--- type: court_doc id: "court_sdny_198_11" court: "SDNY" case_no: "23-cr-00118" doc_number: 198 doc_type: "NOTICE" filed_date: "2023-12-08" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_sdny_198_11" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_198_11" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_sdny_198_11" --- # 郭文贵刑事案 · NOTICE · ECF #198-11 **通知 —— 美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #198（2023年12月8日）。第11章破产受信人通知，关于喜马拉雅交易所客户的代理人为没收资产返还权所提动议；受信人指出该动议可能影响破产程序的管理和资产分配，建议法院酌情安排状态会议。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_198_11** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 证据 H 美国破产法院 康涅狄格区 布里奇波特分院 关于： 第 11 章 HO WAN KWOK（郭文贵）等，1 案号 22-50073 (JAM) 债务人。 （合并审理） 第 11 章受托人关于喜马拉雅交易所声称的客户在债务人于美国纽约南区联邦地区法院审理中的刑事诉讼程序中提出返还财产动议的通知 Luc A. Despins（卢克·A·德斯宾斯）以 Ho Wan Kwok（债务人）第 11 章破产案受托人（下称“受托人”）的身份特此发出通知：2023年12月6日，声称代表 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）2 的 3,345 名客户的律师，在 United States District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）正在审理的针对债务人的刑事案件 [案号 1:23-cr-00118-AT]（下称“刑事案件”）中提出了一项动议（下称“该动议”），请求返还美国政府就该刑事案件扣押的财产。对该动议作出回应的截止日期已定为 2023年12月19日。 1 本第 11 章破产案件中的债务人包括 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络之目的）。 2 喜马拉雅交易所是一家名为 Himalaya International Clearing Limited 的英属维尔京群岛注册公司。 该动议的副本 [刑事案件 ECF 编号 186] 作为附件 A 附于本通知后。美国司法部已对该动议作出回应。该回应的副本作为附件 B 附于本通知后。 正如法院所知悉，法院此前在针对债务人及某些关联方作出准予初步禁令的命令中认定，喜马拉雅交易所及其他各类关联的喜马拉雅实体“均处于债务人的领导之下”3 且为“债务人的商业工具”4。受托人亦注意到，在本第 11 章案件中已提交了大量主张基于在喜马拉雅交易所内或与其进行的“投资”之债权证明。 受托人正在审查该动议并评估后续步骤。鉴于若准予该动议将干扰本第 11 章案件的财产管理，包括涉及债权清理及破产财产分配的相关事宜，在法院希望就此事项安排案件状态会议的前提下，受托人可随时听候法院裁量安排。 日期：2023年12月8日 LUC A. DESPINS， 第 11 章受托人 签署人：/s/ G. Alexander Bongartz G. Alexander Bongartz（获特许出庭 pro hac vice） Avram E. Luft（获特许出庭 pro hac vice） PAUL HASTINGS LLP（普衡律师事务所） 200 Park Avenue 3 2023年1月13日《准予部分初步禁令动议的更正判决备忘录》，破产衍生诉讼案号 22-5032 (JAM) 第 60 页（“[喜]马拉雅各实体、NFSC、GTV、GNews 以及 ROLF 均处于债务人的领导之下，并享有‘推翻中共’的共同目标。”）（强调为后加）。喜马拉雅实体包括喜马拉雅交易所。见同前第 4 段（“NFSC 与 Himalaya Global Alliance（连同关联的喜马拉雅实体，如喜马拉雅交易所和喜马拉雅农场，统称‘喜马拉雅’）相关联、附属和/或相连接”）。另见同前第 2 段（“GSeries 包括以下实体：喜马拉雅交易所、Gettr、GFashion、GMusic、GClubs、GNews 和 GEdu。”）。 4 见同前第 7 段（“债务人是爆料革命、NFSC、ROLF 和喜马拉雅的领导者。爆料革命、NFSC、ROLF、GSeries 和喜马拉雅为债务人的目的服务，作为债务人的商业工具，其成员对债务人个人效忠。”）（强调为后加）。 New York, New York 10166 (212) 318-6079 aviluft@paulhastings.com alexbongartz@paulhastings.com 以及 Nicholas A. Bassett（获特许出庭 pro hac vice） PAUL HASTINGS LLP 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com 以及 Douglas S. Skalka (ct00616) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com 第 11 章受托人律师 美国破产法院 康涅狄格区 布里奇波特分院 关于：第 11 章 HO WAN KWOK 等，1：案号 22-50073 (JAM) 债务人。：（合并审理） 送达证明 下述签字人特此证明，2023年12月8日，上述通知已通过电子方式提交。本提交通知已通过法院的电子案件卷宗（“CM/ECF”）系统以电子邮件形式发送给上述第 11 章案件的所有当事人，或按照电子送达通知所示，通过邮寄方式发送给任何无法接受电子送达的主体。各当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次提交的文件。 日期：2023年12月8日 日期：2023年12月8日 签署人：/s/ G. Alexander Bongartz G. Alexander Bongartz（获特许出庭 pro hac vice） Avram E. Luft（获特许出庭 pro hac vice） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6000 aviluft@paulhastings.com 第 11 章受托人律师 1 本第 11 章破产案件中的债务人包括 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络之目的）。 附件 A 动议 案件 22-50073 文档 2029-1 提交于 12/08/23 官方第 2 页，共 32 页 美国纽约南区联邦地区法院 美利坚合众国， 案号 23 Cr. 118 (AT) 诉 返还财产动议 HO WAN KWOK，又名“Miles Guo”，又名“Miles Kwok”，又名“Guo Wengui”，又名“七哥”，又名“校长”， KIN MING JE（余建明），又名“William Je”，以及 YANPING WANG（王雁平），又名“Yvette”， 被告。 下述签名律师代表 Himalaya Exchange（下称“该交易所”）的 3,345 名持有喜马拉雅美元（HDO）和喜马拉雅币（HCN）加密货币的客户（下称“请求人”）。根据《联邦刑事诉讼规则》第 41(g) 条，请求人动议要求返还美国在 United States v. Kwok et al, 23 CR 118 (SDNY) 案中扣押的属于其所有的财产。请求人对被没收财产享有明确、可识别的第三方权益。请求人提交所附支持本动议的备忘录。 日期：2023年12月6日 Myer and Scher LLP 签署人：/s/ Jamie Scher NY 2488435 377B South Oyster Bay Road Plainview, NY 11803 Jamie@myerandscher.com (516) 713-0655 FormerFedsGroup.Com LLC 签署人：/s/ Brad Geyer Bradford L. Geyer，特许出庭资格待批 NJ 022751991 Suite 141 Route 130 S., Suite 303 Cinnaminson, NJ 08077 Brad@FormerFedsGroup.Com (856) 607-5708 磋商及通知证明书 我，Bradford Geyer，特此证明，我已与政府方律师进行了磋商，试图本着诚信原则通过协商解决该动议所提出的问题而无需法院介入，但未能达成一致。本人亦特此证明，2023年12月6日，前述文件的真实准确副本已通过美国纽约南区联邦地区法院的 ECF 系统完成电子提交并送达。 FormerFedsGroup.Com LLC 签署人：/s/ Brad Geyer Bradford L. Geyer，特许出庭资格待批 NJ 022751991 Suite 141 Route 130 S., Suite 303 Cinnaminson, NJ 08077 Brad@FormerFedsGroup.Com (856) 607-5708 纽约南区 美利坚合众国 S1 23 Cr. 118 (AT) HO WAN KWOK， 又名“Miles Guo”，又名“Miles Kwok”，又名“Guo Wengui”，又名“七哥”，又名“校长”， KIN MING JE， 又名“William Je”，以及 YANPING WANG， 又名“Yvette”， 支持返还财产动议的备忘录 目录 一、 二、 A. 扣押 B. 喜马拉雅交易所 1. 概述 2. 客户准入合规、反洗钱及了解你的客户审查 3. 客户群体 4. 管辖权与注册 5. 财务与审计 a. b. c. 三、 A. 负面社交媒体 B. 向监管机构的虚假投诉 C. 美国国务院报告 四、根据《联邦刑事诉讼规则》第 41(g) 条提出的返还财产动议 15 A. 衡平法理要求不得进一步拖延、立即返还 B. 请求人对被没收资金享有明确、可识别的权益，且未收到适当的扣押通知 C. 保密性对请求人至关重要 D. 第 41(g) 条项下可采用保护财产获取权的合理条件程序 五、结论 目录 一、引言 下述签名律师代表喜马拉雅交易所（下称“该交易所”）3,345 名以上持有喜马拉雅美元（HDO）和喜马拉雅币（HCN）加密货币的客户（下称“请求人”）。1 根据《联邦刑事诉讼规则》第 41(g) 条，请求人动议要求返还美国在 United States v. Kwok et al, 23 CR 118 (SDNY) 案中扣押的属于其所有的财产。请求人对被没收财产享有明确、可识别的第三方权益。在 2023年3月 提交的《政府根据〈美国法典〉第 18 编第 3771 条提出的动议》中，美国将请求人定性为各被告的“受害者”。正如本动议所述，本案中对资产的扣押反倒使他们成为了美国政府扣押行为的“受害者”。 自成立以来，喜马拉雅交易所在建立安全的客户群方面进行了广泛的尽职调查，并始终符合严格的审计和合规标准。在扣押之日，准备金率为 100%。根据对该交易所及 Himalaya International Reserves Limited 财务记录的分析，主要调查结果如下： · 喜马拉雅各实体的运营活动表明其业务活跃，客户经过高度审查，并且已产生足够的收入以满足其运营成本，而无需动用任何客户资金。 · 客户每月可将 100,000 HDO 赎回为美元并存入其账户。所有赎回均获兑付，除非不符合特定的合规和/或反洗钱规则。请求人的充值、HDO 和 HCN 的当前余额以及赎回情况表明，该交易所运营规范且交易活跃。 · 请求人未曾遭遇来自该交易所的任何虚假陈述、欺诈或资金损失。 下述签名律师估计，随着口碑传达至其他迄今从未收到政府关于其资金被扣押通知的受害者，并且随着我们意图的真实性与真诚性变得明朗，交易所客户的数量将增加数千人。在当前存在的诸多挑战中，许多交易所客户心怀恐惧，并讽刺性地认为美国政府的行动可能是其他政府的马前卒。 二、事实背景 A. 扣押 在 United States v. Kwok（美国诉郭案）的替代起诉书中，第 35-36 页包含了关于被告利用 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）实施欺诈计划的断论性指控。从交易所客户的角度来看，这些指控与涉及其由喜马拉雅交易所推定信托持有的资金的没收困境几乎没有或毫无关联或相关性。随后在第 35-36 页第 55 段第 j、k、m、o、p 和 s 项中包含了相关的没收指控，允许美国没收喜马拉雅交易所账户中的数百万美元：2 i. 原存放于 FV Bank、账户名为“Himalaya International Reserves, Ltd.”（喜马拉雅国际储备有限公司）的 7801000590 号账户中的 4,643,744.70 美元法定货币，由政府于 2022 年 9 月 20 日或前后扣押； k. 原存放于 FV Bank、账户名为“Himalaya International Clearing, Ltd.”（喜马拉雅国际清算有限公司）的 7801000254 号账户中的 14,599,257.25 美元法定货币，由政府于 2022 年 9 月 20 日或前后扣押； m. 原存放于 Mercantile Bank International、账户名为“Himalaya International Clearing Ltd.”的 MBil 0133-0000 号账户中的 10,008,284.04 美元法定货币，由政府于 2022 年 10 月 16 日或前后至 2023 年 3 月 10 日或前后期间扣押； o. 原存放于 Mercantile Bank International、账户名为“Himalaya International Reserves Ltd.”的 MBI10138-0000 号账户中的 272,350,313.76 美元法定货币，由政府于 2022 年 10 月 16 日或前后至 2023 年 3 月 10 日或前后期间扣押； p. 原存放于 Mercantile Bank International、账户名为“Himalaya International Financial Group Ltd.”（喜马拉雅国际金融集团有限公司）的 MBI10139-0000 号账户中的 310,594.31 美元法定货币，由政府于 2022 年 10 月 16 日或前后至 2023 年 3 月 10 日或前后期间扣押； 2 这也在政府的事实细节清单（Docket 38）中进行了概述，并增加了第 1 项：存放在 FV Bank、账户名为“Himalaya International Financial Group, Ltd.”的 7801000589 号账户中的 7,715.00 美元法定货币，由政府于 2022 年 9 月 20 日或前后扣押。扣押金额与律师审阅的审计报告之间似乎也存在差异。律师怀疑这是未列入公开记录的银行转账和活动所致。就本申请而言，存放在持牌银行账户中的硬通货资金目前由美国政府持有。 s. 原存放于 Mercantile Bank International、账户名为“Himalaya Currency Clearing Pty Ltd.”的 MBI10183-0000 号账户中的 161,809.47 美元法定货币，由政府于 2022 年 10 月 16 日或前后扣押。 美国对这些账户的扣押构成了交易所客户及当前申诉人作为受益人的稳定币储备的大部分。自推出以来，交易所在任何时候都将稳定币储备维持在 100%。因此，发行的所有稳定币都在银行有 1:1 的资金支持。在从交易所账户扣押之日，储备金率为 100%。在任何时候都不存在对客户资金的欺诈性使用或挪用。事实上，如下所述，交易所对稳定币储备进行了两次外部审计，最后一次是在扣押日期前不久。这些审计证实储备完好无损。 B. 喜马拉雅交易所 I. 概述 喜马拉雅交易所（“交易所”）是一家英属维尔京群岛（“BVI”）注册公司，名为 Himalaya International Clearing Limited，以 Himalaya Exchange 名义开展交易。它运营着一个用户对用户的中心化加密货币交易平台，该平台由一个针对虚拟资产产品运行持续撮合订单簿的引擎组成。它是客户交易、存储和管理喜马拉雅加密货币的平台，即 Himalaya Coin（喜马拉雅币，“HCN”）和 Himalaya Dollar（喜马拉雅美元，“HDO”）。HCN 是交易所的交易币，一种由供需定价的加密货币。HDO 是一种稳定币，其结构旨在维持其与美元 1:1 的价值。交易所客户可以根据下文概述的交易所赎回条款，将其 HDO 余额兑换为美元。HCN 由 Himalaya International Financial Group Limited 发行。HDO 由 Himalaya International Reserves Limited 发行。 交易所的推出旨在为全世界所有人带来财务自由，并帮助那些受到不公正迫害的人，包括那些资产被非法剥夺的人，或在没有任何正当理由的情况下受到 CCP（中国共产党）剥夺威胁而被索取赎金的人。交易所客户与被告没有任何关联。该交易所在非美国人中极受欢迎，尤其是在华裔人群中，因为他们信赖交易所的专业和安全管理，并且除法律要求外，交易所不会向外国政府妥协任何个人信息。它还为遭受政治迫害的人提供了一种保护其合法资金安全的工具（例如，那些参加香港和平示威的人其银行账户被关闭，以及通常那些受到 CCP 针对/迫害/恐吓而资产被没收的人）。交易所被 CCP 视为一种威胁，削弱了其（非法）没收资产和控制中国经济的权力。资金被美国扣押的受影响群体中，包括被中国政府视为异见人士的非美国人。 交易所的推出遵循了分阶段的过程。第一阶段客户注册于 2021 年 4 月启动。这是私人参与客户的预上线注册。入驻仅符合允许的司法管辖区（非美国等），并完全遵守“Know Your Customer（了解你的客户，KYC）”程序。 为进行注册，申诉人必须接受正式的入驻程序以及 KYC 和反洗钱（AML）检查。包含 KYC 和 AML 检查的入驻流程在下文中会有更详细的阐述。一旦获得合规官员的批准，申诉人即可访问其喜马拉雅交易所账户，并在交易所上线后按 1:1 的比例存入美元以购买 HDO 积分。 替代起诉书中讨论的白皮书 3 解释称，HDO 仅向交易所成员提供。交易所成员能够通过在交易所购买 HDO 积分来参与喜马拉雅美元的发行。白皮书还解释说，为了向 HDO 积分提供流动性支持，并作为抵御价格波动的保障，发行方（Himalaya International Reserves Limited）将建立储备金。该储备金的管理目标是维持其价值与流通中 HDO 的美元价值相当。 2021 年 7 月，在第二阶段期间，交易所推出了两种加密货币：HCN 和 HDO。这两种代币都是基于以太坊的代币，向后兼容 ERC-20 标准。HDO 由 Himalaya International Reserves 发行并与美元挂钩。HCN 未与任何法定货币的价值挂钩，因此其价值受二级市场的供需关系影响。这是交易所上的交易币。成员能够在交易所上交易 HCN 积分。在交易所注册的用户获准在刚上线前使用 HDO 积分以每枚 HCN 0.10 美元的初始 HCN 发行价购买预分配的 HCN。上线时 HCN 的开盘价为每枚 HCN 0.10 美元。 2021 年 11 月 1 日，第三阶段涵盖了喜马拉雅交易所的全面上线。注册用户此时能够使用 HDO 购买 HCN 以及在出售时接收 HDO 来交易 HCN。对于向交易所提出申请的人，客户注册继续进行，且适用下述相同的入驻要求。 3 http 2022 年 1 月，第四阶段涉及推出 Himalaya Pay（“HPay”）。该应用程序在某些允许的司法管辖区向现有的交易所成员提供，仅允许交易所成员之间进行 HDO 和 HCN 的点对点转账。该应用程序还允许使用 HDO 购买礼品卡，以便与交易所批准的商家一起用于购买商品，同样仅限于某些允许的司法管辖区。该应用程序不可在美国使用，亦不可供美国居民使用。 HDO 具有多功能性，允许成员购买交易币 HCN，并购买可用于从经批准的交易所生态系统商家处购买商品的礼品卡。成员可通过 HPay 使用礼品卡进行商家采购，HPay 还允许交易所客户之间进行点对点转账。 如下所述，于 2021 年 12 月 15 日和 2022 年 7 月 31 日进行的稳定币审计报告显示，交易所保持了 100% 的美元储备，比例相当于 1 HDO 兑 1 美元。最后一份审计报告是在扣押前夕完成的，当时储备率为 100%。 2. 客户入驻合规、AML 和 KYC 检查 交易所执行严格的入驻程序。如上所述，这些程序包括作为交易所入驻流程一部分的严格 AML 和 KYC 检查。合规流程还包括客户注册、身份识别与验证、姓名筛查、风险评估以及持续尽职调查。广泛的 AML 和合规程序包括强化尽职调查（EDD）、制裁与政治公众人物（PEP）筛查、定期账户检查和审查以及交易监控。 在申请注册交易所账户时，申诉人首先需要填写一份 KYC 和 AML 问卷，其中包含若干问题，包括但不限于其个人详细信息，包括其居住国家和资金来源。作为进一步的保障措施，在提交注册之前，他们被要求声明自己不是美国、加拿大或日本的居民。这些并非唯一被禁止的司法管辖区，但通过复选框对这三个国家进行了进一步突出显示，以供客户声明其不是这些司法管辖区的居民。申诉人还被要求验证其身份并提供官方身份证件。他们被引导至 Jumio 提供的身份验证软件，该软件对提交的身份证件进行人工智能（AI）人脸识别比对。 部分申诉人经历了自己的文件由合规官员评估，并在其账户获得批准之前进行了进一步审查。有些人被要求提供额外的银行对账单、财富来源信息和资金来源信息。申诉人还经历了对其账户的持续审查和交易监控，并且他们被要求提供进一步的财务或其他文件。此外，作为其自身 AML 和合规程序的一部分，交易所的银行合作伙伴也要求提供客户的 KYC 和其他信息，以允许每个客户进行存款和赎回。这表明了交易所维持的高标准，以及通过独立的银行所获得的额外财务保障。 3. 客户群体 该交易所（The Exchange）的客户由居住在允许投资稳定币/交易币交易所的国家的独立投资者组成。他们的职业从小型企业主到高管，再到教育和医疗保健行业人员——涵盖了人们所能联想到的特定人群中的几乎任何职业。他们是非美国人，拥有一定程度的可支配财富来从事投机性投资。该交易所的客户与有组织犯罪或非法交易毫无关联，就像人们不能把这些指控加诸于 New York Stock Exchange（纽约证券交易所）的客户一样。虽然许多客户为华裔并且在理念上认同中国的民主运动，但并非所有投资者都是如此，许多人仅仅是将该交易所视为一个良好的投资机会。 4. 管辖权与注册 从上文概述的入驻流程可以清楚看出，该交易所禁止美国居民入驻。该交易所不在这些被排除的司法管辖区提供其任何产品或服务。为了注册成为该交易所的用户，潜在用户必须提供包括其居住国在内的个人详细信息。任何位于被排除管辖区内的人都会被自动拒绝，因为其国家不会出现在可供选择的下拉菜单中。美国就是被禁止和排除的司法管辖区之一。请愿人（Petitioners）如果搬迁了其居住的司法管辖区，则必须通知该交易所，以便该交易所评估是否可以在新国家继续提供服务。 5. 财务与审计 该交易所的每位请愿人和客户都能够登录自己的账户并查看其所有记录，其中包括 HCN 和 HDO 余额、存款、交易、赎回以及 HPay 活动。每位请愿人都签署了一份同意书（consent Form），允许交易所将其信息提供给其律师。这包括他们的存款、赎回、HDO 和 HCN 余额。该信息已向交易所提出索取请求并已获提供。 a) 扣押对币价造成的损害 交易所客户控制其账户并能够买卖 HCN。如果他们购买 HCN，他们将使用 HDO 进行购买；如果他们出售，他们将收到出售所得的 HDO。这反映在他们的账户交易活动以及 HCN 和 HDO 余额中。HCN 的价值由供求关系决定，这导致其交易价格每日波动。此外，HCN 为该交易所专有，无法转移至其他交易所。请愿人仅有能力在该交易所内保留和变现其资产。对于使用美元（USD）购买了 HDO 并使用 HDO 购买了 HCN 的请愿人而言，VCN 是一项重要资产。扣押发生时一枚 HCN 的价格约为 24 HDO，相当于 24 美元。当前价格在 14 HDO 左右波动，相当于 14 美元。 由于扣押，HCN 价格大幅下跌，且目前无法进行赎回。这是因为 Department of Justice（司法部）扣押了交易所用于向客户支付赎回款项的储备金。交易所因此暂停了赎回。扣押前夕的 HCN 价值与当前价值相比，反映出 HCN 贬值了约 1.36 亿美元（$136M USD）。如果交易所崩溃且 HCN 暴跌，或者由于扣押和缺乏长期储备而导致交易所不得不停止营业，那么请愿人将失去其全部 HCN 资产且求偿无门。似乎极少有人考虑到扣押将给请愿人造成的巨大损失。司法部声称扣押资金将保护“受害者”。不幸的是，其实际效果恰恰相反，其行为的后果将给请愿人以及该交易所的许多其他客户造成灾难性的损失，并将使其遭受无法弥补的损害。 交易所客户极为看重信任以及交易所为保护客户信息所付出的艰巨努力；对于许多客户而言，由于上述针对某类交易所客户的人权问题及其他迫害威胁，保护客户信息被视为“生死攸关”的大事。出于保护数据，特别是保护其个人详细信息的目的，不存在其他原因。因为该交易所的所有客户都经过了审查。 b) 审计报告与财务分析 独立审计师进行的稳定币审计得出结论，所有 HDO 均有 100% 的货币储备支持。他们进一步发表意见，认为 Himalaya International Reserves Limited（喜马拉雅国际储备有限公司）的财务报告是准确且完整的。如上所述，在扣押之日，该储备金比例为 100%。 c) 客户无损失或赎回 经请愿人同意提供的交易所记录显示，没有客户因最初的 HCN 代币发行而遭受任何损失，而那些确实交易了最初代币的人实际上获得了利润。随后，一些客户请求赎回这些利润，交易所按照赎回政策对此进行了处理。此外，那些没有交易初始 HCN 或部分 HCN 的客户也没有遭受损失，因为 HCN 代币自发行以来的价值有所上升，并且从未跌破每枚代币 0.10 美元的初始购买价格。客户之间随后进行的 HCN 交易一直按照当前市场价格进行，正如交易中所预期的那样。 赎回是客户提出请求将其 HDO 转换回美元并直接支付至客户指定银行账户的过程。从他们的记录中可以清楚看出，众多请愿人收到了来自交易所的赎回款项。该流程包括客户通过登录其账户请求赎回。交易所设定了每月 10 万美元（$100k）的限额。收到的记录清楚地表明，请愿人获得了多次赎回，且总金额价值巨大。这再次支持了请愿人并未受骗的事实，并表明交易所运营正常。此外，从这些信息中可以清楚看出，并不存在起诉书中所述的重大损失，而是请愿人获得了巨大的利润和收益。 !"#"#$$ %"&& !"'##&" (&!%(# !"("(&"' ##!) !"!(&( #!(&' \*+,-.,/01.,234015,\*4066037.8 !"%"!&%"##&&!& %!()9):;)&!'< &# %#!&!!()%"#&!&%" "&=#!!(!#%(%'>(% )'($"(")"#&"##! &%&!(#!&%="% "(="&)!&'"(&# %?#=@)9):;!!("(("&""" !"' A((!!(&" %(# !"&% !(& %(#"(!!("&%B& !" "()#!&"C>DE$FGEC