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# 郭文贵刑事案 · ECF #1812

**月度运营报告（Monthly Operating Report）——郭文贵（Ho Wan Kwok）关联破产案文件，美国康涅狄格州破产法院 Bridgeport 分院，案号 22-50073，文件编号 Doc. 1812（2023-05-22 提交）。由该破产案 Chapter 11 受托人 Luc A. Despins（Paul Hastings LLP）代表签署提交，披露截至 2023 年 4 月 30 日报告期内破产遗产的现金收支及银行账户交易明细，供法院与债权人监督资金流向；该文件所属案号与本刑事案（SDNY 1:23-cr-00118）不同，是同一被告关联的另案（破产案）文件。**


> **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_1812_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）
DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格区）
BRIDGEPORT DIVISION（布里奇波特分院）
关于
Ho Wan Kwok（郭文贵） §
§
§ 案号 22-50073
主案号 22-50073
债务人 § 联合管理
月度运营报告 第 11 章
报告期截止日期：
04/30/2023 申请日期：
02/15/2022
审理月数： 行业分类：
报告方法： 权责发生制 现金收付制
债务人全职雇员人数（目前）： 0
债务人全职雇员人数（截至救济令发布之日）： 0
支持性文件（勾选所有随附文件）：（对于联合管理的债务人，任何所要求的明细表必须按每个债务人分别提供，不得合并）
现金收支明细表
运营报表（损益表）
应收账款账龄分析表 包含资产、负债和权益（净值）或亏损摘要及明细的资产负债表
现金收支明细表
包含资产、负债和权益（净值）或亏损摘要及明细的资产负债表
运营报表（损益表）
应收账款账龄分析表
申请后负债账龄分析表
资本资产明细表
向专业人士支付款项明细表
向知情人士/内部人支付款项明细表
报告期内的所有银行对账单及银行存款余额调节表
已出售或转让资产的说明及出售或转让条款

/s/ Luc A. Despins

05/22/2023

日期

责任方签名 责任方印刷体姓名 地址 Luc A. Despins，以其作为第 11 章破产受托人的身份 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所） 200 Park Avenue New York, NY 10166

声明：本定期报告与一项未结破产案件相关；因此适用 5 C.F.R. § 1320.4(a)(2) 之《文书工作减少法》豁免规定。
案件号 22-50073 案卷 1812 提交于 05/22/23 入卷于 05/22/23 16:28:05 第 2 页，共 18 页
第 1 部分：现金收入与支出 本月 累计
a. 月初现金余额 $3,531,431
b. 总收入（扣除账户间转账后的净额） $0 $4,171,646
c. 总支出（扣除账户间转账后的净额） $101,002 $741,216
d. 月末现金余额 (a+b-c) $3,430,429
e. 第三方为破产财产利益支付的款项 $0 $12,757
f. 用于计算季度费用的总支出 (c+e) $101,002 $753,973
第 2 部分：资产与负债状况
（一般不适用于个人债务人。参见说明。） 本月
a. 应收账款（扣除备抵后的总净额） $0
b. 逾期超过 90 天的应收账款（扣除备抵后的净额） $0
c. 存货
（账面
市场
其他
（附说明）） $0
d. 流动资产总额 $0
e. 资产总额 $0
f. 申请后应付款项（不含税金） $0
g. 逾期的申请后应付款项（不含税金） $0
h. 申请后应交税费 $0
i. 逾期的申请后税费 $0
j. 申请后债务总额 (f+h) $0
k. 申请前有担保债务 $0
l. 申请前优先受偿债务 $0
m. 申请前无担保债务 $0
n. 负债（债务）总额 (j+k+l+m) $0
o. 期末权益/净值 (e-n) $0
第 3 部分：已出售或转让的资产 本月 累计
a. 在正常业务范围之外出售/转让资产的现金销售总价 $0 $0
b. 因在正常业务范围之外出售/转让资产而向第三方支付的总款项 $0 $0
c. 在正常业务范围之外出售/转让资产所获得的现金净收益 (a-b) $0 $0
第 4 部分：损益表（运营报表）
（一般不适用于个人债务人。参见说明。） 本月 累计
a. 总收入/销售额（扣除退货和折让后的净额） $0
b. 销货成本（包括折旧，如适用） $0
c. 毛利润 (a-b) $0
d. 销售费用 $0
e. 一般及行政管理费用 $0
f. 其他费用 $0
g. 折旧和/或摊销（不包含在 4b 中） $0
h. 利息 $0
i. 税费（地方、州和联邦） $0
j. 重组项目 $0
k. 利润（亏损） $0 $0

案件号 22-50073 案卷 1812 提交于 05/22/23 入卷于 05/22/23 16:28:05 第 3 页，共 18 页

债务人姓名 Ho Wan Kwok 案号 22-50073
第 5 部分：专业费用及开支
本月批准 累计批准 本月支付 累计支付
债务人专业费用及开支（破产相关）汇总总额 $0 $0 $0 $0
按机构分类明细
机构名称 职责角色
i Neubert, Pepe & Monteith, P.C 当地法律顾问 $0 $0 $0 $0
ii Paul Hastings LLP (counsel to c 主任法律顾问 $0 $0 $0 $0
iii Brown Rudnick (counsel to Ho 主任法律顾问 $0 $0 $0 $0
iv Pullman & Comley (counsel to 主任法律顾问 $0 $0 $0 $0
v Coleman Worldwide Advisors L 其他 $0 $0 $0 $0
vi Dundon Advisors (UCC financi 财务专业机构 $0 $0 $0 $0
vii Verdolino & Lowey, PC (financ 财务专业机构 $0 $0 $0 $0
viii Harney Westwood & Riegels LP 其他 $0 $0 $0 $0
ix Paul Wright 其他 $0 $0 $0 $0
x Pallas Partners LLP 其他 $0 $0 $0 $0
xi Edmiston and Company Limited 其他 $0 $0 $0 $0
xii Engineering Operations and Cer 其他 $0 $0 $0 $0
xiii
xiv
xv
xvi
xvii
xviii
xix
xx
xxi
xxii
xxiii
xxiv
xxv
xxvi
xxvii
xxviii
xxix
xxx
xxxi
xxxii
xxxiii
xxxiv
xxxv
xxxvi

UST 表格 11-MOR (12/01/2021) 3
xxxvii
xxxvii
xxxix
xl
xli
xlii
xliii
xliv
xlv
xlvi
xlvii
xlviii
xlix
l
li
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liii
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lv
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lxv
lxvi
lxvii
lxviii
lxix
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lxxi
lxxii
lxxiii
lxxiv
lxxv
lxxvi
lxxvii
lxxvii
lxxix
lxxx
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lxxxii
lxxxii
lxxxiv
lxxxv
lxxxvi
lxxxvi
lxxxvi
lxxxix
xc
xci
xcii
xciii
xciv
xcv
xcvi
xcvii
xcviii
xcix
c
ci
本月批准 累计批准 本月支付 累计支付
b. 债务人专业费用及开支（非破产相关）汇总总额 $0 $0 $0 $0
按机构分类明细
机构名称 职责角色
i Baker Hostetler LLP 其他 $0 $0 $0 $0
ii Clayman & Rosenberg LLP 其他 $0 $0 $0 $0
iii Ganfer Shore Leeds & Zauderer 其他 $0 $0 $0 $0
iv Harcus Parker Ltd. 其他 $0 $0 $0 $0
v LALIVE SA 其他 $0 $0 $0 $0
vi Lawall & Mitchell, LLC 其他 $0 $0 $0 $0
vii Petrillo Klein & Boxer LLP 其他 $0 $0 $0 $0
viii Schulman Bhattacharya, LLC 其他 $0 $0 $0 $0
ix The Casper Firm 其他 $0 $0 $0 $0
x The Francis Firm PLLC 其他 $0 $0 $0 $0
xi VX Cerda & Associates 其他 $0 $0 $0 $0
xii
xiii
xiv
xv
xvi
xvii
xviii
xix
xx
xxi
xxii
xxiii
xxiv
xxv
xxvi
xxvii
xxviii
xxix
xxx
xxxi
xxxii
xxxiii
xxxiv
xxxv
xxxvi
xxxvii
xxxvii
xxxix
xl
xli
xlii
xliii
xliv
xlv
xlvi
xlvii
xlviii
xlix
l
li
lii
liii
liv
lv
lvi
lvii
lviii
lix
lx
lxi
lxii
lxiii
lxiv
lxv
lxvi
lxvii
lxviii
lxix
lxx
lxxi
lxxii
lxxiii
lxxiv
lxxv
lxxvi
lxxvii
lxxvii
lxxix
lxxx
lxxxi
lxxxii
lxxxii
lxxxiv
lxxxv
lxxxvi
lxxxvi
lxxxvi
lxxxix
xc
xci
xcii
xciii
xciv
xcv
xcvi
xcvii
xcviii
案件号 22-50073 案卷 1812 提交于 05/22/23 入卷于 05/22/23 16:28:05 第 8 页，共 18 页
xcix
c
c. 所有专业费用及开支（债务人及各委员会） $0 $0 $0 $0
第 6 部分：申请后税费 本月 累计
a. 申请后应计所得税（地方、州和联邦） $0 $0
b. 申请后已付所得税（地方、州和联邦） $0 $0
c. 申请后雇主应计工资税 $0 $0
d. 申请后雇主已付工资税 $0 $0
e. 申请后已付财产税 $0 $0
f. 申请后应计其他税费（地方、州和联邦） $0 $0
g. 申请后已付其他税费（地方、州和联邦） $0 $0
第 7 部分：问卷 - 在本报告期内：
a. 是否对申请前债务进行了任何偿付？（如果是，参见说明） 是 否
b. 是否在未经法院批准的情况下进行了正常业务范围之外的任何付款？（如果是，参见说明） 是 否
c. 是否向内部人/知情人或代表其支付了任何款项？ 是 否
d. 您是否已按期完成申请后的各项纳税申报？ 是 否
e. 您是否已按期足额缴纳申请后的各项预估税款？ 是 否
f. 是否已按期足额汇缴所有信托基金税？ 是 否
g. 除商业信用外，是否存在任何申请后借款？（如果是，参见说明） 是 否
h. 向专业人士支付或代表其支付的所有款项是否均经法院批准？ 是 否 不适用
i. 您是否购买了： 员工工伤赔偿保险？ 是 否
如果是，保费是否按期足额缴纳？ 是 否 不适用（如果否，参见说明）
意外/财产险？ 是 否
如果是，保费是否按期足额缴纳？ 是 否 不适用（如果否，参见说明）
公众责任险？ 是 否
如果是，保费是否按期足额缴纳？ 是 否 不适用（如果否，参见说明）
j. 是否已向法院提交重组计划？ 是 否
k. 是否已向法院提交披露声明？ 是 否
l. 您是否按 28 U.S.C. § 1930 的规定按期足额缴纳季度美国受托人费用？ 是 否
第 8 部分：个人第 11 章债务人（专填）
a. 薪金和工资总收入（进账） $0
b. 自营职业总收入（进账） $0
c. 来自所有其他来源的总收入 $0
d. 报告期内总收入 (a+b+c) $0
e. 工资扣除额 $0
f. 与自营职业相关的支出 $0
g. 生活费用 $0
h. 所有其他支出 $0
i. 报告期内总支出 (e+f+g+h) $0
j. 总收入与总支出之差额 (d-i) $0
k. 列出所有逾期的申请后债务总额 $0
l. 您是否被要求支付 11 U.S.C § 101(14A) 所定义的任何家庭抚养义务款项？ 是 否
m. 如果是，您是否已履行所有家庭抚养义务的支付？ 否 不适用 是

隐私法声明

28 U.S.C. § 589b 授权收集此项信息，且根据 11 U.S.C. §§ 704、1106 和 1107 的规定，提供此项信息属于法定义务。United States Trustee（美国受托人）将使用此项信息计算 28 U.S.C. § 1930(a)(6) 规定的法定费用评定额。美国受托人还将使用此项信息评估第 11 章债务人在破产程序中的进展，包括重组计划获得确认的可能性以及案件是否正在善意进行。当需要此项信息以履行受托人或审查员的职责时，该信息可能会向破产受托人或审查员披露；当信息表明存在违法或潜在违法行为时，可能会向相应的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构披露。出于常规目的亦可进行其他披露。关于可能进行的常规披露类型的讨论，可查阅 Executive Office for United States Trustee（美国受托人执行办公室）的记录系统公告 UST-001，“Bankruptcy Case Files and Associated Records”（破产案件档案及相关记录）。参见 71 Fed. Reg. 59,818 et seq. (Oct. 11, 2006)。该公告的副本可通过以下链接获取：htt www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未能提供此项信息可能导致您的破产案件被驳回或转为其他程序，或由美国受托人采取其他行动。11 U.S.C. § 1112(b)(4)(F)。

我谨在受伪证罪处罚的原则下声明，上述月度运营报告及其支持性文件真实无误，且我已被授权代表破产财产签署本报告。

/s/ Luc A. Despins

责任方签名

第 11 章受托人

职务 日期

Luc A. Despins，以其作为第 11 章破产受托人的身份

责任方印刷体姓名

05/22/2023

第四页
关于 Ho Wan Kwok（郭文贵） 案号 22-50073 (JAM)
债务人 报告期： 4/1/2023 - 4/30/2023
个人债务人现金收入与现金支出

（债务人设立的每个银行账户均须提交本表格）

所报告的金额应依据债务人的账目记录，而非银行对账单。期初现金应为上月的期末现金；若系首次报告，该金额应为提交破产申请之日的余额。须附上银行对账单以及报告期内发生的所有支出的明细清单，清单应包含日期、支票号码、收款人、交易说明及金额。每个账户均须附有一份银行对账单调节表。[见 MOR-1 (续)]
当月 累计自 2022年7月8日 至今
实际 实际
现金 - 月初
收入
追回资金 $ - $ 171,645.15
游艇维修托管资金 $ - $ 4,000,000.00
因误付款后由 Yachtzoo 退还至游艇维修托管账户的 $248,745.00 款项 $ - $ -
（未计入现金收入）
总收入 $ - $ 4,171,645.15
支出
经常性项目：
银行费用 $ 712.68 $ 3,624.27
支付给 International Surety Ltd 用于增加担保履约保证书的费用 $ - $ 27,747.00
自游艇维修托管账户支付的游艇维修发票相关费用 $ - $ 576,895.09
支付给 Miller Advertising Agency Inc.（英文法院公告）的相关费用 $ - $ 21,140.60
支付给 Dexter White 关于右舷柴油发动机评估与船舶海试的相关费用 $ - $ 9,710.00
自游艇维修托管账户支付给 Bridgeport Harbor Marina 的相关费用 $ 18,137.64 $ 18,137.64
自游艇维修托管账户支付给 Safe Harbor 的相关费用 $ 82,152.00 $ 82,152.00
自游艇维修托管账户错误支付给 Yachtzoo 的 $248,765.00 费用 $ - $ -
（未计入现金支出）
经常性支出合计 $ 101,002.32 $ 739,406.60
重组项目：
专业人员费用 $ - $ -
美国受托人费用 $ - $ 1,809.43
其他重组费用（附明细表） $ - $ -
重组项目合计 $ - $ 1,809.43
支出合计（经常性 + 重组） $ 101,002.32 $ 741,216.03
现金净流量（总收入 - 总支出） $ (101,002.32) $ 3,430,429.12
现金 - 月末（必须与调节后的银行对账单一致） $ 3,430,409.12 $ 3,430,409.12
代表破产财团进行的第三方支出
无 $ - $ 12,757.00

以下部分必须填写

用于计算美国受托人季度费用的支出：（来自当月实际发生列）
总支出 $ 101,002.32
减：转入其他占有中债务人账户的金额 $
加：由外部来源支付的破产财团支出（即来自托管账户） $
用于计算美国受托人季度费用的总支出 $ 101,002.32

美国破产法院 康涅狄格区 布里奇波特分院

关于：
第 11 章
HO WAN KWOK（郭文贵），
案号 22-50073 (JAM)
债务人。

2023年4月1日至2023年4月30日期间月度运营报告附件

本附件并入第 11 章受托人 Luc A. Despins 的月度运营报告（“MOR”），并构成其一部分。

一般免责声明

1. 本月度运营报告系采用由 Executive Office of the United States Trustee（美国受托人执行办公室）于 2021 年颁布的表格编制。该表格在许多情况下要求即使某一单项不适用也必须填入数字。该表格亦不允许在答案旁添加解释说明或星号标注。因此，按目前呈报的形式，某些答复可能不适用或不完整。遵循美国受托人办公室的指导意见，本附件作为月度运营报告不可分割的组成部分予以提交。

2. 2022年7月8日，破产法院签署命令，批准任命 Luc A. Despins 律师为第 11 章受托人（下称“受托人”）。本月度运营报告中的信息仅基于自受托人获任命之日起的信息，且仅涉及受托人控制下的银行账户。[1]

3. 受托人保留在未来的月度运营报告中修改、变更或补充本月度运营报告或对其进行更新的权利。

具体答复
第 1 部分答复

4. 如上所述，此信息仅限于受托人获任命以来的现金收入与支出，并仅涉及受托人控制下的账户。该金额包括受托人仅作为托管代理人收取的 400 万美元，用于确保完成恢复 Lady May 号至良好运行状态所需的检修、维护和修理工作，具体见 2022年10月7日 录入的《准予 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 关于设立 Lady May 号维修准备金之动议的同意裁定》[案卷号 930]，自该金额中已支出 $708,174.09。

[脚注 1] 受托人目前正在对债务人的资产和财务状况进行调查（针对该调查，债务人未予配合）。

第 2 部分答复

5. 在本部分适用的范围内（债务人为自然人），受托人掌握的信息不足以完成本部分。受托人的代理律师目前正在审查就 2023年2月17日 的债权申报截止日所提交的 1,200 余份债权申报书。

6. 受托人知悉已因受托人的专业人员提供服务而产生若干专业人员费用及开支，然而，截至报告期末，法院尚未批准任何有关由破产财团支付此类费用或开支的申请。因此，受托人认为目前在此处将此类费用列为申请后应付款项尚为时过早。

第 3 部分答复

7. 受托人控制下的任何资产均未被出售或转让。

第 4 部分答复

8. 在本部分适用的范围内（债务人为自然人），受托人掌握的信息不足以完成本部分。

第 5 部分答复

9. 截至报告期末，法院尚未批准任何有关由破产财团支付专业人员费用或开支的申请。

10. 受托人知悉有多家专业机构曾向官方无担保债权人委员会或债务人（在受托人获任命之前）提供服务，但目前其聘用尚未获得法院批准。出于充分谨慎起见，受托人在月度运营报告的本部分中列入了此类专业机构（受托人所知悉者），但对该等专业机构的聘用和/或费用支付保留其所有权利。受托人亦指出，债务人可能（在受托人获任命之前）聘用了受托人不知悉的专业人员。

第 6 部分答复

11. 受托人未获悉自受托人获任命以来的时间段内有任何产生的申请后税款。

第 7 部分答复

12. 受托人指出，债务人曾于 2022年4月20日 提交了一份第 11 章重组方案 [案卷号 197]（下称“2022年4月方案”），关于该方案尚未提交或批准任何披露声明。

第 8 部分答复

13. 受托人掌握的信息不足以对第 8 部分作出答复。

案号 22-50073 档号 1812 提交于 05/22/23 录入于 05/22/23 16:28:05 第 17 页，共 18 页

业务咨询请致电：888 761-3967

East West Bank（华美银行） 9300 Flair Dr., 1st Fl, El Monte, CA 91731

账户对账单 第 1 页，共 2 页 起始日期：2023年4月1日 截止日期：2023年4月30日 对账单周期总天数：30

破产财团/HO WAN KWOK（郭文贵） 债务人
LUC A DESPINS，第 11 章受托人
案号 #22-50073
转交 PAUL HASTINGS LLP
200 PARK AVE
NEW YORK NY 10166-0005

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最低余额 $3,430,409.12
平均余额 $3,519,651.22
期初余额 $3,531,431.44
收入总额 248,745.00 (1笔)
支出总额 349,767.32 (9笔)
期末余额 $3,430,409.12

贷记（收入）
序号 日期 交易说明 破产财团 HO WAN KWOK 债务人 收入金额
04-28 汇入电汇 248,745.00

借记（支出）
日期 交易说明 支出金额
04-04 借记备忘录 受托维护费 25.00
04-04 借记备忘录 受托抵押品费用 557.68
04-26 汇出电汇 BLD WATERFRONT UPLAND OWNER LLC 18,137.64
04-26 服务费 汇出电汇 40.00
04-28 服务费 汇入电汇 10.00
04-28 汇出电汇 SHM NEWPORT SHIPYARD LLC 82,152.00
04-28 服务费 汇出电汇 40.00
04-28 汇出电汇 YACHTZOO YACHT MANAGEMENT LLC 248,765.00
04-28 服务费 汇出电汇 40.00

每日余额
日期 金额 日期 金额
03-31 3,531,431.44 04-26 3,512,671.12
04-04 3,530,848.76 04-28 3,430,409.12

账户对账单 第 2 页，共 2 页 起始日期：2023年4月1日 截止日期：2023年4月30日

破产财团/HO WAN KWOK（郭文贵） 债务人
透支/退票费用
本期合计 本年累计
透支费用合计 $0.00 $0.00
退票费用合计 $0.00 $0.00

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英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_1812_0