--- type: court_doc id: "court_ctb_440_3" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 440 doc_type: "EXHIBIT" filed_date: "2022-05-25" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_440_3" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_440_3" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_440_3" --- # 郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #440-3 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_440_3** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 证物 PAX 03 关于债务人资产和负债明细表及财务状况说明的全球说明、限制、方法论及免责声明 22-50073 关于：Ho Wan Kwok（郭文贵） PAX　3 5/25/2022 全部准许入证 P.E. United States Bankruptcy Court（美国破产法院） District of Connecticut（康涅狄格区） Bridgeport Division（布里奇波特分庭） 关于：　： ： ：　第11章 HO WAN KWOK（郭文贵），　：　案号 22-50073 (JAM) 债务人。　： 关于债务人资产和负债明细表及财务状况说明的全球说明、限制、方法论及免责声明 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）依据 United States Code（美国法典）title 11（第11编）chapter 11（第11章）section 521（第521条）（“Bankruptcy Code（破产法典）”）及 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）Rule 1007（第1007条）（“Bankruptcy Rules（破产规则）”），向 Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格区破产法院）（“破产法院”）提交其资产和负债明细表（每份称为一份“明细表”，合称“明细表”）及财务状况说明（“SOFA”）。 本关于债务人资产和负债明细表及 SOFA 的全球说明、限制、方法论及免责声明（合称“全球说明”）涉及所有明细表及 SOFA、通过援引纳入其中，并构成其不可分割的一部分。全球说明是对下文就特定明细表及 SOFA 所载具体说明（“具体说明”，与全球说明合称“说明”）的补充。 审阅明细表及 SOFA 时应参阅并援引全球说明。债务人在其顾问及其他专业人士协助下编制明细表及 SOFA。明细表及 SOFA 未经审计，且可能予以调整。债务人在编制明细表及 SOFA 时依赖于编制时可获得的信息。债务人已作出合理努力，以确保在当时情况下明细表及 SOFA 尽可能准确和完整；但是，后续信息或发现可能导致明细表及 SOFA 发生重大变更，且可能存在无意的错误或遗漏。 债务人保留不时在所有方面修订或补充明细表及 SOFA 的一切权利，包括在必要或适当时，就明细表及 SOFA 所反映的任何债权之金额、责任、分类提出争议或以其他方式主张抵销或抗辩的权利，或在其后以其他方式将任何债权指定为“有争议”、“或有”或“未清算”。此外，明细表、SOFA 或说明中的任何内容均不构成债务人对其第11章案件相关权利的放弃，亦不构成任何承认。 全球说明 - 1. 案件说明。2022年2月15日（“申请日”），债务人根据破产法典第11章启动了一宗自愿案件。 - 2. 债务人的别名。债务人以下列名称为人所知：Guo Wengui（郭文贵）；Miles Guo（郭文贵）；Miles Kwok（郭文贵）；以及 Ho Wan Kwok（郭文贵）。 - 3. 列报基础。明细表及 SOFA 并非旨在构成根据 United States（美国）Generally Accepted Accounting Principles（公认会计原则）（“GAAP”）编制的财务报表。明细表及 SOFA 反映债务人为报告其资产及负债所作出的合理努力。 - 4. 报告日期。除非另有说明，明细表 A 和 B 中报告的资产价值与申请日的资产价值一致，明细表 D、E 和 F 中的负债价值均截至申请日。 - 5. 准确性。本文披露的财务信息并非依照联邦或州证券法或其他适用的非破产法编制。交易债务人债权或以其他方式购买、出售或转让债务人债权的个人及实体，应根据该财务信息的编制目的和背景对其进行评估。债务人不对任何偏离证券法的情形，或基于该财务信息或任何其他信息对债务人作出的任何评估承担责任，亦不承担说明该等偏离的义务。 - 6. 估计及假设。编制明细表及 SOFA 要求债务人作出估计和假设，该等估计和假设影响某些资产及负债的报告金额、某些或有资产及负债的披露以及收入和费用的报告金额。实际结果可能与该等估计存在重大差异。在几乎所有情况下，债务人均未持有或无法轻易取得当前市场估值。债务人为所有资产取得当前市场估值将造成成本高得难以承受、不当负担，并构成对资源的低效使用。在必要时，债务人已表明某些资产的价值为“未知”或“未确定”。最终实现的金额可能与估计价值存在重大差异。 - 7. 货币。除非另有说明，明细表及 SOFA 中列示的所有金额均以美元计。 - 8. 债务人保留权利。明细表、SOFA 或说明中的任何内容均不构成对本第11章案件相关权利的放弃，包括但不限于以下权利： - a. 未将明细表及 SOFA 中列载的债权指定为“有争议”、“或有”或“未清算”，不构成债务人承认该金额并非“有争议”、“或有”或“未清算”。债务人保留就其明细表中反映的任何债权之金额、责任及分类提出争议以及主张抵销权、反诉及抗辩的权利， 并保留其后以其他方式将任何债权指定为“有争议”、“或有”或“未清算”的权利。 - b. 将明细表 D 中的债权列为“有担保”、将明细表 E 中的债权列为“优先权”、将明细表 F 中的债权列为“无担保优先权”，或将明细表 G 中的合同或租赁列为“待履行”或“未届满”，不构成债务人承认债权人的法定权利，亦不构成债务人放弃根据明细表修订、债权异议或其他方式重新定性或重新分类该等债权或合同的权利。此外，尽管债务人可能为提供信息之目的，将各债权人的债权列为有担保债权，但并未对债务人可能受该等债权人担保权益约束的资产进行当前估值。债务人保留就任何该等债权人的债权的有担保性质或金额，或任何交易结构，或与该债权人债权有关的任何文件或文书提出争议和质疑的一切权利。 - c. 个别债权人的债权可能未反映该等债权人应向债务人提供的贷记、津贴或其他调整。债务人保留与该等贷记、津贴及其他调整有关的一切权利，包括就此提出债权异议和/或抵销的权利。 - d. 尽管债务人已作出合理努力以确保其明细表及 SOFA 的准确性，但其中仍可能存在错误和遗漏。债务人特此保留对明细表及 SOFA 中所列任何合同、协议及租赁的有效性、状态及可执行性提出争议，以及在必要时修订和补充明细表及 SOFA 的一切权利。 - e. 债务人进一步保留与明细表及 SOFA 中列载的合同和协议有关的一切权利、请求权及诉因，包括但不限于对与债权人债权有关的任何交易、文件及文书的性质或结构提出争议和质疑的权利。 - f. 在明细表及 SOFA 中列载合同或租赁，不应视为承认该合同为待履行合同、该租赁为未届满租赁，或二者任一必然是具有约束力、有效且可执行的合同。债务人特此明确保留主张明细表及 SOFA 中列载的任何合同不构成破产法典第365条含义内的待履行合同的权利，以及主张其中列载的任何租赁不构成破产法典第365条含义内的未届满租赁的权利。 - 9. 全球说明优先。如明细表或 SOFA 与任何全球说明不一致，应以全球说明为准。 具体说明 除上述内容外，债务人在编制明细表及 SOFA 时采用以下惯例： - 1. 明细表 A/B。 - a. 一般规定。债务人资产的某一项目如显示价值为“\$0.00”，债务人说明该金额为“未知”或“未确定”，且该“\$0.00”标示不构成承认该等资产事实上价值为“\$0.00”。由于某些资产或负债标示为“\$0.00”，明细表 A/B 中的汇总项目所反映的总额可能低于该等资产或负债的最终价值。 - b. 问题 1：您是否拥有或对任何住所、建筑物、土地或类似财产享有任何法定或衡平权益？ - i. 债务人使用和占有位于 373 Taconic Road, Greenwich, CT 06831 的不动产（“住所”）。债务人对该住所不拥有法定所有权，且任何法院均未裁定债务人对其享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。与该住所相关的所有成本和费用均由家庭成员及由家庭控制的企业直接支付。该住所归 Greenwich Land, LLC（格林尼治土地有限责任公司）（“Greenwich Land”）所有。Greenwich Land 的唯一成员是债务人的配偶。 - ii. 债务人亦可进入位于 Sherry-Netherlands Hotel（雪莉-荷兰人酒店）, 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓（“该公寓”）。该公寓的合作公寓股份由 Genever Holdings LLC（杰内弗控股有限责任公司）（“US SPV”）持有。US SPV 的成员权益由 Genever Holdings Corporation（杰内弗控股公司）（“BVI Company”）持有。债务人持有 BVI Company 的全部股权；但是，根据日期为 2015年2月17日的信托声明及协议（“信托日期”），债务人为 Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司）（“公寓所有人”）以信托方式持有该等股权。债务人的儿子拥有公寓所有人的股权。在信托日期当日或前后，公寓所有人以购买该公寓的价款向 US SPV 注资。该等资金来自债务人儿子拥有或控制的实体，而非来自债务人。 US SPV 于 2020年10月12日向 United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York（纽约南区美国破产法院）启动其自身的第11章案件（案号 20-12411 (JLG)）。US SPV 关于其重组计划的披露声明称，US SPV“……主要因 Bravo Luck Limited……与 [Pacific Alliance Asia Opportunity Fund LP（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）（‘PAX’）] 之间有关该住所受益所有权的多项法院争议，而寻求第11章救济”。[Docket No. 165]。在旨在确定该公寓所有权的诉讼中，公寓所有人主张其为该公寓的受益所有人。该公寓的最终所有权将在 US SPV 的第11章案件之外得到解决。在 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）法院，PAX 基于其针对债务人的判决书（该判决书仍在上诉中）寻求移交 US SPV 的成员权益。 该公寓目前由 Sotheby's International Realty（苏富比国际房地产公司）根据 US SPV 销售专员 Melanie L. Cyganowski, Esq.（梅拉妮·L·西加诺夫斯基律师）的授权进行销售。基于上述原因，债务人未将该公寓的价值报告为资产。 c. 问题3　您是否拥有、租赁或对任何车辆享有法定或衡平权益，无论其是否已登记？汽车、厢式车、卡车、拖拉机、运动型多用途车、摩托车。债务人使用汽车，包括豪华汽车和摩托车。债务人对任何类型的车辆均不享有法定所有权，且没有任何法院认定债务人对任何该等车辆享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。与该等车辆相关的所有成本和费用均由家庭及家庭控制的企业直接承担。 d. 问题4　您是否拥有、租赁或对任何车辆享有法定或衡平权益，无论其是否已登记？船只、航空器、房车、全地形车及其他休闲车辆、其他车辆和配件。债务人此前可使用一艘名为“Lady May”的游艇。Lady May由HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC所有，该公司由债务人的女儿所有。Lady May目前停泊在欧洲。债务人目前无法使用Lady May，且已逾一年无法使用Lady May。 债务人在PAX针对债务人提起的纽约州最高法院诉讼中，对Lady May的所有权和/或控制权提出异议；该诉讼是PAX针对其提起的制裁及藐视法庭程序所作的回应。经于February 9, 2021举行的证据听证后，Barry Ostrager法官（Justice Barry Ostrager）作出认定（“February 9 Decision”），其中包括，证据证明债务人“实益拥有并控制”Lady May。债务人不同意February 9 Decision，并已对此提起上诉。由于该上诉尚未审结（目前处于中止状态），债务人未将Lady May列为其破产财产的一项资产。然而，如将其列为其破产财产的一项资产（债务人预计该问题将通过本Chapter 11 Case得到解决），Lady May可能具有重大价值——2015年，Lady May的售价为€28 million。 e. 问题6——家居用品和家具。住所和公寓内有大量符合个人及家庭物品定义的物品。除本文件另有规定外，债务人对住所或公寓内的物品均不享有法定所有权，且没有任何法院认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 f. 问题7　电子产品：电视、收音机、音频、视频等。住所和公寓内有大量符合电子产品定义的物品，包括但不限于计算机、手机和广播设备。除本文件另有规定外，债务人对住所或公寓内的物品均不享有法定所有权，且没有任何法院认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 g. 问题8　有价值的收藏品。住所或公寓内任何符合该类别定义的物品，均为家庭或家庭控制的企业的财产。除本文件另有规定外，债务人对住所或公寓内的物品均不享有法定所有权，且没有任何法院认定债务人对该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 h. 问题9　用于体育或爱好的设备。住所或公寓内任何符合该类别定义的物品，均为家庭或家庭控制的企业的财产。除本文件另有规定外，债务人对住所或公寓内的物品均不享有法定所有权，且没有任何法院认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。 i. 问题11　衣物。债务人拥有商务和休闲衣物，包括来自各种制造商的西装、皮鞋和运动鞋，其中包括高端品牌。 j. 问题17　货币存款。于October 23, 2018，Hong Kong Special Administrative Region, Court of First Instance（香港特别行政区高等法院原讼法庭）（“High Court”）作出了一项日期为October 18, 2018的Restraint Order Prohibiting Disposal of Assets In Hong Kong and Elsewhere（“Restraint Order”）。Restraint Order规定，其持续有效至并包括April 30, 2019，并且根据High Court于May 3, 2019作出的进一步命令，该命令仍然有效。Restraint Order的效力是冻结据称属于债务人的HK$3.7 million资金。另有数额高达数十亿的资金和财产，包括位于香港的不动产，属于据称受债务人“有效控制”的个人及实体（根据Restraint Order），亦被冻结和/或扣押。由于这些资产被冻结/扣押，债务人未将其列入其破产财产。 k. 问题18　债券、共同基金或公开交易股票。为谨慎起见，债务人请参阅Schedule B Notes，问题17。 l. 问题19　非公开交易的股票，或在公司及非公司企业、LLCs、合伙企业或合资企业中的权益。债务人曾是两家受控外国公司的唯一股东：Shiny Times Holdings Ltd.（“Shiny Times”）和Well Origin Ltd.（“Well Origin”）。基于以下理由，债务人未对其在这些实体中的权益赋予任何价值。 i. 于September和October 2017，中国政府突击搜查了Shiny Times的办公室，并扣押了所有会计公司记录及大量个人财务记录。此后无法查阅该等记录。银行账户的在线访问已被冻结，且没有可用的数据副本或备份。债务人已作出一切合理努力以获取该等数据，但自扣押以来，一直未能获得该公司的财务记录。Shiny Times自该时起一直未开展业务。债务人自November 2, 2017起不再控制Shiny Times。 ii. 就在British Virgin Islands注册成立的公司Well Origin而言，于April 2018，由于一笔贷款发生违约，UBS取得了其作为担保物持有的Well Origin股份的控制权。UBS取得Well Origin的股份并出售其资产后，使该公司在British Virgin Islands进入清算程序。债务人自December 31, 2017起不再控制Well Origin。 如上文就Statement Question 1所述，债务人持有US UPV的成员权益。债务人为公寓所有人以信托方式持有该等成员权益。 另请参阅Schedule B Notes，问题17，其涉及受Restraint Order约束的众多实体；以及SOFA，问题9，其涉及Eastern Profit（定义见下文）。 m. 问题20　政府及公司债券，以及其他可转让和不可转让票据。债务人已收到所列明的由United States Treasury（美国财政部）和State of New York Department of Taxation and Finance（纽约州税务与财政部）开具的退税支票。这些支票尚未兑付，如予存入，可能被拒付，因为其签发时间已超过六个月。 n. 问题22　保证金和预付款。就取得公寓而言，US SPV向与该公寓有关的合作公寓公司提供了$5 million的保证金（“Apartment Security Deposit”），用于支付税款及其他维护费用。公寓所有人并非以债务人的资产为Apartment Security Deposit提供资金。一旦US SPV停止定期支付其维护费用，合作公寓公司即开始以保证金抵扣应付款项。据所知和确信，原Apartment Security Deposit中约有$2.065 million尚余。鉴于上文就问题1所述的信托安排，债务人未将剩余Apartment Security Deposit的价值列为其破产财产的一项资产。 o. 问题25　信托、对财产享有的衡平或未来权益，以及为您利益行使的权利或权力。参见Schedule B Notes，问题17、19和22。 p. 问题26　专利、版权、商标、商业秘密及其他知识产权。债务人可能对发布于各种数字和媒体平台（如YouTube、GTV、Twitter和GETTR）的音乐和视频享有未登记的版权及其他知识产权权益。债务人未对其社交媒体资产赋予任何价值，且未曾尝试将其社交媒体影响力变现。 q. 问题30　他人欠付您的其他款项。关于债务人就其提出请求权的诉讼之识别，请参见SOFA Notes，Part 4，问题9。 此外，在某些司法辖区，案件胜诉方有权获得其费用的偿还。在由High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰和威尔士高等法院商业及财产法院王座法庭商业法院）审理的、案名为Kwok Ho Wan（郭文贵）、Ace Decade Holdings Limited和Dawn State Limited v. UBS AG (London Branch)的案件中，债务人可能有权与其他原告共同获得与近期管辖权争议有关的费用偿还。法院判给该案全体原告的金额为£94,292.20。债务人对该金额按比例享有的权利尚未确定。此外，法院已准许被告提起上诉，且上诉成功可能导致原告被命令返还法院判给的金额。 在United States District Court for the Eastern District of Virginia（美国弗吉尼亚东区联邦地区法院）审理的、案名为Wengui Guo（郭文贵）v. Baosheng Guo的案件中，债务人的律师已收到判给债务人胜诉的$12,000判决款。 r. 问题31　保险单权益。债务人受其配偶的健康保险单保障，该保险单不具有现金价值。 s. 问题33　针对第三方的请求权，无论是否已提起诉讼或提出付款要求。债务人是SOFA Notes，Part 4，问题9所列若干诉讼中的请求权人。 t. 问题37　对任何与商业有关财产享有的法定或衡平权益。参见上文Schedule B Notes，问题17和19。 u. 问题39　办公设备、家具或用品。该类别中没有任何项目未被上文对Schedule B Notes，问题6和7的答复涵盖。 v. 问题42　合伙企业或合资企业中的权益。参见Schedule B Notes，问题17和19。 w. 问题53　尚未列明类别的财产。债务人被列为其家人在位于Florida（佛罗里达州）Palm Beach的The Mar-a-Lago Club的会员。该会员资格自2015起一直有效。债务人不负责支付会员费，也无权在会员资格终止时获得此前可能已支付的任何保证金的退款。 2. Schedule C。 a. 债务人目前未列明任何豁免财产。然而，如在破产程序进行期间认定债务人拥有超出其衣物及其狗的资产，债务人保留修改该豁免选择的权利。 3. Schedule D。 a. 根据债务人目前掌握的信息，债务人相信附表D准确反映了对债务人享有担保债权的所有债权人。如债务人发现存在任何额外担保债权，债务人可相应修改附表D以反映该等债权。 b. 债务人保留修改附表D的一切权利，以反映债务人认定应在附表D中申报的任何债权。本文任何内容均不得解释为债务人承认债权人的法律权利，视为对任何协议条款的修改或解释，或视为债务人放弃对任何债权或合同进行重新定性或重新分类的权利。 c. 债务人未在附表D中列入可能认为其债权通过抵销权或未完成的法定留置权获得担保的当事人。 d. 除非另有约定或破产法院命令，债务人保留其对任何声称授予或完善于债务人某一担保债权人特定资产上的任何留置权之有效性、完善性或不受撤销性提出争议或异议的权利。此外，债务人保留其对任何该等债权人的债权是否具有担保性质，或任何该等交易或与该债权人债权相关的任何文件或文书之结构定性，提出争议或异议的一切权利。 e. 债务人是诉讼融资协议（“Litigation Funding Agreements（诉讼融资协议）”）的当事人；根据该等协议，债务人向由债务人之子拥有或控制的若干实体（各称为“Litigation Funder（诉讼资助人）”）质押了包括某些债权及其收益在内的担保权益。债务人认为该等担保权益并未完善。 4. 附表E/F。 a. 债务人已作出合理努力，在附表E/F中申报对其享有的所有无担保债权。附表E/F所列债权产生或发生于不同日期。在某些情况下，债权产生日期属于尚未确定的事实问题。尽管已作出合理努力以确定每项债权发生的日期，确定附表E/F中每项债权发生或产生的日期将造成不当负担且成本高昂。 因此，尽管债务人未就附表E/F所列每项债权提供日期，但据债务人所知，附表E/F所列全部债权均于申请日之前产生或发生。 b. 债务人保留在适用情况下主张任何该等债权为附条件、金额未确定和/或有争议债权的权利。 c. 债务人保留主张附表E/F所列任何债权不构成《破产法》第507条规定的优先债权，因而构成无担保非优先债权的权利。 d. 个别债权人的债权可能未反映债权人应向债务人提供的贷记和/或减让。债务人保留有关任何该等贷记和/或减让的一切权利，包括就该等事项提出异议和/或抵销的权利。 e. 附表E/F可能包括涉及债务人的待决诉讼或法律行动。该等待决诉讼或法律行动亦在对SOFA问题7的答复中反映。在所有情况下，诉讼标的金额均不确定或尚未确定。债务人认为，与任何该等待决诉讼相关的任何潜在债权金额均为附条件、金额未确定且有争议。将任何诉讼列入附表和/或SOFA或以其他方式列入，并不构成承认该等诉讼中所主张的责任。 f. 在已知范围内，附表E/F反映了在申请前应付给待履行合同和未届满租赁交易相对方的金额。然而，该等申请前金额可在承接或承接并转让待履行合同或未届满租赁时支付。此外，附表E/F未包括任何可能被拒绝的待履行合同和未届满租赁之交易相对方可能提出的拒绝损害赔偿债权。 5. 附表G。 a. 尽管债务人已作出合理努力识别并列出待履行合同和未届满租赁，但仍可能发生无意的错误或遗漏。债务人保留对附表G所列任何合同、协议或租赁的有效性、状态或可执行性提出异议的一切权利，并保留在必要时修改或补充附表G的权利。其所列合同、协议和租赁可能已届满，或不时经各种修订、重述、豁免、禁止反言证明书、信函、备忘录及其他文件、文书和协议修改、修订或补充，而该等文件、文书和协议可能未列入其中。 b. 合同或协议列于附表G中，并不构成承认该合同或协议的存在、有效性或可执行性，亦不构成承认该合同或协议属于待履行合同或未届满租赁；合同或协议未列于附表G中，也不构成承认该合同或协议不存在。债务人保留就附表G所列合同和协议提出的一切权利、债权及诉因，包括对任何交易文件或文书的定性或结构提出争议或异议的权利。某些待履行协议可能未以书面形式记载，并可能存在争议。 6. 附表H。 a. 债务人涉及待决或受威胁的诉讼。该等事项可能涉及多名原告和被告，其中部分或全部可能对其他当事人提出交叉诉讼请求和反诉请求。由于所有该等债权均为附条件、有争议和/或金额未确定，故该等债权已同时列于附表F（并标注为附条件、已确定金额且有争议）及附表H。 7. 附表I。 a. 债务人没有任何符合附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家人及家人控制的公司资助的住房、家庭及生活开支支持。与住房、家庭或生活开支有关的任何资金均不受资助来源的任何债权约束，且所有住房、家庭及生活开支资金均不存在偿还协议或偿还预期。债务人计划修改于February 15, 2022提交的表格122B [Docket No. 3]，该表格中债务人错误地申报了每月收入$19,488.00。所述该等资金如本文所述，并未被适当地定义或描述为收入。 8. 附表J。 a. 与附表I中的申报一致，任何种类的所有开支，包括住房、家庭和生活开支，均由第三方家庭成员或其控制的公司资助。债务人不存在其个人承担责任的任何开支。如其情况日后发生变化，债务人保留未来修改本附表的权利。 9. 关于债务人财务状况说明书（SOFA）的具体说明。 a. SOFA问题1。债务人及其配偶认为自己已婚，尽管其没有来自中国的证明其婚姻关系的证书。该夫妇已共同生活超过30年，共同申报纳税申报表，并育有两名子女。 b. SOFA问题2。债务人此前曾于约March/April 2015至September 2015期间居住于该公寓，后又于March/April 2017至February 2020期间居住于该公寓。 c. SOFA问题5。债务人没有任何符合本问题、122B表格或附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家人及家人控制的公司资助的住房、家庭及生活开支支持。与住房、家庭或生活开支有关的任何资金均不受资助来源的任何债权约束，且不存在有关偿还的预期或协议。债务人正在修改122B表格，其中债务人错误地申报了每月收入$19,488.00。所述该等资金如本文所述，并未被适当地定义或描述为收入。 d. SOFA问题6。本类别中列出的专业服务付款由家人或家人控制的公司代表债务人支付，并受诉讼融资协议约束。该等付款被申报，是因为存在从以诉讼解决为条件的任何收益中获得偿还的预期。此外，债务人确实获得由家人及家人控制的公司资助的住房、家庭及生活开支支持。与住房、家庭或生活开支有关的任何资金均不受资助来源的任何债权约束，且不存在有关偿还的预期或协议。因此，该等资金未列入本清单。家人于February 16, 2022在申请后无意中支付了两笔款项，合计$109,827.12。该等付款被视为赠与。 e. SOFA问题8。债务人从诉讼资助人处借入资金（见下文SOFA问题12），以提起及抗辩诉讼。在某些情况下，与债务人之子有关联的实体是诉讼当事人。债务人不对该等诉讼当事人产生的费用负责。如诉讼资助人无意中将该等第三方费用分配给债务人，债务人拟对该等责任提出争议。 f. SOFA问题9。债务人已尽最大合理努力识别涉及债务人的所有当前待决诉讼、调查及其他法律行动。然而，仍可能无意中存在某些遗漏。在本问题中列入任何法律行动，并不构成债务人承认任何责任、任何诉讼的有效性，或可能因与任何法律行动有关的任何债权而产生的任何潜在债权金额，亦不构成承认任何当前待决或将来可能产生的法律行动所产生的任何潜在债权的金额及处理方式。债务人作为原告、被告或共同被告，是目前处于不同阶段的众多诉讼的当事人。所有为债务人利益而产生的诉讼费用均由家人控制的公司或通过各种诉讼融资协议资助，该等协议均列于附表G。 在裁定Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司，“Eastern Profit”）就其针对Strategic Vision US LLC（美国战略远见有限责任公司，“Strategic Vision”）的违约债权胜诉，因而有权收取其针对Strategic Vision的$1 million判决书时，United States District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）就债务人与Eastern Profit之间所谓关系顺带评论称，该公司“实质上是”债务人及其家人的“空壳公司”。仅因此原因，债务人将本案列入附表。Eastern Profit由债务人的女儿拥有和控制，债务人对其在该公司中拥有权益一事提出争议。 g. SOFA 问题 10。见附表 B 注释，问题 17（受限制令约束的资产）及问题 19（Shiny Times Holdings Ltd.（光耀时代控股有限公司）和 Well Origin Ltd.（佳源有限公司））。 h. SOFA 问题 12。见附表 B 注释，问题 1（该公寓）、17（受限制令约束的资产）及 19（Shiny Times Holdings Ltd.（光耀时代控股有限公司）和 Well Origin Ltd.（佳源有限公司））。 i. SOFA 问题 16。在申请日之前，于 2021 年 2 月 14 日及 2021 年 2 月 15 日，Brown Rudnick（布朗·鲁德尼克律师事务所）各收到 $500,000 的预付聘金。$1 million 预付聘金付款（“BR 预付聘金”）的来源为 Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）（“Lamp”）。Lamp 向债务人贷款 $1 million，债务人指示 Lamp 将贷款所得款项直接汇付给 Brown Rudnick。 j. SOFA 问题 18。在债务人 Chapter 11 案件发生前两年内，债务人与诉讼资金提供方签订了诉讼融资协议。最新的诉讼融资协议日期为 November 8, 2021。根据诉讼融资协议，诉讼资金提供方同意就债务人为收取判决款项或其所遭受损害赔偿而作出的努力提供预付款贷款。诉讼融资协议规定，就债务人的基础请求权及诉讼所得，向适用的诉讼资金提供方授予担保权益。 k. SOFA 问题 22。债务人继续可以使用该公寓。因此，他继续在那里存放某些衣物和个人物品。 l. SOFA 问题 23。见 SOFA 注释，问题 12。见附表注释问题 1、3、4、6、7、8、9 和 11。债务人使用该住所、各种车辆及符合个人和家庭物品定义的大量物品，该等财产位于该住所。债务人对该住所、车辆或其内部物品不享有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益、衡平权益或其他权益。 m. SOFA 问题 27。见附表 B 注释，问题 17 和 19。 案件 22-50073 文书 440-3 于 05/25/22 提交 于 05/26/22 15:30:37 录入 案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 第 14 页，共 25 页 26 填写以下信息以识别您的案件： 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵） 名字　中间名　姓氏 债务人 2 （如共同申请，则为配偶）　名字　中间名　姓氏 美国破产法院：　DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格地区） 案件编号　22-50073 （如已知） 官方表格 107　个人申请破产财务状况说明书　4/19 请尽可能完整、准确地填写。如两名已婚人士共同申请，双方均应对提供正确信息承担同等责任。如需更多空间，请在本表格后附上单独的纸张。在任何附加页顶部写明您的姓名和案件编号（如已知）。回答每一个问题。 第 1 部分：提供有关您的婚姻状况及先前居住地的详细信息 1. 您目前的婚姻状况为何？ 已婚　未婚 2. 在过去 3 年内，您是否曾居住在目前居住地以外的任何地方？ 否 是。列出您在过去 3 年内居住过的所有地点。请勿包括您目前居住的地点。 债务人 1 先前地址：　债务人 1 居住期间　债务人 2 先前地址：　债务人 2 居住期间 781 5th Avenue New York, NY 10022　自—至： March 2015 至 March 2020　与债务人 1 相同　与债务人 1 相同 自—至： 3. 在过去 8 年内，您是否曾与配偶或法律上同等身份的人士共同居住于共同财产州或领地？（共同财产州和领地包括 Arizona、California、Idaho、Louisiana、Nevada、New Mexico、Puerto Rico、Texas、Washington 和 Wisconsin。） 否 是。请务必填写附表 H：您的共同债务人（官方表格 106H）。 第 2 部分　说明您的收入来源 4. 在本年度或前两个日历年度内，您是否曾从受雇工作或经营企业中获得任何收入？填写您从所有工作和所有企业（包括兼职活动）获得的收入总额。如您共同申请案件且有共同取得的收入，仅在债务人 1 项下列示一次。 否　是。填写详细信息。 债务人 1　债务人 2　收入来源　勾选所有适用项。 总收入（扣除和排除前） 收入来源　勾选所有适用项。 总收入（扣除和排除前） 案件 22-50073 案件 22-50073　文书 440-3 文书 77 于 03/09/22 提交 于 05/25/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 于 05/26/22 15:30:37 录入 第 16 页，共 债务人 1　Ho Wan Kwok（郭文贵） 债务人 1 Ho Wan Kwok　案件编号（如已知）22-50073 5. 在本年度或前两个日历年度内，您是否收到任何其他收入？ 无论该收入是否应税，均应包括。其他收入的示例包括赡养费；子女抚养费；Social Security、失业金及其他公共福利付款；养老金；租金收入；利息；股息；从诉讼中收取的款项；特许权使用费；以及赌博和彩票奖金。如您共同申请案件且有共同取得的收入，仅在债务人 1 项下列示一次。 分别列出每项来源及每项来源的总收入。请勿包括您在第 4 行列出的收入。 否　是。填写详细信息。 债务人 1　债务人 2 收入来源 请于下方说明。　各项来源的总收入 （扣除和 排除前）　收入来源 请于下方说明。　总收入 （扣除和 排除前） 第 3 部分：列出您在申请破产前作出的某些付款 否。　债务人 1 或债务人 2 的债务是否主要为消费者债务？ 个人主要为个人、家庭或家务目的而发生。”　债务人 1 和债务人 2 均不具有主要为消费者债务的债务。消费者债务在 11 U.S.C. § 101(8) 中被定义为“由一名 否。　在您申请破产前的 90 天内，您是否向任何债权人支付了合计 $6,825* 或以上？ 转至第 7 行。 是　不包括向本破产案件律师支付的款项。 * 对于在调整日当日或之后提交的案件，于 4/01/22 以及其后每 3 年调整一次。　在下方列出您以一次或多次付款向其支付合计 $6,825* 或以上的每一债权人，以及您向该债权人支付的总额。请勿包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。此外，请 是。　债务人 1、债务人 2 或两者均具有主要为消费者债务的债务。 在您申请破产前的 90 天内，您是否向任何债权人支付了合计 $600 或以上？ 否。　转至第 7 行。 是　在下方列出您向其支付合计 $600 或以上的每一债权人，以及您向该债权人支付的总额。请勿 本破产案件律师支付的款项。　包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和赡养费。此外，请勿包括向 债权人姓名和地址　付款日期　支付总额　您仍 欠付的金额　该付款是否用于 见所附附表 # 6　$2,054,671.92　$732,212.31　抵押贷款 汽车 信用卡 偿还贷款 供应商或卖方 其他 赡养费。　在您申请破产前的 1 年内，您是否就欠付任何内部人士的债务作出付款？ 您作为独资经营者经营的企业。11 U.S.C. § 101。包括家庭扶养义务付款，例如子女抚养费和　内部人士包括您的亲属；任何普通合伙人；任何普通合伙人的亲属；您作为普通合伙人的合伙企业；您担任高级职员、董事、控制人，或拥有其 20% 或以上有表决权证券的公司；以及任何管理代理人，包括为 否　是。列出向内部人士作出的所有付款。 内部人士姓名和地址　付款日期　支付总额　您仍 欠付的金额　该付款的原因 内部人士？　包括由内部人士担保或共同签署的债务付款。　在您申请破产前的 1 年内，您是否因一项使内部人士受益的债务而作出任何付款或转让任何财产？ 否　是。列出向内部人士作出的所有付款 已支付 仍欠付 包括债权人姓名 案件 22-50073 案件 22-50073　文书 440-3 文书 77 于 03/09/22 提交 于 05/25/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 于 05/26/22 15:30:37 录入 第 17 页，共 债务人 1　Ho Wan Kwok　案件编号（如已知）　22-50073 第 4 部分： 识别法律程序、收回财产及止赎 9.　在您申请破产前的 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？ 列出所有该等事项，包括人身伤害案件、小额索赔诉讼、离婚、追收诉讼、亲子关系诉讼、扶养费或监护权变更，以及合同纠纷。 否 是。填写详细信息。 案件名称 案件编号　案件性质　法院或机构　案件状态 见所附附表 # 9　未决 上诉中 已结案 10.　在您申请破产前的 1 年内，您的任何财产是否被收回、止赎、扣押、查封、没收或执行？ 勾选所有适用项，并填写下方详细信息。 否。转至第 11 行。 是。填写下方信息。 债权人姓名和地址　说明财产　日期　财产 价值 说明发生的情况 11.　在您申请破产前的 90 天内，任何债权人（包括银行或金融机构）是否从您的账户中抵销任何金额，或因您欠付债务而拒绝付款？ 否 是。填写详细信息。 债权人姓名和地址　说明债权人采取的行动　采取行动的 日期　金额 12.　在您申请破产前的 1 年内，您的任何财产是否由为债权人利益而指定的受让人、法院指定的接管人、保管人或其他官员占有？ 否 是 第 5 部分： 列出某些赠与和捐款 13.　在您申请破产前的 2 年内，您是否向任何人赠与总价值超过每人 $600 的任何礼物？ 否 是。填写每项赠与的详细信息。 总价值超过每人 $600 的礼物　说明礼物　您赠与礼物的 日期　价值 您向其赠与礼物的人及 地址： 14.　在您申请破产前的 2 年内，您是否向任何慈善机构作出总价值超过 $600 的任何赠与或捐款？ 否 是。填写每项赠与或捐款的详细信息。 总额超过 $600 的向慈善机构作出的 赠与或捐款 慈善机构名称　说明您捐赠的内容　您捐赠的 日期　价值 地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 案件 22-50073 文书 440-3 于 05/25/22 提交 于 05/26/22 15:30:37 录入 第 18 页，共 案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 录入 第 17 页，共 25 页 债务人 1 Ho Wan Kwok　案件编号（如已知）22-50073 第 6 部分：列出某些损失 15. 在您申请破产前的 1 年内或自您申请破产以来，您是否因盗窃、火灾、其他灾害或赌博而损失任何物品？ 否 是。填写详细信息。 说明您损失的财产及 损失如何发生　说明损失的任何保险保障 包括保险已支付的金额。在附表 A/B：财产的第 33 行列出尚未决的 保险索赔。　您的 损失日期　损失财产的 价值 第 7 部分：列出某些付款或转让 16. 在您申请破产前的 1 年内，您或任何代表您行事的人是否向您就寻求破产或准备破产申请书而咨询过的任何人付款或转让任何财产？ 包括为您的破产所需服务的任何律师、破产申请书准备人或信用咨询机构。 否 是。填写详细信息。 收款人 地址 电子邮件或网站地址 付款人，如非您本人　所转让财产的说明及价值　付款或 转让日期　付款 金额 Brown Rudnick LLP 1 Financial Center Boston, MA 02111 Lamp Capital LLC　于 2/14/2022 支付 $500,000 于 2/15/2022 支付 $500,000　$1,000,000.00 17. 在您申请破产前 1 年内，您或任何代表您行事的人，是否向任何承诺帮助您处理债权人事宜或向您的债权人付款的人支付款项或转让任何财产？不包括您在第 16 行列明的任何付款或转让。 否 是。请填写详细信息。 收款人 地址　所转让任何财产的描述及价值 付款或转让 作出日期　付款 金额 18. 在您申请破产前 2 年内，除在您的业务或财务事务正常过程中转让的财产外，您是否向任何人出售、交换或以其他方式转让任何财产？ 包括直接转让及为担保而作出的转让（例如授予您财产上的担保权益或抵押权）。不包括您已在本声明中列明的赠与和转让。 否 是。请填写详细信息。 受让人 地址　所转让财产的描述及价值　作为交换支付的对价　说明收到的任何财产、付款或债务　转让作出日期 该人与您的关系 19. 在您申请破产前 10 年内，您是否向您作为受益人的自设信托或类似安排转让任何财产？（此类安排通常称为资产保护安排。） 否 是。请填写详细信息。 信托名称　所转让财产的描述及价值　转让作出日期 案号 22-50073 案号 22-50073　文件 440-3 文件 77 提交日期 03/09/22 提交日期 05/25/22 登记日期 03/09/22 23:25:16 登记日期 05/26/22 15:30:37 第 19 页，共 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）22-50073 第 8 部分：某些金融账户、金融工具、保险箱及储物单元清单 20. 在您申请破产前 1 年内，是否有任何以您名义持有或为您利益持有的金融账户或金融工具被关闭、出售、转移或让与？ 包括支票账户、储蓄账户、货币市场账户或其他金融账户；存款证；银行、信用合作社、证券经纪商、养老金基金、合作社、协会及其他金融机构中的股份。 否 是。请填写详细信息。 金融机构名称及地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 账号末 4 位　账户或金融工具类型 账户被关闭、出售、转移或让与的日期 关闭或转让前的最后余额 21. 您目前是否拥有，或在您申请破产前 1 年内是否拥有任何用于存放证券、现金或其他贵重物品的保险箱或其他保管处？ 否 是。请填写详细信息。 金融机构名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　还有谁可以进入？ 地址（门牌号、街道、 州及邮政编码）　说明内容物　您是否仍 持有该保管处？ 22. 在您申请破产前 1 年内，您是否曾将财产存放于储物单元或您住所之外的其他地点？ 否 是。请填写详细信息。 储存设施名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　还有谁现在或曾经可以进入 该处？ 地址（门牌号、街道、 州及邮政编码）　说明内容物　您是否仍 持有该处？ The Sherry-Netherland Hotel（谢里-内德兰酒店） 781 5th Avenue New York, NY 10022　商务及休闲服装 以及其他家居物品　否 是 第 9 部分：识别您为他人持有或控制的财产 23. 您是否持有或控制由他人拥有的任何财产？包括您向他人借用、为他人保管或以信托方式为他人持有的任何财产。 否 是。请填写详细信息。 所有人姓名 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　财产位于何处？ （门牌号、街道、城市、州及邮政 编码）　说明财产　价值 参见全球注释问题 23　\$0.00 第 10 部分：提供环境信息的详细情况 就第 10 部分而言，适用以下定义： - 环境法系指任何有关将污染物、有害或有毒物质、废弃物或材料排放、泄漏或释放至空气、土地、土壤、地表水、地下水或其他介质的联邦、州或地方法律或法规，包括管制清理此等物质、废弃物或材料的法律或法规。 - 场地系指根据任何环境法所定义的任何地点、设施或财产，无论您目前拥有、经营或使用，或曾经拥有、经营或使用该地点、设施或财产，包括处置场所。 - 危险材料系指环境法界定为危险废弃物、危险物质、有毒物质、危险材料、污染物、污染性物质或类似术语的任何物质。 报告您所知悉的所有通知、释放和程序，无论其发生于何时。 债务人 1 Ho Wan Kwok（郭文贵）　案号（如已知）22-50073 24. 是否有任何政府单位通知您，您可能根据环境法承担责任、可能承担责任，或违反了环境法？ 否 是。请填写详细信息。 场地名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　政府单位 地址（门牌号、街道、城市、州及 邮政编码）　环境法，如您 知悉　通知日期 25. 您是否曾就任何危险材料的释放通知任何政府单位？ 否 是。请填写详细信息。 场地名称 地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码）　政府单位 地址（门牌号、街道、城市、州及 邮政编码）　环境法，如您 知悉　通知日期 26. 您是否曾作为任何根据环境法进行的司法或行政程序的一方当事人？包括和解和命令。 否 是。请填写详细信息。 案件名称 案号　法院或机构 名称 地址（门牌号、街道、城市、 州及邮政编码）　案件性质　案件 状态 第 11 部分： 提供有关您的业务或与任何业务关联的详细情况 合伙企业中的合伙人 公司的高级职员、董事或管理人员 否。以上均不适用。请转至第 12 部分。 企业名称 地址 （门牌号、街道、城市、州及邮政编码） Genever Holdings Corporation（杰尼弗控股公司） P.O. Box 3170 Tortola, British Virgin Islands（英属维尔京群岛托尔托拉）　作为从事某一行业、专业或其他活动的独资经营者或自营职业者，无论全职或兼职 有限责任公司（LLC）或有限责任合伙企业（LLP）的成员 持有公司至少 5%有表决权证券或股权证券的所有人 是。勾选以上所有适用项，并就每一企业填写以下详细信息。 说明业务性质 会计师或簿记员姓名 Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司）的控股公司　雇主识别号码 不包括社会保障号码或 ITIN。 企业存续日期 EIN： 自—至 Shiny Times Holdings, LTD（闪亮时代控股有限公司） 173 Des Voex Road Cntrl 4/F Nan Fung Twr, R411 Hong Kong, 9990777 Hong Kong（香港，9990777 香港）　投资工具 MICHAEL LI & CO.（迈克尔·李会计师事务所），C/O HENRY WONG（亨利·黄转交） 19/F PROSPERITY TOWER, NO 39 QUEENS ROAD CENTRAL HONG KONG（香港）　EIN： 自—至 12/13/2007 至 12/31/2020 Well Origin Limited（维尔奥里金有限公司） 173 Des Voex Road Cntrl 4/F Nan Fung Twr, R411　投资工具 MICHAEL LI & CO.（迈克尔·李会计师事务所），C/O HENRY WONG（亨利·黄转交） 19/F PROSPERITY TOWER, NO 39 QUEENS ROAD CENTRAL HONG KONG（香港）　EIN： 自—至 4/1/2010 至 12/31/2020 V 否 是。请填写以下详细信息。 名称　签发日期 地址 （门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 案号 22-50073　文件 440-3　提交日期 05/25/22　登记日期 05/26/22 15:30:37　第 22 页，共　案号 22-50073　文件 77　提交日期 03/09/22　登记日期 03/09/22 23:25:16　第 21 页，共 25 页 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况声明—（问题 # 6 — 在您申请破产前 90 天内，您是否向任何债权人支付合计 \$600 或以上的款项） 付款日期 总金额 您仍然 欠付的金额 债权人名称 地址1 地址2 地址3 城市 州 邮政编码 日期 金额 已付 付款原因 220 East 57th Street Suite 200 New York NY 12/20/21 \$ 52,566.25 \$ 52,566.25 未知 其他—专业服务 Andrew Sulner（安德鲁·萨尔纳）/Forensic Document Examinations, LLC（法证文件鉴定有限责任公司） Baker Hostetler LLP（贝克·霍斯泰特勒律师事务所） 45 Rockefeller Plaza New York NY 12/27/21 \$ 275,000.00 \$ 275,000.00 \$452,294.38 其他—专业服务 Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所） 12/16/21 \$ 116,454.73 Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所） 01/11/22 \$ 40,172.34 89,508.91 \$ 246,135.98 \$13,899.04 其他—专业服务 Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所） 305 Madison Avenue Suite 650 New York NY 02/16/22 \$ Counsel Press Inc.（康塞尔出版公司） 460 West 34th Street 4th Floor New York NY 01/19/22 \$ 36,729.37 \$ 36,729.37 未知 其他—专业服务 Eric Goldsmith MD, LLC（埃里克·戈德史密斯医学博士有限责任公司） 420 Madison Avenue Suite 1201 New York NY 02/09/22 \$ 11,700.00 \$ 11,700.00 未知 其他—专业服务 Forbes Hare（福布斯·黑尔） 12/10/21 \$ 27,032.01 14,577.01 \$ 41,609.02 未知 其他—专业服务 Forbes Hare（福布斯·黑尔） Qwomar Building, PO Box 4649 Road Town Tortola VG1110 British Virgin Islands（英属维尔京群岛） 01/28/22 \$ Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗·肖尔·利兹与佐德勒律师事务所） 12/07/21 \$ 20,350.18 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗·肖尔·利兹与佐德勒律师事务所） 12/31/21 \$ 22,753.02 Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（甘弗·肖尔·利兹与佐德勒律师事务所） 360 Lexington Avenue New York NY 02/09/22 \$ 14,119.22 \$ 57,222.42 \$60,133.05 其他—专业服务 7th Floor, Melbourne House 109,780.43 \$ 109,780.43 未知 其他—专业服务 Harcus Parker（哈卡斯·帕克） 44-46 Aldwych London, WC2B 4LL 02/09/22 \$ 29,164.95 \$ 29,164.95 未知 其他—专业服务 Janover LLC（贾诺弗有限责任公司） 100 Quentin Roosevelt Blvd Suite 516 Garden City NY 12/10/21 \$ Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司） 11/29/21 \$ 1,720.00 Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司） 55 Madison Avenue 4th Floor Morristown NJ 1/18/22 \$ 2,160.00 \$ 3,880.00 \$4,880.00 其他—专业服务 Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛·克莱因与博克瑟律师事务所） 12/17/21 \$ 65,848.00 Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛·克莱因与博克瑟律师事务所） 01/26/22 \$ 44,490.50 17,581.00 \$ 127,919.50 \$10,634.50 其他—专业服务 Petrillo Klein & Boxer LLP（彼得里洛·克莱因与博克瑟律师事务所） 655 Third Avenue 22nd Floor New York NY 02/03/22 \$ Roy D. Simon（罗伊·D·西蒙） 01/12/22 \$ 48,708.00 Roy D. Simon（罗伊·D·西蒙） 205 West End Avenue Suite 8N New York NY 01/18/22 \$ 9,523.20 \$ 58,231.20 未知 其他—专业服务 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司） 11/17/21 \$ 114,515.42 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司） 11/19/21 \$ 94,033.12 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司） 12/20/21 \$ 135,632.31 Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司） 6116 Executive Boulevard Suite 425 Bethesda MD 02/09/22 \$ 256,061.00 \$ 600,241.85 \$173,987.48 其他—专业服务 Selas Montbrial Avocats（塞拉斯·蒙布里亚尔律师事务所） 10, Rue Cimarosa Paris- France（巴黎—法国） 02/16/22 \$ 20,318.21 \$ 20,318.21 \$9,120.87 其他—专业服务 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所） 11/17/21 \$ 77,934.00 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所） 12/21/21 \$ 141,197.55 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所） 01/26/22 \$ 125,663.00 The Casper Firm（卡斯珀律师事务所） 400 E. Pratt Street Suite 903 Baltimore, MD 02/09/22 \$ 28,013.00 \$ 372,807.55 未知 其他—专业服务 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所专业有限责任公司） 12/7/21 \$ 10,000.00 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所专业有限责任公司） 1/11/22 \$ 10,000.00 33 W 60th Street Floor 2 New York NY 10,000.00 \$ 30,000.00 \$2,500.00 其他—专业服务 The Francis Firm PLLC（弗朗西斯律师事务所专业有限责任公司） 2/7/22 \$ U.S. Legal Support, Inc.（美国法律支持公司） 01/12/22 \$ 1,028.75 U.S. Legal Support, Inc.（美国法律支持公司） 200 West Jackson Suite 600 Chicago IL 02/03/22 \$ 2,034.03 \$ 3,062.78 \$1,638.00 其他—专业服务 Una Manyee Wilkinson（尤娜·曼伊·威尔金森） 12/01/21 \$ 600.00 Una Manyee Wilkinson（尤娜·曼伊·威尔金森） 01/12/22 \$ 1,200.00 1,600.00 \$ 3,400.00 未知 其他—专业服务 Una Manyee Wilkinson（尤娜·曼伊·威尔金森） 68-18 Juno Street Forest Hills NY 02/03/22 \$ Veritext（维瑞泰克斯特） 12/10/21 \$ 943.00 290 West Mt. Pleasant Ave. Suite 3200 Livingston NJ 13,967.00 \$ 14,910.00 未知 其他—专业服务 Veritext（维瑞泰克斯特） 01/12/22 \$ 601 Brickell Key Drive Suite 700 Miami FL 3,055.33 \$ 3,055.33 \$3,124.99 其他—专业服务 VX Cerda & Associates（VX 塞尔达及合伙人） 12/22/21 \$ William Bradley Wendel（威廉·布拉德利·温德尔） 123 Burleigh Drive Ithaca NY 01/12/22 \$ 9,503.33 \$ 9,503.33 未知 其他—专业服务 \$ 2,054,671.92 \$732,212.31　26 案号 22-50073　文件 440-3　提交日期 05/25/22　登记日期 05/26/22 15:30:37　第 23 页，共　案号 22-50073　文件 77　提交日期 03/09/22　登记日期 03/09/22 23:25:16　第 22 页，共 25 页 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况声明—问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖地　法院地址　状态 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机遇基金有限合伙企业）诉 Kwok Ho Wan（郭文贵，及其他别名）、Genever Holdings Corporation（杰尼弗控股公司）及 Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司）　652077/2017　违约　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机遇基金有限合伙企业）诉 Genever Holdings Corp.（杰尼弗控股公司）、Bravo Luck Ltd.（布拉沃幸运有限公司）、Kwok Ho Wan（郭文贵，及其他别名）及 Qiang Guo（郭强，及其他别名）　BVIHCM 0137 of 2020　追偿　Eastern Caribbean Sup. Ct, Virgin Islands, High Court of Justice（东加勒比最高法院、维尔京群岛高等法院）　进行中 Rui Ma（马蕊）诉 Guo Wengui（郭文贵，又名 Miles Kwok）及 Golden Spring (New York) Ltd（黄金之泉〔纽约〕有限公司）　158140/2017　侵权　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Guo Wengui（郭文贵，又名 Miles Kwok）诉 Clark Hill PLC（克拉克希尔律师事务所）及 Thomas Ragland（托马斯·拉格兰）　1:19-cv-3195-JEB　侵权/违约　D.D.C.（哥伦比亚特区联邦地区法院）　333 Constitution Avenue N.W. Washington D.C. 20001　进行中 Kwok Ho Wan（郭文贵）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）及 Dawn State Limited（黎明州有限公司）诉 UBS AG (London Branch)（瑞银集团〔伦敦分行〕）　CL-2020-000345　过失　High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰及威尔士高等法院、商业及财产法院、王座法庭分庭、商事法院）　进行中 Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）及 Kwok Ho Wan（郭文贵）诉 UBS AG（瑞银集团）　CL-2020-000345　过失　Civil Court Basel-City, Conciliation Authority（巴塞尔城市民事法院，调解机构）　进行中 Zheng Wu（吴征，又名 Bruno Wu）及 Yang Lan（杨澜）诉 Guo Wengui（郭文贵，又名 Miles Kwok）　152123/2018　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Weican ("Watson") Meng（孟伟灿〔“沃森”〕）及 Boxun, Inc.（博讯公司）诉 Guo Wengui（郭文贵，又名 Miles Kwok）　159636/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 Xiqui ("Bob") Fu（傅希秋〔“鲍勃”〕）诉 Guo Wengui（郭文贵，及其他别名）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨，又名 Sara Wei）及 Dongna Fang（方东娜）　MO:20-CV-257-DC　侵权（诽谤）　W.D. Tex（得克萨斯西区联邦地区法院）　U.S. District Clerk's Office（美国联邦地区法院书记官办公室） 200 East Wall, Room 222 Midland, Texas 79701　进行中 Wengui Guo（郭文贵，又名 Miles Kwok）诉 Jun Chen（陈军，又名 Jonathan Ho）　No. 18-CV-03800 (MCA)(MAH)　侵权（诽谤）　NJ Dist.（新泽西联邦地区法院）　Martin Luther King Building & U.S. Courthouse（马丁·路德·金大楼及美国法院） 50 Walnut Street Newark, NJ 07102　进行中 SOFA 问题 # 9 附件 Case 22-50073 Doc 440-3 Filed 05/25/22 Entered 05/26/22 15:30:37 Page 24 of Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 23 of 25 SOFA 问题 # 9 附件 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明书－问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street Samuel Dan Nunberg（塞缪尔·丹·嫩伯格）诉 Guo Wengui（郭文贵，又名 Miles Kwok）　150141/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007 Thurgood Marshall（瑟古德·马歇尔）　进行中 United States Courthouse（美国法院） 40 Foley Square Logan Cheng（程龙，又名 Shuiyan Cheng）诉 Guo Wengui（郭文贵）　1:20-cv-05678-KPF　反 SLAPP　SDNY（纽约南区）　New York, NY 10007　进行中 Liehong Zhuang（庄烈宏）及 Xiao Yan Zhu（朱小燕）诉 Wengui Guo（郭文贵，及其他别名）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、ABC Company 1-10（ABC公司1-10）、John Doe 1-10（无名氏1-10）　New York County Courthouse（纽约县法院） a/k/a names）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、ABC Company 1-10（ABC公司1-10）、John　60 Centre Street Doe 1-10（无名氏1-10）　654999/2020　侵权/违约　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　进行中 Jonathan Young（乔纳森·杨）诉 Guo Wengui（郭文贵，又名 Miles Kwok）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd（黄金之泉〔纽约〕有限公司）及 Rule of Law Foundation III（法治基金会III）　New York County Courthouse（纽约县法院） Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd（黄金之泉〔纽约〕有限公司）及 Rule of　60 Centre Street Law Foundation III（法治基金会III）　154683/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　进行中 Zhengjun Dong（董正军）、Wen Lin（林文）、Kaixin Hong（洪凯欣）及 Chenglong Wang（王成龙）诉　New York County Courthouse（纽约县法院） GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）及 Wengui　60 Centre Street Guo（郭文贵）　652190/2021　拟议集体诉讼（证券）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　进行中 Rong Zhang（张荣）、Xiaodan Wang（王晓丹）及 Chong Shen Raphanella（拉法内拉·沈冲）诉 Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group　Sandra Day O'Connor United States Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、　Courthouse（桑德拉·戴·奥康纳美国法院） Sara Wei（莎拉·魏，又名 Lihong Wei Lafrenz）及 Wengui Guo（郭文贵，及其他　401 W. Washington St., Suite 130, SPC 1 a/k/a names）　CV-21-01079-PHX-SMB　拟议集体诉讼（证券；侵权）　AZ Dist.（亚利桑那联邦地区法院）　Phoenix, AZ 85003-2118　进行中 ABRAHAM RIBICOFF FEDERAL BUILDING（亚伯拉罕·里比科夫联邦大楼） United States Courthouse（美国法院） Haihong Wang（王海红）诉 GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group,　450 Main Street – Room 725 Inc.（萨拉卡媒体集团公司）及 Wengui Guo（郭文贵）　3:21-cv-00359-VLB　证券　D. Conn.（康涅狄格联邦地区法院）　Hartford, Connecticut 06103　进行中 Everett McKinley Dirksen United States（埃弗里特·麦金利·德克森美国） Courthouse（法院） June Shi（施俊）诉 GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）及　219 South Dearborn Street Wengui Guo（郭文贵）　21-CV-1408　证券；侵权　N.D. Ill.（伊利诺伊北区联邦地区法院）　Chicago, IL 60604　进行中 Thurgood Marshall（瑟古德·马歇尔） United States Courthouse（美国法院） Jianhu Yi（易建湖）及 Quiju Jia（贾屈举）诉 GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media　40 Foley Square Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）及 Wengui Guo（郭文贵）　1:21 Civ 02669 (VM)　证券　SDNY（纽约南区）　New York, NY 10007　进行中 Weiguo Sun（孙卫国）、Linda He Cheung（张何琳达）、Jia Li Wang（王佳丽）、Jiamei Lu（陆佳美）、Jun Liu（刘军）、 Moa-Fu, Weng（翁茂富）、Ruquin Wang（王茹琴）、Teli Chen（陈特丽）、Weixiang Ge（葛维祥）、Shuang Wang（王爽）、Xingyu Yan（闫星宇）、Yan Gao（高燕）、Yi Li（李毅）及 Ying Liu（刘颖）诉 GTV Media　Thurgood Marshall（瑟古德·马歇尔） Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Wengui Guo（郭文贵，又名 Ho　United States Courthouse（美国法院） Wan Kwok）、Voice Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）[sic]及 Lihong Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨）　40 Foley Square （及其他别名）　1:21-cv-04529　证券；侵权　SDNY（纽约南区）　New York, NY 10007　进行中 Case 22-50073 Doc 440-3 Filed 05/25/22 Entered 05/26/22 15:30:37 Page 25 of Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 24 of 25 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明书－问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Keyi Zilkie（齐可·齐尔基）、Huizhen Wang（王慧珍）、Chao-Chih Chiu（邱朝枝）及 Yunxia Wu（吴云霞）诉　New York County Courthouse（纽约县法院） GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）及 Wengui　60 Centre Street Guo（郭文贵）　652843/2021　证券；侵权　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　进行中 Albert V. Bryan U.S. Courthouse（阿尔伯特·V·布赖恩美国法院） 401 Courthouse Square Wengui Guo（郭文贵，又名 Miles Kwok）诉 Yeliang Xia（夏业良）　1:18-CV-00174-LO-TCB　侵权（诽谤）　E.D. Va.（弗吉尼亚东区联邦地区法院）　Alexandria, VA 22314 New York County Courthouse（纽约县法院）　进行中 60 Centre Street Guo（郭文贵）诉 Hong Zeng（曾红）　157025/2020　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　进行中 Guo（郭文贵）诉 Gao BingChen（高冰尘）　VLC-S-S-187450　侵权（诽谤）　Sup. Court of British Columbia, Vancouver, Canada（加拿大温哥华不列颠哥伦比亚省最高法院）　进行中 Beijing Zhong Xian Wei Ye Stainless Decoration Center（北京中显伟业不锈钢装饰中心）等诉 Wengui Guo（郭文贵）、Beijing Zenith Holdings Co（北京政泉控股公司）、Beijing Pangu　New York County Courthouse（纽约县法院） Investment Co.（北京盘古投资公司）、Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司）及 Golden Spring (New York) Ltd.（黄金之泉〔纽约〕有限公司）　653176/2017　追偿事项　NY Sup.（纽约州最高法院）　60 Centre Street New York, NY 10007　进行中 香港高等法院针对 Guo（郭文贵）　High Court of The Hong Kong Special 及众多个人和实体的没收程序　资产扣押　Administrative Region: Court of First Instance（香港特别行政区高等法院：原讼法庭）　未知 33 Admin Drive, Wickhams Cay 1, Road Kwok（郭文贵）诉 MacDonald（麦克唐纳）　2019/0048　British Virgin Islands（英属维尔京群岛）　Town, Tortola, Virgin Islands (British Virgin Islands)　进行中 FAN BINGBING（范冰冰）诉 GUO WENGUI（郭文贵），又名 GUO WEN GUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 GUO HAOYUN，又名 HAOUN GUO，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 KWOK HO WAN，又名　New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street KWOK HO　156619/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　未进行 JIANSHENGXIE（谢建生）及 JIEFU ZHENG（郑杰夫）诉 WENGUI GUO（郭文贵），又名 HAOYUNGUO，又名 MILES KWOK，又名 HO WANKWOK，又名　New York County Courthouse（纽约县法院） HO KWOK，又名 WEN GUI GWO，又名 WAN GUE HAOYUN， 又名 GUO HAOYUN　155995/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　60 Centre Street New York, NY 10007　未进行 King County Superior Court（金县高等法院） WA&HF LLC（WA&HF有限责任公司）、RUIZHENG AN（安瑞政）诉 SARACA MEDIA GROUP, INC.（萨拉卡媒体集团公司）及　516 Third Avenue, Room C-203 WENGUI GUO（郭文贵）　No. 20-2-12680-2 SEA　侵权/违约　WA Sup. Ct（华盛顿州最高法院）　Seattle, WA 98104　进行中（但就 MK 而言未进行） New York County Courthouse（纽约县法院） GUO WENGUI（郭文贵），又名 KWOK HO WAN，又名 MILES　60 Centre Street KWOK，诉 GUO BAOSHENG（郭宝胜）、YAN ZHAO（赵燕）及 NING YE（叶宁）　151251/2019　侵权/违约　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York, NY 10007　进行中 KUI CHENG（程奎）诉 G CLUB OPERATIONS LLC（G俱乐部运营有限责任公司）及 WENGUI GUO（郭文贵），又名 HO WAN KWOK，又名 MILES KWOK，又名 MILES GUO　No. S21-0093J5　违约　Texas small claims court（得克萨斯州小额索赔法院）　进行中 Case 22-50073 Doc 440-3 Filed 05/25/22 Entered 05/26/22 15:30:37 Page 26 of Case 22-50073 Doc 77 Filed 03/09/22 Entered 03/09/22 23:25:16 Page 25 of 25 SOFA 问题 # 9 附件 Ho Wan Kwok（郭文贵） 第 11 章；案号 22-50073 (JAM) 财务状况说明书－问题 # 9（在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的当事人？） 案件名称　案号　案件性质　管辖法院　法院地址　状态 Wengui Guo（郭文贵，又名 Miles Kwok）诉　Matthew J. Perry, Jr. U.S. Courthouse（小马修·J·佩里美国法院） 901 Richland Street　于提交破产申请前 1 年内 Danyu Lin（林丹宇）　No. 2018-CP-03623　侵权（诽谤）　South Carolina state court（南卡罗来纳州法院）　Columbia, South Carolina 29201　已解决。 Yan Huang（黄燕）诉 Wengui Guo（郭文贵）　No. 156552/2017　侵权（诽谤）　NY Sup.（纽约州最高法院）　New York County Courthouse（纽约县法院） 60 Centre Street New York, NY 10007　于提交破产申请前 1 年内 已解决。 WENGUI GUO（郭文贵）诉 BAOSEHNG GUO（郭宝胜）　No. 1:18-cv-1064　侵权（诽谤/欺诈）　ED Va.（弗吉尼亚东区联邦地区法院）　Albert V. Bryan U.S. Courthouse（阿尔伯特·V·布赖恩美国法院） 401 Courthouse Square Alexandria, VA 22314　于提交破产申请前 1 年内 已解决。 BAIQIAO TANG（唐柏桥），又名 TANG BAIQIAO，及 JING GENG（耿静）诉 WENGUI GUO（郭文贵），又名 MILES KWOK，又名 GUO WEN GUI，又名 HO WAN KWOK， GOLDEN SPRING (NEW YORK) LTD.（黄金之泉〔纽约〕有限公司）、　Thurgood Marshall（瑟古德·马歇尔） RULE OF LAW FOUNDATION III INC.（法治基金会III公司）、　United States Courthouse（美国法院） RULE OF LAW SOCIETY IV INC.（法治协会IV公司）、SARACA　40 Foley Square　于提交破产申请前 1 年内 MEDIA GROUP, INC.（萨拉卡媒体集团公司）　No. 1:17-cv-09031-JFK　侵权（诽谤/商业）　SDNY（纽约南区）　New York, NY 10007　已解决。 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_440_3