--- type: court_doc id: "court_ctb_828_0" court: "CTB" case_no: "22-50073" doc_number: 828 doc_type: "ORDER" filed_date: "2022-09-06" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_ctb_828_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_828_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_ctb_828_0" --- # 郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #828 > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_828_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 美国康涅狄格联邦破产法院布里奇波特分院 -----------------------------------------------------------　x 关于：　：　第 11 章 HO WAN KWOK（郭文贵），　：　案号 22-50073 (JAM) 债务人。1　： -----------------------------------------------------------　x 上诉记录补充指定 根据《联邦破产程序规则》8009，Luc Despins（吕克·德斯潘）作为指定的第 11 章受托人（“受托人”），通过其下述代理律师 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所），特此提交其关于将纳入上诉记录的补充项目指定（“指定”），涉及债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”或“上诉人”）就本院于 August 10, 2022 作出的命令向 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区法院）提起的上诉（“上诉”）；该命令依据《破产法典》第 363、521、541、1108 和 1505 条作出，内容为：(A) 确认第 11 章受托人持有债务人控制实体中的全部债务人经济及公司治理权利；(B) 授权第 11 章受托人代表破产财产于任何外国行事；以及 (C) 准予相关救济，录入于 August 10, 2022，ECF No. 722（“公司治理命令”）。2 1 尽管债务人的法定姓名为 Ho Wan Kwok（郭文贵），其亦以 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok 等众多别名为人所知。债务人纳税人识别号码的最后四位数字为 9595。 2 受托人保留一切权利，以申请剔除上诉人不当纳入上诉记录的项目指定。参见 Fed. R. Bankr. P. 8009(e)。 上诉记录补充指定3 I. 案号 22-50073 (JAM)（Bankr. D. Conn.）中的提交文件 受托人指定以下提交至案号 22-50073 (JAM)（Bankr. D. Conn.）案卷的补充项目，以纳入上诉记录： 提交日期　ECF 编号　说明 03/19/2022　102　美国受托人关于作出命令以指示任命审查员，或备选地，关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议 03/20/2022　107　Ho Wan Kwok（郭文贵）先生支持第 11 章案件及若干动议的声明 04/06/2022　183　Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议 05/11/2022　344　债务人对 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议的同意及答复 05/11/2022　346　无担保债权人官方委员会对 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议的反对 05/11/2022　347　债权人 Rui Ma（马睿）、Zheng Wu（吴征）及 Weican Meng（孟伟灿）对 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 关于驳回本案的动议，或备选地，关于任命受托人的动议的异议 05/11/2022　348　债权人 Dovan Cheng（多万·程）对 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议的反对 05/18/2022　392　Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 支持其关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议的综合答复 3 本文指定的项目包括该等项目的所有证据和附件。 提交日期　ECF 编号　说明 05/20/2022　404　Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议的证据清单 05/20/2022　405　债权人 Rui Ma、Zheng Wu 及 Weican Meng 加入无担保债权人官方委员会提交的证人及证据清单 05/20/2022　406　无担保债权人官方委员会的证人及证据清单 05/20/2022　408　无担保债权人官方委员会关于驳回、转换或任命第 11 章受托人等替代方案的补充法律备忘录 05/20/2022　412　债权人 Dovan Cheng 关于驳回、转换或任命的立场文件 05/20/2022　414　美国受托人的证人及证据清单 05/20/2022　416　关于美国受托人就 11 U.S.C. § 1112(b) 所要求救济之立场的声明 05/20/2022　418　债权人 Rui Ma、Zheng Wu 及 Weican Meng 支持案件转换的补充声明 05/20/2022　421　Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 支持其关于驳回第 11 章案件的动议的补充声明 05/23/2022　430　根据 28 U.S.C. § 1452(A) 及《联邦破产程序规则》9027，自 Supreme Court of the State of New York, New York County（纽约州最高法院纽约县）移送的民事诉讼状态通知，以及要求召开状态会议 05/24/2022　432　根据 28 U.S.C. § 1452(A) 及《联邦破产程序规则》9027，自纽约州最高法院纽约县移送的民事诉讼状态修正通知，以及要求召开状态会议 05/25/2022　440　Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 的证据清单 05/25/2022　441　无担保债权人官方委员会的证据清单 提交日期　ECF 编号　说明 05/27/2022　442　关于作出命令以指示任命审查员的动议，或备选地，关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议；关于驳回第 11 章案件的动议，或备选地，部分加入美国受托人关于作出命令以指示任命第 11 章受托人的动议的庭审记录 06/16/2022　466　关于正式庭审记录的勘误表 06/15/2022　465　驳回动议但不妨碍再次提出，并准许加入任命第 11 章受托人动议的裁决备忘录及命令 07/06/2022　511　Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 对本院关于正式庭审记录的勘误表的答复 07/06/2022　512　债权人 Rui Ma、Zheng Wu 及 Weican Meng 对本院关于正式庭审记录的勘误表的答复 07/07/2022　515　关于作出命令批准任命第 11 章受托人的申请 07/08/2022　523　准许任命第 11 章受托人的命令 07/22/2022　586　受托人 Luc A. Despins（吕克·A.·德斯潘）提交的关于 July 21, 2022 状态会议庭审记录的请求 07/23/2022　599　根据《破产程序规则》9006(c)(1)，请求加速审理第 11 章受托人关于录入命令的动议；该命令依据《破产法典》第 363、541、1108 和 1505 条作出，内容为：(A) 确认第 11 章受托人持有债务人控制实体中的全部债务人经济及公司治理权利；(B) 授权第 11 章受托人代表破产财产于任何外国行事；以及 (C) 准予相关救济 07/25/2022　607　准许加速审理动议的命令 07/26/2022　614　第 11 章受托人关于自获任命以来进展及工作计划的初步报告 07/27/2022　617　送达证明 07/27/2022　632　BNC 邮寄证明 PDF 文档 08/02/2022　667　驳回解除判决书／命令救济动议的命令 08/04/2022　680　送达证明 提交日期　ECF 编号　说明 08/17/2022　761　债务人就上诉待决期间暂缓执行，依据《破产法典》第 363、521、541、1108 和 105 条，请求作出命令的动议；该命令内容为：(A) 确认第 11 章受托人持有债务人控制实体中的全部债务人经济及公司治理权利；(B) 授权第 11 章受托人代表破产财产于任何外国行事；以及 (C) 准予相关救济 08/22/2022　777　第 11 章受托人关于录入命令的动议；该命令内容为：(A) 规定与根据规则 2004 传唤取得的文件有关的任何律师—当事人特权、工作成果保护及其他特权的控制权，于受托人获任命时转移给受托人；(B) 指示债务人及其他受审查人不得以该等特权为由扣留文件；以及 (C) 准予相关救济 08/22/2022　778　根据《破产程序规则》9006(c)(1)，请求加速审理第 11 章受托人关于录入命令的动议；该命令内容为：(A) 规定与根据规则 2004 传唤取得的文件有关的任何律师—当事人特权、工作成果保护及其他特权的控制权，于受托人获任命时转移给受托人；(B) 指示债务人及其他受审查人不得以该等特权为由扣留文件；以及 (C) 准予相关救济 08/23/2022　780　安排加速审理的命令 08/26/2022　796　受托人对债务人就上诉待决期间暂缓执行，依据《破产法典》第 363、521、541、1108 和 105 条，请求作出命令的动议的异议；该命令内容为：(A) 确认第 11 章受托人持有债务人控制实体中的全部债务人经济及公司治理权利；(B) 授权第 11 章受托人代表破产财产于任何外国行事；以及 (C) 准予相关救济 08/26/2022　797　无担保债权人官方委员会加入受托人对债务人上诉待决期间暂缓执行动议的异议 08/27/2022　799　债务人对第 11 章受托人关于录入命令的动议的异议；该命令内容为：(A) 规定与根据规则 2004 传唤取得的文件有关的任何律师—当事人特权、工作成果保护及其他特权的控制权，于受托人获任命时转移给受托人；(B) 指示债务人及其他受审查人不得以该等特权为由扣留文件；以及 (C) 准予相关救济 提交日期　ECF 编号　说明 08/29/2022　801　受托人对债务人关于第 11 章受托人录入命令动议之异议的答复；该命令内容为：(A) 规定与根据规则 2004 传唤取得的文件有关的任何律师—当事人特权、工作成果保护及其他特权的控制权，于受托人获任命时转移给受托人；(B) 指示债务人及其他受审查人不得以该等特权为由扣留文件；以及 (C) 准予相关救济 09/06/2022　826　关于 May 25, 2022 证据听证会庭审记录的请求 II. 案号 22-50073 (JAM)（Bankr. D. Conn.）中的转递通信 受托人指定以下补充项目，以纳入上诉记录： 日期和时间　ECF 编号　说明 08/05/2022，2:33 p.m.（适用的 Eastern Time）　N/A　由第 11 章受托人代理律师发送至 Hon. Julie A. Manning（朱莉·A.·曼宁法官）法官办公室的转递电子通信，附有：(i) 进一步修订的拟议命令；以及 (ii) 进一步修订的拟议命令的黑线版本，标示其相对于 August 4, 2022 在 ECF No. 681 录入案卷的命令所作变更（作为 Exhibit A 附于本文） 08/05/2022，7:03 p.m.（适用的 Eastern Time）　N/A　第 11 章受托人代理律师发送至 Julie A. Manning 法官办公室的关于进一步修订拟议命令的补充电子通信（作为 Exhibit B 附于本文） 关于庭审记录的证明 受托人谨根据《破产程序规则》8009(b)(3) 证明，其已订购必要的庭审记录，且相应的庭审记录订购表已妥为转递并提交至案卷。 权利保留 受托人明确保留且不放弃其补充本指定的权利。本次提交明确受制于且不放弃任何及一切权利、救济、质疑及异议。 日期：September 6, 2022　LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），New Haven, Connecticut　CHAPTER 11 受托人 签署人：/s/ Patrick R. Linsey　Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437）　NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂斯律师事务所）　195 Church Street, 13th Floor　New Haven, Connecticut 06510　(203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com 及 Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴西特）（获准临时出庭）　PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）　2050 M Street NW　Washington, D.C., 20036　(202) 551-1902　nicholasbassett@paulhastings.com 及 Avram E. Luft（阿夫拉姆·E·卢夫特）（获准临时出庭）　Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（获准临时出庭）　PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）　200 Park Avenue　New York, New York 10166　(212) 318-6079　aviluft@paulhastings.com　douglassbarron@paulhastings.com 第11章受托人的代理律师 附件A 发件人：Bongartz. Alex（亚历克斯·邦加茨） 收件人：CourtroomDeputy Bridgeport@ctb.uscourts.gov 抄送：Holley L.Claiborn@usdoi.ooy; jooldman@oullcom.com　aronson@omm.com; ssamoff@mm.com; ehenz@zeislaw.com; SKindseth@zeislaw.com; ccallari@callarioartners.com; Desoins. Luc A.; Barron, Douglass E.; plinsey@nomlaw.com; Doug Skalka 主题：In re Kwok / Case No. 22-50073 (JAM) - 进一步修订的拟议公司治理命令 日期：Friday, August 5, 2022 11:32:48 AM 附件：image001.png In re Kwok -- 进一步修订的拟议公司治理命令（修订痕迹版）pdf In re Kwok - 进一步修订的拟议公司治理命令（清洁版）pdf 致尊敬的 Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁）法官办公室： 就昨日关于第11章受托人公司治理动议[ECF No. 598]及相关修订拟议命令[ECF Nos. 645, 671, and 681]的听证会，现请参阅随附文件： （1）进一步修订的拟议命令的清洁版，反映法院在昨日听证会上指示的修改，以及两项额外的轻微修改（详见下文）；以及 （2）进一步修订命令的修订痕迹版，标示相对于August 4, 2022向法院提交的版本[ECF No. 681]所作的修改。（所附修订痕迹版不包括该命令的附件A，因为附件A未作进一步修改。） 所附进一步修订的拟议命令反映两项额外的轻微修改。 第一，今日早些时候，第11章受托人收到英国律师（Harcus Parker Limited（哈克斯·帕克有限公司））就致英国律师函件格式提出的若干最终意见，该等意见已反映在随附于本电子邮件的进一步修订拟议命令附件B中的最终函件格式内。（在向法官办公室发送本电子邮件之前，最终函件格式的副本亦已提供给债务人的代理律师。）因此，无须为第11章受托人向债务人提供函件最终格式设定临时期限，且债务人签署并向英国律师交付该函件的五个营业日期间可自命令录入时开始计算。 第二，在与英属维尔京群岛律师进一步协商后，第11章受托人已确定，无须由Kwok先生签署提交给Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）新的英属维尔京群岛代理人的转入文件包，但第11章受托人可自行提交该表格，但债务人须向第11章受托人提供某些缺失信息。第11章受托人已向债务人的代理律师通过电子邮件发送问题清单，以便第11章受托人完成该表格。）所附修订拟议命令第3(a)段反映了此项（轻微）修改。在提交所附修订拟议命令之前，第11章受托人亦与债务人的代理律师分享了对第3(a)段修订的草案。截至本电子邮件发送时，债务人的代理律师尚未对该措辞提出任何异议。 谨呈， Alex Bongartz（亚历克斯·邦加茨） G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨）　特别顾问　Financial Restructuring Group（金融重组组）　Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）　200 Park Avenue, New York, NY 10166　直线电话：+1.212.318.6472　移动电话：+1.617.838.5117　总机：+1.212.318.6000　传真：+1.212.303.7072　alexbongartz@paulhastings.com　www.paulhastings.com UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格联邦地区）BRIDGEPORT DIVISION（布里奇波特分庭） 关于：　：　第11章 HO WAN KWOK（郭文贵），　：　　　Case No. 22-50073 (JAM) 债务人。 根据《破产法典》第363、521、541、1108及1505条作出的命令：（A）确认第11章受托人持有债务人控制实体中债务人的全部经济权利及公司治理权利；（B）授权第11章受托人代表破产财产在任何外国行事；以及（C）准予相关救济 根据Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）先生以Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）第11章案件中获任命的第11章受托人（下称“受托人”）身份提出的动议（下称“动议”），请求依据《美国法典》第11编（下称“破产法典”）第363、541、1108及1505条录入一项命令（本“命令”），以（a）确认受托人持有债务人在债务人拥有及／或控制的所有公司实体（下称“债务人控制实体”）中的全部经济权利及公司治理权利，包括但不限于Genever Holdings Corporation（“Genever（BVI）”），并准予相关救济；（b）授权受托人代表债务人的破产财产（下称“破产财产”）在任何外国行事；以及（c）准予相关救济，均如动议中更完整阐述；且本院根据28 U.S.C. §§ 157 and 1334及United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区法院）作出的移送常设命令（经修订）对审理该动议及其中请求的救济具有管辖权；且根据28 U.S.C. § 157(b)，审理该动议及其中请求的救济构成核心程序；且本院为适格审理地 根据28 U.S.C. §§ 1408 and 1409；且本院已认定，动议中请求的救济符合破产财产、其债权人及全体利害关系方的最大利益；且在具体情形下已对动议作出适当且充分的通知；且显然无须作出任何其他或进一步通知；且经本院进行的全部程序；且对本命令所请求救济的任何异议已被撤回或经实体审理予以驳回；且经适当审议并有充分理由；且基于就该动议及通过包括但不限于提交于July 31, 2022 [ECF No. 645]、August 2, 2022 [ECF No. 671]及August 4, 2022 [ECF No. 681]的修订拟议命令所请求的额外救济，于August 1, 2022及August 4, 2022举行的听证会上记录在案的理由，兹命令如下： 1. 动议按本命令所载内容获准。 2. Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）作为第11章案件中的受托人[ECF No. 523]，受托人为破产财产利益持有债务人在所有债务人控制实体中的全部经济权利及治理权利，包括但不限于Genever（BVI）。为免疑义，上述权利包括受托人所主张的替换债务人控制实体任何现任高级职员、董事、经理或类似人员的权力。作为上述事项的一部分，在必要范围内，受托人获授权以其在本第11章案件中的第11章受托人身份，担任任何已被免职的该等高级职员、董事、经理或类似人员。 3. 根据破产法典第521(a)(3)及521(a)(4)条，兹分别命令债务人：（a）在必要范围内与受托人合作，使受托人能够履行其职责，包括但不限于受托人对 债务人资产的调查；以及（b）向受托人交出破产财产的全部财产及任何记录信息，包括但不限于与破产财产有关的账簿、文件、记录及文书（包括但不限于其在Genever（BVI）中的股份及所有相关公司治理文件）。为促进债务人履行其根据破产法典第521(a)(3)及521(a)(4)条承担的义务，兹命令债务人： （a）签署（i）文书、（ii）有关债务人在Genever（BVI）中股份的董事决议，以及（iii）有关恢复Genever（BVI）、提交转入文件包及任命新的注册代理人的董事决议，均采用随附于本命令附件A的格式（该等文件不填写日期），并于本命令录入后两个营业日内向受托人交付该等已填妥并签署的文件（受托人随后将向位于British Virgin Islands（英属维尔京群岛）（“BVI”）的Genever（BVI）新注册代理人提交该等文件）；并于本命令录入后两个营业日内向受托人提供受托人完成Harneys Fiduciary（哈尼思信托服务公司）转入文件包所需的信息，该文件包采用本命令附件A所载格式（受托人随后将向BVI的Genever（BVI）新注册代理人提交该转入文件包）；以及 （b）采用随附于本命令附件B的格式，向Harcus Parker Limited（哈克斯·帕克有限公司）律师事务所，即在England and Wales High Court of Justice, Business and Property Courts, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰及威尔士高等法院商务与财产法院王座法庭商业法院）审理中的Kwok Ho Wan, Ace Decade Holdings Limited, and Dawn State Limited v. UBS AG (London Branch), Case No. CL-2020-000345诉讼（下称“UBS诉讼”）中债务人的前代理律师，发送函件（下称“致英国律师函”），并同时向受托人交付该函件副本。为免疑义，就一切目的而言，受托人应被视为债务人在UBS诉讼中主张的请求权的所有人。 4. 如行使与债务人控制实体有关的该等权利被视为超出正常业务过程，兹批准该等权利的行使，因为行使该等权利具有合理的商业理由，包括受托人为破产财产利益持有债务人就该等实体享有的全部经济权利及治理权利。尽管Bankruptcy Rule 6004(h)或其他任何Bankruptcy Rules（破产程序规则）或适用于United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区破产法院）的Local Rules of Bankruptcy Practice and Procedure（破产实务与程序地方法则）有任何相反规定，本命令的条款及条件应于录入时立即生效并可执行，且兹放弃对本命令效力及可执行性的任何适用中止。为免疑义，本命令中的任何内容均不授权受托人出售、以其他方式处分、出租或设定负担于债务人控制实体中的任何股权或债务人的其他资产。 5. 受托人获授权作为破产财产的外国代表，在任何外国为破产财产之利益，以适用外国法律允许的任何方式行事，目的为：（a）调查、收集及追回位于外国的债务人资产，包括在必要或适当时为促进该等事项而在外国法院寻求救济；（b）行使对债务人控制实体的控制，包括在必要或适当时为促进该等事项而在外国法院寻求救济；以及（c）向持有债务人控制实体相关公司文件的适当外国公司登记机构（或类似实体）请求并取得该等公司文件。在不限制上述规定的前提下，受托人获授权依据《破产法典》第1505条，向持有与Genever（BVI）有关公司文件的适当BVI实体请求并取得该等公司文件。 6. 因此，债务人不得干扰、阻碍或延迟受托人行使本裁定项下的权限，包括受托人为促进该等权限而代表财产在外国法院已采取或将采取的任何行动。在债务人反对受托人行使该等权限的范围内，债务人仅限于在通知利害关系人的情况下向本院（而非视情况而定的相关外国法院或其他外国实体）寻求救济，前提是债务人能够证明其具有这样做的诉讼资格。 7. 本院谨请求外国法院就受托人对债务人控制实体行使公司控制权提供协助，包括但不限于 Genever（BVI）。 8. 就 Genever Holdings LLC（“Genever（美国）”）在 United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York（纽约南区美国破产法院）（“Genever 法院”）审理中的第 11 章案件而言，受托人应在 Genever 法院出庭并向其寻求指导，但以受托人就 Genever（美国）行使公司治理权将影响其第 11 章案件的范围为限。 9. 关于据称日期为 February 17, 2015、由债务人、Genever（美国）、Genever（BVI）及 Bravo Luck Limited（“所称信托协议”）签署的所称信托协议的有效性或可执行性，或关于对所称信托协议提出的任何异议，所有当事人与此相关的一切权利均予保留。 10. 授权并赋予受托人采取一切必要行动，以实现本裁定所授予的救济。 11. 本裁定的条款及条件自录入之时起立即生效并可执行。 12. 本院保留对因实施、解释及执行本裁定而产生或与之相关的一切事项的管辖权。 Gzjkdkv!C! 股份转让表格及董事决议 /-5-=-8 063,15/9 +68768);165 HMBNPONP@RDC HM RGD \*PHRHQG =HPFHM 1QK@MCQ +NLO@MU 5N" \$('%(&# #\RO !.,/%-3\$ 90)8- ;8)59.-8 159;8<4-5; 9% 0N >@M 2TNJ% XP H\$%'#&( !""&#''I #\RO \$0%-1('0.0\$ 4? 85A52G \ZKW[POZ \X 3SB )" ,DQOHMQ! QNKDKU HM GHQ B@O@BHRU @Q RPSQRDD HM RGD BG@ORDP \$\$ B@QD NE 0N >@M 2TNJ% XP )'' @KZT 1^OW]O% >O\_ GXZT% >O\_ GXZT ('(-- #\RO \$0%-1('0''\$% \RO (''' [RKZO[ XP DB!'&''( YKZ ^KU]O [\KWNSWQ SW Va WKVO SW \RO [RKZO ZOQS[\OZ XP \RO 3XVYKWa& CRS[ [RKZO \ZKW[POZ SW[\Z]VOW\ S[ QX^OZWON La 2ZS\S[R ESZQSW 9[UKWN[ UK\_& 1[ \_S\WO[[ \RO RKWN XP \RO CZKW[POZXZ \RS[ JJJJJ NKa XP 1]Q][\% )'))& \$ 5`OM]\ON La \$ 0N >@M 2TNJ \$ ;GHQ QG@PD RP@MQEDP HMQRPSLDMR HQ MNR QSAIDBR RN QR@LO CSRU HM RGD \*PHRHQG =HPFHM 1QK@MCQ SMKDQQ RGD +NLO@MU NP HRQ CHPDBR NP HMCHPDBR QSAQHCH@PHDQ GNKCQ PD@K OPNODPRU THRGHM RGD \*PHRHQG =HPFHM 1QK@MCQ" ;GD +NLO@MU THKK MNR RPD@R RGD ;P@MQEDPDD @Q RGD PDFHQRDPDC GNKCDP NE @MU QG@PDQ SMRHK RGD M@LD NE RGD ;P@MQEDPDD G@Q ADDM DMRDPDC HM RGD QG@PD PDFHQRDP NE RGD +NLO@MU" GENEVER HOLDINGS CORPORATION（英属维尔京群岛注册成立）公司编号 1862840（本公司） 本公司唯一董事书面决议 鉴于，本公司已收到一份日期为 August 的股份转让文件，该文件载明 Ho Wan Kwok（郭文贵）将本公司股本中的 1000 股股份（“该等股份”）转让给 Luc A. Despins，仅以其作为 Ho Wan Kwok 第 11 章案件受托人的身份，地址为 200 Park Avenue, New York 10166（“受让人”）；并同时收到代表该等股份的证书（“该证书”）。 本人，下述签字人，作为本公司的唯一董事，特此通过以下决议： 1. 2. 该证书现予注销； 3. 向受让人签发本公司加盖公章的文件； 4. 本公司的股东名册；以及 5. 于本文件日期当日或之前已完成的上述任何事项，现予通过、追认、确认及批准。 Ho Wan Kwok 特此确认，其为转让人，因此对本决议所设想的交易具有利益关系及关联。 本人已于 August 2022 年……日签署本董事决议。 Ho Wan Kwok－董事 Case 22-50073 Doc 828 Filed 09/06/22 Entered 09/06/22 22:11:59 Page 19 of 46 A 部分－公司 公司名称 （注：请完全按照公司注册／登记证书所列名称填写） 原名称（如适用） 公司类型 注册代理人名称 现任注册代理人　联系人 联系信息　电话号码　电子邮件地址 变更注册办事处及代理人的方式　□ 本人将安排卸任代理人提交转移文件 □ 本人希望由 Harneys 法律团队安排“强制转移” 变更注册办事处及代理人的原因 董事决议　请点击此处获取变更公司注册代理人的决议模板。 本公司是否在 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）境内经营非营利／慈善业务？　○ 是　□ 否 本公司是否受 Financial Services Commission（金融服务委员会）监管或向其注册？　□ 是　□ 否 公司宗旨 （注：请具体说明；“控股公司”或“投资基金”并不足够。） 公司拟开展业务的性质 本公司是否： 以现金或现金等价物形式取得超过其收入 20% 的收入？ 1.　□ 是　□ 否 本公司是否涉及： 2.　武器、国防、军事或核工业？　17 否 ○ 是 3.　石油和天然气、贵金属、宝石、珠宝、艺术精品、不动产或其他收藏品的交易？ □ 是 ○ 否 4.　创设或提供以下任一事项： □ 是　□ 否 区块链技术 创设或发行虚拟资产或代币； 以下任一事项：提供虚拟资产与法定货币之间的兑换；提供一种或多种形式虚拟资产之间的兑换；提供与虚拟资产转移有关的服务；提供虚拟资产托管服务；或参与及提供与虚拟资产发行或虚拟资产出售相关的金融服务？ 5.　物质或产品的生产或交易？　○ 是　□ 否 6.　赌博或成人娱乐行业？　L 是 7.　可能对环境造成重大影响的活动（例如林业、石油和天然气、深海采矿、采石或发电）？　○ 是　[] 否 集合投资 8.　□ 是　□ 否 结构 如该实体将构成集团的一部分（包括少数股权），请提供一份图表，说明该实体将在该结构中所处的位置。该图表应包括直接持有该实体 10% 或以上权益的所有实体，以及该实体的任何子公司。如该结构不超过 3 层，则可提供从各实体直至最终母公司的成员名册副本，以替代结构图。 如您对上述任何问题回答“是”，请提供详细资料。 如公司的拟定业务性质未在上文列明，请提供详细资料。 拟开展业务活动的国家／地区 （注：请包括客户、分销商及银行账户所在地。） 资金来源 （注：请提供公司初始活动资金来源的详细资料。您可能被要求提供证明文件。） B 部分－经济实质 本公司可能须在 BVI 具备充分的“实质”。 请点击此处查阅 Harneys 的指导要求。如有任何疑问，请与您通常联系的 Harneys 联系人沟通。 经济实质财务报告期间 Case 22-50073 Doc 828 Filed 09/06/22 Entered 09/06/22 22:11:59 Page 21 of 46 默认报告期间取决于公司注册成立日期。如您已选择使用并非默认日期的经济实质报告期结束日，请在此处勾选，并确认您的报告期结束日期： 我们已正式通知 ITA 我们的经济实质报告期间发生变更；我们当前报告期结束日为：　[dd/mm/yyyy to dd/mm/yyyy] 我们希望申请变更默认报告期间。Harneys 可以安排该通知－我们将与您联系，讨论可以实现的事项并提供报价。 如未勾选任何方框，则适用默认报告期间。 公司是否开展： 1.　银行业务？　○ 是　□ 否 2.　分销及服务中心业务？　□ 是　□ 否 3.　融资及租赁业务？　L 是 4.　基金管理业务？　L 是 5.　总部业务？　○ 是　[ 否 6.　控股公司业务？ 请说明公司拟持有的资产类型。 合伙企业权益等。）　请提供公司将持有权益的任何其他法人实体的详细资料（例如股份、 7.　保险业务？ ○ 是　[] 否 8.　知识产权业务？　L 是 9.　航运业务？　J 是 如您对上述任何问题回答“是”，请提供详细资料。 （注：上述活动可能属于经济实质目的下的“相关活动”。请尽可能详细说明任何相关活动的确切范围。） 请确认该实体的税务居民所在国家／地区。 C 部分－股东 （注：其他股东的详细资料可在 I 部分填写。） 股东姓名　姓名 联系信息　电话号码　电子邮件地址 股东姓名　姓名 联系信息　电话号码　电子邮件地址 股东姓名　姓名 联系信息　电话号码　电子邮件地址 股东姓名　姓名 联系信息　电子邮件地址 电话号码 D 部分－受益所有人 注：根据《受益所有权安全搜索系统法》，除非本公司获豁免，否则其须识别其受益所有人及可登记法人实体，并向其注册代理人通知该等人士的规定详情。注册代理人随后有义务建立并维护载有该等详情的数据库，该数据库可供 International Tax Authority（国际税务局）检索。BOSS 法项下的受益所有人，是指：(i) 最终拥有或控制本公司 25% 或以上股份或表决权的自然人；或 (ii) 以其他方式对本公司管理行使控制权的自然人。任何该等人士在下文称为“BOSS 法受益所有人”。 请提供： 本公司所有持有本公司 10% 或以上权益的受益所有人的详细资料（注明其中哪些人士，如有，持有 25% 或以上权益或以其他方式符合 BOSS 法受益所有人的资格）；以及 (ii) 本公司所有可登记法人实体的详细资料。 受益所有人资料－自然人 注：根据《2008 年反洗钱及反恐融资实务守则》（AML 守则），受益所有人是指最终拥有或控制本公司 10% 或以上股份或表决权的自然人。 名字　中间名　姓氏　居住地址 地址 1 国籍　出生日期（DD/MM/YYYY）　地址 2 城市　州 BOSS 法受益所有人　－ 是 否　国家　邮政编码 名字　中间名　姓氏　居住地址 地址 1 国籍　出生日期（DD/MM/YYYYY）　地址 2 城市　州 BOSS 法受益所有人　0 是 否　国家　邮政编码 名字　中间名　姓氏　居住地址 地址 1 出生日期（DD/MM/YYYY） 国籍　地址 2 城市　州 BOSS 法受益所有人 是 否　国家　邮政编码 名字　中间名　姓氏　居住地址 姓名　地址 1 国籍　出生日期（DD/MM/YYYY）　地址 2 城市　州 BOSS 法受益所有人 是 否　国家　邮政编码 注：可登记法律实体，是指如其为自然人即会构成受益所有人的法律实体，并属于下列类别之一：(a) 其证券在获认可证券交易所上市，或其证券如此上市的实体；(b) 其为受 BVI 监管的投资基金或该基金的子公司；(c) 其为受 BVI 监管的人士或外国受监管人士；或 (d) 其为主权国家或主权国家全资拥有的子公司。可能会要求提供额外信息。 注册地址 地址 1 地址 2 城市　城市 国家　国家 （日/月/年） 受益所有人资料——可登记法律实体 完整法定名称 替代名称（如适用） 注册国家 注册号码 成立日期 证券交易所名称（如适用） 监管机构名称（如适用） 受益所有权数据库所在地　地址 HARNEYS －受托服务－ 地址 2 城市　城市 国家　国家 联系方式　电话号码　电子邮件地址 受益所有人——豁免 该公司是否为 BOSS Act 下的豁免人士？　□ 是 □ 否 如是，依据为何？ E 部分——董事 每名董事均须签署并完成我们合规资料包中相关部分（个人、公司或其他），并同时提交一份于其最初获委任日期签署的同意任职表——如您需要复制本文件，请使用此模板（个人董事或非个人董事）。 有关我们董事服务的更多信息，请参阅我们的附加服务部分。 （注：额外董事的详情可填写于 I 部分。） 董事姓名　姓名 联系方式　电话号码　电子邮件地址 董事姓名　姓名 联系方式　电话号码　电子邮件地址 董事姓名　姓名 联系方式　电话号码 电子邮件地址 F 部分——高级管理人员 （注：额外高级管理人员的详情可填写于 I 部分。） 高级管理人员姓名　姓名 联系方式　电话号码　电子邮件地址 高级管理人员姓名　姓名 联系方式　电话号码　电子邮件地址 G 部分——合规问卷 下列任何部分所列的任何自然人或法人实体均须完成合规问卷： □ C 部分的股东 □ D 部分的受益所有人 □ D 部分所列的可登记法律实体 □ E 部分所列的董事 请参阅我们的合规资料包（个人、公司或其他）。 H 部分——公司原始记录所在地 注：公司必须在其注册代理人办事处保存以下所列公司记录的：(i) 原件；或 (ii) 副本。公司如将原始公司文件保存在替代地址，必须通知注册代理人；原始记录所在地如有任何变更，必须在 14 日内更新注册代理人。 公司记录　Harneys（Harneys）　替代地址 地址 1 地址 2 成员名册　城市　州 国家　邮政编码 联系方式　电话号码　电子邮件地址 公司记录　Harneys　替代地址 地址 1 地址 2 董事名册　0　城市　州 国家　邮政编码 联系方式　电话号码　电子邮件地址 公司记录　Harneys　替代地址 地址 1 董事及成员会议记录和决议　地址 2 城市　州 国家　邮政编码 联系方式　电话号码　电子邮件地址 公司记录　Harneys　替代地址 地址 1 押记登记册　地址 2 城市　州 国家　邮政编码 联系方式　电话号码　电子邮件地址 注：如要求 Harneys 保存原始财务记录，公司每年将产生额外费用，且必须预先支付。 公司记录　Harneys　替代地址 财务记录及基础 文件　记录保管人姓名 地址 1／地址 2 城市　州 国家　邮政编码 联系方式　电话号码　电子邮件地址 Harneys 亦可提供专业簿记及 财务报表编制服务。您是否希望 □ 是 □ 否 我们与您联系以提供更多信息？ I 部分——附加信息 注：请利用此处向我们提供任何特别信息。任何不属于我们服务范围内的工作，可能转交给我们的关联律师事务所 Harneys Westwood & Riegels LP（Harneys Westwood & Riegels LP），该所将直接与您联系。 J 部分——付款指示及计费 如您尚未收到有关我们服务的报价，请联系新业务团队。 付款方式：我们接受电汇和信用卡付款。请点击此处查阅我们的付款指示，并使用“New Business”及 A 部分所提供公司的拟定名称作为参考编号。 委托代理人／客户 请注明您的付款方式　□ 信用卡　电汇 地址 1 地址 2 账单地址　城市　城市 国家　国家 账单电子邮件（注：我们仅通过电子邮件发送发票。） K 部分——声明及承诺 案件 22-50073，文件 828，提交于 09/06/22，录入于 09/06/22 22:11:59，第 27 页，共 46 页 转入资料包——BVI 商业公司 本人声明，本人已阅读条款，并请求 Harneys Fiduciary（Harneys Fiduciary）根据本资料包所提供的详情办理公司的转入；且本人已获每名数据主体授权，向 Harneys Fiduciary 提供其个人资料。本人证明，据本人所知，本资料包所提供的信息真实且正确；如所提供的任何详情发生变更，本人承诺及时通知 Harneys Fiduciary。本人进一步确认，未发生任何使本人有理由相信该架构以及任何司法管辖区的法律和机构可能涉及法律或税务问题的情况。 全名 法人实体名称（如适用） 在法人实体中的职位（如适用） 签名 日期 附加服务 公司秘书服务 我们的公司管理团队提供秘书及行政支持，包括在企业或项目存续期间担任公司秘书。这包括维护公司记录。 名义股东服务及信托服务 我们提供名义股东服务。对于有意就其 BVI 商业公司股份进行继承规划的客户，我们邀请您考虑使用我们经验丰富的私人财富从业人员团队，该团队可就该程序向您提供建议。通过继承规划的一项主要益处，是避免与 BVI 遗嘱认证申请相关的时间、费用和公开性。 董事服务 Harneys Fiduciary 提供可获委任担任 BVI 公司的董事的法人董事及合资格专业人士。董事服务按个案考虑提供，同时考虑公司的类型及其活动。 银行账户 我们与 BVI 及国际上的众多金融机构密切合作，可协助您迅速、高效地为新公司开立银行账户。我们可为银行账户提供获授权签字人，并保存您的财务记录。 会计服务 Harneys Fiduciary 设有内部会计团队，专门提供簿记及会计服务，以满足公司、有限合伙企业及信托的需要。 我们的会计服务包括维护财务记录、编制月度、季度或年度管理账目、编制年度报表，以及按需要与外部审计师和顾问联络。 如有必要以满足您的特定需要，我们亦可提供接触本所外部审计师及其他专家的渠道。我们在 BVI 本地及国际上均拥有众多且成熟的联系网络。 其他服务 Harneys Fiduciary 还提供其他服务，包括清算服务、获授权代表服务、安全保管、托管，以及按临时需要提供的广泛公司秘书服务。 如您对上述任何服务有任何疑问或希望获取更多信息，请联系我们。 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（GENEVER HOLDINGS CORPORATION），于英属维尔京群岛注册成立，公司编号 1862840（该公司） 公司唯一董事书面决议 鉴于，该公司的注册代理人已辞任，且该公司目前已根据《BVI Business Companies Act 2004》第 213(1) 条被公司事务登记处（以下简称“登记处”）除名。 鉴于，该公司拟纠正其状态并使其恢复良好存续状态，为此拟委任位于 Craigmuir Chambers, P.O. Box 71, Road Town, Tortola, VG 1110, British Virgin Islands 的 Harneys Corporate Services Limited（Harneys Corporate Services Limited）为其注册代理人。 本人，下列签署人，作为该公司的唯一董事，特此通过以下决议： 1．该公司将其注册代理人变更为位于 Craigmuir Chambers, P.O. Box 71, Road Town, Tortola, VG 1110, British Virgin Islands 的 Harneys Corporate Services Limited； 2．该公司将其注册地址变更为 Craigmuir Chambers, Road Town, Tortola, VG 1110, British Virgin Islands； 3．按核准格式制作的该公司注册代理人及注册地址变更通知，应向 BVI 公司事务登记处提交；以及 4．唯一董事、Harneys Corporate Services Limited 的任何雇员或 Harney Westwood & Riegels LP 的任何雇员，特此获授权： a．支付应付登记处的任何未偿费用； b．签署或向登记处提交任何文件；以及 c．采取一切其他必要行动，使该公司恢复良好存续状态，并使注册代理人及注册地址变更得到充分落实；以及 5．Harneys Corporate Services Limited 就提供注册地址及注册代理人服务的条款与条件（可不时修订或补充）获批准；并且，唯一董事代表该公司完成及签署 Harneys Corporate Services Limited 的“转入资料包”，特此获批准。 Ho Wan Kwok（郭文贵）特此确认，其就本决议所拟议的交易不存在利益冲突。 本人已于 2022 年 8 月 22 日签署本董事决议。 Ho Wan Kwok（郭文贵）－董事 附件 B 致 Harcus Parker Limited（Harcus Parker Limited）的函件 Ho Wan Kwok（郭文贵）[填写地址] 2022 年 8 月 [　] 日 通过电子邮件 Harcus Parker Limited 7th Floor Melbourne House 44 - 46 Aldwych London, WC2B 4LL 收件人：Jennifer Morrissey（Jennifer Morrissey） 电子邮件：JMorrissey@harcusparker.co.uk 事由：UBS AG（London Branch）（UBS AG〔伦敦分行〕），案号 CL-2020-000345——任命 Ho Wan Kwok（郭文贵）第 11 章案件的受托人 尊敬的 Morrissey 女士： 特此向您确认，Luc A. Despins（Luc A. Despins）已获任命为本人目前在 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区法院）（以下简称“美国破产法院”）待决的第 11 章案件中的受托人（以下简称“受托人”）。根据美国破产法，本人在 High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰及威尔士高等法院商事及财产法院王座法庭商业法院）待决的针对 UBS AG（London Branch）的诉讼（以下简称“UBS 诉讼”）中的全部权益，均为本人破产财团的财产。 在 Despins 先生获任命为受托人后，其对破产财团的全部财产行使控制权，包括本人在 UBS 诉讼中的请求权，因此其现有权申请被确认为推进本人在 UBS 诉讼中请求权的适格当事人，并具有相应诉讼资格。根据美国破产法，本人目前无权推进 UBS 诉讼，亦不具有相应诉讼资格。 为推进上述事项，并为免生疑义，我特此明确授权你代表我与 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）先生就 UBS AG (London Branch)（瑞银集团股份公司（伦敦分行））诉讼、该诉讼的是非曲直、任何相关和解讨论，以及与推进 UBS 诉讼有关的任何其他事项进行充分、完整的讨论，并就我在 UBS 诉讼中的请求权接受其指示，而不论任何属于我的律师—当事人特权、工作成果特权或其他特权。任何特权放弃仅限于向受托人提供该等信息。我的同意仅限于在我有权享有的范围内给予访问权限，并不构成更广泛的特权放弃，亦不表示我同意受托人放弃我的特权。 除其他事项外，且如美国破产法院裁定（其副本随附为证物1）所详述，我指示你：(i) 在切实可行的情况下尽快向受托人交付并与其分享你就 UBS 诉讼向我提供的所有备忘录、意见和其他通信、关于 UBS 诉讼是非曲直的任何其他信息（无论是否以书面形式），以及我或你就该等诉讼收到或提出的任何和解要约；及 (ii) 在切实可行的情况下尽快向受托人充分开放你在 UBS 诉讼中案件档案内我有权查阅的部分，以及在 UBS 诉讼中提交的所有诉状和其他法院文件。 谨上， Ho Wan Kwok（郭文贵） 抄送：Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），以其担任 Ho Wan Kwok（郭文贵）第11章案件受托人的身份 附件 United States Bankruptcy Court（美国破产法院） District of Connecticut（康涅狄格州联邦地区） Bridgeport Division（布里奇波特分部） 关于：　第11章 HO WAN KWOK（郭文贵），　： 案号 22-50073 (JAM) 债务人。 依据《破产法典》第 363、541、542、1108 和 1505 条作出的命令：(A) 确认第11章受托人持有债务人在债务人控制实体中的全部经济及公司治理权利；(B) 授权第11章受托人代表破产财产在任何外国采取行动；以及 (C) 授予相关救济 依据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409；且法院已认定，动议所请求的救济符合破产财产、其债权人及所有利害关系方的最大利益；且鉴于在具体情形下已就该动议发出适当且充分的通知；且法院认为无需发出任何其他或进一步通知；且经审理本院此前进行的全部程序；且对本命令所请求救济的任何异议已被撤回或经实体审理后驳回；且经适当审议并认定存在充分理由；且基于就该动议以及通过（除其他外）提交于 July 31, 2022 [ECF No. 645]、August 2, 2022 [ECF No. 671] 和 August 4, 2022 [ECF No. 681] 的经修订拟议命令所寻求的额外救济，于 August 1, 2022 和 August 4, 2022 举行的听证会上记载的理由，现命令如下： 1. 准予本动议，如本命令所述。 2. Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）作为第11章案件中的受托人 [ECF No. 523]，受托人为破产财产之利益，就所有债务人控制实体持有债务人的全部经济及治理权利，包括但不限于 Genever (BVI)（Genever（英属维尔京群岛））。为免生疑义，上述权利包括受托人所主张的替换债务人控制实体任何现任高级职员、董事、经理或类似人员的权限。作为上述事项的一部分，在必要范围内，受托人获授权以其在本第11章案件中第11章受托人的身份，担任任何已被免职的该等高级职员、董事、经理或类似人员。 3. 根据《破产法典》第 521(a)(3) 和 521(a)(4) 条，现责令债务人分别：(a) 在必要范围内与受托人合作，以使受托人能够履行其职责，包括但不限于受托人对下列事项的调查： - 证物 A - 证物 B UBS AG (London Branch)（瑞银集团股份公司（伦敦分行）），案号 CL-2020-000345，目前在 High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰及威尔士高等法院、商业及财产法院、王座法庭部、商事法院）审理（以下简称“UBS 诉讼”），并应同时向受托人交付该函副本。为免生疑义，就所有目的而言，受托人应被视为债务人在 UBS 诉讼中所主张请求权的所有人。 4. 如受托人就债务人控制实体行使经济及治理权利被视为超出正常营业过程，现批准该等行使，因为行使该等权利具有合理的商业理由，包括因为受托人为破产财产之利益持有债务人就该等实体享有的全部经济及治理权利。尽管 Bankruptcy Rule 6004(h) 或 Bankruptcy Rules（破产规则）或 Local Rules of Bankruptcy Practice and Procedure for the United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院地方破产实务和程序规则）的任何其他相反规定适用，本命令的条款和条件应于录入后立即生效并可执行，现放弃任何适用的关于本命令效力及可执行性的暂缓执行。为免生疑义，本命令中的任何内容均不授权受托人出售、以其他方式处分、出租或设定负担于债务人控制实体中的任何股权或债务人的其他资产。 5. 受托人获授权以破产财产的外国代表身份，在任何外国依照适用外国法律允许的任何方式代表破产财产采取行动，以便：(a) 调查、收集和追回位于外国的债务人资产，包括在必要或适当时为此在外国法院寻求救济；(b) 对债务人控制实体行使控制权，包括在必要或适当时为此在外国法院寻求救济；以及 (c) 向持有有关债务人控制实体该等文件的适当外国公司登记机构（或类似实体）请求并取得公司文件。在不限制上述规定的前提下，受托人获授权根据 Bankruptcy Court（破产法院）第 1505 条，向持有该等公司文件的适当 BVI 实体请求并取得与 Genever (BVI)（Genever（英属维尔京群岛））有关的公司文件。 6. 债务人不得干扰、阻碍或延误受托人行使本命令项下权限，包括受托人为推进该等权限而代表破产财产在外国法院已采取或将采取的任何行动。如债务人反对受托人行使该等权限，债务人仅可在通知利害关系方后向本院（而非视情况而定的相关外国法院或其他外国实体）寻求救济，前提是债务人能够证明其具有这样做的资格。 7. 本院谨请求外国法院提供协助，包括就受托人为就债务人控制实体行使公司控制权而请求救济（包括紧急救济）时，请求 BVI 法院提供协助，该等实体包括但不限于 Genever (BVI)（Genever（英属维尔京群岛））。 8. 关于 Genever Holdings LLC（Genever Holdings 有限责任公司）（“Genever (US)”）在 United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York（纽约南区美国破产法院）（“Genever 法院”）待决的第11章案件。就受托人行使与 Genever (US) 有关的公司治理权利将影响其第11章案件的范围，受托人应向 Genever 法院出庭并寻求指引。 9. 关于据称日期为 February 17, 2015、由债务人、Genever (US)、Genever (BVI) 和 Bravo Luck Limited（博睿好运有限公司）（以下简称“据称信托协议”）签署的据称信托协议的有效性或可执行性，或关于对据称信托协议的任何质疑，所有当事人就此享有的一切权利均予保留。 10. 受托人获授权并被赋予权力采取落实本命令所授予救济所必需的一切行动。 11. 本命令的条款和条件应于录入后立即生效并可执行。 12. 本院保留对因实施、解释和执行本命令而产生或与之有关的一切事项的管辖权。 Ho Wan Kwok（郭文贵）[填写地址] August [ ], 2022 通过电子邮件 Harcus Parker Limited（哈卡斯·帕克有限公司） 7th Floor Melbourne House 44 - 46 Aldwych London, WC2B 4LL 收件人：Jennifer Morrissey（詹妮弗·莫里西） 电子邮箱：JMorrissey@harcusparker.co.uk 事由：(London Branch)（伦敦分行），案号 CL-2020-000345 - - 在 Ho Wan Kwok（郭文贵）第11章案件中任命受托人 尊敬的 Morrissey 女士： 特此向你确认，Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）已在我于 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦地区法院）（“美国破产法院”）待决的第11章案件中被任命为受托人（“受托人”）。根据美国破产法，我在 High Court of Justice, Business and Property Courts of England and Wales, Queen's Bench Division, Commercial Court（英格兰及威尔士高等法院、商业及财产法院、王座法庭部、商事法院）待决的针对 UBS AG (London Branch)（瑞银集团股份公司（伦敦分行））的诉讼（“UBS 诉讼”）中的全部权益，均属于我的破产财产。 在 Despins 先生被任命为受托人后，他对破产财产的全部财产行使控制权，包括我在 UBS 诉讼中的请求权，因此其现有权限及资格申请被确认为推进我在 UBS 诉讼中请求权的适格当事人。根据美国破产法，我目前无权亦无资格推进 UBS 诉讼。 为推进上述事项，并为免生疑义，我特此明确授权你代表我与 Despins 先生就 UBS 诉讼、该诉讼的是非曲直、任何相关和解讨论，以及与推进 UBS 诉讼有关的任何其他事项进行充分、完整的讨论，并就我在 UBS 诉讼中的请求权接受其指示，而不论任何属于我的律师—当事人特权、工作成果特权或其他特权。任何特权放弃仅限于向受托人提供该等信息。我的同意仅限于在我有权享有的范围内向受托人给予完全访问权限，并不构成更广泛的特权放弃，亦不表示我同意允许受托人放弃我的特权。 除其他事项外，且如美国破产法院裁定（其副本随附为证物1）所详述，我指示你：(i) 在切实可行的情况下尽快向受托人交付并与其分享你就 UBS 诉讼向我提供的所有备忘录、意见和其他通信、关于 UBS 诉讼是非曲直的任何其他信息（无论是否以书面形式），以及我或你就该等诉讼收到或提出的任何和解要约；及 (ii) 在切实可行的情况下尽快向受托人充分开放你在 UBS 诉讼中案件档案内我有权查阅的部分，以及在 UBS 诉讼中提交的所有诉状和其他法院文件。 谨上， Ho Wan Kwok（郭文贵） 抄送：Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），以其担任 Ho Wan Kwok（郭文贵）第11章案件受托人的身份 附件 证物 B 发件人：Bongartz. Alex（邦加茨，亚历克斯） 收件人：CTBdb CourtroomDeputy Bridgeport（CTBdb 布里奇波特法庭副书记员） 抄送：Holley L.Claiborn@uscoi.cove；jooldman@oullcom.com；aronson@omm.com；ssmoff@omm.com；stear.com； SKindseh@zeislaw.com；coallari@callarioarhers.com；Despins, Luc A.（德斯平斯，卢克·A.）；Barron, Douglass E.（巴伦，道格拉斯·E.）；plinsey@nomlaw.com；Doug Skaka（道格·斯卡卡） 主题：回复：关于 Kwok（郭文贵）/案号 22-50073 (JAM) - 进一步修订的拟议公司治理命令 日期：Friday, August 5, 2022 4:03:13 PM 附件：image001.png 英语>>> 致 Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁）法官阁下办公室： 我们就以此方式沟通表示歉意（我们理解这并非通常做法）；但为慎重起见，避免债务人代理律师引发进一步干扰，包括债务人代理律师（在致受托人的电子邮件中）提出鉴于近期进展，我们致法官办公室的电子邮件已不再准确，我们才这样做。 具体而言，在发送该电子邮件后，英国代理律师 Harcus Parker Limited（哈克斯·帕克有限公司）于今日上午 11:54（ET）就函件文本提供实质性意见后，英国代理律师于下午 4:08（ET）向受托人告知如下： 尽管我们已就我们可接受的函件文本提出意见，但我们这样做时的理解是，该函件是在 Kwok 先生同意其主要条款的背景下提出的。如果他不准备签署此类函件，而是由法院命令签署，情况很可能会有所不同。如果法院命令放弃 Kwok 先生的特权，我怀疑此类函件是否会在英国法下产生效力。 在强制 Kwok 先生的权力下取得的任何函件，很可能需要英格兰法院命令，以确保本所不会违反其特权和保密义务，并确保如作出披露，特权仍得以保留（所有这些均属英国法事项）。 这些问题复杂，需要美国破产法院和英格兰法院予以适当考虑。 我同意将此电子邮件提交给美国破产法院法官。 （强调部分为后加。）（上述英国代理律师的电子邮件，是由债务人代理律师发送的一封电子邮件所引发；该电子邮件附上函件文本，并指出 Kwok 先生不会自愿签署该函件，即使法院命令其签署，他也会对该命令提出上诉。） 受托人希望澄清，在超过 24 小时前（且紧接昨日庭审后）发送给英国代理律师的一封电子邮件中，受托人已告知英国代理律师，他正将债务人代理律师移出电子邮件链，因为“法官已表示，她将不顾[债务人]的反对签发该命令。”因此，受托人不知英国代理律师为何会对征求其就函件提出意见的背景产生困惑。事实上，鉴于英国代理律师于今日早些时候上午 11:54 就函件文本提出实质性意见，受托人相信该函件为英国代理律师所接受。 此外，或许更重要的是，受托人在庭审期间明确表示，他不会给予英国代理律师完全酌处权以控制特权问题，因此，即使该函件未获英国代理律师批准，本院仍应命令 Kwok 先生签署该函件。这似乎正是目前正在发生的情况。 为明确起见，受托人请求本院按照提交给法官办公室的命令文本（包括其附件）予以签发，不论过去数小时的进展如何。就此，受托人希望指出，英国代理律师最新的电子邮件（上文已全文引用）承认，“[这]些问题复杂，需要适当考虑”，因此，该函件在英国取得法院批准时仍可能至关重要。事实上，从受托人的角度而言，必须取得英国法院批准将是最糟糕的结果，因为英国代理律师的批准仍有可能取得，尽管并无保证。 谨此提交， Alex Bongartz（亚历克斯·邦加茨） 抄送：Holley L.Claiborn@usdoj.gov；igoldman@pullcom.com；laronsson@omm.com；ssarnoff@omm.com；ehenzy@zeislaw.com；SKindseth@zeislaw.com；ccallari@callaripartners.com；Despins, Luc A. ；Barron, Douglass E. ；plinsey@npmlaw.com；Doug Skalka@npmlaw.com> 主题：[外部] 回复：关于 Kwok／案号 22-50073 (JAM)——进一步修订的拟议公司治理命令 谢谢。 发件人：Bongartz, Alex 发送时间：Friday, August 5, 2022 2:33 PM 收件人：CTBdb_CourtroomDeputy_Bridgeport 抄送：Holley L.Claiborn@usdoi.gov；goldman@pullcom.com；laronsson@omm.com；ssarnoff@omm.com；ehenzy@zeislaw.com；SKindseth@zeislaw.com；ccallari@callaripartners.com；Despins, Luc A. ；Barron, Douglass E. ；plinsey@npmlaw.com；Doug Skalka@npmlaw.com> 主题：关于 Kwok／案号 22-50073 (JAM)——进一步修订的拟议公司治理命令 注意——外部： 致 Julie A. Manning 法官阁下办公室： 关于昨日就第 11 章受托人公司治理动议 [ECF No. 598] 及相关修订拟议命令 [ECF Nos. 645, 671, and 681] 举行的庭审，请参阅附件： （1）进一步修订的拟议命令的清洁版本，反映法院在昨日庭审中指示作出的变更，以及另外两项轻微变更（如下文进一步详述）；以及 （2）进一步修订的拟议命令的修订痕迹版本，标明相对于法院于 August 4, 2022 签发的命令 [ECF No. 681] 所作的变更。（所附修订痕迹版本不包括该命令的附件 A，因为附件 A 未再作任何变更。） 所附进一步修订的拟议命令反映了另外两项轻微变更。 第一，今日早些时候，第 11 章受托人收到英国代理律师 Harcus Parker Limited 就致英国代理律师函件文本提出的若干最终意见，该等意见已反映在随本电子邮件附上的进一步修订拟议命令附件 B 中的最终函件文本内。（在向法官办公室发送本电子邮件之前，函件最终文本副本亦已提供给债务人代理律师。）因此，无需规定第 11 章受托人向债务人提供函件最终文本的临时期限，债务人签署并向英国代理律师交付该函件的五个工作日期限可自命令签发时起算。 第二，在与 BVI（英属维尔京群岛）代理律师进一步协商后，第 11 章受托人已确定，Kwok 先生无需为 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）向新的 BVI 代理人签署转入文件包，但第 11 章受托人可自行提交该表格，但须债务人向第 11 章受托人提供某些缺失信息。（第 11 章受托人已通过电子邮件向债务人代理律师发送问题清单，以使第 11 章受托人能够完成该表格。）所附修订拟议命令第 3(a) 段反映了该项（轻微）修改。在提交所附修订拟议命令前，第 11 章受托人还与债务人代理律师分享了第 3(a) 段修订内容的草案。截至本电子邮件发送时，债务人代理律师尚未对该措辞提出任何异议。 谨此提交， Alex Bongartz G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨）　Of Counsel　Financial Restructuring Group　Paul Hastings LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所）　200 Park Avenue, New York, NY 10166　直线电话：+1.212.318.6472　手机：+1.617.838.5117　总机：+1.212.318.6000　传真：+1.212.303.7072　alexbongartz@paulhastings.com　www.paulhastings.com --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_ctb_828_0