郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1184

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT（美国康涅狄格区破产法院）

案由： ) 第 11 章 ) 案号：22-50073 (JAM) ) （合并审理）

准予第 11 章受托人关于依据第 2004 条进行调查的第二次补充综合动议的裁定

2022年11月18日，Luc A. Despins 以 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）破产财产（“破产财产”）的第 11 章受托人（“受托人”）身份，提交了其《关于依据第 2004 条进行调查的第二次补充综合动议》，ECF No. 1116（“动议”）。2022年11月22日，Mei Guo（郭美）与 HK International Funds Investment (USA) Ltd., LLC（“HK (USA)”，与郭美合称“异议人”）提交了其《联合有限异议》，ECF No. 1149（“异议”），该异议仅涉及对 Apsley Yachts Ltd. 和 DWF LLP 进行调查的请求。2022年11月30日，法院就该动议和异议举行了听证会。

经审议诉状、听证会上提出的辩论意见、本案的事实与情况以及适用法律，本院认定“未决诉讼原则”（pending proceeding doctrine）并不阻碍对 Apsley Yachts Ltd. 和 DWF LLP 进行调查，因为它们不是未决对抗性诉讼 HK Int'l Funds Invs. (USA) Ltd., LLC v. Despins ex rel.

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Luc A. Despins，以 Ho Wan Kwok 破产财产受托人身份（仅用于接收通知和联络之目的）。

Kwok, Case No. 22-05003 (JAM) (Bankr. D. Conn. 2022) 的当事方。比较 In re SunEdison, 572 B.R. 482, 490 (Bankr. S.D.N.Y. 2017)（“债务人并非州法院诉讼的当事人，因此该规则不适用于他们”）；In re Washington Mutual, Inc., 408 B.R. 45, 53 (Bankr. D. Del. 2009)（“JPM 可能介入华盛顿特区诉讼的可能性不足以构成此时驳回债务人动议的理由。‘未决诉讼’原则的前提是两方当事人之间确实存在未决诉讼。JPM 未能引用任何法律依据证明当另一管辖地存在针对第三方的未决诉讼且被调查人‘极有可能’介入时，对其实体进行第 2004 条调查是不当的。”）（引文省略）；In re Ecam Publications, Inc., 131 B.R. 556, 560–61 (Bankr. S.D.N.Y 1991)（允许受托人对受托人已购买诉权但尚未提起诉讼的当事方进行 2004 条调查）；与以下判例对比：In re Martelli, Nos. 16-20983- PRW, 16-20316-PRW, 16-20968-PRW, 2017 Bankr. LEXIS 2015, at *12-13 (Bankr. W.D.N.Y. July 20, 2017)（将未决诉讼规则适用于该诉讼的非当事方，因为该材料是由诉讼当事方索取且与诉讼相关）；In re Enron Corp., 281 B.R. 836, 838 (Bankr. S.D.N.Y. 2002)（将未决诉讼规则适用于该诉讼的非当事方，因为“各方均不争议 [1995年私人证券诉讼改革法案, 15 U.S.C. § 78u–4(b)(3)(B)] 的证据开示自动中止适用于麦肯锡”）；参见 In re Cambridge Analytica, LLC, 600 B.R. 750 (Bankr. S.D.N.Y. 2019)（尚不清楚谁是 2004 条调查的目标）；In re Bennett Funding Grp., Inc., 203 B.R. 24, 30 (Bankr. N.D.N.Y. 1996)（在诉讼当事方向该诉讼的第三方被告寻求证据开示时适用未决诉讼规则）；Sweetland v. Szadkowski (In re Szadkowski), 198 B.R. 140 (Bankr. D. Md. 1996)（在诉讼当事方向该诉讼的另一方当事人寻求证据开示时适用未决

裁定：特此授权作为受托人律师的 Neubert, Pepe & Monteith, P.C. 签署格式与动议附件附件 C-1 至 C-53 所附传票实质相似的传票，并依照《联邦破产程序规则》第 2004 条的规定送达该等传票连同本裁定副本，要求动议附件 B 中所列的被调查人接受调查并出示文件；并进一步

裁定：在受制于《联邦破产程序规则》、《联邦民事诉讼规则》及适用的《本地规则》项下任何权利的前提下，且除非法院另有命令，特此责令被调查人在传票送达后 30 日内，或在受托人同意的其他时间内出示所有文件。若被调查人基于某种特权未出示传票中要求的任何文件，特此责令该被调查人在传票送达后 30 日内，或在受托人同意的其他时间内，向受托人出示一份符合 Fed. R. Civ. P. 45(e)(2)（经 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用）以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 规定的特权清单；并进一步

裁定：特此责令各被调查人确保传票所要求的或与债务人、其业务、资产、负债、财务状况或这些第 11 章案件相关的全部文件及其他信息（包括但不限于任何电子格式）均得到妥善保存，可供出示、检查和复制，且不被销毁；并进一步

裁定：特此授权作为受托人律师的 Neubert, Pepe & Monteith, P.C.，无须本院进一步命令，即可在 Neubert, Pepe & Monteith 办公室（地址：195 Church Street, 13th Floor, New Haven, CT 06510）、在 Paul Hastings LLP 办公室（地址：200 Park Avenue, New York, NY 10166）或在各方均可接受的其他地点，在受托人可接受的日期，通过《联邦破产程序规则》第 2004 条项下的调查，提取动议附件 B 所列任何被调查人的一名或多名代表的证词；该日期依受托人的选择，应不少于拟被调查人依照传票及本裁定根据《联邦破产程序规则》第 2004 条出示文件后的 14 个日历日，且该调查应逐日连续进行直至完成。

2022年12月2日订于康涅狄格州布里奇波特。