--- type: court_doc id: "court_sdny_717_0" court: "SDNY" case_no: "23-cr-00118" doc_number: 717 doc_type: "PETITION" filed_date: "2025-07-28" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_sdny_717_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_717_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_sdny_717_0" --- # 郭文贵刑事案 · 申请书 · ECF #717 **补充权威依据告知书 —— 美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #717（2025年7月28日）。代理数千名 HEX 成员的律师通知法庭，2025年7月18日生效的《GENIUS 法案》及同日总统关于加密资产执法的指示根本性改变了案件适用法律，要求法庭基于新法和行政部门政策方向重新审视没收程序。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_717_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 美国纽约南区联邦地区法院（United States District Court for the Southern District of New York） 美利坚合众国（United States of America） 诉 Ho Wan Kwok（郭文贵），又名“Miles Guo”、“Miles Kwok”、“Guo Wengui”、“七哥”或“Principal”， 以及 Kin Ming Je（余建明），又名“William Je”， 以及 Yanping Wang（王雁平），又名“Yvette”， 被告。 扣押资金的赔偿 刑事案号：23-cr-118 (AT) 律师代表的 6,540 名委托人提交的关于彻底改变本案管辖法律的补充判例与法规依据通知（Notice of Supplemental Authority Completely Altering the Governing Law of This Case by Counsel's 6,540 Clients） 分配给联邦地区法院法官 Analisa Torres 阁下主持审理 律师代表的 6,540 名委托人提交的关于彻底改变本案管辖法律的补充判例与法规依据通知 [1] 申诉人（权利主张人）特此提交本份补充依据通知， 该依据自 2023 年 7 月 18 日下午 2:30 起，在喜马拉雅交易所（Himalaya Exchange）加密货币活动的各个方面彻底改变了本案的管辖法律。 [注 1：此最新数据包括由 HEX 认证的最初 3,345 名客户（减去在我们最近的 4 月份归档文件之前退出的 72 名客户，当时我们估计委托人人数为 6,575 名）。从该数据中，我们移除了自 4 月份以来退出的 35 名委托人（其中 21 人此前已获得喜马拉雅交易所 (HEX) 的认证）。该数据尚未包括自我们最近的 4 月份归档文件以来新增注册的人员。该数据是出于善意的估算，并非最终统计数据，最终将经过复核、认证并与 HEX 合规及账户信息进行比对。] 截至 2025 年 7 月 18 日下午 3:30，管辖本案涉及喜马拉雅交易所（HEX）加密货币、稳定币或数字投资各个方面的法律已发生彻底改变。 应当指出的是，鉴于尚未对郭文贵或余建明作出“判决书”（Judgment），本案的任何方面均非“终局”（Final）。鉴于本案尚未终结，即使是在未作出判决书的情况下对郭文贵的定罪，本案现在也必须符合截至 2025 年 7 月 18 日管辖法律的变更。 美国东部时间 2025 年 7 月 18 日下午约 2:50 至 3:30，美国总统签署了非正式命名的《GENIUS 法案》（GENIUS Act），其正式编号为“S.1582 — 第 119 届国会（2025-2026）”。该法案于 2025 年 6 月 17 日在联邦参议院通过，并于 2025 年 7 月 17 日下午约 3:53 在联邦众议院通过。 应当指出的是，即使新立法的具体条款可能并未具体“切合”本案的某些方面，但《GENIUS 法案》阐述了对数字资产监管和起诉的总体方针。数字资产的监管方法、政策、定义、术语定义以及监管和起诉的目标均已被改变。因此，即使本案的某一具体方面并未直接对应法案的某一条款，总体政策和定义仍对本案产生影响。 但不仅如此，作为美国宪法中唯一指名并赋权的行政首脑及执法官员，总统举行了一场演示会、法律研讨会、经济研讨会和政策会议，向合众国、行政部门，并进而向司法部（U.S. Department of Justice）及其代表给出了极其强硬、极其明确的指示。 听过特朗普总统长达 39 分钟的演讲后，很难不将其解读为向司法部和行政部门下达的一套强有力的行动指令。事实上， 特朗普的言论特别针对了对加密货币的法律迫害。在此重申，美国宪法中确认为美利坚合众国“唯一”执法官员的只有一人——即总统。 事后可以在 C-SPAN 上观看总统的签署仪式和说明，因为 C-SPAN 经常保存官方会议内容以供日后观看。[2] 此外，美国司法部副部长 Todd Blanche 于 2025 年 4 月 7 日发布了一份题为《结束通过起诉进行监管》（Ending Regulation by Prosecution）的关于“数字资产行业”的“致全体员工备忘录”（Memorandum for All Employees）。不容忽视的是，这是一份“致全体员工”的备忘录，这意味着它面向司法部的所有代表。 总统于 2025 年 7 月 18 日作出的口头指示以及《GENIUS 法案》的颁布生效，必须被视为对这份 2025 年 4 月 7 日备忘录的确认并赋予其更高效力。 总体而言，下述署名律师的重点是撤销对其委托人资金的不当扣押和拟议没收，这些委托人是喜马拉雅交易所（“HEX”）的约 6,540 名会员（投资者）。HEX 设在英属维尔京群岛（British Virgin Islands）这一主权实体境内。律师的委托人谨要求归还属于他们自己的投资资金（其动产），这些资金是他们委托给、投资于或存放在喜马拉雅交易所（“HEX”）各自指定的 HEX 账户中的。这些资金被对 HEX 相关境外实体缺乏管辖权的美利坚合众国（“政府”）非法扣押。 [注 2：特朗普总统签署加密货币法案成为法律　视频　C-SPAN.org http] 此外，为避免持续产生任何混淆，下述署名律师代表 HEX 的数千名会员。尚有数千名会员并非由本律师代表，其中一些人由其他律师代表或选择自行代表。本律师说明中的用词不应被误解为暗示所有会员均由下述署名律师代表。 正如律师曾多次试图澄清的那样，他并不代表刑事被告人，然而对其委托人资金的扣押取决于对刑事被告人的指控。因此，尽管下述署名律师及其委托人在法律层面上可能对刑事起诉本身持中立态度（尽管在人道层面上抱有关切），但如果针对被告人的定罪受到影响，那么扣押其投资人委托人的资金或让他们经受任何形式的任何程序就毫无依据。必须立即将款项归还给我的委托人，且不得因不必要的处理、调查和拖延而使资金陷入吞噬我委托人资产的肆意法律“浪费”和“资产流失”之火中。 因此，出于职业道德要求，律师必须为其委托人竭力辩护：如果法律的改变既影响到涉加密货币资产的扣押，又影响到据称用以证明扣押我委托人资金具有正当性的任何犯罪之成立，这些都是将其委托人资金立即归还给他们的理由。为被告人进行辩护是其他律师的职责。但如果根本不存在任何犯罪，那么律师必须指出，没有任何理由去扣押、浪费或流失其委托人的资金。 此外，起诉方当然曾提出（即早期怀疑）可能有多达 80 个不同的商业实体卷入了刑事被告人的活动。 经进一步审查本案、获取案件材料和调查后，律师现在 获悉，喜马拉雅交易所将其资金细分至美国境外的 5 至 6 个不同的商业实体中，每个实体都有不同的职能目标以支持该交易所的业务。 因此，在政府估计的 80 个商业实体中，至少有 74 至 75 个与 HEX 毫无关联，且不受加密货币及加密货币执法领域革命性变化的影响。这其他 74 个实体完全可能在美利坚合众国的地域管辖范围内开展过业务活动、设有办事处、行使职能等。律师关于这些非 HEX 活动的信息十分有限。 因此，律师试图澄清并强调，其他 75 个非 HEX 商业实体可能各自有其独立的情况。它们可能受美国管辖。与这 75 个非 HEX 实体相关的活动可能都受不同法律的管辖，当然也涉及不同的事实模式，且均出于不同的原因。它们可能无法获得合法加密交易所目前所享有的同等利益和遵从。 律师仅关注英属维尔京群岛的 HEX 及其在美国境外的关联公司等。 最后，律师再次提出异议，并谨提醒法院：根据 HEX 明确的政策和要求，其委托人不受美国政府的管辖。政府对这一问题除个人第 11 章破产受托人（Chapter 11 Trustee）Luc Despins 给出的半心半意的“可能”（尚不确定）之外，从未作出过正面回应。法院尚未就美国政府对 HEX、其资金或其会员/投资者缺乏管辖权一事作出裁定。但话又说回来，一年半多以来，美国政府从未对这些关切作出回应，而这还是在对待加密货币方式发生重大转变之前。合理推断，目前可能存在适用于下述署名律师委托人但不适用于其他人的额外保护措施，这构成了撤销扣押的又一理由。 纽约市的专业人士或许难以置信会有任何投资公司不渴望从华尔街和全美各地寻求投资，以至于从未有人停下来问一句：“但 HEX 曾经在美国境内招揽过任何投资吗？”华尔街和美国市场的自负与地位使得这一问题几乎难以想象。当然，所有人都想要来自美国境内的投资！但对于 HEX 而言，其创建者坚决拒绝任何美国公民、居民或其代理人的任何参与。HEX 专注于由中国共产党异见人士组成的群体，不信任急于讨好中国的西方国家，并且为了规避繁重的证券法规，断然拒绝并禁止了来自美国以及包括日本在内的其他国家的任何投资。尽管任何纽约市居民都会认为每个人都想要来自美国的投资是显而易见、无需多问的，但事实上 HEX 并非如此。并且 HEX 禁止来自美国的任何投资。 受托人 Luc Despins 所作出的“可能”（实际等于“我不知道，目前还不确定”）的回应是无效的。第 11 章破产程序的设立和授权是为了对持续经营的一个或多个企业进行“重组”（Reorganization），以便在第 11 章计划中尽可能多地偿还债权人的同时，恢复一个或多个企业的生存能力。联邦法律并未授权将第 11 章作为“清算”（Liquidation）手段。 第 7 章破产申请是一项“清算”，旨在收集所有可用资产，以尽可能最高的价格出售，并根据法定的清偿顺位在债权人之间分配这些资金。 第 11 章破产申请需要制定计划并付出努力，以使企业重新 恢复元气，并恢复其盈利能力和生存能力。该计划可能必须承认无法使所有债权人获得全额受偿。最常见的情况是，第 11 章计划会对不同类别的债权人进行区分，并尝试优先使较高优先级的债权人获得全额受偿。如果这能促进偿还尽可能多的非股权债权人的能力，该计划可能涉及消灭股东的权益（被称为“强制批准”[3]）。 [注 3：即 cram down] 《破产法》第11章（Chapter 11）计划可能会失败。但第11章要求制定并规划出一套使该企业（或多家企业）重新恢复正常运转的计划，并要求做出实际尝试。如果该计划失败，则可能需要进行“清算”，但前提必须是先做出善意、勤勉、真诚的尝试以恢复企业的生存能力。（改变业务线似乎存在可能性，因此可以调整企业的性质、目标和方式以促进其生存能力。） 然而在本案中，第11章破产重组申请是由 Ho Wan Kwok（郭文贵）以个人名义提起的——并非以企业名义，实质上也非以任何企业的名义提起。随后，Genevers 被追加为共同申请人，但辩护律师不知其原因，且 Genevers 似乎与 HEX（喜马拉雅交易所）没有任何关系。即使追加 Genevers 使其成为实质上的企业共同申请人，该实体似乎也与 HEX 没有任何关联。 因此，即使 Luc Despins（吕克·德斯宾斯）就域外管辖权所作出的敷衍且不置可否的标记，也因过于含糊、刻意不确定且无法定夺而不足以成立。 3 《第11章计划中的股权强制批准要求评估股权价值以满足“公平且公正”标准》，《企业重组评论》（2025年1月15日）。http 对常规没收程序的重大人道主义关切 如果 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）的用户被迫参与常规的资产没收程序，这很可能会要求他们向美国政府提交可识别个人身份的信息。这种数据暴露实际上会导致用户遭到“人肉搜索”开盒曝光，而其中许多人是中国共产党（CCP）的异见人士。鉴于这一群体对跨国镇压有着合理的恐惧，这种风险带来了引发人道主义危机的真实可能性。作为以往 CCP 数据泄露事件的共同受害者，我们从 ECF 186-1 第18页的首次提交文件以及脚注10中，就已反复向政府提示了这一担忧： 美国联邦检察官办公室中被指派处理本案的许多检察官和工作人员，可能会对下述署名律师表达的对信息安全的关切产生共鸣，因为我们当中的许多人（下述署名律师作为前司法部雇员）的背景审查档案都曾遭到泄露。[4] 美国人事管理局数据泄露事件是指2015年针对由 United States Office of Personnel Management（美国人事管理局，简称 OPM）保存的86号标准表格（SF-86）美国政府安全审查记录的数据泄露事件。作为美国历史上最大规模的政府数据泄露事件之一，该袭击是由一个位于中国的高级持续性威胁实体实施的，外界普遍认为该实体是 Jiangsu State Security Department（江苏省国家安全厅），即中国国家安全部情报机构的下属部门。约有2210万条记录受到影响，包括与政府雇员、其他接受过背景审查的人员及其亲友相关的记录。泄露内容包含社会安全号码等个人身份信息，以及姓名、出生日期、出生地点和地址。代表中国政府行事的国家支持的黑客实施了此次袭击。 在本案中，如果政府曾经认为从位于美国境外的数千名脆弱的交易所客户那里获取全部账户信息是一个好主意，并要求喜马拉雅交易所解密并提供给美国政府，这将是一个严重的担忧，因为美国政府在保护此类信息方面的记录极其糟糕。 4 参见维基百科“美国人事管理局数据泄露事件”；《本周向在安全审查泄露事件中数据被盗的2100万人发出最终通知》，《华盛顿邮报》（2015年12月8日）。http 近期 CCP 的黑客攻击动态更是极其鲜明地凸显了这种恐惧： 据透露，Microsoft（微软）曾雇佣常驻中国的工程师，在“数字陪同”模式下为 U.S. Department of Defense（美国国防部，简称 DoD）的云服务提供支持。这一做法遭到了国防部长 Pete Hegseth（皮特·海格塞斯）的谴责，他认为这“显然不可接受”。微软对此作出的回应是禁止中国工程师参与五角大楼的项目。[5] 该问题不太可能仅限于国防部，因为微软通过其 Azure 平台作为多个美国政府机构的主要云服务提供商，该平台已获得 Federal Risk and Authorization Management Program（联邦风险与授权管理计划，简称 FedRAMP）的授权。“数字陪同”模式是指由持有安全许可的美国公民监督提供技术支持的外国工程师（包括在中国的工程师），该模式旨在满足处理敏感但非机密数据（影响级别4和5）的联邦承包合同要求。近十年前，该模式对于微软获得政府云合同至关重要。鉴于 FedRAMP 适用于整个联邦政府的云服务，从理论上讲，其他机构也可能存在类似的安排，包括依赖于 5 《皮特·海格塞斯下令开展审查以保护国防部云服务免受中国黑客攻击》，ExecutiveGov（2025年7月21日）。http 《微软将停止使用常驻中国的工程师为美军提供技术支持》，TechRadar（2025年7月21日）。 http 《一项鲜为人知的微软项目可能使国防部面临中国黑客的威胁》，Propublica（2025年7月15日）。 http 微软提供云和 IT 服务的司法部（DoJ）。Propublica 的报道指出，“数字陪同”系统中的陪同人员往往缺乏适当监督外国工程师的技术专长，该系统可能使任何联邦系统面临网络攻击的风险，尤其是来自像中国这样技术高超的行动方。这表明该问题可能会蔓延至其他机构，尽管尚无具体证据证实其在司法部或国防部以外的其他地方被使用。国防部的反应，包括国防部长皮特·海格塞斯对所有五角大楼云合同进行的为期两周的审查，表明其重点在于军事系统，但这也暗示了更广泛的影响。海格塞斯关于“一些科技公司”使用类似模式的表态表明，其他提供商（例如 Amazon Web Services 即亚马逊网络服务，或 Google Cloud 即谷歌云）可能也会面临审查，并可能波及全政府范围的云服务。尽管现有信息并未明确证实司法部在相同的“数字陪同”模式下使用了常驻中国的工程师，但司法部对 Microsoft Azure 云服务的依赖增加了存在类似漏洞的可能性。司法部处理敏感数据，包括执法记录、刑事司法信息以及与国家安全相关的调查，这些数据与国防部的数据类似，均可归类为影响级别4或5的数据。这些系统中的违规漏洞或后门可能会危及我的委托人通过没收程序提供的任何数据。[6] 在 Ho Wan Kwok（郭文贵）的庭审中，已有证据证明由中共统治的中华民国（注：原文如此，指中国）开展了一场大规模的全球行动，以压制中共的异见人士和批评者，包括在美国境内的异见人士。参见2024年7月4日 Paul Doran（保罗·多兰）的庭审证词，第5085–5193页；2024年7月3日 Jianhu Yi（易建虎）的庭审证词，第5040–5085页。 http 6 《微软与白宫称常驻中国的黑客侵入了美国政府电子邮件账户》，CNN（2023年7月12日）。 这同样也是庭审中第1号双方认同协议书（Stipulation 1）的主题，以下经商定的认同协议书已于2024年5月29日宣读给陪审团： KAMARAJU 律师：好的。法官阁下，此时辩方希望宣读并将双方之间的一份认同协议书作为证据呈庭。法庭：请继续。KAMARAJU 律师：这是辩方证据认同协议书 DX Stip 0001。内容如下： “美利坚合众国与被告 Miles Guo（郭文贵）特此通过各自的记录律师达成认同并商定如下： 1. 联邦调查局（FBI）曾对部分个人进行过调查，这些人在中华人民共和国政府（以下简称‘中国政府’）的指示下开展了一场名为‘猎狐行动’的跨国行动，胁迫位于美国及其他地方的个人返回中国以面临中国政府提起的指控，或以其他方式与中国政府达成财务和解。 2. 2017年，一家美国执法机构评估认为，郭文贵先生是中国遣返行动中的最高优先级目标。 3. 2017年，一家美国执法机构收到情报，称中国官员正在向针对郭先生的抗议者付款并提供食物和标语牌。 4. 2018年，一家美国执法机构收到情报，称中国政府已在中国境内成立了一个特别调查组，以统筹中国对郭先生的调查及针对郭先生采取的行动。 5. 为了实现猎狐行动的部分目标，2017年，中国政府指派了一个特别指定的特工行动小组（以下简称‘该小组’），利用交互式计算机 服务和电子通信系统来败坏包括郭先生在内的个人的声誉并对其进行骚扰。该小组设在北京市公安局位于北京市东城区的一处设施内。该小组此前被称为‘网络调查分队’，后被称为9112专案工作组。该小组针对郭先生的策略包括使用由该小组运营的匿名社交媒体账户，以及向美国社交媒体公司施压以将郭先生及郭先生在美国的关联人员从社交媒体平台上移除。这些行动是中国政府更大规模行动的一部分，旨在阻止、扰乱和骚扰郭先生使用社交媒体和其他在线平台传播和讨论不被官方认可的内容。在2018年12月前后，该小组的警官被指示每天用 YouTube 和 Facebook 账户发布三条视频或帖子，其中必须有一条帖子是反对郭先生的内容。2020年2月3日，一名中国政府官员下达了一项任务要求，要求该小组的每位成员都必须撰写一篇原创文章，内容须与针对郭先生、新冠疫情或香港有关。FBI 调查了该小组的活动，包括其针对郭先生的活动，美国政府已对该小组的多名成员以违反美国法律提起指控。 6. 自郭先生逃离中国以来，中国政府一直在寻求将其引渡回中国接受起诉，并采用了多种手段企图抓捕或逮捕郭先生。2017年5月，中国政府向美国派遣了四名来自中华人民共和国国家安全部（MSS）的未申报特工，企图作为‘猎狐行动’计划的一部分，强行将郭先生遣返回中国。美国政府挫败了中国政府强行遣返郭先生的企图，郭先生得以继续居住在美国。 * * * 法庭：准予作为证据采纳。” 此外，中华民国（“中国”，注：原文如此）似乎已在美国境内建立了一个由虚假警察局组成的系统性执法网络，以恐吓和迫害逃离中国共产主义的难民及其他批评人士。 波士顿的案件绝非个例。上个月，司法部起诉了两位纽约居民 Lu Jianwang（卢建旺）和 Chen Jinping（陈金平），罪名是“合谋充当中共公安部（MPS）代理人”，以及通过销毁与公安部通信的证据来妨碍司法公正。这两人在曼哈顿唐人街地区经营着一家公安部秘密警察站，通过恐吓和威胁中国异见人士，协助中共进行跨国镇压。[7] 披露表明，Microsoft（微软公司）在“数字护送”模式下雇佣位于中国的工程师来支持敏感的美国政府云系统——这一做法被Defense Secretary Pete Hegseth（国防部长皮特·赫格塞斯）谴责为“显然不可接受”——这不仅引发了对五角大楼以及DOJ（司法部）等依赖微软经FedRAMP授权服务的机构令人震惊的网络安全担忧，而且还凸显了CCP（中国共产党）跨国镇压行动所构成的更广泛国家安全威胁，包括“猎狐行动”、隐蔽宣传行动以及在美国领土上针对中国异见人士设立的非法警察站。强迫HEX会员进入在海外稳定币交易所出现之前所设计的没收程序，而这些海外客户仍面临遭受报复的风险，这可能会招致类似的暴露并可能导致灾难性的后果。政府理应考虑GENIUS Act（《天才法案》）的法定要求，使执法既符合法律又符合人道主义原则，并将资金归还 7 Erin Walsh 和 Andrew Harding，“Crack Down on Illegal Chinese Police Stations in the US”，The Hill（2023年5月18日）。http 给HEX，或者至少通过HEX进行归还，在HEX系统中不需要向不安全系统转移会导致人肉搜索（doxxing）的数据，并且可以通过HEX利用其安全的军工级加密系统进行协助，在不发生无意泄露的情况下归还资金。 结论 鉴于法律和行政部门政策的明确变化，再加上可能造成极端损害的潜在风险，要求继续扣押、挥霍申诉人（Petitioners）的资金，或强迫通过人肉搜索程序处理这些资金，没有任何法律或伦理依据。如先前的案卷文件所述，基于管辖权理由，各项没收应当被全面（in toto）撤销。如果《天才法案》未对HEX交易所托管账户中持有的海外资金作出区分——这些账户是通过经过严密法律咨询的架构设计建立的，旨在避免美国政府的管辖权主张——这些资金应立即通过HEX系统归还，该系统不需要披露敏感的财务数据。理想情况下，政府应提出联合动议，接受代表下述署名律师的委托人提交的合并案卷，建立一个在安全环境中向政府提供完全访问权限的清查程序，而无需将数据转移到不安全的政府系统。这 将免受任何行政延误或法律博弈的影响。主张权利人（Claimants）请求法院裁定整个案件在涉及HEX方面缺乏管辖权的动议仍在等待裁决中。 日期：2025年7月28日 日期：2025年7月28日 谨此提交 /s/ Brad Geyer（布拉德·盖耶） Bradford L. Geyer, PHV NJ 022751991 Suite 141 Route 130 S. 303 Cinnaminson, NJ 08077 Brad@FormerFedsGroup.Com (856) 607-5708 送达证书 我谨在此证明，于2025年7月28日，上述文件的真实准确副本已通过U.S. District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）的ECF系统以电子方式归档并送达。 /s/ Brad Geyer Bradford L. Geyer, PHV NJ 022751991 Suite 141 Route 130 S. 303 Cinnaminson, NJ 08077 Brad@FormerFedsGroup.Com (856) 607-5708 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_717_0