郭文贵刑事案 · 裁定 · ECF #208-3 · 中文译文

图像因横向运动严重模糊，导致所有文字无法辨认。一条粗黑横条遮挡了该文书的中部区域。

... ... ... ...

包含以下数据：且该培养物在含有 10% 胎牛血清（FBS）、1% 青霉素/链霉素（P/S）、1% 非必需氨基酸（NEAA）、1% L-谷氨酰胺（L-Glutamine）、1% 丙酮酸钠（Sodium Pyruvate）及 1% MEM SCORE 的培养基中生长。该细胞系的培养在 10 cm 培养皿中进行，置于 37°C、5% CO2 的培养箱内。

了解客户（KYC）订购分析，基于认为……的观点，决定按中等风险接纳该客户

- 个人资料 - 余额 - 分类账 - 充值 - 充值地址 - 提现 - 赎回限额 - 标准 - 地址 - 银行账户 - 活跃订单 - 已完成订单 - 交易 - 等级 - 邮件队列 - 通知 - 活动 - 错误日志 - 漏洞利用尝试 - 推荐 - 推荐奖励 - 白名单 IP - 风险评分 - API

- 个人资料 - 余额 - 分类账 - 充值 - 充值地址 - 提现 - 赎回限额 - 提现地址 - 银行账户 - 活跃订单 - 已完成订单 - 交易 - 等级 - 邮件队列 - 通知 - 活动 - 错误日志 - API 密钥 - 尝试策划 - 推荐 - 推荐奖励 - 白名单 IP - 风险评分

总体而言，KYC 入职分析员认为，初步反洗钱/反恐怖融资（AML/CTF）评估结果与该客户的个人资料相符，且不反对应按中等风险（4%）接纳该客户的决定[已遮蔽]。

- 个人资料 - 余额 - 分类账 - 交易监控 - 安全密保问题 - 客户支持 - 管理员充值 - 充值地址 - 提现 - 赎回限额 - 提现地址 - 银行账户 - 活跃订单 - 已完成订单 - 交易 - 邮件队列 - 通告 - 通知 - 活动 - 错误日志 - 漏洞利用尝试 - 推荐 - 推荐奖励 - 白名单 IP - 风险评分

图像内容因严重的横向模糊或损坏而完全无法辨认，左侧呈现为大量细黑横线。

……且根据所提供的信息，KYC 入职分析员支持接纳该客户的决定，认为最初的中等风险（风险评分 355-361）评估结果与该客户的个人资料相符，且 （此信息可能指公职、政府职务、高级职位，在国内或海外—— wa Sour to lampeller frum best of the posts and that productions in any consistent in any connot of unerements in any connor of unerement

您在加密货币交易方面有多少年经验？

请告诉我们您在加密货币交易方面的经验水平？请选择一项：

请告诉我们资金将从哪些国家/地区接收和/或转出。

您计划每年存入多少资金（美元和加密货币合计）？

请选择您计划使用的服务。如有必要可多选。

请告诉我们您的财富来源？如有必要可多选。

请告诉我们您的收入来源/资金来源。如有必要可多选。

请告诉我们您在个人或商业活动中，通过加密货币处理的年营业额比例。 0-10%（我的营业额中没有或很少使用加密货币） 请告诉我们您在个人或商业活动中，通过现金处理的年营业额比例。

您的个体所有权或企业是否在任何优惠区域（例如自由经济区、离岸司法管辖区）注册或开展业务？

请告诉我们您可能在税务注册地以外的其他国家/地区开展的业务

请告诉我们您的职业或商业活动。

请告诉我们您目前的就业状态。

根据 KYC 回复，依据客户风险模型并考虑以下风险因素，该客户属于中等风险： 客户： 根据客户在 Zendesk 上的回复，他曾持有绿卡，直到与美国驻香港大使馆办结正式手续并自 2019 年起永久放弃绿卡。他在美国银行（Bank of America）开立账户（与儿子的联名账户）的原因是为了资助其儿子的大学教育（即日常开销），且他可能会向其儿子汇出部分资金用于进一步支出。 根据 KYC 问卷，客户评分为 20 分。此外，客户已退休并计划每年存入 10,000 至 100,000 美元，这额外计入 40 分。客户的风险评分总计为 60 分，未在 KYC 问卷中显示。 已对该客户进行筛查，命中结果为 0。总体而言，高级 KYC 入职分析员[姓名已遮蔽]认为初步 AML/CTF 评估结果与客户资料一致，且不反对接纳该客户的决定。 中等风险 - 风险评分 60。 高级 KYC 入职分析员 [已遮蔽] 4/29/2021 1:19:19 PM

- 白名单 IP - 风险评分 - 资金注入 - 交易监控 - 安全密保问题 - 支持性文件 - 赎回限额 - 个人资料 - 余额 - 分类账 - 充值 - 充值地址 - 提现 - 提现地址 - 银行账户 - 活跃订单 - 已完成订单 - 交易 - 等级 - 邮件队列 - 通知 - 会话 - 活动 - 错误日志 - 漏洞利用尝试 - 推荐 - 推荐奖励

12/28/2021 11:57:00 AM 自动（系统） 自动（系统） 10 低 左列 右列 风险设置 登录 移动端 地址集 关联账户 提现限额 专用 IP 赎回限额 充值 标准地址 交易模式 关联账户 安全密保问题 活跃订单 支持性文件 已完成订单 钱包 等级 市场 概述 通知 活动 错误日志 数据 登录尝试 记录 推荐奖励

Entroppedia 成功 ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... SNINIXASONARIA (Houseddivio ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 佛教 佛教 佛教 ... ... ... ... ... 活动类型 ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 英亩开始 ... ... ...

索引 汽车 媒体 新闻 评论 专题 融资 访谈 观点 照片 视频 关于我们 RSS

除您注册纳税的国家/地区之外，您是否在其他国家/地区开展业务？ 否 您的个人活动或业务是否在税收优惠区（自由经济区、离岸管辖区）注册或开展？ 否 请说明您在个人或商业活动中以现金结算的年营业额比例。 0-10%（我的营业额中没有或很少有现金） 请说明您在个人或商业活动中以加密货币结算的年营业额比例。 0-10%（我的营业额中没有或很少有加密货币） 请说明您的收入来源。如有需要可多选。 退休金、社会福利 请说明您的财富来源？如有需要可多选。 继承、工作收入 请选择您计划使用的服务。如有需要可多选。 加密货币交易、长期投资、加密货币支付 您计划每年存入多少资金（美元和加密货币合计）？ 10 000-100 000 请说明资金将从哪些国家/地区接收和/或转出。 中国

请告知您在加密货币交易方面的经验水平？请选择一项。 初学者

您、您的直系亲属或关系密切的人士，是否在任何国家或国际机构中被托付或曾经被托付担任重要公职？这可能包括国内或海外的公职、政府职务、监管职务或高级军职。 否 个人资料 余额 分类账 充值 充值地址 提现 赎回限额 提现地址 银行账户 活跃挂单 已完成订单 交易 等级 邮件队列 通知 活动 错误日志 漏洞利用尝试 推荐 推荐奖励 白名单 IP 风险评分

COMPLYADVANTAGE 链接 ComplyAdvantage 链接

类别 保存并通知用户 JUMIO 尝试次数 1 重置 风险评分更新历史 日期与时间 全名 角色 风险评分 风险等级 3/6/2022 4:56:08 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:52:03 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:51:48 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:50:14 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:48:58 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:48:16 AM 自动（系统） 自动（系统） 25 低 3/6/2022 4:47:03 AM 自动（系统） 自动（系统） 25 低

3/6/2022 4:56:08 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:52:03 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:51:48 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:50:14 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:48:58 AM 自动（系统） 自动（系统） 30 低 3/6/2022 4:48:16 AM 自动（系统） 自动（系统） 25 低 3/6/2022 4:47:03 AM 自动（系统） 自动（系统） 25 低

- 个人资料 - 余额 - 分类账 - 白名单 IP - 风险评分 - 监控 - 交易监控 - 充值 - 充值地址 - 提现 - 提现地址 - 安全问题 - 银行账户 - 证明文件 - 活跃挂单 - 赎回限额 - 已完成订单 - 交易 - 等级 - API 密钥 - 内部队列 - 通知 - 活动 - 错误日志 - 漏洞利用尝试 - 推荐 - 推荐奖励

- 个人资料 - 余额 - 法律 - 白名单 IP - 充值 - 风险评分 - 充值 - 交易监控 - 提现 - 安全问题 - 提现地址 - 赎回限额 - 银行账户 - 证明文件 - 活跃 - 挂单 - 已完成订单 - 交易 - 等级 - 邮件队列 - 通知 - 活动 - 错误日志 - 漏洞利用尝试 - 推荐 - 推荐奖励

6 Apper mittendry of Essues reparted in scriptional In procentul Car 2004 Eller entrace, from ACD Productions/ 0. FFF 18000, or $100 for $100, the stress were in the really o. FITS (adope or hittle of my farningser in in Cript Issueses a

Cifiel Timbly. Unders crutification. Athis per 112 perspelle in Formal Ech Morge Official Collections CASSO SPANIE

Document 208-3 提交于 12/21/23 第 30 页，共 50 页 标签 数值 --- --- 个人资料 余额 白名单 IP 分类账 风险评分 充值 交易监控 充值地址 安全问题 提现 证明文件 赎回限额 提现地址 银行账户 已完成订单 活跃 队列 挂单 通知 交易 活动 等级 错误日志 通知 漏洞利用尝试 活动 推荐 错误日志 推荐奖励 漏洞利用尝试 推荐 推荐奖励

KYC 调查问卷 15/22022 3:0541 MA 风险评分更新历史 尝试次数

SUH 风险等级 总风险评分 人工风险评分 内部 ID 日期与时间 19298 自动批准 ComplyAdvantage 链接 中 57 5165 גפקאמצא

COMPLIANCE ADVANTAGE 链接 Compliance Advantage 链接

COMPLYADVANTAGE 链接 ComplyAdvantage 链接

7/14/2023 10:19:12 AM 自动（系统） 自动（系统） 15 低

14 除您注册纳税的国家/地区之外，您是否在其他国家/地区开展业务？ 否 0 15 您的个人活动或业务是否在税收优惠区（例如自由经济区、离岸管辖区）注册或开展？ 否 0 16 请说明您在个人或商业活动中以现金结算的年营业额比例。 0-10%（我的营业额中没有或很少有现金） 0

已对客户进行筛查质检。针对检索的中文姓名出现 100 次命中。所有命中均因姓名不符、出生日期不符、职业背景不符、负面媒体报道与反洗钱（AML）、反恐怖融资（CTF）或企业无关而被排除。 高级 KYC 入职分析师 [REDACTED] 于 5 月 18 日通过 Zendesk #53673 向客户发送电子邮件，要求澄清有关美国资金的事宜。 客户称旅行和投资是使用美国账户进行交易的主要理由。 高级 KYC 入职分析师 [REDACTED] 于 5 月 18 日通过 Zendesk #54006 向客户发送有关中国居留情况的通知邮件。 根据 KYC 回复，考虑到以下风险因素，该客户为中风险： 1. 根据 PRC（中华人民共和国）护照显示的中国国籍

3. 所选服务包括加密货币交易、参与首次交易所发行（IEO）、加密货币支付 4. 资金从澳大利亚、新加坡、美国接收和/或转出

已对客户进行筛查。针对检索的英文姓名出现 100 次命中。 所有命中均因姓名不符、职业背景不符、负面媒体报道与反洗钱（AML）、反恐怖融资（CTF）或企业无关而被排除。

总体而言，高级 KYC 入职分析师 [REDACTED] 认为初步的反洗钱/反恐怖融资（AML/CTF）评估结果与客户档案一致，不反对以中风险 [56] 接纳该客户入职的决定。

6 23 2021 10:50:39 AM 检索英文和中文姓名均出现 3 次命中。均因姓名不符而被排除 根据 KYC 回复，考虑到以下风险因素，该客户为中风险： 1. 根据中华人民共和国护照显示的中国国籍 [31] 2. 所选服务包括加密货币交易、长期投资、参与首次交易所发行、加密货币支付 [5]

5 20 2021 4:23:18 PM 已对客户进行筛查。 检索英文和中文姓名均出现 0 次命中。 总体而言，KYC 入职分析师认为初步的反洗钱/反恐怖融资评估结果与客户一致 反对以中风险 [51] 接纳该客户入职的决定。

COMPLYADVANTAGE HITS（ComplyAdvantage 命中数） 0 COMPLYADVANTAGE LINK（ComplyAdvantage 链接） Complyadvantage Link（Complyadvantage 链接） VERIFICATION STATUS（核验状态） Auto-Approved（自动批准）

12 请告知我们您目前的就业状况。 法人实体所有者 0 13 请告知我们您的职业或商业活动。 技术与通信 - 信息技术 0 14 请告知我们您是否可能在税务注册地以外的其他国家/地区开展业务？ 否 0 15 您的个人活动或业务是否在优惠税区（例如自由经济区、离岸管辖区）注册或开展？ 否 0 16 请告知我们在您的个人或商业活动中，以现金处理的年营业额占比。 0-10%（我的营业额中没有或极少为现金） 5 17 请告知我们在您的个人或商业活动中，以加密货币处理的年营业额占比。 0-10%（我的营业额中没有或极少为加密货币） 5 18 请告知您的收入/资金来源。如有需要，可勾选多项。 薪资 / 商业收入 0 19 请告知您的财富来源？如有需要，可勾选多项。 雇佣收入，商业利润 0 20 请选择您计划使用的服务。如有需要，可勾选多项。 加密货币交易，参与首次交易所发行，加密货币支付 0 21 您计划每年充值多少金额（美元与加密货币合计）？ 10 000 100 000 0 22 请告知我们将从哪些国家/地区接收和/或转移资金。 澳大利亚 0 23 请告知您对加密货币交易的经验水平？请选择一项 初学者 5 24 您在加密货币交易方面有多少年的经验？ < 1年 0 25 您、您的直系亲属或密友是否被托付、或曾被托付在任何国家或国际机构中担任重要公共职务？这可能包括境内或境外的公职、政府职务、监管职务或高级军职。 否 0

MANUAL RISK SCORE（人工风险评分） Medium（中） APPLICATION STATUS（申请状态） Approved（已批准） COMPLY ADVANTAGE HITS（Comply Advantage 命中数） 0 COMPLY ADVANTAGE LINK（Comply Advantage 链接） ComplyAdvantage Link（ComplyAdvantage 链接） VERIFICATION STATUS（核验状态） Approved（已批准） NUMBER OF ATTEMPT TO JUMO（JUMIO 尝试次数） 7

12 请告知我们您目前的就业状况。 个体经营/自雇 5 13 请告知我们您的职业或商业活动。 服务业 - 旅游与旅行社活动 5 14 请告知我们您是否可能在税务注册地以外的其他国家/地区开展业务？ 否 0 15 您的个人活动或业务是否在优惠税区（例如自由经济区、离岸管辖区）注册或开展？ 否 0 16 请告知我们在您的个人或商业活动中，以现金处理的年营业额占比。 0 - 10%（我的营业额中没有或极少为现金） 0 17 请告知我们在您的个人或商业活动中，以加密货币处理的年营业额占比。 0 - 10%（我的营业额中没有或极少为加密货币） 0 18 请告知您的收入/资金来源。如有需要，可勾选多项。 薪资 / 商业收入 0 19 请告知您的财富来源？如有需要，可勾选多项。 商业利润 0 20 请选择您计划使用的服务。如有需要，可勾选多项。 长期投资 0 21 您计划每年充值多少金额（美元与加密货币合计）？ 10 000 - 100 000 5 22 请告知我们将从哪些国家/地区接收和/或转移资金。 澳大利亚 0 23 请告知您对加密货币交易的经验水平？请选择一项。 初学者 5 24 您在加密货币交易方面有多少年的经验？ < 1年 0 25 您、您的直系亲属或密友是否被托付、或曾被托付在任何国家或国际机构中担任重要公共职务？这可能包括境内或境外的公职、政府职务、监管工作或高级军职。 否 0

9-9-2023 10:45:44 AM 基于 KYC 回答，鉴于以下风险因素，该客户为中风险：

3. 商业活动为服务业 - 旅游与旅行社活动 [5] 已对该客户进行筛查。针对被检索姓名有 3 条命中。因姓名不匹配，所有命中均可排除。 总体而言，KYC 入职审核分析师认为初步的反洗钱/反恐怖融资（AML/CTF）评估结果与该客户的资料一致，且不反对以中风险（风险评分 41）接纳该客户入职的决定。 个人资料 余额 2M7P4EX 安全问题 充值地址 支持性文件 提现 人工调整 赎回评分 限额 地址 推荐 奖励 白名单 IP 风险评分

COMPLIANCE TAG（合规标签） N/A（不适用）

APPLICATION STATUS（申请状态） Approved（已批准）

RISK RATING（风险评级） Medium-high risk（中高风险）

4. 请告知我们您的职业或商业活动。 编辑 0 5. 请告知我们在您的个人或商业活动中，以现金处理的年营业额占比。 无 0 6. 请告知我们在您的个人或商业活动中，以加密货币处理的年营业额占比。 无 0 7. 请告知我们在您的个人或商业活动中，以法定货币处理的年营业额占比。 0-10%（我的营业额中没有或极少为现金） 5 8. 请选择您的主要收入/资金来源。如有需要，可勾选多项。 薪资、商业收入、投资、储蓄 5 9. 请选择您计划使用的目的。如有需要，可勾选多项。 加密货币交易、长期投资、套利交易、参与首次交易所发行、加密货币支付 15 10. 请告知我们将从哪些国家/地区接收和/或转移资金。 中国 0 11. 您计划每年充值多少金额（等值美元与加密货币）？ 10 000-100 000 0 12. 请选择一项 房产出售、雇佣收入、商业利润 0 13. 您在加密货币交易方面有多少年的经验？请选择一项 初学者 0 14. 请告知您的业务是否在优惠税区（例如自由经济区、离岸管辖区）注册或开展？ 否 0 15. 请告知您的业务是否在优惠税区（例如自由经济区、离岸管辖区）注册或开展？ 否 0 16. 您、您的直系亲属或密友是否被托付、或曾被托付在任何国家或国际机构中担任重要公共职务？这意味着境内或境外的政治职务、政府职务、监管职务或高级军职。 否 0

基于 KYC 回答，鉴于以下风险因素，该客户为中风险：

[31] 筛查：已进行筛查，因使用提供的链接数据库中的姓名和出生日期检索无相关结果，2 条命中被排除。 [5] 资金将从中国接收和/或转移。 [9] 目的：加密货币交易、长期投资、套利交易、参与首次交易所发行、加密货币支付

鉴于该客户的居住国为中国，已向其发送通知电子邮件。

总体而言，KYC 入职审核分析师认为初步的反洗钱/反恐怖融资（AML/CTF）评估结果与该客户的资料一致，且不反对以中风险 51 接纳该客户入职的决定。

个人资料 余额 账本 充值 充值地址 提现 赎回限额 提现地址 银行账户 活动订单 已完成订单 交易 等级 邮件队列 通知 活动 错误日志 漏洞利用尝试 推荐 推荐奖励 白名单 IP 风险评分

请告知您的财富来源？如有需要，可勾选多项。 请告知您的收入/资金来源。如有需要，可勾选多项。 请告知我们您的职业或商业活动。 请告知我们您目前的就业状况。

风险评级 109000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000 请选择您计划使用的服务：如有需要，可勾选多项。 20 个人资料 余额 账本 充值 充值地址 提现 赎回限额 提现地址 银行账户 活动订单 已完成订单 交易 等级 邮件队列 通知 活动 错误日志 漏洞利用尝试 推荐 推荐奖励 白名单 IP 风险评分

- 个人资料- 余额- 可划转余额- API密钥- 充值- 充值地址- 提现- 提现地址- 追回限额- 资金- 法币地址- 银行账户- 当前订单- 计数- 已完成订单- 交易- 逐笔行情- MWI队列- K- 通知- 活动记录- 日志- 登录尝试- 明确尝试- 推荐- 推荐余额- 白名单IP