郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3372 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

关于： :

HO WAN KWOK（郭文贵）等， : :

债务人。1 :

----------------------------------------------------------- x 第 11 章受托人关于出售 VCTR 股份结果及收益分配的报告

Luc A. Despins 作为 Ho Wan Kwok（债务人）的第 11 章受托人（下称“受托人”），根据《根据破产法典第 105(a)、363(b)、541 和 542 条批准清算 VCTR 股份、收益分配及相关救济的经修订裁定》[ECF No. 3265]（下称“出售裁定”），特此披露根据出售裁定出售 Victory Capital Holdings, Inc.（“VCTR”）股份的结果。

1. 2024年5月21日，受托人提交了其《根据破产法典第 105(a)、363(b)、541 和 542 条批准清算 VCTR 股份并将其收益分配给受托人以使破产财团受益以及寻求相关救济的动议》[ECF No. 3203]（下称“动议”），请求法院（除其他事项外）确认债务人的第 11 章破产财团（下称“破产财团”）在 Reverence Capital Partners Opportunities Fund I (Cayman) L.P.（“Reverence 基金”）中的有限合伙权益（下称“有限合伙权益”），并批准

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名郭文贵、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及若干其他化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财团受托人 Luc A. Despins（仅用于接收通知和通讯目的）。

清算与有限合伙权益相关的、由 Reverence 基金在 Merrill Lynch Pierce Fenner & Smith Incorporated（美林证券，“Merrill Lynch”）持有的 55,383 股 VCTR 股份（下称“VCTR 股份”）。

2. 2024年6月20日，法院作出了准予该动议的出售裁定。出售裁定（除其他事项外）要求“……在收到净收益后的五个工作日内，受托人应在第 11 章案件中提交一份报告，披露 (i) 出售 VCTR 股份的日期，(ii) VCTR 股份的出售价格，(iii) 总收益的金额，(iv) 扣除的费用金额，以及 (v) 受托人收到的净收益金额。”（出售裁定第 4 页。）

3. 2024年7月31日，受托人为破产财团的利益，收到了来自 Reverence 基金（通过美林证券）的一笔金额为 $2,747,783.59 的分配款项（下称“VCTR 分配款”）。

4. VCTR 分配款中的 $2,692,924.71 代表美林证券出售 VCTR 股份所得的净收益[2]扣除费用后的金额，具体如下：

总计 55383 2695768.81 -2769.15 -74.95 2692924.71

7/11/2024 7/12/2024 9548 49.752556 475037.4 -477.4 -13.21 474546.79 6/28/2024 7/1/2024 7222 49.435989 357026.71 -361.1 -9.93 356655.68 6/27/2024 6/28/2024 200 49.3 9860 -10 -0.27 9849.73 6/25/2024 6/26/2024 108 49.27 5321.16 -5.4 -0.15 5315.61 6/24/2024 6/25/2024 10035 49.349436 495221.59 -501.75 -13.77 494706.07 6/18/2024 6/20/2024 2681 48.084705 128915.09 -134.05 -3.58 128777.46 6/17/2024 6/18/2024 22319 47.637628 1063224.22 -1115.95 -29.56 1062078.71 6/13/2024 6/14/2024 3270 49.28521 161162.64 -163.5 -4.48 160994.66 出售日期 结算日期 股数 出售价格 总收益 佣金 交易费 净收益

5. 从总收益中扣除的费用总计为 $2,844.10，低于出售裁定设定的 $3,000.00 上限。

2 本文中未明确定义的首字母大写术语均采纳出售裁定中所述的定义。

6. VCTR 分配款的剩余结余——$54,858.88——构成了归属于 VCTR 股份的现金股息，同样可分配给破产财团。

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

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下述签字人特此证明，于 2024年8月6日，前述通知已通过电子方式提交。本提交的通知已通过法院的电子案件归档系统（“CM/ECF”）以电子邮件形式发送给上述第 11 章案件的所有当事人，或者将如电子归档通知上所示，在一个工作日内通过邮寄方式发送给任何无法接收电子归档的人士。当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次归档文件。

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