郭文贵破产案 · ECF #2048

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第11章受托人等

Adv. Proc.

第11章受托人、GENEVER HOLDINGS LLC 及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION 关于限制送达第11章受托人、GENEVER HOLDINGS LLC 及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION 根据《破产程序规则》第9019条就与 BRAVO LUCK LIMITED 及 MILESON GUO（又名 QIANG GUO 及/或 GUO QIANG）达成和解提出的动议的动议

卢克·A·德斯平斯以在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“个人债务人”或“郭”）的第11章案件（“第11章案件”）中被指定的第11章受托人（“受托人”）的身份，

1 这些第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人与 Genever 债务人的邮寄地址为：Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于通知和通讯目的）。

2 合并在对抗诉讼编号 22-05027 审理的对抗诉讼案名为：(a) Luc A. Despins, Chapter 11 Trustee v. Bravo Luck Limited and Qiang Guo（对抗诉讼编号 22-05027），(b) Genever Holdings LLC v. Bravo Luck Limited（对抗诉讼编号 22-05030），以及 (c) Genever Holdings Corporation v. Bravo Luck Limited（对抗诉讼编号 22-05035）。

上述标题对抗诉讼的原告 Genever Holdings, LLC（“Genever 美国”）及 Genever Holdings Corporation（“Genever 维尔京群岛”，与 Genever 美国合称“Genever 实体”，且 Genever 实体与受托人合称“原告”），通过其下述签字律师，特此向本法院提请动议（“本动议”），请求作出一项大体如本动议附件 A 所示形式的裁定（“拟定裁定”），将《第11章受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 根据〈破产程序规则〉第9019条就与 Bravo Luck Limited 及 Mileson Guo（又名 Qiang Guo 及/或 Guo Qiang）达成和解提出的动议》（“9019动议”）[3] 的送达范围限制于受通知方（定义见下文）。为支持本动议，原告恭谨陈述如下：

1. 美国康涅狄格区破产法院（“本法院”）根据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及美国康涅狄格区联邦地方法院的常规案件移送令，对本事项具有管辖权。根据 28 U.S.C. § 157(b) 的含义，本案属于核心程序。

2. 根据 28 U.S.C. §§ 1408 及 1409，本区的审判地是适当的。

3. 本动议所寻求救济的依据为《破产法典》第 105(a) 条以及《联邦破产程序规则》（“《破产程序规则》”）第 2002(a) 条和第 2002(i) 条。

4. 2022年10月11日，受托人提交了《针对 Bravo Luck 及 Qiang Guo 提起的对抗诉讼起诉书，请求 (I) 认定有利于 Bravo Luck 的所谓信托协议无效，以及 (II) 择一裁定债务人根据〈破产法典〉第544条所适用的〈纽约州债务人与债权人法〉第276条，向 Bravo Luck 及 Qiang Guo 实施了欺诈性转让》（“受托人起诉书”，该对抗诉讼程序称为“受托人诉讼程序”）。

3 本文中使用但未另行定义的首字母大写术语，具有 9019 动议中所规定的含义。

5. 同样于2022年10月11日，Genever 美国提交了其《针对 Bravo Luck 提起的对抗诉讼起诉书，请求 (I) 认定有利于 Bravo Luck 的所谓信托协议无效，以及 (II) 择一裁定债务人根据〈破产法典〉第544条所适用的〈纽约州债务人与债权人法〉第276条，向 Bravo Luck 实施了欺诈性转让》（“Genever 美国起诉书”，该对抗诉讼程序称为“Genever 美国诉讼程序”，该案最初在 Genever 美国的第11章案件审判地变更至本法院之前提交于纽约破产法院）。

6. 2022年12月23日，Genever 维尔京群岛提交了其《针对 Bravo Luck 提起的对抗诉讼起诉书，请求 (I) 认定有利于 Bravo Luck 的所谓信托协议无效，以及 (II) 择一裁定债务人根据〈破产法典〉第544条所适用的〈纽约州债务人与债权人法〉第276条，向 Bravo Luck 实施了欺诈性转让》（“Genever 维尔京群岛起诉书”，并与 Genever 美国起诉书及受托人起诉书合称“起诉书”；该对抗诉讼程序称为“Genever 维尔京群岛诉讼程序”，并与受托人诉讼程序及 Genever 美国诉讼程序合称“对抗诉讼程序”）。在对抗诉讼程序中，原告请求（其中包括）确认 Genever 美国拥有雪梨荷兰公寓（Sherry Netherland Apartment）且未受所谓信托协议的权利负担。

7. 2022年12月28日，原告提交了一项动议，请求将各项对抗诉讼程序合并至受托人诉讼程序下审理；2023年2月1日，本法院发布了一项裁定，将各项对抗诉讼程序合并至受托人诉讼程序下审理。

8. 2023年2月28日，原告分别提交了各自起诉书的修改版本（合称“修改后起诉书”）。

9. 2023年3月21日，Bravo Luck 针对各份修改后起诉书提交了驳回起诉动议（合称“驳回起诉动议”）。

10. 2023年4月11日，原告对各自对应的驳回起诉动议提交了异议；2023年4月12日，受托人及 Genever 美国对各自对应的驳回起诉动议提交了更正后的异议。2023年4月25日，Bravo Luck 提交了三份答复意见以支持其驳回起诉动议。

11. 2023年5月25日，受托人根据《联邦民事诉讼规则》第55(a)条及《联邦破产程序规则》第7055条，提交了《第11章受托人关于对被告 Qiang Guo 作出缺席记录的请求》[对抗诉讼案卷编号 89]；2023年5月26日，法院书记官对 Guo 作出了缺席记录 [对抗诉讼案卷编号 90]；2023年6月2日，受托人提交了《郭文贵破产财产第11章受托人关于对 Qiang Guo 作出缺席判决的动议》[对抗诉讼案卷编号 93]。

12. 2021年3月5日，Bravo Luck 与 Guo 分别在纽约破产法院审理的 Genever 美国第11章案件中提交了债权申报（分别为“Bravo Luck 债权申报”[债权编号 4-1] 与“Guo 债权申报”[债权编号 3-1]）；2023年2月17日，Bravo Luck 在个人债务人的第11章案件中提交了一份债权申报 [债权编号 117-1]，在 Genever 维尔京群岛的第11章案件中提交了一份债权申报 [债权编号 2-1]，并在 Genever 美国的第11章案件中提交了一份债权申报 [债权编号 6-1]（与 Bravo Luck 债权申报及 Guo 债权申报合称“债权申报”）。

13. 2023年3月31日，Genever 美国对 Guo 债权申报提出了异议（“债权异议”），附于该债权异议之后的康涅狄格州本地表格 420B 债权异议通知规定，对该债权异议作出答复的截止日期为2023年5月1日（“答复截止日期”）。截至答复截止日期，未有人就该债权异议提交任何答复。

14. 2023年5月5日，Genever 美国提交了《关于 (i) 未就债权异议及时提交答复及 (ii) 提交不予支持并注销 Qiang Guo 所申报之第 3-1 号债权的拟定裁定的通知》[主案案卷编号 1766]，请求作出全盘不予支持并注销 Guo 债权申报的裁定。

15. 今日，原告提交了 9019 动议，请求法院批准和解协议，该和解协议旨在实现（其中包括）解决对抗诉讼程序和各项债权申报，并确立 Genever 美国为雪梨荷兰公寓及与雪梨荷兰公寓相关的任何资金的无可争议的所有人。

16. 通过本动议，原告请求将 9019 动议的送达范围限制于：(i) 美国联邦受托人；(ii) 个人债务人；(iii) 无担保债权人官方委员会；(iv) 各被告；(v) 利用本法院电子案件归档系统（“CM/ECF”），通过电子归档方式送达至所有使用 CM/ECF 系统的出庭方；以及 (vi) 在这些第11章案件中已请求接收通知、但如电子归档通知所示无法接受电子归档的任何当事方（合称“受通知方”）。

17. 原告是在征得各被告同意的情况下提交本动议的。

18. 《破产法典》第 105(a) 条授权法院“发布为执行 [破产法典] 各项规定所必要或适当的任何命令、程序或判决”，从而将破产法院固有的衡平权力成文化。11 U.S.C. § 105(a)。

19. 根据《破产程序规则》第 2002(a)(3) 条，关于和解或妥协方案听证会的通知必须通过邮寄方式送达。此外，《破产程序规则》第 2002(i) 条规定，“法院可以裁定，[规则 2002] 第 (a)(2)、(3) 及 (6) 款所要求的通知可以……仅邮寄给 [无担保债权人官方委员会] 或其授权代理人，以及向受托人或占有中债务人送达并提交请求向其邮寄所有通知的债权人和权益证券持有人。”

20. 截至今日，在这些第11章案件中已申报了约 1,400 项债权——其中绝大多数是位于境外司法管辖区的个人，且其中许多人已选择对其债权进行保密处理（依据债权申报截止期裁定）。原告认为，要求破产财产向 1,400 个当事方送达 9019 动议将构成过重负担。这样做将消耗这些破产财产所不具备的资源，也不符合这些破产财产债权人的利益。事实上，单个债权人极不可能有兴趣审阅 9019 动议——尤其是鉴于 (a) 若干债权人已在这些第11章案件中积极参与（并已提交出庭通知），以及 (b) 个人债务人的第11章案件中已指定了无担保债权人官方委员会。

21. 基于前述理由，原告请求法院授权向受通知方送达 9019 动议。

22. 原告认为，本动议所寻求的救济在第11章案件中是适当的，并符合原告破产财产、其债权人及其他利害关系方的最大利益。

综上所述，基于前述理由，原告请求法院作出一项裁定，准许本动议所请求的救济以及其他公正和适当的救济。

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

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HO WAN KWOK（郭文贵）等，:

债务人。1 : ------------------------------------------------------- x

LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第 11 章受托人，等 第 22-050272 号 :

原告，:

诉 :

BRAVO LUCK LIMITED（百乐有限公司）等，:

被告。: ------------------------------------------------------- x 关于限制依据《破产规则》第 9019 条就与 BRAVO LUCK LIMITED（百乐有限公司）及 MILESON GUO（又名 QIANG GUO 和/或 GUO QIANG［郭强］）达成和解事宜送达第 11 章受托人、GENEVER HOLDINGS LLC（日内瓦控股有限责任公司）及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION（日内瓦控股公司）动议通知的裁定

本法院经审议请求限制向受通知方送达《第 11 章受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 依据〈破产规则〉第 9019 条就与 Bravo Luck Limited 及 Mileson Guo（又名 Qiang Guo 和/或 Guo Qiang）达成和解事宜的动议》（下称“9019 动议”）[3]的动议（下称“本动议”），各项详情均更完整载于本动议中；且本法院依据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的移交常设命令对本事项拥有管辖权；且本法院已认定依据 28 U.S.C. § 157(b)(2) 本程序属于核心程序；且本法院已认定依据 28 U.S.C. §§ 1408(2) 和 1409 本程序及本动议在本司法管辖区的审理地适当；且本法院已认定本动议所请求的救济符合破产财团、其债权人及其他利害关系方的最大利益；且在特定情况下已就本动议给出了适当且充分的通知；且看似无需再发出其他或进一步的通知；且基于在本法院进行的所有程序；且针对本文所请求救济的任何异议均已被撤回或经实体审理后被驳回；经正当审议并出现充分理由，现特此裁定如下：

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及诸多其他化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人及 Genever 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财团受托人 Luc A. Despins（仅用于接收通知和通信联络之目的）。

2 并入对抗程序第 22-05027 号案名下的对抗程序包括：(a) Luc A. Despins, Chapter 11 Trustee 诉 Bravo Luck Limited 及 Qiang Guo（对抗程序第 22-05027 号），(b) Genever Holdings LLC 诉 Bravo Luck Limited（对抗程序第 22-05030 号），以及 (c) Genever Holdings Corporation 诉 Bravo Luck Limited（对抗程序第 22-05035 号）。

- 1. 准予本动议，具体内容如本文所述。 - 2. 9019 动议仅需送达至： - i. United States Trustee（美国破产受托人）； - ii. 个人债务人； - iii. 无担保债权人官方委员会； - iv. 各被告；

v. 在这些第 11 章案件中通过本法院电子归档（“CM/ECF”）系统运行接收通知的所有当事方；以及

3 本文中使用但未另行定义的首字母大写术语具有 9019 动议中所规定的含义。

vi. 请求在这些第 11 章案件中接收通知、但如《电子归档通知》所示无法接受电子归档的任何当事方。

3. 授权原告按照本动议采取一切必要行动，以落实本裁定所准予的救济。

4. 本法院对因本裁定的执行、解释和强制执行而产生的或与之相关的所有事项保留专属管辖权。