郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3329 · 中文译文

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----------------------------------------------------------- x 第11章受托人关于延长受托人提起撤销诉讼的2024年8月15日截止日期的第一次补充动议

Luc A. Despins（吕克·A·德斯潘斯）以其在Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）第11章案件中获任命的第11章受托人（“受托人”）身份，通过其下列签署的律师，现依据《美国法典》第11编（“破产法典”）第105(a)条及《联邦破产程序规则》（“破产规则”）第9006条，提交本动议（“本动议”），请求作出一项裁定，其实质形式与作为本动议附件1附上的拟议裁定（“拟议裁定”）基本一致，以延长受托人提起撤销诉讼的命令延长期限（定义见下文）。为支持本动议，受托人谨陈述如下：

1. 六个月前，即2024年2月，本院准予受托人的动议，并延长了受托人提起撤销诉讼的时效期间。当时，本院认定，“受托人在努力厘清债务人资产及财务事务的复杂情况方面，已表现出超过合理程度的勤勉。”如下文所述，该认定至今仍然成立。受托人在诉讼及取证两方面均持续取得重大进展。他已取得裁决，将有价值的资产及实体纳入破产财产；在许多情况下，这些胜诉结果（尤其是另我实体裁决）会带来额外取证，而额外取证继而很可能为债务人的债权人带来进一步的积极追偿。

1 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名Guo Wengui、Miles Guo及Miles Kwok，以及其他众多别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok破产财产的受托人（仅为通知及通信之目的）。

2. 受托人亦已启动一项广泛的调解程序，截至目前已有50余方参与。此外，自作出延期命令（定义见本动议）以来，受托人已（除其他事项外）获悉有关债务人国际活动的新信息，并提交了额外的综合性规则2004动议及送达了额外传票。受托人还持续对债务人庞大的空壳公司操作进行法务会计分析；其法务会计师事务所Kroll, LLC（“Kroll”）已确认额外207个与Kwok相关的银行账户（使账户总数达到约546个）以及这些账户的约88,580笔资金流入及流出交易。Kroll还追踪到约$12.2 billion流入该等账户，以及约$9.1 billion从该等账户流出。

3. 受托人提交其原延期动议时曾说明，本案——本已存在处理大规模国际欺诈后果所固有的困难——又因债务人及其关联人持续不断地为受托人设置重大障碍而进一步复杂化。正如本院所充分知悉，该等障碍包括债务人未向受托人提供任何账簿及记录，以及其本人（及其关联人）未遵守多项本院命令。遗憾的是，情况并未改变。债务人并未改变做法，突然决定与受托人合作（如破产法典所要求）。恰恰相反，他及其关联人继续积极试图破坏并拖延受托人的工作。

4. 另一项不受受托人控制的因素是债务人最近完成的刑事审判，该审判要求受托人缩减其调查及追偿工作中的某些方面。然而，刑事审判也以其他方式延误了受托人的调查。其一，在审判过程中，受托人获悉了其在取证中尚未获悉的重要信息，该等信息将使受托人需要进一步调查，并有望为破产财产追回更多资产。此外，刑事审判进一步表明，自债务人在两年多前提交其自愿第11章申请以来，其阻挠行为及不诚信的程度。

5. 归根结底，2月时成立的事实现在仍然成立：尽管受托人已持续拼凑出许多谜题碎片，但他仍无法完成整个谜题。他的调查及追偿工作受到其无法控制因素的阻碍，包括本案极其复杂的性质，而债务人的阻挠进一步加剧了该等复杂性。

6. 同样成立的是，本动议所请求的救济仍至关重要。若不予延期，受托人将被迫在任何提出该问题的潜在被告所涉独立对抗性程序中，逐案就时效期间进行诉讼。这不仅困难；而且很可能不可能——受托人已确认超过172,400笔转移。此外，无论在时间还是金钱方面，其成本均将极其高昂，并将直接损害债权人。最后，这种不确定性将使受托人——其必须为其所有行为辩护，并且已经不得不为一项寻求将其免职的动议以及其他恶意指控进行辩护——在今后的工作中处于难以维持的境地。

7. 2022年2月15日，债务人向本院提交了根据破产法典第11章申请救济的自愿申请书。

2022年3月21日，美国受托人任命了债务人第11章案件的无担保债权人正式委员会（“委员会”）。

8. 2022年6月15日，破产法院作出决定备忘录及命令[ECF No. 465]，指示美国受托人任命一名第11章受托人。2022年7月8日，破产法院作出命令[ECF No. 523]，任命受托人。

9. 债务人于2022年3月提交的破产财产清单显示，其资产仅为$3,850，而负债达数亿美元。[2] 债务人在破产法院主张，其实质上身无分文，其豪华住宅、Lady May游艇及其他其公开炫耀的财富标志并不属于他，而是属于据称由其家庭成员拥有的公司。[3] 正如若干法院现已指出，债务人通过构建一个庞大的空壳公司迷宫，将其财富隐藏于家庭成员及密切关联人的名下，从而在声称几乎不拥有任何资产的同时维持其奢华生活方式。

10. 自获任命以来，受托人一直勤勉工作，以确认并为破产财产之利益追回债务人隐匿及／或转移的资产。为此，依照本院指示，受托人已启动一项复杂且全面的调查及诉讼程序，重点关注债务人的“空壳公司操作”——即其利用另我公司向债权人隐匿资产。概括而言，该程序包括(a)

2 见资产及负债清单，第1页[ECF No. 78]。

3 见Ho Wan Kwok先生为支持第11章案件及若干动议所作声明[ECF No. 107]。

依据《联邦破产程序规则》（“破产规则”）第2004条进行的取证，以及(b)旨在确认某些实体为债务人的另我实体及／或追回特定财产和资产的诉讼。

11. 定位及追回债务人的资产，要求受托人在多个司法管辖区聘请律师，以及其他专业人士，例如具有国际业务范围的法务会计师事务所Kroll, LLC（“Kroll”）。厘清债务人的空壳公司迷宫及数以万计的交易（其本身已是一项极其复杂的任务），又因债务人、其家庭成员及其关联人每一步都试图阻挠受托人工作的行为而进一步复杂化和延误。因此，2024年1月18日，受托人提交动议，请求延长或中止原将于2024年2月15日届满的若干诉讼时效（“延期动议”）。4 延期动议载有（且本动议通过援引纳入）对受托人截至该日所作努力及所获成功的详细说明，以及受托人被迫应对的各种阻挠行为。

12. 2024年2月15日，本院根据破产规则第9006(b)条作出意见书及命令，准予延期动议[Docket No. 2921] [Docket No. 2921]（“延期命令”）。本院将受托人提起撤销诉讼的期限延长至2024年8月15日（“命令延长期限”），并规定该日期可进一步延长。

13. 2024年3月4日，受托人提交动议，请求中止对抗性程序及相关救济[Docket No. 2975]，因为实际上，鉴于即将开始的（现已完成的）刑事审判，受托人别无选择，只能中止其调查的某些方面。如中止动议所述，受托人已提起约270项对抗性程序，以及民事RICO诉讼和综合性另我实体诉状。受托人基于重要的案件管理考量，以及对某些当事人的证言录取可能无意中干扰政府对债务人当时即将进行的刑事审判之起诉的担忧，请求中止民事RICO诉讼及综合性另我实体诉状。此外，针对受托人的诉状，尤其是民事RICO诉讼及综合性另我实体诉状，债务人重新提出其中止第11章案件的全面动议，主张受托人追诉该等请求将干扰其刑事辩护权利。尽管受托人反对债务人提出的全面中止动议，但他告知刑事法院，其将寻求一项更具针对性的中止，从而使债务人的论点失去意义。

14. 没有任何当事人反对受托人的动议，本院于2024年3月22日作出“中止命令”。[5] [Docket No. 3038]。除其他事项外，中止命令中止民事RICO诉讼及综合性另我实体诉讼，直至债务人刑事审判结束（“中止期间”），并规定在中止期间内，不得依据破产规则第2004条或在任何对抗性程序中进行证言录取。

15. 由于中止命令及相关刑事审判，受托人的调查及诉讼工作在中止期间以相对审慎的速度推进。尽管如此，中止命令并非全面中止，受托人已将工作重点放在其调查中不受中止命令约束的方面——并在该等方面取得重大进展。例如：

5 见Docket No. 3038，刑事程序处理结果确定前中止对抗性程序及准予其他救济的命令。

自延期命令作出以来，受托人已申请清算某些资产[6]，并推进其取得将资产纳入破产财产的判决和裁定的工作。[7] 该等工作持续取得成功；自延期命令作出以来，受托人已取得多项将有价值的实体和资产纳入破产财产的裁定，裁定HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（莱克星顿物业和人力公司）（与HCHK Technologies, Inc.、HCHK Property Management, Inc.合称“HCHK实体”）及Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）均为债务人的另一个自我，并裁定Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及债务人的私人Bombardier Jet（庞巴迪喷气机）由债务人实益拥有。[8]

自延期命令作出以来，受托人一直聚焦于债务人在外国司法管辖区的资产。例如，受托人已收集关于多个外国司法管辖区内由债务人控制的资产的证据，包括不动产、银行账户和公司实体。受托人已成功从BVI（英属维尔京群岛）法院取得与K Legacy Ltd.（K Legacy有限公司）有关的禁令，该公司为持有债务人伦敦公寓产权的英属维尔京群岛实体，[9]并持续努力取得对债务人、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）及Dawn State Limited（黎明州有限公司）针对UBS（瑞银）提起的英国诉讼的控制权。

自延期命令作出以来，受托人已提交三项综合性《规则2004》证据开示动议，导致发出35份传票，并提起三项新的对立程序。

自延期命令作出以来，受托人已收集逾20,000份文件，包括通过《规则2004》证据开示中的文件提交、查阅在多个仓储设施中发现的文件，以及根据法院要求将该等实体资产移交破产财产的命令，从曾代理债务人另一个自我的律师事务所获取文件。

自延期命令作出以来，Kroll（克罗尔）持续对债务人庞大的空壳游戏进行调查和法证分析，并额外识别出

6 参见《第11章受托人根据《破产法典》第105(a)、363(b)、541及542条申请作出命令，批准清算VCTR股份、分配所得款项及给予相关救济的动议》及相关命令[Docket Nos. 3203 and 3265]；《第11章受托人关于将Ducati Motorcycle（杜卡迪摩托车）所有权转让予破产财产的同意命令申请》及相关命令[Docket Nos. 3177 and 3220]。

7 例如，参见《Ho Wan Kwok（郭文贵）破产财产第11章受托人申请对HCHK Technologies, Inc.、HCHK Property Management, Inc.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Holy City Hong Kong Ventures, Ltd.（圣城香港创投有限公司）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、Yvette Wang（伊薇特·王）及以受让人身份行事的Brian Hofmeister（布赖恩·霍夫迈斯特）作出缺席判决的动议》[Adv. Proc. No. 23-05013, Docket No. 268]；《Ho Wan Kwok破产财产第11章受托人申请对被告K Legacy Ltd.及Qiang Guo（郭强）作出缺席判决的动议》[Adv. Proc. No. 24-05249, Docket No. 33]；《第11章受托人就起诉状第一罪名项及第二罪名项申请依诉状作出判决的动议》[Adv. Proc. No. 24-05001, Docket No. 19]；《第11章受托人反对被告Weddle Law PLLC（韦德尔律师事务所）驳回起诉状动议的意见书》[Adv. Proc. No. 24-05188, Docket No. 17]。

8 参见简易判决[Adv. Proc. Docket No. 23-05005, Docket No. 134]；经修订的缺席判决及永久禁令[Adv. Proc. No. 23-05013, Docket No. 297]。

9 参见《第11章受托人就与K Legacy Ltd.及伦敦公寓有关的英属维尔京群岛程序提供最新情况的通知》[Docket No. 3161]。

207个郭文贵相关银行账户以及进出该等账户的约88,580笔交易；如计入延期命令作出前期间，该等数字的累计总数分别为546个和172,400笔。Kroll还追踪到约$12.2 billion流入该等账户，以及约$9.1 billion从该等账户流出。

受托人还通过监测债务人的刑事审判获得了有价值的信息。该刑事审判于May 22, 2024开始，并依据陪审团于July 16, 2024作出的裁决，债务人被判多项罪名项有罪。刑事审判中公开的有价值信息包括但不限于：债务人的保镖兼司机Scott Barnett（斯科特·巴尼特）就其与Taurus Fund LLC（金牛基金有限责任公司）有关的职责所作的证言；该公司持有债务人位于Mahwah New Jersey（新泽西州马瓦）豪宅的产权，[10]以及曾就债务人的银行业务为债务人工作的Haitham Khaled（海瑟姆·哈立德）就债务人对G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）及其资金的控制所作的证言。[11] 除证言外，刑事审判还以庭审证物的形式产生了大量文件；鉴于审判的主要阶段现已结束，受托人希望从检方获得更多文件和信息。

16. 除对立程序诉讼外，受托人还着手通过调解解决撤销诉讼，成功申请实施调解程序[12]，并根据《调解程序命令》，在Tancredi法官（坦克雷迪法官）担任调解人的协助下，与约五十名撤销诉讼被告启动调解讨论。

17. 自延期命令作出以来，债务人及其关联人士持续反对并阻挠受托人的工作。例如，为阻挠受托人取得控制权并解决债务人针对UBS的诉讼，持有Ace Decade Holdings Limited（“Ace Decade”）股份的债务人关联人士最近在BVI任命了自称的

10 概参见July 8, 2024 Hr. Tr., at 5452-5542, United States v. Kwok（美国诉郭文贵）, No. 1:23-cr-00118-AT (Southern District of New York（纽约南区） July 8, 2024)。

11 概参见June 11, 2024 Hr. Tr., at 2032-2064, United States v. Kwok, No. 1:23-cr-00118-AT (S.D.N.Y. June 11, 2024)。

12 参见《命令当事人进行调解、指定尊敬的James J. Tancredi（詹姆斯·J·坦克雷迪）法官担任调解人，以及修订批准适用于撤销请求对立程序的程序之命令》[Docket No., 3163]（“调解程序命令”）。

共同临时清算人（“自称清算人”），其曾试图拖延就Ace Decade作出缺席判决命令。[13] 与债务人立场一致的当事人还曾试图通过包括逃避送达[14]、迟延提交对作出缺席判决的异议[15]、申请上诉期间中止执行[16]及驳回对立程序[17]等方式拖延受托人。

18. 债务人的刑事审判于May 22, 2024开始；于July 16, 2024，陪审团作出裁决，认定债务人多项刑事罪名项有罪。鉴于陪审团裁决已经作出，受托人预计其将在未来数月从事显著更多的调查及诉讼活动。

19. 受托人请求作出拟议命令，将延期日期延长六个月，至并包括February 15, 2025。

13 参见《Ace Decade Holdings Limited共同清算人关于(I)延长答复缺席判决动议的期限及(II)推迟July 9, 2024动议听证会的紧急动议》[Adv. Proc. No. 23-05028, Docket No. 47]。

14 见《第11章受托人反对Ace Decade Holdings Limited共同清算人关于(I)延长答复缺席判决动议的期限及(II)推迟July 9, 2024动议听证会的紧急动议的经修订意见书》第29段[Adv. Proc. No. 23-05028, Docket No. 53, Exhibit A]。

15 参见HCHK被告反对受托人缺席判决动议的动议[Adv. Proc. No. 23-05013, Docket No. 276]；

16 参见根据《联邦破产程序规则》第8007条提出的上诉期间中止执行动议[Adv. Proc. No. 23-05005, Docket No. 139]；上诉期间中止执行动议及请求加速审议该动议，HCHK Technologies, Inc. et al. v. Despins, 3:24-cv-01104-KAD (D. Conn. July 8, 2024), Docket No. 9；上诉人Shih Hsin Yu（余世欣）、1332156 B.C. Ltd.及GWGOPNZ Limited关于上诉期间中止执行及请求加速审议该动议的紧急动议，Yu et al. v. Despins, 3:23-cv-01067-KAD (D. Conn. July 8, 2024), Docket No. 40。

17 参见代表被告Leading Shine NY Ltd.（领辉纽约有限公司）提出的驳回动议[Adv. Proc. No. 23-05023, Docket No. 76]；驳回驳回动议的裁决备忘录及命令[Adv. Proc. No. 23-05023, Docket No. 87]。

20. 在延期命令中，法院认为，作为法律问题，《破产程序规则》第9006(b)条授权破产法院延长《破产法典》第108(a)、546(a)及549(d)条规定的时效。因此，问题“是根据法院面前的事实和情形，是否存在‘事由’”这样做。[18] 法院就原延期动议认定存在事由，受托人主张批准本动议亦存在事由。

I. 根据《规则》第9006(b)条，存在事由批准受托人所请求的延期

21. 在延期命令中，法院认定以下两项因素的结合构成事由：(i)债务人缺乏合作，且实际上积极阻挠；以及(ii)受托人的勤勉。受托人主张，该两项因素仍然适用。

22. 先论后者，法院在延期命令中“认定受托人在其工作中已显示出超过合理程度的勤勉”。[19] 此后，受托人的工作并未松懈。

23. 如任何延误并非其自行造成，破产受托人即属勤勉行事。Schmidt v. Twosons Corp. (In re Black Elk Energy Offshore Operations, LLC), No. 15-34287, 2022 WL 1589190, at *11 (Bankr. S.D. Tex. May 19, 2022)（指出支持衡平时效中止的非常情形“源于原告控制范围之外、妨碍及时提交的某种外部障碍，而非自行造成的延误”）（经修订）（省略内部引号及引文）；[20]另参见In re Fundamental Long Term Care, Inc., 501 B.R. 784, 790-91

18 延期命令第12页。

19 延期命令第17页。

20 Black Elk Energy涉及的是衡平时效中止，而非《规则》第9006(b)条下的事由。然而，法院已指出，证明适用两项原则的事实前提之间存在重叠。参见

(Bankr. M.D. Fla. 2013)（“只需指出，相关对象不能可信地主张受托人未能完成其调查是因其自身缺乏勤勉所致。”）。在本案中，受托人的调查及资产追回工作因其控制范围之外的事件而被延误，且除债务人的阻挠外（为明确起见，该等阻挠亦确实存在）。

24. 该等外部因素包括：(i)受托人必须获取并分析的信息数量极其庞大，加之债务人完全未提供任何账簿和记录；以及(ii)债务人最近完成的刑事审判。[21]

25. 即使自延期命令作出以来获得额外时间，受托人仍未完成其事实调查和分析。相反，受托人几乎每天都持续发现新信息；在可以启动任何实际追回资产的诉讼之前，该等信息必须由受托人的法证会计师和律师进行分析。如上所述，这包括有关债务人国际活动的新信息、来自额外综合性《规则2004》动议的信息，以及由Kroll识别出的新信息。

26. 此外，受托人还通过监测债务人的刑事审判获得了此前未公开的宝贵信息；该审判仅在数日前结束，期间包括29天的证词和辩论。例如，Scott Barnett（斯科特·巴尼特）——债务人的保镖兼司机——就其与 Taurus Fund LLC（金牛基金有限责任公司）的关系作证；该公司持有位于新泽西州马瓦的债务人豪宅的所有权。[22] 同样，Haitham Khaled（海赛姆·哈立德）曾就债务人的银行业务为债务人工作，并就债务人对 G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）及其资金的控制作证。[23] 除证词外，刑事审判还以庭审证物形式产生了大量文件（仅政府一方即提交了约300份证物）；现主审阶段已结束，受托人希望从检方取得更多文件和信息。

延期命令第13页（援引关于在判断是否存在《规则》9006(b)项下延长时效期限的理由时适用衡平法中止的判决）。

21 这两个因素是 In re Providence Fin. Invs., Inc.（普罗维登斯金融投资公司案）, Case No.: 16-20516-AJC 中受托人提出动议的依据。在该案中，受托人正在调查一项“跨司法辖区的庞氏骗局”，且由于欺诈的性质和范围，受托人无法在两年内完成其法务会计分析，亦无法“整合破产财产可能拥有的所有请求权”。另一项“重大障碍”是，“关键证人和行为人”与 SEC、DOJ 及外国对应机构卷入了若干监管和刑事事项。法院批准了该动议，以及数项进一步延期。参见 In re Providence Fin. Invs., Inc., No. 16-20516 (AJC) (Bankr. S.D. Fla. May 31, 2018) [ECF No. 198]、Transcript of Hearing May 10, 2018 (Bankr. S.D. Fla. May 31, 2018)，以及 ECF Nos. 284 and 292（动议和命令）。庭审记录、该动议及法院命令的相关部分作为本文件附件2附后。

27. 与最初的延期动议情形相同，受托人获知的信息即使曾经单独存在，也极为罕见。相反，受托人获知的一切都只是谜题中的一块；每一块都引向另一块，引出更多有待受托人查明的事项，并揭示更多被隐藏和/或转移的资产。参见 In re ThermoView Indus., Inc., 381 B.R. at 227（根据《规则》9006(b)，在“一宗极其复杂的案件中，受托人已追究并提起近400宗对抗程序”时批准延期动议）；另参见 In re Fundamental Long Term Care, Inc., 501 B.R. 784, 790 (Bankr. M.D. Fla. 2013)（“法院注意到——正如其过去多次所指出的——本案具有独特性。这不仅体现在本案事实方面，也体现在法律问题方面。而且，所涉利益无疑极为重大。本案中有逾$1 billion的请求权，受托人可能寻求向目标方追偿同等数额。”）。

22 参见一般而言 July 8, 2024 Hr. Tr., at 5452-5542, United States（美国） v. Kwok（郭文贵）, No. 1:23-cr-00118-AT (S.D.N.Y. July 8, 2024)。

23 参见一般而言 June 11, 2024 Hr. Tr., at 2032-2064, United States v. Kwok, No. 1:23-cr-00118-AT (S.D.N.Y. June 11, 2024)。

28. 刑事审判不仅以其披露了需要进一步调查的信息、增加了受托人必须分析的信息量这一意义上延误了受托人的调查。刑事审判的未决状态以及未经异议的中止命令还以极为具体的方式延误了受托人的调查，因为其要求受托人缩减其调查和追偿工作中的某些方面。参见一般而言 Collins v. Decker (In re Decker), No. 06-60886, 2011 WL 2174349, at *5 n. 5 (Bankr. N.D.N.Y. June 1, 2011)（引文略）（“阻碍执行涉案请求权的其他法律程序的未决状态”足以证明延长时效期间有正当理由）；In re Dwek, No. 07-11757 (Bankr. D.N.J. Feb. 2, 2009)（“鉴于美国检察官办公室和 FBI 近期开展调查的活动，在此适用诉讼时效的衡平法中止是适当的。这导致债务人持续进行的2004审查被长期延迟，而这超出了受托人的控制范围。”）。[24]

29. 当受托人无法在证据开示方面取得进展时，尤其是考虑到债务人的阻挠，法院会认定存在延长时效期间的理由。参见，例如，In re Int'l Admin. Servs. Inc., 408 F.3d 689, 702 (11th Cir. 2005)（部分基于债务人和被告试图通过隐瞒其活动并违反证据开示请求，干扰受托人对资产转移计划的调查，而中止诉讼时效）。[25]

24 Hr'g Tr. at 9:10-17, In re Dwek, No. 07-11757 (KCF) (Bankr. D.N.J. Feb. 2, 2009) [ECF No. 3916]，作为本文件附件3附后。

25 另参见 Bender v. Mann (In re Bender), No. 02-00773-RTB, 2010 WL 6467681, at *9-10 (B.A.P. 9th Cir. Nov. 15, 2010), aff'd, 480 F. App'x 445 (9th Cir. 2012)（在债务人的阻挠“阻碍”受托人提起撤销诉讼的情况下，维持下级法院适用衡平法中止的裁定，并指出“判例中充满了法院因一方当事人的阻挠行为而允许适用衡平法中止的例子”）；Freeland v. CPA Warehouse (In re Livemercial Aviation Holding, LLC), 508 B.R. 58, 71(Bankr. N.D. Ind. 2014)（“受托人虽已尽到勤勉义务，却无法取得对本案核心具有高度重要性的信息/文件——无论何种原因导致 Mathis 无法或未能及时出示或提供该等信息/文件——均充分支持在本案中适用衡平法中止原则，以延长11 U.S.C. § 546(a)(1)(A)规定的时效期间。”）。

30. 在最基本的层面上，债务人有义务履行《破产法》对其施加的若干职责，包括与受托人合作。在延期命令中，法院指出，债务人未能履行该等职责，迫使受托人为获取本应由债务人（和/或其家庭成员、关联人士、雇员、追随者及关联实体）直接提供的信息，并了解债务人资产的真实范围，“寻求广泛且持续的第三方证据开示”。[26]

31. 情况并无变化。债务人及其家庭成员、关联人士和关联实体均未改变主意，现正与受托人合作。自其获任以来，受托人始终不得不利用证据开示程序取得开展调查所需的信息。因此，即使没有积极阻挠，债务人的不合作也已延误了受托人的调查，并构成《规则》9006(b)项下批准本动议的理由。[27]

32. 然而，为免疑义，债务人及其关联人士仍在积极阻挠和拖延受托人的工作。如上所述，受托人被迫处理持续存在的下列行为：阻碍受托人接管和解决债务人针对 UBS（瑞银集团）的诉讼；与债务人立场一致的当事人规避送达、针对缺席判决的作出提出逾期异议，以及寻求在上诉期间中止执行。受托人最近还基于其发现非当事人持有证据而提出证据保全动议，并提出密封动议，以应对债务人或其关联人士可能干扰该等证据保全这一现实关切。[28]

26 延期命令第14-16页。法院还指出，债务人未能“履行其职责”甚至可能支持认定相关诉讼时效“从一开始就尚未开始起算”。同上，第14页。

27 其他法院同样关注债务人的不合作迫使受托人进行第三方证据开示。参见 Ochs Charitable Remainder Trust v. Ochs (In re Ochs), 608 B.R. 252, 261–62 (Bankr. D. Colo. 2019)（除其他事项外，指出“[被告]阻挠正当的证据开示，致使法院不得不两次介入破产证据开示争议，并且两次均作出对被告不利的裁定；……其未能完整出示文件，致使原告不得不在2019年向数家第三方金融机构发出证据开示以取得文件；以及……在多次延迟后最终接受宣誓询问时，其对问题作出的含糊且不确定的回答。”）。

33. 最后，最近结束的刑事审判进一步向本法院和受托人证明了债务人阻挠和不诚实的程度。如上所述，庭审证据披露了受托人此前不知道的众多事实。这些信息中的很大一部分是《破产法》要求债务人向受托人提供的信息；正如法院所观察到的，债务人一贯公然无视该义务。

34. 然而，问题并不只是债务人没有提供该等信息。相反，他（及其关联人士）在本案中反复采取与刑事审判中所采取的立场及披露的信息相反的立场。例如，与其在本法院面前声称自己贫困相反，债务人的刑事辩护律师主张，他是一名建立了庞大商业帝国的中国商人。而且，尽管他及其关联人士在马瓦对抗程序中处处与受托人对抗，但其律师在刑事审判的询问中事实上承认，债务人购买了马瓦豪宅。[29]

II. 受托人保留其依据衡平法中止及其他衡平法原则所享有的权利

35. 在延期命令中，法院裁定衡平法中止不具有前瞻性适用效力。然而，法院明确指出，受托人可以“针对一项抗辩提出衡平法中止或其他衡平法论点；该抗辩主张受托人提起的对抗程序已超过时效。”[30] 受托人相应保留一切权利。

28 参见 Docket No. 3306。

29 参见 July 8, 2024 Hr. Tr., at 5441:4-5, United States v. Kwok, No. 1:23-cr-00118-AT (S.D.N.Y. July 8, 2024)（“[债务人的律师] 问：当[债务人]购买该房产时，您感到惊讶吗？[Scott Barnett] 答：是。”）（着重号为原文所加）。庭审记录的相关部分作为本文件附件4附后。

30 延期命令第20页。

36. 在 In re Fundamental Long Term Care 中，法院解释称，唯一“不应延长”时效期间的理由，是“受托人已能够提起所有[其]撤销诉讼”。501 B.R. at 791。Southern District of New York（纽约南区）亦解释称，“勤勉行事，就是向法院表明其并未怠于行使权利。”In re Ramsoomair, No. 21-11215 (DSJ), 2022 WL 828307, at *6 (Bankr. S.D.N.Y. Mar. 18, 2022)（省略内部引号和引文）。基于上述详述的一切理由，毫无争议的是，受托人已勤勉行事，并未怠于行使其权利——即便如此，其仍尚未能够提起其所有撤销诉讼。因此，应批准本动议。

作出拟议命令，准予本文件所请求的救济，并给予法院认为适当的任何其他救济。

日期：July 19, 2024 LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平斯），

New Haven, Connecticut 第11章受托人

Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂斯律师事务所） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

Douglass Barron（道格拉斯·巴伦，获准临时出庭） PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所） 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6000 douglassbarron@paulhastings.com

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特，获准临时出庭） PAUL HASTINGS LLP 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 18 of 60

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国破产法院康涅狄格地区布里奇波特分院）

----------------------------------------------------------- x

关于： :

等， : :

债务人。 :

----------------------------------------------------------- x [拟议]裁定：准许第11章受托人提出的第一份补充动议，将受托人提起撤销诉讼的2024年8月15日期限延长

经审议第11章受托人提出的将受托人提起撤销诉讼的2024年8月15日期限延长的第一份补充动议（以下简称“本动议”），并已证明存在正当理由，且本院已审议对本动议提出的任何及全部异议和其他答复，并认定：(i) 所请求的救济具有正当理由，(ii) 受托人已勤勉行事，及 (iii) 本动议已依照本院先前准许通知动议的命令完成送达，且在该等情形下，该通知适当且充分，无需其他通知；且本裁定所提供的救济经严格限定以服务于前述目的，故本院特此

命令，本动议按本裁定所载内容获准；并进一步

命令，11 U.S.C. 108、546及549规定的受托人代表财产提起撤销诉讼及其他诉讼的期限，以及

1 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称Guo Wengui、Miles Guo及Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

修改任何未决起诉状的期限，均延长至并包括2025年2月15日，该日期可进一步延长；并进一步

命令，任何已收到本动议通知（无论为实际通知或推定通知）且未对本动议提出异议的当事人，如最终被列为依据本裁定条款及时提起的诉讼中的被告，即放弃主张时效期间抗辩的权利；并进一步

命令，本裁定的条款和条件自登记之时起立即生效并可执行；并进一步

命令，授权受托人采取一切必要行动，以实现本裁定授予的救济；并进一步

命令，本院对因解释或执行本裁定而产生或与之相关的所有事项保留管辖权。

Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁），美国破产法院法官

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

SOUTHERN DISTRICT OF FLORIDA（美国破产法院佛罗里达南区） 2 关于： 3 PROVIDENCE FINANCIAL（普罗维登斯金融）

4 PROVIDENCE FIXED INCOME（普罗维登斯固定收益）

债务人。

11 WILTON PEREZ（威尔顿·佩雷斯）及FINANCIAL ASSURANCE GROUP, INCORPORATED（金融保证集团公司），

13 被告。

18 HONORABLE A. JAY CRISTOL（尊敬的A. 杰伊·克里斯托尔）法官，即 19 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT法官之一，之前开庭审理， 20 该法院位于SOUTHERN DISTRICT OF FLORIDA，地址为301 N. 21 Miami Avenue, Miami, Miami-Dade County, Florida，于

23 开始，并进行了以下程序： 24 根据数字录音转录： Helayne Wills（海莱恩·威尔斯），法庭记录员

Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 23 of 60 Case 16-20516-LMI Doc 198 Filed 05/31/18 Page 2 of 30

1 出庭人员：

BERGER SINGERMAN, P.A.（伯杰·辛格曼律师事务所），由 6 JAMES GASSENHEIMER（詹姆斯·加森海默）律师，

RAPPAPORT OSBORNE & RAPPAPORT（拉帕波特、奥斯本及拉帕波特律师事务所），由 9 JORDAN RAPPAPORT（乔丹·拉帕波特）律师， 代表Amanda Francis（阿曼达·弗朗西斯）、John Abio（约翰·阿比奥）及Abio

GENOVESE JOBLOVE & BATTISTA, P.A.（热那亚、乔布洛夫及巴蒂斯塔律师事务所），由

13 WILLIAMS & CONNOLLY, LLP（威廉姆斯与康诺利律师事务所），由 ELLEN E. OBERWETTER（艾伦·E·奥伯韦特）律师， 14 代表Philip Bowers（菲利普·鲍尔斯）、Andrew Isham（安德鲁·伊舍姆）及

16 同时在场：

第3页 1 法庭：Providence Financial 2 Investments, Inc.。据报Jordan 3 Rappaport正在电话线上。4 RAPPAPORT律师：是，法官阁下。Jordan 5 Rappaport，R-A-P-P-A-P-O-R-T，在此代表John 6 Abio、Amanda Francis及Abio Financial Group, 7 Inc.。8 法庭：他们的立场是什么？9 他们与本案有何关系？10 RAPPAPORT律师：法官阁下，有一项关于与我的 11 当事人和解争议的综合动议。我在此仅作旁听。12 法庭：哦，我明白了。好的。13 法庭：法庭内的人员呢？14 BERGER律师：早上好，法官阁下。15 Eyal Berger，B-E-R-G-E-R，来自Akerman律师事务所，16 代表第7章受托人Maria Yip，17 担任Providence Financial 18 Investments, Inc.及Providence Fixed Income Fund, 19 LLC破产财产的受托人。20 与我同坐在律师席的是我的同事Luis 21 Casas Meyer（路易斯·卡萨斯·迈耶）。22 我将让我的当事人及共同代理律师自行 23 出庭陈述。24 GASSENHEIMER律师：早上好，法官阁下。25 James Gassenheimer，G-A-S-S-E-N-H-E-I-M-E-R，

> (305) 358-8875 OUELLETTE & MAULDIN COURT REPORTERS, INC.（乌埃莱特与莫尔丁法庭记录员公司）

第4页 1 来自Berger Singerman，作为债务人的特别诉讼代理律师。2 法庭：那么——作为债务人的代理律师？3 GASSENHEIMER律师：抱歉，作为受托人的代理律师。4 法庭：作为受托人的代理律师。我认为5 那是略有不同的代理身份。6 还有谁希望出庭陈述？7 YIP女士：早上好，法官阁下。Maria 8 Yip，第7章受托人；法庭内还有9 Marcie Bour，B-O-U-R，来自Yip Associates（叶氏联合公司）。10 法庭：很好。还有其他出庭人员吗？11 BATTISTA律师：早上好，法官阁下。12 我是Paul Battista。我的姓氏拼作B，如13 boy中的B，A-T-T-I-S-T-A。与我一同出庭的是我的共同代理律师，14 来自Williams & Connolly律师事务所的Ellen Oberwetter。15 她的姓氏拼作O-B-E-R-W-E-T-T-E-R。16 昨天，法官阁下已惠予签发一项17 裁定，准许她就本事项在本院临时出庭。18 对此感谢您。19 法官阁下，我们共同代理20 三位名为Philip Bowers，B-O-W-E-R-S，21 Andrew Isham，I-S-H-A-M，及Alexander Adam，22 A-D-A-M的先生。23 这些先生已在——由24 盖恩西皇家法院在盖恩西辖区就三家

> (305) 358-8875 OUELLETTE & MAULDIN COURT REPORTERS, INC.

第5页 1 公司——两家公司，即Providence Investment 2 Fund, PCC, Ltd.（普罗维登斯投资基金PCC有限公司）及Providence Investment 3 Management International, Ltd.（普罗维登斯国际投资管理有限公司）——的破产程序中获任命。谢谢。4 法庭：很好。我们是否从5 Court Paper 151开始？那是一项延长根据第6 105、546及7 549条提起诉讼期限的动议。那是受托人的动议。8 BERGER律师：是，法官阁下，但如果您允许——9 自我上次出庭以来已过去数月，10 我希望在讨论该动议之前，能向11 法庭简要说明本案的现状。12 法庭：那你就说明一下。13 你去过盖恩西吗？14 BERGER律师：我尚未去过盖恩西，15 法官阁下。16 法庭：那里有漂亮的奶牛。17 BERGER律师：我也是这么听说的。18 法庭：盖恩西、泽西和萨克，19 一组可爱的岛屿。20 BERGER律师：我只到过21 伦敦，因此我尚未去过盖恩西，22 法官阁下。23 正如法庭可能从本案的24 记录中所知，

1 这是一个跨司法辖区的庞氏骗局，2 至少由三人实施，3 Antonio Buzaneli（安东尼奥·布扎内利）、Jose Ordonez（何塞·奥多涅斯）及4 Julio Rivera（胡利奥·里维拉）。该计划始于迈阿密，5 即Key Biscayne（基比斯坎），基本上始于6 这两名债务人的母实体的设立。随后，这两名7 债务人迁至英国属地8 盖恩西，其后又迁至亚洲各地。

10 法官阁下，受托人在管理这一11 跨司法辖区庞氏骗局时遇到的困难之一是，12 完成法务会计所必需的大量13 关键文件位于多个14 我们尚无法获取的外国司法辖区。

17 法官阁下，我们遇到的另一项主要障碍是，18 该庞氏骗局的关键证人和主要19 实施者卷入了数起由20 证券交易委员会、21 盖恩西的对应机构以及22 司法部处理的监管和刑事事项。事实上，直到最近，23 法官阁下，我刚才提到的三名主要人员才24 最终完成其所有认罪协议，

> (305) 358-8875 OUELLETTE & MAULDIN COURT REPORTERS, INC.

1 并基本承认司法部2 在起诉书中指控他们所犯的罪行。

3 由于无法获得关键文件，4 又无法接触关键证人，5 我们一直难以梳理出破产财产可能对各方6 享有的全部请求权。7 法官阁下在本院审理的各项对抗程序中8 所见的是撤销请求权，9 以及其他一些请求权；在这些请求权中，我们拥有针对特定受让人的10 完整转让记录。11 由于关键文件和关键证人位于12 其他司法辖区，我们无法针对许多目标13 完成该项法务分析。

15 2016年7月受托人获任命时，16 受托人所做的首批事项之一是，17 法官阁下，我们在管理人获任命后与其取得联系，18 以期完成两件事。19 第一，在我们两个破产财产之间建立证据开示20 合作机制；我们通过签署联合证据开示协议21 实现了这一点，22 从而可以交换证据开示材料并维持其23 保密性。

24 第二项是与管理人就两个破产财产可能25 共同享有的请求权开展合作。

> (305) 358-8875 OUELLETTE & MAULDIN COURT REPORTERS, INC.

2 （听不清）。

3 法官阁下，我们已花费超过18个月，4 通过电话会议、电子邮件，基本上试图5 与管理人及其他破产财产达成协议，6 以便就这些共同请求权开展合作；但截至本次听证会之日，7 我们仍未能取得8 管理人的文件、其资金追踪分析及9 法务分析，10 也未能就两个破产财产之间的合作达成协议。

13 该动议——今日提交阁下审理的若干动议——基本上旨在保全破产财产对各类第三方提出的全部请求权，并使我们的破产财产能够以最具成本效益和最高效率的方式，对位于全球各地的对象采取行动。

20 经法院许可，阁下，我认为将这些动议不按原定顺序审理是合理的。

23 法院：好的。你想先审理哪一项？

第 9 页 1 一项 9019 动议——2 法院：这是与 John Abio（约翰·阿比奥）和 Abio Financial Group（阿比奥金融集团）就争议达成和解；对吗？5 伯格先生：正确。还有 Amanda Francis（阿曼达·弗朗西斯），阁下。7 法院：哦，还有由 Jordan Rappaport（乔丹·拉帕波特）代理的阿曼达·弗朗西斯。因此，你们在那里有一项和解。10 拉帕波特先生，你是否同意批准该和解？12 拉帕波特先生：是的，阁下。这就是我在电话上的原因，以支持该协议。14 法院：很好。还有其他人对该事项具有利害关系吗？16 既然没有异议，我们将准许该动议。谁来起草该裁定？18 伯格先生：阁下，我们可以起草该裁定。20 法院：好的。21 拉帕波特先生：有了该批准，阁下，经您许可，我将——23 法院：你可以离席。谢谢你，拉帕波特先生。25 拉帕波特先生：感谢您拨冗，

> (305) 358-8875 OUELLETTE & MAULDIN COURT REPORTERS, INC.（OUELLETTE & MAULDIN 法庭记录公司）

案件 22-50073 文书 3329 于 07/19/24 提交 于 07/19/24 17:45:29 登记 第 31 页，共 60 页 案件 16-20516-LMI 文书 198 于 05/31/18 提交 第 30 页，共 30 页

3 佛罗里达州： 4 戴德县：

6 本人，HELAYNE F. WILLS（海莱恩·F·威尔斯），佛罗里达州全州速记记录员及公证人，特此证明：前述程序已于本文件第 1 页标题栏所述日期和地点通过电子录音记录；前述计算机辅助誊录文本系根据该电子录音制作的本人速记笔记的真实记录。

15 谨于 2018 年 5 月 18 日签名为证。

21 执照编号：

PROVIDENCE FINANCIAL INVESTMENTS, INC.（普罗维登斯金融投资公司），（合并管理）PROVIDENCE FIXED INCOME FUND, LLC（普罗维登斯固定收益基金有限责任公司），案件编号 16-20517-AJC 债务人。

第 7 章受托人第二次申请延长 11 U.S.C. §§108、546 和 549 期限的动议

Maria Yip（叶玛丽亚）作为 Providence Financial Investments, Inc. 和 Providence Fixed Income Fund, LLC 破产财产的第 7 章受托人，通过其下列签署律师，并依据《破产法》第 105 条（即 11 U.S.C. §§101 et seq.）及《联邦破产程序规则》第 9006(b) 条，提出本动议，请求延长依据《破产法》第 546 条提起撤销诉讼的期限，并延长依据《破产法》第 108 条和第 549 条代表破产财产提起所有其他诉讼的期限。

受托人请求延长第 108、546、549 条期限（以下简称“期限”）；根据此前法院裁定，该等期限目前均将于 January 28, 2019 届满。受托人及其专业人员在认定债务人被用作一项全球性庞氏骗局的一部分、该骗局诈骗美国投资者逾 $70 million 后，已针对 Providence 的主要负责人、出售无价值未注册证券的个人、该计划中的净获利者，以及参与该计划的其他实体和个人，进行了广泛诉讼。

受托人寻求额外时间以妥善管理该等破产财产，原因包括但不限于：(1) 本案所涉众多转移具有全球性质，(2) 缺乏

根据第 105(a) 条作为行使授权的允许方式而由第 108(b) 条规定）；另见 In re 652 West 160th LLC, 330 B.R. 455, 465 (Bankr. S.D.N.Y. 2005)。

在这些案件中，法院有充分理由延长第 108、546、549 条的诉讼时效期间。本案适用的适当标准是《联邦破产程序规则》第 9006 条规定的“有正当理由”分析。如 In re Fundamental Long Term Care 一案法院所述：

法院认为，适当标准似应为第 9006 条规定的“有正当理由”分析。本案受托人在期间届满之前寻求延长期限（衡平停止推定于时效期间届满后适用）。这也是第十一巡回法院在 In re International Administrative Services 一案中最初采用的分析方法，之后出于审慎考虑转而进行衡平停止分析。因此，似乎没有理由不适用“有正当理由”分析。

在这些案件中，债务人与其他逾 96 家 Providence 公司之间全球性且错综复杂的交易网络，使资金追踪成为一项困难且耗费资源的任务，尤其是受托人直至最近仅能取得债务人的账簿和记录，而不能取得这些其他大多位于外国实体的账簿和记录。直至最近破产财产中没有任何资金，更进一步加剧了该项任务的困难。

自受托人提出第一次延长期限申请以来，受托人已对 Providence 庞氏骗局的实施者及受益人进行了广泛诉讼。目前尚有未决对抗程序及诉讼，可能使受托人取得有关其他潜在破产财产资产、先前未知的其他后手受让人及其他潜在诉讼的信息。此外，由于该等诉讼，破产财产最近才收到有限资金，可用于采取此前因财务限制而无法采取的调查行动。

针对 Antonio Buzaneli（安东尼奥·布扎内利）、Jose Ordonez（何塞·奥多内斯）及 Julio Rivera（胡利奥·里维拉）——Providence 计划的主要实施者——的刑事程序大体上已经结束。截至本动议提出之日，布扎内利和里维拉尚未在其刑事程序中被判刑，尽管二人的判刑似乎已迫在眉睫。奥多内斯于 January 23, 2019 被判处 120 months 监禁，之后接受 3 years 的监督释放。

此外，受托人已取得针对布扎内利的 $49,965,081.23 缺席终局判决书 [Adv. No. 18-1309 ECF Nos. 15 and 16]；已与里维拉和解，以作出金额为 $49,965,081.23 的同意终局判决书 [Adv. No. 18-1313, ECF Nos. 20 and 21]；并已与奥多内斯和解，相关批准仍在等待中，以作出另一份金额为 $49,965,081.23 的同意终局判决书 [ECF No. 272]。受托人认为，一旦针对布扎内利、奥多内斯和里维拉的民事及刑事程序均得到解决，三人将更愿意配合受托人正在进行的调查。

最后，在英国/根西岛就 Providence Investment Management International Limited（普罗维登斯投资管理国际有限公司）及 Providence Investment Funds PCC Limited（普罗维登斯投资基金 PCC 有限公司）——两家与债务人相关的外国实体——进行的行政程序仍在进行中。这些程序中的联合行政管理人继续进行调查和法律程序，可能会产生有关债务人转移的最终受让人的额外证据开示，而受托人目前尚未持有该等信息。

受托人寻求延长期限的时长（即 six (6) months）完全合理，鉴于本动议所述相对近期的发展，该期限反映了受托人为完成其调查所需的保守延长时间。受托人认为这将是所请求的最后一次延期。因此，法院

应准许本动议，并将期限自当前 January 28, 2019 截止日期起额外延长 six (6) months。

因此，受托人谨请求本法院作出与随附 Exhibit A 所附裁定基本一致的裁定：(i) 准许本动议，(ii) 将依据 11 U.S.C. §§108、546 和 549 提起所列诉讼的期限额外延长 six (6) months，直至并包括 July 28, 2019，及 (iii) 准予本法院认为公正和适当的进一步救济。

Eyal Berger（埃亚尔·伯格），Esq.

Luis R. Casas（路易斯·R·卡萨斯），Esq.

本人特此证明，前述文件的真实副本已于 January 25,

2019 通过 CM/ECF 向本破产案件中接收电子通知的所有当事人送达。

Eyal Berger（埃亚尔·伯格），Esq.

于 February 15, 2019 在 Southern District of Florida（佛罗里达南区）裁定。

A. Jay Cristol（A·杰伊·克里斯托尔），法官

PROVIDENCE FINANCIAL INVESTMENTS, INC.（普罗维登斯金融投资公司），（合并管理）PROVIDENCE FIXED INCOME FUND, LLC（普罗维登斯固定收益基金有限责任公司），案件编号 16-20517-AJC 债务人。

准许第 7 章受托人第二次申请延长 11 U.S.C. §§108、546 和 549 期限的动议的裁定（ECF NO. 284）

本法院于 February 13, 2019 at 10:30 a.m 就第 7 章受托人申请延长 11 U.S.C. §§108、546 和 549 期限的动议举行听证 [ECF No. 284]（以下简称“动议”）。本法院经审阅该动议，听取律师陈述，注意到未有人对该动议提出书面异议或在听证中提出异议，并认定有充分正当理由准予所请求的救济，且已在其他方面充分了解本案情况，特此

裁定如下：

1. 准许该动议。

2. 11 U.S.C. §§ 546、108 和 549 所规定的、代表破产财产提起撤销诉讼及其他诉讼的期限，因而包括提交受 11 U.S.C. §§ 546、108 和 549 时限约束的任何诉讼以及修改任何未决起诉状的期限，均延长至并包括 July 28, 2019。

3. 第二（2）段所规定的延期应适用于所有潜在被告/对象。

提交人：

Eyal Berger（埃亚尔·伯格），Esq.

（指示 Berger 律师送达本裁定的核准副本，并向法院提交送达证明。）

债务人。 ：

：10:18 a.m.

尊敬的 KATHRYN C. FERGUSON（凯瑟琳·C·弗格森）

出庭人员：

代理债务人： Broege, Neumann, Fischer & Shaver, LLC（布罗伊格、诺伊曼、费舍尔与沙弗有限责任公司） 代理律师： TIMOTHY P. NEUMANN（蒂莫西·P·诺伊曼），ESQ.

受托人： McCarter & English（麦卡特与英格利希律师事务所） 代理律师： JEFFREY T. TESTA（杰弗里·T·泰斯塔），ESQ. BRIAN L. BAKER（布赖恩·L·贝克），ESQ.

债权人委员会代理律师： Duane Morris, LLP（杜安·莫里斯律师事务所） 代理人： WALTER J. GREENHALGH, ESQ.（沃尔特·J·格林哈尔）

录音操作员：Geraldine Holley-Mack（杰拉尔丁·霍利-麦克） 速记员：Kathleen Connolly（凯瑟琳·康诺利） COLE TRANSCRIPTION AND RECORDING SERVICE（科尔转录与录音服务）

庭审程序以电子方式录制，笔录由速记转录制作。 Case 07-11757-KCF Doc 3916 Filed 02/12/09 Entered 02/12/09 17:28:10 Desc Main Document Page 2 of 85 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 40 of 60

出庭人员：

HSBC Bank（汇丰银行）代理律师：Wolff & Samson, P.C.（沃尔夫与萨姆森律师事务所）代理人：KAREN L. GILMAN, ESQ.（凯伦·L·吉尔曼）The Offices at Crystal Lake One Boland Drive West Orange, New Jersey 07052

Cahill, Gordon & Reindel, LLP（卡希尔、戈登与林德尔律师事务所）代理人：ROBERT USADI, ESQ.（罗伯特·乌萨迪）80 Pine Street New York, New York 10005-1702

Joseph Dwek（约瑟夫·德维克）、Mark Adjmi（马克·阿杰米）、Yeshuah, LLC（耶舒阿有限责任公司）及Joseph Dwek Family Limited Partnership（约瑟夫·德维克家族有限合伙企业）代理律师：Cole, Schotz, Meisel, Forman & Leonard, P.A.（科尔、肖茨、迈塞尔、福尔曼与伦纳德律师事务所）代理人：WARREN A. USATINE, ESQ.（沃伦·A·乌萨廷）25 Main Street

Sun National Bank（太阳国民银行）代理律师：Wilentz, Goldman & Spitzer, P.A.（威伦茨、高盛与斯皮策律师事务所）代理人：DEIRDRE WOULFE PACHECO, ESQ.（迪尔德丽·沃尔夫·帕切科）

Jack Hakim（杰克·哈基姆）及AJH Investments（AJH投资公司）代理律师：Stark & Stark（斯塔克与斯塔克律师事务所）

Bob Nelson Plumbing & Heating（鲍勃·纳尔逊管道与供暖公司）代理律师：Shebell & Shebell, LLC（谢贝尔与谢贝尔有限责任公司）

90 Woodbridge Center Drive Woodbridge, New Jersey 07095

AJH Investments：代理人：JEFFREY S. POSTA, ESQ.（杰弗里·S·波斯塔）P.O. Box 5315 Princeton, New Jersey 08534

Plumbing & Heating：代理人：DANIELLE S. CHANDONNET, ESQ.（丹妮尔·S·尚多内）1398 Highway 35 South Ocean, New Jersey 07712-3543

Isaac Franco（艾萨克·弗朗科）代理律师：King & Spalding, LLP（金杜律师事务所）代理人：ARTHUR J. STEINBERG, ESQ.（阿瑟·J·斯坦伯格）1185 Avenue of the Americas New York, New York 10076-4003

Wachtal & Masyr, LLP（沃克塔尔与马西尔律师事务所）代理人：DAVID YEGER, ESQ.（大卫·耶格）110 East 58th Street New York, New York 10022 Case 07-11757-KCF Doc 3916 Filed 02/12/09 Entered 02/12/09 17:28:10 Desc Main Document Page 3 of 85 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 41 of 60

1 法庭： 好的。 请就德维克事项上前。

2 好的。

3 律师？ 4 TESTA先生： 早上好，法官阁下。 5 Jeffrey Testa（杰弗里·泰斯塔），McCarter & English（麦卡特与英格利希律师事务所），代表 6 第11章受托人。 7 BAKER先生： 早上好，法官阁下。 8 Brian Baker（布赖恩·贝克），McCarter & English，代表 9 第11章受托人。 10 GREENHALGH先生：

11 Duane Morris，债权人委员会代理律师。 12 NEUMANN先生： Timothy Neumann（蒂莫西·诺伊曼），Broege, Neumann， 13 Fischer & Shaver（布罗伊格、诺伊曼、费舍尔与谢弗律师事务所），代表债务人。 14 GILMAN女士：

15 HSBC Bank。 16 USADI先生：

17 代表HSBC Bank。 18 USATINE先生：

19 Forman & Leonard，代表Joseph Dwek、Mark Adjmi、 20 Yeshuah, LLC，以及Joseph Dwek Family, Limited Partnership。 21 PACHECO女士：

22 Spitzer，代表Sun National Bank。 23 POSTA先生： 早上好，法官阁下。 24 Jeffrey Posta，Stark & Stark，代表Jack Hakim及AJH 25 Investments，仅就中止期间动议事项出庭。 Case 07-11757-KCF Doc 3916 Filed 02/12/09 Entered 02/12/09 17:28:10 Desc Main Document Page 4 of 85 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 42 of 60

1 CHANDONNET女士： 早上好。

2 Danielle Chandonnet，来自Shebell & Shebell律师事务所， 3 代表Bob Nelson Plumbing & Heating。我们未就本事项提交 4 书面材料。 5 法庭： 好的。谢谢。 6 STEINBERG先生：

7 Spalding，代表Isaac Franco。与我一同出庭的是David 8 Yeger，来自Wachtal & Masyr。 9 YEGER先生： 早上好，法官阁下。 10 法庭： 好的。谢谢。 11 今天上午日程表上有三项事项。 12 我们依次进行——我还有一位通过电话出庭的人。

14 是吗？ 15 TESTA先生： 是的，法官阁下。 16 法庭：

17 遇到问题。我们正在处理。

19 动议开始，第3704号事项。 20 BAKER先生：

21 我们可以将其延期30天。 22 法庭： 好的。可以。我们定在3月2日。

24 我们正在处理德维克事项——依第546条规定的期间予以衡平法中止。

1 我手头有受托人的书面材料、Isaac Franco提出的异议、

2 Jack Hakim提出的有限异议，以及债务人的支持意见。

5 BAKER先生： 我来。 6 法庭： Baker先生。好的。 7 BAKER先生：

14 今天作出决定。 15 法庭： 好的。可以。谢谢。 16 还有其他人支持受托人的动议吗？ 17 好的。反对意见？ 18 STEINBERG先生： 早上好，法官阁下。 19 Isaac Franco提出异议称，如受托人希望就世界上其他所有人 20 适用衡平法中止期间，尚可。但就Franco先生而言， 21 受托人一年多以前已在本案中起诉Franco先生，并且有一项待决 22 对抗程序；在其可获准根据已提交的起诉状进行修改的 23 任何范围内，均无问题。

2 一年前对Franco先生提起诉讼的依据。我们不认为 3 就Franco先生延长期间适当。

6 被告是否实施了某些行为，妨碍受托人推进本事项，

8 信息。 9 在本案中，Isaac Franco曾多次与受托人会面， 10 对提出的任何请求均作出回应，且已经是本案中 11 一次证言录取的对象；我们认为没有任何理由 12 就其适用衡平法中止期间。 13 法庭： 好的。谢谢。 14 Posta先生？ 15 POSTA先生：

16 AJH Investments，我们提出了有限异议，我相信

18 2007年6月提起了一项对抗程序，至今已超过一年半。

20 Hakim先生和AJH Investments提供资金而对某一特定财产提出的请求。 21 该免责诉讼涉及我们的全部交易，而这些交易非常有限。

23 债务人之间的交易有限。

在该对抗程序中，我们提交后不久，受托人即提交了一项动议，要求保全与基础交易有关的所有权利主张和诉因，而这些均为我们的全部交易。该动议此后一直延期审理，这没有问题，因为我们同意如此处理；该动议将于4月开庭审理，4月底有一个审判日期。我认为该动议或许在审判日前一天开庭审理。

我的理解是，我们有关保全诉讼及我们全部、全部诉因相互往来的问题，均由该对抗程序及该动议处理。现在又提交了另一项动议。我们的简单立场是，这些问题已在法庭审理中，我们不应受本项动议约束；这又是一项涉及同一主题的动议。该问题已经涵盖在内。

如我们所述，交易有限。债务人一直可供联系，并且当然经常参与本案，以向受托人提供信息。就我们的客户而言，我未见任何具体情况表明他们无法取得信息。如当事人之间还有其他事项，或其需要额外时间，您知道，法庭面前没有任何材料表明其需要这些时间。

法庭面前已有事项涵盖，我们不应受本项动议约束。

谢谢。

法庭：好的。谢谢。

还有其他人吗？好的。

法庭已收到针对受托人动议的两项异议。异议实质上称，相关客户不应被单独挑出，该动议不应适用于他们。

未就该主张提供法律依据。法庭认为，如其认定存在对时效期间予以衡平法中止的理由，则该中止应一体适用。

Jack Hakim提出了一项某种程度上附带的论点，即其事项定于4月29日审判，因此，应由联邦规则而非本项动议决定与其有关的事项。

我不能在法律上同意该主张，但我不会基于本项动议延期开庭审理日期。而且，在我看来，如受托人提出一项动议，要求将提起撤销诉讼的期限延至2010年2月，受托人将很难说服法庭，在距离审判如此接近之时修改起诉状具有正当理由。

1 其他法院依据第105条及衡平法中止期间理论予以准许。

3 Services案，408 Fed. 3rd 689，或GI Holdings案， 4 313 Bankruptcy Reporter 612。这些法院认为，第546条 5 属于时效法规，而非除斥期间法规，因此， 6 其适用衡平法中止期间。

8 衡平法中止期间的情形，即并非被告通过欺诈方式

12 时效期间适用衡平法中止。 13 该调查导致对债务人持续进行的2004规则证言录取

15 且该情况超出受托人的控制。因此，法庭将 16 准许该动议。

和解的动议。这是今天最重要的一项。我有受托人的动议材料。我有Sun National Bank的有限异议。我有Isaac Franco的异议。我有受托人的答复。我有债权人委员会的支持意见；Franco先生的补充异议；Joseph Dwek及Adjmi Group（阿杰米集团）的支持意见。我有HSBC的答复以及债务人的进一步答复。 Case 07-11757-KCF Doc 3916 Filed 02/12/09 Entered 02/12/09 17:28:10 Desc Main Document Page 10 of 85 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 48 of 60

这使我们进行到周五约5:00。为何不由受托人律师开始。TESTA先生：早上好，法官阁下。第11章受托人非常高兴今日在法官阁下面前出庭，他认为这是在这些案件进程中迄今为止最重大的成就。正如法官阁下所指出的，受托人已向所有债权人适当通知后提交了一项动议。他被迫就对方当事人诉讼中的被告Franco先生所作的某些陈述提交答复，该被告的债权主张已受到质疑。我们坚信，提交给法官阁下的和解方案低于合理性范围的最低点。如法官阁下愿意，我们在程序上准备提出事实陈述，或者我们可以简要得多，仅强调和解的主要要点。法庭：继续提出事实陈述。TESTA先生：是，法官阁下。如Stanziale先生今日作证，他将作如下证言：Stanziale先生将证明，他是Solomon Dwek（所罗门·德维克）破产案件及其全部74个合并管理案件经正式任命的第11章受托人。在破产程序之前，一项州

1 男声： 谢谢。

2 BAKER先生：

3 命令格式文本，正确载明Pacheco女士所要求的 4 段落。 5 法庭： 好的。 6 BAKER先生： 谢谢。 7 法庭： 谢谢。 8 PACHECO女士： 谢谢，法官阁下。 9 法庭：

11 分钟，而他们已经等候两小时了。 12 BAKER先生： 好的。 13 男声： 抱歉。 14 法庭： 好的。 15 STANZIALE先生： 谢谢，法官。 16 法庭： 当然。

准予：

Case 07-11757-KCF Doc 3916 Filed 02/12/09 Entered 02/12/09 17:28:10 Desc Main Document Page 85 of 85 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 50 of 60

证明：

兹证明，上述内容系上述案件程序电子录音的正确誊本。

\s\Kathleen Connolly（凯瑟琳·康诺利） Kathleen Connolly AOC #441 COLE TRANSCRIPTION AND RECORDING SERVICE

5285 O78VGUO1 美利坚合众国地区法院 Southern District of New York（纽约南区） ------------------------------x 美利坚合众国，诉 23 Cr. 118 (AT) MILES GUO（郭文贵），被告人。审判 ------------------------------x New York, N.Y. July 8, 2024 9:00 a.m. 审判长：尊敬的ANALISA TORRES（阿娜丽莎·托雷斯）地区法官 及陪审团 出庭人员 DAMIAN WILLIAMS（达米安·威廉姆斯）纽约南区联邦检察官 办案人员：MICAH F. FERGENSON（迈卡·F·弗格森） RYAN B. FINKEL（瑞安·B·芬克尔） JUSTIN HORTON（贾斯汀·霍顿） JULIANA N. MURRAY（朱莉安娜·N·默里）助理联邦检察官 SABRINA P. SHROFF（萨布丽娜·P·施罗夫）被告人律师 PRYOR CASHMAN LLP（普赖尔·卡什曼律师事务所）被告人律师 办案人员：SIDHARDHA KAMARAJU（西达尔塔·卡马拉朱） MATTHEW BARKAN（马修·巴坎） JOHN KILGARD（约翰·基尔加德） ALSTON & BIRD LLP（奥尔斯顿与伯德律师事务所）被告人律师 办案人员：E. SCOTT SCHIRICK（E·斯科特·谢里克） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 52 of 60

O78VGUO1 出席人员：Isabel Loftus（伊莎贝尔·洛夫图斯），USAO律政专员 Robert Stout（罗伯特·斯托特），FBI特别探员 Jorge Salazar（豪尔赫·萨拉萨尔），辩方律政专员 Tuo Huang（黄拓），口译员（普通话） Shi Feng（冯石），口译员（普通话） Yu Mark Tang（唐宇·马克），口译员（普通话） Barbara Robertson（芭芭拉·罗伯逊），口译员（普通话） Tuo Hung（洪拓），口译员（普通话） Peter Ginsberg（彼得·金斯伯格），证人Jianhu Yi（易建湖）的律师 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 53 of 60

5438 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 54 of 60

1 问：

3 答： 那从未实现。我不打算这样做。 4 问： 你不打算这样做？ 5 答： 不是。 6 问： Barnett先生，你是否记得得知过任何关于一辆 7 Bugatti（布加迪）汽车的事情？ 8 答：

9 或与此相关的任何事情。 10 问： 你知道它是作何用途、为谁购买的吗？ 11 答： 不知道。 12 问：

13 G/Clubs的实体？ 14 答： 是的，我知道。 15 问： G/Clubs是什么？ 16 答：

17 基本上是一个你付费加入的俱乐部，几乎像任何一种 18 乡村俱乐部之类的机构，你会因此获得服务，

20 以为有某种可以赢得旅行的安排或类似事项。 21 我不知道其所涉及内容的全部范围。 22 问： Barnett先生，在你为Guo先生工作期间，你是否知道任何 23 船只的事情？ 24 答： 是的。

5439 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 55 of 60

1 问： 你知道哪些船只？ 2 答：

3 我相信是Lady May Two（梅夫人二号），后来还有一艘 4 名为Liberty（自由号）的船。 5 问： 你记得关于Liberty的什么情况？ 6 答：

8 问题。它并不十分适航。我之所以知道这一点， 9 仅是因为与当时该船的船长交谈。 10 问： 战友或支持者是否使用Liberty？ 11 答： 是。 12 问： 何时？ 13 答：

14 告诉你日期。 15 问： 你认识一位名叫Prince Li（李王子）的人吗？ 16 答： 是，我认识。 17 问： Prince Li是谁，或者说Prince Li是什么人？ 18 答：

20 支持者团队负责人。 21 问： 他是否带着支持者乘坐Liberty出海？ 22 答： 我相信是的。 23 问：

24 Mahwah（马瓦）的房产？ 25 答：

5440 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 56 of 60

O78BGUO4 Barnett—直接询问 答：是。问：你曾到访Mahwah吗？答：是，多次。问：你首次到访Mahwah是在何时？答：我相信我不知道日期，但一定是在2022年初。我不记得日期。问：那是在其购买之前还是之后？答：我相信它被购买之前我去过一次。我不知道它实际购买的日期，但我相信我之前在那里。问：你记得当时和谁在一起吗？答：我当时和——我相信——嗯，我知道有Miles。我以为Yvette（伊薇特）也在那里，还有Mahwah住宅的业主在那里。我不记得他的名字。问：你是否问过Guo先生他是否打算——FERGENSON先生：反对，该问题具有诱导性，法官阁下。SHROFF女士：这是一个问题。问：你是否问过Guo先生他是否要购买那处房产？答：不，我没有问过他这个问题。问：Guo先生是否曾主动告诉你他为谁购买那处房产？FERGENSON先生：反对，传闻证据。法庭：因此，再次说明，这将是一个回答“是”或“否”或“我不知道”或“我不记得”一类的问题。这不是一个你重复别人告诉你的话的问题。你 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

5441 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 57 of 60

O78BGUO4 Barnett—直接询问 明白吗？证人：是，法官阁下。法庭：继续。答：是。问：Guo先生购买那处房产时，你感到惊讶吗？答：是。问：为什么？答：它看起来不像是他会购买的那类房产，但这只是我个人的看法。问：为什么它看起来不像是他会购买的那类房产？答：我一直觉得Guo先生喜欢拥有大量土地的房产。这一特定房产虽然占地12 acres，但基本上被一个社区环绕。由于这个问题，它不容易——很难保障安全。并且出于这些原因，它非常、非常华丽。它看起来不像是我认为他会购买的房产。问：Guo先生是否曾告诉你，该房产是供他本人还是供他人使用？FERGENSON先生：反对。法庭：又来了。这是那种你不能说出他所说内容的问题。你可以说是、否、我不记得或我不知道。证人：是，法官阁下。答：是。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

5442 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 58 of 60

O78BGUO4 Barnett—直接询问 问：Barnett先生，在事实陈述会议期间你与政府会面时，政府是否曾向你提出与我刚刚问你的问题类似的问题？FERGENSON先生：已问已答。SHROFF女士：不是这些问题。法庭：驳回。你可以回答。答：我相信是，但我不记得他们问过我的一切。SHROFF女士：那么，再向他出示006。FERGENSON先生：法官阁下，为加快进程，我们愿意约定我们曾就Mahwah询问他。SHROFF女士：他们是否会约定他如何回答？FERGENSON先生：不会，因为那是传闻证据。法庭：我认为不会。问：当你与政府会面并被问及这些问题时，你的律师是否在场？答：是，他在场。问：在你回答完他们的所有问题之后，他们是否指控你没有讲真话？答：他们没有对我这样做，或者至少没有对我的律师这样做，据我所知没有。问：政府就这些事项与你谈过多少次？FERGENSON先生：已问已答。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

5443 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 59 of 60

1 法庭： 维持异议。 2 问： Barnett先生，你是否预期会在本次审判中作为 3 联邦检察官办公室的证人出庭？ 4 FERGENSON先生： 反对。 5 法庭： 维持异议。 6 问：

7 将传唤你作为证人？ 8 FERGENSON先生： 反对。 9 法庭： 维持异议。 10 问： Barnett先生，我首次联系你是在何时？ 11 答： 我相信是在我收到出庭作证传票之后。 12 问： 我知道，但是什么时候，本月，还是上月？ 13 答： 上个月，对，是的，我相信是June。 14 问： 你记得是June的哪一周吗？ 15 答： 不记得。抱歉。 16 问： Barnett先生，在你为Guo先生工作的所有时间里， 17 他是否居住在Mahwah设施？ 18 答：

19 居住在那里。 20 问：

21 是多久？ 22 答： 我相信最多约四或五天。 23 问： 在那四或五天中，他做什么？ 24 答： 大多数时候，他主要会进行播报。 25 问： 你是否曾在Mahwah见过Guo先生的妻子？

5551 Case 22-50073 Doc 3329 Filed 07/19/24 Entered 07/19/24 17:45:29 Page 60 of 60

2 被询问人：

12 GERALD SCOTT BARNETT（杰拉尔德·斯科特·巴尼特）

17 GERALD SCOTT BARNETT（杰拉尔德·斯科特·巴尼特）