--- type: court_doc id: "court_sdny_746_0" court: "SDNY" case_no: "23-cr-00118" doc_number: 746 doc_type: "UNKNOWN" filed_date: "2025-09-11" lang: "zh" machine_translated: true url: "https://mubeitech.com/court/court_sdny_746_0" original_text_url: "https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_746_0" json_url: "https://mubeitech.com/api/court/court_sdny_746_0" --- # 郭文贵刑事案 · ECF #746 **第三方权益申索表（Claim Form）—— 美国诉 Ho Wan Kwok（郭文贵 / Guo Wengui / Miles Guo）案，SDNY 1:23-cr-00118 ECF #746（2025年9月11日立案）。一名身份信息经涂黑、落款地为荷兰莱兹丹（Leidschendam）的申索人，依据 21 U.S.C. § 853(n) 与联邦刑事诉讼规则 32.2(c) 提交标准申索表，就两笔曾分别存于 FV Bank（以“Himalaya International Clearing, Ltd.”名义）与 Silvergate Bank（以“Hamilton Opportunity Fund SPC”名义）账户、于2022年9月被政府扣押的资金，主张其拥有合法、善意且法律上可认定的权益。** > **中文为机器翻译，仅供查阅，以英文原文为准：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_746_0** 案号、ECF 编号、金额与日期均保留原文。 已收到 书记官办公室 S.D.N.Y.（纽约南区联邦地区法院） 100% 可回收 EXPRESS WORLDWIDE DOX DHL（DHL全球特快文件） 2025-04-05 MDP 1.0 / 40-160807 寄件人：[涂黑区域] 始发地：RTM 收件人：Clerk of the Court（法院书记官） Southern District Court of the United States（美国纽约南区联邦地区法院） Pearl Street 500 Room 120 10007, New York United States（美国） 联系方式： US-ZYP-ZY4 NPA 日期： 时间： 内容物：信件 件数/快件重量：0.5 kg 件数：1/1 运单号 44 1573 3696 (2L)US10007+42000000 (J) VGLF XP14 8154 9951 权利主张申请表 [_page_1_Picture_2.jpeg] 针对您所主张权利的资产，您必须填写本表格的所有部分。 注：提交权利主张申请并无特定的法定表格或格式要求；提供本文件仅为方便起见。请访问相关网址，获取向相应扣押机关提交权利主张申请的更具体指导。 关于无理主张的声明：如果法院认定请求人对财产权益的主张系无理主张，法院可处以民事罚款。见《美国法典》第 18 编第 983(h) 条（Title 18 United States Code, Section 983(h)）。虚假陈述或虚假主张可能导致该人根据《美国法典》第 18 编第 1001 条及第 1621 条（Title 18 United States Code, Sections 1001 and 1621）受到刑事起诉。 《隐私权法》通知：Department of Justice（美国司法部）收集此信息旨在处理您的权利主张申请。提供此信息纯属自愿；然而，该信息是处理您的申请所必需的。所收集的信息受《隐私权法》记录系统通知——司法部（DOJ-002 司法部计算机系统活动与访问记录，联邦公报（71 FR 20170））的保护。此信息仅在履行机构职能所必需时向承包商披露、在存在违法或潜在违法行为时向执法部门披露，或根据其他已公布的常规用途予以披露。有关常规用途的完整列表，请参阅上述记录系统通知。 案件编号 1:23-cr-00118-AT - 提交于 04/06/25 第 1 页，共 14 页 第一部分 - 联系信息 请求人信息 请求人/联系人姓名：（姓，名） 企业/机构名称：（如适用） 囚犯编号：（如适用） 地址：（包括街道、城市、州及邮政编码） 社会安全号码/纳税人识别号：（如没有请填写 N/A） N/A 如上项填写 N/A，请说明您没有社会安全号码的原因：我未曾在美国居住。 电话：（可选） 电子邮箱：（可选） 律师信息（如适用） 律师姓名：（姓，名） N/A 律师头衔： 律所名称：（如适用） 律师地址：（包括街道、城市、州及邮政编码） 您是否作为代表客户提交本申请的代理律师？ □ 是 □ 否 律师电话：（可选） 律师电子邮箱：（可选） 如果上述任何信息发生变更，您有责任将新信息通知本机构。 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 2 页，共 14 页 第二部分 - 资产清单 列出您主张权利的各项资产编号及资产描述。 序号 1 资产编号： 资产描述：原存于 FV Bank（FV银行）以“Himalaya International Clearing, Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）”名义开设的账号中的 14,599,257.25 美元货币，并由政府于 2022年9月20日 左右扣押 序号 2 资产编号： 资产描述：原存于 Silvergate Bank（银门银行）以“Hamilton Opportunity Fund SPC（汉密尔顿机遇基金独立投资组合公司）”名义开设的账号中的 89,992,861.75 美元货币，并由政府于 2022年9月18日 左右扣押 请在下方空白处说明您对该资产拥有有效、善意且具有法律认可之权益的理由： 请求人（下称“请求人”）依据 21 U.S.C. § 853(n) 及《联邦刑事诉讼规则》（Federal Rules of Criminal Procedure）第 32.2(c) 条之规定，谨此向法院提出申请，请求对请求人在法官阁下于 2025年1月6日 签署并于 2025年1月7日 录入的《关于特定财产/金钱判决之同意初步没收裁定》（下称“没收裁定”，其中包含多个银行账户（下称“被没收账户”），诉讼案卷第 488 项（Dkt. 488））所涉特定财产中的权益作出裁定，以排除请求人拥有权利、所有权和权益的全部财产，即 436,000 美元（下称“涉案财产”）。为支持本申请，请求人陈述如下： 2. 在 2021年 和 2022年，我向 Himalaya International Clearing, Ltd. 账户投资了 33,000 美元，用于通过 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）购买虚拟货币（H-Coin / 喜币）。然而，我并未收到任何投资回报。 3. 在 2022年，我向 Hamilton Opportunity Fund SPC 投资了 403,000 美元。然而，我并未收到任何投资回报。 4. 我即请求人在该等投资被政府扣押之前，从未收回任何资金或投资款，目前我 436,000 美元的投资款已全部蒙受损失且未能追回。 5. 在录入该没收裁定之前，并未征求我即请求人的意见。请求人对被告 Wang（王雁平）同意没收涉案财产一事不知情。我投资 Hamilton Opportunity Fund 是为了支持由 Miles Guo（郭文贵）领导的 Whistleblower Movement（爆料革命）。我相信郭先生没有说谎，他只是在做推翻 CCP（中国共产党）的正确事情。 6. 作为上述列明资产的所有人，我即请求人对涉案财产享有权益，被告王雁平无权同意没收该等财产。相反，请求人对涉案财产享有优先权益，该财产不得成为针对被告王雁平的没收裁定的标的。 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 3 页，共 14 页 7. 我未曾参与被告等的活动，亦对此毫无所知。因此，依据 21 U.S.C. § 853(n)，我亦属于无辜第三方。“对根据本条已被裁定没收给美国的财产主张合法权益的任何第三方，均可……向法院提出听证申请，以裁定其对该财产所主张权益的有效性。”21 U.S.C. § 853(n)(2)。该申请应由本人经宣誓并签署，“载明请求人对该财产所享权利、所有权或权益的性质与范围，请求人取得该财产权利、所有权或权益的时间与情形，支持请求人主张的其他事实，以及所请求的救济。”同上，§ 853(n)(3)。 8. 在本案中，我即请求人是涉案财产的合法所有人。备位主张方面，根据 21 U.S.C. § 853(n)(6)(B)，请求人属于就涉案财产权益支付对价的善意购买人。 9. 请求人是在浏览 www.forfeiture.gov 网站（该网站于 2025年2月6日 至 2025年3月7日 期间进行了公示）时获悉该没收裁定的，公告载明：“依据《美国法典》第 21 编第 853(n) 条，除被告以外希望对已被裁定没收给美国的财产主张合法权益的人员，必须在公告最终发布之日起三十（30）日内，或收到实际通知之日起三十（30）日内（以较早者为准），向法院提交听证申请，以裁定其对该财产所主张权益的有效性。” 10. 请求人在公告首次发布后 60 日内提交了本申请。为此，请求人谨向本法院提出请求： a. 修正该没收裁定，以排除请求人作为无辜第三方、优先权益人和/或支付对价之善意购买人享有合法权益的涉案财产。 b. 依据 21 U.S.C. § 853(n) 就任何争议事项举行听证会。 c. 若本申请被驳回，就请求人的权益价值给予赔偿； d. 法院认为公正且适当的任何其他救济。 e. 确保在所有法院记录和诉讼程序中对请求人的个人信息进行隐匿遮盖，以保护请求人的个人信息。 日期：2025年4月6日 请在下方空白处列出您随附用于支持您对资产权益主张的任何文件。如未随附任何文件，请说明理由。 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 4 页，共 14 页 otpbank OTP Bank Nyrt.（OTP银行股份有限公司） 1051 Budapest, Nádor utca 16.（布达佩斯纳多尔街16号，邮编1051） 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 交易类型：国内转账 来源账户：[已涂黑] 收款人：Himalaya International Clearing Ltd（喜马拉雅国际清算有限公司） [已涂黑] 金额：50000 USD 附言：0 [已涂黑] Commerce House, WickhamsCay 1, Ro [已涂黑] Himalaya International Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 [已涂黑] 转账/交易日期：2021-08-10 10:53:00 交易编号：29 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 5 页，共 14 页 OTP bank Nyrt.（OTP银行股份有限公司） 地址：1051 Budapest, Nádor utca 16. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 交易类型 来源账户 收款人 金额 附言 转账/交易日期 交易编号 国内转账 Himalaya International Clearing Ltd 50000 USD Commerce House, Wickhams 01 Himalaya International Cay 1, Ro Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 2021-10-29 13:39:00 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 6 页，共 14 页 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 16. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 交易类型 来源账户 收款人 金额 附言 转账/交易日期 交易编号 国内转账 Himalaya International Clearing Ltd 100000 USD Commerce House, Wickhams O Cay 1, Ro Himalaya International Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 2021-11-05 12:50:00 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 7 页，共 14 页 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 16. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 国内转账 Himalaya International Clearing Ltd 50000 USD Cay 1, Ro Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 2021-11-19 07:50:00 交易类型 收款人 转账/交易日期 交易编号 来源账户 金额 附言 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 8 页，共 14 页 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 16. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 交易类型 来源账户 收款人 金额 附言 转账/交易日期 交易编号 国内转账 Himalaya International Clearing Ltd 38000 USD Commerce House, Wickhams 0 Himalaya International Cay 1, Ro Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 2021-12-06 08:54:00 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 9 页，共 14 页 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 16, 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 交易类型：国内转账 来源账户： 收款人：Himalaya International Clearing Ltd 金额：25000 USD 附言：0 Commerce House, Wickhams Cay 1, Ro Himalaya International Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 转账/交易日期：2022-03-10 14:31:00 交易编号：60 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 10 页，共 14 页 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 16. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 交易类型：国内转账 来源账户：收款人：Himalaya International Clearing Ltd 金额：20000 USD 附言：0 Commerce House, Wickhams Cay 1, Ro Himalaya International Clearing Ltd ad Town, Tortola, BVI VG1110 转账/交易日期： 2022-02-15 12:17:00 交易编号： 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 11 页，共 14 页 0 1/2 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 16. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 国内转账 交易类型 来源账户 Hamilton Opportunity Fund SPC 代表 收款人 100500 USD 金额 HAMILTON MA FUND 0 . SP 代表 Hamilton M and A Fund SP 附言 Hamilton Opportunity Fund SPC 代表 2022-01-24 09:33:00 转账/交易日期 52 交易编号 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 12 页，共 14 页 1/2 OTP银行 OTP银行 1051 Budapest, Nádor utca 18. 电话：06-1-473-5000 传真：06-1-473-5955 www.otpbank.hu 交易明细 国内转账 交易类型 来源账户 Hamilton Opportunity Fund SPC 代表 收款人 2500 USD 金额 HAMILTON MA FUND 0 SP 代表 Hamilton M and A Fund SP 附言 Hamilton Opportunity Fund SPC 代表 2022-02-02 12:07:00 转账/交易日期 54 交易编号 标准请愿书表格 案件编号 1:23-cr-00118-AT 提交于 04/06/25 第 13 页，共 14 页 第四部分 - 损失弥补 如您已通过保险索赔和/或通过其他弥补途径收回全部或部分损失，请填写本部分针对相应资产的信息。如您的损失弥补信息超过本页容纳范围，请复印多份本页并随索赔申请一同附上，并指明各页适用的资产。如您尚未获得任何损失弥补，请将本部分留空。 损失弥补信息 资产编号：不适用 资产描述：不适用 保险索赔信息（如适用） 被保险人姓名：（姓，名） 保单编号： 索赔编号： 保险公司名称： 保险代理人姓名：（姓，名） 保险公司地址：（包含街道、城市、州和邮政编码） 电话：（可选） 电子邮箱：（可选） 您是否已从保险公司获得赔偿？ □ 是 □ 否 赔偿金额： 如存在其他弥补途径（例如，刑事退赔、投资回报），请在下方列出并说明详情。 其他弥补途径（如适用） 弥补途径 1： 弥补金额： 弥补途径 2： 弥补金额： 请在下方空白处列出您为支持损失弥补索赔而附上的所有文件。如未附上任何文件，请说明理由。 本人未从任何途径收回任何款项。 第七部分 - 声明与陈述 以下声明须由索赔人填写。 本人证明并立誓声明，在受伪证罪处罚的前提下，本人的索赔非毫无根据之滥诉，且据本人所知所信，本人为支持索赔所提供的信息真实、准确无误。 于荷兰莱顿斯亨丹（Leidschendam, Netherlands） 签名 正楷姓名 04/06/2025 日期 --- 英文原文全文（逐字镜像，同一份 ECF 文件）：https://mubeitech.com/en/court/court_sdny_746_0