--- type: court_doc id: "court_sdny_229_3" court: "SDNY" case_no: "23-cr-00118" doc_number: 229 doc_type: "INDICTMENT" filed_date: null lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_sdny_229_3" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_229_3" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_sdny_229_3" --- # 郭文贵刑事案 · 起诉书 · ECF #229-3 **法律状态更新 —— 美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #229（2023年9月25日）。Himalaya Exchange 向客户发布案件进展通知，说明诉讼仍在进行中，交易所正努力解决情况，提醒客户享有独立法律咨询权利，并重申独立律师 Bradford Geyer 可代表客户利益。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_229_3** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 法律状态更新： 发送日期 25 September 2023 13:02 UTC-04:00 _page_0_Picture_3.jpeg 投资者常规通报 投资者更新 尊敬的客户： 我们特此致函，就2023年7月6日针对US Department of Justice（美国司法部，简称“DoJ”）和US Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会，简称“SEC”）所采取行动向客户提供的常规更新通报后续情况。 该法律案件仍在进行中，Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）正在尽一切努力解决这一局面。正如各位所知，我们受制于法律程序，而这确实需要一些时间。对于此事给广大客户造成的影响，我们深表同情。喜马拉雅交易所将就相关事项的任何实质性进展持续向您通报。 我们亦提请您注意，您有权获得独立的法律意见，本交易所已物色了一位能够以此目的代表客户的独立律师。我们已在2023年7月6日发送的电子邮件中提供了该律师的联系方式及所有相关信息，下文亦再次附上供您参考。如有任何疑问，请随时联系我们。 重要提示！您的HID：通知 - 1. 本通报系由 Himalaya Exchange（“HEX”或“本交易所”）就 US Department of Justice（美国司法部，简称“DoJ”）及 US Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会，简称“SEC”）采取的行动向客户提供的常规更新。 - 2. 2022年9月，DoJ 对本交易所的部分资金实施了临时民事扣押（“扣押”），本交易所一直通过美国出庭律师对此提出异议。DoJ 并未披露该扣押的证据和法律依据。 - 3. 2023年3月6日取得的一份封存起诉书于2023年3月14日启封，该起诉书对 William Je（余建明，本交易所最终实益拥有人）提起了公诉（“起诉书”）。 - 4. 该起诉书提到了部分被扣押的资金，并可据此推断出 DoJ 为支持其扣押行为所曾主张以及继续主张的理由。然而，该起诉书并非一份逻辑连贯、可直接进行分析的文件。此外，2023年3月15日，SEC 就与起诉书相关的事项针对 William Je 提起了民事诉状（“SEC 诉状”）。本交易所未被起诉，亦非 SEC 诉状的当事方。上述扣押、起诉书及 SEC 诉状均受到了强烈的异议抗辩，目前所有事项均在审理中。 - 5. 在起诉书启封之前，本交易所无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息，包括资金已被扣押的事实。这是因为法律禁止进行此类披露。本交易所认为透明度至关重要，并严肃对待自身的合规监管义务。因此，本交易所编制了此份常规客户披露通报以履行该义务。 - 6. 在起诉书启封之前，本交易所对扣押的理由一无所知。关于该扣押的主要信息来源仍为现已启封的起诉书中所包含的内容。这必然带有推论性质，但至少反映了 DoJ 的部分立场。 - 7. 本交易所对该立场提出了坚决的异议抗辩，不过必须强调的是，本交易所并未受到任何犯罪指控。DoJ 在起诉书中的指控核心在于称本交易所过去不是、现在也不构成善意真实的业务，相反是某种虚假的组织架构。作为客户，您清楚事实并非如此。尽管如此，在 DoJ 和 SEC 提起的诉讼程序中，仍需以严谨的法证精度认真应对这些指控。 - 8. 本交易所将继续遵守其法律和监管义务，并将继续依据其收到的美国律师专业法律意见行事。就此，部分客户已要求退还其资金。本交易所的首要考量是确保不发生任何违反或企图违反扣押裁定的情况。据部分客户称，DoJ 已告知他们其资金不属于被扣押范围。本交易所认为这种个案式的、传闻性质的做法既不恰当也不充分，并认为唯有取得 DoJ 或（最好是）法院关于可以解冻释放资金的正式书面确认，方可实现法律上的确定性。 - 9. 由于 DoJ 采取的行动，目前由本交易所掌管的储备资金极为有限，绝大部分储备资金均由 DoJ 扣押监管。本交易所面临着严重的银行业务困难，遗憾的是，在这些事项悬而未决并得出定论之前，不得不作出再次暂停客户赎回兑换的艰难决定。待处理的赎回请求将必须予以取消。对于客户面临的现状，我们深表同情。尽管我们已尽最大努力克服这些障碍，但仍不得不作出此项决定。 10. 本交易所深知当前的法律处境既令人沮丧又缺乏明确性，对这些情绪表示认同与同情。本交易所曾代表其客户寻求法律救济，但这已被起诉书的启封所取代。本交易所的首要考量是维护客户利益，因此本交易所已物色了一位能够代表客户的独立律师。该律师完全独立于本交易所，您作为客户可与其联系以获取独立的法律意见，并寻求法律救济以保护和追回您的资产。本交易所将继续支持所有真实客户，并将在法律允许的范围内提供协助。请注意，本交易所对该律师没有任何控制力，该律师完全独立并由您自行委托指示。如需在该律师处进行登记，请访问以下网址并填写以下表格：http 请注意，您应首先完成初始表格。 该律师的联系信息如下： Bradford Geyer 电子邮箱：himalaya.restoration@formerfedsgroup.com 电话：+1 888-486-3337 11. 与此同时，本交易所将继续向您通报最新情况。 顺致敬意 Himalaya Exchange 尊敬的客户： 我们特此致函，就我们在2023年7月6日的电子邮件中所涉及到的美国司法部和美国证券交易委员会采取的行动，提供最新消息。 该法律案件仍在进行中，Himalaya Exchange正在尽一切努力试图解决这一情况。法律程序的受理与进行需要一定的时间，感谢您的耐心与谅解。Himalaya Exchange将继续向您提供与这些事项相关的任何重大更新。 此外，值得注意的是，您有权获得独立的法律建议。基于此情况，交易所已为您寻找到一名独立律师，可以为客户提供此类法律咨询。我们已在2023年7月6日发送的电子邮件中提供了律师的联系方式，也在下方再次提供给您供参考。 如果您有任何疑问，请随时与我们联系。 重要更新信息！您的HID：通知 - 1. 这是由 Himalaya Exchange（“HEX or the Exchange”）提供给一般客户有关美国司法部 US Department of Justice（“司法部”）和美国证券交易委员会 US Securities Exchange Commission（“证券交易委员会”）的行动的信息更新。 - 2. 在2022年9月，司法部对 HEX 的部分资金进行了临时民事扣押（“扣押”）。HEX 一直通过美国律师对此进行抗辩。司法部没有透露扣押的证据和法律依据。 - 3. 2023年3月6日的密封起诉书于2023年3月14日被解封，并起诉 William Je（HEX的最终实益拥有人）（“起诉书”）。 - 4. 起诉书提到了一些 HEX 被扣押的资金，从此可推论司法部对 HEX 的指控和继续作出扣押的指控的支持。然而，起诉书并不是一份能够进行直接分析及推论的文件。此外，证券交易委员会（SEC）于2023年3月15日发布了与 William Je 起诉事项相关的投诉（“SEC 投诉”）。HEX 没有被起诉，也没有成为 SEC 投诉的一部分。该扣押、起诉书和 SEC 投诉都被激烈的抗辩，所有事项目前都悬而未决。 - 5. 在起诉书解封之前，HEX 无法披露与扣押或起诉书有关的任何信息，包括资金已被扣押的事实。因为法律禁止这样做。HEX 认为透明度是最重要的，并认真履行其监管义务。因此，HEX 准备了这份一般客户披露信息来履行该义务。 - 6. 在起诉书解封前，HEX 并不知晓扣押的原因。与扣押有关的主要信息来源来自现已解封的起诉书。这只是推论，但至少提供了司法部立场的一些指示。 - 7. 但必须强调的是，HEX 没有被指控犯有任何犯罪行为，司法部这立场受到了 HEX 的强烈抗辩。司法部在起诉书中指控的核心是，交易所根本不构成真正的业务，相反是某种虚假的体系。但作为客户，您知道情况并非如此。也就是说，这些指控需要在司法部和证券交易委员会提起的诉讼中仔细并以精确的法证予以解决。 8. HEX 将继续遵守其法律和监管义务，并将继续按照美国律师提供的专业法律建议行事。对此，部分顾客要求退还的款项。HEX 的主要关注点是确保不存在违反或试图违反扣押的情况。根据一些客户的反映，司法部已通知他们，他们的资金不属于扣押的一部分。HEX 认为这种专案的和轶事传闻的做法并不适当或令人满意，并认为需得到司法部或（最好是）法院的正式书面确认才可释放资金，以实现法律确定性。 - 9. 由于司法部采取的行动，仍由 HEX 管理保管的储备资金有限，大部分储备金由司法部保管。HEX 同时面临缺乏银行服务的困难，所以十分遗憾不得不做出这个非常困难的决定：在这些事项悬而未决并得出结论时需要再次停止客户的赎回兑换。待处理的赎回兑换请求将需要取消。对于目前的情况，我们对客户的心情是深有同感。尽管我们已尽最大努力解决这些障碍，但还是需要做出了这一决定。 - 10. HEX 了解到当前的法律情况既令人沮丧又缺乏明确性，HEX 同意并同情这些的情绪。HEX 一直代表其客户寻求法律追索，该追索已被起诉书的解封所取代。HEX 首要考虑的是保障客户的利益，因此 HEX 已找到一名能够代表客户的独立律师。该律师完全独立于 HEX，您作为客户可以联系他们寻求独立的法律建议并寻求法律追索以保护和追回您的资产。HEX 将继续支持所有真正的客户，并且我们将在允许的情况下提供帮助。请注意，HEX 对该律师没有任何影响力，该律师是完全独立的，由您指导。为了能向律师寻求法律建议，请访问以下网站并填写以下表格：http 请注意，您应该首先完成表格。 律师的联系方式： Bradford Geyer Email: himalaya.restoration@formerfedsgroup.com Telephone: +1 888-486-3337 11. 与此同时，HEX 将继续向您通报最新情况。 此致 Himalaya Exchange 在注册过程中有疑问？点击此处观看我们的教学视频或联系我们的全天候24/7客服团队。 注册过程有疑问吗？？联系我们24小时在线的客户服务团队。 _page_5_Picture_11.jpeg 版权所有 © 2023 Himalaya Exchange。保留所有权利。 Himalaya International Clearing Ltd, Commerce House, Wickhams Cay 1, Road Town, Road Town, BVI VG1110 退订 管理偏好设置 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_229_3