--- type: court_doc id: "court_sdny_597_1" court: "SDNY" case_no: "23-cr-00118" doc_number: 597 doc_type: "INDICTMENT" filed_date: "2025-04-04" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_sdny_597_1" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_597_1" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_sdny_597_1" --- # 郭文贵刑事案 · 起诉书 · ECF #597-1 **政府信函及扣押资产清单——美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #597（2025-04-04 提交）。检方助理联邦检察官（Fergenson、Finkel、Horton、Murray 等署名）致函法院，就被告在陪审团裁决后申请更换辩护律师一事表态，敦促法院尽快就该动议作出裁定并确定判决日期，以便启动向受害人返还没收资产的程序；文件另附一份从 Silvergate Bank、Mercantile Bank International 等机构扣押的多个账户/资金清单。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_597_1** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 金额/物品　存放地点　持有人　扣押日期　来源 $64,826.87　Silvergate Bank（银门银行）账号 5090037713　Hamilton Opportunity Fund SPC（汉密尔顿机会基金独立投资组合公司）　9/18/2022　起诉书 $75,000,000.00　Silvergate Bank 账号 5090037705　Hamilton Opportunity Fund SPC　9/18/2022　起诉书 $467,343.00　Silvergate Bank 账号 5090037754　Hamilton Opportunity Fund SPC　9/18/2022　起诉书 $89,992,861.75　Silvergate Bank 账号 5090042770　Hamilton Opportunity Fund SPC　9/18/2022　起诉书 $1,683,077.40　Silvergate Bank 账号 5090042762　Hamilton Opportunity Fund SPC　9/18/2022　起诉书 $85,899,889.20　Silvergate Bank 账号 5090042853　Hamilton Opportunity Funds SPC　9/18/2022　起诉书 $1,800,000.00　Silvergate Bank 账号 5090037739　Hamilton Opportunity Fund SPC　9/18/2022　起诉书 $85,899,889.20　Silvergate Bank 账号 5090042853　Hamilton Opportunity Funds SPC　9/18/2022　起诉书 $48,230,709.62　Silvergate Bank 账号 5090030288　Hamilton Investment Management Ltd.（汉密尔顿投资管理有限公司）　9/18/2022　起诉书 $1,187,278.87　Mercantile Bank International（美商国际商业银行）账号 MBI10171-0000　Hamilton Investment Management Ltd.　October 16, 2022 and March 10, 2023　起诉书 $3,090,856.54　Mercantile Bank International 账号 MBI10137-0000　Hamilton Capital Holding Ltd.（汉密尔顿资本控股有限公司）　October 16, 2022 and March 10, 2023　起诉书 $4,643,744.70　FV Bank 账号 7801000590　Himalaya International Reserves, Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）　9/20/2022　起诉书 $272,350,313.76　Mercantile Bank International 账号 MBI10138-0000　Himalaya International Reserves, Ltd.　October 16, 2022 and March 10, 2023　起诉书 $14,599,257.25　FV Bank 账号 7801000254　Himalaya International Clearing, Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）　9/20/2022　起诉书 $10,008,284.04　Mercantile Bank International 账号 MBI10133-0000　Himalaya International Clearing, Ltd.　October 16, 2022 and March 10, 2023　起诉书 $310,594.31　Mercantile Bank International 账号 MBI10139-0000　Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）　October 16, 2022 and March 10, 2023　起诉书 $161,809.47　Mercantile Bank International 账号 MBI10183-0000　Himalaya Currency Clearing Pty Ltd.（喜马拉雅货币清算私人有限公司）　10/16/2022　起诉书 $11,538,579.87　Mercantile Bank International 账号 MBI10103-0000　G Club International Ltd.（G系列俱乐部国际有限公司）　10/16/2022　起诉书 账户中持有的所有金钱、资金和资产，包括应计利息，以及所有可追溯至此的资金　TD Bank, N.A.（道明银行）官方支票账户，此前存放于 TD Bank, N.A. 账户 440-5491468 及 440-5492044　G Club Operations LLC（G系列俱乐部运营有限责任公司）　5/12/2023　扣押令 23 MAG 3908 看来包含总额为 $7,173,427.25 的 2 张支票 金额/物品　存放地点　持有人　扣押日期　来源 财产 675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey 07430，镇区：MAHWAH TWP　起诉书 布加迪 Chiron Super Sport，车辆识别代号（VIN）为 VF9SW3V3XNM795047　5/11/2023　起诉书 兰博基尼 Aventador SVJ Roadster，车辆识别代号（VIN）为 ZHWUN6ZD2MLA10393　3/15/2023　起诉书 证物 1 - 被扣押的 G Club 资产 证物 1 - 被扣押的 G Club 资产 美国纽约南区联邦地区法院（UNITED STATES DISTRICT COURT FOR THE SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK） 案件编号：S4 23 CR. 118 (AT)；没收通知 特此通知，于 2025年1月7日，在 U.S. v. Yvette Wang（美国诉王雁平），又名“Yanping”，又名“Y”，案件编号 S4 23 CR. 118 (AT) 一案中，美国纽约南区联邦地区法院作出一项命令，依法判处将下列财产没收归美利坚合众国所有： 原存放在 FV Bank 账号 7801000589 内、以“Himalaya International Financial Group, Ltd.”名义持有、由政府于 2022年9月20日或前后扣押的 7,715.00 美元法定货币 (23-FBI-000011) 原存放在 US Bank（美国合众银行）账号 157525208185 内、以“G Fashion”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 9,899,659.19 美元法定货币 (23-FBI-000046) 原存放在 FV Bank 账号 7801000590 内、以“Himalaya International Reserves, Ltd.”名义持有、由政府于 2022年9月20日或前后扣押的 4,643,744.70 美元法定货币 (23-FBI-000050) 原存放在 FV Bank 账号 7801000254 内、以“Himalaya International Clearing, Ltd.”名义持有、由政府于 2022年9月20日或前后扣押的 14,599,257.25 美元法定货币 (23-FBI-000051) 原存放在 Manufacturers & Traders Trust Co.（制造商与贸易商信托公司）账号 9878904409 内、以“GETTR USA, Inc.”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 2,745,377.75 美元法定货币 (23-FBI-000067) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090042853 内、以“Hamilton Opportunity Funds SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 85,899,889.20 美元法定货币 (23-FBI-000069) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090030288 内、以“Hamilton Investment Management, Ltd.”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 48,230,709.62 美元法定货币 (23-FBI-000072) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090042762 内、以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 1,683,077.40 美元法定货币 (23-FBI-000073) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090042770 内、以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 89,992,861.75 美元法定货币 (23-FBI-000074) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090037713 内、以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 64,826.87 美元法定货币 (23-FBI-000075) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090037754 内、以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 467,343.00 美元法定货币 (23-FBI-000077) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090037705 内、以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 75,000,000.00 美元法定货币 (23-FBI-000078) 原存放在 Silvergate Bank 账号 5090037739 内、以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义持有、由政府于 2022年9月18日或前后扣押的 1,800,000.00 美元法定货币 (23-FBI-000079) 原存放在 Mercantile Bank International 账号 MBI10139-0000 内、以“Himalaya International Financial Group Ltd.”名义持有、由政府于 2022年10月16日或前后至 2023年3月10日或前后期间扣押的 310,594.31 美元法定货币 (23-FBI-000182) 原存放在 Mercantile Bank International 账号 MBI10183-0000 内、以“Himalaya Currency Clearing Pty Ltd.”名义持有、由政府于 2022年10月16日或前后扣押的 176,983.37 美元法定货币 (23-FBI-000183) 1,187,278.87美元的美国货币，原存入Mercantile Bank International（美商国际银行）账号为MBI10171-0000的账户，以“Hamilton Investment Management Ltd.（汉密尔顿投资管理有限公司）”的名义持有，并由政府于2022年10月16日左右至2023年3月10日左右扣押（23-FBI-000184） 47,888.50美元的美国货币，原存入Mercantile Bank International账号为MBI10172-0000的账户，以“G Fashion International Limited（G时尚国际有限公司）”的名义持有，并由政府于2022年10月16日左右扣押（23-FBI-000185） 12,620,625.39美元的美国货币，原存入Mercantile Bank International账号为MBI10103-0000的账户，以“G Club International Ltd.（G俱乐部国际有限公司）”的名义持有，并由政府于2022年10月16日左右扣押（23-FBI-000287） 3,090,856.54美元的美国货币，原存入Mercantile Bank International账号为MBI10137-0000的账户，以“Hamilton Capital Holding Ltd.（汉密尔顿资本控股有限公司）”的名义持有，并由政府于2022年10月16日左右至2023年3月10日左右扣押（23-FBI-000288） 10,008,284.04美元的美国货币，原存入Mercantile Bank International账号为MBI10133-0000的账户，以“Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）”的名义持有，并由政府于2022年10月16日左右至2023年3月10日左右扣押（23-FBI-000289） 272,350,429.22美元的美国货币，原存入Mercantile Bank International账号为MBI10138-0000的账户，以“Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）”的名义持有，并由政府于2022年10月16日左右至2023年3月10日左右扣押（23-FBI-000290） 一辆Lamborghini Aventador SVJ Roadster（兰博基尼Aventador SVJ敞篷跑车），车辆识别代号为ZHWUN6ZD2MLA10393，由政府于2023年3月15日左右扣押（23-FBI-002741） 位于675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey 07430（新泽西州马赫瓦拉马波山谷路675号）的所有地块或土地，连同其建筑物、附属设施、地上改良物、固定附着物、附加物及地役权，地块编号为3300021-03-00001-02，描述为宗地号：1.02；街区：21.03；区域：33；市、自治市镇、镇区：MAHWAH TWP（马赫瓦镇区）（即“涉案房产”）（23-FBI-002795） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的5,000欧元（23-FBI-002824） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的188,050港元（23-FBI-002825） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的250元人民币（23-FBI-002826） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的黄色硬币（23-FBI-002827） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的406,235.00美元的美国货币（23-FBI-002828） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的一枚带盒戒指和一条带盒手镯（23-FBI-002829） 由政府于2023年3月15日左右从被告公寓扣押的600元人民币（23-FBI-002830） 由政府于2023年3月15日左右从被告公寓扣押的1,180港元（23-FBI-002831） 由政府于2023年3月15日左右从被告公寓扣押的3,005英镑货币（23-FBI-002832） 由政府于2023年3月15日左右从被告公寓扣押的138,440.00美元的美国货币（23-FBI-002833） 2,815,502.30美元的美国货币，原存放在TD Bank, N.A.（道明银行）账号为440-5491468的账户中（23-FBI-003000） 4,357,924.95美元的美国货币，原存放在TD Bank, N.A.账号为440-5492044的账户中（23-FBI-003001） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的各类画作（23-FBI-003002），包括以下物品：Philip and Kelvin LaVerne（菲利普与开尔文·拉弗恩）创作的《音乐静物》（Still Life Musicale），20世纪60年代彩色珐琅青铜壁匾； Philip and Kelvin LaVerne创作的《维纳斯的沉思》（Venus Contemplating），20世纪60年代彩色珐琅青铜壁匾；以及 Philip and Kelvin LaVerne创作的《中国风壁匾第14号》（Chinoi Plaque #14），限量版20世纪60年代青铜与白镴壁匾 巴洛克风格雕花镀金木框，19世纪晚期，44.75英寸×38.5英寸，由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押（23-FBI-003003） 一台Samsung（三星）Q900系列QN98Q900RBF 98英寸QLED智能电视（8K），由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押（23-FBI-003010） 一辆Rolls Royce Phantom EWB（劳斯莱斯幻影长轴距版），车辆识别代号为SCATT8C08MU206445，由政府于2023年3月20日左右扣押（23-FBI-003011） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的原位于涉案房产一楼的各类古董家具（23-FBI-003012），包括以下物品： 一对Francois Linke（弗朗索瓦·林克）风格的鎏金铜饰陈列柜； 单门鎏金铜饰玻璃展示柜，弧形玻璃侧面及正面，蹄形底足； 华丽锻铁桌配大理石嵌面，对称拼花中心饰纹，黑色轮廓； Philip and Kelvin LaVerne创作的“永恒森林”（Eternal Forest）特别款游戏桌，底部标有青铜和白镴； Philip and Kelvin LaVerne创作的“婚姻旋涡”（Marriage Whirl）东方图案回旋镖形青铜、白镴及珐琅桌； Philip and Kelvin LaVerne创作的“永恒森林”鸡尾酒桌，青铜与白镴配彩色珐琅； 一张由Philip & Kelvin La Verne创作的“康熙”（K'ang Hsi）伸缩桌，蚀刻仿古铜白镴及手绘珐琅彩； 一对塞夫尔（Sevres）风格瓷质花器/花瓶，白底金饰，配鎏金铜饰； 一件塞夫尔风格瓷质花器/花瓶，深蓝底金饰，配鎏金铜饰； 一对路易十六风格镀金木质壁台桌，配白色大理石台面。高37.5英寸×宽6英寸； 一对八角形大理石底座，白底灰纹。高32英寸×直径23英寸； 一张“Punto '83”不锈钢网格台面桌，高度可调，花瓣可调，由Gabriella Crespi（加布里埃拉·克雷斯皮）设计，意大利1982年； 路易十五风格法式书桌台，镶嵌细工配鎏金铜饰，皮质桌面； Philip and Kelvin LaVerne创作的“节日”（Festival）瀑布边壁台桌，顶部有签名，20世纪60年代； Philip and Kelvin LaVerne创作的“节日特别款”瀑布边壁台桌，顶部有签名，20世纪60年代； Philip and Kelvin LaVerne创作的“关羽/关素”（Kuan Su）咖啡桌，青铜及白镴/银色金属花卉台面； Philip and Kelvin LaVerne创作的“禅”（Chan）圆形青铜、白镴及珐琅桌，饰中国图案； 摄政风格古希腊弯腿十字底座脚凳，配爪足、红色天鹅绒软包及流苏； 20世纪早期的酒吧柜，配纯银镶嵌垂直框挺、饰纹及圆球； 20世纪60年代Maison Jansen（詹森行）风格法式黄铜、黑锈斑及烟熏玻璃咖啡桌； 法式鎏金铜饰细工镶嵌书桌台，带单层腰梁抽屉，正反面均有装饰面； 一对法式帝国风格镀金及仿古青铜鎏金铜饰桌，配黑色大理石台面； 帝国风格中心桌，配对称拼花火焰纹贴面木台面； Jansen风格双层烛台圆桌（Bouillotte Table），置于凹槽三脚底座上，配鎏金铜饰、大理石台面；以及 布尔（Boulle）风格平顶写字台（Bureau Plat），金银双色金属卷草纹设计，嵌玳瑁 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的各类地毯（23-FBI-003013），包括以下物品： 大不里士（Tabriz）地毯，产自伊朗，现代制品。13英尺8英寸×20英尺。品质：45拉杰（raj）。棉质经纬线； 比贾尔（Bidjar）地毯，产自伊朗，20世纪一季度。14英尺5英寸×19英尺7英寸。羊毛纬线，棉质经线；以及 比贾尔地毯，产自伊朗，19世纪晚期至20世纪早期。12英尺3英寸×19英尺。羊毛经纬线，羊毛绒面 一辆Bugatti Chiron Super Sport（布加迪Chiron Super Sport），车辆识别代号为VF9SW3V3XNM795047，由政府于2023年5月11日左右扣押（23-FBI-003014） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的原位于涉案房产一楼的各类镜子（23-FBI-003015），包括以下物品： 一对19世纪中期的路易十五风格带副框镜（paraclose mirrors），花卉图案； 意大利托斯卡纳古董镀金木镜，顶端为羽毛饰瓮形顶饰； 两（2）面摄政风格镀金木镜，饰瓮形及花卉顶饰； 路易十五风格镀金木壁炉上方双联镜； 两（2）面意大利新古典主义风格镀金木码头镜（pier mirrors）； 一对意大利佛罗伦萨风格镀金木镜，各饰羽毛； 意大利镀金木镜，配洛可可式镜顶及网格嵌板； 一对法式摄政风格镀金木镜，镜顶饰羽毛；以及 一对镀金木镜，各饰羽毛面具镜顶 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的原位于涉案房产一楼的各类收藏品及装饰配件（23-FBI-003016），包括以下物品： 一对19世纪帝国风格镀金青铜落地火炬台，饰有狮面垂褶； 一对18灯Baccarat（巴卡拉）落地火炬台。高95英寸×宽26英寸。尺寸为近似值； 19世纪银与玳瑁镶嵌台式柜，嵌珐琅； 一对小型具象仿古黑金青铜烛台； 一对带方尖碑、狮面及海豚图案的鎏金青铜壁炉火挡柴架（chenet）； 一对大理石底座，方顶圆柱；以及 一对摄政风格青铜仿古火炬台，归属于某英国灯具制造商 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的原位于涉案房产二楼的各类古董家具（23-FBI-003019），包括以下物品： 乔治王时代晚期奇彭代尔（Chippendale）风格六边形中心桌，配弯腿及带毛爪抓球足； Philip and Kelvin LaVerne创作的“禅”（Chan）加长六边形桌，顶部为斑驳青铜，青铜材质； Philip and Kelvin LaVerne创作的“禅”六边形基座，顶部为青铜，青铜及白镴中式风格； Philip and Kelvin LaVerne创作的“中国”（Les Chine）鸡尾酒桌，方形斑驳青铜台面支撑；以及 一件由Joseph Emmanuel Zweiner（约瑟夫·埃马纽埃尔·茨维纳）制作的路易十五风格法式鎏金铜饰桃花心木五斗柜 波斯丝绸大不里士地毯，7英尺7英寸×11英尺2英寸，原位于涉案房产二楼，由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押（23-FBI-003020） 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的原位于涉案房产二楼的各类镜子（23-FBI-003022），包括以下物品： 路易十五风格镀金木码头镜； 一对路易十五风格镀金木镜； 意大利托斯卡纳镀金木镜； 法式镀金木带副框镜，饰路易十六风格花环； 中式奇彭代尔风格镀金木双副框镜；以及 路易十五风格镀金木带副框镜（双框），配贝壳与波浪镜顶 由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押的原位于涉案房产二楼的各类收藏品及装饰配件（23-FBI-003023），包括以下物品： 法式黄铜三折壁炉屏风，饰帝国风格花垂与花环； Ferdinand Barbedienne（费迪南·巴尔贝迪耶纳，1810-1892）法式三件套座钟套件； 一对维多利亚时代瓮与花垂火挡柴架，高18英寸×宽16英寸×深6英寸； 一对路易十五风格镀金青铜及黄铜柴架，绘有小天使形象； 路易十五风格镀金青铜“柴木架”；以及 一对镀金青铜路易十五风格火挡柴架 法式挂毯，尺寸6英尺8英寸×9英尺5英寸，原位于涉案房产三楼，由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押（23-FBI-003027） 一对古董中国外销铸黄铜福犬（石狮），由政府于2023年3月15日左右从涉案房产扣押（23-FBI-003030） The United States（美国）特此发出通知，表明其有意以United States Attorney General（美国司法部长）可能指示的方式处置被没收的财产。除本案被告外，任何声称对被没收财产享有权益的人，根据Federal Rules of Criminal Procedure（《联邦刑事诉讼规则》）第32.2条及21 U.S.C. § 853(n)(1)的规定，必须在本通知于此政府官方互联网站点首次发布之日（2025年2月6日）起60日内提出附带申请。该附带申请必须提交至United States District Court（美国联邦地区法院）书记官处（地址：500 Pearl Street, Room 120, New York, NY 10007），并将副本送达至Assistant United States Attorney（美国联邦助理检察官）Ryan Finkel（地址：Jacob K. Javits Federal Building, 26 Federal Plaza, New York, NY 10278）。根据21 U.S.C. § 853(n)的规定，附带申请应由申请人在接受伪证处罚的前提下签署，并应阐明申请人对被没收财产所享有权利、所有权或权益的性质和范围、申请人取得该被没收财产的权利、所有权和权益的时间与情况，以及支持申请人主张和所请求救济的任何其他事实。 在法院对所有已提交的附带申请作出处置之后，或者如果没有提交此类申请，在上述指定的提交此类附带申请的期限届满之后，美国应对该财产拥有完全所有权，并可向任何后续买受人或受让人保证拥有良好所有权。 政府亦可考虑准予免除或减轻没收的申请，该等申请可免除全部或部分财产的被没收状态。申请书必须包括对您在财产中所享权益的描述，并附有证明文件；包括您认为足以证明应予返还财产的任何事实；并在宣誓下签署且承担伪证处罚，或符合伪证处罚下非宣誓声明的要求。参见 28 U.S.C. Section 1746。有关免除或减轻没收的法规，参见 28 C.F.R. Sections 9.1 - 9.9。免除没收的标准载于 28 C.F.R. Section 9.5(a)。减轻没收的标准载于 28 C.F.R. Section 9.5(b)。免除申请无需采用任何特定格式，可通过网络或以书面形式提交。您应在本通知最终发布之日起30日后的美国东部时间晚上11:59之前提交免除申请。参见 28 C.F.R. Section 9.3(a)。该 http 网站提供了可邮寄的标准免除申请表格以及用于在线提交免除申请的链接。 如果您无法在网上找到所需的资产，您必须通过书面形式提交您的免除申请，邮寄至Assistant United States Attorney Ryan Finkel，地址：Jacob K. Javits Federal Building, 26 Federal Plaza, New York, NY 10278。该网站提供了关于提交免除申请的常见问题解答（FAQ）。您可以同时向法院提交附带申请以及提交免除或减轻没收的申请。 Andrew Childe Cayman Islands（开曼群岛） 电话：+1 345 916 1813 电子邮箱：andrew.childe@ffp.ky Andrew Childe 是一名独立董事，专门为公司、合伙企业、基金会、信托及其他金融架构提供独立的董事会层面治理及争议解决咨询服务。Andrew 还接受对具备偿债能力及无力偿债实体的清算人任命，并具备担任开曼群岛法院指定清算人的资格。 Andrew 在金融服务领域拥有超过20年的经验，在加入 FFP Cayman 之前，曾于四大跨国会计师事务所的重组与企业融资部门担任高级管理职务。 Andrew 在处理各类资产和管理复杂跨境诉讼方面拥有丰富经验。他深谙诉讼主张、二级市场、正常履约与不良贷款、挂牌及非挂牌股票、资产支持借贷、房地产销售与管理、衍生品及债务工具、私募股权投资、结构性融资产品以及若干其他另类资产。这些经验使他能够极佳地就广泛的投资策略提供咨询建议，并使他在多个司法管辖区建立了由值得信赖的顾问和法律顾问组成的广泛网络。 Andrew 是开曼群岛和British Virgin Islands（英属维尔京群岛，BVI）以及美国、欧洲、非洲和UAE（阿联酋）多家投资公司的董事会成员，是开曼群岛合资格的法院指定清算人和认证董事。他还是开曼群岛董事协会、开曼群岛合规协会的成员，在Cayman Islands Monetary Authority（开曼群岛金融管理局）注册为认可董事，经BVI Financial Services Commission（BVI金融服务委员会）批准为董事，并在DIFC Registrar of Companies（迪拜国际金融中心公司注册处）注册为破产从业人员，获准被任命并担任在 DIFC 注册实体的指定人、管理人、接管人、行政接管人、清算人或临时清算人。 Andrew 是Institute of Chartered Accountants in England & Wales（英格兰及威尔士特许会计师协会）、CIPPA、American Bankruptcy Institute（美国破产学会）的成员，并且是开曼群岛重组与破产专家协会的前任秘书。 U.S. Department of Justice（美国司法部） United States Attorney Southern District of New York（纽约南区联邦检察官） The Jacob K. Javits Federal Building 26 Federal Plaza, 37th Floor New York, New York 10278 2025年3月18日 通过 ECF 提交 Honorable Analisa Torres（尊敬的阿纳丽莎·托雷斯法官） United States District Judge（美国联邦地区法官） Southern District of New York 500 Pearl Street New York, NY 关于：United States v. Miles Guo（美国 诉 郭文贵案），案号：S3 23 Cr. 188 (AT) 尊敬的托雷斯法官： 在辩方提交了一份单方信函以及当天举行了与辩方待决的更换辩护律师请求相关的单方法庭会议之后，法院于2024年12月20日无限期休会本案的量刑程序。此后，双方通过电子邮件向法院提交了多封信函，并且在法院于2025年3月3日进行诉讼程序后，政府已在案卷中公开提交了其信函。（案卷编号 500-502。） 政府谨此致信请求法院：(i) 授权辩护律师按如下规定公开提交其关于被告更换辩护律师动议的单方材料；(ii) 在适当的范围内解封2024年12月20日和2025年3月3日会议的单方笔录；以及 (iii) 在必要时为被告指定新的辩护律师，以便迅速安排量刑日期。经过为期八周的陪审团审理，被告于2024年7月被定罪。迅速推进至量刑程序是符合司法利益所必需的，特别是为了维护受害者的权利。 1. 法院应命令辩护律师公开某些归档文件 2025年3月3日，法院指示各方就与被告更换辩护律师动议相关的单方及密封材料是否可以公开提交提供意见。2025年3月10日，辩护律师提交了一封信函，声明被告不反对公开提交其“(i) CJA 财务宣誓书；(ii) Kwok 先生（郭先生）就其破产事宜提交的两份描述其对他人所欠债务的文件；(iii) 辩护律师日期为2024年12月10日和2025年1月28日的信函。”（案卷编号 499。）基于双方之间的讨论，政府了解到辩护律师正在等待法院的授权以公开提交这些文件。因此，在辩方无异议的情况下，政府请求法院命令辩方公开提交被告2025年3月10日信函中指明的与被告更换辩护律师动议相关的那些单方及密封材料。 2. 2024年12月20日和2025年3月3日笔录中的非保密特权部分应予公开 在辩方向法院发出2024年12月10日的信函之后，法院于2024年12月20日和2025年3月3日举行了两次会议——其中的部分内容为单方进行且仍处于密封状态。在这些单方会议中，只有受有效保密特权约束的部分才应保持密封。 在更换辩护律师程序的语境下，公众查阅权占主导地位，并且通常情况下，“所有撤案动议均应送达委托人并（除非法院豁免）送达所有其他当事人。”S.D.N.Y. Local Civ. R. 1.4(b)（根据 S.D.N.Y. Local Crim. R. 1.1(b) 适用于刑事案件）。法院可以“准许在不公开审理及密封状态下陈述撤案理由”，但仅限于“适当的案件”。同上，2024年之前委员会说明。公众查阅“确保‘公众能够看到[被告]受到公正对待，而不是被不公正地’剥夺重要实体权利。United States v. Avenatti（美国 诉 阿弗纳蒂案），550 F. Supp. 3d 36, 47 (S.D.N.Y. 2021)（引用 Waller v. Georgia（沃勒 诉 乔治亚州案），467 U.S. 39, 46 (1984)）。诚然，第二巡回法院已承认各种保密特权可作为限制查阅原本公开材料的理由。参见 United States v. Amodeo（美国 诉 阿莫代奥案），44 F.3d 141, 147 (2d Cir. 1995)。因此，在没有相反证明的情况下，密封笔录中反映律师与委托人交流或工作成果的任何陈述均可保持密封。然而，这些保护仅适用于狭窄范围的信息。“律师-委托人保密特权保护的是 (1) 委托人与其律师之间的 (2) 意图保密且事实上已予以保密的 (3) 出于获取或提供法律建议目的的交流。”United States v. Mejia（美国 诉 梅希亚案），655 F.3d 126, 132 (2d Cir. 2011)。律师工作成果仅保护“在预期诉讼中准备的、包含律师或其他代表的精神印象、结论、意见或法律理论的材料”。United States v. Petit（美国 诉 佩蒂特案），438 F. Supp. 3d 212, 214 (S.D.N.Y. 2020)（引文省略）。因此，法院应当审查密封笔录，并将任何持续密封严格限制在“为维护律师-委托人关系的保密性所必需”的部分。Team Obsolete Ltd. v. A.H.R.M.A. Ltd（过时车队有限公司 诉 美国历史性赛车手摩托车协会有限公司案），464 F. Supp. 2d 164, 165 (E.D.N.Y. 2006)；另见 Ceglia v. Zuckerberg（塞格利亚 诉 扎克伯格案），No. 10 Cv. 569 (RJA) (LGF), 2013 WL 12234139, at *4-5 (W.D.N.Y. Mar. 20, 2013)（承认“披露[撤案动议]对[相对方]有用，主要在于反对撤案”，但在裁定“动议应予驳回”后认定披露请求“已无实际意义”）。 尽管政府并非2024年12月20日和2025年3月3日会议单方部分的当事方，但进行审查以确定这些会议中的哪些信息应继续对政府和公众屏蔽是恰当的。目前，政府并不主张在这些诉讼程序的单方部分中法院要求共享的任何享有特权的律师-委托人交流或律师工作成果信息应当公开。然而，鉴于被告已向第三方（包括政府）表明其由于“冲突……基于审判中的问题对现任律师缺乏信任，并导致律师与郭先生之间沟通破裂”1 而希望更换其律师，在这些会议单方部分中讨论的许多内容很可能并不属于机密，因而也不享有保密特权。参见 1 2025年1月28日 S. Kamaraju 致法院并抄送政府律师的信函。 见 Mejia 案，655 F.3d at 134（缺乏保密性将导致特权主张不成立）。因此，被告在会议上表达的对其现任律师的不满（如有），不受特权保护。被告向法庭陈述其对律师行为的印象（如有）同样不受保护，因为此类意见并非律师-当事人之间的沟通交流。目前，唯一可以不予公开的，是按照法庭指示，对被告与其律师之间“为了获得或提供法律咨询”而进行的保密陈述的复述。Mejia 案，655 F.3d at 132。同样，政府目前对律师在上述会议单方（ex parte）进行部分中回答法庭有关律师工作成果（attorney work-product）的提问时所作的陈述受保护一事不持异议。但特别是由于审判已经结束，且辩方已经向政府提交了对判决前调查报告（PSR）的异议，与量刑相关的律师策略和心智印象（只要在会议单方进行部分中讨论过）可能已经披露，因此将不再受保护。 因此，政府请求法庭命令辩方于 2025年3月24日 之前向法庭提交对单方会议记录的拟议涂黑隐去方案，并于该日将未涂黑部分公开，涂黑部分由法庭进行审查。辩方不同意本请求。 3. 本案应在切实可行的情况下尽快进行量刑 正如在先前的信函中所述，政府坚持认为应当驳回被告于 2024年12月10日 提出的更换律师动议。（见 Dkts. 500-502。）2 尽管如此，根据《犯罪受害者权利法案》（Crime Victims' Rights Act），18 U.S.C. § 3771(a)，本案受害者依法享有获得赔偿以及“不受不合理拖延的程序”的法定权利。18 U.S.C. § 3771(a)。正如针对 Yanping Wang（王雁平）所做的那样，政府打算请求法庭出具一项命令，授权美国政府通过免除/减免（remission）程序，使用最终没收的资产来补偿被告的数千名受害者，因为在本案中直接判令赔偿是不切实际的。见 18 U.S.C. § 3663A(c)(3)；Dkt. 495。然而，在针对被告作出最终没收命令之前，任何减免程序都无法启动，而这必须在量刑 2 法庭有权酌情驳回该动议，除非法庭认定该冲突“严重到导致完全缺乏沟通，从而阻碍了充分的辩护”。United States v. John Doe No. 1，272 F.3d 116, 122 (2d Cir. 2001)。该条件并不满足。政府此前指出，申请退出的其中一名律师曾于 2024年12月25日 会见过被告——即在提交单方更换律师动议并举行听证会之后。见 Dkt. 500 at 4。最近，在各方与法庭的最后一次会议上，申请退出的三名律师在法庭旁的法警署（Marshals Service）羁押区私下会见了被告。被告在单方陈述中可能声称与律师存在“某些分歧”，甚至是“严重裂痕”——但这两种情况都不能等同于在多次量刑延期以及陪审团作出裁决八个多月后剥夺法庭驳回拖延性更换律师动议裁量权所需的“完全缺乏沟通”。John Doe No. 1，272 F.3d at 124；United States v. Muhammad，No. 12 Cr. 337 (ADS) (GRB), 2012 WL 6021458, at *3 (E.D.N.Y. Nov. 19, 2012)。 程序完成后才能发生。3 政府已经收到了数十名寻求公正补偿的受害者的问询，且政府也已接到自称代表由数千名受害者组成的群体的律师的联系。正如法庭所知，许多受害者损失了数十万美元（或更多）。其他受害者失去了他们的退休金或大部分毕生积蓄。受害者们正在等待案件的了结、问责以及减免程序的启动，却无法知晓被告将于何时被量刑。政府希望在合理可行的情况下尽快将拟没收的数亿美元归还给受害者，并试图弥补 Guo（郭文贵）及其同谋造成的损害。在被告被量刑之前，政府无法这样做。本案受害者的利益强烈支持为被告的量刑确定一个确切的日期。 因此，迅速解决本案的需求十分迫切。政府理解法庭正在权衡被告更换律师动议的实质理由。政府谨请求，只要法庭意图准许（或驳回）被告的更换律师请求，即请迅速作出裁定，并在短期内确定量刑日期。被告的律师（现任或替补）唯一剩下的工作就是在与其当事人协商后准备量刑意见书，并在量刑听证会期间为其当事人进行辩护。鉴于受害者和公众对及时解决本案的权利，这最后剩下的工作应当尽快进行。在法庭准许被告动议的情况下，政府认为 Federal Defenders（联邦公设辩护人办公室）——其曾在此前的初次过堂（presentment）和首次提讯（initial arraignment）中代表被告，且在本案中不存在利益冲突——可被迅速指定为替补律师，同时根据《刑事司法法案》（Criminal Justice Act）指定被告的现任律师作为新律师的补充。见 Morris v. Slappy，461 U.S. 1, 13 (1983)（宣布准许或驳回更换律师动议的决定“属于初审法院的自由裁量权范围”）。 政府随时准备回答法庭可能提出的任何问题。 谨此提交， MATTHEW PODOLSKY 代理美国联邦检察官 签署人：/s/ Micah F. Fergenson Ryan B. Finkel Justin Horton Juliana N. Murray 助理美国联邦检察官 (212) 637-2190 / 6612 / 2276 / 2314 抄送：在案记录律师（通过 ECF） 3 被告并未表示同意作出最终没收命令。 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_597_1