郭文贵破产案 · EXHIBIT · ECF #183-4 · 中文译文
元数据
- 当事人
- 郭文贵 (Guo Wengui / Miles Guo / Ho Wan Kwok)
- 法院
- CTB
- 案号
- 22-50073
- ECF #
- 183
- 类型
- EXHIBIT
- 立案日
- 2022-04-06
全文
案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 1 页，共 269 页
原始文件 247294.TXT Min-U-Script® 附词语索引
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 3 页，共 269 页
1 纽约州最高法院（SUPREME COURT OF THE STATE OF NEW YORK）
3 ------------------------------------------------x PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙），
6 KWOK HO WAN（郭浩云），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN 7 GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI， 又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名
8 被告。
16 对 MILES KWOK（郭文贵）进行庭前录像询问， 17 由纽约州公证人 Kristi Cruz（克里斯蒂·克鲁兹）主持。 23 ELLEN GRAUER COURT REPORTING CO. LLC（艾伦·格劳尔法庭记录有限责任公司）
参考编号：
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 4 页，共 269 页
1 出庭人员：
3 O'MELVENY & MYERS LLP（奥美律师事务所）
8 代理律师：
9 STUART SARNOFF, ESQ.（斯图尔特·萨诺夫，律师） 10 SARA N. PAHLAVAN, ESQ.（萨拉·N·帕拉万，律师）
17 HODGSON RUSS LLP（霍奇森·拉斯律师事务所）
21 代理律师： MARK A. HARMON, ESQ.（马克·A·哈蒙，律师） 22 JILLIAN MARIE SEARLES, ESQ.（吉莉安·玛丽·瑟尔斯，律师）
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 5 页，共
1 出庭人员：
3 其他出席人员： 4 ELIZABETH YAOYING JIANG（江瑶英），普通话口译员
6 KARIN MAISTRELLO（卡琳·迈斯特雷洛），Golden Spring（金泉）
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 6 页，共 269 页
1 ------------------- 索引 -------------------
12 --------------- 文件请求 --------------- 13 页：
18 ---------------- 证物 ----------------
20 证物 1 Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司） 33
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 7 页，共
3 证物 5 UBS Hong Kong（瑞银香港）关于 Bravo Luck Limited（好运有限公司）的对账单 82
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 8 页，共 269 页
2 兹由本案各方律师约定并同意，放弃提交及密封手续。
7 进一步约定并同意，除对问题形式提出的异议外，所有异议均保留至审判时提出。
11 进一步约定并同意，本案证言记录可在任何获授权主持宣誓的官员面前宣誓并签署，其效力与在法院面前签署并宣誓相同。
17 进一步约定并同意，应向证人律师提供本案证言记录的副本。
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 9 页，共 269 页
2 录像？ 3 哈蒙律师：
4 指示。 5 答： 拒绝回答。 6 莫斯律师：
7 我们现在是第几号证物？ 8 实际上，我们能否暂时停止记录？ 10 录像师：
11 时间为上午 11:43。
13 录像师： 现恢复记录。 14 时间为上午 11:44。
18 莫斯律师询问： 19 问：
20 证物 2，该证物是一份 YouTube 打印件，
22 planning to sell his private jet and yacht.”
24 太平洋联盟在其财产扣押动议中援引了该 YouTube 视频，
NYSCEF 文件编号：785 案卷编号：652077/2017
3 提交了一份日期为 May 16, 2018 的书面陈述，其中 4 在第 15 页就此问题载明如下：
7 调查员，“除其本人断言外，未提供任何证据证明
9 及其关联人士，或证明 Kwok 或与其有关联的任何人
13 事实上是 Kwok 作出所涉陈述的个人或实体
17 现在我要播放该音频。
20 证人： 我拒绝听。 21 我不会听。 22 问： 抱歉，Kwok 先生，您刚才是在捂耳朵吗？ 24 答： 这全都是共产党。
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 11 页，共 269 页
5 这是真的，否则我不会听。
8 这是我的话、我的音频、我的视频，否则我 9 不会听。 10 问： 你拒绝听该视频吗？ 11 哈蒙律师：
13 该问题。 14 答： 如果你播放那个，我有自杀的感觉。
16 一些地方，共产党已经被 FBI 证明为伪造。
19 杀我吗？我在此郑重声明，对于你将要出示的所有
21 我保留提起诉讼的权利。
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 12 页，共 269 页
2 我要求核实该文件及其所涉人员的真实性。 3 我要求对其进行调查。 我说完了。 6 问：
7 任何有关该视频的问题吗？ 8 哈蒙律师：
10 适宜提问的范围。 11 答：
13 责任。 14 莫斯律师：
17 该视频。我不会再播放它。
21 该视频的问题。
23 哈蒙律师？ 24 哈蒙律师： 抱歉？ 25 莫斯律师：
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2022 17:07:45 第 13 页，共 269 页
3 哈蒙律师：
4 有那个权利”，而不是“这是我的某项权利”。 6 莫斯律师： 可以。
8 哈蒙律师：
10 理由已在记录中说明。 12 问： Golden Spring New York Ltd.（纽约金泉有限公司）是什么？ 13 答： 它是 Hong Kong Golden Spring（香港金泉），一家 14 在纽约扩展业务的公司。 15 问： “他们”是谁？ 16 答： 香港金泉。 17 问： 谁拥有纽约金泉？ 18 答： 香港金泉拥有。 19 问： 谁拥有香港金泉？ 20 答： Guo Qiang（郭强）。 21 口译员：
22 按发音拼写。 23 问： 郭强是您的家庭成员吗？ 25 答： 是。
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 14 页，共 269 页
2 问： 是什么关系？ 3 答： 我儿子。 4 问： 您在香港金泉中是否拥有任何所有权权益？ 6 答： 否。 7 问： 郭强是否就是 Mileson，还是另一名儿子？ 9 答： 是同一个人。 10 问： 您在纽约金泉中是否拥有任何所有权权益？ 12 答： 否。 13 问： 那么金泉由您儿子所有？ 15 答： 我儿子也代表家族持有该公司。 17 问： 您儿子是否代表您持有该公司？ 19 答： 否。 20 问： 您儿子代表其他家庭成员持有该公司？ 22 答： 是。 23 问： 您儿子是否代表张伟持有金泉？ 25 答： 是。
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 15 页，共 269 页
2 问： 您儿子是否为金泉的唯一股东？ 4 哈蒙律师： 对问题形式提出异议。 6 答： 我不太确定。 7 问：
8 股东？ 9 哈蒙律师： 对问题形式提出异议。 11 答： 我不确定。我不知道。 12 问：
13 董事？ 14 哈蒙律师： 对问题形式提出异议。 16 答： 我不确定。 17 莫斯律师：
18 我没有使用其中一个实体名称吗？ 20 哈蒙律师：
22 莫斯律师： 香港还是纽约？ 23 哈蒙律师：
24 还是两个都说。 25 问：
已提交：纽约县书记官 05/07/2021 07:59 PM 案卷编号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：785 NYSCEF 收件日期：05/07/2021 案号 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 16 页，共 269 页
2 有雇员吗？ 3 答。 是的，有雇员。 4 问。 纽约的 Golden Spring（金泉）有雇员吗？
6 答。 是。 7 问。 Golden Spring 从事什么业务？ 8 答。 投资房地产、媒体。 9 问。 你在纽约 Golden Spring 担任何职务吗？
11 答。 我是顾问。 12 问。 你作为顾问做什么？ 13 答。 他们没有，我提供建议。 14 问。 纽约 Golden Spring 与 Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）有任何关系吗？
17 HARMON 先生： 对问题的形式提出异议。 18 你可以回答。 19 答。 没有。 20 问。 纽约 Golden Spring 与 Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司）有任何关系吗？
22 HARMON 先生： 对问题的形式提出异议。
24 答。 没有。 25 问。 香港 Golden Spring 是否与任一 Genever 公司存在关系？ FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 05/07/2021 07:59 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 785 RECEIVED NYSCEF: 05/07/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 17 of 269
2 与任一 Genever 公司存在关系？
4 答。没有。 5 问。纽约 Shiny Times（闪亮时代）是否在 800 Fifth Avenue 设有办公地点？
7 答。我不知道。 8 问。你是否知道 Shiny Times 是否与一家名为 Urbana Properties（乌尔巴纳地产）的公司就纽约市办公地点签有租约？
11 答。我不知道。 12 问。你是否知道 Golden Spring 是否曾拖欠其办公地点的任何租金？
15 答。我不知道。 16 问。Yvette（伊薇特）在 Golden Spring 是否担任任何职务？
18 答。首席执行官。 19 问。还有其他职务吗？ 20 答。我不太确定。 21 问。她是总裁吗？ 22 答。是，我想是的。 23 问。你的某些资产是否已被中国政府扣押？
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 18 of 269
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 19 of 269
2 -------------------------------------------------X PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND, LP（太平洋联盟亚洲机会基金，有限合伙企业），
5 KWOK HO WAN（郭浩云），又名 KWOK HO（郭浩），又名 GWO WEN GUI（郭文贵）， 6 又名 GUO WENGUI（郭文贵），又名 GUO WEN GUI（郭文贵），又名 WAN GUE HAOYUN（郭浩云），又名 MILES KWOK（郭文贵），又名 HAOYUN GUO（郭浩云）， 7 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（Genever 控股公司）及 GENEVER HOLDINGS LLC（Genever 控股有限责任公司）， 8 被告。 9 -----------------------------------------------------X Index No. 652077/2017
11 February 2, 2022 — 通过 Microsoft Teams（微软团队）
13 出庭法官：尊敬的 BARRY OSTRAGER（巴里·奥斯特拉格）法官，JSC
15 出庭人员： 16 O'MELVENY & MYERS LLP（奥美律师事务所）
18 代理律师：STUART SARNOFF（斯图尔特·萨诺夫），ESQ. DAVID HARBACH（大卫·哈巴赫），ESQ. 19 LAURA ARONSSON（劳拉·阿伦松），ESQ.
21 BAKER & HOSTETLER LLP（贝克·霍斯泰特勒律师事务所）
23 代理律师：JOHN SIEGAL（约翰·西格尔），ESQ. TRACY COLE（特蕾西·科尔），ESQ. 24 ERICA BARROW（埃丽卡·巴罗），ESQ. FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 20 of 1 出庭人员续：
3 CHIESA SHAHINIAN GIANTOMASI PC（基耶萨·沙希尼安·贾恩托马西律师事务所）
5 代理律师： LEE VARTAN（李·瓦尔坦），ESQ.
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 21 of 269
1 法庭：好的。我对双方的主办律师有一个想法。我们需要所有人将自己静音。 3 Siegal 先生，我希望你和 Harbach 先生与所有拨入人员保持线路畅通。 5 我希望我们三人，即律师和法庭，进行一次不公开的电话通话。这不会超过五至十分钟。之后我们将返回 Microsoft Teams 听证会通话，好吗？ 9 SIEGAL 先生：是，法官阁下。 10 HARBACH 先生：是，法官阁下。 11 法庭：非常感谢。
13 法庭：好的。我们将恢复本次听证。双方律师将分别作简短的开庭陈述。随后，被告将对原告直接证言的宣誓陈述人进行交叉询问。 18 Harbach 先生。 19 SARNOFF 先生：法官阁下，我是 Stuart Sarnoff。我原本打算作开庭陈述，然后交由 Harbach 先生继续。 22 法庭：好的。 23 SARNOFF 先生：先生，我会尽量简短。正如您所记得，PAX 在就……进行辩论时证明了
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 22 of 269
1 January 14，Lady May（梅夫人号）是且一直是 Kwok 先生的游艇。尽管他笨拙地试图先将法定所有权置于家族商业伙伴名下，随后又置于其包租安排之下，事实仍是如此。
5 那么，截至 January 14，Kwok 先生提出了哪些反对论点？有两项。第一，他主张其女儿实际上是现任产权持有人；PAX 并未对此提出异议，但这并非相关标准。第二，他暗示我们的部分证据——包括 Kwok 在其社交媒体帖子中亲口炫耀 Lady May 是其所有——尚未得到充分认证。但是，就其本人社交媒体存在任何认证问题而言——事实上并不存在，法官阁下——责任应由 Kwok 先生承担，因为这将直接源于他在判决后资产调查中援引《第五修正案》并拒绝于今日作证。
18 那么，回到 January 14 的辩论，您或许记得，我曾预测，如果法庭举行证据听证会——据我了解，上诉分庭曾要求举行该听证会——Kwok 先生将无法提出任何新证据，除了 Mei Guo（郭美）来到这里，以自利的方式称自 2017 年起她便拥有并控制该游艇；结果证明我是对的。
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 23 of 269
1 正如我们在 January 14 所证明的，除形式上的公司产权文件外，案卷中没有任何一份文件表明，自 Guo 女士于 2017 年年中取得法定所有权以来的三年半期间，直至该游艇于 2020 年末违反您的命令擅自离去，她曾作为 Lady May 运营的控制人行事。这一点相当说明问题，不是吗？
9 您可能会听到 Siegal 先生声称，除这些推文和社交媒体帖子外，我们没有提出任何显示 Kwok 先生日常运营的确凿书面证据；但是，同样，这也应由 Kwok 先生承担责任，因为他援引了《第五修正案》，从而阻止我们对此进行探究。
15 我刚刚在过去几分钟所描述的，是导致今日听证会之前的证据记录状况。因此，法官阁下面前的问题很可能是：随着 Kwok 先生于 January 28 提交五份宣誓书，发生了什么变化？完全没有。
20 正如法官阁下可从包含五份证物的证物册——即被告证物册——中看到，前四份均为本案中一向已列入证据的公司形式文件，Kwok 先生未提交哪怕一份文件作为证据——没有合同、没有电子邮件、没有短信或任何此类性质的文件——以表明
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 24 of 269
1 Guo 女士实际上在相关的 2017 年至 2020 年末期间控制该游艇的运营。事实上，她提交的唯一文件，即被告证物 5，是一份据称与名为 Phoenix Crew（凤凰船员）的机构签订的服务协议；即使假定其真实——而其存在一些问题，我们稍后会谈及——它也仅于 2021 年末生效，即 Kwok 先生实施藐视法庭行为一年之后。
9 简要而言，Kwok 先生作为证据提交的五份宣誓书如何？现任船长 Ivanov 先生显然没有任何具有证明力的内容可说，因为他——这里是有意使用双关语——是在去年 2021 年 October 才首次登船，当时该游艇已违法停泊于欧洲。顺便说，他确认，他从未接受过 Guo 女士的指示，甚至从未与她沟通。Yachtzoo SARL（游艇动物园有限责任公司）的代表 Russell Stockil（拉塞尔·斯托基尔）也是如此；其欧洲管理公司也是在 May 2021 才首次介入这艘在逃游艇，而且他似乎同样从未与 Guo 女士交谈或沟通。因此，鉴于这些事实，这两份宣誓书不仅无关，而且 Kwok 先生用其主张她在 2021 年中后期实际控制游艇运营，是一项严重的误判。Ivanov 先生和 Stockil 先生鲜明地凸显出，完全缺乏任何相应证据证明她控制该游艇
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 25 of
1 在相关期间，即自 ’17 至 ’20，的运营。
2 前任船长 Craig Heaslop（克雷格·希斯洛普）如何？我的同事 David Harbach 将在交叉询问中探讨该宣誓书的一些问题。但请允许我先指出，他称，他仅在 Guo 女士登上游艇时与她“互动”，以及“偶尔通过电话或短信”与她互动。Heaslop 先生未说的话更具说明力。他没有说他接受 Guo 女士的指示，也没有说他理解她控制该游艇。因此，这就引向 Mitchell 先生——Kwok 先生的私人律师——以及随后 Guo 女士的情况。
13 请记住，Mitchell 先生曾于 September 2020 代表 Kwok 先生在本州法院签署一份诉状，称 Lady May 是 Kwok 先生的游艇。Mitchell 律师甚至在该诉状中附上一篇文章，该文章无论在标题还是正文中均提出了 Kwok 拥有该游艇这一点。如法官阁下两周前指出的，这一司法承认对 Kwok 先生极为不利，因此 Mitchell 先生自然试图收回该说法，称他提交的一份诉状并不具有其字面所表达的含义。但他已于 December 18 向法官阁下提出过这一论点。当时不可信，现在同样不可信。我快结束了，法官阁下。因此，剩下的只有 Kwok 先生的女儿 Mei Guo。让我强调其中几个主要
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 26 of 269
1 问题。
郭美女士称，“Lady May”号游艇原本一直是为她准备的；但这忽略了这样一个事实：当她父亲以 $30 million 购买该游艇时，他先将其置于自己的公司 Hong Kong International, Hong Kong（香港国际香港公司）名下，以及其家族企业关联人士曲女士名下。仅在数年后，曲女士才以一美元将该游艇转让给郭美女士。当然，这并不能解释，曲女士为何以及如何会仅仅因为一名商业伙伴的年轻女儿终生热爱水上活动，便自愿放弃一项价值 $30 million 的资产。法官大人，我真希望我也有这样的同事。至少可以说，法官大人，对一项价值 $30 million 的资产玩击鼓传花极不寻常；但对郭文贵先生而言，这并不罕见，其财产一贯在文件上被不断转移，构成一场无休止的空壳游戏，旨在遮蔽其巨额资产，同时保留对其的最终控制权；该游艇、Sherry Netherland 公寓，以及郭文贵先生关联公司网络中的诸多其他资产。
接着，郭美女士称，她曾签署并指示与“Lady May”号船员订立若干保密协议。再次，这似乎是试图证明其对游艇的运营控制权。但这些保密协议在哪里，法官大人？它们不在被告的五份证物装订册中，今日的证据中也没有其他地方载有这些协议。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙），CSR，RMR，CRR 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 接收日期：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 27 of 269
她还称，她将其违反法官大人命令、把游艇驶离纽约的指示传达给了其父亲的空壳公司 Golden Spring（金泉公司），而不是传达给她的雇主——不是传达给她的雇员 Craig Heaslop（克雷格·希斯洛普）。姑且假定这是真的。法院完全清楚 Golden Spring New York（金泉纽约公司）是什么，以及由谁控制。郭文贵先生。
我们甚至不能确定 Golden Spring 的说法是否属实，法官大人，因为被告并未就此提交任何 Golden Spring 的佐证宣誓书，而且郭美女士的传闻陈述与 Golden Spring 律师向 PAX 所作的陈述直接矛盾；该律师称，实际上没有任何 Golden Spring 人员知悉谁拥有并控制该游艇。
最后，法官大人，我想指出，依据其宣誓书的最后一段，看来郭美女士可能和她父亲一样，对法院权威和法院命令缺乏足够尊重。若采信郭美女士所言，她称自己知道本院已命令“Lady May”号于 May 2021 前返回纽约，但她决定置之不理。当然，尽管 PAX 怀疑决定让游艇留在国外的人实际上是她父亲而非她本人，但蔑视法庭的行为似乎在这个家族中代代相传。
总而言之，法官大人，正如即将进行的交叉询问将进一步证实的那样，显然郭文贵先生迄今未能提出任何具有证明力的证据，更不用说足以反驳 PAX 以明确且令人信服的证据所证明的事实：郭文贵先生对其“Lady May”号游艇拥有、并且在所有相关期间一直拥有受益权益。谢谢您，法官大人。接下来将由 Harbach（哈巴赫）先生继续。
法庭：好的。
Siegal（西格尔）先生，请继续。
西格尔先生：谢谢您，法官大人，大家早上好。
我是 Baker Hostetler（贝克·霍斯泰特勒）律师事务所的 John Siegal（约翰·西格尔），代表被告 Miles Kwok（郭文贵）。与我一同出席的是我的同事 Tracy Cole（特蕾西·科尔），她将负责对原告证人的交叉询问；以及 Erica Barrow（埃丽卡·巴罗），她希望将在本次听证会稍后处理某些法律问题。
我一向理解，开庭陈述不应就法院尚未听取的证据进行辩论，因此我不会这样做；但开庭陈述也不是歪曲其他无争议事实的机会。因此，先让我纠正 Sarnoff 兄弟所说的、被案卷材料完全否定的两件事。
第一，Sarnoff 先生提到郭文贵先生首次购买游艇之时。PAX 的文件已承认，毫无争议，毫无争议，郭文贵先生从未拥有这艘游艇。因此，上诉分庭就所有权问题发回重审的内容中，有一半甚至不存在争议，而该陈述并不准确。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙），CSR，RMR，CRR 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 接收日期：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 28 of 269
第二，Sarnoff 先生断言 Golden Spring 是父亲的公司。没有证据支持该说法，而有证据表明 Golden Spring 是一个大家族的家族办公室，该大家族不仅包括被告郭文贵先生及其女儿郭美，还包括其儿子和其他叔伯及堂表兄弟姐妹；其中所有人——其中许多人，当然包括其儿子——均有各自独立的商业生活和各自独立的资金来源。
音乐家之间有一种说法：如果你演奏某样东西，接近到足以成为爵士乐就行，对吧？如果你足够接近，也许听起来不错。但该标准不适用于法院；你不能坐在那里说，哦，这么多公司看起来相互交织；因此，法官，就忽略那些形式要件吧。这不是本案适用的标准。
第二，我们都是公司法律师。我们喜欢文件，但证据规则或法律中没有任何规定要求必须以书面证据证明某一事项。最好的证据是具有亲身知情的证人到庭并直接作证。
Sarnoff 先生说，他会喜欢一位替他取得某项资产所有权、然后日后再将其转让给他的同事；并不是说本案发生了这种情况；但如果 Sarnoff 先生想生活在这类安排存在的世界里，就让他去中华人民共和国生活，那里政府惯常任意、随意地没收失宠者的资产。这根本不是适用的论点。法官，更好的论点是：我儿子拥有一套公寓。我可以去拜访他的公寓。我可以住在那里。门卫会让我进去。他会向我致意。大楼的其他雇员并不知道谁拥有它。也许有一家管理公司作为中间人，向他们发出指示。这才是本案更恰当的类比。最后的论点，实质上是主张应当由女儿承担父亲据称犯下的罪过。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙），CSR，RMR，CRR 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 接收日期：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 29 of 269
因此，本案的争点，本案唯一的争点，是在藐视法庭期间谁控制了这艘游艇。这是唯一的争点。PAX 继续主张的 CPLR 5223 项下受益权益，并不是适用标准。上诉分庭在发回以确定控制权时已默示明确了这一点。损害问题已由上诉分庭裁定，但我对其持续提出这一错误论点感到沮丧，因此我做了更多研究。根据纽约州法律，绝对再清楚不过的是——
根据纽约州法律，受益所有权——更确切地说，是受益权益，而不是所有权。5223 项下的受益权益并非藐视法庭动议的法律标准。我之所以这样说，是因为 Court of Appeals（上诉法院）在 Commonwealth of the Northern Mariana Islands v. CIBC（北马里亚纳群岛联邦诉 CIBC）一案中，25 NY3d 55，2013，回答了第二巡回法院提交给上诉法院的认证问题，并裁定 5225(b)，即移交法，不涵盖控制权问题。控制权不同于移交法项下的受益权益。它们是两种不同的法律标准，是两套不同的制度。唯一需要确定的争点是在藐视法庭期间谁控制了这艘游艇。
本案的争点不是损害。该动议的争点不是——不是该资产如在纽约，原告作为判决债权人是否可对其进行追索。争点在于，我们代表郭文贵先生提出抗辩，即他没有能力遵守法院的附条件命令，因为他不控制该游艇。原告负有责任，以明确且令人信服的证据证明郭文贵先生在藐视法庭期间控制该资产。
在控制权问题上不存在不利推定，可能有多种理由，但有两个最基本的理由。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙），CSR，RMR，CRR 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 接收日期：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 30 of 269
第一，抗辩是郭美控制了该游艇。郭美是就控制权问题作证的证人。郭文贵先生并非控制权问题上的缺席证人，因为他不是该证人。郭美才是，而且她将出庭。因此，在控制权问题上不存在不利推定。
根据 United States Supreme Court（美国联邦最高法院）的判例，除非并且直至援引第五修正案特权的一方拒绝就针对其提出的具有证明力的证据作证，否则不利推定不适用。这是我方书面陈述第 8 页引用的 Baxter v. Palmigiano（巴克斯特诉帕尔米贾诺）案。
除非并且直至 Pacific Alliance（太平洋联盟）就被指称藐视法庭期间的控制权提出可采证据，否则不存在不利推定。鉴于 Pacific Alliance 未就藐视法庭期间游艇控制权提出任何积极证据——所有那些零星、经过剪辑且不可靠的视频和社交媒体帖子，其真实性和可靠性将是今天上午的争点，它们全都远早于本院的藐视法庭命令和本院的附条件藐视法庭命令。
因此，法官大人，所有这些证据与相关期间的控制权问题均无关，且没有任何一项足以证明争议事项的具有证明力的证据，从而触发不利推定。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙），CSR，RMR，CRR
庭审记录 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 接收日期：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 33 of 269
因此，法官大人，我感谢有机会作开庭陈述并举行本次听证会。我的同事 Tracy Cole（特蕾西·科尔）将负责原告方案件的交叉询问。
谢谢您，法官。
法庭：好的。
我想向双方当事人作出的唯一说明是：在作出藐视法庭命令时，法院面前已有在该藐视法庭命令作出之前即刻提交的诉状，其中Kwok先生（郭文贵）主张对该船舶拥有所有权和控制权。虽然这并非决定性因素，但我已向你们说明，若基于必须形成并审议的事实记录维持藐视法庭制裁，则该等记录将使法院确信有条件的藐视法庭命令被适当地作出；而目前藐视法庭制裁的金额已超过该船舶的价值，这也是我们在本次听证开始前进行庭边交谈的原因。
原告应传唤其第一名证人接受交叉询问。请继续，Harbach先生（哈尔巴赫）。
HARBACH先生：早上好，法官阁下。按照法院的指示，我们愿意传唤Nat Francis先生（纳特·弗朗西斯）接受交叉询问，并以其宣誓书作为其主询问证言。
法院：Francis先生，请举起右手。Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017，NYSCEF文件编号：1179，NYSCEF接收日期：02/07/2022，案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第34页，共269页
1 （Nathaniel Francis（纳撒尼尔·弗朗西斯）已依法宣誓／确认。）
2 法院： 可以开始交叉询问。
3 Nathaniel Francis，经原告方传唤，并已先经依法宣誓后，接受询问并作证如下：
7 由COLE女士（科尔）进行：
Francis先生，我是Tracy Cole（特蕾西·科尔）。你的宣誓书在你面前吗？
10 法院： Cole女士，你的音频有问题。
11 看看你能否解决。我需要除Cole女士和Francis先生外的所有人关闭麦克风。
13 COLE女士： 我昨天测试过。那时运行正常。现在所有人静音后正常了吗？
15 法院： 仍然不够理想。
16 COLE女士： 好的。让我看看能否用我的手机接入。
18 法院： 可以。你可以保留视频画面，然后音频通过你的手机传出。
20 COLE女士： 我现在就这样做。感谢您的耐心。
23 法院： 好的。Cole女士，你现在的情况似乎正常了，那么我们继续。
25 COLE女士： 非常感谢您的耐心。
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017，NYSCEF文件编号：1179，NYSCEF接收日期：02/07/2022，案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第35页，共269页
1 由COLE女士进行：
Francis先生，你提交了数份宣誓书，并宣誓称你是一名高级调查员和注册舞弊审查师，对吗？
对。
你并非以任何种类的社交媒体技术专家身份提供证言，对吗？
对。
而你对Twitter和Instagram的熟悉程度，来自于使用它们，以及或许从中提取数据；但你不是工程师或类似人员，对吗？
是的。
你从未受雇于任何社交媒体实体，例如YouTube、Twitter、Instagram或Facebook，对吗？
对。
并且你在影片编辑、图像操纵，或者图像如何以显而易见或不显而易见的方式被修改方面，没有任何特别专长，对吗？
对。
那么，让我们从你关于PX 25的具结陈述开始，该具结陈述的案卷编号为1121。
22 法院： Cole女士，证物活页夹中载有Francis先生的六份以上声明；因此，如你能按活页夹中的编号指明具体的具结陈述，这将有助于法院。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017，NYSCEF文件编号：1179，NYSCEF接收日期：02/07/2022，案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第36页，共269页
1 这将有助于法院。
2 COLE女士：是的，法官阁下。抱歉。
3 法院：这就是活页夹的用途。
4 HARBACH先生：法官阁下，我不知道通话中的其他人是否也有这个问题，但我们现在听到了回声。
7 法院：接入本次通话的所有人均已静音，因此——
9 由COLE女士进行：
11 法院：Cole女士，你的音频时断时续。如果我们无法解决这些问题，就必须在公开法庭进行本次听证。因此，我将给予五分钟解决技术问题。如果你们无法解决这些问题，我们将休庭并进行公开法庭程序，因为我们无法在有回声的情况下进行本程序。
18 COLE女士：谢谢您，法官阁下。
19 法院：让你们的技术人员调查此事。我们将休庭五分钟。
22 法院：好。现在是10:37。我们现在可以开始了。
24 请继续，Cole女士。
25 COLE女士：谢谢您，法官阁下。Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
Francis—由原告方交叉询问／Cole 提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017，NYSCEF文件编号：1179，NYSCEF接收日期：02/07/2022，案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第37页，共269页
2 由COLE女士进行：
翻到标签页1，你表示你于January 24截取了一则日期为August 21, 2018的Instagram帖文的屏幕截图。该Instagram帖文的所有者——该Instagram账户的所有者，你知道是谁吗？
我知道该账户名是GuoWenGui。
你表示该账户名指向一个用户名为@KwokMiles的Twitter账户，对吗？
对。
那么，除此之外，还有什么使你认为你知道该Instagram账户的所有者是谁？
我认为就这些。
好的。
15 你不知道谁控制该账户，对吗？
对。
你不知道谁有权访问该账户，对吗？
对。
并且，根据你的个人经验，你知道有多个社交媒体账户发布与Kwok先生有关的照片和内容，对吗？
我不确定你的意思。
你是否知道，有些帖文或互联网发布内容并非归属于Kwok先生，或者据你所知并非由他发布，但仍与他有关？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017
案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第38页，共269页
NYSCEF文件编号：1179 NYSCEF接收日期：02/07/2022
如果你的意思是指其他人发布有关他的内容，我知道。
是的，正是如此。
5 因此，如果有人发布Kwok先生的照片，你并不会个人认定那些照片是由Kwok先生发布的，对吗？
对。
现在，你提交了一则日期为August 21, 2018的特定Instagram帖文，对吗？
是。
而你不知道它实际是在何时发布的？
对。
并且你不知道是谁发布的，对吗？
是。
或者它是在何种情况下发布的，对吗？
对。
你没有关于该帖文内容的任何信息——没有个人知情；你没有在任何事件发生时在场，也无法说明其如何被报道、其上的文字，或其他任何事项，对吗？
是。
你无法告诉我们是谁制作了图像，该图像是否经过操纵或修改，谁写了那些文字，它们是否与图像同时制作，或者有关该帖文内容的任何其他实质性信息，对吗？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017，案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第39页，共269页
NYSCEF文件编号：1179 NYSCEF接收日期：02/07/2022
对。
谢谢。
5 让我们翻到你的标签页2——抱歉，是标签页6，对不起。标签页6是一份宣誓书，案卷编号1133，涉及一段题为“Lady May, Miles Kwok Super Yacht”的YouTube视频，对吗？
对。
你同意，该证物PX 2是一组不同视频的集合——抱歉。它是标签页6。它与一份名为“Lady May Miles Kwok Super Yacht”的证物相连，我认为该证物是PX 2。
14 BARROW女士（巴罗）：是的，正确。
好的。
16 所以你观看了该视频，对吗，并且你说你将浏览器导航至YouTube，对吗？
是。
你观看了该视频，看到其与用户Richard Conley（理查德·康利）有关。你下载了该视频，并观察到元数据表明该视频于October 14, 2017上传，对吗？
是。
现在，你同意该视频看起来像是由不同视频片段拼接而成的集合，对吗？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017
案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第40页，共269页
NYSCEF文件编号：1179 269 NYSCEF接收日期：02/07/2022
是。
它们看起来是在不同地点和时间拍摄的，对吗？
对。
它们显示不同的人、不同的时间段？
对。
并且你并非该视频中任何事件的目击者，对吗？
我不是。
你没有录制视频中的任何片段，也不知道是谁录制的，对吗？
是。
你没有维护、操作或安装录制视频任何片段的设备，也不知道是谁做了这些事情？
对。
你不知道这些片段中任何一段是在何时录制的、在世界上何处录制的，或者是在何种情况下录制的，对吗？
是。
你不知道是谁制作了这一汇编，对吗？
不知道。
并且你不知道制作这一汇编是为了什么目的？
Francis—由原告方交叉询问／Cole NYSCEF文件编号：1179 NYSCEF接收日期：02/07/2022 案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第41页，共269页
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017
不知道。
你知道该视频所附的YouTube账户名称是Richard Conley。关于这个Richard Conley，你没有其他信息？
没有。
关于此人可能与谁有关联或其他任何事项，你没有其他信息，对吗？
对。
你同意，该视频上显示有英文字幕，对吗？
对。
这些字幕贯穿整段视频出现，而你不知道是谁制作了它们，对吗？
对。
你并不为这些字幕的准确性作担保，对吗？
我不作担保。
事实上，你所取得的该视频部分内容的认证译文，在某些方面与字幕不一致，对吗？
你能重复一下吗？
你取得了该视频一部分内容的认证译文，对吗——哦，等等。我可能援引的是较早的一份。请稍候。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案号：652077/2017，NYSCEF文件编号：1179，NYSCEF接收日期：02/07/2022，案件22-50073，文件183-4，提交日期04/06/22，登记日期04/06/22 17:07:45，第42页，共269页
弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
你知道该问题的答案吗？
不知道。 3 哈巴赫律师（MR. HARBACH）： 这并不完全是异议。
5 6，案卷编号 1133 中，并无弗朗西斯先生称其已取得 6 该特定证物译文的陈述，因此我不知道他是否具备资格
8 问题。 9 科尔律师（MS. COLE）：
10 谢。
12 对吗？
对。
15 对吗？
对。
18 已被改动，对吗？
20 无法回答。 21 哈巴赫律师：
23 还是 2:50 至 4:15 时间段内的片段；后者是 PAX 提出 24 并据以依赖的内容。 25 科尔律师： 我将从完整视频开始。
弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole） 25 1 问 该视频中的部分，在你看来是否完整，如同没有任何内容被 2 删除？ 3 答 我不确定。 4 问 在 2:50 至 4:15 的部分内，即其提出的 5 部分，你知道那是哪一部分吗？你 6 知道我所指的是什么吗？ 7 答 我得再看一遍。 8 问 我想应当这样问：你现在坐在这里时，是否知道有任何部分 9 看起来完整且未被改动？ 10 答 不知道。 11 法院（THE COURT）：科尔律师，弗朗西斯先生对任何事情均无 12 第一手知情。他是原告雇用的一名注册舞弊审查师。 13 弗朗西斯先生的各份宣誓书中，没有任何一份能够完全决定 14 本次听证中的争议。因此，我们尽量继续进行。 15 科尔律师：明白，法官阁下。我会 16 简短一些。 17 问 对于任何证物，我认为你已证称，你没有相关背景知识以回答 18 图像是否被改动的问题，对吗？ 19 答 对。 20 问 或者图像是否以某种方式被操纵，对吗？ 21 答 对。
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022
案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 43 页，共 269 页
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 44 页，共 269 页 弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
2 准确，并展示其声称展示的内容，对吗？ 3 答 我只能证称我是从何处取得它们的，对。 4 问 好的。
6 — 附件标签 2，你面前有该文件吗？ 7 答 有。 8 问 你现已宣誓陈述，你截取了两则推文的屏幕截图，日期分别为
11 @KwokMiles 有关的 Twitter（推特）信息流中，对吗？ 12 答 是。
14 屏幕截图的真实准确副本，对吗？ 15 答 是。 16 问 那么，证物 A 是否为该等推文在 Twitter 页面 @KwokMiles 上显示时的 17 真实准确副本？ 18 答 是。
20 没有在搜索栏中搜索 KwokMiles，也没有访问 Twitter.com，对两则推文而言 21 都是如此，对吗？ 22 答 我不确切记得我是如何进入该页面的。 23 问 你不记得，好的。
蕾切尔·C·西蒙娜（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 45 页，共
NYSCEF 文件编号 1179 269 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
27 1 书状，即审前书状，作为证物— 埃丽卡（Erica），你能调出来吗？ 2 巴罗律师（MS. BARROW）：可以，我可以共享屏幕。该文件 3 此前已向法院提交，其案卷编号为 4 1169。它是周三提交的西格尔宣誓陈述（Siegal affirmation）的 5 证物 B。 6 我可以共享屏幕吗，法官阁下？ 7 法院：抱歉？ 8 巴罗律师：您希望我共享屏幕吗？ 9 法院：我听不见说话者是谁。 10 巴罗律师：法官阁下，我是贝克·霍斯泰特勒律师事务所（Baker Hostetler）的埃丽卡·巴罗（Erica Barrow）。 11 您现在能听见我吗？ 12 法院：能。 13 巴罗律师：您应当有该文件的纸质副本， 14 所有人都应当有；但我也可以提供电子副本。 15 它是 NYSCEF 11619。 16 法院：我有纸质副本。 17 巴罗律师：好的。 18 弗朗西斯先生，您想看该证物吗？ 19 证人：是，请。 20 巴罗律师：当然。 21 法院：那么，你要将其作为证物出示给 22 弗朗西斯先生？ 23 科尔律师：是，法官阁下。我想向 24 弗朗西斯先生出示它。 25 蕾切尔·C·西蒙娜（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 46 页，共 269 页
弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
2 巴罗律师：
3 共享功能。 4 科尔律师： 让我这样试一下。
你知道一项名为 Tweet Tunnel（推文隧道）的服务吗？
知道。
你曾使用过 Tweet Tunnel 吗？
如何使用？用来做什么？
你曾从 Tweet Tunnel 获取过推文吗？
我不知道我是否曾这样做过。
好的。
13 从 Tweet Tunnel 获取过其中一则特定推文。我 14 不知道你面前是否有巴罗律师所说的证物， 15 也不知道如何将其放到你面前；但向你出示该文件的目的，
17 使用 Tweet Tunnel 获取该则推文的记忆。
我不知道我是否从 Tweet Tunnel 获取过它。
是否有一种方式— 假定是 Tweet Tunnel，你是否 20 知道— 首先，你知道 Tweet Tunnel 是什么吗？你能 21 大体说明它是什么吗？
据我了解，它存档旧推文。
这就是你了解的全部吗？
是。 25 蕾切尔·C·西蒙娜（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 第 47 页，共
弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole） 1 问 你知道它如何存档推文吗？ 2 答 不知道。 3 问 或者导入推文的机制？ 4 答 不知道。 5 问 或者其对推文采取的安全性、质量控制或核验措施？ 6 答 不知道。 7 问 或者其如何保护其内容，对吗？ 8 答 对。 9 问 好的。 我们回到那则推文。
12 对吗？ 13 答 是。 14 哈巴赫律师：
15 是与哪个网络平台上的账户有关联？你说的是 16 Twitter 还是 Tweet Tunnel？ 17 科尔律师：
18 Twitter。感谢你提醒我。 19 问 按你的理解，Tweet Tunnel 不是 Twitter， 20 对吗，它是一个不同的网站？ 21 答 对。 22 问 那么我们回到 Twitter 本身。
24 Twitter— 与郭先生有关联，对吗？ 25 蕾切尔·C·西蒙娜（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 48 页，共
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 269
弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
30 1 答 是。 2 问 你知道谁曾在任何时候在该网站上的该账户发布内容吗， 3 如果有任何人的话？ 4 答 不知道。 5 问 你知道该账户是否曾在任何时候被未经授权使用吗？ 6 答 不知道。 7 问 并且你实际上并未将该账户追踪至郭先生持有的任何 8 电子设备或类似设备，对吗？ 9 答 对。 10 问 该账户已被暂停，因此现阶段任何人，包括我们任何人，均无法 11 核验内容；对吗？ 12 答 我不知道该问题的答案。我不知道是否存在 13 实现该目的的技术方式。 14 问 但你当然没有尝试这样做，也未能这样做，对吗？ 15 答 对。 16 问 好的。 17 科尔律师：关于 Tweet Tunnel，我们是否要 18 约定其准确性？你们是否愿意 19 约定该通信内容的准确性，还是我们现在 20 准备向弗朗西斯先生出示？ 21 巴罗律师：该文件在我与所有参与者共享的聊天中。 22
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 49 页，共 269 页 弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
31 1 科尔律师：哦，好的。 2 哈巴赫律师：法官阁下，如获准许，我可否直接 3 与科尔律师谈片刻，以期 4 简化此事？如果我们在法庭内，我会走到 5 律师席旁低声告诉她。 6 法院：可以。 7 哈巴赫律师：科尔律师，你可以出示该文件—我认为你一直在寻找的 8 文件，是我们律师事务所发给你们的文件，作为占位文件， 9 以让你们知道该证物是什么。我提醒你， 10 我不知道弗朗西斯先生以前是否看过该版本。 11 仅此而已。 12 科尔律师：好的。我只是好奇它是否会 13 唤起他的记忆。若不能，也没有关系。 14 哈巴赫律师：好的。 15 科尔律师：那么我们就看一下。 16 巴罗律师：弗朗西斯先生，你看到以证物 B 开头的 17 文件了吗？ 18 证人：我看到一页写着证物 B。我正在寻找实际 19 内容。好的，我现在能看到了。 20 由科尔律师询问： 21 问 那么，你看到那里有两行提到 22 图 1 来源和图 2 来源吗？ 23 答 我看到案卷编号 1126、证物 B，但我不确定 24 蕾切尔·C·西蒙娜（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 50 页，共 269 页 弗朗西斯（Francis）— 由原告交叉询问 / 科尔（Cole）
32 1 是什么— 然后我看到两张图像。 2 法院：我看不到你向证人出示的内容。 3 我不确定哈巴赫律师是否也能看到。 4 哈巴赫律师：我有纸质副本。它是黑白的。 5 我可以尝试将它展示给摄像头。 6 法院：我的意思是，该事项的证明价值 7 接近于零。我们不要把整个上午浪费在这上面。 8 问 弗朗西斯先生，如果答案是你不记得是否 9 从 Twitter 或 Tweet Tunnel 获取该则推文，那么 10 这就是答案。 11 答 这就是答案。 12 问 没关系。 13 科尔律师：法官阁下，我相信我没有 14 其他问题。 15 法院：好的。弗朗西斯先生，你可以离开了。 16 哈巴赫律师，传唤你的下一位证人？ 17 哈巴赫律师：法官阁下，我不愿考验 18 法院的耐心— 19 法院：我不会审理任何复询。 20 哈巴赫律师：好的，法官阁下。 21 法院：弗朗西斯先生提交了六份宣誓书，均 22 提及各类社交媒体平台。法院将对该证据赋予其应得的 23 权重。继续进行。 24
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 51 页，共 269 页
哈巴赫先生：法官阁下，我方下一位交由交叉询问的证人是托德·普莱斯（Todd Price）。
科尔女士：在传唤他之前，我们能否讨论一下普莱斯先生证词的提要？普莱斯先生是否会说，他唯一能够提供的内容——因为他的宣誓书所说的是，他于一月份某日从互联网下载——就是这些？
哈巴赫先生：我们预计他将作出与已向法院提交的宣誓书一致的证言。如我先前所述，他的宣誓书不仅包含业务记录保管人一类的内容，还包含更多内容；但我们预计他的证言将与向法院提交的内容一致。
科尔女士：除证明他下载当日互联网所显示内容的准确性之外，他还能就其他事项作证吗？
哈巴赫先生：我不会回答那个开放式问题。您可以对他进行交叉询问。
科尔女士：好的，我会问他。
哈巴赫先生：法官阁下，如法院许可，我的一位同事劳拉·阿伦松（Laura Aronsson）将交由交叉询问该证人，因此我将把这个座位让给她。
阿伦松女士：谢谢。
早上好，法官阁下。雷切尔·C·西蒙娜（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR。
法院：普莱斯先生，请举起您的右手。
法院：科尔女士，请进行交叉询问。
托德·普莱斯经原告方传唤，在依法宣誓后，接受询问并作证如下：
由科尔女士进行：
问：普莱斯先生，您在宣誓书中作证称，您是Page Vault（网页档案库）的首席技术官，并且您被要求——嗯，我不知道是否有人要求您这样做，但您称您从各个网站收集了信息；这是否正确？
答：正确。但并非我本人，而是我们的软件所为。
问：您能够作证称，您所收集的信息，是其在您收集之日于网站上显示的样子；这是否是您证言的实质内容？
答：是的，正是如此。是。
问：因此，由于我不是技术人员，正如您所能看出的，您是在某一日期从网站收集内容，对吗？
答：是。再次澄清一下，并非我本人所为。我只能作证称，我们软件的用户收集了该内容，并且该内容在特定日期和时间存在于特定网站上。
问：而您的职责，或者您公司的职责，是保存其在该日期所显示的样子？
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 269
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017
案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 52 页，共 269 页
诉讼记录 提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 53 页，共 269 页 答：正确。
问：您能否进一步说明所下载内容的准确性或真实性？
答：不能，不能说明。
问：您能否说明在您于该日获取这些材料之前，这些材料内容的任何情况？
答：不能。
问：那么，我认为我没有进一步问题了。
法院：好的。普莱斯先生，您可以退席。
下一位证人。
哈巴赫先生：法官阁下，我方没有其他证人。我不知道法官阁下是否希望我现在正式提交我方证物，还是我方向法院提交的材料已经足够清楚。如果我没记错，我们提交了一份表格，以便法院能够看到哪些证物经同意纳入，哪些没有。
与对方律师讨论过的唯一另一名可能证人，是TransPerfect（全译通）的一名代表，该公司制作了这些译文。并且，如我们在与律师进行会谈协商的电话中向对方陈述的那样，该证人——同样，该证人不在场——只会作出与普莱斯先生刚才类似的证言，即业务记录宣誓书——
诉讼记录 提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 54 页，共 269 页 是——抱歉，译文证明实际上是TransPerfect的业务记录。该人并非实际进行翻译的人。其仅为记录保管人。因此，我们没有该证人可供交叉询问。我们将向法院提交的是随译文附带的那些业务记录宣誓书。我希望这很清楚。
法院是否希望我正式提交其他证物？
法院：您无需正式提交其他证物。那正是您在提交材料时所做的。
科尔女士，您有什么要说的吗？
科尔女士：法官阁下，我想就若干证据问题以及对方在书面陈述中提出的观点发言。我不知道现在是否是这样做的时候。
法院：不，现在不是这样做的时候。您已经就今天上午出庭的证人证言的证明力提交了书面陈述。并且已有书证提交，我认为该等书证不存在争议。
科尔女士：嗯，我想就某些其他事项发言——您知道，他们就不利推定提出了论点。他们就可采性提出了一些我不同意的论点，也提出了一些我不同意的判例法。
诉讼记录 提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 55 页，共 269 页 法院：好的，先让本案所有证言都完成。然后我们将处理听证会后的问题。
科尔女士：谢谢。
法院：那么，请让辩方第一位证人准备接受原告方的交叉询问。
西格尔先生：法官阁下，我是约翰·西格尔（John Siegal）。
最先的几名证人是香港国际（Hong Kong International）的证人，该公司是该船舶的所有人。李·瓦尔坦（Lee Vartan）将交由交叉询问这些证人。
法院：好的。
哈巴赫先生，您处于静音状态。我不知道您是否有意如此。
哈巴赫先生：抱歉，法官阁下。我当时在和我的同事说话。
法院：好的。
哈巴赫先生：不过，法官阁下，我注意到郭梅（Guo Mei）刚刚出现在屏幕上；就我们在本次听证会前的谈话而言，如果由我方决定——或许并非如此——我们认为，在其他证人之后再对郭女士进行交叉询问，对法院而言会更合理，但我理解这不是我方的案件。
法院：好的，被告可以按其希望的任何顺序安排证人接受交叉询问。
哈巴赫先生：谢谢，法官阁下。
瓦尔坦先生：早上好，法官阁下。我是代表梅·郭（Mei Guo）的李·瓦尔坦。雷切尔·C·西蒙娜，CSR，RMR，CRR。
诉讼记录 提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 56 页，共 269 页 代表梅·郭。郭女士，如法官阁下所知，已提交一份确认书。我们将其作为她的直接证言提交，并让她接受交叉询问。
法官阁下，我向法院说明，郭女士确实需要一名口译员，并且我相信她已有一名口译员可用。
法院：好的。
口译员：是的，我在线上。
法院：郭女士，请举起您的右手。
口译员：法官阁下，也许应当先让口译员宣誓？
法院：是的。请说明您的姓名。
口译员：艾可·林（Echo Lim）。
法院：林女士，您是经认证的法庭口译员吗？
口译员：不是，先生。我已获得认证，但不是由法院认证。
法院：由谁认证？
口译员：由机构认证。
法院：由谁？
口译员：机构。
法院：由您的机构认证，好的。
您是否宣誓，将如实、准确地口译郭女士的证言？
口译员：是，先生。
诉讼记录 提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 57 页，共 269 页 法院：好的。
郭女士，请举起您的右手。您是否宣誓，将说出全部真相且仅说真相？
林女士，您能否告诉郭女士，她处于静音状态。
口译员：我刚刚已经告诉她了。
法院：请向郭女士说明，我们难以听到她的声音，因为她没有对着麦克风说话，或者因为麦克风未启用。
证人：抱歉，法官阁下。现在您能听到我吗？
法院：能。
好的。可以开始交叉询问。
哈巴赫先生：法官阁下，我可能弄错了，但我认为由于技术问题，尚未完成对证人的宣誓。
哈巴赫先生：为记录起见，翻译女士，您刚才向证人施行的是法院使用的标准宣誓，即她宣誓如实作证；对吗？
口译员：是，先生。
哈巴赫先生：谢谢。
法院：请继续。
雷切尔·C·西蒙娜，CSR，RMR，CRR。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 58 页，共 269 页
梅·郭经被告方传唤，通过口译员依法宣誓后，接受询问并作证如下：
由哈巴赫先生进行：
问：郭女士，第一个问题，正确的称呼方式是什么？是Mei Guo还是Guo Mei？您觉得怎样最舒服？
答：我的中文名字是Guo Mei，我的英文名字是Mei Guo，所以您可以称呼我为Mei Guo。
问：谢谢，女士。
今天上午看来很清楚，您确实会说并且懂一些英语？
答：是。
问：为使记录清楚，我今后提出一个要求。即使您听懂了我以英语向您提出的问题，也请在回答之前等待口译。
答：好的。
问：这样我们可以确保您在回答之前理解我的问题。
答：好的。
问：如果您在任何时候不理解某个问题，请直接告诉我。
答：好的。谢谢。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 索引编号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 NYSCEF 收到：02/07/2022 第 59 页，共
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
问 您是否持有您为与今日听证会有关而签署并提交的宣誓书副本？
答 我没有随身携带。我现在手边没有。
问 请稍等片刻。我想我可以解决这个问题。
答 谢谢。
问 我相信我现在正在共享我的屏幕。女士，您能看到吗？
答 是的，我看到了。
HARBACH先生：法官阁下，法院能看到吗？
法庭：能。
问 因此，郭女士，为记录起见，屏幕上显示的是本案的案卷记录第1162号。其标题写着“Mei Guo（郭美）的宣誓书”。
答 好的。
问 我将向您展示其最后一页。为记录起见，这是证物第5页。这是您所签的名吗？
答 这是我的签名。
问 您在签署前阅读过这份宣誓书，或者让人向您翻译过，是吗？
答 是的，我读过。
问 我知道它是英文的。您理解您所读的内容吗？
答 是的。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 60 页，共 269 页
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
问 我关于该宣誓书的第一个问题涉及第8段。我想我应当问一下——女士，您能读英文吗？
答 是的，我能。
问 第8段现在显示在屏幕上。请花一点时间自行阅读，并在读完后告诉我。
答 我读完了。
问 该段提到一个名叫Qu Guojiao（曲国娇）的人。您提到，曲女士是您兄弟、您叔叔们和您堂兄弟姐妹们所信任的商业伙伴。
答 是的，但我想补充您之前的说法，先生。Guojiao不是姓。此人的姓是Qu，Q-U。
问 谢谢您澄清。
我想问您的是：您的父亲也认识曲女士，这是真的吗？
答 我父亲认识曲女士。
问 曲女士也是您父亲所信任的商业伙伴吗？
答 不，她不是。
问 这是根据您父亲所说的吗？
答 不是。这是根据事实。
问 那么，某人是否为值得信赖的商业伙伴，取决于作出信任之人的内心想法，不是吗？
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 61 页，共 269 页
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
答 我不太理解您的问题，先生。您能否进一步说明？
问 让我换一种方式问您。您是否知道您父亲是否信任曲女士？
答 我不知道。
问 不过，确实是您父亲于2006年创立了Hong Kong International（香港国际公司），对吗？
答 是的。
问 并且，他一直拥有并控制该实体，直至2014年10月将其转让给曲女士，对吗？
答 据我所知，是的。
问 据您所知，该转让的对价为零美元，对吗？
答 关于此事，我确实记得不太清楚。
问 在转让发生前后，您父亲或曲女士是否曾与您讨论过该转让？
答 没有。
问 您在宣誓书第3段中陈述——我现在已将其显示在屏幕上——您父亲于2015年初从中国逃往美国。您看到那里了吗？
答 是的，我看到了；但是在2015年，我父亲是从香港离开中国前往美国的。
问 谢谢您澄清。我的重点是时间范围。
答 好的。
问 该年的2月，即2015年，Hong Kong International购买了本案所涉游艇，这是真的吗？
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 62 页，共
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
答 是的。
问 当时Hong Kong International的所有人曲女士，并不是她拿出了购买该游艇的28 million Euros，对吗？
答 对。不是她支付的。
问 是您父亲提供了这笔钱，不是吗？
答 不是我父亲。
问 您知道这笔钱来自哪里吗？
答 我不知道这笔钱来自哪里，但我得知该游艇是我兄弟购买的。
问 我明白。我们稍后会谈到这一点。您的证言是，在2015年初，是您兄弟购买了该游艇吗？
答 是的，我兄弟为我买的。
问 我的问题是钱来自哪里，因为销售单据明确表明，Hong Kong International以28 million Euros购买了该游艇。如果您知道的话，我想问您的是，那笔钱来自哪里？
答 我不知道。
问 那么，您先前说您父亲没有提供那28 million，事实是，您实际上并不知道是否如此，对吗？
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 63 页，共 269 页
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
答 我知道我不知道钱来自哪里，但我知道的是，这艘游艇是我兄弟为我购买的。
问 如果您不知道钱来自哪里，您说“购买”是什么意思？
答 当有人送我礼物时，我不需要问那个人购买该礼物的钱来自哪里，对吗？
问 可以这么说，但您的意思是，该游艇是作为礼物送给您兄弟的吗？
VARTAN先生：异议，该问题歪曲了证言。
VARTAN先生：我对该问题的异议尚待裁定。
法庭：驳回异议。
口译员：异议已被翻译。
问 由于法庭已驳回异议，您可以回答该问题。
答 该游艇不是某人送给我兄弟的礼物。它是我兄弟送给我的礼物。
问 您已经数次这样说过。即便冒着考验法庭耐心的风险，我还是要再试一次。刚才您告诉我们，或者您同意我关于Hong Kong International于2015年2月以28 million Euros购买该游艇的问题。
答 是的。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 64 页，共 269 页
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
问 我问您的问题是——我问您曲女士是否拿出了$28 million，而您回答没有，对吗？
答 对。
问 我问这个问题的原因是，因为当时曲女士拥有Hong Kong International且是其唯一成员；对吗？
答 对。
问 我理解您已经说过几次的回答。您不知道最终落入该游艇卖方手中的28 million Euros来自哪里，对吗？
答 是的。我知道这艘游艇是我兄弟送给我的礼物，所以我知道这是我兄弟购买的。
法庭：游艇如何从Hong Kong International转让给您兄弟？
证人：法官阁下，这艘游艇在以Hong Kong International名义购买时，是登记在曲女士或Qu Guojiao名下，不是登记在我兄弟名下。
法庭：您是在告诉法庭，该船先从Hong Kong International转给曲女士，然后再从曲女士转给您兄弟吗？
证人：法官阁下，是从Hong Kong International转给曲女士，然后转给我。它从未转给我兄弟。
法庭：所以您是在曲女士从Hong Kong International收到该船之后，从曲女士处收到该船的，对吗？
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 65 页，共 269 页
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
证人：是的，法官阁下。
法庭：根据您的证言，在您取得该船之前，您兄弟没有参与任何转让，对吗？
证人：对。
法庭：请继续，Harbach先生。
HARBACH先生：谢谢，法官阁下。
由HARBACH先生：
问 郭女士，正如您刚才告诉法官阁下的，曲女士将Hong Kong International转让给您时，对价为一美元，这是真的吗？
口译员：抱歉，口译员需要澄清。是Hong Kong International在进行转让吗？
HARBACH先生：是的。
答 是的。
问 您见过曲女士吗？
答 见过。
问 您知道她长什么样吗？
答 知道。
问 我将向您展示一张已标记为原告证物53的照片，供辨认。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 66 页，共
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
问 您能看到吗？
答 能。
问 原告证物53中所描绘的人是曲女士吗？
答 该人与我见过的人略有不同，但我相信是她。
问 您对此有多大把握？
答 我有把握。
问 现在，我将再次在屏幕上显示您的宣誓书。
SIEGAL先生：法官阁下，我是John Siegal（约翰·西格尔）。我们对此提出异议。我没有任何第50号或其他编号的证物。该证物未被披露。它不在证物清单上。我没有任何编号高于38的证物。因此，这张照片并未通过审前程序提交。
HARBACH先生：法官阁下，您希望我回应吗？
法庭：是的。
HARBACH先生：首先，这是一张照片，非常简单。其次，这是交叉询问，这正是其未通过审前程序提交的原因。
Siegel先生的证物编号只到38的原因是，在准备本次听证会期间，我将想在交叉询问中使用的材料从第50号开始标记，因此不会有很多这样的证物。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 67 页，共 269 页
郭女士——由被告方进行交叉询问／Harbach（哈巴赫）
SIEGAL先生：我们提出异议。听证会前一晚营业时间结束后，我们才收到一份简报，而现在，我们正遭遇以未披露的证物进行突袭式审判；法庭的命令已非常明确地规定，审判证物必须披露。
法庭：Siegal先生，我驳回异议。我希望继续进行本次听证会。我不希望有任何阻碍。该证人到此是为了说出真相。为了说出真相并使真相得以揭示，原告有权对她进行交叉询问。
法庭：这不是突袭式审判。
SIEGAL先生：——这违反了法庭的听证会前指示，我们提出异议。
法庭：好的。您的异议已记录在案。我们继续。现在是11:45，而我们只有十五分钟有实质内容的证言。
HARBACH先生：是的，法官阁下。
由HARBACH先生：
问 请看您宣誓书的第14段。
答 谢谢。
问 您在屏幕上看到该段了吗？
答 是的。
问 哦，抱歉。在我谈到——之前，我还有一个问题。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 68 页，共 269 页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
1 那件事。
3 Lady May（“梅夫人”号）？
4 答 没有和我一起登上过，但我不知道她在那之前是否
5 登上过。
6 问 好的。
8 对指挥 Lady May 的航行完全负有责任。
9 答 正确。
10 问 当您父亲在船上时，这并不属实，对吗？
12 Lady May，他也需要得到我的授权。
14 回答我的问题。我的问题是：例如，当您父亲
15 在没有您的情况下登上 Lady May 时，他会指挥 Lady
16 May 的航行，对吗？
17 答 您的问题是指，如果我不在海上，而我的
19 选择去哪里；是这样吗？
20 问 这大致概括了我的问题。是的。
21 答 如果我不在 Lady May 上，而我父亲在
22 Lady May 上，无论他想往哪个方向去，他都有
23 选择的自由。是的。
25 才能登船？
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第69页，共
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
51 1 答 是。
2 问 但关于在哪里抛锚、在哪里加油，或在哪里过夜，
3 他不需要您的授权；
4 对吗？
6 VARTAN（瓦尔坦）律师：为澄清起见，您是在问她
7 在船上时，还是不在船上时的情形？
8 HARBACH（哈巴赫）律师：她可以回答两种情形。
10 游艇所有权向您作简要说明。
14 游艇船长作出的重要决定。
17 提出这些问题的原因；但我会换一种方式提问，
18 然后继续。
19 答 好的。
20 问 当您的父亲在没有您的情况下乘游艇外出时，
22 他是否可以在某处抛锚？
23 VARTAN（瓦尔坦）律师：异议。该问题忽略了郭女士
24 刚才的证言。
25 法庭：异议驳回。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第70页，共269页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
2 先生？我刚才对那个问题有点记不清了。
3 HARBACH（哈巴赫）律师：当然。
4 问 当您的父亲独自或至少是在没有您的情况下
5 乘游艇外出时；他曾多少次打电话给您，请求
6 您许可他是否可以抛锚？
7 答 好的。在我父亲登上游艇前，他总是得到
8 我的许可，而且在得到许可之前，他有一份
9 详细的行程安排。他所有的行程都会严格遵循
10 该行程安排。他在游艇上航行期间从未给我打过电话。 12 问 您有任何这些行程安排吗？
13 答 我父亲的安全是一个非常敏感的问题。我们不
15 行程安排通常是在他登上游艇前打电话给我时
16 通过电话向我说明的。
17 问 我明白。
18 如果没有关于这些场合的文件记录，即您所说
19 您父亲向您寻求授权的场合，您的证言是，您只是记得
21 他都向您提供了一份关于他将要前往每个地点的详细行程安排？
22 答 当我父亲登上游艇时，他是我的客人。对我而言，
24 都为其行程提供一份非常详细的计划。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第71页，共269页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
2 外出时，第一，他必须得到您的授权，我想，
3 所有客人都必须如此；第二，我相信您说过，
4 每次他外出时，他都向您提供了一份详细行程安排。因此，这并非对我的——抱歉，
5 口译女士。请继续。请原谅我。 7 答 我给您举个例子，先生。
9 并告诉我他要去长岛，那么我会同意。但如果
11 那是他的自由。但如果他要把游艇开到棕榈滩，那么
12 他就需要向我提供一份非常详细的行程安排。 14 问 您的父亲是否曾在未经您许可或您不知情的情况下乘游艇外出？ 16 答 从未。
17 问 我们来看——嗯，我们仍在第14段。抱歉。 19 您谈到在2020年10月初，您不再希望使用该船，并将此告知
20 Golden Spring（“金泉”）。
21 答 是。
23 段写道，Golden Spring 将您的指示转达给
24 Heaslop 船长。
25 答 是。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第72页，共269页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
1 问 您记得这件事吗？
2 答 是，我记得。
3 问 您的具体指示是什么？
4 答 因为我的游艇每年10月进入冬季，鉴于
5 天气原因，它需要停泊在佛罗里达州这样一个较温暖的地方。
7 请求。Golden Spring 问我是否仍需要使用游艇，
9 较温暖的地方。
10 问 在提出另一个问题之前，我想确认我理解了您刚才回答的最后一部分。
13 想继续使用游艇？
14 答 实际上，那不是一个请求或询问，因为我
15 已经知道，在这种天气条件下，游艇已不再适合
16 在纽约使用。他们只是在通知我，游艇需要移往
17 一个较温暖的地方。
18 问 所以 Golden Spring 是在向您告知这一决定？
19 答 不是告知。更像是汇报。
20 问 我明白。
21 那么，在您的宣誓书中，当您说由于天气原因，您不再
22 希望在该季节使用该船；这是您作出该指示的原因，
23 还是因为您从 Golden Spring 得知该船需要前往佛罗里达州？ 25 答 好的。先生，让我重申我的回答。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第73页，共269页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
2 都是安排将游艇移往较温暖地方的时候。因此，在那一年，
4 他们通知我，他们告诉我——更准确地说，他们向我汇报，
5 游艇需要被移往较温暖的地方。因此，这更像是一项例行活动。 7 问 我明白。
8 那么，您对该信息作出的指示是否确实是：
9 把游艇开到佛罗里达州？
10 答 是，我同意了船长提出的请求。
12 所说的。您的宣誓书提到了一项指示，所以这正是我
13 试图理解的。这是我原来的问题。
14 您的具体指示是什么？
15 答 我通过公司的代表与船长沟通。
16 公司的代表来到我这里，告诉我现在该将游艇移往
17 较温暖地方了，所以我对该代表的指示是，
18 是的，好的，游艇需要移往佛罗里达州。
19 这就是我的指示。 21 法庭：您与 Golden Spring 是什么关系？
22 证人：法官阁下，Golden Spring 帮我支付我的
24 管理费。 提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第74页，共269页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
2 Golden Spring 中拥有所有权权益？
3 证人：没有。
6 维护游艇有关的所有费用？
7 证人：Golden Spring 属于我哥哥。
8 它是我哥哥的公司。当游艇作为礼物赠与我时，
9 我觉得仅仅为了尝试管理游艇而另行设立一个银行
11 哥哥是否可以继续使用他的公司管理游艇。
12 他和我就此达成了一致。
14 哥哥是 Golden Spring 的唯一所有人？
15 证人：是的，法官阁下。
16 法庭：作为您哥哥赠与您的礼物的一部分，
18 运营游艇的费用？
19 证人：是。
21 运营游艇需要多少钱吗？
23 \$3 million US dollars。
25 法庭记录员十分钟休息时间。她一直在努力
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 NYSCEF 收件：02/07/2022 第75页，共
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
57 1 跟上整个上午的证言。我们将在12:15恢复审理，
2 进行到1:00，然后午餐休庭。
3 证人：好的。谢谢。
5 法庭：好的。我们继续。
6 HARBACH（哈巴赫）律师询问：
8 佛罗里达州时，您是否知道9月30日已经对您的父亲作出了
9 一项临时限制令？
10 口译员：9月30日，对吗，先生？
11 HARBACH（哈巴赫）律师：是的，2020年。
12 答 当时我不知道此事。
13 HARBACH（哈巴赫）律师：我能否请口译员
14 澄清一下？她当时不知道此事？
15 口译员：她当时不知道此事，先生。
16 VARTAN（瓦尔坦）律师：法官阁下，我提出
18 10月而非9月作出的。
20 您是否知道已经对您的父亲作出一项临时限制令，
22 美国领海？
23 证人：我在2020年底左右得知此事。
25 冬季的某个时候。可能是在2021年初。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件：02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第76页，共269页
郭女士——被告方交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
1 我通过律师的电话得知此事。
2 HARBACH（哈巴赫）律师询问：
3 问 所以，当游艇于2020年10月初向南航行至
4 佛罗里达州时，您的证言是，您不知道已于9月30日作出的任何
5 限制令？
瓦尔坦先生：法官阁下，就日期而言，提出同样的异议。当然，如果哈巴赫先生有一份文件想向证人出示，我相信她会愿意查看；但我理解日期是 October 15，而不是 September 30。
哈巴赫先生：为向律师和法院澄清，法院于 September 30 of 2020 发布了一项临时限制令。该令为法院案卷中的文件第 591 号。对此，我唯一的问题是证人是否知悉该临时限制令已经作出。
瓦尔坦先生：再次，法官阁下，我的理解是，September 的命令——并非要纠缠这一点——与 Lady May（“Lady May”号游艇）毫无关系。诚然，我当时并未参与该程序，但我的理解是，在法官阁下主持的程序中，Lady May 首次被提及是在 October，而不是 September 30。因此，再次请哈巴赫先生如其面前有相关文件，即向证人出示。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收悉：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 77 页，共 269 页
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
证人：回答该问题，我不知道此事；如果您有该文件，我想查看一下。谢谢。
法院：女士，您三分钟前作证称，您是在 late 2020 或者或许 early 2021 的某个时候得知一项与 Lady May 有关的临时限制令。那是您的证词吗？
证人：是。
法院：哈巴赫先生，这就是证人的证词。我们可以继续吗？
哈巴赫先生：当然，法官阁下。
由哈巴赫先生询问：
问：您先前提到 Golden Spring（“金泉”）向您报告游艇需要在 Florida 向南航行，这在您的经验中是相当常见的事情——我撤回这个问题。抱歉。我想问的是：您是否相当经常通过 Golden Spring 对 Lady May 行使指示权？
答：这类正常、日常、例行的活动，由于我们——由于各方都了解时间范围或时间点，他们只会通知我执行。但如果我有客人，或者我本人需要使用游艇，我会直接联系船长。
问：我明白。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收悉：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 78 页，共 269 页
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
根据您与 Golden Spring 打交道的经验，是否可以说，就您根据与他们的互动所能判断，Golden Spring 的工作人员知道您控制并拥有该游艇？
答：是，他们全都知道。
问：好的。现在回到您的宣誓书。我现在将共享屏幕，向您出示第 20 段。您能看到吗？
答：能。
问：在本段开头，您提到您通过律师得知法院命令要求 Lady May 在 May 返回 New York（纽约）？
答：是。
问：好的。您阅读过该命令吗？
答：当时我的律师告知了我。
问：我的问题是，您阅读过该命令吗？
瓦尔坦先生：法官阁下，我只想提醒郭女士不要谈及她与律师之间的任何谈话。
法院：她被问到的只是她是否阅读过法院的命令。
瓦尔坦先生：明白。我只是在她回答之前事先提醒她。
答：回答您的问题，先生，是的，我阅读过。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙）, CSR, RMR, CRR
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 NYSCEF 收悉：02/07/2022 第 79 页，共
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
问：好的。请稍等一下。
答：好的。
法院：抱歉，现在有待回答的问题吗？
哈巴赫先生：没有，法官阁下。我正在调出该文件。抱歉耽搁了。我现在已经找到它了。
问：我现在在屏幕上显示的，是我们刚才一直在谈论的命令。您认出这是您以前阅读过的命令吗？
答：您能给我一些时间阅读吗？
瓦尔坦先生：哈巴赫先生，您能把它放大一些，以便证人查看吗？谢谢。
答：您能回到顶部吗？
问：当然。请在我可以继续时告诉我，我会继续向下移动。
答：该文件的日期显示为 September 30, 2020。我不太确定以前是否阅读过该文件。
问：请您稍候片刻，我希望把这件事说清楚。这并非意在提出一个诱导性问题。
口译员：抱歉，我没听清您问题的最后一句？
问：我说我将努力帮助您。这并非意在提出一个诱导性问题。我现在在屏幕上显示的是法院案卷中的文件第 728 号。这一页载有 Ostrager 法官（奥斯特拉格法官）的——
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙）, CSR, RMR, CRR
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 80 页，共
NYSCEF 文件编号 1179 269 NYSCEF 收悉：02/07/2022
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
签名。日期为 March 16 of 2021。
答：好的。
问：这项法院命令具体要求其返回 New York？
答：好的。好的。
问：那么我想问您的是：您以前见过该命令吗？
答：您能否回到文件顶部，再给我看一次，因为我想重新确认。此时我无法确认。
问：好的。我会再给您一点时间，但之后我会继续，因为这并不关键。
法院：您能向她出示下一页吗？
哈巴赫先生：可以，法官阁下。
答：我确实不记得以前是否看过这份文件，但我知道该文件的内容。
问：好的。谢谢。回到您的宣誓书，您在第 20 段中说，您知悉法院命令要求 Lady May 于 May of '21 返回 New York，并且您是通过律师得知此事？
答：是。
问：因此，我想确保我理解您何时得知法院的命令。我理解您几分钟前对奥斯特拉格法官所说的是，您认为您是在 2020 年末或 2021 年初得知一项限制令，对吗？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙）, CSR, RMR, CRR
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收悉：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 81 页，共 269 页
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
答：我现在记得的是，在 2020 年末，我的律师打电话给我，告知我 Lady May 可能会出现这样的问题，但我不记得我究竟何时得知这项命令、这项法院命令。大概是在 2021 年初，March 和 April 之间。
哈巴赫先生：我非常感谢法官阁下的耐心。我正在尽可能快地进行。
问：让我再补充一条信息。再次说明，我并不是要使您困惑。法院于 October 15 of 2020 发布了一项限制令。我向您陈述这一点，好吗？
答：好的。
问：您认为这是否就是您于 2020 年末通过律师得知的命令？
瓦尔坦先生：法官阁下，我提出异议。我认为这个问题已经多次被问及并得到回答。此外，我们开始混淆日期。我们正在看第 20 段，该段谈及一项来自 March 的不同法院命令。哈巴赫先生现在谈论的是一项来自 October 的命令。我认为他在这里使证人困惑。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收悉：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 82 页，共 269 页
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
证人：谢谢。
法院：只需重新表述您的问题。这并不难。
问：郭女士，您第一次通过律师得知法院任何限制令是在何时？
瓦尔坦先生：同样的异议。该问题已被多次问及并得到回答。
法院：驳回异议。
证人：我可以回答这个问题吗？
法院：可以。
答：我确实不记得具体日期，但大约是在 2021 年初。大约是在 2021 年初。我确实不记得具体日期。
问：您通过律师得知该命令后，您与父亲讨论过吗？
瓦尔坦先生：法官阁下，我只要求哈巴赫先生澄清他谈论的是哪一项命令。他提到了 September 的命令、October 的命令和 March 的命令？
法院：让我们把这件事简单化。郭女士，您是否与父亲讨论过任何与 Lady May 有关的法院命令？
证人：没有。我只与我的律师讨论过。
问：今天代理您的律师瓦尔坦先生，是否就是提醒您存在一项与 Lady May 有关的法院命令的同一位律师？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙）, CSR, RMR, CRR
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问 / Harbach（哈巴赫）
答：是。
问：谁支付他的服务费用？
答：Golden Spring（“金泉”）。
哈巴赫先生：法官阁下，您是否说过想在 1:00 暂停用午餐？
法院：是的。而且我想以本次听证开始时的同样方式与您和 Siegal 先生（西格尔先生）交谈。
哈巴赫先生：我可以建议我们现在暂停并进行此事吗？我对该证人的最后一部分询问涉及证据材料的出示，可能会有些繁琐。我建议午餐后立即进行。
法院：好的。我们可以这样做。为记录在案，郭女士，我已将媒体排除在您的证言之外，因为我了解到您曾被 CCP（中国共产党）拘留和酷刑对待，而在您于 United States（美国）寻求庇护期间，您的行踪可能是 CCP 感兴趣的事项。如果在对您的询问中不披露您的行踪，您的询问笔录将公开。我还应补充，原告已同意这一安排，而这极不寻常。
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第84页，共269页
Guo（郭女士）—由被告方进行—交叉询问／Harbach（哈巴赫先生）
证人：法官阁下，感谢您保护我的安全，并且不允许媒体参与本程序。谢谢您，法官阁下。
法庭：好的。我们现在休庭午餐。我希望律师拨打我先前给你们的同一电话号码联系我。
Vartan先生（瓦尔坦先生）：法官阁下，我能否先就一个问题发言？
法庭：可以。
Vartan先生：关于Harbach先生剩余的交叉询问，他能否大致估计一下还需要多长时间，以便我为其他证人作安排？
Harbach先生：我很乐意这样做。我有几个简短的事实性问题要问，然后我有三段我们先前向法庭提出的录像，我想向证人播放其中极短的片段。我估计是30、40分钟。
Vartan先生：谢谢您，Harbach先生。
谢谢您，法官阁下。
法庭：好的。我们将在2:00恢复审理。
Siegal先生（西格尔先生）：法官阁下，我们可以在午餐休庭快结束时给您打电话，还是您现在想听取我们的意见？
法庭：我现在想听取你们的意见。
Guo（郭女士）—被告—交叉询问／Guo（郭女士）67
Siegal先生：好的。我会联系O'Melveny（欧迈律师事务所），然后我们会给您打电话。
法庭：很好。
Harbach先生：法官阁下，我可以继续提问吗？
法庭：可以。
由Harbach先生询问：
问：Guo女士，午餐前我们谈了各种事情，但您在其中一个回答中提到了一点，我想澄清一下。
答：好的。
问：我相信您在其中一个回答中说过，例如，如果您需要与一些朋友一起使用游艇，您会直接联系船长？
答：有时我直接联系船长。有时我会通过Golden Spring（金泉）联系船长。
问：您还记得您曾直接联系过的任何船长的姓名吗？
答：我主要与我以前使用过的船长，即Craig先生（克雷格先生）沟通。之后我也联系过Momchil（莫姆奇尔），即该游艇现任船长。
问：您曾直接联系过他们每一个人，对吗？
答：是。
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 第269页，共269页
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第85页，共
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第86页，共269页
Guo（郭女士）—被告—交叉询问／Guo（郭女士）
问：现在让我向您出示一份已标记为原告证物19的证物。请稍等一下。我已将视频定位到我想为您播放的一个特定部分。我现在正在共享屏幕。我将播放大约十或十二秒。然后我会问您一个问题，好吗？
答：好的。
问：那么第一个问题，Guo女士，视频中说话的是您的父亲吗？
答：是。
问：我将视频暂停在6:59处。您认得那个地点，对吗？
答：是。
问：那是位于Sherry Netherlands（雪莉-荷兰人公寓酒店）的公寓内部，对吗？
答：是。
问：我向您说明，该视频看来大约制作于2017年11月。
答：好的。
问：您记得在录制该访谈时您是否在场吗？
Vartan先生：法官阁下，我仅对这一点提出异议，这与今天上午听取的交叉询问路线类似。我不知道是否有任何办法能够知道——我是说，让Guo女士知道该视频是在何时制作的。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第87页，共269页
Guo（郭女士）—被告—交叉询问／Guo（郭女士）
我理解律师的说明，但除此之外我们没有任何其他依据。
Harbach先生：问题不是该视频是否于2017年11月制作。我向她说明其制作于2017年11月，是为了帮助她回忆自己当时是否在场。问题不是其日期；问题是她是否在场。仅此而已。
Vartan先生：那将不得不假定它实际上是在2017年11月制作的。
法庭：不，这不会假定任何事情。他只是在问她该访谈进行时她是否在场。为回答这个问题，该访谈的日期无关紧要。
答：我不在场。
问：当时您是否住在Sherry Netherlands——抱歉。您在2017年11月是否住在Sherry Netherlands？
答：我有时住在那里。我偶尔住在那里。
问：现在我想向您播放另一段视频。请稍等片刻。
答：好的。而且我也有一个问题要问您。
所以，当您向我展示先前的视频时，我只看到了我父亲所说内容的文字记录，并没有听到任何——
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第88页，共269页
Guo（郭女士）—被告—交叉询问／Guo（郭女士） 音频。您能否向我播放带有音频、我能够听到的视频？
问：我会尝试在下一段视频中为您这样做。
我接下来想向您播放的是已标记为原告证物20的录像。同样，我只会在这里播放几秒钟。我会播放几秒钟，然后问您一个问题。为记录起见，我正在播放原告证物20的开头。
第一个问题是：您是否知道在五秒处出现在屏幕右侧的那名女子是谁？
Vartan先生：Harbach先生，没有共享任何内容。它没有播放。
Harbach先生：抱歉。它可以播放。我只是忘记按一个按钮。
问：现在这样可以吗？
答：是，我能看到了。
问：问题是：您是否知道在五秒处出现在屏幕右侧的那名女子是谁？
答：她是我以前的一名船员。
问：在Lady May（梅夫人号）上？
答：是，在我的Lady May游艇上。
问：我们现在在屏幕上看到的这个场景是在Lady May船上，对吗？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第89页，共269页
Guo（郭女士）—被告—交叉询问／Guo（郭女士） 答：是，在二层。
问：那么我现在再播放几秒钟，然后问您另一个问题。
在44秒处，屏幕中央身穿蓝色T恤、手持电话的男子是您的父亲，对吗？
Vartan先生：Harbach先生，再次说明，这没有向在场听众播放。
Harbach先生：我正在努力把事情弄好。抱歉。
问：好的。我现在将其暂停在44秒处。Guo女士，您能看到吗？
答：我现在能看到了。
问：问题是：在44秒处，站在屏幕中央、身穿蓝色T恤并手持电话的那名男子是您的父亲，对吗？
答：是。
问：现在，我要快进到视频大约40分钟处的较后部分，并在此播放一小段。
问：Guo女士，您现在能看到在40:31处那艘自左向右进入屏幕的船只吗？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第90页，共269页
Guo（郭女士）—被告—交叉询问／Guo（郭女士） 答：是，我看到了。
问：那是什么？
答：这艘船的名称是Lady May 2（梅夫人2号）。
问：Lady May 2与Lady May有何关联？
答：两艘船都是我哥哥购买的。
问：谁拥有Lady May 2？
答：我哥哥。
问：您的哥哥拥有它？
答：是。
问：好的。我会再快进一点。我现在在43:56处。看起来手持正在进行该录制的设备的人是您的父亲，对吗？
答：是。
问：我知道有点难看清楚，但您知道在44分钟处屏幕左侧戴墨镜的男子是谁吗？
答：尽管不太清楚，我可以确认这是我当时的船长，Craig船长（克雷格船长）。
问：那是Craig Heaslop（克雷格·希斯洛普）吗？
答：是。
问：我知道很难看清，但您能辨认出出现在视频屏幕右下角的这个标志吗？您能看到吗？
答：我能清楚地看到，也能认出来。
问：好的。上面写着“Rule of Law Foundation（法治基金会）”，对吗？
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
庭审程序 提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第91页，共269页
答：我看不清上面的措辞、文字；但我相信这是正确的。
问：什么是法治基金会？
答：我无法向您清楚地解释或描述，因为我没有参与该基金会。
问：屏幕上显示其标志的法治基金会是由您的父亲创办的，这是真的吗？
答：我确实不太了解，但我相信是这样。
问：好的。谢谢。这段视频就到这里。
现在，我即将向您播放的最后一段视频，Guo女士，已标记并作为原告证物2提出。
程序和之前一样。我会播放一小段，然后问您一个问题。
让您知道一下，显然音频没有为任何人播放，但我目前的问题只涉及视频，好吗？
答：好的。
问：Guo女士，出现在原告证物2中、身穿白色西装、白色衬衫和白色领带的男子是您的父亲，对吗？
答：是。
Harbach先生：法官阁下，我能否请一点时间与我的同事商议？
法庭：可以。
Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
提交：纽约郡书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第92页，共269页
Stockil（斯托基尔）—由被告方进行—交叉询问／Harbach（哈巴赫先生）
74 1 （短暂停顿）2 HARBACH先生（哈巴赫）：我没有其他问题了。3 法庭：好的。郭女士即将被解除作证义务。4 郭女士，我先前向您说明，我5 为保护您的人身安全，已将媒体排除在对您的询问之外，6 因为您此前曾被中共（CCP）拘押，且7 显然受到过酷刑。您的下落可能会8 引起他们的兴趣，我担心您的人身安全。9 此外，原告同意进行不公开程序，10 我已向您说明，这极为罕见。11 您的证言中没有任何内容以任何方式表明12 您目前的下落。因此，当本程序的13 庭审记录整理完成后，将会14 在法院电子提交系统上公开。15 证人：法官阁下，再次感谢您16 对我人身安全的保护。我确实从内心深处17 感谢您。18 法庭：好的。祝您今天愉快。19 下一位接受交叉询问的证人？20 VARTAN先生（瓦尔坦）：法官阁下，我们将代表被告传唤 Russell 21 Stockil（拉塞尔·斯托基尔）。我相信 Stockil先生22 已登录或即将登录。他是 Yachtzoo SARL（游艇动物园有限责任公司）的23 游艇经理。24 法庭：好的。我们继续。25 HARBACH先生：法官阁下，可以请证人宣誓吗？Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙娜），CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 93 页，共 269 页
1 法庭：我们继续。
5 作证如下：
7 由 HARBACH先生： 8 问 Stockil先生，您能否为书记员拼读您的姓名？ 9 答 姓氏？ 10 问 两者都要。 11 答 Russell，R-U-S-S-E-L-L。 12 Stockil，S-T-O-C-K-I-L。 13 问 您是否就是在 Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok Ho Wan（郭文贵）一案中， 14 向纽约州法院（New York State Court）提交宣誓书的 Russell Stockil？ 15 答 是的。 16 问 先生，您是否持有您在本案中提交的宣誓书副本？ 17 答 持有。 18 问 好的。 19 HARBACH先生：为记录起见，该文件为案卷上的文件 1156。 20 问 请稍等。
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 94 页，共 269 页
2 查阅我所谈及的您宣誓书中的部分。 3 Stockil先生，您能看清吗？ 4 答 能。 5 问 我的第一个问题涉及第 3 段。2021 年 4 月 6 是否是您与任何与 Lady May（梅夫人号）有关联的人之间首次建立联系或业务关系的时间？ 8 答 是的，正确。
10 即联系您的 HK USA（香港美国公司）的代表，其中没有一人是 Mei Guo（郭美），对吗？ 12 答 是的，正确。 13 问 在第 5 段中，您提到 Hong Kong USA（香港美国公司）与 Yachtzoo 于去年 5 月 1 日签署的管理合同。您 15 没有将该合同附在您的宣誓书中，对吗？ 16 答 没有。
18 您称郭女士会签了这些协议。您也没有将其中任何一份 19 附在您的宣誓书中，对吗？ 20 答 没有。 21 问 第 6 段末尾谈及被告方证物 5。您是否有该文件的副本？ 23 答 是的，我有一份副本。 24 问 让我把它显示在屏幕上。 25 或许会有帮助。
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 95 页，共 269 页
77 1 答 是的，正确。2 问 这就是您所提到的被告方证物 5？3 答 是。4 问 我将翻到其最后一页。请稍等。5 6 HARBACH先生：为记录起见，我现在查看的是被告方证物 5 的第 7 页，共 7 页。7 这是该协议的签字页。8 问 该文件是以电子方式签署的，是吗？9 10 答 是的，正确。11 问 换言之，您没有亲眼看到 Mei Guo 将笔落在纸上并签署该文件？12 13 答 没有，我没有亲眼看到。14 问 好的。15 16 那么，我理解，您得出她签署该文件这一结论，是因为 DocuSign 或贵公司使用的某种软件？17 18 答 嗯，之所以得出该结论，是因为应我们要求执行协议后，19 家庭代表将该文件提供给我们。20 21 问 我明白。22 那么您本人——我不是在说您的公司。您本人，Russell Stockil，不知道究竟是谁为 Mei Guo 插入了该签名，对吗？Rachel C. Simone，CSR，RMR，CRR
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 96 页，共 269 页
78 1 答 不，我不能说我知道。2 问 您的假设是，签署该文件的一方在称 Mei Guo 签署该文件时对您说了实话，对吗？3 4 答 是。5 问 好的。6 而且该签名的位置也是错误的，不是吗？换言之，郭女士应当代表该组织签署，而不是代表雇主签署，对吗？7 8 答 代表该组织？9 问 让我看看能否帮您理解。我并非想要耍花招。10 11 在第一页，该组织列为 HK USA。您看到那里了吗？12 13 答 是的，正确。14 问 而雇主列为 Phoenix（菲尼克斯）？15 答 您说得对，是的。16 问 好的。这正是我所说的。17 回到您的宣誓书，第 7 段，您说您从未见过或与 Kwok Ho Wan 交谈过。Mei Guo 的情况也是如此，对吗？换言之，您也从未见过或与她交谈过，对吗？18 19 20 21 答 是的，正确。22 问 好的。第 9 段，我认为这不言自明，但我想确认一下。23 24 Lady May 的所有航行指示都来自
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 97 页，共 269 页
79 1 郭女士并通过她的代表传达。这是否意味着，Lady May 的任何航行指示均非直接来自郭女士？2 3 答 对我们而言不是。它们通过家庭办公室传达。4 是的。5 问 Stockil先生，您知道该家庭办公室的名称，或知道其任何其他名称吗？6 7 答 我相信它名为 Golden Spring（金泉）。8 问 好的。9 HARBACH先生：法官阁下，可以给我一分钟吗？10 11 （短暂停顿）12 HARBACH先生：法官阁下，我们对 Stockil先生没有其他问题。13 14 法庭：Stockil先生，您可以离席。15 请传唤下一位证人。16 VARTAN先生：法官阁下，我们接下来将传唤 Momchil Ivanov（莫姆奇尔·伊万诺夫），我相信他此刻正在登录。17 18 BARROW女士（巴罗）：法官阁下，我是 Erica Barrow（埃丽卡·巴罗）。19 我们等待期间，作为一项事务性问题，您是否希望双方在某个时候正式提出接纳已标记为证据的某些文件的动议？20 21 法庭：是的。在听证会结束时，22 双方将正式提交其希望作为证据的文件。23 24 BARROW女士：谢谢您，法官阁下。25
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 98 页，共 269 页
法庭：我们将在 Microsoft Teams 上进行，而不是通过正式书面文件。
VARTAN先生：Ivanov先生，请打开您的摄像头。
证人：您现在应该能够看到我了。
VARTAN先生：谢谢。
法官阁下，Ivanov先生此前已在本案中提交一份宣誓书。我们将其作为其直接证言提交，并提供他接受交叉询问。
法庭：好的。请举起您的右手。
（Momchil Ivanov 登上证人席并已依法宣誓/确认。）
法庭：Harbach先生，您可以开始交叉询问。
HARBACH先生：谢谢您，法官阁下。
MOMCHIL IVANOV，经被告方传唤，并已依法宣誓后，接受询问并作证如下：
由 HARBACH先生：
问 Ivanov先生，您能否缓慢地拼读您的名字和姓氏？
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 99 页，共 269 页
1 问 Ivanov先生，因为书记员连接中断，我们将重复前几个问题，可以吗？ 3 答 我准备好了。 4 问 请参阅现在显示在屏幕上的您的宣誓书——为记录起见，该文件为文件 1157。当您在第 2 段中称您约于 2021 年 10 月成为 Lady May 的船长时，那是否是您与该游艇建立联系的开始？
10 答 是的，先生，正确。 11 问 下一个问题涉及第 8 段，您在其中称，您从未就 Lady May、其运营或其航行与 Kwok Ho Wan 会面或交谈过。就 Mei Guo 而言，情况也是如此，对吗？
15 答 嗯，我并非直接与 Mei 女士这样做，而是通过管理公司。 17 问 我明白您的意思。我只是想确认，您是否曾与 Mei Guo 会面或交谈过？ 19 答 没有直接会面或交谈过，先生。 20 问 好的。那么回到您宣誓书的第 6 段，您刚才所说的是，您未曾直接与郭女士沟通。这意味着您从未直接收到郭女士的任何命令或指示，对吗？
24 答 是的，正确。 25 问 Lady May 目前在哪里？
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 100 页，共 269 页
1 答 Lady May 目前位于意大利热那亚（Genoa, Italy）。 2 问 它在那里多久了？ 3 答 我相信该船在我上船前约一周抵达，所以我会说是 9 月下旬。我不确定确切日期。
6 问 2021 年 9 月下旬？ 7 答 是的，正确。 8 问 在您担任船长期间，Lady May 最后一次驶往任何地方是什么时候？ 10 答 我相信，该船在我担任船长期间从未航行过。自我于 10 月初上船以来，该船一直停泊在热那亚。
13 问 它没有去过任何地方？ 14 答 正确，先生。 15 HARBACH先生：法官阁下，请稍等。
17 问 Ivanov先生，我的一位同事想知道，您此刻是否在 Lady May 上？ 19 答 是的，先生，我确实在。 20 问 谢谢。 21 HARBACH先生：我对该证人没有其他问题。 23 Ivanov先生，谢谢您。 24 法庭：Ivanov先生，您可以离席。 25 请传唤下一位证人。
已提交：纽约县书记员 02/07/2022 02:11 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收到日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 101 页，共 269 页
83 1 瓦尔坦先生：法官阁下，被告方传唤克雷格·希斯洛普（Craig Heaslop）出庭作证。2 希斯洛普先生此前同样已提交一份宣誓书，双方及法庭均已持有该宣誓书。我们将其作为其直接证言提交，并再次提出供交叉询问。7 法庭：宣誓书予以接收。请找到证人，我们将为其宣誓，并对其进行交叉询问。10 瓦尔坦先生：他给我发了一张便条，说他在登录时遇到一些困难，但他一直向我通报情况。13 法庭：好的。谢谢。14 （短暂停顿）15 法庭：希斯洛普先生？16 证人：您能清楚听到我说话吗？17 法庭：可以。请举起您的右手。证人宣誓。19 （克雷格·希斯洛普已依法宣誓/确认。）20 克雷格·希斯洛普，经被告方传唤，在依法宣誓后，接受询问并作证如下：23 交叉询问 24 由哈巴赫先生（Mr. Harbach）进行：25 问：先生，您能否告诉我您的姓氏如何发音？雷切尔·C·西蒙尼（Rachel C. Simone），CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 102 页，共 269 页
1 答：希斯洛普。
2 问：好的。谢谢。
3 请您为法庭书记员拼写您的名字和姓氏。
5 答：Craig，C-R-A-I-G。Heaslop，H-E-A-S-L-O-P。
6 问：我想请您看一下您的屏幕。请告诉我，您能否看到屏幕前方显示的您在本案中的确认声明？
9 答：能。
10 问：我要问您的第一个问题在第16段。您在那里说，当您把“梅夫人”号（Lady May）开往佛罗里达州时，您是在10月第一周离开的。您是否记得离开的确切日期？
14 答：不，我记不得。
15 问：您是否熟悉一个名为VesselFinder的网站？您听说过吗？
17 答：是的，我知道VesselFinder。
18 问：查看“梅夫人”号的VesselFinder航迹图，是否有助于您记起您离开纽约的确切日期？
20 答：我不知道这是否会有助于我记起，不会。
21 问：您愿意看一下吗？
22 答：我可以看，是的。
23 问：我已在屏幕上调出——这仅用于唤起记忆，不会作为证物提交。为记录在案，我已在屏幕上调出“梅夫人”号的航程分析图，其国际海事组织编号为1012359。雷切尔·C·西蒙尼，CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 103 页，共 269 页
1 屏幕上显示的是“梅夫人”号，国际海事组织编号为1012359。
3 答：就是这个。
4 问：请再说一遍？
5 答：就是这个。
6 问：就是这个，好的。那么我会放大画面，同时我还要向您指出，所选的有效日期范围是2020年9月1日至2022年1月31日，明白吗？
10 瓦尔坦先生：法官阁下，我对此提出异议。我不知道这是否在听证会之前已被提供。因此，这与西格尔先生（Mr. Siegel）的异议相同，即——
13 法庭：他可以使用任何他希望用来尝试唤起证人记忆的材料。如果它不能唤起证人的记忆，那么它就不能唤起证人的记忆。
17 瓦尔坦先生：法官阁下，这正是另一点。我不认为证人说过这会唤起他的记忆。
20 法庭：我明白，但让我们看看他看了之后会发生什么。
22 问：希斯洛普先生，我将放大纽约市的画面。看起来有一条轨迹从曼哈顿南部驶入大西洋，该航线上有一个小三角形，日期为2020年10月9日。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 104 页，共 269 页
1 答：是的。
2 问：沿该轨迹再往前一些，在新泽西州海岸外，还有另一个标示为2020年10月9日。因此，向您提出的问题是：这是否唤起您的记忆，即“梅夫人”号实际离开的日期是2020年10月9日？
7 答：我不太关注我们离开的实际日期。对我来说，更重要的是天气情况。我根据天气选择日子和日期。
10 问：好的，这没有问题。我所能做的只是问这是否有助于您记起。您说是10月第一周。如果是9日，那已经相当接近了。好的，让我们回到您的宣誓书。在第17段，您说您在离开之前与郭文贵（Ho Wan Kwok）先生进行过一次谈话。我的第一个问题是：那次谈话是当面进行的吗？
18 答：不是。
19 问：您的宣誓书称，他当时是游艇上的客人。您当时在哪里？
21 答：就我个人而言？我在游艇上。
22 问：这正是我想问的，只是也许表述得不够恰当。您在游艇上。郭先生在游艇上。尽管如此，那次谈话是通过电话或其他方式进行的吗？
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 105 页，共 269 页
1 答：不是。我与郭先生进行那次谈话时，他不在游艇上。我们停泊在码头。
3 问：好的。那么也许是我误解了您的宣誓书。请阅读第17段的第一句话。只需您自己阅读即可。我只是想弄清楚当时谁是游艇上的客人。
7 答：好的。我在那里想表达的是，他曾是客人。我想这或许是更好的表述方式。我们进行那次谈话时，他并不实际在船上。他此前曾是船上的客人。
11 问：我想您刚才说过，在您与他进行这次谈话时，您本人在游艇上？
13 答：是的，我在游艇上。
14 问：您记得这一点？
15 答：是的。
17 法庭：在2020年10月之前，您记得郭先生最后一次在游艇上是什么时候？
19 证人：2020年10月之前？
20 法庭：是。
21 证人：他整个夏天都像往常一样时常上下游艇。至于他们何时来、何时离开的具体日期，我无法事后告诉您。
24 法庭：他是否在7月的大部分时间都在游艇上？雷切尔·C·西蒙尼，CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 106 页，共 269 页
NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022
88 1 证人：那时是COVID期间。是的，他在。2 法庭：那么2020年8月期间呢？3 证人：是。5 法庭：那么2020年9月期间呢？7 证人：我相信也是，是的。8 法庭：郭美（Mei Guo）女士是否在2020年9月期间在游艇上？10 证人：夏末时我们见过郭女士。我正试图回忆是在哪一个月。我无法确切记起是哪一个月。13 法庭：在郭先生和郭女士之间，您如何比较他们各自在2020年7月、8月和9月期间在游艇上停留的时长？17 证人：在那些月份里，郭先生在游艇上停留的时间比郭女士更多。19 法庭：多很多，还是只多一点？20 证人：多很多。21 法庭：好的。22 哈巴赫先生，我打断您了。23 哈巴赫先生：没关系，法官阁下。24 由哈巴赫先生进行：25 问：您是否记得，在您离开前多久，
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 107 页，共 269 页
郭先生与您进行了这次谈话，说他将不再是游艇上的客人？在您离开前多久？
答：据我记忆，是几天。我想，根据记忆，不久后就出现了时机，我们便收拾好船离开了。
问：您说您记得当时您在游艇上，并且您通过电话与郭先生交谈。您是否记得他有没有说他在哪里？
答：不，我认为他没有说。
问：您宣誓书的第17段称，您后来与香港美国（Hong Kong USA）的一名代表进行了谈话，并确认纽约已不再需要这艘游艇。那个人不是郭美，对吗？
答：不是。
哈巴赫先生：法官阁下，我正在调整我的询问，所以如果我花几秒钟，或许是有必要的。
法庭：请慢慢来。
问：郭先生告诉您他将不再是游艇上的客人时，他是否还告诉您，法院于9月30日已发布一项临时限制令？
答：没有。
西格尔先生（Mr. Siegal）：异议。歪曲记录。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 108 页，共 269 页
1 请求删除。
2 法庭：驳回异议。
3 西格尔先生：并没有任何临时限制令提及——
5 法庭：证人已经回答了问题。当郭先生不再是船上的客人时，郭先生与该证人谈话期间并未提及临时限制令一事。9 （对证人）郭先生是否曾告诉您，游艇上曾存在一项临时限制令？
11 证人：没有，先生。
12 法庭：香港美国的任何人是否告诉您，游艇上曾存在一项临时限制令？
14 证人：没有，先生。
15 法庭：是否有人告诉您，对游艇的移动曾存在一项临时限制令？
18 证人：当时没有，先生，据我记忆，没有。
20 法庭：您第一次得知游艇上存在临时限制令是什么时候？
22 证人：我不记得确切日期。我想是从一名经纪人那里得知的。
24 法庭：抱歉？
25 证人：我不记得确切日期。
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 109 页，共 269 页
1 法庭：您得知此事时身在何处？
3 证人：我相当确定，我们当时已回到佛罗里达州。
5 由哈巴赫先生进行：
6 问：那是在您辞职之后吗？
7 答：不是。在那之前。
8 问：您刚才说您是从一名经纪人那里得知的？
10 答：我想可能是的，是的，据我记忆。我坦率地说，不知道这背后是否有任何真实性，还是仅仅是经纪人的传言。
13 问：游艇在拿骚和自由港进行维修和检查时，您知道这些维修大约花了多长时间吗？
16 答：是的。花的时间比我们预期的更长。我们因设备问题出现延误。大约用了五个月。
18 问：那么，大约是从何时到何时？
20 答：我们1月去了自由港。我们一直停在那里直到——我想我们5月离开，因此大概是5月初左右。
23 问：因此，从1月到5月初，游艇基本上处于停航状态？
25 答：是的。我们在干船坞。传动轴被拆除。我们有——雷切尔·C·西蒙尼，CSR，RMR，CRR
提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案卷索引号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1179 NYSCEF 收件日期：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 110 页，共 269 页
希斯洛普（Heaslop）—由被告方交叉询问／哈巴赫（Harbach）
1 为更换我们的传动轴，而公司最终寄来了尺寸错误的 2 传动轴。他们花了将近一个月才生产出新的传动轴，并在 3 从欧洲运抵。后来他们寄来的还是错误的传动轴，4 因此我们不得不再次等待新的传动轴。所以，即便有人想要移动 5 游艇，也没有人能够这样做。6 问：如果我向您说明，VesselFinder 显示该 7 游艇至少一直停留在自由港（Freeport）至 5 月 30 日，这听起来 8 是否合理？9 答：是。10 问：如果我正确理解您的证词，在您 11 提交辞呈时，即 5 月底，您 12 曾从一名经纪人处听说过一项限制令或类似事项，13 但与 Lady May（Lady May号游艇）或 HK USA（香港美国公司）有关联的人，没有就此对您说过一句话，14 是吗？15 答：没有。16 问：这是否正确？17 答：正确，是的，香港办公室没有就此 18 说过任何话。19 问：您通过经纪人听说游艇可能受到 20 限制令约束一事，是否与您决定辞职 21 有任何关系？
22 瓦尔坦先生（MR. VARTAN）：法官阁下，我以无关性为由提出异议。23 法院：异议驳回。24 问：请看第 24 段，其中提到您担任船长的头两年，您与郭先生的互动是，
已提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案卷号：652077/2017，NYSCEF 文件编号：1179，NYSCEF 收到日期：02/07/2022，案件 22-50073，文件 183-4，提交日期：04/06/22，登记日期：04/06/22 17:07:45，第 111 页，共 269 页
希斯洛普（Heaslop）—由被告方交叉询问／哈巴赫（Harbach）
1 大致上，在他登上游艇的任何时候。2 我的问题是：当他在游艇上时，3 他指示游艇的航行，对吗？我并不是说他 4 驾驶游艇，而是说他告诉您他想去哪里？5 答：是。6 问：那么，这涵盖——您担任 7 船长的头两年应当是从 2017 年 9 月到 8 2019 年 9 月，对吗？9 答：正确。那是我开始任职后的两年，是的。10 问：接着您还谈到，您在最后一年通过 11 电话或短信与他有一些有限的互动。那 12 大约是从 2020 年 5 月到 2021 年 5 月？13 答：我确实记不清具体日期，14 但，是的。15 问：您可以纠正我，因为您会知道，但我刚刚 16 意识到，您的头两年与最后一年之间存在一段空档，17 因为您在那里工作了三年 18 八个月。因此，也许您并无特别用意，但我 19 试图弄清楚，从 2019 年 9 月到 2020 年 5 月期间，20 您能就您与郭文贵先生（Mr. Kwok）的互动说些什么？21 答：那是公务性的，较为正式。22 问：好的。23 答：随着我在那里工作的时间更长，我逐渐——发展出更多的，24 我想，可以说是与该家庭的一种关系。他们对我作为船长更加信任，因此，随着时间推移，我们的互动变得不那么正式。
已提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案卷号：652077/2017，NYSCEF 文件编号：1179，NYSCEF 收到日期：02/07/2022，案件 22-50073，文件 183-4，提交日期：04/06/22，登记日期：04/06/22 17:07:45，第 112 页，共 269 页
希斯洛普（Heaslop）—由被告方交叉询问／哈巴赫（Harbach）
1 正式。2 问：好的。
4 哈巴赫先生（MR. HARBACH）：法官阁下，此时我原本 5 打算就法治基金会（Rule of Law Foundation）的视频询问希斯洛普先生，6 如同我询问郭女士（Ms. Guo）时那样，主要是为了 7 请他认证其中是 Lady May 号游艇，以及视频中出现的是 8 郭先生，并且他在 9 视频中表明自己的身份；但如果法官阁下认为这将是 10 重复且不必要的，那么我就不这样做。
11 法院：这是重复且不必要的，12 除非该证人知悉有关法治（Rule of Law）的某些情况，13 而其相关性目前尚不明确。
14 哈巴赫先生：好的。既然如此，我将 15 放弃该项询问。
16 问：那么，在该段末尾，即第 24 段，17 当您谈到您与郭美（Mei Guo）的互动时，您 18 说她在游艇上时，您与她有一些互动，19 并且也偶尔通过电话和短信互动。
20 根据您此前所述，我理解这些互动中没有一项 21 是关于游艇航行的，对吗？22 答：正确。
23 问：最后，第 25 段，为了彻底弄清楚，那第一句关于 24 您仅从那三家公司获得有关 25 游艇航行指示的话，
已提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案卷号：652077/2017，NYSCEF 文件编号：1179，NYSCEF 收到日期：02/07/2022，案件 22-50073，文件 183-4，提交日期：04/06/22，登记日期：04/06/22 17:07:45，第 113 页，共 269 页
希斯洛普（Heaslop）—由被告方交叉询问／哈巴赫（Harbach）
1 即所列的、您理解为该家庭办公室的公司；2 这意味着，因此，指示并非来自郭美女士本人，对吗？3 答：抱歉，您能再问一遍这个问题吗？4 问：当然，因为那个问题问得很糟糕。5 您的宣誓书称，您仅从 HK International（香港国际公司）的代表、Hong Kong USA（香港美国公司）的代表，或 Golden Spring New York Limited（金泉纽约有限公司）处，获得关于游艇航行的指示。因此，8 我的问题是：这是否意味着，9 您收到的指示没有一项是直接来自郭美女士，10 对吗？11 答：正确。12 法院：先生，您确实证实，在 13 2020 年 7 月、8 月和 9 月，郭文贵先生是游艇上的常客，14 而且推定他会告诉您他 15 想去哪里？16 证人：没错，法官阁下。有一些 17 当地航行，比如在北部地区或南部 18 地区，宾客在使用游艇时。有关他们 19 想去哪里、在任何特定一天想做什么的指示。21 我所指的——我所谈到的没有 22 指示，是指游艇按季节在 23 东北部和东南部之间重新定位。这 24 是来自办公室的。25 法院：我明白了。那么，如果郭文贵先生想去
已提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案卷号：652077/2017，NYSCEF 文件编号：1179，NYSCEF 收到日期：02/07/2022，案件 22-50073，文件 183-4，提交日期：04/06/22，登记日期：04/06/22 17:07:45，第 114 页，共 269 页
96 1 南塔基特（Nantucket），您会带他去那里？2 证人：当然会，是的。3 法院：如果他想去 4 缅因州巴港（Bar Harbor, Maine），您会带他去缅因州巴港？5 证人：会。6 法院：好的。7 证人：其他任何使用 8 游艇的宾客也是如此。9 哈巴赫先生：谢谢您，法官阁下。除非您 10 还有其他问题，否则我们没有了。11 法院：好的。该证人可以退庭。12 我相信还有一名证人。13 瓦尔坦先生：是的，法官阁下。我会将事项 14 交回给西格尔先生（Mr. Siegal）。15 西格尔先生：法官阁下，辩方名单上的最后一名 16 证人是亚伦·米切尔（Aaron Mitchell），就先前提交的 17 申诉书而言，如果法院希望听取 18 对米切尔先生的交叉询问。19 法院：米切尔先生，请举起右手。20 （亚伦·米切尔已依法宣誓／确认。）21 法院：好的。我们开始吧。22 哈巴赫先生：谢谢您，法官阁下。23 米切尔先生，感谢您今天到场。我们 24 没有任何问题，也不会对该证人进行交叉询问。25 法院：好吧。这真是简短明了。
庭审程序 已提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案卷号：652077/2017，NYSCEF 文件编号：1179，NYSCEF 收到日期：02/07/2022，案件 22-50073，文件 183-4，提交日期：04/06/22，登记日期：04/06/22 17:07:45，第 115 页，共 269 页
97 1 米切尔先生，您可以退庭。2 证人：谢谢您，法官阁下。3 法院：好吧。我不需要结案陈述。4 您认为您能否在周五当天结束前 5 提交审后 6 书面材料？7 西格尔先生：嗯，我想，法官阁下，这取决于 8 我们能多快拿到一份非正式庭审记录，我们显然希望在准备审后 9 书面材料时 10 加以引用。11 法院：我会询问法庭书记员，但无意给她 12 施加任何不合理的负担。13 （短暂停顿）14 法院：我将把审后书面材料的到期时间 15 定为周一上午 10 时。我所需要的只是备忘录和拟议的 16 事实认定。17 西格尔先生：法官阁下，如果我们要到——才会拿到庭审记录，18 19 法院：这并不是什么高深难题，20 西格尔先生。如果您愿意，我可以在没有审后书面材料的情况下作出裁决。21 西格尔先生：不，我不愿意。我们感谢 22 有这个机会。23 法院：好的。24 因此，如果您有任何事要告诉我，您将在
已提交：纽约县书记官，02/07/2022 02:11 PM，案卷号：652077/2017，NYSCEF 文件编号：1179，NYSCEF 收到日期：02/07/2022，案件 22-50073，文件 183-4，提交日期：04/06/22，登记日期：04/06/22 17:07:45，第 116 页，共 269 页
1 明天中午通过电话会议告诉我。如果您在 2 中午的电话会议时没有任何事要告诉我，我将 3 着手将庭审记录完整誊写并 4 上传至法院的电子提交系统。我将 5 最迟于下周三作出裁决。6 西格尔先生：法官阁下，我们将在明天中午 7 由双方律师共同电话致电。8 法院：好的。谢谢。祝您愉快。9 ＊ ＊ ＊
10 特此证明，上述内容为该庭审程序的真实且 11 准确的记录。
15 Rachel C. Simone-Ivanac（蕾切尔·C·西蒙娜-伊瓦纳茨）
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲公司）诉
$ 活动 (1) 针对 (3) 公寓 (4) 33:22,24 59:20 14:10;57:9,22 8:18;12:8,8;68:14 大约 (7) $2 (1) 活动 (1) 机构 (3) 道歉 (3) 8:15;20:16;43:16; 56:22 55:6 38:19,21,22 18:2;21:11;29:18 57:24;63:7;64:12,12
$28 (1) 31:20;86:5,7 7:19;45:22;51:24; 21:5 55:2 46:2 实际上 (10) 52:25;59:5;62:25; 明显的 (1) 安排 (1) $3 (1) 4:7;6:1,22;9:13,22; 87:11;91:8 17:18 65:24 56:23 20:12;30:8;36:3; 同意 (5) 显然 (2) 安排 (1) $30 (3) 54:14;69:10 21:10,24;23:9; 73:14;74:7 12:3 8:4,9,13 添加 (3) 24:11;53:10 上诉 (2) 到达 (1) 42:11;63:12;65:23 已同意 (2) 13:4,6 82:3 @ 地址 (5) 45:22;55:10 出庭 (6) 文章 (2) 31:3;36:13,22;40:7, 协议 (3) 16:23;22:2;23:10, 7:16,18
19:9;26:11,17; 10 6:4;56:12;77:8 12;25:1,2 亚洲 (1) 29:24 延期 (1) 协议 (2) 已出庭 (6) 75:16 18:15 76:17;77:21 26:10,17;33:15; 集合 (1) A 延期 (1) 前方 (6) 34:15;35:1;36:19 71:9 18:20 10:9;15:20;18:24; 出庭 (2) 主张 (2) Aaron（亚伦） (2) 主持 (1) 47:8;53:5;74:24 37:17;94:8 11:5;13:17 96:16,20 39:20 援助 (1) 显示 (14) 资产 (6) 能力 (1) 可采性 (1) 61:12 8:22;9:16;24:17; 4:16;8:9,14;12:1; 13:18 36:24 旨在 (1) 25:10,10;41:18; 13:15,21 能够 (7) 可采的 (1) 8:16 68:17;70:10,20; 资产 (2) 4:21;30:17;41:7; 14:13 已提醒 (1) 72:11,22;73:7,19; 8:16;12:6 62:10;71:24;73:4; 承认 (1) 65:1 85:23 关联 (3)
80:5 承认 (1) 31:10 4:20;11:2;12:20,22 关联的 (6) 在船上 (9) 79:20 指称的 (2) 适用的 (1) 23:7;29:12,25;56:5; 6:12;7:6;50:10,15, 预先 (1) 12:14;14:13 12:7 76:7;92:13 25;71:1;93:1,2;94:18 60:24 联盟 (3) 适用 (1) 协会 (2) 国外 (1) 不利的 (6) 14:12,15;75:16 11:19 76:6;81:9 9:23 13:23;14:5,6,14,25; 允许 (2) 申请 (1) 假定 (2)
5:19;12:25;96:2 36:23 61:10;66:2 11:16 9:5;20:6 充分地 (1) 宣誓陈述人 (1) 获准 (1) 感谢 (3) 假定 (2) 10:1 3:18 52:6 15:1;63:10;97:22 6:5;28:20 查阅 (1) 宣誓书 (36) 单独 (2) 适当的 (1) 假定 (1) 19:18 7:4;9:10,16;15:23; 10:3;52:4 12:13 78:2 随附 (1) 16:9;21:6;24:4;41:1, 沿着 (1) 大约 (7) 庇护 (1) 36:7 14,20;42:1;43:18; 25:17 68:18;81:8;82:3; 65:21 根据 (4) 48:9;49:21;51:16; 变更 (4) 91:14,18,18;93:13 大西洋 (1) 14:7;42:21,22;47:5 54:21;55:11,12;60:7; 17:17;20:25;24:17; 约数 (1) 85:24 账户 (14) 62:18;75:15,18;76:2, 25:22 66:12 附上 (2) 19:6,9,12,15,18; 15,19;78:18;80:8; 始终 (5) 四月 (2) 76:15,18 23:3;29:11,12,16; 81:5,20;83:4,7;86:13, 4:1;5:22;8:2;10:17; 63:8;76:5 附上的 (3) 30:3,6,8,12;56:10 19;87:3;89:10;95:5 52:7 就此而言 (1) 7:16;23:2;26:25 账户 (1) 宣誓书 (12) 伏击 (2) 37:17 尝试 (2) 5:18;6:9,21;17:2; 49:4,13 任意地 (1) 69:5;85:14 19:21 25:16;32:22;33:5,8,9; 修正案 (3) 12:5 尝试 (1) 准确性 (5) 34:9;35:25;36:6 4:16;5:13;14:8 档案 (2) 4:2 23:15;30:21,22; 确认书 (4) 在……之中 (1) 28:23;29:1 注意 (2) 33:15;35:3 17:20;27:5;38:2; 11:13 地区 (3) 84:6;86:7 准确的 (4) 84:7 金额 (1) 53:11;95:17,18 律师 (1) 26:2,13,16;98:11 确认书 (1) 15:15 辩称 (2) 7:15
38:24 17:25 类比 (1) 10:18;12:19 归因于 (1) 取得 (1) 肯定的 (1) 12:13 已辩称 (2) 19:25 47:5 14:15 Analyser（分析器） (1) 4:7;36:23 听众 (1) 行为 (1) 再次 (16) 84:25 论证 (8) 71:9 71:10 5:12;8:21;25:8; 锚 (3) 3:25;4:18;7:22; 音频 (7) 已采取行动 (1) 34:21;35:23;58:18, 51:3,22;52:6 12:7,7,13,14,24 16:10,19;18:11; 5:4 23;62:9;63:12;70:5; 已答复 (4) 论证 (2) 24:14;70:1,1;73:14 积极的 (1) 71:8;74:15;83:5;85:4; 13:6;63:21;64:6; 4:6;36:24 八月 (6)
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼） (1) $2 - 八月 Pacific Alliance Asia（泛亚太平洋联盟）诉 FILED：NEW YORK COUNTY CLERK（纽约县书记官）02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第 118 页，共
19:5;20:10;26:9; 7:14;13:17;16:3; 82:16;83:14;89:19; 17;37:22;39:4,11,14; 4:4 88:2,15;95:13 34:4;38:1;40:1;74:21; 97:13 40:10;41:5,10;42:2,4; 聊天 (1) 认证 (1) 75:4;78:7,9;80:17; 已提交书面陈述 (2) 43:1;48:2;51:8,22; 30:24 94:7 83:20 36:18;52:15 52:1;56:11;59:11; 首席 (1) 已认证 (1) 之后 (1) 简要地 (1) 60:8;61:10,11,13,14; 34:10 4:12 91:11 6:9 62:8,13;63:11;64:9; 中国 (3) 认证 (1) 冗长讨论 (1) 书面陈述 (1) 65:16;66:11,12;67:5; 12:4;43:19,21 4:13 58:19 27:1 70:1,1,17;71:14,15; 中国人 (1) 真实性 (2) 属于 (1) 经纪人 (5) 72:17,21,23,24,24; 40:9 14:19;35:4 56:7 90:23;91:9,12; 73:23;74:25;75:9; 选择 (2) 授权 (1) 受益所有权 (6) 92:12,20 76:3;78:10;79:10; 50:19,23 9:18 10:5;12:18;13:1,1, Brother（兄弟） (19) 80:3;83:16,17,25; CIBC (1)
授权 (5) 2,9 10:22;44:12,16,17; 84:7,22;85:13;86:10; 13:5 50:12,24;51:2; 最佳 (1) 45:2,8,18,19;46:11, 93:16,21;95:3;97:5,8, 巡回区 (1) 52:19;53:2 11:23 15,21,24;47:4;56:7, 20 13:7 可获得的 (3) 更好 (2) 11,14;72:5,7,8 能力 (1) 情形 (2) 36:5;37:5;38:6 12:7;87:8 兄弟的 (5) 28:3 20:16;22:20 陈述 (2) 超出 (1) 42:10;46:12,18; 船长 (20) 引用 (1) 17:2;26:8 69:2 56:8,16 6:10;7:2;51:14; 14:11 知悉 (9) 账单 (1) 浏览器 (1) 53:24;55:10,15; 市 (1) 9:19;19:20,24;20:2; 44:19 21:17 59:24;67:15,16,17,20, 85:22 57:8,21;58:16;59:6; 装订夹 (6) 建筑物 (1) 22;72:18,18;81:7; 主张 (1) 62:19 5:21,21;8:24;17:22, 12:10 82:9,11;92:25;93:7; 5:9
44:13;65:12;71:22; 负担 (1) 67:18 澄清 (1)
3:8;4:18;7:20; 黑色 (1) 业务 (13) 7:17;41:13 澄清 (6) 29:10,18,23;48:9; 32:4 4:3;8:6,10;11:11; 捕获 (1) 24:21;51:6;57:14; 61:13;62:8;86:13; 蓝色 (2) 33:10;35:25;36:2,6; 35:7 58:12;64:17;67:11 91:3;96:14 71:5,17 42:9,18,23;49:3;76:6 案件 (9) 澄清 (2) 背景 (1) 董事会 (6) 业务性的 (1) 5:23;14:11;15:4; 清晰度 (2) 25:21 50:11,18,21;51:7,7; 93:22 36:25;37:2,21;75:19; 29:15;40:15 Baker（贝克） (2) 52:7 按钮 (1) 84:7;94:14 清楚的 (14) 10:12;27:12 登船 (4) 70:15 谨慎 (1) 10:1,3;12:20,25;
56:9 吹嘘 (1) C 警告 (1) 13:20;34:21;35:16; 酒吧 (3) 4:10 60:23 36:7;40:12;44:19; 26:20;96:3,4 船 (17) 呼叫 (19) CCP (3) 49:5;61:19;72:17; Barrow（巴罗） (16) 46:20,25;47:1,5; 3:7,9;15:19;16:16; 65:19,20;74:7 84:10 10:15;21:14;27:3,9, 53:20;54:22,24;82:3, 18:5,7;33:3;52:10; 停止 (1) 明确地 (4) 11,11,14,18,21;28:2, 4,10,11;87:9,10;90:8; 58:2;66:5,22;67:2; 90:8 6:11;43:14;72:24; 15;30:24;31:17; 92:5,20;95:18 74:20;79:16;83:1; 单元格 (2) 73:4 79:18,18,25 正文 (1) 98:1,2,6,7 16:17,19 剪辑 (1) 基于 (4) 7:18 已称呼 (15) 中心 (2) 73:12 9:15;15:13;60:1,2 两者 (9) 16:3;28:5;34:4; 71:5,16 接近 (3) 基本的 (1) 7:17;15:7;26:21; 40:1;42:8;51:21;52:5, 某些 (5) 11:14,15;86:12 13:24 51:8;72:5;75:12; 16;63:4;75:4;79:7,8; 10:16;25:4;34:19; 已关闭 (1) Baxter（巴克斯特） (1) 82:11;89:5;96:8 80:17;83:20;84:15 36:22;79:20 74:9 14:10 底部 (2) 呼叫 (1) 当然 (4) 结案 (1) Beach（比奇） (1) 72:22;74:16 35:23 11:10;30:17;58:8; 97:3 53:12 购买 (9) 来到 (11) 98:5 笨拙的 (1) Bear（贝尔） (4) 8:4;10:25;44:1,12, 6:12;44:10,18;45:4; 认证 (1) 4:2 61:1,18;68:2;69:21 16,17;45:2,3;72:5 46:2,10;55:17;56:12; 36:1 海岸 (1) 变成 (3) 中断 (6) 58:2;87:23;95:24 经认证的 (10) 86:2 59:6;81:7;94:1 56:25;57:2;65:7,11; 摄像机 (2) 13:6;17:3;23:18,22; Cole（科尔） (43) 开始 (1) 66:4,23 32:5;80:4 25:14;38:14,16,18,19; 10:14;15:3;16:7,8, 10:21 摘要 (20) 能够 (84) 98:10 12,13,16,20,23,25;
开始 (10) 3:15,24;14:11; 5:20;16:2,11,16,18; 主席 (1) 17:1,22;18:2,9,11,18, 58:1;60:10;63:1,7, 16:22;18:21;23:25; 17:17;18:22;26:3; 33:23 24,25;19:2;24:9,25; 22;64:12,13;65:10; 70:7;81:8 27:1;28:1;36:15; 39:10;49:2;51:9;74:1; 27:3,7,12;31:20;32:3,
5:18 25:13,18;27:24;28:4;
Pacific Alliance Asia（泛亚太平洋联盟）诉 FILED：NEW YORK COUNTY CLERK（纽约县书记官）02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第 119 页，共
14,20;34:3,8;36:12, 13,22;37:3 Cole's（科尔的） (1) 16:10
Kwok（郭文贵） 2022年2月2日 表兄弟姐妹 (2) 11:10;42:10 涵盖 (1) 93:6 COVID（新型冠状病毒肺炎） (1) 88:1 CPLR (1) 12:19 Craig（克雷格） (9) 7:2;9:4;67:21;
同事 (2) 11:25;15:2 同事 (7) 8:12;10:14;33:22; 35:20;37:14;73:24; 82:17 收集 (5) 34:12,15,16,19,23 收集 (2) 21:11,24 栏 (1) 35:17 舒适的 (1) 40:8 来到 (5) 4:22;44:11;45:1,6; 71:24 提起 (1) 16:2 开始 (1) 15:18 评论 (1) 37:13 佣金 (1) 91:24 实施 (1) 6:8 共同的 (1) 59:18 Commonwealth（联邦） (1) 13:4 沟通 (5) 6:15,20;9:1;67:20; 81:21 通信 (1) 55:15 公司 (3) 8:19;11:17;94:25 公司 (14) 6:18;8:5;9:3;11:6; 12:11;35:21;55:16, 16;56:8,12;77:18,24; 81:16;92:1 公司的 (1) 34:25 比较 (1) 88:14 有能力的 (1) 24:7 汇编 (2) 22:22,24 诉状 (3) 7:13,16;96:16 完整的 (3) 25:2,10,11 已完成 (1) 39:16
承认 (1) 11:1 关切的 (1) 74:8 关切 (2) 42:1;81:11 结论 (3) 77:16,19;79:22 有条件的 (3) 13:19;14:21;15:15 条件 (1) 54:16 行为 (4) 9:23;18:13,16; 37:20 会议 (2) 98:1,2 有信心的 (2) 48:7,8 确认 (2) 62:10;72:17 已确认 (1) 89:12 确认 (1) 6:14 混同 (1) 63:22 使困惑 (1) 63:13 令人困惑的 (1) 63:25 Conley（康利） (3) 21:20;23:3,4 连接 (2) 21:12;72:4 关联 (3) 41:2;81:1,2 同意 (1) 35:18 已同意 (2) 65:24;74:9 相当大的 (1) 8:16 已考虑 (1) 15:14 一致的 (1) 33:12 一贯地 (1) 33:8 包括 (1) 4:10 咨询 (1) 73:24 联系 (3) 59:23;67:15,17 已联系 (5) 67:16,19,21,23; 76:10 包含 (1) 33:9 包含 (1) 17:23 同时发生的 (1) 21:1 印证性的 (1)
藐视法庭 (14) 6:8;12:17;13:3,12, 22;14:14,17,20,21; 15:8,10,12,15,16 蔑视的 (1) 9:23 内容 (11) 19:22;20:20;21:2; 29:8;30:2,13;31:20; 33:11;34:19;35:4; 62:16 有争议的 (1) 11:3 继续 (5) 54:13;56:11;61:14, 15;67:5 继续 (1) 47:10 继续 (1) 12:19 合同 (3) 5:24;76:13,15 反驳 (1) 10:22 控制 (18) 7:10;8:17,22;12:21; 13:8,8,19,21,24;14:2, 3,5,13,16,23;15:11; 19:15;29:5 受控制的 (10) 4:24;6:1,23,25; 9:14;12:17;13:12; 14:1;43:9;60:4 控制性的 (1) 5:4 控制 (1) 9:6 有争议的 (1) 36:21 对话 (11) 15:18;37:18;86:15, 16,24;87:2,9,12;89:1, 11;90:7 对话 (1) 60:19 有说服力的 (2) 10:4;13:21 副本 (10) 26:13,16;27:14,15, 17;32:4;41:1;75:18; 76:22,23 公司 (3) 5:3,22;11:20 更正 (1) 10:21 正确地 (1) 92:10 往来函件 (1) 30:22 相应的 (1) 6:25 9:10
费用 (2) 56:17,20 律师 (17) 3:2,6,15;9:12;24:8, 21;31:5;35:22;58:12; 60:11,20;62:21; 63:19;64:5,15;66:5; 98:7 律师的 (1) 69:1 会签 (1) 76:18 几个 (3) 46:8;66:15;81:3 过程 (3) 8:8;9:21;48:23 法院 (196) 3:1,6,12,14,23; 4:19;7:14;9:5,18,18, 19;10:8,18;11:16; 13:4,6;14:4,7;15:6,9, 14,23,25;16:2,10,15, 18,23;17:22;18:1,3,7, 11,13,15,19,22;24:4; 25:13;27:4,8,10,13, 17,22;31:6;32:2,6,15, 19,22,24;33:9,13,22; 34:1,3;35:10,16,17; 36:6,8,10,17;37:1,4, 10,15,20,22;38:4,7,9, 12,14,14,17,18,20,22; 39:1,7,13,21,25; 41:10,11;45:13,16; 46:14,19,19,25;47:4, 8;48:17;49:7,13,16; 51:25;55:21;56:1,4, 13,16,20,24,25;57:5, 20;58:13;59:5,10; 60:21;61:3;62:3,13; 63:6,14,23;64:2,5,8, 10,20,21;65:1,8,16; 66:4,9,16,21,25;67:3, 7;69:11;73:25;74:3, 18,24;75:3,10,15; 79:14,22;80:1,10,14; 81:1;82:24;83:4,7,13, 15,17;84:3;85:13,20; 87:17,20,24;88:2,5,8, 13,19,21;89:18,23; 90:2,5,12,15,20,24; 91:1;92:23;94:11; 95:12,25;96:3,6,11, 17,19,21,25;97:3,11, 11,14,19,24;98:8,16 审判庭 (1) 31:4 法院的 (16) 13:18;14:20,21; 32:18;45:21;49:5,14; 57:18;58:14;60:11, 22;61:25;62:19,24; 72:18,19;83:2,19,20; 84:5 C-R-A-I-G (1) 84:5 创建 (10) 20:24;22:22,25; 23:13;24:14;68:18; 69:1,4,5,10 可信 (2) 7:23,23 债权人 (1) 13:16 Crew（克鲁） (3) 6:5;8:21;70:22 交叉 (4) 33:19;36:5;37:20; 48:24 交叉询问 (30) 3:17;7:3;10:14; 15:20,22;16:2,6;19:1; 33:2;34:3,7;37:5,9, 23;38:3;39:14;40:4; 47:10;48:19;66:11; 68:23;74:19;75:7; 80:9,15,20;83:6,23; 96:18,24 交叉询问 (2) 10:1;15:3 进行交叉询问 (1) 49:11 接受交叉询问 (1) 83:9 至关重要 (1) 62:12 水晶 (1) 12:25 提示 (1) 68:2 繁琐 (1) 65:14 累积性 (2) 94:10,11 好奇 (2) 31:13;82:17
当前 (3) 4:7;6:10;67:21 目前 (1) 82:1 保管人 (2) 33:10;36:4 D
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok（郭文贵） February 2, 2022 爸爸 (1) 50:10 该死 (1) 86:12 数据 (1) 17:10 日期 (22) 10:3;34:15,19,23; 35:1,7;57:25;58:8,10; 61:16;64:11,14;69:7, 13;82:5;84:19;85:8; 86:5,7,9;90:22,25 注明日期 (5) 19:4;20:9;26:9; 62:1;85:25 日期 (3) 63:22;87:22;93:14 女儿 (5) 4:7;7:25;8:10;11:9; 12:15 David（大卫） (1) 7:3 日 (8) 33:6,16;74:18; 84:13;86:9;95:20; 97:6;98:8 日 (1) 89:3 日常 (1) 5:11 死亡 (1) 94:24 December（十二月） (1) 7:22 决定 (1) 9:21 决定 (3) 9:22;54:18;92:21 决定 (1) 51:11 有瑕疵的 (1) 16:10 被告 (10) 3:17;9:9;10:13; 11:8;40:1;74:21;75:5; 80:18;83:1,21 被告 (1) 37:22 被告的 (5) 5:21;6:4;8:24; 76:21;77:7 辩护 (4) 3:25;5:1 离格 (3) 86:5,14;88:25 描绘 (1) 48:4 描述 (1) 73:4 已描述 (1) 5:15 应得 (1) 32:24 尽管 (1) 4:2 详细的 (5) 52:9,21,24;53:4,13 被拘留 (2) 65:19;74:6 确定 (1) 12:21 已确定 (2) 12:22;13:11 开发 (1) 93:24 设备 (1) 72:12 设备 (1) 30:9 拨号 (2) 3:5;18:7 不同的 (13) 13:9,10,11;21:11, 25;22:2,5,5;29:21; 48:5;51:17;63:23; 69:21 困难的 (1) 72:21 困难 (2) 39:8;83:11 直接 (6) 3:17;15:24;38:3; 80:8;83:5;84:6 指示 (4) 8:21;15:23;57:7; 93:3 指示 (2) 50:8;51:16 指示 (12) 6:15;7:9;50:22; 59:19;78:25;79:2; 81:22;94:24;95:5,9, 18,22 指示 (1) 不同意 (2) 36:25,25 披露 (3) 48:12;49:5,6 披露 (1) 65:21 证据开示 (1) 4:16 讨论 (4) 33:3;43:15;64:16, 21 已讨论 (2) 35:19;64:23 讨论 (1) 3:13 展示 (2) 43:19;61:7 决定性的 (2) 15:12;25:16 争议 (1) 14:25 有争议的 (1) 4:8 不予理会 (1) 9:21 Division（部门） (4) 4:21;11:2;12:20,23 码头 (1) 91:25 靠岸 (1) 87:2 案卷 (9) 17:20;21:6;24:5; 27:4;31:25;41:13; 58:15;61:25;75:23 文件 (18) 5:24;6:3;31:8,17; 58:9,14,24;59:3;61:6, 16,17,24;62:8,16,16; 75:22;77:9;81:6 书面证据 (3) 5:10;11:22;36:20 文件资料 (1) 52:18 文件 (5) 5:3,22;11:21;79:20, 23 DocuSign（电子签名平台） (1) 77:17 元 (2) 8:7;47:14 元 (2) 一打 (1) 17:23 钻头 (1) 73:12 降低 (3) 51:3,22;52:6 干燥 (1) 91:25 到期 (4) 54:5,22;80:25; 97:15 正式地 (13) 16:1,4;34:2,5; 39:18;40:2;75:2,5; 80:13,18;83:19,21; 96:20 期间 (1) 88:14 在……期间 (18) 4:16;6:2;7:1;12:17; 13:12,22;14:13,16,23; 48:23;52:10;88:2,5,8, 15,17;90:7;95:12 义务 (2) 34:25,25 E 较早 (7) 23:23;42:11;44:23; 59:14;67:20;69:24; 74:4 早期 (8) 43:20;44:15;53:19; 58:4;59:8;82:11; 91:22,23 更容易 (1) 76:1 容易 (1) 64:20 Echo（回声） (2) 38:13;85:12 回声 (2) 18:6,17 编辑 (1) 14:17 编辑 (1) 17:16 教育 (1) 51:9 效力 (2) 6:7;92:18 电子地 (1) 77:10 其他 (7) 8:25;16:11;18:5; 19:11;20:22;23:7; 33:17 电子邮件 (1) 5:24 雇用 (1) 25:15 雇员 (1) 9:4 雇员 (1) 12:10 雇主 (3) 9:4;78:8,15 包含 (1) 13:8 结束 (11) 6:7;12:13;57:25; 63:1,3,19;66:23; 76:21;92:11;94:16; 97:6 已结束 (1) 92:1 无尽的 (1) 8:15 工程师 (1) 17:11 英语 (6) 23:9;40:9,13,17; 41:23;42:2 足够 (4) 9:17;11:14;24:19; 45:7 录入 (5) 57:9,18,22;58:6,17 受理 (1) 32:19 实体 (1) 17:14 有权 (2) 21:7;49:11 实体 (1) 43:9 设备 (2) 22:14;91:17 Erica（埃丽卡） (4) 10:15;27:1,11; 79:18 实质上 (1) 91:23 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 120 of 269
13:17;14:1;77:2; 96:16 辩方的 (1) 37:4 延迟 (1) 61:6 延迟 (1) 91:16 证明 (1) 8:22 已证明 (2) 12:12 指令 (8) 49:15;53:23;54:3, 23;55:8,12,14,20
直接地 (15) 4:15;9:11;11:24; 31:3;59:23;67:15,16, 19,23;79:3;81:15,19, 22,23;95:9 指示 (1) 50:15 Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼） (4) 爸爸 - 甚至
84:10,11;86:2 下载 (4) 21:20;33:6,16;35:4
32:3;74:22;76:19; 78:21 阐述 (1) 43:2 电子的 (3) 30:9;74:14;98:4
完成 (2) 42:6,7 门卫 (1) 12:9 怀疑 (1) 9:22 向下 (3)
确立 (2) 11:23;13:20 确立 (1) 14:24 Europe（欧洲） (2) 6:14;92:3 欧洲的 (1) 6:17 Euros（欧元） (4)
5:24;6:5,15;7:16; 19,25;41:17;48:1,11, 家庭 (9) 8:4;10:25;14:1;15:19; Foundation（基金会） (5) 9:8;11:3;40:16;50:11; 13;68:1,2;70:5,8; 4:3;8:6;9:24;11:7, 16:4;28:21;34:5;37:4, 72:25;73:3,5,6;94:6
72:17;92:5 73:11,20;76:22;77:2, 8;77:20;79:4,6;93:25 7;38:11;40:2,6;42:1; 成立 (1) 事件 (2) 7;84:24 家庭的 (1) 48:18;58:22;64:4; 43:6 20:21;22:8 证物 (11) 95:1 66:7;68:8;70:9;75:5; 四 (1) 所有人 (2) 25:20;35:15,18; 远 (3) 76:5,6;78:12;80:18, 5:22 3:2;18:7 36:9,11;48:13,22; 43:11,12;60:2 22,24;81:3;83:21; Francis（弗朗西斯） (19) 每个人 (4) 49:1,4,6;65:13 更远 (1) 84:4,10,12;86:11,16; 15:22,25;16:1,3,8, 10:11;16:11,14; 存在 (1) 86:2 87:4;90:20;92:24; 12;17:2,24;24:6;
27:15 34:23 快速 (2) 93:6,17;94:24 25:13;27:19,23,25; 到处 (1) 存在 (1) 71:20;72:10 亲身 (1) 30:23;31:11,17;32:8,
证据 (26) 预期 (2) 8:4;9:17;12:14; 五 (5) Francis 的 (1) 4:9,22;5:10,23,24; 33:7,11 42:16,17,21;43:4,6, 3:7;5:18;6:9;18:13; 25:15 6:10,25;8:25;10:2,3, 费用 (2) 15,19,21;44:8,9,23; 91:17 欺诈 (2)
18;11:6,7,21,22,23; 55:24;56:5 50:11,14,18,21;51:20; 五份证物 (2) 17:3;25:14 13:21;14:9,13,15,22, 经验 (3) 52:4,7,19,22;53:1,8, 5:20;8:24 自由 (3) 24;32:24;36:20; 19:20;59:16;60:1 14;57:9,22;64:16,22; 五分钟 (1) 50:18,23;53:10 79:21,24 专家 (1) 68:8;69:25;71:6,18; 18:20 Freeport（自由港） (3) 证据性的 (3) 17:6 72:11;73:7,21 五秒 (2) 91:13,20;92:7 4:20;5:16;36:14 专业知识 (1) 父亲的 (5) 70:11,20 频繁的 (1)
准确的 (6) 17:16 9:3,23;11:6;42:19; 修复 (1) 95:13 57:25;82:5;84:13, 解释 (4) 52:13 41:5 Friday（星期五） (1) 19;90:22,25 8:8;28:22;39:7; 有利 (1) 平坦的 (1) 97:6
9:6;20:4;24:3; 解释 (1) February（二月） (2) 逃离 (1) 67:14 26:22;50:13;54:3; 42:12 43:25;45:24 43:19 前面 (6)
55:14;63:5;88:12 探究 (1) 喂养 (1) 楼层 (1) 7:5;16:9;26:6; 询问 (4) 7:3 26:10 71:2 28:14,16;84:8 65:22,23;74:5; 探究 (1) 费用 (1) Florida（佛罗里达） (9) 沮丧的 (1) 89:15 5:14 55:25 54:6,24;55:9,19; 12:23 接受询问 (6) 表述 (1) 少数 (11) 57:8;58:4;59:15; 逃犯 (1) 16:4;34:5;40:3; 11:13 5:15;7:25;51:24; 84:12;91:3 6:18
75:5;80:18;83:21 延长 (1) 52:25;55:1;62:25; 各位 (1) 完整的 (1) 审查员 (2) 11:8 70:6,6;71:3;89:3,16 20:2 24:25 17:3;25:14 范围 (2) 十五 (1) 遵循 (1) 完全地 (3) 示例 (3) 4:12;28:24 49:17 57:1 4:11;25:16;98:3 50:15;53:7;67:14 极其 (1) 第五 (3) 以下 (1) 资金 (1) 超过 (1) 74:10 4:15;5:13;14:8 52:9 11:12
15:16 Figure（图） (4) 如下 (6) 进一步 (5) 除外 (1) F 31:24,24;87:5; 16:5;34:6;40:3; 35:3,9;74:2;79:12;
排除 (2) Facebook（脸书） (1) 提交 (4) 脚 (1) 65:17;74:5 17:14 7:21;27:4,6;96:17 50:2 G
94:25;95:6 6:3;8:3;23:18;36:2; 5:18;74:14;98:4 94:14 游戏 (1)
借口 (3) 42:22;97:16 影片 (1) 前述 (1) 8:15 36:1;53:5,18 事实 (2) 17:16 98:10 游戏 (1) 获准免除 (7) 6:20;10:21 最终 (1) 忘记 (1) 78:11 32:15;35:10;74:3; 事实性的 (2) 93:10 70:14 缺口 (1) 79:14;82:24;96:11; 15:13;66:15 最后 (2) 形式 (1) 93:17 97:1 未能 (1) 9:15;94:23 56:9 给予 (4)
执行 (1) 10:2 找到 (3) 正式的 (8) 52:21;53:4;59:14; 59:22 公平的 (4) 31:20;56:9;81:17 5:3,22;35:15;36:8, 66:6 执行 (1) 26:13,16;45:7;60:2 认定 (1) 10;80:2;93:22;94:1 通常 (1)
行使 (1) 59:16,18;89:4 罚款 (5) 11:18 Genoa（热那亚） (2)
59:19 落下 (1) 16:23;31:14;32:12; 正式地 (2) 82:1,12 证物 (34) 12:6 83:13;86:10 79:20,23 真实的 (2) 5:21,21;6:4;8:24; 熟悉的 (1) 律师事务所 (2) 前任的 (1) 6:6;26:1 17:22;21:10,12;24:7, 84:15 10:12;31:9 7:2 地理上 (1) 22;26:13,16;27:1,5, 熟悉程度 (1) 第一 (44) 向前 (3) 22:19
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼） (5) 事件 - 获得 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 122 of
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉
7:10 家伙们 (2) 13;25:17;37:18;39:8; 36:13;37:6,13,16,24, 52:23 礼物 (8) 30:21;31:9 41:2;48:24;49:3,8; 25;38:1,4,10;39:11, 不准确的 (1) 45:5,6,8,18,19; 65:10;79:22;85:11 H 传闻证据 (1) 15;41:10;46:16,22; 11:4
有天赋的（1） 9:11 49:12,19;55:23; 86:22 56:8 半（3） 心（1） 56:15,22;57:17;58:7, 包括（1） 给予（5） 11:2;17:23;53:10 74:17 18,22;59:12;60:18; 11:8 6:20;14:14;39:21; 手（7） Heaslop（14） 61:5;62:14;63:10,20; 包括（1） 45:8;95:20 15:25;34:1;38:9; 7:2,8;9:4;53:24; 64:18;65:6;66:1,3,7, 55:24 给予（2） 39:2;80:11;83:17; 72:19;83:2,3,15,19, 20,22;67:5;68:22; 不一致的（1） 12:12;45:5 96:19 20;84:1,5;85:22;94:5 73:23;74:15,20;75:1; 23:19 Golden（28） 处理（6） H-E-A-S-L-O-P（1） 79:12,16,18,25;80:7, 产生（1） 9:3,6,8,10,12,13; 10:14,16;15:3;19:7, 84:5 16;83:1;85:10,18; 56:17 11:5,7;53:20,23;54:7, 8;26:10 持有（3） 88:23;89:16;92:22; 确实（1） 12,18,24;55:21,23; 双手（1） 3:13;13:7;30:9 94:4;95:16;96:9,13, 82:19 56:2,4,7,14;59:14,19; 46:10 帮助（6） 15,22;97:2,7,17 独立的（2） 60:1,3;65:5;67:17; 发生（2） 56:4;61:22;76:25; 法官阁下的（2） 11:11,12 79:8;95:7 78:10;84:19,20 9:2;94:9 表明（2）
好的（5） 发生（1） 有帮助的（1） 希望（2） 19:3,8 10:10;11:15;15:21; 85:21 18:1 36:7;61:18 表明的（2） 33:25;37:25 高兴的（3） 帮助（1） 希望地（2） 74:4,10 政府（1） 15:22;58:10;66:14 29:19 10:16;31:3 表明（3） 12:5 Harbach（94） 帮助（2） 马（1） 5:4;6:1;74:11 准许（1） 3:4,11,19,22;7:3; 55:23;86:10 94:23 个人（1） 58:20 10:6;15:20,21;18:4; 特此（1） Hostetler（2） 22:5 伟大的（1） 24:3,21;29:15;31:2,7, 98:10 10:12;27:12 推论（6） 67:3 15;32:3,4,16,17,21; 她本人（1） 热的（1） 13:23;14:5,6,14,25; 问候（1） 33:1,7,18,21;35:13; 95:2 8:13 36:23 12:9 37:11,13,16,24;39:15, 更高的（1） 小时（1） 告知（1） 成长（1） 19,24;40:5;41:10; 48:13 49:3 59:22 93:24 47:8,9,11,19;48:16, 突出显示（2） 事务性事项（1） 信息（8） 猜测（4） 6:24;7:25 79:19 20:19,19;21:2;23:4, 18;49:19,20;51:8; 25:9;66:17;87:8; 52:3;57:6,11,13;58:3, 高度地（2） I 获悉（3） 93:25 8,12,24;59:10,12,13; 8:13;65:25 本人（1） 55:4;60:15;63:4 宾客（10） 61:5,11;62:14;63:10, 94:8 想法（5） 告知（3） 52:22;59:23;86:19; 24;64:17;65:6,11; 击中（1） 3:1;22:12;51:12,13, 54:16,18,19 87:5,7,10;89:2,21; 66:14,19;67:5,8;69:3; 70:15 13 询问（1） 90:8;95:14 70:12,14;71:8,10; HK（6） 身份识别（2） 54:14 宾客（4） 73:23;74:2,25;75:8, 22;77:6;79:10,12; 76:10;78:13;90:12; 26:25;48:1 插入（1） 52:23;53:3;95:18; 80:15,16,21;82:15,21; 92:13,17;95:6 识别（1） 77:25 96:7 83:24;88:22,23,24; Ho（3） 94:8 检查（1） Guo（郭文贵）（74） 89:15;91:5;94:4,14; 75:16;78:19;81:12 忽略（1） 91:14 4:22;5:4;6:1,16,20; 96:9,22 持有（2） 11:18 Instagram（照片墙）（7） 7:6,9,12,25;8:2,7,20; Harbach 的（1） 4:19;15:2 忽略（1） 17:9,14;19:4,5,6, 9:17,19;11:9;14:1,2, 66:11 持有（3） 8:3 12;20:9
4;37:17,20;38:1,1,5,9; Harbor（2） 71:6,17;72:11 ignore's（1） 安装（1） 39:2,4,7,18;40:1,6,7, 96:3,4 诚实地（1） 51:23 22:14 7,9,10,10;41:12,14; 困难的（4） 91:11 非法地（1） 指示（2） 47:12;57:7;60:19; 5:10;27:14,17;64:3 Hong（20） 6:14 9:1;55:18 64:4,21;65:17;67:9; 憎恨（1） 8:5,5;37:7;43:6,22; 图像（2） 意图的（4） 68:8,25;71:14,24; 32:17 44:1,4,19;45:23;46:5, 20:24;21:1 6:12;8:3;61:19,23 73:11,19;74:3,4; 听到（11） 15,17,20,22;47:1,13, 图像（3） 意图（1） 76:11,18;77:12,25; 5:9;27:10,12;39:11; 17;76:14;89:11;95:7 17:17;25:22;32:1 97:12 78:3,7,20;79:1,3; 61:20;66:23,25; Honor（104） 立即（1） 互动（1） 81:14,18,21,23;88:8, 69:25;70:2;83:16; 3:10,11,20;4:14; 15:9 7:5 10,13,18;89:13;94:6, 96:17 5:17,20;7:19,22,24; 默示地（1） 互动（8） 17;95:2,10 听闻（7） 8:11,12,23;9:9,15,25; 12:20 60:3;92:25;93:11, Guojiao（3） 10:19;54:23;66:7; 10:6,10;14:22;15:1, 进口（1） 21;94:1,17,18,21 42:9,12;46:18 21;18:2,4,18,25; 利息（8）
68:23;84:16;92:12,20 听证会（19） 25:18;27:7,11,24; 施加（1） 10:5;12:18;13:1,2, GuoWenGui（郭文贵）（1） 3:9,15;4:20;5:17; 31:2;32:13,17,21; 97:12 9;56:1;65:20;74:8 19:7 10:16;15:2,18;18:6, 33:1,21,25;35:13,14; 不可能的（1） 内部（1） Min-U-Script® Rachel C. Simone（6） 赠礼－内部
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok（郭文贵） 269 已收到 NYSCEF：02/07/2022
68:14 44:2;52:13;63:5;66:8 94:12 12:25;31:9;36:25; 12:3,4 中间人（1） 签发（5） Kong（20） 72:25;73:3,6;94:5,12 生活（1） 12:12 15:8,15;58:13; 8:5,5;37:8;43:6,22; 律师（5） 11:11 国际的（17） 63:14;89:22 44:1,4,19;45:23;46:6, 7:11;60:15;63:4; 居住（2） 8:5;37:8;43:7;44:1, 事项（7） 15,17,20,22;47:1,13, 64:25;65:1 69:16,17 5,19;45:23;46:6,15, 10:16;18:12,14,15; 17;76:14;89:11;95:7 律师（2） 本地的（1） 17,20,23;47:1,13,17; 25:16;36:14;37:2 Kwok（郭文贵）（51） 11:20;64:24 95:17 85:1;95:6 Italy（意大利）（1） 4:14,21;5:12,18,23; 律师的（1） 定位（1）
互联网（4） 82:1 6:8,10,22;7:17,19; 58:2 83:8 19:24;33:6,16; 行程安排（1） 8:14;9:7;10:2,4,13, 主导（1） 地点（1） 84:15 52:12 24;11:1,9;13:17,21; 3:1 68:12 提出（1） 行程（7） 14:2;15:10;19:22,25; 领先的（1） 日志（2） 57:17 52:9,10,14,15,21; 20:5,6;21:7,12;29:12, 5:16 26:19;74:22 解释（1） 53:4,13 25;30:9;75:16;78:19; 得知（13） 已记录（1） 38:23 Ivanov（伊万诺夫）（12） 81:12;86:15,23;87:1, 44:12;57:24;60:11; 74:22
解释（1） 6:11,24;79:17;80:3, 18;88:13,17;89:1,7, 62:21,24,25;63:6,18; 记录（2） 40:17 7,12,17,22;81:2; 20;90:7,8,9;92:25; 64:4,15;90:20;91:1,8 79:17;83:11 口译员（22） 82:17,23,24 93:21;94:8;95:13,25 至少（4） 标识（2） 38:5,8,10,11,13,15, KwokMiles（2） 8:12;24:17;52:5; 72:22;73:7 16,19,21,25;39:6,23; J 26:20;29:11 92:7 长的（7） 40:2;45:14;47:15,15; Kwok 的（9） 离开（2） 14:20;53:9,11;82:2; 52:1;53:5;57:10,13, January（1月）（10） 4:2,5,10;5:10;7:11, 3:5;86:8 88:25;89:2;91:14 15;61:20 4:1,5,18;5:1,19; 14,15,24;8:18 离开（1） 更长（9） 中断（1） 19:4;33:6;85:9;91:20, 7:24 53:19;54:15,21; 88:22 23 L Lee（李）（2） 62:11;89:1,12,20; 交织（1） 爵士乐（1） 37:8,25 91:16;93:24 11:17 11:14 缺乏（1） 留下（8） 看（7） 访谈（3） Jersey（泽西）（1） 6:24 43:21;71:25;84:12, 31:16;50:7;53:17;
68:21;69:12,13 86:3 Lady（48） 13,19;89:2,5;91:21 58:10;59:3;84:21,22 进入（11） John（约翰）（3） 4:1,11;5:5;7:15;8:2, 左手（1） 正在看（5） 5:16,23;6:7,10; 10:12;37:6;48:10 21;9:20;10:5;21:7,12; 72:15 18:10;31:8;63:23; 14:6;18:7;39:9;60:19; 加入（2） 50:3,8,12,15,15,21, 法律的（5） 84:18;92:24 71:24;79:21;85:24 82:4,11 22;58:20,22;59:7,19; 4:3;5:6;10:16;13:3, 看起来（4） 调查（1） 共同的（1） 60:12;62:20;63:5; 10 21:24;28:2;47:23;
18:19 98:7 64:22;65:2;70:23,24; 较少（2） 85:21 调查员（1） Judge（法官）（8） 71:1;72:3,4,4,6;76:7; 50:20;94:1 丢失（3） 17:3 11:18;12:7;15:5; 78:25;79:2;81:7,12, 让（1） 52:2;81:1,2 邀请（1） 48:16;61:25;79:10; 25;82:1,8,18;84:11, 12:9 许多（3） 58:23 82:15;98:6 18;85:1;86:5;92:13; 终身的（1） 48:25;88:19,20 援引（1） 判决书（1） 94:7 8:11 大量（1）
援引（1） 司法的（1） 46:9 5:17 更响亮的（1）
援引（1） July（7月）（3） 24:23 83:3 爱（3） 14:8 87:25;88:15;95:13 更大的（1） Lim（林）（3） 8:11;11:20,25 涉及（3） Justice（司法部）（1） 61:11 38:13,14;39:4 午餐（6） 6:18;47:4;73:5 最后（17） 有限的（2） 57:2;65:7,15;66:4,
参与（1） 9:16;41:16;42:12, 93:11;95:8 行（2）
涉及（1） 保留（2） 65:12;73:10;76:14; 行（1） 65:13 9:22;16:18 77:4;80:22;82:8; 31:23 女士（4） 无关的（3） 保留（1） 83:25;84:4;87:18; 40:11;41:8;42:3; 6:21;14:22;69:13 83:11 93:18;96:15 列表（2） 59:5
Island（岛）（1） 迟的（7） 48:13;96:16 夫人（2） 53:9 种类（2） 5:7;6:2,23;59:7; 列出的（3） 39:19;53:5 Islands（群岛）（1） 17:6;52:2 82:4,6;88:10 78:12,15;95:1 主要的（1） 13:5 知道（2） 以后（6） 字面上（1） 7:25 签发（1） 9:13;60:4 8:6;10:16;12:2; 12:14 Maine（缅因州）（2） 知识（5） 44:14;71:20;98:5 小的（9） 96:4,4
事项（20） 11:24;19:25;25:14; Laura（劳拉）（1） 12:24;44:13;62:11; 主要地（1） 4:13;12:16,16,18, 50:2;53:15 33:22 65:14;71:22;72:14; 94:6 21;13:8,11,13,13,14, 知道（4） 法律（11） 85:24;86:2;88:19 居住（2） 16,23;14:3,5,19,23; 9:5;38:1;42:16; 10:12;11:16,22; 维持（2）
Min-U-Script® Rachel C. Simone（7） 中间人－维持 Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok（郭文贵） 已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 已收到 NYSCEF：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交 04/06/22 录入 04/06/22 17:07:45 第 124 页，共 269 页
22:14;56:21 维持（2） 56:6,17 使得（1） 44:19 制作（3） 12:24;72:12;90:4 男子（4） 71:5,16;72:15; 73:19 管理（2） 56:10,11 管理（5） 6:17;12:11;55:25; 76:13;81:16 经理（1） 74:23 Manhattan（曼哈顿）（1） 85:23 操纵（2） 20:25;25:24 操纵（1） 17:17 方式（1） 65:9 许多（3） 11:10;51:21;52:5 March（3月）（4） 62:1;63:7,24;64:19 Mariana（玛丽安娜）（1） 13:5 Maritime（海事）（1） 85:1 标记（10） 68:11;70:11,21; 71:6,14,18,21,25; 72:11,16 标记的（7） 26:25;47:25;48:24; 68:1;70:5;73:11; 79:21 材料（1） 35:7 事项（7） 14:24;41:13;57:24; 65:20;75:15;79:19; 80:8 May（5月）（69） 4:1,11,18;5:9;6:19; 7:15;8:2,21;9:17,20, 20;10:5;12:8,9;21:7, 12;23:23;26:9;28:17; 31:2;45:16;50:3,12, 15,21,22;58:20,22; 59:7,19;60:12,12; 62:20,20;63:5;64:22; 65:2,11,13;66:22; 70:23,24;71:1;72:3,4, 4,6;76:7,14;80:14; 81:7,13,25;82:1,8,18; 84:11,18;85:1;86:5; 91:21,23;92:7,11,13; 93:12,12,20;94:7
也许（8） 11:15;12:11;13:24; 38:10;76:24;86:22; 87:3;93:19 May-ish（约5月）（1） 91:22 May 的（5） 5:5;50:8,16;78:25; 79:2 意思是（8） 6:12;7:21;19:23; 32:6;45:3;59:18;93:3, 19 含义（1） 95:1 有意义的（1） 49:18 意味着（4） 50:17;79:1;81:22; 95:8 意指（1） 95:21 机制（1） 29:3 媒体（8） 4:10,13;5:12;14:18; 17:7,13;19:21;32:23 媒体的（1） 66:2 会面协商（1） 35:23 Mei（28） 4:22;7:25;11:9; 14:1,2,4;37:17;38:1; 39:18;40:1,7,7,9,9,10; 41:14;76:11;77:12, 25;78:3,20;81:14,15, 18;89:13;94:17;95:2, 10 成员（1） 46:5 成员（2） 8:21;70:22 备忘录（1） 97:15 记忆（8） 35:17;52:2;69:6; 86:5;89:3,3;90:19; 91:10 提及（3） 58:22;60:10;90:4 提及的（8） 33:9;42:8,9;50:24; 51:11;59:14;64:18; 67:10 提及（1） 51:16 消息（4） 5:25;7:7;93:11; 94:19 会见（6） 47:21;48:6;78:19, 20;81:12,18 元数据（1） 21:21 麦克风（3） 16:12;39:9,9 Microsoft（微软）（2） 3:8;80:1 中期（1） 6:23 2017年中（1） 5:6 可能（3） 23:7;89:16;91:10 Miles（3） 10:13;21:7,12 百万（11） 8:4,9,13;44:6,20, 24;45:24;46:2,9; 56:22,23 介意（1） 42:24 分钟（1） 79:10 分钟（8） 3:8;5:15;18:14; 49:18;52:25;59:5; 62:25;66:18 计算错误（1） 6:22 歪曲（1） 10:20 缺失的（1） 14:3 错误陈述（2） 45:9;89:25 错误的（1） 39:15 误解的（1） 87:3 Mitchell（米切尔）（10） 7:11,13,16,20; 96:16,18,19,20,23; 97:1 M-O-M（1） 80:24 Momchil（4） 67:21;79:17;80:12, 17 时刻（14） 9:5;23:24;31:3; 41:5;42:6;45:22; 61:18;69:22;73:15, 23;79:17;82:18; 87:11;91:8 时刻（1） 51:24 Monday（星期一）（1） 97:15 钱（8） 44:8,10,11,18,21; 45:1,4,6 月（7） 63:7;87:25;88:2,5, 11,12;92:2
月（3） 88:17;91:17;93:19 更多（24） 3:7;12:12,24;17:23; 33:10,11;37:19; 45:21;50:20;54:19; 55:6;63:12;66:12; 71:3;72:10;86:8; 88:18,19,19,20;93:22, 24,25;96:12 上午（10） 10:11;14:20;15:21; 32:7;33:25;36:19; 37:25;40:12;57:1; 68:24 最多（1） 40:7 大部分（1） 67:20 动议（2） 13:3,14 嘴（1） 4:11 移动（13） 9:2;25:17;49:17; 51:18;54:17;55:17, 19;59:11;61:15; 62:12;79:20;90:1; 92:4 移动的（5） 8:15;54:8;55:2,4,5 移动（4） 12:17;90:16;94:25; 95:6 移动（10） 50:8,16;51:16,16; 78:25;79:2;81:13; 93:3;94:21;95:17 正在移动（1） 63:11 很多（9） 3:12;7:8;16:25; 56:20;66:12;73:8; 86:7;91:17;93:1 多个（2） 19:21;64:7 音乐的（1） 24:11 音乐家（1） 11:13 必须（1） 15:13 静音（2） 3:2;16:11 已静音（4） 16:14;18:8;37:11; 39:5 我自己（1） 59:23 N 姓名（16） 49:3
Kwok（郭文贵） February 2, 2022 23:2,3;38:12;40:9, 9;42:8,12,13;46:18, 18;72:3;75:9;80:23, 24;83:25;84:3 命名的（1） 6:5 即（2） 43:25;76:10 姓名（2） 67:18;79:7 Nantucket（楠塔基特）（1） 96:1 Nassau（拿骚）（1） 91:13 Nat（纳特）（1） 15:22 Nathaniel（内森尼尔）（2） 16:1,3 自然地（1） 7:20 性质（1） 5:25 导航（2） 21:17;26:22 保密协议（2） 8:21,23 接近（1） 32:7 几乎（1） 92:2 需要（9） 3:2;16:11;36:10; 38:5;45:5;51:9;53:12; 54:7;97:3 需要的（6） 50:11,12;54:24; 59:23;67:14;89:12 需要（1） 59:15 需要（7） 38:11;47:15;54:5,8, 17;55:5,19 Netherland（荷兰）（1） 8:17 Netherlands（荷兰）（3） 68:15;69:16,17 尽管如此（1） 86:24 新的（21） 4:22;9:2,6,20;13:1, 16;53:8,9,11;54:16; 60:12;62:4,20;75:15; 84:19;85:22;86:3; 89:12;92:2,4;95:8 下一项（14） 8:20;32:16;33:1; 35:12;41:4;62:13; 70:3,4;74:19;79:15, 16;81:11;82:25;98:5 好的（2） 74:18;98:8 夜晚（1）
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C.·西蒙娜） (8) 维持 - 夜晚
已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok（郭文贵） 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第125页，共269页
无人 (1) 52:18 22:14;56:21 51:3 3:2,15;15:8;59:21;92:13 发生 (1) 经营 (2) 驳回异议 (6) 79:20;83:4 不披露 (1) 12:3 56:5,18 45:13,17;51:25; 合伙人 (4) 76:17 发生了 (1) 经营活动 (4) 64:8;90:2;92:23 7:3;42:10,18,23 无 (5) 93:17 5:5,11;6:2,23 驳回异议行为 (1) 部分 (1) 14:23;76:10;79:2; 十月 (22) 运营性 (1) 49:7 76:2 94:20;95:9 6:13;21:22;43:10; 8:22 自己 (4) 当事人 (2) 尽管如此 (1) 53:19;54:4;55:1; 运营 (1) 4:11,13;11:11,12 14:8;78:2 20:1 57:19;58:5,11,23; 81:13 拥有 (6) 过去 (3) 正午 (3) 98:1,2,6 63:15,25;64:19;81:8;82:11;84:12;85:25; 有效的 (1) 85:8 4:23;9:14;11:1;43:9;46:5;60:4 5:15;6:13;55:1 耐心 (4) 亦不 (2) 86:3,6,11;87:17,19 机会 (3) 所有人 (7) 16:21,25;32:18; 78:19;81:12 赔率 (1) 10:20;15:2;97:23 19:5,5,12;37:8; 45:21 正常 (1) 9:11 反对 (1) 44:4;51:12;56:14 耐心的 (1) 59:20 关闭 (2) 9:23 所有权 (7) 63:11 通常 (1) 86:2;87:21 反对意见 (1) 7:17;11:3;13:1,2; 暂停 (13) 52:15 提出 (6) 4:6 15:11;51:10;56:1 16:22;18:21;23:25; 东北部 (1) 33:5;35:15;38:3; 命令 (52) 拥有 (4) 28:1;39:10;74:1; 95:23 80:9;83:4,5 5:7;9:3;13:19; 12:8,10;72:6,8 75:25;79:11;80:25; 北部 (2) 提出了 (3) 14:21,21;15:8,10,15; 82:16;83:14;89:19; 13:5;95:17 14:10;73:11;84:24 37:23;49:5,10;57:8, P 97:13 注释 (6) 办公室 (6) 18,21;58:6,13,16,19; 已暂停 (1) 7:5;9:15;24:4; 11:7;79:4,6;92:17; 59:6;60:11,14,22; Pacific（太平洋） (3) 71:13 37:16;38:4;83:10 95:1,24 61:7,8;62:3,7,19,24; 14:12,15;75:15 暂停中 (1) 已注意到 (2) 官员 (1) 63:1,6,6,14,18,24,24; 打包的 (1) 68:11 7:19;49:16 34:10 64:5,15,18,19,19,19; 89:4 PAX (6) 十一月 (5) 68:18;69:4,5,10,18 离线 (1) 3:7 65:2;74:5;89:22;90:4,6,10,13,16,21;92:12, 页 (12) 14:11;26:17;31:19; 3:25;4:8;9:12,21;12:19;24:24 无处 (1) 不记入记录 (1) 19 34:10;41:16,17; PAX 的 (2) 8:25 3:13 已命令 (1) 61:25;62:13;77:4,6,7; 10:3;11:1 编号 (12) 旧的 (1) 9:20 78:12 支付 (4) 10:24;17:21,25; 28:23 命令（复数） (3) Palm（帕尔姆） (1) 44:7;55:24;56:4; 21:6;24:5;27:4;31:25; O'Melveny（欧麦尔文尼） (1) 9:18;64:21;81:22 53:12 86:7 48:25;53:2,3;63:21; 67:2 普通的 (2) Palmigiano（帕尔米贾诺） (1) 付款 (1) 66:5 一次 (2) 54:6;59:20 14:10 65:4 NY3d (1) 45:21;69:19 组织 (4) 文件 (5) 笔 (1) 13:5 一个 (29) 78:8,9,12;85:1 5:2;8:15;32:4; 77:12 NYSCEF (1) 5:24;10:24;23:24; 定位 (1) 77:13;80:2 待决 (2) 27:16 28:13;33:22;36:3; 69:5 文件材料 (1) 45:11;61:3 人们 (4) O 44:24;47:14;49:25; 原始的 (1) 11:1 3:5;12:6;18:19; 宣誓 (2) 53:2;63:12;66:8; Ostrager（奥斯特拉格） (1) 9:16;42:2,5,8; 60:3 67:10,13;68:2,3;70:3,4,22;75:24;77:24; 62:25 奥斯特拉格的 (1) 43:18;49:21;50:7; 人民的 (1) 12:4 39:16,21 反对 (6) 82:15,17;86:3;92:4; 61:25 53:17,23;60:8,10;62:19;63:23;76:5,9, 或许 (3) 48:11;49:2,15; 96:12 否则 (1) 13,17,21;78:18,23; 17:10;37:19;59:7 63:20;68:22;85:10 那些 (3) 10:20 81:7,11,20;84:11; 期间 (8) 反对意见 (17) 92:2,3,4 外出 (23) 86:14;87:4;89:10; 6:2;7:1;12:18; 24:3;45:9,11,13,14,17;49:8,16;51:23,25; 在线 (1) 4:24;9:2;12:6; 92:24;94:16,16,23 13:12,22;14:13,17,23 57:18;58:7;64:6; 38:8 16:11;18:11,14,15; 公园 (1) 期间（复数） (1) 85:12;89:25;92:22,23 仅 (20) 29:19;49:11;51:20; 4:3 22:6 观察 (1) 12:16,18;13:11;15:7; 52:4,20;53:2,4,14; 停放 (3) 许可 (5) 15:7 26:3,5;33:5;34:22; 67:1;72:21;81:17; 6:13;8:4;54:5 51:21;52:6,8,8; 已观察到 (2) 35:19,24;48:22; 85:7,23;87:5;91:24; 部分 (8) 53:15 15:12;21:21 58:15;64:23;69:24 93:20 8:9;25:6;54:10; 获准 (1) 妨碍 (1) 开放 (4) 装束 (1) 56:16;58:21;68:3; 31:2 49:9 3:5;15:2;18:13,15 6:5 71:20;87:25 坚持不懈 (1) 获得 (3) 开放式 (1) 结束 (14) 3:22;5:4,15;8:17; 30:25 12:23 参与者 (1) 人 (11) 23:19,22;24:6 33:19 10:6;19:15;31:5,9; 特别的 (6) 5:4;23:6;34:18; 显然 (1) 开庭 (4) 52:15;59:19;66:2; 17:16,24;24:7; 36:2;42:24;45:6;48:4,5,5;86:17;89:13 97:9 3:16,21;10:17,19 74:16;86:24;96:14 34:23,24;55:3 当事人（复数） (6) 经营 (2) 过夜 (1) 部分 (8) 个人的 (4)
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C.·西蒙娜） (9) 无人 - 个人的 Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok（郭文贵） 2022年2月2日 已提交：纽约县书记官 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收悉：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第126页，共269页
7:11;11:24;19:20; 20:19 亲自 (6) 20:6;34:13,22; 77:23,24;86:21 人员 (1) 9:13 某人的 (1) 42:12 说服 (1) 15:14 关于 (1) 21:19 Phoenix（菲尼克斯） (2) 6:5;78:15 电话 (9) 7:7;16:17,19;52:15; 71:6,17;89:7;93:11; 94:19 照片 (2) 48:1,18 措辞 (1) 87:8 身体上 (1) 87:9 挑选 (1) 86:8 图片 (1) 48:14 图片（复数） (2) 19:21;20:5 件 (3) 5:2;6:3;63:12 驾驶 (1) 93:4 地点 (9) 54:6,9,17;55:3,4,6,18;69:13;89:22 占位符 (1) 31:9 地点（复数） (1) 22:2 明确地 (1) 7:21 原告 (10) 13:15,20;15:19;16:4;25:15;34:4;37:5;49:11;65:24;74:9 原告的 (10) 3:17;10:15;15:4;48:1,4;68:2;70:5,8;73:11,19 计划 (2) 52:24;66:13 平台 (1) 29:16 平台（复数） (1) 32:23 貌似合理的 (1) 92:8 播放 (12) 8:13;11:14;14:6;68:3,4;70:6,6;71:3,8,21;73:12;78:10 播放了 (5) 68:7;70:18;71:12,23;73:18 播放中 (2) 70:7;73:15 诉状 (1) 7:21 诉讼文书 (1) 15:9 请 (27) 27:20;38:9,12;39:2,4,7,25;40:17,24;43:2;57:14;61:1;62:8;70:1;73:24;75:9,24;79:10,15;80:4,10,22;82:15,25;83:18,25;84:3 情节 (1) 84:18 复数 (1) 25:16 要点 (14) 7:17;9:10;11:23;15:16;30:13;43:23;58:19,21;59:22;62:9;79:21;85:7,17;94:4 要点（复数） (1) 36:14 运送 (1) 82:12 部分 (2) 23:22;24:14 部分（复数） (2) 23:18;66:17 描绘 (2) 26:2,2 可能性 (1) 92:19 可能的 (3) 35:20;52:14;63:4 可能地 (1) 58:1 发布 (6) 19:4,5,21;20:9,20;21:2 已发布 (7) 20:1,6,12,14,16;30:2;83:12 听证后 (1) 37:2 发布中 (1) 20:2 发布内容 (2) 14:18;19:24 判决后 (1) 4:16 帖子 (4) 4:10;5:12;19:24;20:5 审判后 (4) 97:5,9,14,20 土豆 (1) 8:13 潜在地 (1) 65:20 惯例 (1) 12:5 早于日期 (1) 14:20 预测 (1) 4:19 偏好 (1) 97:21 听证前 (1) 49:15 损害 (2) 12:22;13:13 准备 (2) 48:23;97:9 出席 (7) 37:22;68:20;69:6,8,12,15;74:12 已提交 (1) 89:4 提交中 (1) 37:9 目前 (1) 94:13 保全 (1) 34:25 新闻界 (2) 65:17;74:5 据推定 (1) 95:14 推定 (2) 69:9,11 审判前 (3) 27:1;48:14,21 相当 (5) 5:8;86:11;91:3,17;93:1 被阻止 (1) 5:13 先前 (5) 27:4;74:6;80:7;83:3;96:17 Price（普赖斯） (8) 33:2,4;34:1,2,4,9;35:11,25 普赖斯的 (1) 33:4 打印件 (1) 52:14 先前的 (8) 15:9,18;85:11;86:14;87:17,19;88:25;91:7 特权 (1) 14:8 可能 (4) 51:9;63:6;87:8;91:22 证明力 (6) 6:11;10:2;14:9,24;32:6;36:18 问题 (2)
18:5;39:17 有问题的 (1) 7:19 问题（复数） (3) 6:6;7:4;8:1 继续进行 (10) 3:16;16:24;32:25;39:14,25;57:5;75:3;80:14;96:21;98:3 程序 (4) 18:16,16;66:3;74:9 程序（复数） (4) 58:21;74:13;80:25;98:11 过程 (2) 48:15,21 声明 (1) 17:23 提交 (1) 92:2 提议 (4) 4:22;10:2;25:6;33:4 已提议 (9) 9:9;14:15;20:9;24:24;33:8;48:14,20;66:16;69:4 提议中 (1) 17:6 提议（复数） (1) 14:12 禁止 (1) 57:22 适当地 (1) 15:15 财产 (1) 8:14 拟议的 (1) 97:15 保护 (1) 74:5 保护 (2) 66:2;74:16 提供 (2) 27:15;44:23 已提供 (3) 44:8;77:19;85:11 公共的 (2) 65:23;74:14 出版 (1) 65:13 拉取 (2) 27:1;61:5 已拉取 (1) 84:23 拉取中 (1) 17:10 双关语 (1) 6:12 购买 (1) 46:12 已购买 (2) 44:20;46:17 购买中 (2) 45:6,23 声称 (1) 26:2 声称的 (1) 6:4 目的 (3) 18:3;22:24;28:16 目的（复数） (2) 69:14;84:24 放置 (9) 5:23;24:8;32:22;40:17;43:3;48:9;61:24;76:24;77:12 放置（第三人称） (1) 6:3 谜题 (1) 63:12 PX (3) 17:21;21:10,13 Q Qu（曲） (25) 8:6,7,8;42:9,9,13,16,17,18;43:4,10,15;44:4;46:2,5,18,18,20,21,23,25;47:12,21;48:4;50:2 Q-U (1)
42:13 质量 (1) 29:5 迅速地 (2) 63:11;97:8 相当 (3)
R Rachel（雷切尔） (1) 98:15 提出 (7) 15:25;34:1;38:9;39:2;80:10;83:17;96:19 范围 (1) 85:8 而非 (2) 13:2;55:5 到达 (1) 67:1 可联系的 (1) 13:15 阅读 (14) 41:20,22,24;42:2,6;60:14,16,21,25;61:9,10,17;87:4,4 阅读中 (1) 42:7 准备就绪 (2)
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C.·西蒙娜） (10) 亲自 - 准备就绪
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 Kwok（郭文贵） 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第127页，共
30:23;81:4 19:8;55:12;76:17 92:1 方面 (1) 路线 (1) 意识到 (1) 刷新 (6) 修复 (1) 23:20 85:24 41:23 31:14;85:14,15,16, 91:14 回应 (2) 例行 (2) 确实 (9) 19;86:4 修理 (1) 48:16;50:14 55:6;59:20 43:14;44:24;62:15; 刷新 (1) 91:15 回应中 (1) 例行地 (1) 63:10;64:11,13;73:8; 28:17 重复 (3) 60:24 8:15 74:16;93:14 茶点 (1) 23:21;52:1;81:3 答复 (2) 规则 (7) 理由 (5) 84:24 改述 (1) 14:9;55:9 11:21;72:25;73:3,6; 46:4;48:20,22;54:5, 加油 (1) 64:2 负责 (1) 94:5,12;98:5
理由（复数） (2) 拒绝 (1) 55:5;59:15 限制 (18) 9:24 13:24,25 4:17 已报告 (1) 57:8,21;58:6,13,16; Russell（拉塞尔） (7) 反驳 (1) 拒绝（动词） (1) 20:21 59:6;63:1,14;64:5; 6:17;74:20;75:2,4, 10:3 14:9 记录员 (6) 89:22;90:3,6,10,13, 13,14;77:24 回忆 (15) 关于 (4) 56:25;75:10;81:2; 84:4;97:11;98:16 R-U-S-S-E-L-L (1) 3:25;4:19;26:22; 11:3;14:16;43:14; 记录员的 (1) 恢复 (3) 75:13 32:8;52:20;62:15; 96:16 3:14;57:1;66:21 67:18;68:20;87:18; 政权 (1) 保留 (1) S 88:12,25;89:7;90:22, 13:11 报告行为 (1) 8:16 25;93:14 常规的 (1) 54:19 取回 (1) 安全 (5) 收到 (5) 59:16 重新定位 (1) 28:18 52:13;66:2;74:6,8, 46:25;47:1;83:7; 加强 (1) 95:22 已取回 (3) 16 95:5,9 10:1 代表 (2) 28:9,13,19 航行 (1) 接收 (1) 重申 (1) 63:15;68:17 追溯地 (1) 59:15 94:24 54:25 代理/陈述 (3) 87:23 已航行 (3)
承认 (3) 相关的 (1) 6:17;35:21;55:16, 已返回 (1) 44:19 61:8;68:11;72:24 8:18 16,18;77:20;89:11 62:4 相同 (11) 记忆 (6) 与……有关 (8) 代表人（复数） (5) 返回（动名词） (3) 6:16;58:7;64:6; 28:17;31:14;85:14, 17:21;19:22;21:7; 76:9,10;79:1;95:7,7 62:18;78:18;81:20 65:1,9;66:5;73:12; 15,16,19 26:10;53:20;59:7; 已代理 (2) 修订 (1) 75:14;78:19;81:13; 重新确认 (1) 64:21;65:2 35:22;92:6 89:15 96:7 62:9 关系 (3) 代理中 (2) Richard（理查德） (3) 制裁 (2) 记录 (19) 55:21;76:6;93:25 10:13;64:25 21:20;23:3,4 15:13,16 5:2,16;10:23;15:13; 转述 (2) 共和国 (1) 权利 (65) SARL (2) 22:11;29:15;33:10; 53:23;54:23 12:4 3:1,9;4:25;11:14; 6:16;74:23 36:6;39:19;40:15; 相关性 (2) 请求 (6) 15:6,25;16:20;17:12; Sarnoff（萨诺夫） (8) 41:12,17;65:17;70:7; 92:22;94:13 40:15;52:23;54:7, 18:22;20:18;22:4; 3:20,20,24;10:22, 75:22;77:6;81:6; 相关的 (5) 14;55:10;77:20 24:16;26:4;33:21; 24;11:5,25;12:2 84:25;89:25 4:8;6:2;7:1;10:4; 已请求 (2) 34:1;35:10;38:7,9,22; 看见 (1) 已记录 (4) 14:23 4:21;56:10 39:1,2,22;40:19,22, 21:19 22:15,19,19,20 可靠性 (1) 要求 (1) 25;41:3;42:5;43:7,10; 称述 (7) 录音 (1) 14:19 51:2 45:6;46:6,10;47:14; 4:23;7:15,20;45:7; 72:12 依赖 (3) 被要求 (1) 49:16;51:4;55:19; 78:17;83:10;87:7 记录（复数） (3) 15:23;23:23;24:24 11:22 56:24;57:5,10;60:6; 现场 (1)
32:9 发回重审 (1) 要求（现在分词） (2) 74:18,24;78:3,20; 科学 (1)
重新询问 (1) 11:2 60:11;62:19 80:10,10;81:6,25; 屏幕 (31) 32:20 已发回重审 (1) 研究 (1) 83:17;88:21,23; 27:3,7,9;28:2; 提及 (3) 12:21 12:24 91:21;93:3;95:16; 37:17;41:7,12;42:5; 17:24;76:9,13 记住 (16) 辞职 (1) 96:19,25;97:3 43:19;48:9;49:23; 引用 (2) 7:13;43:14;54:1,2; 92:21 右侧 (3) 60:8;61:7,24;68:4; 76:2;97:9 57:25;63:3,5;64:11, 辞职（名词） (2) 70:10,20;72:22 70:10,20,25;71:5,17, 引用（复数） (1) 13;84:13,19,20; 91:6;92:11 风险 (1) 25;72:15,23;73:7; 32:23 86:11;87:14;88:11; 解决 (1) 45:20 76:1,24;81:5;84:6,7, 被提及 (2) 89:6 18:12 火箭 (1) 23;85:1 10:24;77:2 已移除 (2) 尊重 (4) 97:19 屏幕截图 (2) 所指 (4) 25:3;91:25 9:18;58:8;66:10; 流氓的 (1) 19:4;26:19 20:3;25:7;81:5; 移除中 (1) 81:14 5:7 屏幕截图（复数） (2) 92:24 57:22 分别地 (1) 粗略的 (2) 26:8,14 所指（第三人称） (3) 续期 (1) 26:9 66:11;97:8 海 (1)
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼） (11) 意识到 - 海 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK（纽约县书记官） 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK（纽约县书记官） 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 128 页，共
50:17 93:7,7,20;95:13 签名 (1) 抱歉 (17) 站立 (2) 搜索 (2) 严重的 (1) 77:13 21:6;27:8;37:13; 80:13;83:2 26:20,20 6:22 签名（名词） (5) 39:11;47:15;49:25; 标准 (6) 季节 (2) 服务（动词） (1) 41:18,19;62:1;77:7, 53:5;55:11;59:17; 4:9;11:15,19;12:20; 54:4,22 35:17 25 61:3,6,20;69:17; 13:3;39:20 季节性地 (1) 服务（名词） (2) 已签署 (10) 70:14;71:11;90:24; 标准（复数） (1) 95:23 6:4;28:5 7:13;8:20;41:1,21; 95:3 13:10 第二 (8) 服务（复数） (1) 76:14;77:9,17;78:2,3, 类别 (1) 地位 (1)
68:2;71:2;75:24;77:5; 设定 (1) 重要性 (3) 类别（复数） (1) 开始 (2) 82:15 50:2 51:12,13,13 67:9 17:20;24:25 其次 (2) 若干 (3) 重大的 (1) 寻求 (1) 已开始 (3) 11:5,20 17:2;37:7;45:20 87:24 52:19 18:23;73:7;93:9 秒 (5) Shafts（沙夫茨） (2) 类似的 (2) 声音 (1) 开始于 (1) 68:5;70:6,6;71:3; 91:25;92:1 35:24;68:23 92:7 48:25 89:16 分享 (5) 类似地 (1) 听起来 (1) 开始（第三人称） (1)
章节 (3) 27:3,7,9;60:8;76:1 6:19 11:15 州 (5) 25:5,6,9 已分享 (2) Simone-Ivanac（西蒙尼-伊瓦纳茨） (1) 来源 (2) 5:16;7:14;38:12; 章节（复数） (1) 30:24;70:12 98:15 31:24,24 43:18;75:15 25:1 分享中 (3) 简单的 (1) 来源（复数） (1) 陈述 (4) 安全的 (1) 28:3;41:7;68:4 48:19 11:12 3:16,21;9:11;11:4 29:8 外壳 (2) 仅仅 (1) 南部 (3) 陈述（复数） (3) 安全（名词） (1) 8:15;9:3 8:9 58:4;59:15;85:23 10:17,19;97:4 29:5 Sherry（谢丽） (4) 单一的 (2) 东南部 (1) States（州） (5) 寻求 (1) 8:17;68:15;69:16, 5:2;8:7 95:23 南方的 (1) 14:7;43:20,22;
似乎 (1) 屏蔽 (1) 12:14 说话 (4) 法令 (2) 11:17 8:16 坐 (2) 20:21;33:17;40:12; 13:7,10 似乎（第三人称） (4) 船舶的 (1) 11:16;25:10 65:8 停留 (2) 6:19;9:24;24:9; 93:7 六 (1) 发言 (3) 12:9;51:3 40:12 衬衫 (1) 32:22 27:10;39:8;68:9 已停留 (2) 片段 (6) Short（肖特） (2) 尺寸 (1) 说（第三人称） (1) 69:19,19 22:11,15,18;24:17, 57:4;96:25 92:2 7:8 茎 (1) 22,23 较短的 (1) 略微地 (1) 具体的 (7) 4:15 扣押 (1) 25:19 48:5 20:9;28:12,13; 仍然 (3) 12:5 展示 (18) 缓慢地 (1) 64:11,13;68:3;87:22 16:15;53:17;54:7 选定的 (1) 22:5;26:24;27:24; 80:23 具体地 (2) 约定 (2) 85:8 30:23;31:7;41:16; 小的 (2) 62:3;93:14 30:21,22 不言自明的 (1) 47:25;58:9,24;60:8; 66:15;73:12 拼写 (3) Stockil（斯托基尔） (14) 78:23 62:9,13;66:17;68:1; 零星知识 (1) 75:9;80:22;84:3 6:17,24;74:21,21; 自利的 (1) 69:21;70:1,4;73:10 14:17 花费 (2) 75:2,4,9,13,14;76:3; 4:23 展示了 (1) 社会的 (8) 88:15,17 77:24;79:6,13,14 卖方 (1) 69:24 4:10,13;5:11;14:18; 拼接 (2) s-T-O-C-K-I-L (1) 46:10 发送 (1) 17:7,13;19:21;32:23 21:25;24:18 75:13 92:1 展示中 (5) 软件 (3) 说过 (2) 停止 (2) 高级的 (2) 5:10;10:4;28:16; 34:13,22;77:17 78:19;89:7 53:10;91:20 17:3;98:16 32:2,5 唯一的 (2) 已说的 (4) 故事 (1) 意义 (2) 展示（第三人称） (1) 46:5;56:14 6:19;78:20;81:12, 9:8
敏感的 (1) 一侧 (7) 50:8 某人 (5) 31:4 52:13 35:20;36:15;70:10, 零星地 (2) 9:17;20:5;42:23; 打击 (1) 已发送 (4) 20;72:15,22;79:23 7:7;94:19 45:5,18 90:1 31:9;55:10;83:10; 侧栏 (1) 地点 (1) Stuart（斯图尔特） (1)
句子 (4) Siegal（西格尔） (27) 58:1;59:7 Spring（斯普林） (27) 物品 (1) 53:22;61:21;87:4; 3:4,10;5:9;10:9,10, 有时 (3) 9:3,6,8,10,13;11:5, 33:10 94:24 12;27:5;37:6,6;48:10, 67:16,16;69:19 7;53:20,23;54:7,12, 主题 (1) September（九月） (22) 10;49:2,7,12,14;65:9; 某处 (3) 18,24;55:22,23;56:2, 90:6 7:14;57:9,10,19; 66:22;67:1;89:25; 51:22;64:12,12 4,7,14;59:14,19;60:1, 提交材料 (1) 58:6,11,14,19,23; 90:3;96:14,15;97:7, 儿子 (3) 4;65:5;67:17;79:8; 36:11 61:16;64:19;82:4,6; 17,20,22;98:6 11:9,11;12:8 95:8 提交材料（复数） (4) 85:9;88:6,9,15;89:23; Siegel's（西格尔的） (2) 不久 (1) Spring's（斯普林的） (1) 97:6,10,14,20
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼） (12) 搜索 - 提交材料 Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 郭文贵 February 2, 2022 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK（纽约县书记官） 02/07/2022 02:11 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1179 NYSCEF 收到：02/07/2022 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 129 页，共
80:8 16:4;34:5;38:11; 已提交 (11) 40:2;74:25;75:5;
75:14,18;80:7;83:3 16:1;34:2;39:18; 次优的 (1) 75:2;80:13;83:19;
加字幕的 (1) 19:3;21:5,6,6,12;
4:9 24:22;28:15;29:16; 表明 (4) 31:23;61:8;63:24; 8:20;19:11;21:21; 64:18;76:2;77:23;
42:2;53:3 17:7;18:14;24:19;
54:10;58:9;59:12; 57:8,21;58:13,16;
16:1;34:2;39:18; 16:5;25:20;34:5,9; 75:2;80:13;83:19; 35:24;40:3;59:5;75:6;
T 4:17;14:9;26:1,3; 33:7,12;34:14,22;
24:4;26:6 3:18;15:24;33:4; 表格 (1) 34:16;36:19;37:1; 31:5 38:3,23;44:15;45:9; 谈话 (3) 47:6;49:18;51:24; 53:19;91:12;93:10 52:20;56:13;57:1; 谈过 (1) 58:5;59:8,11;65:18; 67:9 74:11;80:9;83:5;
3:8;80:1 3:6;59:5;66:15;
10:5;22:2;45:20;
告知 (3) 46:9;51:21;52:5;
15:22;33:2,23;36:5, 4:17;8:25;64:25;
29:11 21:25;24:18;50:4;
45:22;47:13;53:9;55:4,17;89:20;93:4;95:14 明天 (2) 98:1,6 拿取 (11) 5:6;7:9;19:3;26:8;53:1;69:13;84:11;91:15,16,17;92:2 顶部 (2) 61:13;62:8 遭受酷刑 (2) 65:19;74:7 总计 (1) 6:24 艰难的 (1) 72:14 朝向 (2) 63:19;94:16 朝向 (1) 66:22 追踪 (1) 30:8 跟踪 (2) 24:11;86:2 Tracy（特蕾西） (3) 10:14;15:3;16:8 轨迹 (1) 85:23 已转录 (2) 74:13;98:3 笔录 (6) 65:22;74:13;97:8,18;98:3,11 转录 (1) 69:25 转移 (3) 12:1;43:12,15 已转移 (6) 8:7;43:10;46:14,23,24;47:12 转移中 (1) 47:18 转移（第三人称） (1) 47:5 已翻译 (2) 41:20;45:15 翻译 (5) 23:18;24:6;36:1,4,7 译文 (2) 23:22;35:22 Translator（译员） (1) 39:19 TransPerfect（泛微翻译） (2) 35:21;36:2 审判 (3) 49:4,5,13 三角形 (1) 85:24 技巧 (2) 61:19,23 尝试 (1) 30:17
尝试（1）7:20 触发（1）14:25 行程（2）52:10,24 行程（1）52:9 麻烦的（1）56:9 真实（15）6:16;9:5,9;42:15;43:6,25;47:12;50:10,11;55:8;73:6;77:9;78:19;81:13;98:10 真正地（1）62:15 信托（1）93:25 受信任的（4）42:9,18,23;43:4 信任（1）42:24 真相（9）39:3,3,21;44:24;49:9,10,10;78:3;91:11 如实地（1）38:24 尝试（9）3:24;25:17;28:4;32:5,17;45:21;56:10;61:22;70:3 正在尝试（12）31:20;45:20;55:13;56:25;61:5;63:13;71:10;78:10;86:22;87:5;88:11;93:20 T恤衫（2）71:6,17 隧道（12）28:5,7,9,13,18,19,20,21;29:17,20;30:20;32:9 转向（4）3:21;21:5;80:3;96:13 转向（1）19:3 营业额（2）13:7,9 转弯（1）4:24 推文（15）28:5,7,9,13,18,18,19,20,21;29:10,17,20;30:20;32:9,9 推文（9）5:11;26:9,17;28:9,13,23;29:1,3,6 十二（1）68:4
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼）（13）提交－Twitter（推特）
Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 130 of 269
17:9,14;19:8;26:10, 上传（2） 9,11,17,25;69:4,21, 74:11;77:24;87:8 证人（89） 17,19;29:17,19,20,23, 21:21;98:4 24;70:1,18;71:12,21, 天气（5） 11:23;14:2,3,4; 25;32:9 美国（7） 23;72:22;73:9,10,16, 54:5,16,22;86:8,9 15:19;22:8;27:20;
Twittercom（1） 76:10,14;78:13; 18;94:6,8,9 网络（2） 31:19;32:3,16;33:1, 26:20 89:11;90:12;92:13; 视频（2） 8:18;29:16 23;35:12,19,20,23,24; 两个（15） 95:7 21:11,25 网站（6） 36:5;37:5;39:11,20; 4:9;6:21;7:19; 使用（8） 录像带（1） 29:21;30:3;34:15, 46:16,22;47:3,7;49:9; 10:21;13:10,11,24; 30:5;48:24;53:20; 66:16 19,24;84:15 55:23;56:3,7,15,19, 26:8;31:23;32:1;53:3; 54:7,13,22;67:14; 查看（1） 网站（1） 22;57:3,20,24;58:9, 92:24;93:6,9,17 85:13 94:9 34:12 15,24;59:1,9;61:12; 双重（1） 已使用（6） 已查看（1） 星期三（2） 63:25;64:1,9,23; 4:6 28:7,8,8,18;54:15; 21:16 27:6;98:5 65:13;66:1,17;74:15,
类型（3） 67:20 违反（2） 星期（4） 19,25;77:12,14; 24:19;33:10;59:20 用户（2） 5:7;9:2 82:3;84:12;86:11; 79:15;80:5,13;82:22, 21:20;34:22 违法的（1） 98:5 周（1） 25;83:8,16,18;85:18; U 使用（1） 49:14 虚拟的（1） 7:19 17,20;90:5,7,9,11,14, 77:18 正在使用（3） 27:15 重量（1） 18,22,25;91:3;94:12; 最终的（1） 17:10;56:11;95:18 访问（1） 32:24 95:16;96:2,5,7,11,12, 8:17 通常的（1） 12:8 欢迎（1） 15,24;97:2
未经改动的（1） 87:22 已访问（1） 31:7 证人（8） 25:11 未经授权的（1） 12:15 不是（1） 10:15;35:14;37:7,7, 30:5 V 视觉的（1） 20:20 什么是（1） 9,21,23;66:13
94:13 价值（3） 生动地（1） 5:17 36:19 叔叔（2） 15:17;32:6;36:18 6:24 任何（1） 证人的（5） 11:10;42:10 各种（2） 自愿地（1） 14:16 39:16;59:10;85:14, 无争议的（1） 32:23;34:12 8:9 无论何时（2） 15,16
10:21 Vartan（瓦尔坦）（34） 担保（1） 53:1;93:1 女子（2） 根据（10） 37:8,25,25;45:9,11; 23:15 下落（4） 70:9,19 12:19,25;13:2,9; 51:6,23;57:17;58:7, Voyage（航行）（1） 65:19,22;74:7,12 词语（2） 22:20;23:3;46:17,17, 18;60:18,23;61:11; 84:25 无论在哪里（1） 9:19;92:13 18;54:16 63:20;64:6,17,25; 50:18 措辞（1） 理解（9） 66:7,10,19;68:22; W 低语（1） 73:1 7:9;10:17;24:9; 69:9;70:12;71:8; 31:5 词语（4） 25:18;53:1;59:21; 74:20;79:16;80:3,6; 等待（3） 白色（4） 20:25;77:12;78:7,
60:23;62:24;95:1 83:1,10;85:10,17; 23:23;40:17;92:4 32:5;73:20,20,20 20 无争议的（2） 92:22;96:13 正在等待（1） 整体（2） 工作（5） 10:25,25 Vault（保险库）（1） 79:19 39:3;48:25 8:12;16:11;18:14, United（联合）（5） 34:10 步行（1） 其所有人（2） 15;70:13 14:7;43:20,22; 核实（1） 7:20 6:17;73:6 工作过（4） 57:23;65:21 29:5 Wan（文）（3） 愿意（2） 17:13;60:3;93:18, 除非（4） 核实（1） 75:16;78:19;81:12 30:21;84:21 24 14:7,12;94:12;96:9 30:13 想要（4） 随意地（1） 正在工作（2）
不必要的（2） 版本（1） 12:3;50:18;53:10; 12:5 16:14,14 94:10,11 31:11 58:9 窗户（2） 运作（1） 取消引号（1） 对（3） 较暖的（7） 24:23;89:4 70:14 7:6 13:5;14:10;75:16 54:6,9,17;55:3,4,6, 冬季（2） 世界（2） 不合理的（1） 船舶（5） 18 54:4;58:1 12:3;22:19 97:12 15:11,17;37:8; 浪费（1） 希望（4） 值得的（1） 不可靠的（1） 57:23;71:24 32:7 8:11;54:22;79:23; 89:17 14:18 VesselFinder（船舶查找器）（4） 观看（1） 96:17 包装（1）
不寻常的（4） 84:16,17,18;92:6 25:8 希望（1） 7:24 8:13,14;65:25; 船舶（1） 观看过（1） 85:13 书写（2） 74:10 72:5 21:19 希望（1） 20:21;73:1 向上（19） 通过（5） 水（1） 53:20 错误的（4） 5:9;7:5,24;27:2; 7:7;59:19;81:16; 8:11 撤回（1） 12:24;78:6;92:1,3 37:18;41:12;42:5; 93:11;94:19 方式（21） 59:17 写过（1） 44:5;46:2;48:9,22; 视频（40） 4:23;6:14;17:17; 之内（3） 20:25 61:6;68:2;81:5;84:23, 14:18;21:7,16,19, 24:9;25:24;28:4,20; 24:23;25:5;53:11
25;89:5;90:6;92:1 20,21,24;22:9,11,15; 30:12,16;35:25;40:6, 没有（5） 即将到来的（1） 23:2,10,12,19,23; 20;43:3,3;44:24; 50:15;51:20;52:5; 9:25 24:12,25;25:2;68:3,7, 51:17;53:10;68:24; 53:14;97:11 游艇（111）
Min-U-Script® Rachel C. Simone（雷切尔·C·西蒙尼）（14）Twittercom－游艇 Pacific Alliance Asia（太平洋联盟亚洲）诉 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/07/2022 02:11 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1179 RECEIVED NYSCEF: 02/07/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 131 of 269
4:2,24;5:6;6:13,18, 18:22 4:24;6:2;21:22; 23,25;7:6,10,15;8:4,7, 1012359（1） 26:9;68:18;69:4,5,10, 5
11:2;12:17;13:12,19; 11:45（1） 2018（2） 5（6） 14:2,16;21:8,13;44:1, 49:17 19:5;20:10 6:4;41:17;76:13,22; 6,12,16,20;45:2,7,18, 1121（1） 2019（1） 77:2,7
51:10,12,14,20;52:4, 1126（1） 2020（27） 50（1） 7,11,16,22,23;53:1,8, 31:25 5:7;6:2;7:14;53:19; 48:25 12,14;54:4,7,8,13,15, 1133（2） 57:11,20,25;58:5,14; 50-whatever（1）
17;55:2,4,5,9,17,19, 21:6;24:5 59:7;61:16;63:1,3,15, 5223（2） 24;56:6,8,10,11,18, 1156（1） 19;85:9,25;86:3,6; 12:19;13:2 21;57:7;58:4;59:15, 75:22 87:17,19;88:3,6,9,16; 5225b（1） 23;60:4;67:14,22; 1157（1） 93:12;95:13 13:7 70:24;74:22;81:9; 81:6 2021（15） 53（2） 86:19,21,23,23;87:1, 11619（1） 6:7,13,19,23;9:20; 48:1,4 6,12,13,18,21,24; 27:16 58:1;59:8;62:1;63:2, 55（1） 88:8,15,18;89:2,6,12, 1162（1） 7,7;64:12,13;82:6;
91:13;92:7;93:1,3; 1169（1） 2022（1） 58:14
8:23 57:1 19:5;20:10;62:20;
6:1;91:23;94:21 4:1,5,18;21:22; 24（3） 21:6,6,12;24:5; Yachtzoo（游艇动物园）（3） 49:21;50:7;53:17 19:4;92:24;94:16 76:17,21;81:20 6:16;74:23;76:14 第14日（1） 25（3） 6:59（1）
56:21;76:14;93:10,18 58:11;63:15 26:9 7
5:5;8:6;55:1;92:25; 62:1;84:11 5:19;44:6,20,24; 7（2） 93:6,9,17,18 17（5） 45:24;46:9 77:6;78:18
60:12;62:4,20;75:15; 68:2;93:20 30（10） 8（5） 84:19;85:22;89:12; 57:9,10;58:6,11,14, 14:11;42:2,5;77:6;
Youtube（优兔）（4） 21:5,10,13;26:6; 85:9 17:14;21:7,17;23:3 31:24;72:3,4,6;73:11, 38（2） 9（4）
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 132 of 269
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 04/28/2021 10:54 PM INDEX NO. 652077/2017
Melissa M. Carvalho（梅利莎·M·卡瓦略）直线电话：212.589.4289 mcarvalho@bakerlaw.com
Edward Moss（爱德华·莫斯） O'Melveny & Myers LLP（奥美律师事务所） Times Square Tower（时代广场大厦） 7 Times Square（时代广场7号） New York, NY 10036（纽约州纽约市10036）
事由：Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）诉 Kwok Ho Wan（郭文贵）等，案号：652077/2017
尊敬的Eddie：
为推进我们就原告Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.于2020年11月6日提出的第四套文件提交请求（“文件请求”）以及Kwok先生对此作出的答复和异议所进行的讨论，谨请以下内容记录我们迄今讨论的状况，并在必要时补充和／或修改Kwok先生的答复。
第1项．Kwok先生继续坚持其对原告文件请求中通篇使用的“家庭成员”定义所提出的异议。具体而言，Kwok先生反对“家庭成员”的定义，因为该定义范围过宽、造成不当负担、超出CPLR §5229披露的范围，并且超出本法院2020年10月15日的裁决及命令（Dkt. No. 630）（“命令”）的范围；该命令授权就Sherry-Netherland（谢里－内瑟兰）住宅、Lady May（五月夫人）游艇及“Kwok先生可能直接或间接拥有的其他资产”进行证据开示。Kwok先生还反对“家庭成员”的定义，范围限于该定义试图将其无法控制的个人第三方纳入其中的程度。
第2项．Kwok先生继续坚持其对原告文件请求中通篇使用的既定期间所提出的异议。具体而言，原告将相关期间界定如下：“除非另有说明，各项书面质询的适用期间为2008年1月1日起至提交之日止（包括该日）（以下简称‘期间’）。”Kwok先生反对该“期间”，因为其范围过宽、造成不当负担、超出CPLR §5229披露的范围，并且超出本法院的范围。
Edward Moss（爱德华·莫斯） 2021年2月1日 第2页
法院命令的范围；该命令授权就Sherry-Netherland（谢里－内瑟兰）住宅、Lady May（五月夫人）游艇及“Kwok先生可能直接或间接拥有的其他资产”进行证据开示。为本次披露之目的，相关期间为2020年10月15日（CPLR §5229程序记载于案卷之日）至今，以识别Kwok先生“可能直接或间接拥有”且可用于满足判决书的任何资产。
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 04/28/2021 10:54 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 765 RECEIVED NYSCEF: 04/28/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 134 of 269
- 3. 文件请求第8项：如我们已向您报告，Kwok先生答复称，其并未持有、保管或控制与Stephenson Wong（斯蒂芬森·黄）、Kingdom Rich（金德姆里奇）或英属维尔京群岛注册代理人有关的文件或通信。我们了解到，PAX已根据此项披露修订文件请求第8项，以寻求与William Je（杰威廉）就Kwok先生的任何资产、投资、银行账户、股票、权益或持股有关的文件及通信。Kwok先生正在核查其是否持有回应您修订后请求的文件或通信。
- 4. 文件请求第10项：我们认为无需再讨论或处理其他问题，因为PAX未能为其认为Kwok先生对(c)至(i)所列账户享有所有权权益提供依据。
- 5. 文件请求第12项：在不放弃Kwok先生对原告在其文件请求中界定的时间期间提出异议的前提下，Kwok先生将向原告提供其2019年纳税申报表。
- 6. 文件请求第13项：在不放弃Kwok先生对原告在其文件请求中界定的时间期间提出异议的前提下，Kwok先生将向原告提供Genever实体的2019年纳税申报表。
- 7. 文件请求第15项：我们了解到，PAX正在寻求任何本应与Kwok先生庇护申请有关而作出的资产／财务披露。我们此前已向您提及I-589表格，即《庇护及暂缓递解出境申请表》，该表格并不要求提供与申请人资产有关的任何信息。另请参见www.uscis.gov/policy-manual/volume-8-part-gchapter-3；据移民律师向我们说明，该规定明确将庇护申请人排除在“公共负担”不准入境理由之外。Kwok先生答复称，其未就庇护申请提供任何资产／财务信息。
- 8. 文件请求第16项：我们了解到，PAX愿意接受Kwok先生作出的“所有付款来源”说明，以代替提供文件。Kwok先生答复称，其在相关期间的开支由Golden Spring (New York) Ltd.（纽约金泉有限公司）支付。
- 9. 文件请求第17项：我们将等待PAX提供拟议的电子检索关键词清单。
Edward Moss（爱德华·莫斯） 2021年2月1日 第3页
10. 文件请求第18项：我们确认，Kwok先生并未持有、保管或控制回应请求所需的Bravo Luck（好运）和／或Genever文件。如其持有、保管或控制回应请求所需的文件，则将在该等文件并非与本案已提供文件重复的范围内予以提供。
已提交：纽约县书记员 04/28/2021 10:54 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：765 NYSCEF收到日期：04/28/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第135页，共269页
- 11. 文件请求第19至22项：我们确认，Kwok先生并未持有、保管或控制回应请求所需的Bravo Luck和／或Genever文件。如其持有、保管或控制回应请求所需的文件，则将在该等文件并非与本案已提供文件重复的范围内予以提供。
- 12. 关于文件请求第21项，您能否提供该请求中提及的信托协议副本？据我们获悉，Kwok先生仅持有该信托协议的一份副本，而且我们了解到该副本已提供给PAX。
- 13. 文件请求第31项：我们现依照Kwok先生对PAX第29号书面质询所作、寻求同一披露内容的答复，修正对本请求的答复。1 如前所述，对本请求作出回应的文件此前已由The Sherry-Netherland, Inc.（谢里-尼德兰公司）在本诉讼中提供；任何进一步信息均需直接向Golden Spring (New York) Ltd.和／或Bravo Luck寻求。Kwok先生已找到与Itakura Nan Nan（板仓楠楠）签订的贷款协议，并将予以提供。
- 14. 文件请求第35项：Kwok先生答复称，该信息不在其持有、保管或控制之下，需直接从Genever各实体取得。我们注意到，至少一家Genever实体已在其破产申请中披露其债务。The Sherry-Netherland此前在本案中提供的文件亦包含相关且回应请求的文件。
- 15. 文件请求第36项：Kwok先生答复称，其并未保管、持有或控制回应请求所需的文件，并维持我们此前讨论过的立场，即本请求所列实体中其享有权益的仅有：Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）；Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）；以及Shiny Times Holdings, Ltd.（灿时控股有限公司）。2
我将在获得进一步信息后与您联系。
/s/ Melissa M. Carvalho（梅丽莎·M·卡瓦略）
1 Kwok先生欠Itakura Nan Nan $27,000.00。Genever Holdings, LLC的下列债权人为：The Sherry-Netherland - $891,262.06；Bravo Luck Limited（好运有限公司）- $67,500,000.00；Golden Spring (New York) Ltd. - $1,800,000.00；以及Qiang Guo（郭强）- $5,000,000.00。
2 Shiny Times于2017年被中国政府查封。
已提交：纽约县书记员 04/28/2021 10:54 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：765 NYSCEF收到日期：04/28/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第136页，共269页
案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第137页，共269页
已提交：纽约县书记员 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：833 NYSCEF收到日期：06/01/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第138页，共269页
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
案号：
KWOK HO WAN（郭文贵），又名KWOK HO（郭浩），又名GWO WEN GUI，又名GUO WENGUI（郭文贵），又名GUO WENGUI（郭文贵），又名WAN GUE HAOYUN，又名MILES KWOK（郭文贵），又名HAOYUN GUO（郭浩云），GENEVER HOLDINGS CORPORATION，及GENEVER HOLDINGS LLC， 被告。
出庭法官： 尊敬的BARRY OSTRAGER（巴里·奥斯特拉格）法官 出庭人员：
代理律师： EDWARD MOSS，ESQ. STUART SARNOFF，ESQ. BAKER HOSTETLER, LLP（贝克·霍斯泰特勒律师事务所）
代理律师： MELISSA CARVALHO，ESQ. JOHN SIEGAL，ESQ.
代理律师： AARON A. MITCHELL，ESQ.
已提交：纽约县书记员 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：833 NYSCEF收到日期：06/01/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第139页，共269页
代理律师：
ESQ.
已提交：纽约县书记员 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：833 NYSCEF收到日期：06/01/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第140页，共269页
2 动议。 3 MOSS先生：下午好，法官阁下。
7 先从传票谈起。
9 于本法院面前辩论过的最直接明了的问题。
12 判决执行相关的信息。
16 自己名义持有这些资产。
19 Springs的实体送达的传票。
21 家族办公室，但实际上，它不过是Kwok先生的
23 自己的资金出资。该实体支付其奢侈生活方式的
已提交：纽约县书记员 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：833 NYSCEF收到日期：06/01/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第141页，共269页
1 诉讼中的律师费，用于由律师代表Kwok先生以其
3 Springs甚至不是该等案件的当事人。
5 律师费；该实体与其他实体一样，在证据开示中 6 对我方百般阻挠。
8 公寓的维护费用。我们知道这一切，是因为Kwok先生及其
10 答复中承认了这些事实。 11 我只是想把这一点说得更明确些，法官阁下。 12 按Kwok先生自己的说法，他没有钱或资产，但他 13 称自己为这个实体提供了全部资金，并利用它支付 14 自己的每一笔费用、生活开支。 15 法官，我们在谈什么？根据CPLR，这种证据开示
17 判决无关而不被允许？
20 包含的内容说起。其中没有的是，对我刚才 21 讲述的任何关于Golden Springs事实的争议。他们 22 对所有这些事实置之不理。他们无法争议，因为Kwok先生及其
24 提交文件中承认了这些事实。因此，Golden Springs—— 25 他们的一项论点是，好吧，我们有公司文件。我们尊重
已提交：纽约县书记员 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第142页，共269页
NYSCEF文件编号：833 NYSCEF收到日期：06/01/2021
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 公司形式。我们有雇员。但其并不否认，它只有一项业务，即服务于Kwok阁下。除作为其业务的家族办公室外，它甚至没有说明该业务是什么。他们说我们有雇员，其中包括安保人员。那就是Kwok先生的保镖，他在我对Kwok先生进行证言录取时，随他来到我的办公室，并递给他瓶装水，因为他担心我们是共产党的特工，担心我律所里的水会杀死他。我的意思是，法官，这不是一家真正的公司。他们为Kwok先生的人支付费用。如果Tim Cook（蒂姆·库克）因与其在Apple（苹果公司）任职无关的事情被起诉，Apple不会支付那些费用。Apple不会支付他的维护费用。这是Kwok先生用自己的钱设立的存钱罐。Golden Spring提交文件中的主要论点是，Golden Springs是第三方，因此我们
应当仅有权获得其为Miles Kwok持有的资产或其与Miles Kwok进行的交易的信息。 20 21 22 23 24 25 这基本上就像是在说它是一家银行；对吧。你们明白，我们传唤银行——我们已经这样做了。我们获得Kwok先生的信息，但不会获得该银行本身的信息。我们不会获得该银行其他客户的信息。对于一家银行而言，这是个不错的论点，但它完全忽视了Golden Springs并非一家
已提交：纽约县书记员 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：833 NYSCEF收到日期：06/01/2021 案件22-50073 文件183-4 提交日期04/06/22 登记日期04/06/22 17:07:45 第143页，共269页 法官。
财务信息。
第三方。它是持有郭先生资金的实体，也是支付其法律费用的实体。因此，它的资产就是他的资产。它的交易就是他的交易。它的财务信息就是他的财务信息。书面材料中提出的建议，即郭先生、Wang 女士（王女士）以及他的所有人员应能够挑选并决定 Golden Springs（金泉）中的哪些信息与郭先生有关、哪些无关，在本案中将导致灾难。郭先生甚至否认与金泉有关联。他否认与拥有该游艇的实体有关联，而我们都知道他拥有该游艇，因为他在 YouTube 上说过他拥有该游艇。
顺便说一句，该游艇仍在本司法管辖区之外已达 15 天，且每天产生 \$500,000 的费用。
郭先生也是同一个否认拥有其公寓的人，而 Wang 女士曾在宣誓后向法院称他拥有该公寓。
因此，他们试图在此施加的限制，即仅限于与郭先生有关的事项，在本案中毫无道理，只会导致我们一无所获。
22 23 24 25 金泉还就传票主张，我们必须证明其为另一个自我，才能对其资产进行证据开示。嗯，这完全是凭空捏造。没有任何判例支持这一点。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 144 of 269
这是一个宽泛的标准。这是一个宽松的标准。法院命令银行提供 Wang 女士的信息。它们并非另一个自我。她并非另一个自我。当然，我们无需证明其为另一个自我，才能获得其信息。法院认定 Wang 女士可能在隐匿郭先生的资产，并允许我们获取她的财务信息。这要容易得多。他已经说过那是他的钱，而且他正用其支付自己的全部费用。我的意思是，对这项动议不存在可信的反对理由。
最后，还有一些关于范围的论点。你知道，我读了几遍。我的传票令人震惊。它是大而化之的。它是一次钓鱼式取证。它是公然的。大量形容词，但没有实质内容。他们根本没有提出任何负担方面的论点。通常你会说，法官，我们用了若干搜索词，命中结果太多；或者因为这些信息在另一台服务器上，获取起来负担过重。什么也没有。这基本上只是一个关联性论点，即我们要求得太多。如果他们想讨论搜索词、保管人以及应收集哪些笔记本电脑，我们欢迎这种讨论。我们欢迎就负担和范围进行真正的讨论。但不能只是说，我们认为这太多了，而完全没有任何说明——没有任何说明表明
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 145 of 269
存在实际负担。
我想就传票问题中的一个特定论点作结，因为我预计 Alter 先生（奥尔特）会着重讨论它。我们请求——确实请求。他说得对。我们要求提供有关 60 名人员和实体的信息，这些人员和实体无人知晓与郭先生有关联。
Alter 先生在其书面陈述中讥讽道，嗯，由谁知晓？由谁知晓？法官，由我们知晓。我们通过花费大量金钱和时间查阅公共记录、法院提交文件和社交媒体账户而知晓，因为这是郭先生迫使我们参与的游戏。
12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 我们必须要求提供这些信息的原因是，金泉是枢纽。我们不能在余生中追查 100 个实体。我的意思是，我的孙辈都得继续做这件事。金泉是掌握这些信息的实体。它已出示与 Shiny Times（闪亮时报）有关的文件，该实体涉入了基础案件。它拥有这些文件。它是这个帝国的枢纽。如果它没有关于其中几个实体的信息，如果我们对其中一两个判断错误，好，没问题。那么，他们应当运行搜索并告诉我们他们没有这些信息，而不予出示。但应运行搜索词，收集 ESI，并提供文件。
24 25 法院：好的，Moss 先生（莫斯）。我理解你的论点。我也理解郭先生正在产生
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 146 of 269
1 每天 \$500,000 的藐视法庭罚金。我理解郭先生认为这些法院程序是一场规避责任的游戏，他——他想要玩这场游戏。
4 现在让我听取金泉代理律师的意见。
5 ALTER 先生：下午好，法官阁下。我是 Daniel Alter（丹尼尔·奥尔特），我们刚刚听到许多说法，但其中相对很少是真实情况。我想退一步，澄清一些被严重混淆的问题。
9 首先，为纠正两项具体不准确的陈述，据我所知，郭先生从未说过他与金泉完全无关或毫无联系。恰恰相反。他说这是他的家族办公室。因此，让我们在这一点上保持准确。
16 他们的立场是郭先生完全出资资助了金泉。嗯，我没有看到这方面的证据。我所看到的是记录中的一项陈述，即他最初向金泉提供了资本，但我没有看到任何证据表明他一直在继续这样做，或目前其中的资本是他的。让我退一步谈谈这个问题。
22 法院：在你这样做之前，Alter 先生，因为无论对错，郭先生的种种行径已经耗尽了法院的耐心。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 147 of 269
NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021
为便利郭先生的生活方式支付了七位数款项，而郭先生过着相当奢华的生活方式，却声称自己完全没有资产。
因此，原告是判决债权人。原告知道金泉正在为郭先生支付费用。并非无关紧要的小额费用，而是重大费用。判决债权人有权对为郭先生支付费用的实体进行证据开示。
判决债权人还有权获得一项命令，指示金泉不得转移、处分或以其他方式耗散金泉拥有的任何资产，因为提交给法院的最佳证据有力地表明，金泉拥有的任何资产均由郭先生提供给金泉。
现在，如果判决债权人向金泉寻求的证据开示推翻了这一点，那么，我们面临的情况就会与目前的情况不同。
18 19 20 21 22 根据 CPLR，判决债权人有权对第三方进行证据开示，而在本案中，这些第三方很可能是郭先生的另一个自我；但判决债权人无须证明金泉是郭先生的另一个自我。
23 24 25 ALTER 先生：法官阁下，我们并没有——那不是我们的立场。那是被提出的稻草人论证。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 148 of 269
法院：嗯，不管怎样，除非你能说服我作出不同判断，我将全数准许判决债权人的动议。如 Moss 先生所概述，如果你能够向他说明正当理由，他完全准备好进行协商会议，并讨论对其所提出的具体请求施加限制。但我们已经不能再玩游戏了。
ALTER 先生：嗯，法官阁下，我不是来玩游戏的；如果法院已经作出决定，能否允许我作出记录。
法院：可以。作出你的记录。
ALTER 先生：好的。谢谢，法官阁下。首先，我们的论点并不是，为使判决债权人根据 CPLR 获得第三方证据开示，就必须揭开公司面纱。这是一个关联性论点，而且我们已经说过，例如金泉与实际判决债务人之间的证据开示，是相关且适当的。因此，我们
并未采取任何与法律规定完全不符的立场。
21 22 23 24 25 我们所说的，以及 Moss 先生在其论证中所证明的，是他们的立场是郭先生就是金泉，金泉就是郭先生；因此，他们有权翻查金泉的全部文件。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 149 of 269
嗯，法官阁下，这就叫作揭开公司面纱；我们的立场是，如果他们想要取得与判决债务人无关的文件，而他们完全没有建立关联或尝试建立关联，那么，是的，他们确实必须揭开公司面纱，但这并非我们论点的全部。
我们的论点是，这些请求极其宽泛，而且不具关联性。事实上，让我们暂且看看 Moss 先生所称本案中压倒性的事实。
如果你看本动议中实际提交的材料，关于他们寻求对 64 名非当事人进行证据开示，绝对没有提出任何事实表明这些非当事人与判决债务人有任何关系。甚至——甚至与金泉也没有任何关系。他们只是想对 64 名非当事人进行证据开示。
17 18 19 20 21 22 23 24 现在，法官阁下，我们听到 Moss 先生说他知道存在关联。嗯，在作出金泉必须提供原本明显无关文件的裁定之前，让法院知道这种关联是什么，难道不会有所启发吗？这就是为什么我们主张，除非且直到 Moss 先生和 PAX（PAX）提出存在关联的实际证据，否则不应对这些文件进行证据开示。我们没有这类证据。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号 652077/2017
NYSCEF 文件编号 833 NYSCEF 接收日期：06/01/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 150 of 269
1 证明金泉就是郭先生、郭先生就是金泉的压倒性证据，至少根据我所见的记录，法官阁下，我并不质疑法官阁下的既往——历史记忆，但在本记录中所提交的是，金泉最初曾帮助为一家公司提供资本。很多人都会这样做。
7 第二，金泉支付律师费用，并曾出资支付公寓费用。嗯，好吧。
9 第三，金泉的员工曾处理与郭氏家族有关的家族事务。嗯，这是一家家族公司。这是一个家族办公室。
12 而且，金泉的母公司显然已就证据开示请求出示文件。因此，正如郭先生所说，确实存在关联，但郭先生与金泉之间并不存在实体同一性；这就是为什么我们在书面材料中提到，如果情况确实如此，法律非常明确，他们确实需要揭开公司面纱；而且，为获得禁令，他们绝对需要揭开公司面纱。因为如我们所述，尽管法院已经失去耐心，而我理解法官阁下的立场，法律明确规定，作为正当程序问题，未经实际成为当事人，不得对一个实体发布禁令。
24 即使一个实体作为当事人被纳入诉讼，法院也受到限制。它们可以
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：833 NYSCEF 收到日期：06/01/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 151 页，共 269 页
不授予判决前资产冻结，而这正是 PAX 正试图做的事情。他们正试图禁止 Golden Spring（金泉）为任何目的支出其自身的任何资产，这与法律相悖。现在，他们主张，法官阁下有权执行限制令。当然，您有此权力。Golden Spring 已被送达一项限制令，且如果其转让郭文贵先生对其享有权益的任何财产，Golden Spring 将自行承担风险；但法院对限制通知的执行并不等同于禁令。这是在事后基于有人被指控违反该通知而进行的诉讼。两者是完全不同的事项。因此，法官阁下，恭敬地说，既不存在作出该禁令的管辖权依据，也不存在令人信服的事实依据，因为他们已经获得了《CPLR》所规定的救济。
现在，如果法院将如法官阁下所述继续作出某些命令，我请求几项事项，即几项澄清。
首先，我们请求法院要求 PAX 提供保证金。命令 PAX 提供保证金。他们请求禁止 Golden Spring 使用其任何资产。根据 CPLR 6312(b)，保证金是初步救济的必要要件。因此，我们请求法院指令提供保证金。我们还请求澄清，在本辖区内，Golden Spring 是否可以支付律师费用？其是否可以支付员工薪酬？Moss 先生轻视该公司实际上雇用了员工和七名独立承包商这一事实。他们是否无权继续这样做？他们是否需要——该禁令是否将关闭 Golden Spring？我们需要这一澄清，因为 Golden Spring 不希望违反法官阁下的命令。最后，法官阁下，我谨请求暂缓执行法院命令一周，以便我们可以寻求上诉救济并申请在上诉期间暂缓执行。但鉴于这是一个节假日周末，我们请求法院暂缓执行，因为如我所说，Golden Spring 不希望违反本法院的命令；但基于我已陈述的所有理由，坦率地说，法官阁下，请求的救济是基于 Moss 先生以法官、陪审团和行刑者的身份所主张的事实。他们尚未被提交。他们尚未经裁判。他们尚未被正式认定，而所有这些对于将救济延及 Golden Spring、排除其独立身份、取得其所欲取得的任何文件并禁止其全部资产的此类救济而言，均属必要。这是法律所要求的。
谢谢，法官阁下。
法院：好的。我已听取你方意见。你方所说的任何内容均未表明 Golden Springs（金泉公司）在最近一段时期没有支付郭文贵先生价值七位数的费用。你方所说的任何内容均未改变郭文贵先生随意藐视法院命令这一事实。你方说得对，PAX 需要提供 $500,000 的保证金。你方说得对，我应当将这些命令暂缓执行至 June 1st 下午五时，以便你方寻求上诉救济；你方也说得对，Golden Spring 可以依照一份列明员工身份及其报酬数额、并由你方向 Moss 先生提供的清单支付员工薪酬。我认为这解决了你方的关切。
ALTER 先生：法官阁下，有一项例外，我感谢法院对这些关切的回应。律师。Golden Springs 今日获准支付费用的律师。
法院：不存在问题。只需确认律师身份以及你方支付给他们的费用。
ALTER 先生：好的。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：833 NYSCEF 收到日期：06/01/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 154 页，共 269 页
法院：而且，你知道，我注意到，郭文贵先生显然并不在意因公然违反法院此前有关 Golden Springs 支付维护及运输费用的船只的命令而被处以每天 $500,000 的制裁。如果我的计算正确，截至目前藐视法庭制裁的总额为 $7.5 million。郭文贵先生无权居住在纽约的一套超豪华公寓中，该公寓费用由 Golden Springs 支付，同时无视纽约法院的程序。现在还有其他人希望发言吗？
MITCHELL 先生：法官阁下，我是 Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）。我代表 Genever（吉尼弗）被告。仅作一点澄清。
如法官阁下十分清楚，拥有该合作公寓的 Genever New York（吉尼弗纽约）正在破产程序中，因此 Golden Spring 并未支付该公寓的维护费。我相信 Moss 先生也知道，已支付了一笔保证金，保证人正从中支取；我只是希望为记录明确这一点。
法院：这是公平且适当的澄清。
这并不改变以下事实：在 Genever——即郭文贵先生众多公司中的另一家——破产之前，该公司一直在支付郭文贵先生豪华公寓的费用。
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：833 NYSCEF 收到日期：06/01/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 155 页，共 269 页
Moss 先生多年来一直在寻求执行一项判决书，而不幸的是，我不得不主持这许多、许多、许多动议和听证会；这些动议和听证会均未产生法院所命令的结果，因为郭文贵先生直接或间接通过其公司无视法院命令。
但 Golden Springs 推定将遵守法院命令，而且 Golden Springs 可以在明天、今天或 June 1 向上诉分庭申请暂缓执行。如果上诉分庭暂缓执行法院命令，则该法院命令将被暂缓执行。
否则，法院期望 Golden Springs 遵守法院命令，但以 PAX 提供 $500,000 保证金为前提，以防认定此处存在任何越权；并以 Golden Springs 能够依照该清单向已确认的律师和已确认的员工付款为前提。
SARNOFF 先生：法官阁下，我是 Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫）。我可否请求一项澄清？
法院：可以。
SARNOFF 先生：PAX 提供保证金的义务，是否具体涉及您今日裁决中限制令的部分？
法院：是。
SARNOFF 先生：并且是单独的——所以并不存在——
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/01/2021 04:48 PM 案号：652077/2017
NYSCEF 文件编号：833 NYSCEF 收到日期：06/01/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 156 页，共
法院：就限制令而言。
SARNOFF 先生：那么，对于 Golden Spring 遵守传票的义务，并无暂缓执行。对吗？
法院：正确。
SARNOFF 先生：谢谢，阁下。
法院：还有其他人有其他事项吗？好的。法院将作出一份与今日庭审记录一致的备忘录命令。我强烈敦促律师订购今日庭审记录的加急副本，以便在 Golden Springs 向上诉分庭申请暂缓执行时，有一份明确的记录反映法院所作出的命令。祝各位今日愉快、周末愉快。各位注意安全，谢谢。
兹证明本记录系本程序所作原始记录的真实准确副本。
案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 157 页，共 269 页
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/21/2021 12:05 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：846 NYSCEF 收到日期：06/21/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 158 页，共 269 页
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
Hon. Barry Ostrager（巴里·奥斯特拉格法官）
KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS CORPORATION（吉尼弗控股公司）及 GENEVER HOLDINGS LLC（吉尼弗控股有限责任公司），
被告。
支持原告 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P. 申请针对被告 MILES KWOK 作出交付命令并指定接管人的法律备忘录
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/21/2021 12:05 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：846 NYSCEF 收到日期：06/21/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 159 页，共 269 页
一、法院应命令郭文贵交付其在 Genever BVI 的股份。 3
A. 法院还应指令郭文贵将已签署的转让文书发送给 Intertrust（信托国际），以确保成员名册得到更新。 5
B. 法院应命令郭文贵签署并交付一项公司决议，指示 Intertrust 更新成员名册。
C. 法院应就郭文贵在 Genever BVI 的股份指定接管人。
A. Genever NY 可疑的破产与 PAX 所请求的救济无关。
B. 郭文贵可预见地假称其儿子通过 Bravo Luck（布拉沃幸运）系 Genever 实体及该住宅的受益所有人，实属轻率。 9
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 06/21/2021 12:05 PM 案号：652077/2017
NYSCEF 文件编号：846 NYSCEF 收到日期：06/21/2021 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期：04/06/22 录入日期：04/06/22 17:07:45 第 160 页，共
856 Eighth, LLC（第八大道856号有限责任公司）诉 Pizza Pasta Etc., Corp（披萨意面等公司）， Index No. 2020 161413/2019, WL 3451892 (N.Y. Sup. Ct. June 24, 2020) 7
Adelaide Prods., Inc.（阿德莱德产品公司）诉 BKN Int'l AG（BKN国际股份公司），
AP MA Funding, LLC（AP MA融资有限责任公司）诉 Wells Fargo Clearing Services, LLC（富国清算服务有限责任公司）， No. 150755/2020, 2020 WL 2219962 (N.Y. Sup. Ct. May 7, 2020) 5
Blue Citi LLC（蓝城有限责任公司）诉 5Barz Int'l Inc.（5Barz国际公司）， No. 16-CV-9027, 2019 WL 6976972 (S.D.N.Y. Dec. 20, 2019) 9, 10
Colfin Bulls Funding B, LLC（科尔芬公牛融资B有限责任公司）诉 Ampton Invs., Inc.（安普顿投资公司）， No. 151885/2015, 2018 WL 7051063 (N.Y. Sup. Ct. Nov. 26, 2018) 5, 6
Daum Glob. Holdings Corp.（多姆全球控股公司）诉 Ybrant Digital Ltd.（伊布兰特数字有限公司）， No. 13-CV-3135, 2018 WL 2122816 (S.D.N.Y. May 8, 2018) 10
Fresh Meadow Food Servs., LLC（新草甸食品服务有限责任公司）
No. 12528/2011, 2011 WL 6989896 (N.Y. Sup. Ct. Oct. 18, 2011) 9
Gowen（高文）诉 Helly Nahmad Gallery, Inc.（赫利·纳赫马德画廊公司）， 60 Misc. 3d 963 (N.Y. Sup. Ct. 2018), aff'd, 169 A.D.3d 580 (1st Dep't 2019) 6
Gryphon Dom. VI, LLC（格里芬国内VI有限责任公司）诉 APP Int'l Fin. Co.（APP国际金融公司），
Hotel 71 Mezz Lender LLC（71酒店夹层贷款人有限责任公司）诉 Falor（法洛尔），
In re Bray Enterprises, Inc.（关于布雷企业公司案），
Koehler（克勒）诉 Bank of Bermuda Ltd.（百慕大银行有限公司），
Leo（莱奥）诉 LD Holdings, Inc.（LD控股公司），
LSQ Funding Grp., L.C.（LSQ融资集团有限责任公司）诉 Werther（韦特）， No. 650390/2017, 2018 WL 3385045 (N.Y. Sup. Ct. July 11, 2018) 7, 8
Motorola Credit Corp.（摩托罗拉信贷公司）诉 Uzan（乌赞），
Muhl（穆尔）诉 Ardra Ins. Co.（阿德拉保险公司），
Ninth Ave. Realty, LLC（第九大道房地产有限责任公司）诉 Guenancia（盖南西亚）， No. 102725/10, 2013 WL 9528299 (N.Y. Sup. Ct. Sept. 6, 2013) 6
Spotnana, Inc.（斯波特纳纳公司）诉 Am. Talent Agency, Inc.（美国人才经纪公司）， No. 09-CV-3698, 2013 WL 227546 (S.D.N.Y. Jan. 22, 2013) 10
判例目录（续）NYSCEF DOC. NO. 846 RECEIVED NYSCEF: 06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 161 of 269
United States（美国）诉 Zitron（齐特龙）， No. 80-CV-6535, 1990 WL 13278 (S.D.N.Y. Feb. 2, 1990) 9
被告 Miles Kwok（郭文贵，下称“Kwok”）对于本院数月前对其作出的逾 \$116 million 判决，至今未向原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业，下称“PAX”）支付一分钱。恰恰相反，正如PAX此前向本院提交的文件所述，Kwok竭尽全力阻挠PAX执行该判决，包括为其持有 Sherry-Netherland Residence（雪利-尼德兰住所）的纽约空壳公司提出存疑的破产申请（Genever Holdings, LLC（Genever控股有限责任公司），即“Genever NY”）；公然藐视本院命令，将其游艇“Lady May”置于本辖区之外；以及对PAX合法的、与追偿有关的证据开示工作加以阻挠，并使其关联人士及空壳公司同样加以阻挠。
如PAX已极为详尽地表明，Kwok规避判决的主要策略之一，是将其资产隐匿于由家庭成员和下属持有的空壳公司中，同时声称自己实际上身无分文，却又可随时动用数百万美元，以资助其奢靡生活方式及巨额法律费用。事实上，针对PAX的判决后证据开示请求，Kwok曾表示——在就针对其的据报联邦刑事调查援引《美国宪法第五修正案》之前1——其持有的唯一有价值资产，是其对被告 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司，下称“Genever BVI”）的100%权益；该公司注册于 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）。2
根据明确的纽约州法律，PAX有权要求交付Kwok的资产，包括其在如Genever BVI等外国商业实体中持有的股份，以执行其针对Kwok的判决（至少其中的一部分）。因此，如下文详述，PAX依据 [CPLR 5225] 和 [5228] 提出本动议，请求本院作出命令：(i) 指示Kwok交付与其对Genever BVI的100%所有权有关的全部股票证书；(ii) 指示Kwok签署一份股份转让文书，据此将其持有的Genever BVI股份转让给PAX或其指定人；(iii) 指示Kwok将已签署的股份转让文书发送给Genever BVI的注册代理人；(iv) 指示Kwok签署并向Genever BVI的注册代理人交付一项公司决议，指示更新Genever BVI的成员名册，以反映新的100%所有权（以确保在注册代理人须接到指令方可更新Genever BVI成员名册的情况下完成更新）；以及 (v) 为Kwok持有的Genever BVI股份指定接管人，包括授予其下列权限：(a) 指示Genever BVI的注册代理人更新Genever BVI的成员名册，以反映PAX或其指定人为唯一合法所有人；以及 (b) 行使与Genever BVI全部股份有关的表决权。
1 [Dkt. No. 760.] 2 Genever BVI是据称已“破产”的Genever NY的100%母公司，而后者拥有该住所。
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 06/21/2021 12:05 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 846 RECEIVED NYSCEF: 06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 163 of 269
2021年2月3日，法院书记官对Kwok登记金额为 \$116,402,019.57 的判决（下称“该判决”）。在试图执行该判决时——该判决迄今仍完全未获支付，且正按9%的判决后利率计息——PAX向Kwok送达了证据开示请求，其中包括一项询问，要求其识别“其拥有或自 January 1, 2015 起曾拥有权益的、价值超过 \$10,000 的任何资产”。3 尽管Kwok自称为亿万富翁，并设法为其豪华住所提供资金，且在多起诉讼中为代理其本人及其关联空壳企业的众多高收费律师提供资金，他仅确认了一项资产，答复称：“我系 Genever Holdings Corporation 已发行股份的合法所有人。Genever Holdings Corporation 是 Genever Holdings, LLC 的唯一股东；后者是其唯一资产。”4 Kwok在判决后承认其拥有Genever BVI，这与本院审理PAX判决前扣押动议时已有的证据记录一致；该证据记录包括：(i) Yvette Wang（王悦）代表Kwok提交的宣誓书，其中她宣誓称“Kwok先生是Genever BVI的唯一股东”，并附上Genever BVI的成员名册，“确认Kwok先生是其唯一股东”；5 以及 (ii) Sherry-Netherland向PAX出具的文件，该等文件将Kwok列为Genever BVI的唯一股东，Sherry-Netherland是在Kwok申请购买该住所时从Kwok处收到该等文件的。6
3 [Dkt. No. 756] at 9.
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 06/21/2021 12:05 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 846 RECEIVED NYSCEF: 06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 164 of 269
Genever Holdings, LLC，即其唯一资产。4 Kwok在判决后承认其拥有Genever BVI，这与本院审理PAX判决前扣押动议时已有的证据记录一致；该证据记录包括：(i) Yvette Wang代表Kwok提交的宣誓书，其中她宣誓称“Kwok先生是Genever BVI的唯一股东”，并附上Genever BVI的成员名册，“确认Kwok先生是其唯一股东”；5 以及 (ii) Sherry-Netherland向PAX出具的文件，该等文件将Kwok列为Genever BVI的唯一股东，Sherry-Netherland是在Kwok申请购买该住所时从Kwok处收到该等文件的。6
一、本院应命令Kwok交付其持有的Genever BVI股份。
CPLR第52条授权判决债权人提出动议，强制交付判决债务人的资产。参见 Koehler v. Bank of Bermuda Ltd., 12 N.Y.3d 533, 537 (2009)。
[CPLR 5225(a)] 规定：
经判决债权人提出动议……如证明判决债务人占有或保管其享有权益的金钱或其他动产，法院应命令判决债务人向判决债权人支付该笔金钱，或其中足以清偿判决的部分；如拟支付的金额不足以清偿判决，则应向指定的治安官交付任何其他动产，或其中价值足以清偿判决的部分。（着重号为原文所加。）
正如本院近期认定，[CPLR 5225]“适用于股票以及金钱。”AP MA Funding, LLC v. Wells Fargo Clearing Services, LLC, No. 150755/2020, 2020 WL 2219962, at *1 (N.Y. Sup. Ct. May 7, 2020) (Ostrager, J.). 因此，Kwok持有的Genever BVI“公司股份构成受第52条所规定执行程序约束的动产。”Colfin Bulls Funding B, LLC v. Ampton Invs., Inc., No. 151885/2015, 2018 WL 7051063, at *6 (N.Y. Sup. Ct. Nov. 26, 2018); 另见 Ninth Ave. Realty, LLC v. Guenancia, No. 102725/10, 2013 WL 9528299, at *2 (N.Y. Sup. Ct. Sept. 6, 2013). 根据 [CPLR 5225(a)]，Genever BVI股票“证书即使目前未位于纽约，也必须交付”，Kwok“必须采取一切必要行动……将该等股票带至纽约，以便予以交付。”Colfin, 2018 WL 7051063, at *7（援引 Gryphon Domestic VI, LLC v. APP Int'l Fin. Co., 41 A.D.3d 25, 31 (1st Dep't 2007)）；另见 Gowen v. Helly Nahmad Gallery, Inc., 60 Misc. 3d 963, 980 (N.Y. Sup. Ct. 2018), aff'd, 169 A.D.3d 580 (1st Dep't 2019)（“纽约州法律的一项总体原则是，如对当事人具有对人管辖权，则任何一方不得将其资产藏匿于纽约州外，从而使在纽约取得的任何判决无法执行。”）；Koehler, 12 N.Y.3d at 541（“对被告具有对人管辖权的纽约法院，可以命令其交付州外财产……”）。诸如公司股份等无形资产，可依据 [CPLR 5225] 予以交付，因为其既是“可以让与或转让的财产”，[CPLR 5201]，也是“可以据以执行金钱判决的财产”，[CPLR 6202]。7
即使Genever BVI是州外公司，交付亦属适当。参见，例如，Leo v. LD Holdings, Inc., 150 A.D.3d 620, 620 (1st Dep't 2017)（维持命令交付州外公司股份的裁定）；Adelaide Prods., Inc. v. BKN Int'l AG, 39 A.D.3d 254, 255 (1st Dep't 2007)（“[德国公司的]未发行股票证书受CPLR 5225项下交付程序约束”）；Motorola Credit Corp. v. Uzan, 739 F. Supp. 2d 636, 641 (S.D.N.Y. 2010)（“针对判决债务人作出的交付命令，对资产有效，不论其所在地为何。”）。
7 未遵守依据 [CPLR 5225] 作出的法院交付命令，可能导致施加藐视法庭制裁。参见 Gryphon Domestic VI, LLC v. APP Int'l Fin. Co., 58 A.D.3d 498, 499 (1st Dep't 2009)（判决债务人因未遵守一项要求其清偿判决、交付股票证书、将其子公司的所有权转让给判决债权人并向债权人交付银行账户的命令，而被认定构成民事藐视法庭）。
二、本院应给予实现交付所必需的额外附随救济。
A. 本院应指示Kwok签署股份转让文书。
根据英属维尔京群岛法律，转让股份所有权的第一步是由股份所有人签署一份“股份转让文书”。（Willins Aff. ¶ 4。）
根据 CPLR 第 52 条，法院有权命令 Kwok（郭文贵）签署一份股份转让文书，因为其“可以命令任何人签署并交付为实现付款或交付所必需的任何文件。”CPLR 5225(c); see also Gryphon, 41 A.D.3d at 35（裁定“IAS 法院……本应命令[判决债务人]签署转让所有权权益的文件”，且“应要求判决债务人签署适当文书”）；LSQ Funding Grp., L.C. v. Werther, No. 650390/2017, 2018 WL 3385045, at *2 n.2 (N.Y. Sup. Ct. July 11, 2018)（说明法院“显然有权根据 CPLR § 5225(c) 命令[判决债务人]签署一份简单的[文件]”——这将导致将财产移交给判决债权人 PAX）；Muhl v. Ardra Ins. Co., 246 A.D.2d 413, 413 (1st Dep't 1998)（“可对债务责任已经确定的一方作出根据 CPLR 5225(c) 签署……文件的命令。”）；856 Eighth, LLC v. Pizza Pasta Etc., Corp., Index No. 161413/2019, 2020 WL 3451892, at *5 (N.Y. Sup. Ct. June 24, 2020)（同上）。法院在本案中应当如此做。
B. 法院还应指示 Kwok 将已签署的股份转让文书发送给 Intertrust，以确保成员名册得到更新。
根据英属维尔京群岛法律，转让公司所有权的下一步是更新公司的成员名册；这可由公司的注册代理人完成——在 Genever BVI（吉尼弗 BVI）的情形中，即 Intertrust Corporate Services (BVI) Limited（Intertrust Corporate Services（BVI）有限公司，以下简称“Intertrust”）完成。（Willins Aff. ¶¶ 5–6。）为实现此目的，法院应指示 Kwok“将[已签署的股份转让文书]发送给”Intertrust，以便其更新 Genever BVI 的成员名册，使其反映该转让的条款。LSQ Funding, 2018 WL 3385045 at *2 n.2（指示判决债务人将辞职信发送给乡村俱乐部，从而导致可扣押的会员保证金被释放）。法院根据 CPLR 享有此项权力。See id.; see also Gryphon, 41 A.D.3d at 35（“法院……可运用 CPLR 5225(c) 命令债务人签署并交付”文件给第三方，以实现资产移交。）(citing Weinstein-Korn-Miller, N.Y. Civ. Prac. ¶ 5225.21)（着重号为后加）。
已提交：纽约县书记官 06/21/2021 12:05 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 846 NYSCEF 收件日期：06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 167 of 269
C. 法院应命令 Kwok 签署并交付一份指示 Intertrust 更新成员名册的公司决议。
在 Kwok 签署并交付股份转让文书后，Intertrust 可能会寻求指示，授权更新成员名册以反映新的所有权。（Willins Aff. ¶ 7。）在该情形下，Intertrust 将接受由 Kwok 以 Genever BVI 唯一董事身份签署的公司决议，8 指示 Intertrust 根据股份转让文书更新成员名册。（Id.）根据 CPLR 5225(c)，并基于上文第 II.A–B 节所述的全部理由，法院可指示 Kwok 签署公司决议并将该文件发送给 Intertrust。PAX（PAX 公司）谨请求法院命令 Kwok 如此做，以顾及 Intertrust 可能要求此类指示的可能性。
8 See Dkt. No. 289 at SN 0163（显示“Mr Ho Wan Kwok（郭文贵）”为 Genever BVI 的唯一董事）。
已提交：纽约县书记官 06/21/2021 12:05 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 846 NYSCEF 收件日期：06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 168 of 269
D. 法院应为 Kwok 所持 Genever BVI 股份指定一名接管人。
根据 CPLR 5225(a)，向治安官移交财产（例如公司股份）“必须仅为出售以清偿判决之目的而进行”。Udel v. Udel, 370 N.Y.S.2d 426, 428 (Civ. Ct. 1975) (citing CPLR 5233; N.Y. Civ. Prac., Weinstein-Korn-Miller, Sec. 5225.06)。但是，由于 Genever BVI 股份“缺乏可交易性”，以及“难以确定[其]真实价值，不大可能通过向治安官移交 [原文如此] 而实现判决的清偿”。Udel, 370 N.Y.S.2d at 428。在本案此类情形中，CPLR 5228 规定可指定一名接管人收取财产——即 Genever BVI 股份——并采取“旨在清偿判决”的行动。See also Fresh Meadow Food Servs., LLC v. R.B. 175 Corp., No. 12528/2011, 2011 WL 6989896, at *3 (N.Y. Sup. Ct. Oct. 18, 2011)（法院可“指定一名接管人管理、收取、改善、出租、修理或出售判决债务人的任何不动产或动产，或实施任何其他旨在清偿判决的行为。”）。
纽约法院在确定是否为判决债务人的资产指定接管人时，会考虑若干因素，包括：“(1) 债权人可获得的替代救济；(2) 接管将提高[判决]获得清偿可能性的程度；以及 (3) 如不指定接管人，存在欺诈或无力偿债的风险。”Hotel 71 Mezz Lender LLC v. Falor, 926 N.E.2d 1202, 1212 (N.Y. 2010) (quoting United States v. Zitron, No. 80-CV-6535, 1990 WL 13278, at *1–2 (S.D.N.Y. Feb. 2, 1990))。
三项因素均有利于 PAX。PAX 几乎没有任何替代救济，因为 Kwok 表示，除 Genever BVI 股份外，他没有其他资产——而该等股份并无可轻易确定的市场价值。See supra at 4。接管人也将提高回收的可能性，因为如上所述，Kwok 已表现出“……逃避适当付款并规避遵守法院命令的模式”。Blue Citi LLC v. 5Barz Int'l Inc., No. 16-CV-9027, 2019 WL 6976972, at *2 (S.D.N.Y. Dec. 20, 2019)
已提交：纽约县书记官 06/21/2021 12:05 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 846 NYSCEF 收件日期：06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 169 of 269
（其中指定了接管人接管包括公司股份在内的财产）。此外，无力偿债的风险显而易见，因为 Kwok 声称没有其他资产，并且有将其空壳公司置于（存疑的）破产程序中的历史。See supra at 4。在如本案般财产“无形、缺乏现成市场，且不存在治安官可在拍卖中处置的任何物品”时，指定接管人尤为适当。Blue Citi, 2019 WL 6976972, at *2; see also Spotnana, Inc. v. Am. Talent Agency, Inc., No. 09-CV-3698, 2013 WL 227546, at *6 (S.D.N.Y. Jan. 22, 2013)（说明被告“对在国际上经营业务的非上市实体的所有权”正是“缺乏现成市场、尤其适合由接管人接管的无形权益”）。
接管人可以是第三方、PAX 或其指定人。根据 CPLR 5228，“判决债权人本身可以被指定为接管人。”Daum Glob. Holdings Corp. v. Ybrant Digital Ltd., No. 13-CV-3135, 2018 WL 2122816, at *2 (S.D.N.Y. May 8, 2018)。在 Daum 案中，法院发布命令，“强制[判决债务人]向被指定为接管人的判决债权人移交[其]股票凭证”。Id. at *4。法院在本案中应指定 PAX，因为 PAX 最适合采取旨在清偿判决的行动。
III. Kwok 预期提出的“抗辩”似是而非。
尽管这本应是一项显而易见的动议，PAX 预计 Kwok 及其空壳公司（通过不同律师，但均按照 Kwok 的指示行事）将以两项主要理由充斥案卷，主张移交并不适当。两项理由均似是而非。
A. Genever NY（吉尼弗纽约）存疑的破产程序与 PAX 所请求的救济无关。
PAX 预计，Kwok 可能以 Genever NY 正在破产且自动中止令已生效为由，反对本动议。但是，即使假定 Genever BVI 子公司的存疑破产程序被适当提交并维持，第 11 章并不排除（且与之无关）PAX 针对非债务人母公司 BVI 公司请求移交救济的权利。9 《破产法》规定的自动中止仅限于债务人的破产财产：“作为中止令，禁止采取任何行为以取得破产财产，或从破产财产中取得财产。”In re Bray Enterprises, Inc., 38 B.R. 75, 78 (Bankr. D. Vt. 1984)。Genever BVI 的股份——债务人的境外母公司——并非债务人破产财产的一部分，因此不受 Genever NY（存疑的）破产申请或其相关有限自动中止令的影响。
B. Kwok 可预见地假称其儿子通过 Bravo Luck（博瑞好运）是 Genever 各实体及该住宅的实益所有人，此种说法毫无根据。
Kwok 新近编造的说法（最初在最近的破产程序和英属维尔京群岛程序中提出）是，他声称现由其儿子 100% 持有的另一家空壳公司——Bravo Luck——才是 Kwok 的两家 Genever 空壳实体的真正实益所有人。但这不过是 Kwok 一贯的做法，再次声称其子女之一拥有（当然，是通过一家没有办公室、雇员或其他业务或持有资产的空壳公司）实际上属于他的资产。Kwok 的这一最新伎俩与其此前所有伎俩一样毫无根据。
如有必要，PAX 将在适当时候证明：(i) Kwok 的新立场完全与其在过去四年中在本案所作的明确、反复的司法承认和法律论点不一致；以及 (ii) PAX 预计 Kwok 将试图援引、迟至最近才出示的所谓“信托协议”，以主张 Bravo Luck 实益拥有
9 PAX 已在破产案件中订立和解协议（有待法院批准），以处理解除中止令及就出售该住宅达成的合意程序（所得款项将保留在托管账户中），同时非破产诉讼尚待解决。该和解协议中的任何内容均不影响（或限制）PAX 在本案中针对非债务人第三方执行判决的权利。如该和解协议（按提交供批准的形式）未获批准，及/或债务人（Genever NY）或 Kwok 的状态发生重大变化，PAX 保留其全部权利。
已提交：纽约县书记官 06/21/2021 12:05 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 846 NYSCEF 收件日期：06/21/2021 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 171 of 269
Genever BVI 和 Genever NY——是一份欺诈性、倒签日期的文件，连印制它的纸张都不值。事实上，Sherry-Netherland（谢里-内瑟兰酒店）显然并不认为 Bravo Luck（布拉沃幸运）是拥有 Residence10 的实体的合法所有人；尤其关键的是，在四年的诉讼中，Kwok（郭文贵）从未敢在本院提出这一不诚实的论点。
Bravo Luck 也可能寻求介入本程序，试图反对本动议（如果其甚至具有诉讼资格）。如果其这样做，我们预计 Kwok 将会（通过 Bravo Luck）一本正经地试图提出这一站不住脚的信托契据论点。但为避免不得不在本院提出该论点，Bravo Luck 可能首先试图主张，该事项应由英属维尔京群岛（British Virgin Islands，“BVI”）裁决，因为 PAX 已在该地提起诉讼，而 Bravo Luck 问题已在 BVI 法院待决。那将是错误的结果。PAX 在获得对 Kwok 的判决书之前即提起了 BVI 诉讼，因此当时并不存在交付执行这一选项。鉴于判决后这一新的程序态势，PAX 现正在本院行使其法定的交付执行权利；鉴于本院长期以来熟悉本案及其独特问题，PAX 谨此主张，如该问题被提出，Bravo Luck 问题宜由本院审理。
基于上述理由，PAX 谨请本院作出命令：(i) 指令 Kwok 交付与其对 Genever BVI 的 100% 所有权有关的全部股票证书；(ii) 指令 Kwok 签署一份转让文书，据此将其在 Genever BVI 中的股份转让给 PAX 或其指定受让人；(iii) 指令 Kwok 将已签署的转让文书发送给
10 在 Bravo Luck 于破产程序中出现后，Sherry-Netherland 提交了一份文件，通知破产法院：“Kwok 及其私人律师曾陈述，其中包括，Kwok 是债务人 [Genever NY] 及债务人母公司 Genever [BVI] 的受益所有人”，且 Sherry-Netherland “[i]依赖于这些陈述”批准了该项出售。Joinder and Reservation of Rights（参加及保留权利声明）第 ¶ 2 段，In re Genever Holdings LLC（Genever Holdings LLC 破产案），No. 20-12411-jlg (S.D.N.Y. Jan 27, 2021) [\(ECF No. 45\)]。Sherry-Netherland 还指出了 Kwok 和 Genever NY 相关的“虚假陈述和欺诈行为”。同上，第 ¶ 4 段。
已提交：纽约县书记官 06/21/2021 12:05 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 846 NYSCEF 收讫：06/21/2021 Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 172 页，共 269 页
Genever BVI 的注册代理人；(iv) 指令 Kwok 签署并向注册代理人交付一项公司决议，指示更新 Genever BVI 的成员名册，以反映新的 100% 所有权）；以及 (v) 为 Kwok 持有的 Genever BVI 股份指定一名接管人，包括赋予其指示 Genever BVI 注册代理人更新 Genever BVI 成员名册、以反映 PAX 或其指定受让人为唯一法定所有人，并就 Genever BVI 的全部股份行使表决权的权力。
日期：June 21, 2021 纽约州纽约市 谨此提交，O'MELVENY & MYERS LLP（奥美律师事务所）
Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫，ssarnoff@omm.com） Edward Moss（爱德华·莫斯，emoss@omm.com）
原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）的代理律师
Commercial Division Rule 17（商事庭规则第 17 条）的字数规定。本法律备忘录使用 Microsoft Word 编制，
签名栏，少于 4,200 字。
日期：June 21, 2021 纽约州纽约市 谨此提交，O'MELVENY & MYERS LLP（奥美律师事务所）
Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫，ssarnoff@omm.com） Edward Moss（爱德华·莫斯，emoss@omm.com）
原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 的代理律师
Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 174 页，共 269 页
出席法官：HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官） 庭别 IAS 动议 61EFM
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
KWOK HO WAN（郭浩云），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 动议序号 018
HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS LLC（Genever Holdings 有限责任公司）以及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（Genever Holdings 公司）， 关于动议的决定及命令
被告。--------------------------------------------------------------------------------X
本院审理的是 PAX 提出的第 018 号动议，要求根据 CPLR 5255 对 Kwok 在 Genever Holdings Corporation（“Genever BVI”）中的股份进行判决后交付执行，并请求其他救济。根据 September 22, 2021 的庭审记录，本动议获准的范围为，指令 Kwok 采取必要步骤，将其在 Genever BVI 中的股份交付给 PAX。本命令明确以 Adrian Jack 法官在相关 BVI 诉讼中作出的中止令获得其批准为条件。本院目前拒绝指定接管人。
据此，特此命令：
命令 Kwok Ho Wan 在英属维尔京群岛采取一切必要步骤，交付与其在 Genever Holdings Corporation（“Genever BVI”）中 100% 所有权权益有关的全部股票证书；并进一步
命令，本决定及命令明确以 Jack 法官在英属维尔京群岛相关程序中的批准为条件。任何影响 Genever
Holdings LLC 的行为——该公司为 Genever BVI 的全资子公司——均受 Garrity 法官在纽约南区（Southern District of New York）涉及 Genever Holdings LLC 的破产程序中的管辖，PAX 正在参与该程序。
定于 November 16, 2021 上午 10:00 举行状态会议。
如适用请勾选： 包括移送/重新分配 受托人指定 转介
Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 177 页，共 269 页
NYSCEF 文件编号 1078 NYSCEF 收讫：01/07/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 178 页，共 269 页
通知：本程序旨在因你藐视法庭而对你予以处罚。该等处罚可依法包括罚款、监禁，或两者并处。
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
KWOK HO WAN（郭浩云），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS CORPORATION（Genever Holdings 公司）以及 GENEVER HOLDINGS LLC（Genever Holdings 有限责任公司），
被告。
Hon. Barry R. Ostrager（巴里·R·奥斯特拉格法官）
关于就被告 MILES KWOK 未遵守本院 September 22, 2021 交付执行命令而对其作出民事藐视法庭命令的动议通知
请注意，基于随附的 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX”）于 January 7, 2022 提交的法律备忘录，该备忘录支持其就被告 Miles Kwok 未遵守本院 September 22, 2021 交付执行命令而申请作出民事藐视法庭命令的动议；以及 Stuart Sarnoff 律师日期为 January 7, 2022 的声明及其所附证据；以及 Andrew Willins（安德鲁·威林斯）日期为 January 7, 2022 的宣誓书及其所附证据，PAX 将于 January 25, 2022 上午 9:30，或在此后律师能够获得陈述机会时，在位于 60 Centre Street, Room 130, New York, NY 10007 的纽约县法院，向本院申请一项命令，根据 N.Y. Judiciary Law § 753 和 N.Y. CPLR § 5104，(i) 认定被告 Miles Kwok 因违抗本院 September 22, 2021 交付执行命令而构成藐视法庭；以及 (ii) 给予本院认为公正且适当的其他及进一步救济。
请进一步注意，根据 CPLR 2214(b)，答辩文件，如有，
必须至少于本动议返还日期前七天送达下列签署人。
日期：January 7, 2022 纽约州纽约市 谨此提交，
Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫，ssarnoff@omm.com）
CAHILL GORDON & REINDEL LLP（卡希尔·戈登与林德尔律师事务所）
Edward Moss（爱德华·莫斯，emoss@cahill.com） Lauren Riddell（劳伦·里德尔，lriddell@cahill.com）
原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 的代理律师
Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 180 页，共 269 页
已提交：纽约县书记官 01/24/2022 08:58 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1116 NYSCEF 收讫：01/24/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 181 页，共 269 页
纽约州最高法院 纽约县 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
Hon. Barry Ostrager（巴里·奥斯特拉格法官）
KWOK HO WAN（郭浩云），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS CORPORATION（Genever Holdings 公司）以及 GENEVER HOLDINGS LLC（Genever Holdings 有限责任公司），
被告。
原告 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P. 进一步支持其就被告 MILES KWOK 未遵守本院 SEPTEMBER 22, 2021 交付执行命令而申请作出民事藐视法庭命令的答复法律备忘录
目录 已提交：纽约县书记官 01/24/2022 08:58 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1116 NYSCEF 收讫：01/24/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 182 页，共 269 页
一、交付执行命令是一项明确无误的指令，无须破产法院批准——且 Kwok 知晓这一点 2 二、Kwok 开始遵守交付执行命令不存在任何障碍。
法规及判例目录 已提交：纽约县书记官 01/24/2022 08:58 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1116 NYSCEF 收讫：01/24/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45 第 183 页，共 269 页
Cap. One, N.A. v. Waterfront Realty II LLC.,
907 N.Y.S.2d 99, 2010 WL 334851, at *4 (Sup. Ct. 2010) 4
McCormick v. Axelrod, 59 N.Y.2d 574, 587 (1983) 6
为避免第二次民事藐视法庭制裁，Kwok 又向本院提交了一份误导性诉状。
首先，Kwok 的异议书1 错误地主张，本院以 PAX 获得破产法院事先批准为交付执行命令的条件——尽管 Kwok 知道，本院从未作出过此种规定。事实上，本院在 September 22, 2021 听证会的庭审记录中以及在书面交付执行命令本身中，均明确驳回了该论点。
郭文贵（Kwok）随后将该虚假陈述进一步升级。他声称，尽管《交付命令》的唯一先决条件已于 December 6, 2021 得到满足——即英属维尔京群岛法官 Jack（Jack 法官）修改其先前命令，使 Genever BVI 的股份转让得以进行——但在 PAX 同样获得破产法院的预先批准之前，他仍无法通过向 Bravo Luck 发出停止通知（Stop Notice）来启动交付程序。这同样是错误的。破产法院的批准并非郭文贵发出停止通知的先决条件。事实上，郭文贵遵守《交付命令》根本不涉及破产法院。正如本院所确认，2 Genever BVI 并非纽约破产程序的一方，且不受适用于债务人 Genever NY 的自动中止所约束。相反，郭文贵完全控制 Genever BVI，并且在任何时候均完全可以向 Bravo Luck（即郭文贵之子）发出通知；他只是拒绝这样做。因此，随着每一天的流逝，郭文贵因未能“在[英属维尔京群岛]采取一切必要步骤，以交付与其对 Genever BVI 的 100% 所有权有关的全部股票证书”，而故意违反《交付命令》。
1 本答辩状将 PAX 的 January 7, 2022 开篇答辩状 [\(Dkt. No. 1079\)] 称为“动议”或“Mot.”，并将郭文贵的 January 18, 2022 异议答辩状 [\(Dkt. No. 1104\)] 称为“异议”或“Opp.”。除非另有说明，(i) 已定义术语具有其在动议中被赋予的含义，(ii) 所有强调均为后加，以及 (iii) 所有内部引注和引文均被省略。2 参见 [Dkt. No. 1086] (Sept. 22, 2021 Hr'g Tr. at [17:12–18\)])。
提交：NEW YORK COUNTY CLERK 01/24/2022 08:58 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1116 NYSCEF 收件日期：01/24/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 185 of 269
最后，郭文贵主张，其无视本院合法《交付命令》的行为并未损害 PAX，因为已有其他法院命令生效——英属维尔京群岛冻结令以及破产法院对 Genever NY 资产的自动中止——足以保护 PAX 的利益。这颇具讽刺意味；正如本院深知，法院命令无法为 PAX 提供任何针对郭文贵的保护。只需看看郭文贵“受限制”的游艇 Lady May 当前所在位置——尽管每日被处以 \$500,000 罚款，该游艇仍漂浮在意大利海岸外、本院管辖权之外——即可作为该命题的证据 A。
郭文贵一再表明其对本院权威甚少尊重。自 Jack 法官为郭文贵开始遵守《交付命令》扫清道路以来，已逾六周，但其未能且拒绝采取哪怕第一步。本院应再次裁定郭文贵构成民事藐视法庭。
一、《交付命令》是一项明确无误的指令，无需破产法院批准——且郭文贵知悉此事。
郭文贵主张，由于《交付命令》规定，“任何影响 Genever [NY] 的行动——其为 Genever BVI 的全资子公司——均受 Southern District of New York（纽约南区）涉及 Genever [NY] 的破产程序中 [Judge] Garrity 的管辖”，3 因此，在郭文贵有义务采取措施实现其 Genever BVI 股份交付之前，PAX 必须获得破产法院的预先批准。4 此说不实，且郭文贵明知如此；他与 Genever 被告曾在与 PAX 的交付动议有关的程序中陈述并主张同一立场，而本院已驳回该立场。
3 [Dkt. No. 904 at 1–2.] 4 [Opp. at 6–8.]
提交：NEW YORK COUNTY CLERK 01/24/2022 08:58 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1116 NYSCEF 收件日期：01/24/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 186 of 269
《交付命令》——郭文贵并未上诉——仅以 Jack 法官修改其在相关英属维尔京群岛诉讼中的先前命令为条件，而 Jack 法官已于 December 6, 2021 作出该修改。5 郭文贵完全知悉，《交付命令》对破产法院的提及，实际上源于本院审议并驳回郭文贵所提出的论点，即 PAX 试图规避破产程序和自动中止。6 这是因为 PAX 仅寻求交付郭文贵所持 Genever BVI 的股份——该公司为非债务人的第三方，不适用《破产法典》的自动中止。7 如本院所解释，郭文贵向 PAX 交付其 Genever BVI 股份影响的是 Genever BVI，而非 Genever NY：8
无争议的是，Sherry Netherland 公寓由 Genever [NY] 所有，而 Genever [NY] 是 Genever BVI 的子公司。Genever [NY] 正在 Southern District of New York 进行破产程序……因此，PAX 希望就 Genever [NY] 采取的任何行动，均须经纽约涉及 Genever [NY] 的破产程序中 Garrity 法官批准，因为 Genever [NY] 正处于破产中。本院今日所做的一切，仅是指示……Genever BVI 的注册代理人更新 Genever BVI 的登记成员，以反映 PAX 或其指定人系郭文贵在 Genever [] BVI 所持股份的合法所有人。9
尽管从郭文贵的《异议》中无从得知，其律师实际上已在 October 8, 2021 致 PAX 的信函中明确承认，郭文贵启动交付程序的唯一障碍是 Jack 法官现已修改的冻结令：“为遵守本院《交付命令》”，“郭文贵先生将遵照 Jack 法官就中止令的任何修改或与 Genever BVI 股份有关事项所作出的任何后续法院命令行事。”10 值得注意的是，郭文贵的律师在 October 并未主张也需要破产法院预先批准——因为其知道并不需要。如今提出该论点，只是郭文贵为在继续藐视《交付命令》的同时试图避免被裁定藐视法庭而采取的最新伎俩。
5 参见 [Dkt. No. 1089.] 具体而言，于 December 6, 2021，Jack 法官修改其先前命令，以“[允]许[郭文贵]为遵守《交付命令》，将以其名义登记于[Genever BVI]的股份转让给[PAX]”，并“[允]许[Genever BVI]（及其注册代理人）更新[Genever BVI]的成员名册，以反映[郭文贵]将以其名义登记的股份转让给[PAX]。”
6 参见 [Dkt. No. 874 at 4–6;] [Dkt. No. 896 at 4–5.] 7 [Dkt. No. 899 at 10]（引用 In re Bray Enterprises, Inc.[, 38 B.R. 75, 78 \(Bankr. D. Vt. 1984\)]&VR=3.0&RS=da3.0&fragmentIdentifier=co_pp_sp_164_78）。
8 参见 [Dkt. No. 904 at 1–2.] 9 [Dkt. No. 1086] (Sept. 22, 2021 Hr'g Tr. at [17:2–17\)])。
提交：NEW YORK COUNTY CLERK 01/24/2022 08:58 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1116 NYSCEF 收件日期：01/24/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 187 of 269
无论郭文贵多少次试图作出相反暗示，11 本院已在郭文贵未曾上诉的《交付命令》中裁定，将郭文贵所持 Genever BVI 股份交付给 PAX 无需破产法院预先批准。12 二、郭文贵启动遵守《交付命令》不存在任何障碍。
接着，郭文贵以其错误的“破产预先批准要求”为前提，就 Bravo Luck 发出 December 10, 2021 停止通知提出一项新的、同样有缺陷的论点。具体而言，郭文贵如今暗示，在 PAX 首先获得破产法院批准之前，他甚至不能让 Genever BVI（即其本人）向 Bravo Luck（即其儿子）发出通知。13 这是循环谬论。如上所述，《交付命令》仅包含一个先决条件，该条件已于 December 初 Jack 法官修改其先前的英属维尔京群岛命令以实现交付时得到完全满足。14
10 参见 [Dkt. No. 1081.] 11 郭文贵在该问题被驳回且未被上诉后试图重新争讼，不仅不当，而且徒劳。本院的裁决在 September 2021 是正确的，今日仍然如此。
12 就本动议而言，郭文贵所称法院“通常尊重”破产法院关于自动中止适用性的意见，毫不相干。郭文贵援引的唯一案件，[Cap. One, N.A. v. Waterfront Realty II LLC.]&VR=3.0&RS=da3.0)，审理的是已申请破产保护的个人保证人是否应使自动中止延及其全资财产。 [26 Misc.3d 1215\(A\), 907 N.Y.S.2d 99, 2010 WL 334851, at \\*4 \(Sup.]&VR=3.0&RS=da3.0&fragmentIdentifier=co_pp_sp_999_4) [Ct. 2010\).]&VR=3.0&RS=da3.0&fragmentIdentifier=co_pp_sp_999_4) 该情形与本案不相适，因为 Genever BVI 是 Genever NY 的非债务人母公司，而非其全资财产。
13 参见 Opp. [at 8–9.] 14 参见上文第 3 页。
提交：NEW YORK COUNTY CLERK 01/24/2022 08:58 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1116 NYSCEF 收件日期：01/24/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 188 of 269
作为 Genever BVI 的唯一所有人和董事，15 郭文贵无疑拥有不受限制地发出停止通知的能力——根据《交付命令》明确指令其“在英属维尔京群岛采取一切必要步骤”以实现交付，他在法律上有义务这样做。16 郭文贵新提出的说法，即发出通知会以某种方式“规避”目前“正在进行”的英属维尔京群岛“程序”，17 毫无根据，因为并无任何正在进行的英属维尔京群岛程序以任何方式处理交付事项，或阻止郭文贵通过向 Bravo Luck 发出通知而开始遵守《交付命令》。此外，郭文贵为实现交付而必须采取的任何必要步骤，均不以 PAX 或破产法院采取任何行动为条件。尽管如此，自 Bravo Luck（即郭文贵之子）发出停止通知以来，已逾六周，期间郭文贵公然未采取任何遵守该命令的措施。
适可而止。本院应制裁郭文贵公然不服从及玩弄程序的行为。18 三、郭文贵未遵守命令损害 PAX。
最后，郭文贵主张，其未遵守《交付命令》并未损害 PAX，因为相关诉讼中已经存在司法命令以“维持现状”。19
15 [Dkt. No. 756 at 9.] 16 [Dkt. No. 904 at 1.] 17 [Opp. at 9.] 18 就郭文贵暗示其并未不服从《交付命令》，因为“应由 Genever BVI 提供停止通知所要求的书面通知，而非由郭文贵先生本人提供”[\(Nader Aff. ¶ 4\(b\),] [Dkt. No. 1105\)] 而言，该论点荒谬至极。根据其自身承认 [\(Dkt. No. 756 at 9\)]，郭文贵是唯一获授权指示 Genever BVI 发出所需通知的人。
提交：NEW YORK COUNTY CLERK 01/24/2022 08:58 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：1116 NYSCEF 收件日期：01/24/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 189 of 269
本院想必不会忽略其中的讽刺意味。正如 PAX 已解释，20 郭文贵的不服从“剥夺”了 PAX 对财产（Genever BVI 的股份）的占有权，该财产“可以被交付以清偿金钱判决”，且 PAX 有权获得该财产。21 [McCormick v.] Axelrod[, 59 N.Y.2d 574, 587 \(1983\).] 鉴于郭文贵已表明其惯常将资产秘密转移至 PAX 追索范围之外，并公然藐视法院命令，PAX 占有 Genever BVI 股份在本案中尤为关键。本院只需看看郭文贵在逃的数百万美元豪华游艇 Lady May——其一年多来一直违反本院 October 15, 2021 命令，停留在本院管辖范围之外——即可确证有效法院命令无法对郭文贵产生任何威慑，也无法为 PAX 提供任何保护。22 PAX 最初提出交付动议，正是为了通过实际占有 Genever BVI 股份防范此种风险；而郭文贵拒绝采取实现该股份转让所必需的步骤，损害了 PAX 的权利。
郭文贵将遵守本院的合法命令视为可选择事项。这种情况必须停止。PAX 已证明《New York Judiciary Law § 753》所规定的民事藐视法庭的全部要件。因此，PAX 谨请求本院认定郭文贵藐视本院于 September 22, 2021 作出的交付命令，并施加本院认为足以促使郭文贵立即遵守命令的任何制裁。
20 [动议第 7–8 页。] 21 [案卷编号 1086]（Sept. 22, 2021 听证会记录，第 [16:13–15] 页）。
22 截至 January 24, 2022，Marine Traffic Yacht Tracker 将 Lady May 定位于意大利北部海岸外。参见 Stuart Sarnoff 为进一步支持 PAX 关于民事藐视法庭命令之动议所作的 Jan. 24, 2022 宣誓书，附件 1。 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 01/24/2022 08:58 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1116 NYSCEF 收到日期：01/24/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 190 页，共 269 页
日期：January 24, 2022 谨此提交，New York, New York O'MELVENY & MEYERS LLP（欧麦文律师事务所）
签署人：/s/ Stuart Sarnoff Stuart Sarnoff（ssarnoff@omm.com）7 Times Square New York, NY 10036 (212) 326-2000
原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）的代理律师
《Commercial Division Rule 17》的字数规定。本法律备忘录使用 Microsoft Word 编制，
签名栏，少于 4,200 字。
日期：January 24, 2022 New York, New York 谨此提交，O'MELVENY & MEYERS LLP（欧麦文律师事务所）
签署人：/s/ Stuart Sarnoff Stuart Sarnoff（ssarnoff@omm.com）7 Times Square New York, NY 10036 (212) 326-2000
原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）的代理律师
Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 192 页，共 269 页
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/18/2022 11:18 AM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1191 NYSCEF 收到日期：02/18/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 193 页，共 269 页
纽约县 法官 OSTRAGER, BARRY R. 动议 法官 OSTRAGER, BARRY R. 纽约州最高法院
Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）
代表以下人员提交——Rose Ann Magaldi，Ostrager 法官的首席法务助理
鉴于 Kwok 先生已提交破产申请，本院建议原告撤回尚待审理的藐视法庭动议（026），但不妨碍其向破产法院提出适当申请，及/或在破产程序结束后，如属适当，不妨碍其在本院重新提出该动议。本院不愿将已完整提交的动议无限期搁置。如律师有其他建议，本院当然将予以考虑。
本院要求原告及任何其他利害关系方于 March 3, 2022 前通过电子提交方式提交一封函件，就本法院通知中提出的问题作出说明。谢谢。日期 02/18/2022 已提交 提交人：RoseAnn Magaldi
Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 194 页，共 269 页
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/15/2022 09:12 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1190 NYSCEF 收到日期：02/15/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 195 页，共 269 页
Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS CORPORATION（GENEVER 控股公司）及 GENEVER HOLDINGS LLC（GENEVER 控股有限责任公司），
被告。
兹通知，February 15, 2022，上述案件中的被告 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）已向 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格联邦地区破产法院）（“破产法院”）提交了根据 United States Code 第 11 编第 11 章、11 U.S.C. §§ 101-1532（“破产法”）申请救济的自愿申请书。债务人的自愿申请书副本作为附件 A 随附于此。债务人的第 11 章案件目前由破产法院以案号 22-50073 管理。
兹进一步通知，根据《破产法》第 362(a) 条，债务人提交其自愿申请书，将自动中止以下事项，其中包括：(a) 对债务人提起或继续进行的所有司法、行政或其他诉讼或程序：(i) 在债务人第 11 章案件开始之前已经或本可提起的诉讼或程序；或 (ii) 为追偿债务人第 11 章案件开始之前产生的针对债务人的任何债权而提起的诉讼或程序；(b) 对债务人或破产财产的财产执行在债务人第 11 章案件开始之前取得的判决；或 (c) 获取债务人破产财产的财产或从中取得财产占有，或对债务人破产财产的财产行使控制权的任何行为。 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/15/2022 09:12 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1190 NYSCEF 收到日期：02/15/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 196 页，共 269 页
本破产提示通知仅为提供信息之目的，并不构成下列签署人就本程序出庭或拟出庭。
日期：February 15, 2022 New York, New York
/s/ William R. Baldiga William R. Baldiga 律师 Uriel Pinelo 律师 Seven Times Square New York, NY 10036 wbaldiga@brownrudnick.com upinelo@brownrudnick.com 电话：(212) 209-4800 传真：(212) 209-4801
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/15/2022 09:12 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1190 NYSCEF 收到日期：02/15/2022 Case 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 登记日期 04/06/22 17:07:45 第 197 页，共 269 页
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 02/15/2022 09:12 PM
提交日期 04/06/22 登记日期 02/15/22 20:26:52 登记日期 04/06/22 17:07:45 案号 652077/2017
United States Bankruptcy Court for the（美国破产法院）：
________________ 地区法院 ________________ 案件编号（如已知）：_________________________ 申请的章节： ‰ Chapter 7
破产表格使用“您”和“债务人 1”指单独申请破产的债务人。已婚夫妇可以共同申请破产案件——称为共同案件——在共同案件中，这些表格使用“您”来要求提供两名债务人的信息。例如，如表格询问“您是否拥有一辆汽车”，若任一债务人拥有汽车，答案即为“是”。需要分别提供配偶信息时，表格使用“债务人 1”和“债务人 2”加以区分。在共同案件中，其中一名配偶必须作为债务人 1 报告信息，另一名配偶必须作为债务人 2 报告信息。同一人必须在所有表格中均为债务人 1。
请尽可能完整、准确地填写。如两名已婚人士共同申请，二人均同等负责提供正确的信息。如需要更多空间，请将单独纸张附于本表格。请在任何附加页顶部写明您的姓名及案件编号（如已知）。请回答每一个问题。
关于债务人 1： 关于债务人 2（仅限共同案件中的配偶）：
1.
名字 __________________________________________________
护照）。 请携带您的带照片 __________________________________________________
__________________________________________________ __________________________________________________
后缀（Sr., Jr., II, III） 后缀（Sr., Jr., II, III）
__________________________________________________ __________________________________________________
__________________________________________________ 名字
__________________________________________________ 中间名
名字 __________________________________________________
__________________________________________________ __________________________________________________
3.
官方表格 101 个人申请破产的自愿申请书 第 1 页
姓氏 案件编号（如已知）_____________________________________
关于债务人 1： 关于债务人 2（仅限共同案件中的配偶）：
我未使用过任何企业名称或 EIN。 在过去 8 年内 _________________________________________________ 企业名称 _________________________________________________
营业名称 _________________________________________________ 企业名称 _________________________________________________
EIN ___ ___ – ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___
EIN ___ ___ – ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___
5. 如债务人 2 居住于不同地址： c/o Golden Spring (New York) Ltd.
街道 _________________________________________________
_________________________________________________ _________________________________________________
邮政编码 _________________________________________________
_________________________________________________ _________________________________________________
该邮寄地址向您发送任何通知。 如债务人 2 的邮寄地址与
该邮寄地址发送任何通知。
街道 _________________________________________________
邮政信箱 _________________________________________________
邮政编码 _________________________________________________
申请破产的原因 请选择一项： 请选择一项： 6.
其他地区居住的时间。
我有其他理由。请说明。
我有其他理由。请说明。
________________________________________ ________________________________________
姓氏 _______________________________________________________ 案件编号（如已知）_____________________________________
第2部分：
选择一项。（对每一项的简要说明，请参阅《依据 11 U.S.C. § 342(b) 向提出破产申请的个人发出的必需通知》（表格 2010）。）另请前往第1页顶部并勾选相应方框。 您选择依据下列章节提出申请：
我将在提交破产申请书时支付全部费用。请向您所在地法院的书记官办公室查询有关支付方式的更多详情。通常，如由您自行支付费用，您可使用现金、银行本票或汇票支付。如由您的律师代表您提交付款，您的律师可使用信用卡或印有预先印制地址的支票支付。
我需要分期支付费用。如选择此项，请签署并附上《个人分期支付申请费申请书》（官方表格 103A）。
‰ 第7章申请费豁免（官方表格 103B），并将其与您的申请书一并提交。我请求豁免我的费用（仅在您依据第7章提出申请时方可请求此项。依法，法官可以但无须豁免您的费用，且仅在您的收入低于适用于您家庭人数的官方贫困线的150%，并且您无力分期支付该费用时，方可如此处理）。如选择此项，您必须填写《申请豁免第7章申请费表》。
您在过去8年内是否曾申请破产？ ‰ 是。地区 __________________________ 时间 _______________ 案件编号 ___________________________
地区 __________________________ 时间 月 / 日 / 年 地区 __________________________ 时间 月 / 日 / 年
10. 是否有由未与您共同提交本案的配偶、商业合伙人或关联方提出、正在审理中或正在提交的任何破产案件？ ✔
‰ 是。债务人 _________________________________________________ 与您的关系 _______________ 案件编号 ___________________________ _______________ 案件编号 ___________________________
月 / 日 / 年 _______________ 案件编号（如知悉）____________________ 债务人 _________________________________________________ 与您的关系 地区 __________________________ 时间 _____________________ _______________ 案件编号（如知悉）____________________
否。前往第12项。 ‰ ‰ 是。您的房东是否已取得针对您的驱逐判决？ 否。前往第12项。
_______________________________________________________ 案件编号（如知悉）_____________________________________
12. 您是否为任何全职或兼职企业的独资经营者？ ✔
否。前往第4部分。
独资企业是指您以个人身份经营的企业，并非公司、合伙企业或有限责任公司等独立法人实体。 企业名称（如有）
街道 _______________________________________________________________________________________
有限责任公司。
如您拥有一家以上独资企业，请另附一页并将其附于本申请书。 _______________________________________________ _______________________________________________________________________________________
勾选适当方框以说明您的企业： ‰ 医疗保健企业（定义见 11 U.S.C. § 101(27A)） ‰ 单一资产不动产（定义见 11 U.S.C. § 101(51B)）
证券经纪商（定义见 11 U.S.C. § 101(53A)） ‰ 商品经纪商（定义见 11 U.S.C. § 101(6)）
13. 您是否依据《破产法典》第11章提出申请，并且是小型企业债务人？ 如您依据第11章提出申请，法院必须知悉您是否为 11 U.S.C. § 101(51D) 所定义的小型企业债务人，或选择依据第11章第V分章进行程序的债务人，以便设定适当期限。如您表明自己是小型企业债务人或选择依据第V分章进行程序，您必须附上最新资产负债表、经营情况表、现金流量表和联邦所得税申报表；如上述任何文件不存在，则应遵循 11 U.S.C. § 1116(1)(B) 规定的程序。
否。我并非依据第11章提出申请。
? 有关小型企业债务人的定义，请参阅 11 U.S.C. § 101(51D)。 ✔
否。我依据第11章提出申请，但根据《破产法典》中的定义，我并非小型企业债务人。
‰ 是。我依据第11章提出申请；根据《破产法典》中的定义，我是小型企业债务人，并且我不选择依据第11章第V分章进行程序。
‰ 是。我依据第11章提出申请；根据《破产法典》中的定义，我是债务人，并且我选择依据第11章第V分章进行程序。
姓氏 案件编号（如知悉）_____________________________________
第4部分： 报告您是否拥有或持有任何危险财产或任何需要立即处理的财产
14. 您是否拥有或持有任何构成或被指称构成对公共卫生或安全迫在眉睫且可识别危险的财产？或者，您是否拥有任何需要立即处理的财产？ ✔
是。危险是什么？ ________________________________________________________________________
如需立即处理，为何需要处理？ _______________________________________________
例如，您是否拥有易腐货物、必须喂养的牲畜，或需要紧急维修的建筑物？
该财产位于何处？ ________________________________________________________________________
已提交：NEW YORK COUNTY CLERK（纽约县书记官）02/15/2022 09:12 PM 索引号 652077/2017
提交于 04/06/22 录入于 02/15/22 20:26:52 录入于 04/06/22 17:07:45 第6页，共14页
NYSCEF 文件编号 1190 案件 22-50073 文件 183-4 提交于 04/06/22 录入于 04/06/22 17:07:45
债务人1 _________________________________________________ 案件编号（如知悉）_____________________________________ 名字 中间名 姓氏
第5部分：说明您获得信贷咨询简报所作的努力
15. 告知法院您是否已获得有关信贷咨询的简报。
法律要求您在申请破产前获得有关信贷咨询的简报。您必须如实勾选以下选项之一。如无法如此，您不具备提出申请的资格。
如您仍然提出申请，法院可以驳回您的案件，您将失去已支付的任何申请费，且您的债权人可以重新开始催收活动。
您必须勾选一项：
我在提交本破产申请书前180日内已从获批准的信贷咨询机构获得简报，并已获得完成证明。 ✔
附上该证明副本及您与该机构制定的付款计划（如有）。
我在提交本破产申请书前180日内已从获批准的信贷咨询机构获得简报，但我没有完成证明。
在您提交本破产申请书后14日内，您必须提交该证明副本及付款计划（如有）。
我证明，我已向获批准机构请求提供信贷咨询服务，但在我提出请求后的7日内无法获得该等服务，且紧急情形足以使该要求获得30日临时豁免。
如请求该要求获得30日临时豁免，请附上单独一页，说明您为获得简报作出了何种努力、为何无法在申请破产前获得简报，以及何种紧急情形使您必须提交本案。
如法院不满意您在申请破产前未获得简报的理由，您的案件可能被驳回。
如法院满意您的理由，您仍必须在提交申请后30日内获得简报。您必须提交获批准机构出具的证明，以及您制定的付款计划副本（如有）。如未如此办理，您的案件可能被驳回。
对30日期限的任何延长仅在有正当理由时准予，且最长限于15日。
我无需获得有关信贷咨询的简报，原因如下：
• 无行为能力。我患有精神疾病或精神缺陷，以致我无法认识或就财务事项作出理性决定。 • 残疾。即使我已作出合理努力，我的身体残疾仍导致我无法亲自、通过电话或互联网参加简报。 • 现役。我目前正在军事战区服现役。
如您认为自己无需获得有关信贷咨询的简报，您必须向法院提交豁免信贷咨询的动议。
关于债务人1：关于债务人2（仅限共同案件中的配偶）：
您必须勾选一项：
我在提交本破产申请书前180日内已从获批准的信贷咨询机构获得简报，并已获得完成证明。
附上该证明副本及您与该机构制定的付款计划（如有）。
我在提交本破产申请书前180日内已从获批准的信贷咨询机构获得简报，但我没有完成证明。
在您提交本破产申请书后14日内，您必须提交该证明副本及付款计划（如有）。
我证明，我已向获批准机构请求提供信贷咨询服务，但在我提出请求后的7日内无法获得该等服务，且紧急情形足以使该要求获得30日临时豁免。
如请求该要求获得30日临时豁免，请附上单独一页，说明您为获得简报作出了何种努力、为何无法在申请破产前获得简报，以及何种紧急情形使您必须提交本案。
如法院不满意您在申请破产前未获得简报的理由，您的案件可能被驳回。
如法院满意您的理由，您仍必须在提交申请后30日内获得简报。您必须提交获批准机构出具的证明，以及您制定的付款计划副本（如有）。如未如此办理，您的案件可能被驳回。
对30日期限的任何延长仅在有正当理由时准予，且最长限于15日。
我无需获得有关信贷咨询的简报，原因如下：
无行为能力。 我患有精神疾病或精神缺陷，以致我无法认识或就财务事项作出理性决定。
残疾。 即使我已作出合理努力，我的身体残疾仍导致我无法亲自、通过电话或互联网参加简报。
现役。我目前正在军事战区服现役。
如您认为自己无需获得有关信贷咨询的简报，您必须向法院提交豁免信贷咨询的动议。
姓氏 案件编号（如知悉）_____________________________________
16. 您有哪些种类的债务？ 16a. 您的债务是否主要为消费者债务？消费者债务在 11 U.S.C. § 101(8) 中定义为“个人主要为个人、家庭或住户目的而产生的债务”。
否。请转至第16b项。
是。请转至第17项。
16b. 您的债务是否主要为商业债务？商业债务是指您为取得用于企业或投资的资金，或通过经营企业或投资而产生的债务。
否。请转至第16c项。
是。请转至第17项。
16c. 请说明您所欠的不属于消费者债务或商业债务的债务类型。
否。我并非依据第7章提出申请。请转至第18项。
您是否估计，在扣除任何豁免财产并支付行政费用后，
是否将有资金可供分配给无担保债权人？ 是。我依据第7章提出申请。您是否估计，在扣除任何豁免财产并支付行政费用后，将有资金可供分配给无担保债权人？
致您 我已审阅本申请书，并在伪证处罚的约束下声明，所提供的信息真实且正确。
如我已选择依据第7章提出申请，我知悉，如符合资格，我可依据《美国法典》第11编第7章、第11章、第12章或第13章办理。我理解各章可提供的救济，并选择依据第7章办理。
如没有律师代理我，且我未曾向非律师人士支付或同意支付报酬以协助我填写本文件，我已取得并阅读 11 U.S.C. § 342(b) 要求的通知。
我请求依照本申请书所指定的《美国法典》第11编章节给予救济。
我理解，就破产案件作出虚假陈述、隐匿财产，或通过欺诈取得金钱或财产，可能导致最高 $250,000 的罚款、最长20年的监禁，或两者并处。
18 U.S.C. §§ 152, 1341, 1519, and 3571。
______________________________________________ 8 _____________________________
签署日期：_________________ 签署日期：__________________
姓氏 案件编号（如已知）_____________________________________
如您未由律师代理，则无需提交本页。 我，即本申请书所列债务人之律师，声明我已告知债务人其依据《美国法典》第11编第7章、第11章、第12章或第13章办理的资格，并已说明该人士符合资格的各章所提供的救济。我还证明，我已向债务人送达 11 U.S.C. § 342(b) 要求的通知；并且，在适用 § 707(b)(4)(D) 的案件中，证明经查询后，我不知道随本申请书提交的财产清单中的信息不正确。 8
R.
______________________________________________________ ____________ ______________________________ NY 10036
联系电话 _____________________________________ 电子邮件地址 wbaldiga@brownrudnick.com
______________________________________________________ ____________ NY
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 206 of 269
纽约州最高法院（SUPREME COURT OF THE STATE OF NEW YORK）纽约县（NEW YORK COUNTY）
出席： HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官） 庭 IAS MOTION 61EFM
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）， INDEX NO. 652077/2017
KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，等， 关于动议的裁决及命令
被告。
HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官）
本院现审理原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX”）提出的第012号动议，申请认定被告 Kwok Ho Wan（“Kwok”）藐视法庭。本院此前已发布三项命令，限制 Kwok 对名为“Lady May”的游艇所享有的权益。2020年9月30日，本院作出临时限制令（“TRO”），禁止 Kwok 从事包括“干预其享有权益的任何财产”在内的行为。NYSCEF Doc. No. 591。作出临时限制令时，本院指出，“任何违反……的行为均应被视为刑事藐视法庭。”同上。2020年10月15日，本院发布命令，准许 PAX 根据 CPLR 5229 提出的动议，并明确限制对 Lady May 的处置：
Kwok 先生被禁止就其直接或间接享有权益的任何财产进行或促成任何出售、让与、转让或干预，并被禁止支付或以其他方式处分目前到期或此后到期应支付给他的任何债务，但 CPLR 5222 所列例外情形除外；该限制符合2020年10月15日记录在案的程序。具体而言，Kwok 先生和／或下列财产的登记所有人：（1）Sherry-Netherland Hotel 的住宅；以及（2）游艇“Lady May”，均被禁止就该等资产进行或促成任何出售、让与、转让或干预。
NYSCEF Doc. No. 630。Kwok 的律师特别询问本院，Kwok 是否可以为取得许可之目的将该游艇移出本院管辖范围。本院当时驳回该请求，并指示律师如有必要应提出动议。
原告提出本动议，原因是尽管存在上述命令，Lady May 已被移至美国境外。
本院已审阅各方就 PAX 申请认定 Kwok 藐视法庭的动议所提交的大量材料。暂且不论 Kwok 先生的任何律师是否违反《职业行为准则》的问题，显然，在本院审理的与“Lady May”游艇下落及所有权有关的程序中，存在数量令人无法容忍的弄虚作假、闪烁其词和欺骗行为。
被告主张，尽管本院对游艇移动施加了限制，该游艇仍是为“日常经营”中的“冬季维护”而被移出本院管辖范围。与其逐一列举被告 Kwok 在本应更知分寸的律师协助下所进行的众多“障眼法”，本院在以下范围内准许藐视法庭动议：自2021年5月15日后游艇位于本院管辖范围外的每一天，被告 Kwok 均应被处以 $500,000 的罚款。与游艇所有权和控制权有关的其他限制仍然有效。
状态会议仍定于2021年5月4日上午10:00举行。
请选择一项： 案件已处置 X 非终局性处置
如适当，请勾选： 包括移送／重新分配 受托人任命 转介
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 210 of 269
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 03/04/2022 12:16 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1193 RECEIVED NYSCEF: 03/04/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 211 of 269
纽约州最高法院（SUPREME COURT OF THE STATE OF NEW YORK）纽约县（NEW YORK COUNTY）
出席： HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官） 庭 IAS MOTION 61EFM
L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN 动议日期 GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 026 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 MOTION SEQ. NO. HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS（杰尼弗控股） 关于动议的裁决及命令
被告。
HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官）
鉴于被告 Ho Wan Kwok（郭文贵）已提出破产申请（NYSCEF Doc. No. 1190），本院特此允许原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）撤回其申请作出民事藐视法庭命令的动议；该动议基于 Kwok 先生被指未遵守本院2021年9月22日的移交命令（见 NYSCEF Doc. No. 1192）。状态会议定于2022年12月6日上午10:00通过 Microsoft Teams 举行。本院要求 Kwok 先生的律师在会议日期至少一周前，以电子方式提交一封关于破产程序状态的信函，并附上更新后的 Teams 出席名单。
请选择一项： 案件已处置 X 非终局性处置
如适当，请勾选： 包括移送／重新分配 受托人任命 转介
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 212 of 269
纽约州最高法院（Supreme Court of the State of New York） FILED: APPELLATE DIVISION - 1ST DEPT 01/20/2022 09:38 AM 2021-01010 NYSCEF DOC. NO. 22 RECEIVED NYSCEF: 01/20/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 213 of 269
上诉分庭第一司法部（Appellate Division, First Judicial Department）
出席：
Hon.
Tanya R. Kennedy（坦尼娅·R·肯尼迪） 审判长法官，
Manuel J. Mendez（曼努埃尔·J·门德斯）， 法官。 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund, L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）， 动议编号 2021-04127
Kwok Ho Wan（郭文贵），又名 Kwok Ho，等，
Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司），等，
被告。
被告—上诉人已申请准许就本院于2021年11月04日作出的裁决及命令（上诉编号14555）向上诉法院提起上诉，
现经阅览并归档与该动议有关的文件，并经审慎审议，
特此命令：驳回该动议。
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 214 of 269
FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 01/18/2022 08:26 AM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1098 RECEIVED NYSCEF: 01/14/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 215 of 269
纽约州最高法院（SUPREME COURT OF THE STATE OF NEW YORK）纽约县（NEW YORK COUNTY）
出席： HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官） 庭 IAS MOTION 61EFM
L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）， INDEX NO. 652077/2017
KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN MOTION SEQ. NO. 019 GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 第三份临时裁决及 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS LLC（杰尼弗控股有限责任公司），以及 关于动议的命令 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（杰尼弗控股公司）， 被告。
HON. BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格法官）
根据日期为 July 21, 2021 的临时决定及命令（NYSCEF Doc. No. 873），法院就原告要求认定被告 Kwok Ho Wan（郭文贵）构成民事藐视法庭的动议，以及被告提出的在上诉期间中止执行的交叉动议，作出决定：在第一部门上诉分庭（Appellate Division, First Department）就已排期于九月开庭期审理的上诉作出决定之前，暂缓处理该动议。上诉分庭于 November 4, 2021 通过决定及命令（NYSCEF Doc. No. 953）对该上诉作出裁决。法院于 January 14, 2022 就藐视法庭动议听取进一步辩论，并将该动议的听证会安排于 February 2, 2022 上午 9:30 开始举行。
直接证言将以宣誓书方式提交。法院将不考虑任何无法接受交叉询问之人的宣誓书。各方应进行协商，并于 January 24, 2022 前编制一份联合证据册。原告应于 January 26, 2022 前以电子方式提交直接证言宣誓书。被告应于 January 28, 2022 前以电子方式提交直接证言宣誓书。所有文件的纸质副本应于 January 31, 2022 中午前送达第232号法庭。
已提交：纽约县书记官 01/18/2022 08:26 AM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1098 NYSCEF 收件日期：01/14/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 216 of 269
各方被命令于 January 24, 2022 当日或之前以电子方式提交一封载有 February 2, 2022 听证会联合出庭名单的信函。
请选择一项：案件已处理完结 X 非终局处置
如适用请勾选： 包括移送/重新分配 受托人任命 移交审理
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 217 of 269
Supreme Court of the State of New York, County of New York（纽约州最高法院纽约县）
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业），
KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN GUI；又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS CORPORATION（GENEVER控股股份有限公司）及 GENEVER HOLDINGS LLC（GENEVER控股有限责任公司），
被告。
Barry R. Ostrager（巴里·R·奥斯特拉格法官）
鉴于，本院日期为 March 16, 2021 的附条件民事藐视法庭命令指示，如被告 Kwok Ho Wan（“Kwok”）未能于 May 15, 2021 前将 Lady May yacht（“Lady May”号游艇，以下简称“Lady May”）交还至本院管辖范围内，则其应就 Lady May 留在该管辖范围外的每一日被处以 \$500,000 罚款；
已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1182 NYSCEF 收件日期：02/09/2022
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 218 of 269
鉴于，Lady May 未于 May 15, 2021 前交还至本院管辖范围内；
鉴于，第一部门上诉分庭于 November 4, 2021 确认本院认定 Kwok 构成附条件民事藐视法庭的命令，并认定“每日 \$500,000 的罚款旨在强力促使被告消除其藐视法庭状态；尽管其获准用两个月时间完成该事项，但其未表现出任何完成该事项的意愿”，并指示本院进行证据听证，以解决有关该游艇所有权和控制权的争议，并评估适当处罚；
鉴于，Kwok 至今未能将 Lady May 交还至本院管辖范围内；
已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1182 NYSCEF 收件日期：02/09/2022
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 219 of 269
鉴于，Kwok 和 Lady May 的登记产权持有人 HK International（香港国际公司）（由 Converse Funds Investments (USA) Limited, LLC 运营）均出席了听证会、提交了证据，并由律师代理；以及
鉴于，根据听证会上提交的证据，法院认定太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业已以明确且有说服力的证据证明，Kwok 对 Lady May 享有受益权益并拥有控制权；因此，现据此命令、裁定并判决如下：
1．Kwok 违反了 New York Judiciary Law § 753，并构成对本院命令的民事藐视法庭。
2．命令 Kwok 立即向 PAX 支付 \$134,000,000，代表自 May 15, 2021 至 February 7, 2022 期间每一日 \$500,000 的金额。
3．应付给 PAX 的金额将继续以每日 \$500,000 的标准累积，直至 Kwok 将 Lady May 交还至本院管辖范围内；该等额外累积应自本命令之日起十个营业日开始。
4．上述第2段所列金额应于本命令日期起五个营业日内支付给 PAX。
5．如罚款未及时支付给 PAX，法院将依 New York Judiciary Law § 753 行使其全部权限。
本命令于2022年2月9日作出。Barry R. Ostrager，J.S.C.
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 220 of 269
案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 1187 NYSCEF 收件日期：02/10/2022 已提交：第一部门上诉分庭 02/14/2022 10:10 AM 2022-00609 NYSCEF 文件编号 1 NYSCEF 收件日期：02/14/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 221 of 269
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.，
被告。
特此通知，被告 Kwok Ho Wan（“Kwok 先生”）现就纽约州最高法院纽约县（Ostrager 法官）日期为 February 9, 2022、并于 February 9, 2022 录入纽约县书记官办公室的决定及命令（NYSCEF Doc. No. 1181），以及其每一部分，向第一司法部门上诉分庭提起上诉。
日期：New York, New York 谨此提交，
BAKER & HOSTETLER LLP（贝克·霍斯泰特勒律师事务所）
信息陈述书（依 22 NYCRR 1250.3 [a]）— 民事
案件名称：按传票、申请通知或令当事人说明理由的命令中所载的案件名称，或按修订后的名称，列明本案名称。
PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P. — 诉 — 上诉通知书提交日期 KWOK HO WAN，又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS LLC 及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION
□ Real Property Tax Law § 1278 □ 移送程序
诉讼性质：请勾选最能反映本案性质的下列类别中的至多三项。
□ 确认判决 □ 家事关系 □ 选举法 □ 遗产事项
□ 家庭法院 □ 抵押物止赎 □ 杂项 • 囚犯纪律与假释
Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 第223页，共269页
NYSCEF 文件编号 1187 NYSCEF 收件日期：02/10/2022
所上诉的文书（仅选一项）：如通过提交本上诉通知书对多项命令或判决提起上诉，请就每一项被上诉的命令或判决，在单独的纸张上列明以下信息。
• 修订判令 • 裁定 • 命令 • 重新结算命令
• 修订命令 中间判令 部分判令 • 其他（请注明）：
法院：
县：
法官（全名）：Barry Ostrager 法官 案号：652077/2017
阶段： 审判：
如是：
是否有源于同一诉讼或程序的任何上诉目前正在本院审理？ • 否
如是，请列明分配给每项该等上诉的上诉分庭案件编号。
如适用，请说明本州或任何其他管辖区的任何法院目前是否存在关联诉讼或程序；如有，请说明案件状态：
启动方式： □ 令当事人说明理由的命令 • 申请通知 • 人身保护令 提交日期：
授权在上诉分庭启动程序的法条：
法官（全名）： 移送命令日期：
对单方命令的 CPLR 5704 审查：
法院： 县：
说明：如为上诉，请简要说明被上诉的文书。如上诉针对命令，请具体说明所请求的救济及该动议是获准还是被驳回。如为在本院启动或根据 CPLR 7804(g) 移送的原始程序，请简要说明该程序的目的。如为根据 CPLR 5704 提出的申请，请简要说明须审查的单方命令的性质。
被告—上诉人 Kwok Ho Wan 就本案于 February 9, 2022 录入的决定及命令提起上诉，该等决定及命令根据 Judiciary Law § 753 作出了最终藐视法庭命令。
NYSCEF 文件编号 1187 NYSCEF 收件日期：02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 224 of 269
争点：请具体说明拟在上诉、程序或 CPLR 5704 审查申请中提出的争点、将主张的撤销或变更理由，以及上诉中所请求的具体救济。
在不限制上诉中可能提出的论点的前提下，被告—上诉人 Kwok Ho Wan 陈述：该决定及命令存在错误，应全部撤销，且藐视法庭程序必须驳回。最高法院的决定及命令尤其作出了最终藐视法庭命令，而该命令在法律上或事实上均未获案卷支持。即使藐视法庭认定适当（其并不适当），所处罚款的性质及金额亦不成比例、过高、未经法律授权、构成滥用裁量权，并侵犯了被告—上诉人根据联邦及州宪法享有的宪法权利。
说明：请逐行填写本诉讼或程序各方当事人的姓名，每行填写一个姓名。如本表系为上诉而提交，请注明该当事人在原审法院中的身份，以及其在本院中的身份（如有）。如本表系为在本院提起的程序而提交，仅填写当事人的姓名及其在本院中的身份。
1 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业） 原告 被上诉人
3 Genever Holdings LLC（Genever Holdings 有限责任公司） 被告 无 4 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings 公司） 被告 无
INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 225 of 269
说明：请填写各方当事人的律师或律师事务所名称。如本表系随启动上诉分庭特别程序的申请通知或说明理由令一并提交，仅须提供申请人律师的姓名。如诉讼当事人自行代理，必须勾选标有“自行代理”的方框，并在所提供的空格中填写该当事人的适当信息。
律师/律师事务所名称：Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫），O'Melveny & Myers LLP（奥迈律师事务所）
城市：New York I 州：New York I 邮政编码：10036 I 电话号码：212-326-2000
所代理的当事人（填写上表中的当事人编号）：
律师/律师事务所名称：John Siegal（约翰·西格尔），Baker & Hostetler LLP（贝克与霍斯特勒律师事务所）
城市：New York I 州：New York I邮政编码：10111 I 电话号码：212-589-1400
所代理的当事人（填写上表中的当事人编号）： 2
律师/律师事务所名称：Aaron Mitchell（亚伦·米切尔），Lawall & Mitchell, LLC（Lawall & Mitchell 有限责任公司）
城市：White Plains I 州：New York I 邮政编码：10601 I 电话号码：973-285-3280
所代理的当事人（填写上表中的当事人编号）：
地址： 城市： 电子邮件地址： I 州： I 邮政编码： I 电话号码：
所代理的当事人（填写上表中的当事人编号）： • 政府 • 临时出庭许可
地址： 律师/律师事务所名称： 律师/律师事务所名称： 城市： I 州： I 邮政编码： I 电话号码： 电子邮件地址：
所代理的当事人（填写上表中的当事人编号）： • 政府 • 临时出庭许可
律师/律师事务所名称： 地址： 城市： 电子邮件地址： I 州： • 指派 I 邮政编码： • 政府 I 电话号码：
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 226 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 227 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 228 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 229 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 230 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 231 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 232 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 233 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 234 of 269
［原文 OCR 文字严重损坏，无法依据上下文恢复。］ INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1187 RECEIVED NYSCEF: 02/10/2022 Case 22-50073 Doc 183-4 Filed 04/06/22 Entered 04/06/22 17:07:45 Page 235 of 269
&YQ .'"#] 30209OFK^KKF 819:9'0 4( 1"2'1 \_20'1!"("# `"20 #"0KHa19',b' 1"( 1)9#( "#cM^^F^^^4"' 139'`"20(1##04 139 . )) d\$'"(F 0 '2)(#( \"2)14"2("cNLeF^^^F^^^,^^F\!'4"0 ( fghi
k "#( 0)9cNK^4))"((142)) "# lb-mKa4))"( 20!' 0! "# 819:9,I \$ 0 ) ''F#3))"(0 )+('!('42)( "2')9' 6" 2' `"200"! ''(I \J"06(1 )' \ 0 ( n( 1o '\) 6("\(+)9(1 ( ("())9\$")(+`"20"01 0'F 0 '("02) "#)\,5\"642'0 4cNLeF^^^F^^^,^^ "-./\*(#\$ 32'( ''19'"# ' 0\$! "#'p i q \*I"! "#r(09,s `"20'0 0 1" \ 0!' '#2))2"092(1 0t21!098\*uOML( \$ ( #( ' ("4 )91, d 1v] 30209GFK^KK
wxywz…~''‰{'‰~‡y} w†Š€y‡‰~ …y‰‰y~ˆ …€Šw~‰Ž~''{ ‡Œy ‡ ‰y…y‰y wy
－案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 236 页，共 269 页
NYSCEF 已提交：上诉部－第一部门，02/15/2022 03:13 PM
NYSCEF：
日期：
Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙）
如系对行政决定提出上诉，请说明行政机构 ___________________
被上诉人提出，要求在上诉期间暂缓执行藐视法庭命令。 被告－上诉人请求在 February 16, 2022 之前获得暂缓执行；其被命令须于该日向原告支付 \$134,000,000 的藐视法庭罚款。
如申请暂缓执行，请说明请求理由 该 \$134,000,000 藐视法庭罚款数额过高、不成比例且违宪；动议法院已表示，如未在五个营业日内，即于 February 16, 2022 前支付，将可能予以监禁。
否。
否。
姓名 Ira Brad Matetsky（艾拉·布拉德·马特茨基）和 Jason T. Cohen（杰森·T·科恩） O'Melvany & Myers LLP（奥梅尔文尼与迈尔斯律师事务所）
地址 360 Lexington Avenue 7 Times Square New York, New York 10017 New York, New York 10036
电话号码 212-365-3391（手机）；2120922-9149（办公室） New York
出庭代理人 Ira B. Matetsky（艾拉·B·马特茨基） Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫，ssarnoff@omm.com）；212-326-2293 Jason T. Cohen（杰森·T·科恩，Qcohen@ganfershore.com）；646-250-4141 Anton Metlitsky（安东·梅特利茨基，ametlitsky@omm.com）；212-316-2291 Mark C. Zauderer（马克·C·佐德勒，mzauderer@ganfershore.com）；917-331-7762
驳回上诉人关于暂缓执行的申请。
Fili' Dnte *1,/* 2:A 答复 \_\_ J'-1/,\_\_J\_f\_""-'/())~, a\_&.....\_.tl) \_\_ \_ II 动议日期 \_\_\_ &-\_· +-/\_J\_t\_,/\_J\_J-- \_\_\_ 异议 I 加急 ---"'-V\_;\_' \_\_ 电话联系律师 \_\_\_\_\_\_ \_ 由 \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 作出决定 \_ 所有文件均须由专人送达。法院律师
案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 239 页，共 269 页
本网站使用 Cookie 和本地存储。使用我们的服务即表示您同意我们使用 Cookie 和本地存储。MfHM-M 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 240 页，共
文件标题：LADY MAY 当前位置（游艇，IMO 1012359）－VesselFinder［抓取 URL：http］抓取时间戳（UTC）：Wed, 06 Apr 2022 15:38:05 GMT 第 1 页，共 2 页 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 241 页，共 269 页
已提交：纽约县书记官，11/10/2020 02:41 PM 案卷编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件日期：11/10/2020 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 242 页，共 269 页
1 纽约州最高法院（SUPREME COURT OF THE STATE OF NEW YORK）纽约县：审判庭第 61 部 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - X PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙），原告，－诉－KWOK HO WAN（郭文贵），又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO，GENEVER HOLDINGS CORPORATION（GENEVER 控股公司）及 GENEVER HOLDINGS LLC（GENEVER 控股有限责任公司），被告。 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - X 案卷编号 652077/2017 October 15, 2020 Teams 程序 出庭法官：尊敬的 BARRY R. OSTRAGER（巴里·R·奥斯特拉格）大法官 出庭人员：O'MELVENY & MYERS LLP（奥梅尔文尼与迈尔斯律师事务所） 律师 7 Times Square New York, New York 10036 代理律师：STUART SARNOFF（斯图尔特·萨诺夫），ESQ. EDWARD MOSS（爱德华·莫斯），ESQ. BAKER & HOSTETLER LLP（贝克与霍斯泰特勒律师事务所） 律师 45 Rockefeller Plaza, 14th Floor New York, New York 10111 代理律师：JOHN SIEGAL（约翰·西格尔），ESQ. MELISSA CARVALHO（梅利莎·卡瓦略），ESQ. ERICA BARROW（埃丽卡·巴罗），ESQ. （出庭人员续见下一页。） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
已提交：纽约县书记官，11/10/2020 02:41 PM 案卷编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件日期：11/10/2020 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 243 页，共
1 出庭人员：
2 LAWALL & MITCHELL LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司）
4 代理律师： AARON A. MITCHELL（亚伦·A·米切尔），ESQ.
8 Terry-Ann Volberg（特里－安·沃尔伯格），CSR，CRR
已提交：纽约县书记官，11/10/2020 02:41 PM 案卷编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件日期：11/10/2020 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 244 页，共 269 页
1 法庭： 早上好。 2 在讨论临时限制令申请之前，我有几项程序性事项要处理。
5 如您未发言，请将麦克风静音，以免产生杂音。谢谢。
7 如同我刚开始所说，在处理临时限制令申请之前，我有几项程序性事项要解决。我们原定讨论原告的律师费申请，并且在动议庭中有被告提出的一项动议，要求增加未减轻损害的积极抗辩。关于后一问题，
14 Moss 先生，我希望您同意在审判中使诉状符合审判中提出的证据；并且由于我已在 September 15 的判决和命令中处理了减轻损害问题，又由于该问题一直至少是本案的外围问题，
19 我希望您同意，这将是完整审判中要处理的问题之一，以避免进行动议程序。因此，我希望经双方同意，将该动议标注为不损害权利地撤回。您可以接受吗？
24 MOSS 先生： 法官阁下，我只是——我只是想了解，我的理解是法庭将就损害赔偿作出裁定。您已命令我们提交计算结果。我认为减轻损害问题已由法庭在简易判决中作出裁决，而且不会就损害赔偿进行审判，这将以便您取得计算结果，从而使法院书记官能够签发判决书。这就是命令中所载的内容，因此我并不理解将会进行审判，而且我们认为不存在任何需要审判的事实争议。
法庭：我的理解是，我已就责任问题作出有利于你方的简易判决，这就是你方有资格提出今日所提 5229 申请的原因；我们推迟了损害赔偿的计算，因为涉及损害赔偿数额的事实问题。我认定你方的证据不足以使我就损害赔偿问题作出简易判决。因此，该问题将在我认为我们已安排在 January 进行的听证中处理。10 11 12 13 14 15 16 17 18
MOSS 先生：因此，法官阁下，我的理解是，January 的审判是关于揭开公司面纱问题——19 20
法庭：是的，是的。
MOSS 先生：——而且 Kwok 先生提出的唯一损害赔偿抗辩，法官阁下，是减轻损害。法庭已在简易判决中依据香港法律驳回了减轻损害这一抗辩。22 23 24 25
已提交：纽约县书记官，11/10/2020 02:41 PM 案卷编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件日期：11/10/2020 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 246 页，共 269 页
法庭：我在 September 15 的判决中明确提到了该问题。我提及它的方式表明，我认为这是一项可疑的主张；我现在仍认为这是一项可疑的主张，因为我不认为事后要求你方当事人以似乎高于市场价格的价格从中国共产党购买一套公寓是其应尽之责，而这正是我在 September 15, 2020 判决中所说的。
因此，被告提出一项动议，要求修改其答辩状，以主张未减轻损害的抗辩。无论我们何时开始评估损害赔偿，我都会就减轻损害问题听取被告的意见。现在，如果你方希望他提出动议，并希望我对该动议作出裁定，那么除了允许他提出动议、由你方答复该动议，然后对该动议作出裁定外，我别无选择。由于我们举行的任何听证均属我将使诉状符合审判中提出证据的听证，我认为，作为一项程序性事项，我们应让被告不损害权利地撤回该动议，并让你方接受目前的程序状态。9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
MOSS 先生：好的，可以。如果法官阁下无论如何都会准许其修改答辩状的许可动议，我们可以就此达成约定。
我们有一项关于损害赔偿的待决动议，而他们——
已提交：纽约县书记官，11/10/2020 02:41 PM 案卷编号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件日期：11/10/2020 案号 22-50073，文件 183-4，提交日期 04/06/22，登记日期 04/06/22 17:07:45，第 247 页，共 269 页
6 庭审记录 MOSS 先生：那么，法官阁下希望如何解决损害赔偿问题？法庭：我们将就损害赔偿问题举行听证，该听证不是今天举行。MOSS 先生：是。法庭：因此，在该听证中，对于被告希望就此减轻损害理论提出的任何内容——我已在 September 15, 2020 的判决和命令中强烈表明该理论颇为可疑——他们将被允许就该理论在损害赔偿听证中提出其所拥有的任何证据，如有。请允许我询问被告律师，鉴于今日庭审记录中现已记载的内容，我们是否可以将修改答辩状的动议标注为不损害权利地撤回？SIEGAL 先生：是的，我是代表被告 Kwok 的 Baker Hostetler 律师事务所的 John Siegal。我们当然同意该结果，并将在今日之后送达并提交我们的第二次修正答辩状，以使其成为正式记录；我们将据此进行听证。法庭：可以。这确实没有必要由你方提交第二次修正起诉书，但我认为庭审记录中非常清楚地载明了这一点。1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 248 页，共 269 页
就今天而言，我们将举行损害赔偿听证会；在该损害赔偿听证会上，您可以就减损部分的主张提交您希望提出的任何证言或您希望提交的任何文件。而您提交第二次修正起诉状，并让原告对此作出答复，确实会给本院和原告造成负担。
因此，记录本身已说明一切。我只是希望得到您和 Moss（莫斯）先生的一些配合。
SIEGAL（西格尔）律师：是的，法官阁下。我们感谢本院允许我们有机会就该问题提出证据；我们将在听证会上做好准备。自我们出庭参与本案以来，我们一直与 Moss 先生保持良好配合，我相信我们将继续如此。我们期待有机会努力说服法官阁下——尽管我们理解这存在疑问——经全面审查后，本案存在一项减损抗辩，对损害赔偿具有非常重大的影响。谢谢。
法庭：好的。
我们不会有任何第二次修正起诉状，也不会有任何动议，对吗？
SIEGAL 律师：是的，法官阁下，明白。
法庭：好的。
现在，我们要处理的第二项事务性事项是律师费。由于还将有进一步的程序，
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 249 页，共 269 页
因此，今天处理律师费没有意义，因为就我们将举行的两次听证会而言，还会产生更多律师费：一次是关于损害赔偿，另一次是此前已排定于 January 15th 进行的听证会。因此，经您同意，Moss 先生，我希望将您的律师费申请延期至一个更适当的时间处理。
MOSS 律师：可以。可以，法官阁下。我想，您知道，律师费与本金和利息一样，都是合同损害赔偿。我建议我们在听证会上或者与听证会同时提交我们的证据。我想，除 Lewis（刘易斯）先生外，我们实际上不会就律师费问题传唤任何证人。我认为我们应当在听证会上处理，法官阁下；在损害赔偿听证会上处理对我而言最为合理，因为它们确实是损害赔偿的一部分。
法庭：在本案所有程序结束后，您将获得根据合同应当支付给您的任何律师费。这不是今天需要处理的问题，而是有待将来解决的问题。好的。
MOSS 律师：是的，法官阁下。
那么，对于您希望何时举行损害赔偿听证会，您是否已有想法？
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 250 页，共 269 页
法庭： 只要我能够安排。
并非无缘无故；各位都知道，Scarpulla（斯卡普拉）法官已升任上诉分庭，Friedman（弗里德曼）法官和 Sherwood（舍伍德）法官将在近期退休，因此目前轮值的商事分庭法官仅有五位，而 Scarpulla 法官的案件已重新分配给仍在轮值的五位法官。
因此，我们现在都有些繁忙。
MOSS 律师： 是的，法官阁下。
法庭： 您在另一事项上有一个 January 15th 的日期。我们将尽力寻找一个便利的时间解决损害赔偿和律师费问题。
现在，让我们处理今天上午我唯一想处理的事项，即您根据 CPLR 5229 提出的申请：一项范围延及 Kwok（郭文贵）先生资产的限制令；并且您认为该限制令应延及其控制的实体，无论该等实体是单一目的 LLC，还是其儿子等家庭成员。
那么，Moss 先生，请陈述。
MOSS 律师： 谢谢。
法官阁下，关于 5229 项下的救济，我认为 Kwok 先生并不否认我们有权获得某些救济。他不争议 Pacific Alliance（太平洋联盟）符合该标准。他不否认我方的主张，即他意图耗散其资产，而这一过程已经
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 251 页，共 269 页
随着这项虚假的破产程序开始。
本院曾表示，除仅仅在判决中胜诉这一事实外，还需要作出某种证明。我们提交的意见是，您所需要做的只是通过简易判决胜诉。本院表示可能还需要额外的证明，因此我们确实在所提交的材料中阐明了这一点。
此处存在明确且重大的风险：若不加以制止，Kwok 先生将继续竭尽全力隐匿资产并使该判决无法执行，无论是作伪证、违反法院命令，还是提出这项虚假的破产申请。多年来，我们一直向本院这样说。这也是我们申请扣押的原因。我们也知道将会发生什么。我们会胜诉，因为 Kwok 先生没有任何正当抗辩；随后 Kwok 先生会规避该判决，并会竭尽所能确保我的委托人蒙受损失。
因此，目前具体提交法官审理的 5229 问题有两个。Kwok 先生提出两项论点，试图限制我们所请求的救济。因此，我将先处理我认为较为容易的一项。
第一，Kwok 先生不争议我们有权对其进行询问并就其进行证据开示，但他主张，证据开示应仅限于我们尚未就其寻求证据开示、尚未获得证据开示的资产。本案中唯一与资产有关的证据开示发生在扣押阶段，而 Kwok 先生及其先前的律师坚决且一贯地拒绝就除 Sherry-Netherland（谢里-内瑟兰）住宅之外的任何资产提供任何证据开示。我认为，实际上我们都同意，所有其他资产都可以作为调查对象。至于该公寓，即该住宅，没有理由限制对其的证据开示。这是我们已识别出的 Kwok 先生在纽约拥有的唯一资产。它似乎是他在本国拥有的最大资产，也可能是他在任何地方拥有且未被中国政府冻结的最大资产。现在，Kwok 先生先前的律师贬损我们；他们说我们歇斯底里，说我们因不断寻求扣押该公寓而害怕案件实体问题。我们知道我们在与谁打交道，也知道我们最终会走到这里；该资产是我们收回款项的最佳机会。我们有权就该资产进行证据开示。该证据开示并无任何显著负担，而且我们已经两年未就该公寓进行任何证据开示。存在新的论点，也有新的事项需要调查。例如，Kwok 先生如今在其
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 252 页，共 269 页
破产申请中主张，除由 BVI 公司拥有的纽约公司、即两个 Genever（杰尼弗）实体外，还有另一家公司，一家名为 Bravo Luck（布拉沃·拉克）的新公司、新空壳公司，而该公司才是该公寓的实际受益所有人，且该公司一直在支付费用，并由其儿子全资拥有。因此，他在破产程序中的论点并非其有任何正当债权人，而是该公寓为其儿子以信托方式持有，且其儿子应优先于 Pacific Alliance。这全都是一场空壳把戏。我们有权调查该事项，以及过去几年间发生的任何其他事项。他们将该公寓挂牌出售，随后又在扣押程序当日将其撤下，以便能够在法庭上向您主张，嘿，它已不再挂牌出售，您不应扣押它。我们有权获得该等证据开示，而这正是 CPLR 5229 旨在给予我们的：向判决债权人准确提供资产由谁拥有、位于何处的信息。
法官阁下，他们提出的第二个问题，也是您开始这场讨论时提出的问题，是此处范围应当为何：限制令是否应仅涉及 Kwok 先生的资产，涉及他间接及直接拥有的 Kwok 先生的资产？他们试图在此主张，限制令应仅涉及其“直接拥有”的资产。这一例外将吞没规则本身，
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 253 页，共 269 页
因为 Kwok 先生并不直接持有任何资产。这就是他的惯常做法。他正是为此目的，通过多层家庭成员、多层空壳公司持有资产，以便像我们这样的债权人无法触及这些资产。
Kwok 先生在另一起案件的证词中承认了这一点。他说，他在宣誓后作证称，我们引用如下：“事实上，依法我没有任何资产。我身无分文。”他作出这些主张，是因为他以类似该公寓的方式安排其持有的资产。我曾告诉您，例如，空壳公司、空壳公司；他如今称其儿子拥有该公司，而这是一家名为 Bravo Luck 的公司，他称其儿子拥有该公司，尽管他过去曾持有该公司 50 percent 的权益，并且现在显然称他依据本案中未提交的文件，以一美元将其出售给了儿子；这些文件是倒签日期的伪造文件。
这一切都是虚假的：他当时二十多岁的儿子才是真正支付 \$70 million 购买该公寓的人，他才是该公寓的合法所有人？这全都是一场游戏，以确保我们无法收回款项。
还有一艘价值 30 million-dollar 的游艇。该游艇由一家 Hong Kong（香港）公司持有。
法庭：我以为是 \$27 million。
MOSS 律师：抱歉，我是向上取整。我是向上取整。
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号：652077/2017 NYSCEF 文件编号：647 NYSCEF 收到：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 255 页，共 269 页
有一艘价值 27 million-dollar 的游艇，由一家 Hong Kong 公司持有；一旦我们获准进行证据开示，我们将发现更多由更多空壳公司持有的资产，而 Kwok 先生或其子女之一是该等公司的唯一所有人。
问题如下：如果他们要求您仅禁止他耗散其直接持有的资产，那将排除一切；即便 Kwok 先生已表示这些是他的资产，也将排除一切。
他向本院提交了一份宣誓书，称他拥有该公寓。他上个月在纽约提交了一份起诉状，称该游艇是“他的游艇”。这些是他的资产，而根据法规 CPLR 5229，可以作出适用于直接和间接持有资产的限制令。
CPLR 5229规定，原告可以以其获得判决后限制的同样方式获得判决前限制。判决后限制受CPLR 5222管辖，该条规定，限制措施适用于其，即判决债务人，“享有权益”的财产。该条并未规定直接权益，而是规定一项权益。Kwok先生（郭文贵）已经作证，他已在本案中提交证据表明其拥有该公寓，并且他已作出其拥有该游艇的司法自认。
因此，他们为支持CPLR 5229和5222仅适用于直接资产这一主张所援引的案件完全不相关，因为这些案件均不涉及如下情形：如本案中被告实际主张其拥有这些资产。法庭：Moss先生（莫斯），我理解你的论点。让我听听Siegal先生（西格尔）的意见。Moss先生：谢谢，法官阁下。Carvalho女士（卡瓦略）：早上好。我是代表Kwok先生的Baker & Hostetler（贝克·霍斯特勒律师事务所）律师Melissa Carvalho（梅利莎·卡瓦略）。我首先想说的是，今天上午我们反复听到Moss先生说“Kwok先生的破产”。已提交的破产申请并非Kwok先生的申请。我们已获悉该申请，法庭也已获悉。其表面上载明，该申请是由一个实体提交的，该实体之一的律师今日在场。因此，如有任何与该破产有关的问题或争议，我不能就此发言，但Mitchell先生（米切尔）当然可以。关于CPLR 5229，原告在临时限制令（TRO）及说明理由令中寻求的救济，远超CPLR 5229规定的范围。原告寻求禁止并限制被告Kwok就“其享有任何权益的任何财产”进行处分，但CPLR 5229的适用范围仅限于Kwok先生，即不利当事人。
CPLR 5229明确规定，“审判法官可以命令对不利当事人进行询问，并命令限制其行为，其效力与判决后向其送达限制通知的效力相同。”法院对CPLR 5229的措辞作出了严格解释。不利当事人是Kwok先生，法庭就简易判决作出的裁定和命令仅限于其个人。
原告在其答复中花费大量篇幅，试图继续对Kwok先生造成不利影响，但这只是因为原告无法提出权威依据，以支持其单方面扩大CPLR 5229适用范围的做法。
原告向法庭提出了多类已获准CPLR 5229救济的案件，但这涉及法庭准许该救济的酌处权。该法条规定法庭“可以根据5229命令救济”，对此我们并无争议。是的，法院可在许多不同的事实情形下裁定CPLR 5229救济，但该救济仍限于CPLR 5229所规定的范围，除其只是原告所希望的结果外，原告并未表明任何支持其单方面扩大该法条适用范围的依据。
事实上，原告援引的案件并未扩大CPLR 5229的范围。APF案、Gallegos案、Safeco案、Unex案和Leser案均将救济限于特定不利当事人，而非该当事人可能享有的任何“权益”。在纽约东区（Eastern District of New York（纽约东区））审理的Leser v. U.S. Bank（美国银行）案中，法庭明确指出：“不过，原告的观点正确，即该命令的范围应限于对原告Leser资产的限制。”美国银行最初曾寻求对“原告Leser及其控制的任何个人、公司或其他实体”实施限制，但美国银行随后在辩论中承认，其仅寻求对原告Leser实施限制，法庭认定该做法适当且恰当。原告所言不能改变这一点。法条仅提供其所规定的救济。因此，我们来看看该法条。该法条规定了询问和限制。询问：在本案中，Kwok先生的资产已在证据开示中得到处理。Kwok先生已在本案中三次接受证言录取，分别于October 3rd, 2018、November 25, 2019和December 11, 2019。他已提交超过14页文件。原告已有多次机会充分询问Kwok先生。
事实上，如果你查看附于本人宣誓陈述的原告第二套文件请求，便会发现其确实以资产为目标。现原告主张先前的证据开示不足，但记录显示确实存在证据开示。基于范围提出了异议。当然，曾向Kwok先生提出诸如“你的任何资产是否被中国政府接收？”等问题，但不允许进行钓鱼式调查，并不意味着证据开示不足。我还指出，过去曾存在争议，那些证据开示争议已经解决，但通过作出这些泛泛而谈的陈述，并附上未包含其所回复原始信函的电子邮件来制造混乱，并不能改变这一点。现在转向法条允许限制的第二部分，但限制仅限于CPLR 5229，并且不同于CPLR 5222规定的限制。根据5229在此寻求的救济适用于判决作出之前，因此不同于可针对第三方使用的判决后措施，CPLR 5229下的限制权力只能针对“不利当事人”行使。然而，在任何程序阶段，限制始终仅限于Kwok先生享有直接且实际权益的财产。在另我地位已经裁定且责任已经确定之前，限制不适用于间接权益，包括公司持有的权益、财产收益，甚至另我实体的资产。
原告也不能将CPLR 5229用作规避判决前扣押法条要求的手段。在此，原告的申请反复冗长地依赖于，并且我们今天上午已听到其律师反复陈述并承认，本案唯一关注的是Sherry的住所所有权。原告本人称Kwok先生不是Sherry的所有人。法庭已确认并说明Kwok先生不是Sherry的所有人。尽管Kwok先生对Sherry的住所并无直接权益，他仍同意一项经双方同意作出的法院命令，据此，如相应被告实体的任何资产与任何第三方订立出售、让与、质押或转移的合同，他将立即向原告提供书面通知。因此，原告通过同意已获得比其在本次根据CPLR 5229提出的申请中本有权获得的更广泛救济，故不存在关于Sherry资产耗散的担忧。
现原告主张Kwok先生试图削弱其寻求的救济，但实际上我们是在遵守法条及法庭根据该法条授予的权限。原告依赖于据称由Kwok先生就其资产所有权作出的陈述。Kwok先生可以说任何他想说的话；所有权是一个事实和法律问题。如果他不拥有该资产，他就不拥有，仅此而已。这不足以使你根据CPLR 5229获得更广泛的救济。
证据开示已经进行。如我们今天上午反复听到的，原告在此唯一关注的是Sherry。任何进一步询问均是浪费时间和金钱。该标的已经——Sherry已经受一项命令约束，并已被限制。原告的任何论点均不改变CPLR 5229在此的适用。这就是全部。现在，重要的是，根据5229提供救济完全属于法庭的合理酌处权，但Kwok先生已经接受询问，任何进一步询问都应限于先前证据开示中未处理的资产和事项。CPLR 5229不授权重复和累积的证据开示。如我们已多次提及，Sherry的转让已受到限制，任何进一步限制均应驳回。现有一项Kwok先生已同意的同意命令，且Kwok先生对Sherry的住所不享有直接权益。因此，Kwok先生请求本法庭撤销临时限制令，驳回原告要求CPLR 5229救济的动议，因为该动议远超CPLR 5229的范围。Kwok先生已经接受询问，其资产也已被发现并受本法庭限制，但如本法庭倾向于准许原告根据CPLR 5229提出的救济，Kwok先生将请求本法庭行使酌处权，将该救济修改为限于作为“不利当事人”的Kwok先生以个人身份持有的资产，以及此前未曾成为证据开示和有关转让的法院命令标的的Kwok先生资产。谢谢，法官阁下。法庭：好的。Genever（杰尼弗）方面有人想说什么吗？Mitchell先生：没有，法官阁下。我认为她说得很好。我加入Carvalho女士的论证。
法庭：好的。请看，这是一个2017年的案件。我们已经处理过多项与Kwok先生资产有关的动议。法庭认为，如September 15, 2020命令所反映，Kwok先生曾试图误导法庭。法庭认为，如原告所主张，Kwok先生在利用其资产玩障眼法，并且即使未违反法院命令的文字规定，也违反了法院命令的精神。这将在January 15, 2021或此后不久结束，届时我们将就另我问题进行审判，但从现在起至January 15, 2021审判开始期间，Kwok先生及其直接或间接控制的任何实体，均不得让与或转移Kwok先生享有直接或间接权益的任何财产，尤其包括作为2018年证据开示及Kwok先生律师所提及同意命令标的的Sherry-Netherland Hotel（雪莉-内瑟兰酒店）公寓，以及Kwok先生曾在不同时期主张拥有所有权的游艇。
因此，最终结果是，我根据 CPLR 5229 行使酌处权，限制对 Kwok 先生（郭文贵）曾拥有的 Sherry-Netherland 公寓，以及 Kwok 先生曾声称拥有的价值 27 million-dollar 的游艇进行任何进一步转让。
因此，我们不会再搞任何空壳公司把戏。无论这些资产由何处持有，它们都将继续由其目前所在之处持有；如果认定目前列为该等资产所有人的实体是 Kwok 先生的另我，或者完全由 Kwok 先生支配和控制，则该等资产将可用于清偿原告获得的任何判决。
在此期间，即从现在起至 2021 年 1 月 15 日就另我问题进行审理之时，原告可以对任何声称拥有 Sherry-Netherland 公寓或该游艇的实体进行证据开示，且 Genever（吉尼弗）的律师和 Kwok 先生的律师被命令立即向原告律师提供识别该两项资产登记所有人的信息。
这就是本庭的命令。
CARVALHO 女士（卡瓦略）：法官阁下，我可以请求一些澄清吗？
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 264 页，共 269 页
但是，对于间接所有权，我感到困惑，因为我只是随口想到，这可能会限制某些实体从事正常和日常业务；对于某项事物属于间接权益，以及阻止正常转让，任何人可以在何种程度上作出决定？我的意思是，我不知道这会对其他独立自主的公司造成多大影响。
法庭：影响限于此：在 Sherry-Netherland 对一套价值 70 million-dollar 的公寓进行转让，并非正常经营过程中的转让。对一艘价值 27 million-dollar 的游艇进行转让，并非正常经营过程中的转让。如果 Kwok 先生想理发，或者 Kwok 先生想买一份报纸，或者 Kwok 先生想在冠状病毒疫情期间度假，那将属于正常经营过程，但我认为本 Microsoft Teams（微软 Teams）平台上的每个人都明白，这两项合计价值至少 $75 million 的资产已经被多次转移，而原告有权查明目前对该等资产享有所有权的实体、该等实体如何取得该等资产的所有权，以及在 Kwok 先生作为该等资产登记所有人的期间与现登记所有人取得该等资产占有之时之间所作出的任何中间转让。
CARVALHO 女士：明白。
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 265 页，共 269 页
因此，具体资产是 Sherry-Netherland 公寓和该游艇；但为确保我理解正确，对于其他自主公司，它们可以继续正常经营，其他法律上自主的实体无需停止或中止业务。
法庭：我不清楚 Kwok 先生还成立了哪些其他企业和哪些其他实体。这里明确且具体的意图是，在这起 2017 年案件中，已存在大量策略性操弄、大量掩饰，以及一些对法庭命令的公然无视；我希望知道，任何由 Kwok 先生主导且并非正常经营过程中的交易是否将会发生。
CARVALHO 女士：好的。我想我们明白了。谢谢您，法官阁下。
MOSS 先生（莫斯）：法官阁下，如果可以，我只提两点。第一，就资产而言，我们知道，
还有一些在 Connecticut（康涅狄格州）的空壳公司拥有他刚以约 $7 million 购买的 Greenwich（格林威治）房地产。我认为最高效的方式——而且我们不知道我们所不知道的事情——我认为最高效的推进方式，是让我们一开始就能够送达某种书面质询，询问资产是什么以及持有这些资产的实体是什么，然后我们便可以继续
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 266 页，共 269 页
对 Kwok 先生和该等实体进行询问，如果它们是实体，则询问 Kwok 先生作为该等实体的 30(b)(6) 代表。我希望以高效且负担最小的方式进行此事；与其只是问他一些他会说自己不知道答案的问题，我认为最高效的方式是尝试通过书面证据开示取得实际资产的清单。
法庭：听着，我不会告诉你们如何执业。你们有今日庭审记录的笔录。我认为我已非常清楚地说明你们可以做什么。
你们可以对任何资产进行证据开示——你们可以对任何有善意基础相信由 Kwok 先生直接或间接控制的实体进行证据开示。可以是书面证据开示，也可以是口头证据开示。我不会在你们就可为事项的范围来回争执证据开示争议时充当学校操场监管员。我认为 Kwok 先生的律师和 Genever 的律师完全明白庭审记录中反映的内容。我们这里面对的是一个时间窗口压缩的期间。
就两项具体资产，而且仅就两项具体资产，已经作出了限制令；另我审理定于 2021 年 1 月 15 日举行，并且损害赔偿听证将
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 267 页，共 269 页
在另我审理之前或与该审理同时举行。
再次说明，这是一宗 2017 年案件，并且已经占用了法庭相当多的时间。该案已产生数份书面裁决。法庭命令要么遭到公然无视，要么被极其宽泛地解释；并且有人向法庭作出了故意或非故意的误述，误导了法庭。我们将在 2021 年 1 月结结此案。
因此，法庭书记员会向你们提供她的电子邮件地址。你们将订购一份笔录副本。我在这份笔录中已经说明得不能再清楚了。
如果任何一方或任何律师无视法庭命令，将会受到严厉制裁。
大家都清楚了吗？
MOSS 先生：清楚。
法官阁下，我可以就赔偿动议问一个问题吗？
我们已提交动议，对方已提出反对。我理解法庭将尽快就此问题举行听证。由于对方已提出反对而我们尚未答复，我们能否提交答复，因为有些事项我们希望提交法庭审理？
法庭：如果你希望如此。正如我已向你说明，我被审判和动议积压所拖累。我已预留出 1 月 15 日这个日期。该日期已成定局。如果可以，我们将在 2021 年 1 月 15 日进行另我审理；如果我们能在此之前举行损害赔偿听证，我们就会举行，但从现在到 1 月 15 日之间没有很多时间，而且你，Moss 先生，可能会相当忙碌。
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 268 页，共 269 页
MOSS 先生：是的，法官阁下。
MITCHELL 先生（米切尔）：法官阁下，关于今日的命令，还有最后一个问题，因为如您所知，Genever New York（吉尼弗纽约）已申请破产。我怀疑从现在到 1 月 15 日期间，破产财产中的任何资产都不会被出售或发生任何情况，但我想确保，尤其是我本人或本案任何一方，不会因破产法院发生的任何事情而招致潜在制裁。
法庭：不，我不能——我对任何处于破产中的实体均无管辖权。这并不意味着 Moss 先生不能向破产法院提出申请。这并不意味着 Moss 先生不能在破产法院进行的任何程序中提及今日这里的庭审笔录，但我完全理解对于已申请破产的实体，破产法院的自动中止。
MITCHELL 先生：谢谢您，法官阁下。
法庭：好的。
Terry（特里），你能否向各方提供你的电子邮件地址，以便他们可以通过该地址订购一份将据此订购并电子提交的笔录副本？
已提交：纽约县书记官 11/10/2020 02:41 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 647 NYSCEF 收件：11/10/2020 案件 22-50073 文件 183-4 提交日期 04/06/22 录入日期 04/06/22 17:07:45 第 269 页，共 269 页
谢谢各位。
祝大家愉快。
MOSS 先生：谢谢您，法官阁下。
本人，Terry-Ann Volberg（特里-安·沃尔贝格），C.S.R.，纽约州的正式法庭书记员，特此证明，上述内容是本人速记记录的真实、准确笔录。
Terry-Ann Volberg（特里-安·沃尔贝格），CSR，CRR
订阅 · SUBSCRIBE
这份档案每有新增法庭文件，都会在每周简报里送到你邮箱。