郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1543 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

HO WAN KWOK（郭文贵）等人，案号：22-50073 (JAM) 债务人。

被申请人。

我，Mei Guo（郭美），谨此声明如下：

1. 我已收到在上述案件中向我送达的受托人依据《破产程序规则》第2004条发出的传票（以下简称“传票”）。我作出本声明，旨在证明我遵守该传票，并对法院于2023年3月10日作出的裁定（ECF No. 1537）作出回应；该裁定裁定我与 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司，以下简称“HK USA”）构成藐视法庭，并就涉及该传票及随后的法院命令中所谓违反证据开示义务的行为施加了制裁。

2. 在提交本声明时，我希望法院能够理解，逃避证据开示义务绝非我的本意，且自收到传票以来，我一直在努力提供回应传票要求的文件。

3. 法院有必要了解我的切身经历，这有助于解释为何我所持有的回应传票要求的文件相对较少。

4. 债务人 Kwok Ho Wan（郭文贵）是我的父亲。多年来，他一直是 Chinese Communist Party（中国共产党，以下简称“中共/CCP”）的政治目标。我父亲在得知中共将以带有政治动机的指控逮捕他后，于2015年初逃离中国大陆，并最终经由香港逃往美国。

5. 中共将我父亲拒绝屈从于虚假指控的后果，发泄在我母亲、我的大家庭成员以及我的身上。

6. 就在我父亲抵达美国几天后，中共代表将我母亲和我拘留了大约10天。2016年12月前后，我一人再次被拘留了大约40天。在每次拘留期间，我与家人的通讯均被切断，并遭受了身心上的折磨与酷刑。

7. 例如，我曾一次被连续剥夺睡眠达48小时，每天每分钟都受到监视，未经看守许可，被禁止走动、使用洗手间，甚至不得梳头。

8. 在我获释后，我父亲仍然直言不讳地批评中共及其诸多恶行。他的批评继续激怒中国当局。大约在2017年4月，一名中国高级官员告诉我母亲和我，如果我们能说服我父亲停止揭露中共的腐败并返回中国，我们将被允许前往美国对我父亲进行短暂探访。

9. 2017年5月16日，我在该中国高级官员及数名中国安全特工的陪同下，与母亲一同从中国前往美国。我母亲和我当时是谈判筹码。在这次探访期间，该中国高级官员未能胁迫我父亲返回中国。我母亲和我没有理会该中国官员要求我们返回中国的命令，而是留在了美国。我害怕在中国再次被捕并遭受酷刑，目前正在美国申请政治庇护。 拘留经历使我深感恐惧、充满不信任，并时刻生活在对中共的恐惧之中

10. 尽管我已摆脱生活在中国的直接危险，但我仍未脱离中共及其代理人的势力范围。事实上，我经常在社交媒体上受到威胁，不得不生活在对自身安全的持续恐惧之中。

11. 除其他方面外，我与中共交手的经历以及我在二十多岁时所遭受的酷刑，彻底改变了我与世界互动的方式，包括我所使用的技术手段和通信方式。

12. 在2015年1月我第一次被拘留期间，中共控制了我当时使用的电子邮件账户。自2015年1月20日前后我首次从中共拘留中获释以来，我再也无法访问在此之前使用过的任何电子邮件账户。在第一次被拘留后，出于对中共追踪和骚扰的恐惧，我有数年时间没有使用电子邮件作为通信手段。

13. 在2017年初我第二次从拘留中获释后，由于中共的持续监控，我与技术的关系进一步发生了改变。从中共拘留所获释后，我每天晚上都必须与中共联系，并向他们提供我的确切位置。

14. 即使在向美国申请庇护之后，我仍然生活在对中共的持续恐惧中，对每一次使用技术设备都极为谨慎，唯恐中共追踪我的行踪并进行骚扰。

15. 这些恐惧在我2017年刚到美国时便成为了现实。我曾遭受多次网络攻击，我认为这些攻击是由中共策划的。在其中一次攻击中，我每天接到数千个电话，手机还收到了淫秽图片。在其他攻击中，我的手机被入侵，照片和个人信息（包括我的护照信息）被发布在互联网上。这些攻击传递了一个明确的信号——即便我身在中国境外，也并未脱离中共的势力范围。

16. 2022年8月19日，我收到了受托人依据第2004条发出的传票，此后我对传票所附的文件调取要求及时提出了异议，对文件调取要求中所包含的部分列举说明和定义提出了异议，并对某些具体的调取要求提出了异议。

17. 2022年10月28日前后，受托人提出了一项动议，除其他事项外，请求强制执行传票。

18. 我于2022年11月14日对该动议作出了回应，并解释了我为回应传票所做的努力。（ECF No. 1090）。

19. 具体而言，我解释称，在收到传票后，我检索了自己的电子邮件和短信，并向我当时的主导律师提供了我找到的与 Lady May（五月夫人号）相关的短信副本，包括我与 Lady May 船长的短信记录。我还提供了与 Lady May 船员签署的保密协议副本，并提供了与 Himalaya International Financial Group Limited（喜马拉雅国际金融集团有限公司，以下简称“Himalaya”）贷款交易相关的多封电子邮件和协议草案，这些文件当时由负责该交易谈判的我的律师所保管。

20. 此外，在收到传票后，我联系了我的律师（包括前任律师），要求他们检索回应传票的公司文件和通信记录。

21. 正如我在2022年11月14日对强制动议的反对意见中所解释的那样，基于我认为针对传票宽泛范围的有效异议以及我自身的安全考虑，我唯一未予提供的文件仅与我的个人资产相关。正如我的律师当时所写：“除与个人资产相关的文档外，HK USA 和郭女士未扣留任何符合要求的文件。HK USA 仅拥有 Lady May，除此无其他资产，因此与该资产相关的文档均已提供。”（ECF No. 1090）。

22. 事实上，HK USA 和我针对该传票已提供了两千多页的文件。

23. 与受托人的强制动议相关的听证会于2022年11月30日举行。

24. 2023年1月20日，法院作出裁定，部分准许了受托人的动议（以下简称“1月20日裁定”）（ECF #1353）。

25. 与传票相关的部分，1月20日裁定指示：

Mei Guo（郭美）和 HK (USA) 应在2023年1月31日下午5:00之前检索并向受托人提供：

(i) 回应受托人要求的文件，除涉及 Lady May 的文件外，日期为2014年6月1日或之后的，除非某项特定要求指明了不同的时间段且该时间段不早于2014年6月1日开始；

(ii) 回应受托人要求的文件，除涉及 Lady May 的文件外，包括债务人承认其拥有的资产，以及据称属于除债务人以外的个人或实体的资产，包括但不限于其家庭成员（包括 Mei Guo 本人）及关联实体（包括 HK (USA) 本身）；以及

(iii) 在其保管、占有或控制之下的回应受托人要求的文件，除涉及 Lady May 的文件外，包括但不限于其现任或前任律师及其他代理人和顾问归档中的文件，除非该等文件已由其现任或前任律师及其他代理人和顾问提供，但无需考虑其现任或前任律师及其他代理人和顾问未来可能提供的任何文件。

(ECF #1353)。

26. 收到1月20日裁定后，我开始采取措施确认我对传票的遵守情况；根据此前为回应传票所进行的文档检索和审查，我认为自己已经在很大程度上遵守了传票要求。事实上，由于我已经提供了回应传票要求的文件（除与我个人资产相关的文档外），我知道符合要求的文件数量会很少，但我仍然开始检索纸质记录并对电子记录进行清点。

27. 首先，我理解法院曾质疑“有哪些电子文件/设备处于[我的]保管、占有和控制之下”。（ECF No. 1537）。

28. 我有一台笔记本电脑，已经使用了几年。我不使用平板电脑或其他类似设备。

29. 我持有的唯一其他电子设备是我的手机，我通过手机使用通信应用程序 WhatsApp 和 Telegram。

30. 我目前可以使用三个电子邮件账户。我理解法院要求对这些电子邮件账户予以说明澄清。这三个电子邮件地址是我唯一有权限访问的电子邮件地址。如上所述，自获释以来，我一直无法访问被拘留前使用的电子邮件账户。此外，自获释以来，我一直尽可能减少电子邮件往来以及所有书面通信，以避免中共监控和黑客攻击带来的问题。

31. 当我最初收到传票时，我检索了所有三个电子邮件地址中回应传票要求的文件。

32. 我在2021年1月30日前后创建了电子邮件账户 XXXXXX1989@gmail.com，用于就 Lady May 以及在 Supreme Court of New York（纽约州最高法院）进行的藐视法庭诉讼程序与 Chiesa Shahinian & Giantomasi 律师事务所的律师进行沟通。我与律师一起审查了该账户中的每一封电子邮件，并确认该电子邮件账户不包含任何非特权/非保密的或回应传票要求的电子邮件或文件。

33. 我在2022年4月前后创建了电子邮件账户 XXXXXX22@gmail.com，用于与 Zeisler & Zeisler, P.C. 律师事务所沟通。同样，我与我的律师一起审查了该账户中的每一封电子邮件，并确认该电子邮件账户不包含任何非特权/非保密的或回应传票要求的电子邮件或文件。

34. 我的第三个电子邮件账户是 1@XXXXXXXX.com，创建于2019年9月前后。我认为该电子邮件账户是我用于个人和工作事务的主要电子邮件账户。然而，需要明确的是，如上所述，电子邮件并非我偏好的通信方式。通常情况下，我的大多数通信都是通过电话或面对面交流进行的。

35. 虽然我在最初收到传票时就检索了该账户中符合要求的文件，但我仍在2023年2月20日向我的律师提供了对 1@XXXXXXXX.com 电子邮件账户的完全访问权限，以便其进行检索并审查可能回应传票要求的文件。

36. 在律师陪同下，我们专门运行了旨在响应受托人（Trustee）在传票（Subpoena）中所提要求的检索词，并对以下词条执行了检索：“Ho Wan Kwok（郭文贵）”、“Miles Kwok（郭文贵）”、“Miles Guo（郭文贵）”、“Guo Wengui（郭文贵）”、“Guo Haoyun（郭浩云）”、“Qiang Guo（郭强）”、“Mileson Kwok（郭美）”、“Hing Chi Ngok（岳庆芝）”、“Hing Chi Ng（岳庆芝）”、“Yue Qingzhi（岳庆芝）”、“Daniel Podhaskie”、“Jason Miller”、“Steve Bannon（斯蒂芬·班农）”、“Karin Maistrello”、“Melissa Francis”、“William Gertz（比尔·格茨）”、“Arethusa Forsyth”、“Glenn Mellor”、“Jennifer Mercurio”、“Eduardo Eumekian”、“Han Chunguang（韩春光）”、“Qu Guojiao（屈国娇）”、“Qu Guo Jiao（屈国娇）”、“Guo Lijie（郭丽杰）”、“Zhang Wei（张维）”、“Lihong Wei Lafrenz（卫丽红）”、“Sara Wei（萨拉/魏丽红）”、“Hao Haidong（郝海东）”、“Ross Heinemeyer”、“Max Krasner”、“Kyle Bass（凯尔·巴斯）”、“Melissa Mendez”、“Ya Li（李亚）”、“Dinggang Wang（王定刚）”、“An Hong（安红）”、“Yvette Wang（王雁平）”、“Yanping Wang（王雁平）”、“Yan Ping Wang（王雁平）”、“Fiona Yu（余建明）”、“Je Kin Ming（余建明）”、“William Je（余建明）”、“Yu Jianming（余建明）”、“Yaz Qingua”、“Lao Jiang（老江）”、“Jiang Yunfu（江运富）”、“Jiang Yunfu Be”、“Nod Hill LLC”、“AAGV Limited”、“ACA Investment Management Limited（阿曼基金投资管理有限公司）”、“ACA Capital Group Limited（阿曼资本集团有限公司）”、“Ace Decade Holdings Limited（创世纪留控股有限公司）”、“AI Group Holdings Inc.”、“Alfa Global Ventures Limited”、“Alfonso Global Limited”、“Allied Capital Global Limited”、“Alpine Fiduciaries SA”、“Anton Development Limited”、“Assets Sino Limited”、“Auspicious Coast Limited”、“Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古氏投资有限公司）”、“Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古氏投资有限公司）”、“Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古氏投资有限公司）”、“Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京政泉控股有限公司）”、“Bravo Luck”、“BSA Strategic Fund I”、“China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉（香港）有限公司）”、“Golden Spring（金泉）”、“Chuang Xin Limited”、“Crane Advisory Group LLC”、“Creative Apex Investments Limited”、“Crystal Breeze Investments Limited”、“Dawn State Limited”、“Eastern Profit Corporation Limited（东方财源有限公司）”、“Elite Well Global Limited”、“Empire Growth Holdings”、“G Club Operations LLC”、“G Fashion LLC”、“G News LLC”、“GETTR USA（盖特美国）”、“Genever Holdings Corporation”、“Genever Holdings LLC”、“GFASHION MEDIA GROUP INC.”、“GFNY, Inc.”、“Globalist International Limited”、“GNews Media Group Inc.”、“Golden Spring (New York) Ltd.（金泉（纽约）有限公司）”、“Greenwich Land LLC”、“Guo Media”、“GTV Media Group, Inc.”、“Hamilton Capital Holdings Inc.”、“Head Win Group Limited”、“Henan Yuda（河南裕达）”、“Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）”、“Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）”、“Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）”、“Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督机构）”、“HK International Funds Investments (USA) Limited LLC”、“Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）”、“Infinite Increase Limited”、“Infinitum Developments Limited”、“Insight Phoenix Fund”、“Lamp Capital”、“Leading Shine（亮威有限公司）”、“Leading Shine NY”、“Long Gate Limited”、“Next Tycoon Investments Limited”、“New Federal State of China（新中国联邦）”、“Noble Fame Global Limited”、“Rosy Acme Ventures Limited”、“Rule of Law Foundation III（法治基金 III）”、“Rule of Law Foundation IV（法治基金 IV）”、“Rule of Law Fund（法治基金）”、“Rule of Law Society（法治社会）”、“Rule of Law Society IV（法治社会 IV）”、“G-Translators PTY”、“Saraca Media Group”、“Shiny Ace Ltd.”、“Shiny Times Holdings Ltd.”、“Spirit Charter Investment Limited”、“Stevenson, Wong & Co.（史蒂文生黄律师事务所）”、“Voice of Guo Media, Inc.”、“Well Origin Ltd.”、“World Century Limited”、“Worldwide Opportunity Holdings Limited”、“Whitecroft Shore”以及“ZIBA Limited”。

37. 应用这些检索词后，我发现了一封电子邮件，反映了从我名下的企业之一 Leading Shine（亮威有限公司）向我在美国开创的另一家完全独立的企业进行转账的情况，该企业与我父亲完全无关。

38. 我理解法院对所适用的检索词提出了质疑，具体而言是“检索词中未列出任何爱称或表示亲昵的称呼”。

39. 这些检索是在我为响应传票而初步审查了自己的电子邮件账户之后，在律师陪同下进行的。我想澄清的是，这些检索词旨在响应受托人的传票，如果受托人希望我在我的电子邮件账户中运行额外的检索词，我将予以配合。

40. 无论如何，我不通过电子邮件或任何其他形式的电子通讯与我父亲联络，且据我所知，他并没有电子邮件地址。

41. 其次，我理解法院对我审查 WhatsApp 和 Telegram 消息的情况也提出了质疑。同样，我在收到传票后即对这些即时通讯应用进行了初步审查。事实上，我已于 2022年9月19日 左右向受托人提供了响应性的通讯记录，编号为 MG-00001 至 MG-00019。

42. 在收到 1月20日裁定 并审查了我的通讯消息后，我再次审查了自己的消息以查找可能具有响应性的通讯。我还将我的手机和即时通讯应用提供给律师进行检索和审查。未发现具有响应性的通讯。

43. 我理解法院对我律师所作陈述提出了质疑，即我通常不使用即时通讯应用与家人联络。这属实，且作出该陈述是为了针对法院可能就我通讯记录提供数量有限而提出的疑问预先作出澄清。

44. 我不在即时通讯应用上开展业务。此外，触及本传票核心的是，我不会在即时通讯应用上讨论涉及资金或家族业务的事宜。事实上，我绝不会这样做，因为我绝不相信任何即时通讯应用能够免受 CCP（中国共产党）的潜在黑客攻击。我已经对这些应用进行了数次检索，并将响应性材料提供给了受托人。

45. 除了审查电子通讯外，我还搜寻了响应传票的纸质记录。

46. 当我最初收到传票时，我审查了我的记录中是否有任何可能响应传票的纸质公司文件，并且我要求我的律师（包括前任律师）也同样照做。

47. 由于我最初响应传票时唯一拒绝提供的文件仅涉及我的个人资产，因此在收到 1月20日裁定 后，我审查了我的记录，以确定我是否持有与我资产相关的任何纸质材料，并搜寻了最初可能未提供的任何额外纸质文件。

48. 如上所述，由于我对传票的主要异议涉及提供有关我个人资产的信息，因此在收到法院的 1月20日裁定 后，我将重点放在了传票的该部分。

49. 我收集了我的 Citibank（花旗银行）账户的文件，该账户已于 2022年12月 关闭。这些文件已经提供。

50. 自来到美国以来，我面临了多次银行账户被关闭的情况。我最初使用的是 Chase Bank（大通银行）的账户，该账户于 2017年 被关闭。在该账户关闭后，我在 Bank of America（美国银行）和康涅狄格州的 First County Bank（第一县银行）开设了账户。这两个账户后来均已被关闭，我无法随时获取这些账户的对账单。在 2023年3月6日 提交我律师的证明书之前，我曾试图获取已关闭银行账户的对账单，但未能成功。虽然我无法随时获取这些账户对账单，但我已审查了法院 3月10日裁定 中与这些银行账户相关的部分，并且我正在争取从这些账户中获取记录，并将继续自行以及通过律师这样做。

51. 我还在 Bank of China（中国银行）开立有账户，但我无法通过电子方式访问该账户，且出于安全考虑无法前往网点。虽然我在中国银行有账户，但自来到美国后我就没有使用过我的银行卡，因为担心 CCP 会追踪我的付款，并进而追踪我的位置。尽管如此，我已经审查了法院 3月10日裁定 中与我的中国银行账户相关的部分，我的律师将代表我向中国银行调取记录。我希望法院能够理解，我对与中国银行接触的顾虑源于我被拘留期间经历所产生的重大安全担忧。此外，对于受托人直接从中国银行获取这些记录的任何努力，我过去没有、将来也不会提出异议。

52. 此外，我继续审查了我的记录，并向受托人提供了与我个人资产相关的补充文件。除其他事项外，我还向我的会计师索取了文件，这些文件已提供给受托人。

53. 最后，我理解法院对我从我的代理人和顾问处获取文件的努力存有疑问。

54. 正如我在 2022年11月14日 反对强制作出动议的答辩中所解释的，在收到传票后，我向我的前任律师索取了有关 HK USA 的文件。这些文件已包含在我先前的提供物中。

55. 我理解法院提出，在我的 deposition（宣誓证词陈述/采证作证）过程中，我曾就我在“[我]家族商业帝国中的数家公司担任的管理和/或所有权职位”作证，并认定我“几乎必然对现任或前任律师以及其他代理人和顾问所持有的许多文件拥有控制权”。

56. 我已再次向我的律师、前任律师、会计师、税务顾问和管理人员提出了索取有关我家族业务文件的要求。在其他措施中，我联系了 ACASS，即在我宣誓证词陈述中所提及的协助出售飞机的外部公司。我将向受托人提供响应这些要求而收到的任何文件。

57. 自收到针对我的传票以来，我一直努力予以遵守，并已提供了两千多页的文件。虽然我最初对索取与我个人资产相关文件的要求提出了异议，但我理解法院已下令要求我提供这些文件，并且我已采取措施照做。正如我在 2022年11月 所解释的，除了与我个人资产相关的材料外，我没有隐匿任何其他响应传票的文件，而这些个人材料我现在正在提供给受托人。

58. 我非常严肃地对待此事，因此希望向法院全面概述我就响应传票的文件所做的收集和审查工作。

根据 28 U.S.C. § 1746，据我所知、所悉并经合理查询后相信，我谨在受伪证罪处罚的原则下声明，上述内容真实无误。

日期：2023年3月13日，于纽约州纽约市。

我特此证明，于 2023年3月13日，上述文书的副本已通过电子方式归档。本归档通知将通过法院的电子归档系统以电子邮件方式发送给所有当事人，或按照电子归档通知上的指示，以邮寄方式发送给任何无法接受电子归档的人员。当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本归档文件。