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# 郭文贵刑事案 · ECF #208-4

**财务附件（客户赎回记录及银行对账单）——美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #208-4（2023-12-21 立案）。该附件（doc_type 标注为 UNKNOWN）汇总喜马拉雅交易所（Himalaya Exchange）若干以 HID 编号标识的客户的资金赎回申请及批准记录，并附对应的 FV Bank International 银行对账单，作为某项动议的支持证据；提取文本中未见提交方身份或具体诉求的说明。**


> **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_208_4** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。

备注

备注

备注

备注

备注
客户　HID　赎回　赎回次数
1　5S89KBQ　71,100.00　2
2　34DUM6K　18,788.00　1
3　A4UZ1UA　120,090.00　3
4　J8AWCBB　1,270.00　1
5　C85085D　9,527.39　3
6　CNF1PAS　29,880.00　2
7　UJZ8G2I　12,650.00　7
8　KYOBVGL　11,480.00　2
注

客户赎回的银行对账单系单独提供。交叉核对赎回情况时，须扣除 $100 手续费以得出净赎回金额。

客户 1 - 5589KBQ
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称
1　40,000.00　100.00　39,900.00　08/01/2022　11/01/2022　FV Bank
2　31,100.00　100.00　31,000.00　20/05/2022　20/05/2022　FV Bank
71,100.00　200.00　70,900.00
客户 2 - 34DUM6K
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称
1　18,788.00　100.00　18,688.00　20/11/2021　23/11/2021　FV Bank
18,788.00　100.00　18,688.00
客户 3 - A4UZ1UA
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称
1　99,990.00　100.00　99,890.00　17/11/2021　22/11/2021　FV Bank
2　10,100.00　100.00　10,000.00　10/08/2022　11/08/2022　Mercantile Bank
3　10,000.00　100.00　9,900.00　15/09/2022　16/09/2022　Mercantile Bank
120,090.00　300.00　119,790.00
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称
1　1,270.00　100.00　1,170.00　23/01/2022　24/01/2022　FV Bank
1,270.00　100.00　1,170.00
客户 5 - C85085D
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称　备注
1　3,718.81　100.00　3,618.81　07/01/2022　14/01/2022　FV Bank
2　2,833.58　100.00　2,733.58　13/01/2022　17/01/2022　FV Bank　因周末原因，银行对账单上的日期为 14/01/2022
3　2,975.00　100.00　2,875.00　27/01/2022　28/01/2022　FV Bank
9,527.39　300.00　9,227.39
客户 6 - CNFIPAS
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称　备注
1　17,100.00　100.00　17,000.00　03/02/2022　04/02/2022　FV Bank
2　12,780.00　100.00　12,680.00　12/05/2022　13/05/2022　FV Bank
29,880.00　200.00　29,680.00
客户 7 - UJZ8G2I
申请日期 批准日期 银行名称 赎回 赎回金额 手续费 净额 23/11/2021 FV Bank
09/03/2022 FV Bank
09/03/2022 FV Bank . . 1,900.00 100.00 1,800.00 22/11/2021 00.00 08/03/2022 2 2,000.00 100.00 2,000.00 100.00 1,900.00 05/04/2022 06/04/2022 FV Bank 2,000.00 100.00 1900 00 14/05/2022 16/05/2022 FV Bank 22/06/2022 FV Bank 21/06/2022 2,100.00 100.00 2,000 00 21/00/2022 6 1,500.00 100.00 1,400.00 7 1,150.00 100.00 1,050.00

11,950.00

700.00
客户 8 - KY08VGL

12,650.00
赎回　赎回金额　手续费　净额　申请日期　批准日期　银行名称
1　1,500.00　100.00　1,400.00　14/11/2021　23/11/2021　FV Bank
2　9,980.00　100.00　9,880.00　04/01/2022　04/01/2022　FV Bank
11,480.00　200.00　11,280.00

图像中的文字过于模糊且过度曝光，无法准确转录。

案号 1:23-cr-00118-AT

[图像]

银行

FV Bank International Inc.（FV国际银行股份有限公司） 270 Avenida Munoz Rivera Suite 11102 San Juan, Puerto Rico, 00918 电话 +1 917- 737-0577

Himalaya International Clearing Ltd（喜马拉雅国际清算有限公司） 1, Commerce House, Wickhams Cay Road Town, Tortola, P.O Box 3140 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）

账户类型： 账号： 期间：

账户 (USD) 7801000254 01-01-2022 至 01-31-2022
账户摘要

期初余额： 收款总额：

期末余额： 付款总额：
日期　收/付款方　存入　支取
日期　收/付款方　存入　支取
01-11-2022　FV Bank (USD)　$ 39,900.00

案号 1:23-cr-00118-AT

[图像]

PID
文件 208-4
34DUM6K
5S89KBQ

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917- 737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

05-01-2022 至 05-31-2022

期初余额：
收款总额：

期末余额：
付款总额：

[图像]

支取
日期　收/付款方　存入　支取
05-20-2022　FV Bank (USD)　$ 31,000
日期　收/付款方　存入　支取
日期　收/付款方　存入　支取
11-23-2021　FV Bank (USD)　$ 18,688.0
日期　收/付款方　存入　支取
日期　收/付款方　存入　支取
11-22-2021　FV Bank (USD)　$ 99,890

$31,000.00

案号 1:23-cr-00118-AT

LUD
文件 208-4
34 DUMGK

银行

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands
标签　数值
账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

11-01-2021 至 11-30-2021

期初余额：
收款总额：
标签　数值
期末余额：
付款总额：

案号 1:23-cr-00118-AT

文件 208-4

文件 208-4 于 12/21/23 归档 第 9 页，共 44 页

A4UZ1UA

__ A

银行

FV Bank International Inc. 270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102 San Juan, Puerto Rico, 00918 电话 +1 917- 737-0577

Himalaya International Clearing Ltd 1, Commerce House, Wickhams Cay Road Town, Tortola, P.O Box 3140 British Virgin Islands

账户类型： 账号： 期间：

账户 (USD) 7801000254 11-01-2021 至 11-30-2021
账户摘要

期初余额： 收款总额：

期末余额： 付款总额：

案号 1:23-cr-00118-AT

文件 208-4

A4UZ1UA
2022年9月5日星期一 06:05:48 EDT　Mercantile Bank International（商贸国际银行）
银行月度对账单
MBI10133-0000 / 账户　2022年8月
Himalaya International Clearing Ltd. / 法人实体
Commerce House, , Road Town,
Tortola,, Tortola VG1110 Virgin Islands (British)
账户月度对账单
账户
MBI10133-0000　对账单起始日期
2022年8月1日 12:00:00 AM　对账单截止日期
MBI10133-0000 余额摘要
产品　2022年8月31日 11:59:59 PM　报告生成日期
2022年9月5日 06:05:48 AM
期初余额
USD　存款
提款　分配
费用　结算　其他
期末余额
MBI10133-0000 交易
交易ID 交易类型
USD　交易对手
期初余额　交易日期
2022年8月1日 12:00:00 AM USD　产品　金额
余额
43352 提款　2022年8月11日 12:06:21 PM USD　-10,000.00

案号 1:23-cr-00118-AT

[图像]

[图像]
重要账户信息

托管资产管理和结算服务由 Mercantile Bank International Corporation（商贸国际银行股份有限公司）提供，该公司为一家波多黎各公司，获准根据波多黎各第 273-2012 号法案（经修订）的规定作为国际金融实体开展业务，并受波多黎各金融机构专员公署（Office of the Commissioner of Financial Institutions in Puerto Rico）监管。订单路由技术许可及服务由 San Juan Mercantile Exchange（圣胡安商贸交易所，一家与 MBI 处于共同所有权之下的特拉华州公司）提供。有关这些关联但独立的法律实体所提供服务的更多详情，以及本账户对账单上反映的费用，请查阅 MBI 客户协议与服务条款以及 SJMX 技术许可协议。

MBI 未投保联邦保险。如果 MBI 破产倒闭，联邦政府不保证您能收回资金。MBI 亦未获得波多黎各任何州政府发起的保险计划的担保。存放在 MBI 的法定货币在某些情况下可能有资格通过 MBI 的代理行享受 FDIC（美国联邦存款保险公司）“转付”保险。数字资产可根据 MBI 数字资产次托管人确定的金额及/或由 MBI 自行决定购买私人保险。有关存放在 MBI 的资产资格的更多信息，请参阅 MBI 客户协议和 MBI 服务条款的相关章节。

MBI 和 SJMX 不时出具的余额和交易活动摘要应被视为最终确切无误，除非客户立即就任何声称的错误发出通知。客户有责任及时审查这些对账单中的潜在错误并通知 MBI/SJMX。如果客户在对账单首次提供给客户之日起十（10）天内未将潜在或声称的错误通知 MBI/SJMX，则该对账单应视为已被客户接受。

如对本文件有任何疑问，请联系 operations@mercantile-bank.com。
2022年10月11日星期二 09:22:02 EDT　Mercantile Bank International
银行月度对账单　2022年9月
MBI10133-0000 账户
Himalaya International Clearing Ltd. / 法人实体
Commerce House, Road Town　Tortola, Tortola VG1110 Virgin Islands (British)
账户月度对账单　对账单起始日期　对账单截止日期　报告生成日期
2022年10月11日 09:22:02 AM
账户
MBI10133-0000　2022年9月1日 12:00:00 AM　2022年9月30日 11:59:59 PM
MBI10133-0000 余额摘要
期初余额
产品　存款　提款　分配　费用　结算　其他　期末余额
USD
MBI10133-0000 交易　交易日期　产品　金额　余额
USD　交易ID 交易类型 交易对手
期初余额　2022年9月1日 12:00:00 AM USD

案号 1:23-cr-00118-AT

A4UZ1UA
48582 提款　2022年9月16日 10:38:47 AM USD　-9,900.00

[图像]
免责声明
重要账户信息

重要账户信息
托管资产管理和服务由 Mercantile Bank International Corporation 提供，该公司获准根据波多黎各法案作为国际金融实体开展业务，并受波多黎各金融机构专员公署监管。订单路由技术许可由 San Juan Mercantile Exchange（与 MBI 处于共同所有权下的特拉华州公司）提供。有关这些关联但独立的法律实体所提供服务的更多详情以及对账单上反映的费用，请参阅客户协议和服务条款。
客户协议和服务条款

客户协议与服务条款……评论。
MB 不受联邦……若 MBI（Mercantile Bank International）破产，联邦政府不……MB 不受联邦保险……保险计划并不保证……MB 不受联邦……
MB 亦不受……保险计划……代理行。数字资产可能……
由 MBI 数字资产次托管人及/或由 MBC 全权决定……

协议及 MB/SJMX 的服务条款……应为最终且具约束力的确定结论
余额及交易摘要……客户有责任……由 MB 及 SJMX 提供的余额及交易摘要应被推定为最终结论，除非客户立即对任何声称的错误发出通知。客户有责任及时审查……如果客户未向 MB/SJMX 发出对账单异议通知，该对账单即被视为已获客户接受。

对本文件如有任何疑问，请联系 operations@mercantile-bank.com。

12/21/23 第 1 页

FV Bank International Inc.（FV 国际银行有限公司）
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd（喜马拉雅国际清算有限公司）
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands（英属维尔京群岛）

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

01-01-2022 至 01-31-2022

账户摘要

期初余额：
总收入：

日期

期末余额：
总支出：

日期 交易方/摘要 存入 取出
01-24-2022 FV Bank (USD) $ 1,170.
日期 交易方/摘要 存入 取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
01-28-2022 FV Bank (USD) $ 2,875.00
日期 交易方/摘要 存入 取出
01-14-2022 FV Bank (USD) $ 2,733.58
日期 交易方/摘要 存入 取出
01-14-2022 FV Bank (USD) $ 3,618.81

Case 1:23-cr-00118-AT

Document 208-4 Filed

C85085D

银行

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

01-01-2022 至 01-31-2022

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：

Case 1:23-cr-00118-AT

Case 1:23-cr-00118-AT

Document 208-4

CNF1PAS

FV 银行

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户 (USD)

02-01-2022 至 02-28-2022

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：
账户类型：账户 (USD)
账号：7801000254
期间：02-01-2022 至 02-28-2022
期末余额：
总支出：

日期 交易方/摘要 存入 取出
02-04-2022 FV Bank (USD) $ 17,000.00

CNF1 PAS

12/21/23 第 25 页，共 44 页

CNF1 PAS

不足的意味有

银行

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

交易方/摘要

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

05-01-2022 至 05-31-2022

账户摘要

期初余额：
总收入：

日期

期末余额：
总支出：

存入

取出

日期 交易方/摘要 存入 取出
05-13-2022 FV Bank (USD) $ 12,680.00
日期 交易方/摘要 存入 取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
11-23-2021 FV Bank (USD) $ 1,800

Case 1:23-cr-00118-AT

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户类型：
账号：
期间：
账户 (USD)

11-01-2021 至 11-30-2021

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：

Case 1:23-cr-00118-AT

Document 208-4

UJZ8G21 银行

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

交易方/摘要

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

03-01-2022 至 03-31-2022

账户摘要

期初余额：
总收入：

日期

期末余额：
总支出：

存入

取出

日期 交易方/摘要 存入 取出
03-09-2022 FV Bank (USD) $ 1,900.00
日期 交易方/摘要 存入 取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
04-06-2022 FV Bank (USD) $ 1,900

Case 1:23-cr-00118-AT

FV Bank International Inc.

270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102

San Juan, Puerto Rico, 00918

电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

04-01-2022 至 04-30-2022

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：

FV 银行
FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1101
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户类型：账户 (USD)
账号：7801000254
期间：05-01-2022 至 05-31-2022

账户摘要
期初余额：
期末余额：
总收入：
总支出：

日期 交易方/摘要 存入 取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
05-16-2022 FV Bank (USD) $ 1,900.00

Document 208-4

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

06-01-2022 至 06-30-2022

期初余额：
总收入：

日期 交易方/摘要 存入 取出
06-22-2022 $ 2,000.00

Document 208-4

FV Bank International Inc.

270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102

San Juan, Puerto Rico, 00918

电话 +1 917-737-0577

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

账户 (USD)

07-01-2022 至 07-31-2022

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：

日期 交易方/摘要 存入 取出
07-15-2022 $ 1,400.00

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

HID: uJZ8G21

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

08-01-2022 至 08-31-2022

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：

取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
08-25-2022 $ 1,050.00
日期 交易方/摘要 存入 取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
11-23-2021 FV Bank (USD) $ 1,400.00
日期 交易方/摘要 存入 取出
日期 交易方/摘要 存入 取出
01-04-2022 FV Bank (USD) $ 9,880.

Document 208-4

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

HID
KYO8VGL

FV Bank International Inc.
270 Avenida Munoz Rivera Suite 1102
San Juan, Puerto Rico, 00918
电话 +1 917-737-0577

账户类型：
账号：
期间：

账户 (USD)

11-01-2021 至 11-30-2021

期初余额：
总收入：
期末余额：
总支出：

Document 208-4

Filed 12/21/23

12/21/23 第 43 页，共 44 页

银行

Himalaya International Clearing Ltd
1, Commerce House, Wickhams Cay
Road Town, Tortola, P.O Box 3140
British Virgin Islands

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01-01-2022 至 01-31-2022

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英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_208_4