郭文贵破产案 · ECF #678-1 · 中文译文

案件 22-50073 文书 678-1 提交于 08/04/22 录入于 08/04/22 08:56:08 第 2 页，共 26 页 案件 22-50073 文书 77 提交于 03/09/22 录入于 03/09/22 23:25:16 第 1 页，共 25 页

HO WAN KWOK（郭文贵）， 案件编号 22-50073 (JAM)

债务人。

关于债务人资产和负债明细表及财务状况说明书的总体说明、限制、方法和免责声明

Ho Wan Kwok（郭文贵，下称“债务人”）根据 United States Code（美国法典）第11章（下称“破产法典”）第521条以及 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则，下称“破产规则”）第1007条，向 Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格联邦破产法院，下称“破产法院”）提交其资产和负债明细表（每份称为“一份明细表”，合称“明细表”）及财务状况说明书（下称“SOFA”）。

本关于债务人资产和负债明细表及SOFA的总体说明、限制、方法和免责声明（合称“总体说明”）适用于全部明细表及SOFA，并通过援引纳入其中，且构成全部明细表及SOFA不可分割的一部分。总体说明是对下文就特定明细表及SOFA所载具体说明的补充（下称“具体说明”，与总体说明合称“说明”）。

审阅明细表及SOFA时，应参阅并援引总体说明。债务人在其顾问及其他专业人士的协助下编制了明细表及SOFA。明细表及SOFA未经审计，并可能予以调整。债务人在编制明细表及SOFA时，依赖于编制时其可获得的信息。债务人已作出合理努力，以确保在当时情况下明细表及SOFA尽可能准确和完整；但后续信息或发现可能导致明细表及SOFA发生重大变化，且其中可能存在非故意的错误或遗漏。

债务人保留在必要或适当时不时以任何方式修改或补充明细表及SOFA的一切权利，包括就明细表及SOFA中反映的任何债权的金额、责任或分类提出异议，或以其他方式主张抵销或抗辩的权利，或随后将任何债权指定为“有争议”“或有”或“未确定金额”。此外，明细表、SOFA或说明中的任何内容均不构成对债务人权利的放弃，亦不构成就其第11章案件作出的承认。

一、案件说明。债务人于 February 15, 2022（下称“申请日”）根据破产法典第11章启动自愿案件。

二、债务人的别名。债务人以如下名称为人所知：Guo Wengui；Miles Guo；Miles Kwok；以及 Ho Wan Kwok。

三、列报基础。明细表及SOFA并非旨在构成按照 United States Generally Accepted Accounting Principles（美国公认会计原则，下称“GAAP”）编制的财务报表。明细表及SOFA反映了债务人为报告其资产和负债所作的合理努力。

四、报告日期。除非另有说明，明细表A和B中报告的资产价值与申请日的资产价值一致，明细表D、E和F中的负债价值均截至申请日。

五、准确性。本文件披露的财务信息并非根据联邦或州证券法或其他适用的非破产法编制。交易债务人债权，或以其他方式购买、出售或转让债务人债权的个人和实体，应结合该财务信息编制的目的和背景评估该财务信息。债务人不对偏离证券法的情形承担责任，也不承担表明该等偏离情形的责任，亦不对基于该财务信息或任何其他信息对债务人作出的任何评估承担责任。

六、估计和假设。编制明细表及SOFA要求债务人作出估计和假设，该等估计和假设影响某些资产和负债的报告金额、某些或有资产和负债的披露以及收入和费用的报告金额。实际结果可能与该等估计存在重大差异。在几乎所有情况下，债务人并不保有或无法随时获得当前市场估值。由债务人取得全部资产的当前市场估值将成本高昂、负担过重且会造成资源使用低效。在必要时，债务人已将某些资产的价值注明为“未知”或“未确定”。最终实现的金额可能与估计价值存在重大差异。

七、货币。除非另有说明，明细表及SOFA中所示的全部金额均以美元计。

八、债务人保留权利。明细表、SOFA或说明中的任何内容均不构成对与本第11章案件有关的权利的放弃，包括但不限于以下权利：

（一）未将明细表及SOFA中列出的债权指定为“有争议”“或有”或“未确定金额”，并不构成债务人承认该金额并非“有争议”“或有”或“未确定金额”。债务人保留就其明细表中反映的任何债权的金额、责任及分类提出异议并主张抵销权、反诉及抗辩的权利，以及以其他方式随后将任何债权指定为“有争议”“或有”或“未确定金额”的权利。

（二）在明细表D中将债权列为“有担保”、在明细表E中列为“优先”、在明细表F中列为“无担保优先”，或在明细表G中将合同或租约列为“待履行”或“未届满”，并不构成债务人承认债权人的法律权利，亦不构成放弃债务人根据明细表修订、债权异议或其他方式重新定性或重新分类该等债权或合同的权利。此外，尽管债务人可能为提供信息之目的，将各债权人的债权列为有担保债权，但并未对债务人资产中该等债权人可能享有担保权益的资产进行现时估值。债务人保留就任何该等债权人债权的担保性质或金额、任何交易结构的定性，或与该等债权人债权有关的任何文件或文书提出异议和质疑的一切权利。

（三）个别债权人的债权可能未反映该等债权人应向债务人提供的贷记、折让或其他调整。债务人保留有关该等贷记、折让及其他调整的一切权利，包括就此提出债权异议和／或抵销的权利。

（四）尽管债务人已作出合理努力以确保其明细表及SOFA的准确性，其中仍可能包含错误和遗漏。债务人特此保留就明细表及SOFA所列任何合同、协议及租约的有效性、状态及可执行性提出异议，以及在必要时修改和补充明细表及SOFA的一切权利。

（五）债务人进一步保留就明细表及SOFA所列合同和协议享有的一切权利、债权及诉因，包括但不限于就与债权人债权有关的任何交易、文件及文书的定性或结构提出异议和质疑的权利。

（六）在明细表及SOFA中列载合同或租约，不应视为承认该合同为待履行合同、该租约为未届满租约，或二者任一必然为具有约束力、有效且可执行的合同。债务人特此明确保留主张明细表及SOFA中列载的任何合同不构成破产法典第365条所称待履行合同的权利，以及主张其中列载的任何租约不构成破产法典第365条所称未届满租约的权利。

九、总体说明优先适用。如明细表或SOFA与任何总体说明存在不一致，应以总体说明为准。

除上述内容外，债务人在编制明细表及SOFA时采用了下列惯例：

一、明细表A/B。

（一）一般规定。如与债务人资产有关的某一项目显示价值为“$0.00”，债务人说明，该金额为“未知”或“未确定”，且该“$0.00”标注并不构成承认该资产事实上价值为“$0.00”。由于某些资产或负债被标注为“$0.00”，明细表A/B中的汇总项目反映的总额可能低于该等资产或负债的最终价值。

（二）问题1：您是否拥有或对任何住宅、建筑物、土地或类似财产享有任何法定或衡平法权益？

（1）债务人使用和占有位于 373 Taconic Road, Greenwich, CT 06831 的房地产（下称“住宅”）。债务人对该住宅不享有法定所有权，且任何法院均未裁定债务人对该住宅享有任何其他权益，无论为衡平法权益或其他权益。与该住宅有关的一切成本和费用均由家人及家人控制的企业直接支付。该住宅由 Greenwich Land, LLC（格林尼治土地有限责任公司，下称“Greenwich Land”）所有。Greenwich Land 的唯一成员是债务人的配偶。

（2）债务人亦可使用位于 Sherry-Netherlands Hotel（谢里-荷兰酒店）, 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的一套公寓（下称“公寓”）。该公寓的合作公寓股份由 Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司，下称“美国特殊目的实体”）持有。该美国特殊目的实体的成员权益由 Genever Holdings Corporation（杰尼弗控股公司，下称“英属维尔京群岛公司”）持有。债务人持有该英属维尔京群岛公司的全部股权；但根据一份日期为 February 17, 2015 的信托声明及协议（下称“信托日期”），债务人为 Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司，下称“公寓所有人”）信托持有该等股权。债务人的儿子拥有公寓所有人的股权。于信托日期当日或前后，公寓所有人以该公寓的购买价款向美国特殊目的实体提供资金。该等资金来自债务人儿子拥有或控制的实体，而非来自债务人。

美国特殊目的实体于 October 12, 2020 在 United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York（纽约南区联邦破产法院）自行启动第11章案件（案件编号 20-12411 (JLG)）。美国特殊目的实体就其重整计划作出的披露声明称，美国特殊目的实体“面对多起主要涉及 Bravo Luck Limited . . . 与 [Pacific Alliance Asia Opportunity Fund LP（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业，下称“PAX”）] 之间住宅实益所有权的法院争议，. . . 寻求第11章救济。”[案卷编号 165]。在寻求确定公寓所有权的诉讼中，公寓所有人主张其为该公寓的实益所有人。该公寓的最终所有权将在美国特殊目的实体的第11章案件之外予以解决。在英属维尔京群岛法院，PAX基于其针对债务人的判决（该判决仍在上诉中），寻求移交美国特殊目的实体的成员权益。

该公寓目前由 Sotheby's International Realty（苏富比国际地产）根据美国特殊目的实体销售官 Melanie L. Cyganowski, Esq.（梅拉妮·L·西加诺夫斯基律师）的授权进行出售营销。基于上述原因，债务人未将该公寓的价值报告为资产。

c. 问题3：您是否拥有、租赁，或对任何车辆享有法定或衡平权益，无论其是否已登记？汽车、厢式货车、卡车、拖拉机、运动型多用途车、摩托车。债务人使用汽车，包括豪华汽车和摩托车。债务人不拥有任何类型车辆的法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何此类车辆享有任何其他权益，无论是衡平权益还是其他权益。与此类车辆有关的所有成本和费用均由家庭及家庭控制的企业直接负担。

d. 问题4：您是否拥有、租赁，或对任何车辆享有法定或衡平权益，无论其是否已登记？船舶、航空器、房车、全地形车及其他休闲车辆、其他车辆和配件。债务人此前可使用一艘名为“Lady May（梅号）”的游艇。Lady May 由 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）所有，该公司由债务人的女儿所有。Lady May 目前停泊于欧洲港口。债务人目前无法使用 Lady May，且已一年多未能使用 Lady May。

债务人在 PAX 因 PAX 发起的制裁及藐视法庭程序而对债务人提起的 New York State Supreme Court（纽约州最高法院）诉讼中，对 Lady May 的所有权和/或控制权提出异议。在于 February 9, 2021 进行证据听证后，Barry Ostrager 法官在裁定（“February 9 Decision”）中认定，除其他事项外，证据表明债务人“实益拥有并控制”Lady May。债务人不同意 February 9 Decision，并已对其提出上诉。鉴于该上诉尚未审结（目前处于中止状态），债务人未将 Lady May 列为其破产财产的资产。但是，如 Lady May 被列为其破产财产的资产（债务人预计此问题将通过本 Chapter 11 Case（第11章案件）解决），其可能具有重大价值——2015 年，Lady May 的售价为 €28 million。

e. 问题6——家庭用品和家具。住宅和公寓内存有大量符合个人及家庭用品定义的物品。除本文件所述外，债务人对住宅或公寓内的任何物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何此类物品享有任何其他权益，无论是衡平权益还是其他权益。

f. 问题7：电子产品。电视、收音机、音频、视频等。住宅和公寓内存有大量符合电子产品定义的物品，包括但不限于计算机、手机和广播设备。除本文件所述外，债务人对住宅或公寓内的任何物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何此类物品享有任何其他权益，无论是衡平权益还是其他权益。

g. 问题8：有价值的收藏品。住宅或公寓内符合本类别定义的任何物品，均为家庭或家庭控制企业的财产。除本文件所述外，债务人对住宅或公寓内的任何物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益还是其他权益。

h. 问题9：用于体育或爱好的设备。住宅或公寓内符合本类别定义的任何物品，均为家庭或家庭控制企业的财产。除本文件所述外，债务人对住宅或公寓内的任何物品均不拥有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何此类物品享有任何其他权益，无论是衡平权益还是其他权益。

i. 问题11：衣物。债务人拥有商务和休闲服装，包括来自各制造商的西装、鞋和运动鞋，其中包括高端品牌。

j. 问题17：货币存款。October 23, 2018，Hong Kong Special Administrative Region, Court of First Instance（香港特别行政区高等法院原讼法庭，“高等法院”）作出一项日期为 October 18, 2018 的《禁止处置香港及其他地区资产限制令》（“限制令”）。该限制令规定，其效力持续至并包括 April 30, 2019，但理解为其将根据高等法院于 May 3, 2019 作出的进一步命令继续有效。该限制令的效力是冻结据称属于债务人的 HK\$3.7 million 资金。据该限制令所述，另有多达数十亿的资金和财产，包括位于香港的不动产，属于据称受债务人“有效控制”的个人和实体，亦被冻结和/或扣押。由于该等资产被冻结/扣押，债务人未将其列入其破产财产。

k. 问题18：债券、共同基金或公开交易股票。出于谨慎考虑，债务人请您参阅附表 B 注释，问题17。

l. 问题19：非公开交易的股票，或在公司和非公司制企业、有限责任公司、合伙企业或合资企业中的权益。债务人曾是两家受控外国公司的唯一股东：Shiny Times Holdings Ltd.（Shiny Times 控股有限公司，“Shiny Times”）和 Well Origin Ltd.（Well Origin 有限公司，“Well Origin”）。基于以下理由，债务人认为其在该等实体中的权益不具有价值。

i. 于 September 和 October 2017，中国政府突击搜查了 Shiny Times 的办公场所，并扣押了所有公司会计记录及大量个人财务记录。此后无法查阅该等记录。银行账户的在线访问已被冻结，且没有可用的数据副本或备份。债务人已作出一切合理尝试以获取该等数据，但自扣押以来，始终无法获得该公司的财务记录。Shiny Times 自此一直未开展经营活动。债务人自 November 2, 2017 起未再控制 Shiny Times。

ii. 关于在 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）注册成立的 Well Origin，因贷款违约，UBS 于 April 2018 接管了其作为担保物持有的 Well Origin 股份。在接管 Well Origin 的股份并出售其资产后，UBS 将该公司置于 British Virgin Islands 的清算程序中。债务人自 December 31, 2017 起未再控制 Well Origin。

如上文就陈述问题1所述，债务人持有 US UPV 的成员权益。债务人以信托方式代公寓所有人持有该等成员权益。

另请参阅附表 B 注释问题17，该问题涉及受限制令约束的众多实体；以及 SOFA（财务状况说明书）问题9，该问题涉及 Eastern Profit（定义见下文）。

m. 问题20：政府和公司债券及其他可流通和不可流通票据。债务人已收到来自 United States Treasury（美国财政部）和 State of New York Department of Taxation and Finance（纽约州税务与财政部）的所列退款支票。该等支票尚未兑付，且由于签发已超过六个月，如予存入，可能被拒付。

n. 问题22：保证金和预付款。就取得该公寓而言，US SPV 向与该公寓有关的合作公寓公司提供了 \$5 million 的保证金（“公寓保证金”），以支付税款及其他维护费用。公寓所有人并非以债务人的资产支付公寓保证金。在 US SPV 停止定期支付其维护费用后，该合作公寓公司开始从保证金中抵扣应付款项。根据所知及所信，原公寓保证金中约有 \$2.065 million 尚未使用。由于上文就问题1所述的信托安排，债务人未将剩余公寓保证金的价值列为其破产财产的资产。

o. 问题25：信托、财产中的衡平或未来权益，以及为您的利益行使的权利或权力。参见附表 B 注释问题17、19和22。

p. 问题26：专利、著作权、商标、商业秘密及其他知识产权。债务人可能对发布于各种数字和媒体平台的音乐和视频享有未登记的著作权及其他知识产权权益，例如 YouTube、GTV、Twitter 和 GETTR。债务人认为其社交媒体资产不具有价值，且未曾尝试将其社交媒体影响力变现。

q. 问题30：他人欠付您的其他金额。关于债务人主张权利的诉讼之识别，请参见 SOFA 注释第4部分问题9。

此外，在某些司法管辖区，案件的胜诉方有权获得其费用的偿还。在由 Kwok Ho Wan（郭文贵）、Ace Decade Holdings Limited（Ace Decade 控股有限公司）和 Dawn State Limited（Dawn State 有限公司）诉 UBS AG (London Branch)（瑞银集团股份公司〈伦敦分行〉）一案中，该案目前正在 High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰和威尔士高等法院商务与财产法院王座法庭商事法院）审理，债务人可能有权与其他原告一同获得与近期管辖权争议有关的费用偿还。法院向该诉讼全体原告裁定的金额为 £94,292.20。债务人对该金额按比例享有的份额尚未确定。此外，法院已准许被告上诉，如上诉成功，原告可能被命令返还法院裁定的金额。

在目前由 United States District Court for the Eastern District of Virginia（美国弗吉尼亚东区联邦地区法院）审理的 Wengui Guo（郭文贵）诉 Baosheng Guo（郭宝胜）一案中，债务人的律师已收到裁定债务人胜诉的 \$12,000 判决款。

r. 问题31：保险单权益。债务人受其配偶健康保险单保障，该保险单不具有现金价值。

s. 问题33：针对第三方的请求权，无论是否已提起诉讼或提出付款要求。债务人是 SOFA 注释第4部分问题9所列某些诉讼中的请求权人。

t. 问题37：对任何与企业有关财产的法定或衡平权益。参见上文附表 B 注释问题17和19。

u. 问题39：办公设备、家具或用品。本类别中不存在任何未被上文附表 B 注释问题6和7的答复涵盖的项目。

v. 问题42：合伙企业或合资企业中的权益。参见附表 B 注释问题17和19。

w. 问题53：尚未列明类别的财产。债务人被列为其家人在位于 Florida（佛罗里达州）Palm Beach（棕榈滩）的 The Mar-a-Lago Club（海湖庄园俱乐部）的会员资格之会员。该会员资格自 2015 起一直有效。债务人无需支付会员费，亦无权在终止会员资格时获得对先前可能已支付的任何保证金的返还。

附表C。2.

a. 债务人目前未列明任何豁免财产。但是，如在破产程序进行期间发现债务人拥有除其衣物和其狗之外的资产，债务人保留修改该等豁免选择的权利。

附表D。3.

a. 根据债务人目前可获得的信息，债务人相信附表D准确反映了所有对债务人享有担保债权的债权人。如债务人发现存在任何额外的担保债权，债务人可相应修改附表D以反映该等债权。

b. 如债务人确定任何债权应在附表D中申报，债务人保留修改附表D的一切权利。本文件中的任何内容均不得解释为债务人承认债权人的法律权利、视为对任何协议条款的修改或解释，或视为债务人放弃将任何债权或合同重新定性或重新分类的权利。

c. 债务人未在附表D中列入可能认为其债权通过抵销权或未成熟的法定留置权受到担保的当事人。

d. 除非另有约定或破产法院命令，债务人保留对据称就债务人任何担保债权人的任何特定资产设定或完善的任何留置权之有效性、完善性或免于撤销性提出异议或质疑的权利。此外，债务人保留对任何该等债权人的债权是否具有担保性质，或任何该等交易或与该等债权人的债权有关的任何文件或文书之性质或结构提出异议或质疑的一切权利。

e. 债务人是诉讼资金协议（“Litigation Funding Agreements”）的当事人，根据该等协议，债务人向由其儿子拥有或控制的某些实体（各称为“诉讼出资人”（“Litigation Funder”））质押了对包括某些债权及其收益在内的财产的担保权益。债务人不认为该等担保权益已获完善。

附表E/F。4.

a. 债务人已作出合理努力，在附表E/F中申报所有针对其的无担保债权。附表E/F所列债权产生或发生于不同日期。在某些情况下，债权产生之日期是一个尚待确定的事实问题。尽管已作出合理努力以确定每项债权发生的日期，但确定附表E/F中每项债权发生或产生的日期将造成不适当的负担并产生高昂成本。

因此，尽管债务人未为附表E/F所列每项债权提供日期，但据债务人所知，附表E/F所列所有债权均在申请日之前产生或发生。

b. 债务人保留在适用情况下主张任何该等债权为附条件、未定额及/或有争议债权的权利。

c. 债务人保留主张附表E/F所列任何债权不构成《破产法典》第507条规定的优先债权，因而构成无担保非优先债权的权利。

d. 个别债权人的债权可能未反映债权人应向债务人提供的抵免及/或宽免。债务人保留就任何该等抵免及/或宽免享有的一切权利，包括就其提出异议及/或抵销的权利。

e. 附表E/F可能包括涉及债务人的待决诉讼或法律程序。该等待决诉讼或法律程序亦在对SOFA问题7的答复中反映。在所有情况下，作为诉讼标的的金额均不确定或未确定。债务人认为，与任何该等待决诉讼相关的任何潜在债权金额均为附条件、未定额且有争议。将任何诉讼列入附表及/或SOFA或以其他方式列入，均不构成承认该等诉讼中所主张的责任。

f. 在已知范围内，附表E/F反映了在申请日前应付给未履行合同和未届满租赁相对方的金额。然而，该等申请前金额可能因承继或承继并转让未履行合同或未届满租赁而得到支付。此外，附表E/F不包括任何可能被拒绝的未履行合同和未届满租赁的相对方可能提出的拒绝履行损害赔偿债权。

附表G。

a. 尽管债务人已作出合理努力以识别并列入未履行合同和未届满租赁，但可能发生无意的错误或遗漏。债务人保留对附表G所列任何合同、协议或租赁的有效性、状态或可执行性提出异议的一切权利，并保留在必要时修改或补充附表G的权利。其中所列合同、协议和租赁可能已届满，或者不时经各种修订、重述、豁免、禁止反言证明书、信函、备忘录及其他文件、文书和协议修改、修订或补充，而该等文件、文书和协议可能未列于其中。

b. 在附表G中列入合同或协议，并不构成承认该合同或协议的存在、有效性或可执行性，亦不构成承认该合同或协议属于未履行合同或未届满租赁；未在附表G中列入合同或协议，也不构成承认不存在该合同或协议。债务人保留就附表G所列合同和协议享有的一切权利、债权和诉因，包括对任何交易文件或文书的定性或结构提出异议或质疑的权利。某些未履行协议可能未以书面形式记录，并可能存在争议。

附表H。6.

a. 债务人涉及待决或受威胁的诉讼。该等事项可能涉及多名原告和被告，其中部分或全部可能对其他当事人提出交叉诉讼请求和反诉请求。由于所有该等债权均为附条件、有争议及/或未定额债权，该等债权已同时列于附表F（并标注为附条件、已定额及有争议）和附表H。

7. 附表I。

a. 债务人不存在符合附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家庭成员及其控制的公司提供资金的住房、家庭和生活费用支持。与住房、家庭或生活费用有关的任何资金均不受资金来源方任何债权的约束，且所有住房、家庭和生活费用资金均不存在偿还协议或偿还预期。如债务人在2022年2月15日提交的表格122B [Docket No. 3]中错误主张每月收入为$19,488.00，债务人计划修改该表格。所述资金如本文件所述，并不适当地被定义或描述为收入。

8. 附表J。

a. 与附表I中的申报一致，任何种类的所有费用，包括住房、家庭和生活费用，均由第三方家庭成员或其控制的公司提供资金。债务人不存在其个人承担责任的任何费用。如其情况日后发生变化，债务人保留在未来修改本附表的权利。

9. 关于债务人财务状况说明书（SOFA）的具体说明。

a. SOFA问题1。债务人及其配偶认为自己已婚，尽管他们没有中国出具的证明其婚姻关系的证书。该夫妇共同生活已逾30年，共同申报纳税表，并育有两名子女。

b. SOFA问题2。债务人此前自约2015年3月/4月至2015年9月居住于该公寓，后自2017年3月/4月至2020年2月居住于该公寓。

c. SOFA问题5。债务人不存在符合本问题、表格122B或附表I中任何收入定义的收入。债务人确实获得由家庭成员及其控制的公司提供资金的住房、家庭和生活费用支持。与住房、家庭或生活费用有关的任何资金均不受资金来源方任何债权的约束，且不存在有关偿还的任何预期或协议。债务人正在修改表格122B，其中债务人错误主张每月收入为$19,488.00。所述资金如本文件所述，并不适当地被定义或描述为收入。

d. SOFA问题6。本类别所列专业费用由家庭成员或其控制的公司代债务人支付，并受诉讼资金协议的约束。该等付款之所以被申报，是因为预期将在诉讼解决后从任何收益中获得偿还。此外，债务人确实获得由家庭成员及其控制的公司提供资金的住房、家庭和生活费用支持。与住房、家庭或生活费用有关的任何资金均不受资金来源方任何债权的约束，且不存在有关偿还的任何预期或协议。因此，该等款项未列入本清单。家庭成员于2022年2月16日无意中在申请后作出了两笔付款，共计$109,827.12。该等付款被视为赠与。

e. SOFA问题8。债务人为提起及应对诉讼而向诉讼出资人借款（见下文SOFA问题12）。在某些情况下，与债务人儿子有关联的实体是诉讼当事人。债务人不负责该等诉讼当事人发生的费用。如诉讼出资人无意中将该等第三方费用分配给债务人，债务人拟对该等责任提出异议。

f. SOFA问题9。债务人已尽合理最大努力识别所有当前涉及债务人的待决诉讼、调查和其他法律程序。然而，可能无意中发生某些遗漏。在本问题中列入任何法律程序，并不构成债务人承认任何责任、任何诉讼的有效性，或因任何法律程序相关任何债权可能产生的任何潜在债权金额，亦不构成承认任何当前待决或将来可能发生的法律程序所产生的任何潜在债权的金额和处理方式。债务人作为原告、被告或共同被告，是目前处于不同阶段的众多诉讼的当事人。所有为债务人利益而发生的诉讼费用均由家庭成员控制的公司或通过各种诉讼资金协议提供资金，该等协议均列于附表G。

美国纽约南区联邦地区法院（United States District Court for the Southern District of New York）裁定，东方利润有限公司（Eastern Profit Corporation Limited，“Eastern Profit”）在其针对美国战略愿景有限责任公司（Strategic Vision US LLC，“Strategic Vision”）的违约之诉中胜诉，因此有权收取其针对Strategic Vision的$1 million判决款；该法院在裁定中顺带提及债务人与Eastern Profit据称的关系，称该公司“实质上是为”债务人及其家人设立的空壳公司。仅因此原因，债务人将本案列入附表。Eastern Profit由债务人的女儿拥有和控制，债务人对其拥有该公司的权益提出异议。

- g. SOFA 问题 10。见附表 B 注释，问题 17（受限制令约束的资产）及 19（Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）和 Well Origin Ltd.（Well Origin 有限公司））。

- h. SOFA 问题 12。见附表 B 注释，问题 1（该公寓）、17（受限制令约束的资产）及 19（Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）和 Well Origin Ltd.（Well Origin 有限公司））。

- i. SOFA 问题 16。在申请日之前，Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）于 February 14, 2021 和 February 15, 2021 分别收到 \$500,000 的预付聘金。\$1 million 预付聘金（“BR Retainer”）的来源为 Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）（“Lamp”）。Lamp 向债务人出借 \$1 million，债务人指示 Lamp 将该贷款所得款项直接汇付给 Brown Rudnick。

- j. SOFA 问题 18。在债务人 Chapter 11 案件前两年内，债务人与诉讼融资方订立了诉讼融资协议。最新的诉讼融资协议日期为 November 8, 2021。根据诉讼融资协议，诉讼融资方同意就债务人为收取其获得的判决款或所受损害赔偿金所作的努力提供贷款垫款。诉讼融资协议规定，就债务人的基础请求权及诉讼收益向适用的诉讼融资方授予担保权益。

- k. SOFA 问题 22。债务人仍可使用该公寓。因此，他仍在该处存放某些衣物及个人物品。

- l. SOFA 问题 23。见 SOFA 注释，问题 12。见附表注释问题 1、3、4、6、7、8、9 和 11。债务人可使用该住所、各类车辆以及符合个人和家庭物品定义的众多物品，该等财产位于该住所内。债务人对该住所、车辆或其内物品不享有法定所有权，且任何法院均未认定债务人对任何该等物品享有任何其他权益，无论是衡平权益或其他权益。

- m. SOFA 问题 27。见附表 B 注释，问题 17 和 19。

案件 22-50073 文书 678-1 于 08/04/22 提交 于 08/04/22 08:56:08 登记 第 15 页；案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 登记，第 14 页，共 25 页

填写以下信息以识别您的案件：

United States Bankruptcy Court for the: DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格州联邦破产法院）

官方表格 107 申请破产的个人财务状况说明书

请尽可能完整、准确地填写。如两名已婚人士共同申请，双方均同等负责提供正确的信息。如需更多空间，请在本表后附上单独的附页。在任何附加页顶部写明您的姓名和案件编号（如已知）。请回答每一问题。

第 1 部分：提供您的婚姻状况及此前居住地详情

1. 您目前的婚姻状况为何？

2. 在过去 3 年中，您是否曾居住于现住址以外的任何地点？

是。列出您在过去 3 年中居住过的所有地点。请勿包括您现居住的地点。

债务人 1 先前地址： 债务人 1 在此居住的日期 债务人 2 先前地址： 债务人 2 在此居住的日期

New York, NY 10022 自—至：

March 2020 与债务人 1 相同 自—至：

3. 在过去 8 年内，您是否曾与配偶或法律上等同于配偶者共同居住于共同财产州或领地？（共同财产州和领地包括 Arizona、California、Nevada、New Mexico、Puerto Rico、Texas、Washington 和 Wisconsin。）

是。请务必填写附表 H：您的共同债务人（官方表格 106H）。

4. 在本年度或此前两个日历年度内，您是否有受雇所得收入或经营企业所得收入？请填写您从所有工作及所有企业获得的收入总额，包括兼职活动所得。如您共同申请且有共同获得的收入，请仅在债务人 1 名下列示一次。

是。请填写详情。

收入来源 勾选所有适用项。

收入来源 勾选所有适用项。总收入（扣除及排除前）

案件 22-50073 文书 678-1 于 08/04/22 提交 于 08/04/22 08:56:08 登记 第 17 页

案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 22:25:16 提交 第 16 页，共 25 页

9. 在您申请破产前 1 年内，您是否为任何诉讼、法院程序或行政程序的一方当事人？

列出所有该等事项，包括个人请求权诉讼、离婚、追收诉讼、亲子关系诉讼、扶养费或监护权变更，以及合同争议。

是。请填写详情。

10. 在您申请破产前 1 年内，您的任何财产是否被收回、止赎或扣押？

勾选所有适用项，并填写以下详情。

否。转至第 11 项。

是。请填写以下信息。

债权人名称及地址 说明财产 日期 财产价值

11. 在您申请破产前 90 天内，任何债权人（包括银行或金融机构）是否从您的账户中抵销任何金额，或因您欠有债务而拒绝付款？

是。请填写详情。

债权人名称及地址 说明债权人采取的行动 采取行动的日期 金额

12. 在您申请破产前 1 年内，您的任何财产是否由为债权人利益而设的受让人、法院指定的接管人、保管人或其他官员占有？

13. 在您申请破产前 2 年内，您是否赠与任何礼物，且每位受赠人的礼物总价值超过 \$600？

是。请填写每项赠与的详情。

每位受赠人所获总价值超过 \$600 的礼物 说明礼物 赠与日期 价值

您向其赠与礼物的人员姓名及地址：

14. 在您申请破产前 2 年内，您是否向任何慈善机构赠与礼物或捐款，且总价值超过 \$600？

是。请填写每项礼物或捐款的详情。

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 捐款日期 价值

案件 22-50073 文书 678-1 于 08/04/22 提交 于 08/04/22 08:56:08 登记 第 19 页；案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 登记，第 18 页，共 25 页

债务人 1 Ho Wan Kwok 案件编号（如已知）22-50073

第 8 部分：列出某些金融账户、票据、保管箱和储存单元

20. 在您申请破产前 1 年内，是否有任何以您的名义或为您的利益持有的金融账户或票据被关闭、出售、迁移或转让？

包括支票账户、储蓄账户、货币市场账户或其他金融账户；银行、信用合作社、经纪行、养老基金、合作社、协会及其他金融机构中的股份。

是。请填写详情。

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 账户号码后 4 位 账户或票据类型 账户关闭、出售、迁移或转让日期 关闭或转让前的最后余额

21. 您目前是否拥有，或在申请破产前 1 年内是否拥有任何用于存放证券、现金或其他贵重物品的保管箱？

是。请填写详情。

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 还有谁可进入？

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 说明内容物 您是否仍持有？

22. 在您申请破产前 1 年内，您是否曾将财产存放于储存单元或住宅以外的地点？

是。请填写详情。

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 还有谁现在或曾经可进入？

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 说明内容物 您是否仍持有？

The Sherry-Netherland Hotel（谢里-荷兰酒店）

23. 您是否持有或控制他人拥有的任何财产？包括您从他人处借用、为他人存放或以信托方式持有的任何财产。

是。请填写详情。

地址（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 财产位于何处？

（门牌号、街道、城市、州及邮政编码） 说明财产 价值

为第 10 部分之目的，适用下列定义：

- 环境法系指任何有关污染、污染物、有害或有毒物质、废弃物或材料向空气、土地、土壤、地表水、地下水或其他介质排放的联邦法规或规章，包括管制清理该等物质、废弃物或材料的法规或规章。

- 场地系指任何环境法所定义的任何地点、设施或财产，无论您目前是否拥有、经营或使用该等场地，或曾经拥有、经营或使用该等场地，包括处置场地。

- 危险材料系指环境法定义为危险物质、有毒物质、危险材料、污染物、污染源或类似术语的任何物品。

无论何时发生，请报告您知悉的所有通知、排放和程序。

案件 22-50073 文书 678-1 于 08/04/22 提交 于 08/04/22 08:56:08 登记 第 20 页

案件 22-50073 文书 77 于 03/09/22 提交 于 03/09/22 23:25:16 登记 第 19 页，共 25 页

是。请填写详情。

地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 24. 是否有任何政府单位通知您，根据环境法您可能承担责任或潜在责任，或您可能违反环境法？

地址（门牌号、街道、城市、州和 环境法，如您

25. 您是否已就任何危险材料泄漏通知任何政府单位？ 邮政编码）

是。请填写详情。

地址（门牌号、街道、城市、州和邮政编码） 政府单位

是。请填写详情。

案件编号 26. 您是否曾作为任何依据环境法进行的司法或行政程序的一方当事人？包括和解及命令。

地址（门牌号、街道、城市、 案件性质 案件

第11部分：提供有关您的企业或与任何企业的关联详情 州和邮政编码）

27. 在您申请破产前4年内，您是否拥有一家企业，或与任何企业存在下列任何关联？

作为独资经营者，或在某一行业、专业或其他活动中以全职或兼职形式自营

__ 有限责任公司（LLC）或有限责任合伙企业（LLP）的成员

持有公司至少5%有表决权证券或股权证券的所有人

否。以上均不适用。转至第12部分。

是。勾选以上所有适用项，并就每家企业填写以下详情。

Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）

Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）的控股公司 雇主识别号码

请勿填写社会保障号码或ITIN。

EIN：

Tortola, British Virgin Islands（英属维尔京群岛托托拉） 自—至

Shiny Times Holdings, LTD（Shiny Times控股有限公司）

Hong Kong, 9990777 Hong Kong（香港） 投资载体

HONG KONG EIN：

Well Origin Limited（Well Origin有限公司）

HONG KONG EIN：

债务人 1 Ho Wan Kwok 案件 22-50073 文件 678-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 08:56:08 第 21 页，共

案件 22-50073 文件 77 提交日期 03/09/22 24 录入日期 03/09/22 23:25:16 第 20 页，共 25 页

金融机构、债权人或其他当事人。 28. 在您申请破产前2年内，您是否曾就您的企业向任何人提供财务报表？包括所有财务报表。

是。请填写以下详情。

我已阅读本《财务状况说明书》中的答复，并在伪证罪处罚的约束下声明，答复真实且正确。我理解，在破产案件中作出虚假陈述、以欺诈方式隐匿金钱或财产，可导致最高 \$250,000 的罚款、最高20年的监禁，或两者并处。

8 U.S.C. §§ 152, 1341, 1519, and 3571。

是 您是否在《破产财务状况说明书》（官方表格107）中附加了额外页？

您是否曾向非律师的任何人支付或同意支付费用，以协助您填写破产表格？

[] 是。人员姓名 ________________________________________________________________________________________________________________________________

案件 22-50073 文件 678-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 08:56:08 第 22 页，共

财务状况说明书——（问题第6项——在您申请破产前90天内，您是否向任何债权人支付合计 \$600 或以上的款项）

债权人名称 地址1 地址2 地址3 州 邮编 日期 金额 已付总额 您仍

Andrew Sufner/Forensic Document Examinations, ILC（Andrew Sufner／法证文件检验，ILC） 220 East 57th Street Suite 200 New York（纽约） NY 10012 12/10/21 52,566.25 5

Baker Hosteller LLP（Baker Hosteller律师事务所） 45 Rockefeller Plaza Hew York NY 10111 12/27/21 275,000.00 S 275,000.00 \$452,294.38 其他——专业服务

Clayman & Rosenberg U.P.（Clayman & Rosenberg律师事务所） 12/16/21 116,454,73

Clayman & Rosenberg LLP 01/11/22 40.172.34

Clayman & Rosenberg LLP 305 Madison Avenue Suite 650 New York Hy 10165 02/16/22 89.508.91 5 15 246,135.98 \$13,899.04 其他——专业服务

Counsel Press Inc（Counsel Press公司） 460 West 34th Street 4th Floor Hew York NY 10001 01/19/22 36,729,37 5

Eric Goldsmith MD. LLC（Eric Goldsmith医学博士有限责任公司） 420 Madison Avenue Suite 1201 New York NV 10017 02/09/22 11,700.00 5

Forbes Hare Owomar Building, PO Box 4649 Road Town Tortola VG1110 British Vargin Islands 01/18/12 14,577.01 5 41,609.02 未知 其他——专业服务

Ganfer Shore Leeds & Zauderer LLP（Ganfer Shore Leeds & Zauderer律师事务所） 12/07/21 20 350.18

Ganler Shore Leeds & Zauderer LLP 12/31/21 22,753.02

360 Lexington Avenue New York NY 10017 02/09/22 14,129,22 57,222.42 560,133.05 其他——专业服务

Harcus Parker（Harcus Parker律师事务所） 7th Floor, Meibourne House 44-46 Aldwych london, WC28 411 02/09/22 109.780.43 S

Janover LLC（Janover有限责任公司） 100 Quentin Roosevek Blvd Suite 516 Garden City NY 11530 12/10/21 15 29,164.95 5 29.164.95 未知 其他专业服务

Lawalt & Mitchell HC 11/29/21 1, 720.00

Lawall & Mitchell, LEC 55 Madison Avenue 4th Floor Morristown NI 07960 1/18/22 2,160.00 \$ 3,880.00 54,880.00 其他——专业服务

Petrillo Klein & Boxer LLP（Petrillo Klein & Boxer律师事务所） 12/17/21 15

Petrillo Klein & Boxer LLP 655 Third Avenue 2 Jan Figar G1/26/22 44,490.50

New York NY 10017 02/03/12 17,581.00 5

Roy D. Simon 205 West End Avenue Suite Bri New York 117 10073 01/10/22 9.523.20

Schulman Bhattacharya, LLC（Schulman Bhattacharya有限责任公司） 11/17/21

Schulman Bhattacharya, LtC 12/20/21 235,632.31

Schulman Bhattacharya, LEC 6116 Executive Boulevard Suite 425 Bethesda MD 20852 02/09/22 256,061.00 \$ 600,241,85 \$173,987,48 其他——专业服务

Selas Montbrial Avocals 10, Rue Cimarosa 75116 Paris- France 02/16/22 20,318.21 \$

The Casper Firm（Casper律师事务所） 11/17/21 77,934.00

The Casper Firm 400 E. Pratt Street Suite 903 Baltimore, MO 2202 02/09/22 28,013.00 5 372,807.55 未知 其他——专业服务

The Francis Firm PLLC（Francis专业有限责任律师事务所）

The Francis Firm PLLC 33 W 60th Street Floor 2 New York NY 10023 2/7/22 10.000.00 S

U.S. Legal Support, Inc.（美国法律支持公司） 01/12/22 1,018.75

U.S. Legal Support, Inc. 200 West Jackson Suite 600 Chicago 60606 02/03/22 2,034.03 5 3,062.78 \$1.638.00 其他——专业服务

Una Manyee Wilkinson 68-18 Juno Street Forest Hills 150 11375 02/03/22 1,600.00 3.400.00 未知 其他——专业服务

Veritent 290 West Mt. Pieasant Ave. 12/10/21 943.00

Veritent 5uite 3200 Livingston NI 07039 01/12/22 13,967.00 14,910.00 未知 其他——专业服务

VX Cerda & Associates 601 Brickell Key Drive Suite 700 Mismi EI 16166 12/22/21 1,055.33 3,055,33 53,124.99 其他——专业服务

William Bradley Wendel 123 Butleigh Drive Ithaca 148 SO 01/12/22 5 9,503.33 1 5 9,503.33 未知 其他——专业服务

案件 22-50073 文件 678-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 08:56:08 第 23 页，共

财务状况说明书——问题第11项（在此前1年内，您是否为任何诉讼、法院诉讼或行政程序的一方当事人？）

案件名称 案件编号 案件性质 管辖法院 法院地址 状态

Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）诉 Kwok Ho Wan（郭文贵）（及其他别名）、Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）及 Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司） 652077/2017 违约 NY Sup. New York County Courthouse（纽约县法院）

Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 诉 Genever Holdings Corp.、Bravo Luck Ltd.、Kwok Ho Wan（及其他别名）及 Qiang Guo（郭强）（及其他别名） BVIHCM 0137 of 2020 追偿 Eastern Caribbean Sup. Ct, Virgin Islands, High Court of Justice（东加勒比最高法院、维尔京群岛高等法院） 进行中

Rui Ma（马蕊）诉 Guo Wengui（郭文贵），又名 Miles Kwok（郭文贵），及 Golden Spring (New York) Ltd（Golden Spring〈纽约〉有限公司） 158140/2017 侵权 NY Sup. New York County Courthouse

Guo Wengui（郭文贵）（又名 Miles Kwok）诉 Clark Hill PLC（Clark Hill专业有限公司）及 Thomas Ragland 1:19-cv-3195-JEB 侵权／违约 D.D.C. High Court of Justice, Business and 333 Constitution Avenue N.W.

Kwok Ho Wan（郭文贵）、Ace Decade Holdings Limited（Ace Decade控股有限公司）及 Dawn State Limited（Dawn State有限公司）诉 UBS AG (London Branch)（瑞银集团〈伦敦分行〉） CL-2020-000345 过失 Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰和威尔士财产法院、王座法庭商事法院） 进行中

Ace Decade Holdings Limited 及 Kwok Ho Wan 诉 UBS AG CL-2020-000345 过失 Civil Court Basel-City, Conciliation Authority（巴塞尔城市民事法院、调解机构） 进行中

Zheng Wu（吴征）（又名 Bruno Wu）及 Yang Lan（杨澜）诉 Guo Wengui（又名 Miles Kwok） 152123/2018 侵权（诽谤） NY Sup. New York County Courthouse

Weican ("Watson") Meng（孟维参〈“Watson”〉）及 Boxun, Inc.（博讯公司）诉 Guo Wengui（又名 Miles Kwok） 159636/2017 侵权（诽谤） NY Sup. New York County Courthouse

Kiqui ("Bob") Fu（傅起奇〈“Bob”〉）诉 Guo Wengui（及其他别名）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Saraca Media Group, Inc.（Saraca媒体集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨）（又名 Sara Wei）及 Dongna Fang（方冬娜） MO:20-CV-257-DC 侵权（诽谤） W.D. Tex U.S. District Clerk's Office（美国地区法院书记官办公室）

Wengui Guo（郭文贵）（又名 Miles Kwok）诉 Jun Chen（陈军）（又名 Jonathan Ho） (MCA)(MAH) No. 18-CV-03800 侵权（诽谤） NI Dist. Martin Luther King Building & U.S. Courthouse（马丁·路德·金大楼及美国法院）

案件 22-50073 文件 678-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 08:56:08 第 24 页，共

案件 22-50073 文件 678-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 08:56:08 第 25 页，共

财务状况说明书——问题第11项（在此前1年内，您是否为任何诉讼、法院诉讼或行政程序的一方当事人？）

案件名称 案件编号 案件性质 管辖法院 法院地址 状态

Keyi Zilkie、Huizhen Wang、Chao-Chih Chiu 及 Yunxia Wu 诉 New York County Courthouse GTV Media Group, Inc.、Saraca Media Group, Inc. 及 Wengui 60 Centre Street

证券；侵权 NY Sup. New York, NY 10007 进行中

Albert V. Bryan U.S. Courthouse（Albert V. Bryan美国法院）

Wengui Guo（郭文贵）（又名 Miles Kwok）诉 Yeliang Xia（夏业良） 1:18-CV-00174-LO-TCB 侵权（诽谤） E.D. Va. Alexandria, VA 22314 进行中

Guo 诉 Hong Zeng（曾宏） 157025/2020 侵权（诽谤） NY Sup. New York, NY 10007 进行中

不列颠哥伦比亚省最高法院（Sup. Court of British Columbia）， Guo（郭）诉Gao BingChen（高冰尘） VLC-5-5-187450 侵权（诽谤） 加拿大温哥华 进行中

Beijing Zhong Xian Wei Ye Stainless Decoration Center（北京中贤伟业不锈钢装饰中心）等诉Wengui Guo（郭文贵）、Beijing Zenith Holdings Co（北京政泉控股有限公司）、Beijing Pangu Investment Co（北京盘古投资有限公司）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）及Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司） 653176/2017 债务追收事项 纽约州最高法院（NY Sup.） 纽约县法院大楼（New York County Courthouse）

香港特别行政区高等法院（High Court of The Hong Kong Special Administrative Region）：原讼法庭（Court of First Instance） 香港高等法院针对Guo（郭）的没收程序以及针对众多个人和实体的程序 资产扣押 不明

Kwok（郭）诉MacDonald（麦克唐纳） 2019/0048 英属维尔京群岛（British Virgin Islands） 33 Admin Drive, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, Virgin Islands (British) 进行中

FAN BINGBING（范冰冰）诉GUO WENGUI（郭文贵），亦称GUO WEN GUI、GUO WEN-GUI、GUO HAOYUN、HAOYUN GUO、WAN GUE HAOYUN、MILES KWOK、KWOK HO WAN及KWOK HO 156619/2017 侵权（诽谤） 纽约州最高法院（NY Sup.） 纽约县法院大楼（New York County Courthouse）

JIANSHENGXIE（谢建生）及JIEFU ZHENG（郑杰夫）诉WENGUI GUO（郭文贵），亦称HAOYUNGUO、MILES KWOK、HO WANKWOK、HO KWOK、WEN GUI GWO、WAN GUE HAOYUN及GUO HAOYUN 155995/2017 侵权（诽谤） 纽约州最高法院（NY Sup.） 纽约县法院大楼（New York County Courthouse）

金县高等法院（King County Superior Court） WA&HF LLC（WA&HF有限责任公司）、RUIŽHENG AN（安瑞正）诉SARACA MEDIA GROUP, INC.（Saraca媒体集团公司）及WENGUI GUO（郭文贵） No. 20-2-12680-2 SEA 侵权／违约 华盛顿州高等法院（WA Sup. Ct） 516 Third Avenue, Room C-203 Seattle, WA 98104 进行中（但就MK而言未进行）

GUO WENGUI（郭文贵），亦称KWOK HO WAN及MILES KWOK，诉GUO BAOSHENG（郭保胜）、YAN ZHAO（赵燕）及NING YÉ（叶宁） 151251/2019 侵权／违约 纽约州最高法院（NY Sup.） 纽约县法院大楼（New York County Courthouse）

KUI CHENG（程奎）诉G CLUB OPERATIONS LLC（G Club运营有限责任公司）及WENGUI GUO（郭文贵），亦称HO WAN KWOK、MILES KWOK及MILES GLO Stably” Congalis 合同违约 TOKERS COMPLICATION CAL

Case 22-50073 Doc 678-1 Filed 08/04/22 Entered 08/04/22 08:56:08 Page 26 of

财务状况说明——问题第9项（在提交破产申请前1年内，您是否为任何诉讼、法院案件或行政程序的一方？）

案件名称 案号 案件性质 管辖地 法院地址 状态

Wengui Guo（郭文贵），亦称Miles Kwok，诉Danyu Lin（林丹玉） No. 2018-CP-03623 侵权（诽谤） 南卡罗来纳州法院 Matthew J. Perry, Jr. U.S. Courthouse

Columbia, South Carolina 29201 在提交破产申请前1年内已解决。

Yan Huang（黄燕）诉Wengui Guo（郭文贵） No. 156552/2017 侵权（诽谤） 纽约州最高法院（NY Sup.） 纽约县法院大楼（New York County Courthouse）

New York, NY 10007 在提交破产申请前1年内已解决。

WENGUI GUO（郭文贵）诉BAOSEHNG GUO（郭保胜） No. 1:18-cv-1064 侵权（诽谤／欺诈） 弗吉尼亚东区联邦地区法院（ED Va.） Albert V. Bryan U.S. Courthouse

Alexandria, VA 22314 在提交破产申请前1年内已解决。

BAIQIAO TANG（唐柏桥），亦称TANG BAIQIAO，及JING GENG（耿静）诉WENGUI GUO（郭文贵），亦称MILES KWOK、GUO WEN GUI及HO WAN KWOK、GOLDEN SPRING (NEW YORK) LTD.（金泉〈纽约〉有限公司）、RULE OF LAW FOUNDATION III INC.（法治基金会III公司）、RULE OF LAW SOCIETY IV INC.（法治协会IV公司）、SARACA MEDIA GROUP, INC.（Saraca媒体集团公司） No. 1:17-cv-09031-JFK 侵权（诽谤／商业） 纽约南区联邦地区法院（SDNY） Thurgood Marshall United States Courthouse

New York, NY 10007 在提交破产申请前1年内已解决。