郭文贵破产案 · NOTICE · ECF #1604-28 · 中文译文

United States Bankruptcy Court District of Connecticut Bridgeport Division（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

HO WAN KWOK（郭文贵），) 案号：22-50073 (JAM) GREENWICH LAND, LLC 对第 2004 条规则调查传票的异议及答复

依据《联邦民事诉讼规则》第 45 条，非当事方 Greenwich Land, LLC（下称“Greenwich Land”）特此对第 11 章受托人 Luc Despins（卢克·德斯平斯，下称“受托人”）于 2022 年 8 月 19 日发出的《第 2004 条规则调查传票》（下称“传票”）中所载的文件出示要求提出异议。受托人的要求过于宽泛、造成不当负担，且所索取的文件可从更为便利且负担更轻的来源获取。Greenwich Land 在下文更详尽地阐明其异议。

1. Greenwich Land 对传票提出异议，理由是其向本案非当事方索取宽泛类别的文件，过于宽泛且造成不当负担。传票索取了在长达十余年期间与一百多个不同个人及实体相关的“所有文件”，缺乏充分的明确性。传票所涉时间跨度不合理，且并非合理预期可据以发现可采证据。

2. Greenwich Land 在传票索取属于债务人占有、保管或控制之下的文件或信息的范围内提出异议。不应要求 Greenwich Land 耗费时间与费用去出示可从更为便利且负担更轻的来源（包括但不限于本案各当事方）获取的文件。

除本处阐明的异议外，下述署名律师特此陈述：2022 年 11 月 5 日星期六中午 12:18，Greenwich Land 副总裁 Max Krasner（马克斯·克拉斯纳，下称“Krasner 先生”）发出了其即刻辞去该职务的通知。Krasner 先生此前担任 Greenwich Land 的主要联络人，且依据《同意令》，下述署名律师一直指示 Krasner 先生及唯一成员 Hing Chi Ngok（岳庆芝）搜寻并出示传票中所要求的文件。据信，Krasner 先生是 Greenwich Land 的唯一高级职员兼唯一记录保管人。下述署名律师目前正勤勉寻找可能包含相应答复文件的替代来源，因此保留相应补充本次文件出示的权利。

要求第 1 项：关于债务人、债务人破产财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 1 项作出回应的任何文件。

要求第 2 项：与债务人的财务状况及其对债权人的债务相关的所有文件，包括但不限于与规避偿还此类债务的任何企图相关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在的破产或类似无力偿债程序相关的所有文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 2 项作出回应的任何文件。

要求第 3 项：关于与债务人、债务人破产财产、债务人家族、关联实体或关联个人相关的任何资产负债表、银行对账单、账户明细、财务报表、账目结算单、电汇指示及/或确认书、资金证明、存单、持仓证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向上述任何一方进行的所有转账的所有文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。Greenwich Land 进一步对本项要求提出异议，理由是其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且有关文件正基于此项异议而被扣留不出示。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 知悉可能对要求第 3 项作出回应的文件，目前正在获取对该等文件的占有、保管或控制权，并将在 Greenwich Land 取得对该等文件的占有、保管或控制权时对本项答复予以补充。

要求第 4 项：关于由债务人作出、与债务人进行、或代表债务人进行的任何投资、商业往来或交易的所有文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 4 项作出回应的任何文件。

要求第 5 项：与债务人的所有通信，以及与同债务人通信相关的、涉及任何实体（包括但不限于各关联实体）的运营、管理或决策的所有文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 5 项作出回应的任何文件。

要求第 6 项：关于向债务人、债务人家族或关联实体作出、由其作出、或与其进行之任何转账、投资或其他交易或商业往来的所有文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。Greenwich Land 进一步对本项要求提出异议，理由是其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且有关文件正基于此项异议而被扣留不出示。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 知悉可能对要求第 6 项作出回应的文件，目前正在获取对该等文件的占有、保管或控制权，并将在 Greenwich Land 取得对该等文件的占有、保管或控制权时对本项答复予以补充。

要求第 7 项：关于债务人曾经占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于 Lady May 号游艇；Sherry Netherland（雪莉-尼德兰）酒店/共管公寓；位于康涅狄格州格林威治 Taconic 路 373 号的住宅物业；位于康涅狄格州格林威治 Ferncliff 路 33 号的住宅物业；以及位于康涅狄格州威尔顿 Nod Hill 路 354 号的住宅物业。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。Greenwich Land 进一步对本项要求提出异议，理由是其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且有关文件正基于此项异议而被扣留不出示。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 知悉可能对要求第 7 项作出回应的文件，目前正在获取对该等文件的占有、保管或控制权，并将在 Greenwich Land 取得对该等文件的占有、保管或控制权时对本项答复予以补充。

要求第 8 项：与债务人、债务人家族或关联实体在 2020 年 7 月前后或任何其他时间在原油期货或任何类似大宗商品方面的任何投资或交易相关的所有文件，包括但不限于就任何此类投资或交易与 Jiang Yunfu Be 进行的通信。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 8 项作出回应的任何文件。

要求第 9 项：与债务人所拥有、控制或使用的任何航空器相关的所有文件，包括但不限于机尾号为 T7-GQM 的航空器以及在圣马力诺注册的任何其他航空器，包括但不限于所有注册文件的副本，以及显示该等航空器所执行航班及该等航班上搭载人员的飞行舱单。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 9 项作出回应的任何文件。

要求第 10 项：关于向债务人、债务人破产财产、债务人家族或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示此类赠与、利益或贷款金额的文件；此类赠与、利益或贷款所用于的目的；提供赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款所作出的全部陈述与保证、任何贷款的利率，以及任何贷款的还款凭据。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 10 项作出回应的任何文件。

要求第 11 项：关于由债务人、债务人破产财产、债务人家族或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似法律文书的所有文件，包括但不限于足以显示信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立以及信托财产本金的文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 11 项作出回应的任何文件。

要求第 12 项：与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、主张、责任或债务相关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、专家组还是争议替代解决机构）进行的任何诉讼相关的文件。

答复：Greenwich Land 将其各项一般异议援引并入本项答复，如同在本文中完整陈述一样。在受制于且不放弃前述异议的前提下，Greenwich Land 声明，经善意搜寻，其无法在其占有、保管或控制范围内识别或查找到对要求第 12 项作出回应的任何文件。

要求第 13 项：贵方任何外部律师或其他顾问与债务人之间的所有文件及通信。

答复：Greenwich Land（格林威治土地公司）将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步提出异议，因本项请求索取了受律师-委托人保密特权保护的文件。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司声明，经善意检索，其无法识别或查找到属于其占有、保管或控制范围内的对第 13 项请求作出响应的文件。

第 14 项请求：足以显示贵方所有资产以及收入或资金来源的文件。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步对本项请求提出异议，因其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且相关文件正基于该异议被扣留。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司获悉存在可能对第 14 项请求作出响应的文件，正在设法取得对该等文件的占有、保管或控制，并在格林威治土地公司实际取得其占有、保管或控制时，以该等文件对本答复予以补充。

第 15 项请求：针对在第 [13] 项请求 [原文如此] 的答复中识别出的所有价值超过 $50,000 的资产，提供所有 (i) 与贵方收购该等资产相关的“文件”，以及 (ii) 与“债务人”或“债务人家属”就该等资产进行的“通信”。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步对本项请求提出异议，因其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且相关文件正基于该异议被扣留。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司获悉存在可能对第 15 项请求作出响应的文件，正在设法取得对该等文件的占有、保管或控制，并在格林威治土地公司实际取得其占有、保管或控制时，以该等文件对本答复予以补充。

第 16 项请求：贵方纳税申报单的副本。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步对本项请求提出异议，因格林威治土地公司在 Internal Revenue Code（《国内税收法典》）项下属于被忽略实体（disregarded entity），因此不单独申报自身税款。

第 17 项请求：足以显示属于贵方占有或控制范围内的所有银行账户及投资账户的文件，包括各该账户的余额以及进出转账记录。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步对本项请求提出异议，因其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且相关文件正基于该异议被扣留。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司获悉存在可能对第 17 项请求作出响应的文件，正在设法取得对该等文件的占有、保管或控制，并在格林威治土地公司实际取得其占有、保管或控制时，以该等文件对本答复予以补充。

第 18 项请求：关于贵方使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月结单或足以显示与此相关的、为“债务人”或“关联实体”利益而进行的所有消费的其他文件。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司声明，经善意检索，其无法识别或查找到属于其占有、保管或控制范围内的对第 18 项请求作出响应的文件。

第 19 项请求：所有公司治理和组织文件，包括但不限于公司章程、公司成立证明以及足以显示贵方公司架构、高级职员与董事姓名、经营目的以及与“债务人”或“债务人家属”任何成员之关系的其他文件。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步对本项请求提出异议，因其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且相关文件正基于该异议被扣留。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司已提供属于其占有、保管和控制范围内的全部响应性文件。

第 20 项请求：关于贵方于 2020年2月 前后从 Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）收到的金额约为 $2 million 的任何转账的所有文件。

答复：格林威治土地公司将每项一般异议援引并入本答复，如同在本文中完整载明一样。格林威治土地公司进一步对本项请求提出异议，因其索取了受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用特权保护的文件，且相关文件正基于该异议被扣留。在受限于且不放弃前述异议的前提下，格林威治土地公司获悉存在可能对第 20 项请求作出响应的文件，正在设法取得对该等文件的占有、保管或控制，并在格林威治土地公司实际取得其占有、保管或控制时，以该等文件对本答复予以补充。

GREENWICH LAND, LLC（格林威治土地有限责任公司）

签署人：/s/ Evan S. Goldstein Evan S. Goldstein（埃文·S·戈尔茨坦），律师 联邦律师执业证号：ct22994 UPDIKE, KELLY & SPELLACY, P.C. Goodwin Square 225 Asylum Street, 20th Floor Hartford, Connecticut 06103 电话：(860) 548-2600 传真：(860) 548-2680 [egoldstein@uks.com] Greenwich Land, LLC 之代理律师

特此证明，于 2022年11月8日，本文件的副本已通过邮寄或电子方式送达至下列在案记录律师：

Avi E. Luft（阿维·E·拉夫特） Paul Hastings LLP（普衡律师事务所） 200 Park Avenue New York, NY 10166 [aviluft@paulhasting.com] 破产受托人代理律师

签署人：/s/ Evan S. Goldstein Evan S. Goldstein Updike, Kelly & Spellacy, P.C.