郭文贵破产案 · ECF #2085

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

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: : Adv. Proceeding No. 23-05017（对抗辩诉程序案号 23-05017）

第 11 章受托人关于依据破产规则 9019 请求批准与美利坚合众国和解之动议限制送达范围的动议

Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯），以在上述标头对抗辩诉程序原告 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称「债务人」或「郭」）之第 11 章案件（下称「第 11 章案件」）中被指定的第 11 章受托人（下称「受托人」）之身份，特此提出本动议（下称「本动议」），请求法院实质上按本动议随附附件 A 所示形式作出裁定（下称「拟定裁定」），将《第 11 章受托人依据破产规则 9019 请求批准与美利坚合众国和解之动议》[Adv. Proc. 23-05017, Docket No. 24]（下称「9019 动议」）2 的送达范围限制为受通知方（定义见下文）。为支持本动议，受托人谨陈述如下：

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称为 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名）（税号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人及 Genever 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产受托人（仅用于通知与沟通目的）。

1. 依据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及来自 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的转交案件常规裁定，United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区破产法院）（下称「本法院」）对本事项拥有管辖权。在 28 U.S.C. § 157(b) 的含义内，此系一项核心程序。

2. 依据 28 U.S.C. §§ 1408 及 1409，本司法辖区审理地正当。

3. 本动议寻求救济之依据为《破产法典》第 105(a) 条以及《联邦破产诉讼程序规则》（下称「破产规则」）第 2002(a) 条和第 2002(i) 条。

4. 2023年7月11日，受托人提交了起诉书 [Adv. Proc. 23-05017, Docket No. 1]，启动了上述标头的对抗辩诉程序（下称「对抗辩诉程序」）。起诉书寻求宣告性裁决，确认（除其他事项外）债务人为 Mahwah Mansion（马鞍豪宅）的衡平法所有人，且 Mahwah Mansion 属于应由受托人管理的债务人第 11 章破产财产。受托人亦于 2023年7月11日提交了一份

2 受托人亦在第 11 章案件的主案卷中提交了 9019 动议。参见 Case No. 22-50073 中的 Docket No. 2083。本文中使用但未另行定义的首字母大写术语具有 9019 动议中所规定的含义。

单方临时限制令（下称「TRO」）及初步禁令动议 [Adv. Proc. 23-05013, Docket No. 4]（下称「TRO 动议」）。2023年7月19日，受托人提交了《关于 TRO 动议的经修订拟定裁定》。

5. 2023年8月1日，本法院作出了《批准单方临时限制令动议之裁定》[Adv. Proc. 23-05017, Docket No. 17]（下称「TRO 裁定」）。除其他事项外，TRO 裁定载明：

在法院作出进一步裁定之前，被告不得转让、设定负担、转移、处置或以任何方式损害 Taurus Fund（金牛座基金）的任何资产或财产，包括 Mahwah Mansion；

本裁定对以下主体具有约束力：(i) 被告；(ii) 被告的高级职员、代理人、雇员、雇员及律师；以及 (iii) 与被告和/或被告的高级职员、代理人、雇员、雇员及律师积极协同参与的其他人员，包括但不限于债务人、Pamela Tsai（蔡咏梅，又名 Nicole）、Qidong Xia（夏启东，又名长岛哥）及 David Xia，且指示其每一个人均应遵守本裁定之条款。3

6. TRO 裁定亦载明了关于 TRO 动议的诉讼日程，包括对 TRO 动议提出任何异议或回应的截止日期为 2023年8月9日，对任何异议或回应提出抗辩答复的截止日期为 2023年8月10日，以及关于 TRO 动议的听证日期为 2023年8月14日（下称「初步禁令听证会」）。

7. 9019 动议请求法院批准《和解协议》。正如 9019 动议及《和解协议》中所解释，《和解协议》确保了由破产法与刑法相互交织可能引发的复杂问题不会拖延受托人对本对抗辩诉程序的推进。

3 TRO 裁定，3、4。

8. 通过本动议，受托人寻求将 9019 动议的送达范围限制为：(i) 美国受托人；(ii) 债务人；(iii) 无担保债权人官方委员会；(iv) 被告；(v) 利用法院电子申报（「CM/ECF」）系统，以电子申报方式向所有使用 CM/ECF 系统的出庭方送达；(vi) 美利坚合众国；以及 (vii) 在这些第 11 章案件中请求接收通知、但如电子申报通知上所示无法接收电子申报的任何当事方（合称「受通知方」）。

9. 受托人在征得由 United States Attorney's Office for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦检察官办公室）（「USAO-SDNY」）代表的美利坚合众国（下称「政府」）同意的情况下提交本动议。

10. 《破产法典》第 105(a) 条授权法院「发布执行[《破产法典》]规定所必需或适当的任何命令、程序或判决」，从而成文法化了破产法院固有的衡平权力。

11. 依据破产规则 2002(a)(3)，关于拟议和解或妥协（如 9019 动议）的听证会通知必须通过邮寄方式发出，且必须送达给（除其他主体之外）「所有债权人」。

12. 截至今日，在这些第 11 章案件中已提交了大约 1,300 项债权主张——其中绝大多数是位于外国司法辖区的个人，且其中许多人已（根据债权申报截止期裁定）选择对其债权主张进行保密处理。受托人认为，若要求破产财产向 1,300 个当事方送达 9019 动议，将构成过重负担。这样做将耗费这些破产财产所不具备的资源，也无益于这些破产财产债权人的利益。事实上，个人债权人极不可能有任何兴趣审阅 9019 动议——特别是考虑到 (a) 若干债权人已在这些第 11 章案件中积极参与（并已提交出庭通知），以及 (b) 在债务人的第 11 章案件中已指定了无担保债权人官方委员会。

13. 最后，该项救济与规则 2002 本身相符，该规则明确预期破产法院在其认为适当的情况下，可以限制本应要求的送达范围。破产规则 2002(i) 规定，「法院可下令将第 (a)(2)、(3) 及 (6) 款所要求的通知」仅提供给「[无担保债权人官方委员会]或[其]授权代理人，以及向受托人或自行管理的债务人送达并提交请求将所有通知邮寄给本人的债权人和股权证券持有人」。

14. 基于前述理由，受托人请求法院授权仅向受通知方送达 9019 动议。

15. 受托人认为，本动议所寻求的救济在第 11 章案件中是适当的，且符合债务人破产财产、其债权人及其他利害关系方的最大利益。

据此，基于前述理由，受托人请求法院作出裁定，准予本动议所请求的救济，以及其他公正与恰当的救济。

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION

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关于： : :

HO WAN KWOK 等，1 : :

债务人。 : :

: :

: 原告， : v. :

TAURUS FUND LLC， : SCOTT BARNETT，以 TAURUS FUND LLC 受托人身份，以及 :

TAURUS MANAGEMENT LLC，以 TAURUS FUND LLC 受托人身份， : 被告。

关于第 11 章受托人依据破产规则 9019 请求批准与美国和解之动议通知限制送达范围的裁定

本法院经审议请求将《第 11 章受托人依据破产规则 9019 请求批准与美利坚合众国和解之动议》（下称「9019 动议」）2 的送达范围限制为受通知方的动议（下称「本动议」），所有内容详见本动议；且本法院依据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及来自 United States District Court for the District of Connecticut 的转交案件常规裁定对本事项拥有管辖权；且本法院认定依据 28 U.S.C. § 157(b)(2) 本程序为核心程序；且本法院认定依据 28 U.S.C. §§ 1408(2) 及 1409 本程序及本动议在本司法辖区的审理地正当；且本法院认定本动议所请求之救济符合破产财产、其债权人及其他利害关系方的最大利益；且在特定情形下已对本动议给予了正当且充分的通知；且显见无需再给予其他或进一步通知；且基于在本法院进行的所有诉讼程序；且针对本文所请求救济的任何异议均已被撤回或在实体上被驳回；经审慎研议且显见充分理由，特此裁定：

1 这一系列第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称为 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名）（税号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人及 Genever 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产受托人（仅用于通知与沟通目的）。

1. 本动议依本文所述予以准许。

2. 关于 9019 动议的听证会应于 2023年8月[___]日 [__]:00 [__].m. 在 United States Bankruptcy Court, District of Connecticut, Bridgeport Division, 915 Lafayette Boulevard, Room 123, Bridgeport, CT 06604 举行。

3. 对 9019 动议提出异议的截止时间应为 2023年8月[___]日 [__]:00 [__].m.。

4. 9019 动议仅需送达给：

i. 美国受托人；

2 本文中使用但未另行定义的首字母大写术语具有 9019 动议中所规定的含义。

- ii. 债务人； - iii. 无担保债权人官方委员会； - iv. 被告； - v. 通过本法院电子归档（“CM/ECF”）系统的运行在这些第 11 章案件中接收通知的所有各方； - vi. 美利坚合众国（United States of America）；以及 - vii. 在这些第 11 章案件中请求接收通知，但如《电子归档通知》（Notice of Electronic Filing）所示无法接收电子归档的任何当事方。

- 5. 受托人（Trustee）获授权根据动议采取一切必要行动，以实现本裁定中准予的救济。

6. 本法院对因本裁定的实施、解释和强制执行引起的或与之相关的所有事项保留专属管辖权。