibit A 附后）。 24. 在2011 Facility Letter中，各方约定，截至该日 Shiny Times 欠付 PAX LP $46,426,489，并应于 June 30, 2012 前偿还该金额，连同自 December 31, 2010 起按年利率15%计算的利息。（见 Exhibit F §§ 3、5。） 25. 各方还在2011 Facility Letter中约定，Shiny Times 未能支付其根据2011 Facility Letter欠付 PAX LP 的任何金额，均构成违约事件；在此情况下，PAX LP 可以：(i) 宣布全部贷款、已产生但未支付的利息及任何其他应付款项立即到期应付，无需进一步催告、通知或任何其他种类的法律手续；和/或 (ii) 宣布2011 Facility Letter终止。（见 Exhibit F § 13。） 26. 与各方先前协议相同，2011 Facility Letter 也明确以 Kwok 签署2011 Personal Guarantee为条件，以全面担保 Shiny Times 对 PAX LP 的付款义务： 出借人[PAX LP（PAX LP）]与借款人[Shiny Times（Shiny Times）]同意订立本协议……条件是，向出借人交付一份新的由Kwok（郭文贵）先生作出的个人保证（下称“个人保证”），以担保借款人按照本协议充分且及时履行偿还[2011 Facility Letter（2011融资函）]以及所有应计未付利息的义务。 （证据F第1页。） 27. Kwok代表Shiny Times签署了2011融资函，并于同日签署了2011个人保证书，据此其同意“不可撤销且无条件地”保证Shiny Times支付2011融资函项下所欠的全部款项。具体而言，Kwok： (a) 向PAX LP保证Shiny Times及时且按期支付其在2011融资函项下的义务； (b) 同意“在[PAX LP]提出要求后，[Kwok]将立即向[PAX LP]支付所有到期但未付的[该等款项]”； (c) 同意“应要求赔偿并使[PAX LP]免受因Shiny Times在2011融资函项下的任何义务因任何原因对Shiny Times而言为或成为无效、可撤销、不可执行或无效力，而使[PAX LP]遭受的一切损失”； (d) 同意PAX LP提出的付款要求将构成该付款已到期应付的表面证据； (e) 同意PAX LP可向Shiny Times或Kwok任一方寻求偿还；以及 (f) 同意就因行使或执行个人保证书而产生的“任何及全部成本、索赔、损失、[及]费用（包括律师费）”，赔偿PAX LP。 （证据A第§§ 2.1–2.2、3.3及5.3条。） 28. Kwok还在2011个人保证书中同意放弃抗辩，包括基于Shiny Times清盘或解散，或PAX LP“因任何原因”无法向Shiny Times追偿的抗辩。（证据A第§ 3.4条。）Kwok进一步同意概括性放弃基于“任何其他可能解除、减损或以其他方式影响保证人或任何义务，或影响本保证书或法律赋予[PAX LP]的任何权利、权力和救济的行为、事件或不作为”的抗辩。（证据A第§ 3.4(g)条。） 29. 简言之，Kwok亲自作出了一项明确且无懈可击的保证，承诺其将清偿Shiny Times对PAX LP所负债务。 和解尝试、展期及Shiny Times最终未能向PAX LP偿还款项 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 04/18/2019 10:50 AM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 309 RECEIVED NYSCEF: 04/18/2019 30. Shiny Times未在2011融资函规定的2012年6月30日还款日前偿还任何部分贷款本金或应计利息，随后各方通过一份和解协议——及其后数次展期——尝试解决该债务，每一份均称为“Deed of Settlement（和解契据）”。 31. PAX LP、Shiny Times及Kwok于2013年4月19日与另一家由Kwok拥有的公司Beijing Pangu（北京盘古）共同订立了原始和解契据（附为证据G）。 Kwok代表Shiny Times及其本人签署了原始和解契据。 32. 原始和解契据规定：(i) 截至原始和解契据签订之日，2011融资函项下到期未偿总额加上所有应计未付利息为$52 million；及(ii) 该金额将在发生下列事件后不再到期应付： (a) 如PAX LP通过三项独立交易向Beijing Pangu购买三套公寓，每套约$5 million，总计约$15 million；以及 (b) 如Shiny Times向PAX LP完成三笔每笔约$5 million的分期付款——每次独立购买一套公寓后支付一笔分期付款——总计约$15 million。 （见证据G第§§ 2–3.1条。） 33. 然而，在PAX LP能够完成向Beijing Pangu购买三套公寓之前，Beijing Pangu须依原始和解契据满足与产权、税款、抵押权清偿及中国房地产交易其他常见事项有关的若干明示先决条件。（见证据G第§ 3.2条。）如三套公寓中的任何一套未能在2013年7月31日前满足任何该等条件，原始和解契据规定，“该融资函应在该等未能满足条件发生后立即恢复并完全有效，且Shiny Times应依照[2011]融资函的条款，结清任何未偿总额及其应计利息。”（证据G第§ 4.2条。） 34. 如2011融资函恢复完全有效，Kwok的义务也将依2011个人保证书的条款恢复完全有效：“[Kwok]的义务……应持续完全有效，直至Shiny Times在2011融资函项下的付款及履行义务得到无条件、不可撤销的全额支付和解除为止。”（证据A第§ 3.1条。） 35. Kwok和Beijing Pangu未能在2013年7月31日前满足先决条件。 36. 四份补充和解契据——日期分别为2013年12月3日、2014年5月15日、2014年7月11日和2015年2月10日（附为证据H–K）——延长了原始和解契据中的日期，包括还款日期以及Kwok和Beijing Pangu满足先决条件的日期。 37. 每份补充和解契据均与原始和解契据具有相同条款。且每次结果均相同：Kwok和Beijing Pangu从未满足数项所需的明示条件。因此，PAX LP无需（且事实上不能）完成对任何一套公寓的购买，且Shiny Times从未支付其依原始和解契据应向PAX LP支付的三笔分期付款中的任何一笔。 38. 最后，于2015年3月31日，Shiny Times和PAX LP连同Worldwide Opportunity Holdings Limited（Worldwide Opportunity Holdings Limited）及Empire Growth Holdings Limited（Empire Growth Holdings Limited）订立了一份期权协议（下称“期权协议”），该协议除其他事项外，规定可能向Kwok出售持有原始和解契据所涉三套Beijing Pangu公寓的实体之股份（见证据L第§ 2条），从而给予Kwok从PAX LP回购该等公寓的选择权。 39. 根据其条款，如未满足某些条件，期权协议将终止：“为免生疑问，如未满足下列任何期权条件，本协议应立即终止（但不影响PAX LP在和解契据项下可获得的任何权利或救济）。”（证据L第§ 2条。）由于期权协议的条件均未获满足，期权协议同样终止，且并未免除Shiny Times依2011融资函向PAX LP付款的义务。 40. 因此，当最后一份和解契据和期权协议均于2015年6月30日在未获满足的情况下届满时，2011融资函恢复完全有效，Kwok在2011个人保证书项下的义务变得完全可执行，而Kwok对于Shiny Times在2011融资函项下对PAX LP所负债务的全额，在2011个人保证书项下独立承担责任（且至今仍然承担）。 Kwok将Genever被告设立为空壳公司，并对其进行完全支配和控制，以欺诈性购买该住宅，从而使其资产免受PAX LP追索 41. 2015年1月底或2月初，Kwok在中国的资产——包括拟在拟议和解中转让给PAX LP的三套Beijing Pangu公寓——被中国政府查封，Kwok逃往美国。 42. 尽管如此，Kwok于2015年2月10日签署了原始和解契据的第四次及最终展期。（见证据K。）与PAX LP不同，Kwok当时知道其中国资产，包括三套公寓，已经被查封，因此知悉其永远无法满足将公寓所有权转让给PAX LP的先决条件。Kwok未告知PAX LP该等公寓已被查封，反而在隐瞒这一重要事实的情况下，诱使PAX LP订立第四次及最终展期。 43. 第四次及最终展期中满足先决条件的新截止日期为2015年6月30日。因此，Kwok在签署2015年2月10日展期时知道，其永远不会满足先决条件（事实上，他也未满足），并且因此知道，在其对PAX LP逾$70 million的债务到期应付前，其只有四个月时间来隐匿资产。 44. Kwok立即着手行动。2015年2月13日——即Kwok签署其明知永远无法满足的最终和解展期仅72小时后——Kwok在英属维尔京群岛设立Genever BVI（Genever BVI），并在纽约注册成立Genever NY（Genever NY）。Kwok未向任一实体注资。任一实体均未设立办公室或雇佣员工。Kwok是Genever BVI的唯一所有人，而Genever BVI是Genever NY的唯一所有人。根据英属维尔京群岛的官方备案文件，Kwok是Genever BVI的唯一董事。 45. 在2015年2月13日至3月24日期间——再次是在明知其将无法满足和解协议条款、其对PAX LP的债务将于2015年6月到期的情况下——Kwok与Sherry-Netherland（Sherry-Netherland）就购买该住宅进行了谈判。 46. 为诱使Sherry-Netherland接受其申请，Kwok通过其律师向Sherry-Netherland董事会提交了财务报表。该等财务报表称Kwok拥有并控制Beijing Zenith（Beijing Zenith），这是一家中国公司，其资产负债表显示其拥有近$4 billion资产。该资产负债表是Kwok申请的关键部分，因为该公司只是Kwok曾披露的两项资产之一。 47. 值得注意的是，Kwok在本案中作证称，其不仅在让律师提交Sherry-Netherland申请时知道该等Beijing Zenith资产已被中国政府冻结，而且在申请时其“不拥有Beijing Zenith的任何所有权权益”，并且其“对Beijing Zenith完全没有控制权”。 48. 数日后，Kwok再次通过律师向Sherry-Netherland提交了第二家外国公司Bravo Luck Limited（“Bravo Luck”）的财务报表；该公司在UBS Hong Kong银行账户中持有逾$490 million。尽管该提交材料明确称Kwok及其儿子拥有并控制Bravo Luck，Kwok仍在本案中作证称其“在Bravo Luck中不拥有任何所有权权益”。 49. 如向Sherry-Netherland提出的方案所示，Kwok拟通过由Genever BVI全资拥有的Genever NY购买该住宅，并且确实如此购买。Sherry-Netherland的执行副总裁作证称，其在四十年的从业生涯中，从未见过住户通过两家独立的空壳公司进行购买。由于Sherry-Netherland认识到，该结构加之Kwok未在申请中披露任何美国资产，将使其难以收取其向Kwok收取的月费，Sherry-Netherland要求Kwok支付Sherry-Netherland历史上金额最大的保证金——相当于其每月约$56,000费用的五年金额。 50. 根据Kwok（郭文贵）的证言，基于向Sherry-Netherland（雪莉-荷兰大厦）提供的虚假和误导性财务信息，以及Kwok同意缴纳约$3 million保证金之事——且当时Kwok对PAX LP（PAX有限合伙企业）的债务已超过$70 million——Kwok和Genever NY（Genever纽约公司）于2015年3月24日获得Sherry-Netherland董事会批准，以约$67.5 million现金购买该住宅。 51. 与Sherry-Netherland签订的买卖合同和专有租赁协议均由Genever NY签署。该公寓的购买协议将“‘Miles’ Kwok Ho Wan（郭文贵）（Genever [NY]）”和“Kwok Ho Wan”列为申请人。 52. 尽管Genever NY被列于与Sherry-Netherland签订的买卖合同、购买协议及专有租赁协议中，但Genever NY并未注资，且没有可用于购买该住宅的资产。相反，Kwok使用从Bravo Luck（布拉沃幸运公司）电汇的资金购买了该住宅。 53. Kwok在其证言录取中几乎承认，用于购买该住宅的资金来自Shiny Times（闪耀时代公司）。当被问及Genever被告与Shiny Times之间是否存在关联时，他作证称，Genever BVI（Genever英属维尔京群岛公司）与Shiny Times存在“代表关系……就像你购买房屋时，会有某些代理人代表你一样”。 PAX LP寻求行使其合同权利并收取应付款项，而Kwok和Genever被告试图进一步保护该住宅以作回应 54. 2015年10月16日，在和解契据及期权协议终止、且2011 Facility Letter恢复完全效力后，PAX LP按照2011 Personal Guarantee（2011年个人担保）的条款，向Kwok在香港的地址发出书面付款催告通知（“Notice of Demand”）。 55. Notice of Demand通知Kwok，Shiny Times“未能偿还任何到期款项”，并要求立即支付$71,818,633.44。Notice of Demand还通知Kwok，如其未立即付款，可能会对其提起法律程序，并保留PAX LP根据2011 Facility Letter和2011 Personal Guarantee享有的合同权利。 56. Kwok从未回应Notice of Demand。 57. 大约在PAX LP发出Notice of Demand的同时，Kwok和Genever被告将该住宅挂牌出售。 58. 2016年2月19日，PAX LP向Shiny Times发出函件，要求支付根据2011 Facility Letter到期应付的$82,219,404.08（“Shiny Times Demand Letter”）；该金额为本金加上计算至Shiny Times Demand Letter日期的年利率15%的合同利息。 59. Shiny Times从未回应Shiny Times Demand Letter。 60. 在Shiny Times未作回应后，PAX LP于2016年2月29日向英属维尔京群岛法院提交申请，请求任命共同清算人，以将作为一家英属维尔京群岛公司的Shiny Times进行清算。该申请主张：(i) Shiny Times未支付当时到期应付的$82,410,197.87；(ii) Shiny Times无力偿还其债务；以及(iii) Shiny Times资不抵债，应予清算。 61. Shiny Times事实上因英属维尔京群岛程序而被置于清算中，但其没有任何资产。因此，PAX LP无法通过英属维尔京群岛清算程序（或以任何其他方式）收回根据2011 Facility Letter应付给它的任何款项。 62. 2016年6月，即PAX LP启动英属维尔京群岛清算程序数月后，Kwok和Genever被告下调了该住宅的要价。同月，Kwok试图通过尝试重组Genever BVI的所有权并将其转入以其儿子名义设立的信托，进一步保护该住宅。 PAX LP提起本诉讼，而Kwok和Genever被告明确表明其意图阻挠任何作出有利于PAX LP的判决书 63. PAX LP于2017年4月18日提起本诉讼。 64. 大约一周后，Kwok发推称：“我既不必也不应偿还这笔与我无关的无聊款项。” 65. 直到PAX LP提起诉讼并就其判前扣押令动议进行证据开示后，其才得知上述Kwok所有规避行为，包括：(i) 他设立Genever被告以保护该住宅免受PAX LP追索；(ii) 他未向Genever被告注资或遵守适当的公司形式要求；(iii) 他向Sherry-Netherland提交其本人在宣誓后承认属虚假的信息，以诱使其批准购买该住宅，而Kwok明知其对PAX LP数额相近的债务已立即到期应付；(iv) 他使用前所未有的嵌套空壳公司结构，以保护该住宅免受PAX LP追索；以及(v) 他显然使用Shiny Times的资金购买该住宅。 66. Kwok为逃避其对PAX LP的债务而撒谎的历史，在本诉讼期间持续存在，包括多次向法院及在其证言录取中作出虚假陈述。如上文及下文所详述，该等虚假陈述包括关于Genever被告及其资产的虚假陈述。由于Kwok就Genever被告作出该等虚假陈述，意图避免法院应PAX LP请求扣押其住宅，Genever被告实质性地参与了Kwok滥用公司形式，以对PAX LP实施欺诈、错误行为或不公正行为。 67. 2015年5月，即购买该住宅仅两个月后——且当时Kwok明知其必须偿还对PAX LP的债务——Kwok将Genever BVI的资产，即该住宅，质押给名为Roscalitar 2（罗斯卡利塔尔2）的实体，直接违反了其本人及Genever NY与Sherry-Netherland所签协议的条款。尽管该质押于2017年3月终止，Kwok仍于2018年在提交给本法院、反对PAX LP扣押请求的文件中主张，该质押仍然有效，并应构成拒绝扣押的依据。 68. 在PAX LP提起本诉讼后，Kwok于2018年2月再次不当质押该住宅，此次质押给名为Blue Capital（蓝色资本）的实体。尽管该质押于2018年6月12日终止，Kwok的律师仍在2018年6月27日就PAX LP扣押动议举行的口头辩论中向法院不准确地陈述，“该留置权至今仍然有效”。 69. Kwok还教唆提交了一份虚假宣誓书，以支持其反对PAX LP扣押请求。具体而言，2018年5月，Kwok让其雇员Yan Ping Wang（王雁平）向本法院提交宣誓书，对Kwok主张应当挫败PAX LP扣押请求的所谓事实宣誓作证，包括关于该住宅的所有权、对该住宅的质押，以及Kwok用于购买该住宅资金来源的事项。然而，Wang在其证言录取中作证称，她对上述任何问题均一无所知。且当Sherry-Netherland在函件中询问Kwok，为何他在Wang宣誓书中陈述其已质押该住宅——该行为违反其与Sherry-Netherland的协议——时，Kwok的律师否认Wang宣誓书称Kwok已质押该住宅，尽管Wang宣誓书确实以毫不含糊的措辞作出了该项陈述。 70. Kwok还就有关该住宅和Genever被告的最基本信息，包括其所有权，多次撒谎。Wang的宣誓书宣誓称Kwok是该住宅的所有人，但如上所述，Kwok作证称其并不拥有该住宅。Kwok还作证称，其从未对Genever被告享有任何所有权或控制权，尽管Genever被告的公司文件明确表明，Kwok拥有Genever BVI 100%的股权（后者又拥有Genever NY 100%的股权），并且是其唯一董事。此外，在Genever NY和Kwok于2016年8月向Southern District of New York（纽约南区）提交的诉状中，Genever NY和Kwok主张：“Genever [NY]由Kwok先生拥有和经营。”[1] 第一项诉因——违反合同 针对被告Kwok 71. 原告重述并援引第1至70段所载的每一项指控，如同在此完整列明。 72. 2011 Personal Guarantee要求Kwok向PAX LP偿还PAX LP向Spirit Charter（精神特许公司）提供的贷款额度（经修订），连同未付利息。当前到期应付金额超过$100 million。 73. 原告已履行2011 Personal Guarantee（及其他相关协议）项下的义务。 1 经核证的诉状，Genever Holdings, LLC（Genever控股有限责任公司）和Miles Kwok（郭文贵）诉The Sherry-Netherland, Inc.（雪莉-荷兰公司）等，案号1:16 cv-06246（S.D.N.Y. Aug. 5, 2016）（Dkt. No. 1）。 74. Kwok未偿还根据2011 Personal Guarantee应付给PAX LP的任何款项。 75. 由于Kwok违反其在2011 Personal Guarantee项下的付款义务，原告持续遭受超过$100 million的损失。 第二项诉因——揭开公司面纱 针对Genever被告 76. 原告重述并援引第1至75段所载的每一项指控，如同在此完整列明。 77. Kwok设立Genever被告，目的在于保护该住宅免受PAX LP追索。 78. 在设立Genever被告时，Kwok未遵循适当的公司形式要求。Kwok未向任何一家Genever被告注资，并使用另一实体的资金购买该住宅，即Genever被告持有的唯一资产。 79. 任一Genever被告从未拥有任何雇员、办公场所或任何商业目的，除拥有该住宅并保护其免受Kwok的债权人，包括PAX LP，追索之外。 80. Kwok完全支配其全资拥有并控制的Genever被告。Genever被告是Kwok的另我。 81. Kwok通过其对Genever被告的支配和控制，滥用以公司形式经营业务的特权，以对PAX LP实施欺诈、错误行为或不公正行为。 82. 因此，应揭开Genever被告的公司面纱，并应判令Genever被告就Kwok的违约承担连带责任。 因此，原告请求法院对被告作出如下判决： (a) 判令Kwok及作为Kwok另我而承担连带责任的Genever被告，支付截至本日根据2011 Personal Guarantee所欠超过$100,000,000的款项（$46,426,489加上应计利息）； (b) 根据2011 Personal Guarantee的赔偿条款，判令Kwok及作为Kwok另我而承担连带责任的Genever被告，支付PAX LP因向Kwok执行2011 Personal Guarantee而已经发生并将继续发生的合理律师费、费用和开支；以及 (c) 判给PAX LP依法有权获得的其他及进一步救济。 日期：New York, New York，2019年4月18日 谨此提交， 代表： O'MELVENY & MYERS LLP（奥麦文律师事务所） Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫）（ssarnoff@omm.com） Edward Moss（爱德华·莫斯）（emoss@omm.com） 7 Times Square New York, NY 10036 (212) 326-2000 以及 THE SEIDEN GROUP（赛登律师集团） Robert W. Seiden（罗伯特·W·赛登）（rseiden@said-legal.com） 1120 Avenue of the Americas New York, NY 10036 (212) 626-6708 原告代理律师 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_406_10