郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #4155 · 中文译文

美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分院（UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION）

In re：

HO WAN KWOK（郭文贵）等：

临时申请人：Patrice Doger de Spéville, SC（帕特里斯·多热·德·斯佩维尔，高级大律师）及 William de Robillard（威廉·德·罗比拉尔）

聘任令录入日期：2024年10月22日 [ECF No. 3741]（自2024年9月11日起生效）。

获准支出：$0.00 每页复印成本及总额：不适用

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）及 Miles Kwok（郭文贵），以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings股份公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（吕克·A·德斯潘斯），其作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分院（UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION）

In re：

HO WAN KWOK 等：

毛里求斯出庭律师就2024年9月11日至2024年12月31日期间报酬提出的首次临时费用申请

根据《美国法典》第11编第105(a)、330及331条（该编以下称“《破产法》”）、《联邦破产程序规则》（以下简称“《破产规则》”）第2016条、美国康涅狄格州联邦破产法院破产实务与程序地方法则（以下简称“《地方法则》”）第2016-1条，以及2023年8月18日作出的《确立受聘专业人士临时报酬及费用偿还程序的命令》[Docket No. 2094]（以下简称“《临时报酬令》”），Patrice Doger de Spéville 高级大律师及 William de Robillard 顾问律师（合称“出庭律师”或“申请人”），作为 Luc A. Despins（其以在 Ho Wan Kwok（以下简称“债务人”）第11章案件中获任命的第11章受托人身份行事，以下简称“受托人”）在毛里求斯共和国（以下简称“毛里求斯”）的出庭律师，特此提交本毛里求斯出庭律师首次临时费用申请，请求就2024年9月11日至2024年12月31日期间（以下简称“申请期间”）的报酬及支出偿还（以下简称“本申请”）。申请人通过本申请，请求临时核准本第11章案件中于2024年9月11日至2024年12月31日（包括该日）期间产生的专业费用。为支持本申请，申请人谨陈述如下：

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名 Guo Wengui、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP，200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，其作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

1. 本院依据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 以及美国康涅狄格州联邦地区法院（United States District Court for the District of Connecticut）的移送常设命令，对本事项具有管辖权。本事项属于 28 U.S.C. § 157(b)(2) 所称的核心程序。依据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，审判地适当。

2. 本申请所请求救济的法律依据为《破产法》第330和331条、《破产规则》第2016条及《地方法则》第2016-1条。

3. 申请人认为，本申请连同其附件，实质上符合《破产规则》、《地方法则》第2016-1条及《美国受托人关于审查大型第11章案件中律师依据 11 U.S.C. § 330 提交的报酬及支出偿还申请的指引》（以下简称“美国受托人指引”）的规定。2 申请人谨请求豁免本申请未满足的任何前述要求。

4. 随附并通过引用纳入本申请的附件如下：

附件B载有申请期间产生的费用和支出明细。

2 就美国受托人指引与本第11章案件中任何报酬申请的相关性及实质性法律效力而言，出庭律师保留一切权利。

5. 2022年2月15日（以下简称“申请日”），个人债务人在康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分院（以下简称“本院”）提交了根据《破产法》请求救济的自愿申请。

6. 2022年3月21日，美国受托人在个人债务人的第11章案件中任命了无担保债权人正式委员会（以下简称“委员会”）。个人债务人的第11章案件中未任命审查员。

7. 2022年6月15日，本院作出决定备忘录及命令 [ECF No. 465]（以下简称“受托人命令”），指示美国受托人在个人债务人的第11章案件中任命一名第11章受托人。

8. 根据受托人命令，美国受托人选定 Luc A. Despins 担任受托人。2022年7月8日，本院作出命令，批准任命 Luc A. Despins 为个人债务人第11章案件的受托人。

9. 本院于2024年10月22日作出的命令授权申请人自2024年9月11日起在债务人的第11章案件中受聘担任受托人在毛里求斯的出庭律师 [ECF No. 3741]（以下简称“聘任令”）。聘任令授权出庭律师根据《破产法》第327和330条、《破产规则》、《地方法则》以及本院可能指示的命令，按小时获得报酬，并获偿实际且必要的自付支出。Patrice Doger de Spéville 及 William de Robillard 分别为 De Speville - Desvaux Chambers（德·斯佩维尔—德斯沃律师事务所）的高级大律师和律师，该事务所主要办事处位于 Fifth Floor, Chancery House, Lislet Geoffroy Street, Port Louis, Republic of Mauritius。

10. 2023年8月18日，本院作出临时报酬程序命令，该命令除其他事项外，批准按月支付80%的费用及100%的支出之程序。

11. 申请人依据《破产法》第330和331条，就其在申请期间为受托人提供的法律服务申请报酬。

12. 就申请期间而言，申请人请求核准 $23,201.25，作为已提供服务的报酬。申请人在申请期间共计为本案投入36.75小时。

13. 在整个申请期间，申请人保留记录，以表明就特定事项所花费的时间及所完成工作的性质。该等记录详细描述了申请人所提供的服务，并在提供服务的大致同时制作。

14. 随附并构成本申请一部分的附件B为详细账单报告，本申请以该报告为依据；该报告载有该专业人士为债务人破产案件所投入的时间，逐项列明提供服务的日期，包括各该日期的服务摘要、提供该等服务所花费的时间以及该等服务的价值。

15. 在正式受托后，申请人受要求就 Silver Bank Limited（“Silver Bank”）的接管事宜在毛里求斯代表受托人；该事项正在毛里求斯最高法院商事庭（Commercial Division of the Supreme Court of Mauritius）审理（以下简称“毛里求斯诉讼”）；并反对 Himalaya International Clearing Limited（“HICL”）请求释放名义上以 HICL 名义持有于 Silver Bank 的资金，以及处理相关事项。

16. 申请人与受托人在毛里求斯的律师 ENSafrica (Mauritius)（“ENS”）协商后，已就毛里求斯诉讼向受托人提供意见，包括通过向毛里求斯内庭法官（最高法院）提出申请，努力使受托人获承认为债务人的破产受托人，审阅和分析该诉讼及其中提交的文件，并与 Silver Bank 的律师联络。毛里求斯法院于2024年10月18日准予承认。申请人还与 ENS 合作处理受托人介入毛里求斯诉讼的工作，包括协助准备并在毛里求斯诉讼中提交受托人的申请书及宣誓书。

17. 申请人迄今所开展的工作具有重要意义，涉及战略性投入和意见，包括与受托人在毛里求斯诉讼中获承认及介入相关的事项。该等工作仍在进行中。

18. 此前未就所请求的救济提出申请。

19. 本申请所寻求裁定的全部专业服务，均仅代表受托人并就本第11章案件提供。

20. 申请人谨陈述，其服务凭借处理破产事务所需的专业知识和技能，使受托人受益。所请求报酬的法律服务系为受托人并代表受托人提供。该等服务对于保护和执行受托人就本第11章案件所享有的权利和利益属必要。申请人在本案中所提供服务的合理价值，基于申请人就此类事项通常适用的小时费率。

21. 《破产法》第330条规定了确定应向专业人士支付报酬数额的一般标准。申请人陈述，考虑到非破产案件中可比服务的成本，就申请期间所请求的金额，基于所花费的时间、该等服务的性质、范围及价值，构成对所提供专业服务的合理报酬。

22. 《破产法》第331条规定了专业人士的临时报酬，并援引《破产法》第330条的实体标准，以规范本院对该等报酬的裁定。《破产法》第330(a)条规定，经通知及听证后，本院可向根据 11 U.S.C. § 327 聘用的专业人士裁定“对已提供的实际、必要服务给予合理报酬”以及“偿还实际、必要支出”。11 U.S.C. § 330(a)(1).3

23. 在确定“合理报酬”的数额时，法院必须考虑服务的性质、范围和价值，并考量所有相关因素，包括此类服务所花费的时间、对此类服务收取的费率、该等服务是否必要且有益、该等服务是否在与所处理的问题、争议或任务的复杂性、重要性和性质相称的合理时间内完成，以及根据在非《破产法》案件中由具有相当技能的从业人员通常收取的报酬，该等报酬是否合理。

3 根据《破产法》第 328(a) 条，经破产法院批准，受托人可根据《破产法》第 327(a) 条聘用专业人士，“以任何合理的雇佣条款和条件，包括按预付聘用费、按小时、按固定或百分比费用，或按风险代理费的方式。”11 U.S.C. § 328(a)。

《破产法》。见 11 U.S.C. § 330(a)(3)。法院在确定合理费用裁定时享有“相当大的自由裁量权”。In re Ahead Communication Systems, Inc., 395 B.R. 512 (D. Conn. 2008)。

24. 在评估所请求费用的“合理性”时，美国联邦第二巡回上诉法院（Second Circuit）已指出，法院应考虑 Johnson v. Ga. Highway Express, Inc. 所列举的因素，4 同时纳入“基准费用法”。见 Arbor Hill Concerned Citizens Neighborhood Ass'n v. County of Albany and Albany County Bd. of Elections, 522 F.3d 182, 190 (2d Cir. 2007)（援引 Johnson v. Ga. Highway Express, Inc., 488 F.2d 714 (5th Cir.1974)，其在其他理由上被 Blanchard v. Bergeron, 489 U.S. 87, 92–93, 96 (1989) 废止）。计算合理费用的“基准费用法”设想为“合理支出的小时数……乘以合理的小时费率”。见 Hensley v. Eckerhart, 461 U.S. 424, 433 (1983)；Gisbrecht v. Barnhart, 535 U.S. 789, 801 (2002)；Perdue v. Kenny A., 130 S.Ct. 1662, 1672 (2010)；In re Drexel Burnham Lambert Grp., Inc., 133 B.R. 13 (Bankr. S.D.N.Y. 1991)。Johnson 和 In re First Colonial Corp. of Am., 544 F.2d 1291, 1298–99 (5th Cir. 1977) 所规定的因素已获大多数法院采纳。5 见 In re Nine Assocs., Inc., 76 B.R. 943, 945 (S.D.N.Y. 1987)（采纳 First Colonial/Johnson 分析）；In re Cuisine Magazine, Inc., 61 B.R. 210, 212–13 (Bankr. S.D.N.Y 1986)（同上）；Green v. City of New York,

4 Johnson 的十二项因素为：(1) 所需时间和劳动；(2) 问题的新颖性和困难性；(3) 适当提供法律服务所必需的技能；(4) 律师因接受该案件而无法从事其他工作；(5) 惯常收费；(6) 费用是固定的还是风险代理的；(7) 客户或情势施加的时间限制；(8) 涉及的金额和取得的结果；(9) 律师的经验、声誉和能力；(10) 案件的“不受欢迎性”；(11) 与客户之间专业关系的性质和持续时间；以及 (12) 类似案件中的裁定。Johnson, 488 F.2d at 717-19。

5 First Colonial 所阐述的因素最初由第五巡回法院在 Johnson 一案中提出，First Colonial 法院增加了“经济精神”这一因素，该因素后来被国会否决。见 Stroock & Stroock & Lavan v. Hillsborough Holdings Corp. (In re Hillsborough Holdings Corp.), 127 F.3d 1398, 1403 (11th Cir. 1997)。

403 F. Appx. 626, 629 (2d Cir. 2010)（简易命令）；另见一般论述，3 COLLIER ON BANKRUPTCY ¶ 330.03[9] (Lawrence P. King ed., 16th ed. 2016)（将 First Colonial 和 Johnson 描述为“有关确定合理报酬许可时应考虑因素的主导性案例”）。

25. 根据《破产法》第 330 条所列因素及适用判例法，申请人于此请求的数额公平且合理。

26. 申请人与任何其他人之间不存在就因在本事项中或与本事项有关而提供服务所获得或将获得的报酬进行分配的任何协议或谅解。除《破产法》第 504(b) 条和《破产规则》第 2016 条规定者外，申请人不会以任何形式或名义与任何人分配或同意分配服务报酬，申请人亦不会分享在本案中提供服务的任何其他人的报酬。

27. 如申请期间内提供的服务或发生的费用的时间收费或支出收费未包括在本申请中，或申请人因任何原因未就该等服务寻求报酬或偿还，申请人保留在本第 11 章案件中以补充申请或未来申请请求该等服务的报酬和偿还的权利。此外，申请人并不放弃且明确保留其就本申请以及就所请求的已提供服务和已发生费用数额回应任何异议的权利。

28. 此前未曾向本法院或任何其他法院提出过本申请所请求救济的请求。

因此，申请人谨请求作出与随附形式大致相同的命令，(i) 准许就申请期间内提供的专业服务支付金额为 \$23,201.25 的临时报酬，(ii) 授权并指示从债务人财产中立即支付未付费用及开支，总额为 \$23,201.25，(iii) 准许该等专业服务报酬及付款，而不影响申请人就已提供服务和已发生费用的全部价值从债务人财产中寻求进一步报酬和/或付款的权利，以及 (iv) 给予申请人法院认为公正的其他及进一步救济。

日期：February 24, 2025 Port Louis, Mauritius（毛里求斯路易港）

Patrice Doger de Spéville（帕特里斯·多热·德·斯佩维尔）

Lislet Geoffroy St., Port Louis, Mauritius

作为 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）第 11 章受托人的毛里求斯大律师

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT FOR THE DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分庭）

关于：

下列签署人特此证明，于本文件日期，毛里求斯大律师就 2024 年 September 11 至 2024 年 December 31 期间的报酬及费用偿还提出的第一次临时申请（“申请”）2 已以电子方式提交。通过法院电子提交（“CM/ECF”）系统的运作，或通过邮寄方式向《电子提交通知》所示无法接受电子提交的任何人，已向上述标题所列第 11 章案件的所有当事人发送本次提交的电子邮件通知。3 此外，如未被前述方式涵盖，申请副本已送达债务人第 11 章案件中的二十（20）名最大债权人。各方可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次提交。

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（杰纳维尔控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（杰纳维尔控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

2 本证明中使用但未定义的首字母大写术语具有申请中赋予其的含义。

3 如前述文件在正常营业时间以外提交，则对无法或不具资格接受电子通知的收件人的邮寄送达，于下一个营业日进行。

G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨）（pro hac vice） Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（pro hac vice）

Case 22-50073 Doc 4155 Filed 02/24/25 Entered 02/24/25 18:43:49 Page 14 of 20

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分庭）

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关于： ：

HO WAN KWOK 等， ：

债务人。1 ：

[拟议]命令：准许毛里求斯大律师就 2024 年 September 11 至 2024 年 December 31 期间报酬提出的第一次临时费用申请

作为毛里求斯共和国（“Mauritius”）大律师的高级大律师 Patrice Doger de Spéville 先生和顾问 William de Robillard（威廉·德·罗比亚尔）先生（合称“大律师”或“申请人”），向受托人2 提出申请，请求就 2024 年 September 11 至 2024 年 December 31（包括该日）期间临时准许报酬和偿还费用；且已给予充分通知；且已于 2025 年 \_\_\_\_\_\_\_\_ 举行听证，并已适当审议对此作出的任何答复；且已就此显示充分理由，特此：

1. 命令：准许申请，并向申请人裁定 \$23,201.25 的报酬；但如所有行政费用未获全额支付，则该报酬须作最终调整及返还；并进一步

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

2 本文中未另行定义的首字母大写术语，采用申请中规定的定义。

2. 命令：本文任何内容均不修改聘任命令；并进一步

3. 命令：授权并指示财产在本命令日期后十四日内向申请人支付 \$23,201.25 的费用；并进一步

4. 命令：本法院保留管辖权，以审理和裁决因执行本命令而产生的一切事项；并进一步

5. 命令：授权并赋予债务人财产及申请人采取执行本命令所准许救济所必需的一切行动的权力；并进一步

6. 命令：尽管《破产规则》6006(d)、7062、9014 或其他规则可能适用，本命令的条款和条件应在其录入后立即生效并可执行；并进一步

7. 命令：本命令规定的所有期间应依照《破产规则》9006(a) 计算。

Case 22-50073 Doc 4155 Filed 02/24/25 Entered 02/24/25 18:43:49 Page 17 of 20

在毛里求斯最高法院提供法律代理及协助 美元

关于：Luc Albert Despins 作为 Ho Wan Kwok 财产的第 11 章受托人：

2. 介入申请。

高级大律师费率：\$700/hour，共 18.25 小时。

在毛里求斯最高法院（Supreme Court of Mauritius）提供法律代理和协助 美元

事由：Luc Albert Despins（吕克·阿尔贝·德潘）作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）财产的 Chapter 11 受托人：

2. 介入申请。 律师费率：$400/hour。

11/09/2024 与 Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）先生进行电子邮件往来，并与 BLC Chambers（BLC律师事务所）及 ENS Africa（ENS非洲）进行联系通话 0.25 与 Patrice de Speville SC（帕特里斯·德·斯佩维尔资深大律师）就事项介绍及请求 ENS Mauritius（ENS毛里求斯）提供协助进行电话交谈 0.5 0.5 12/09/2024 收到德·斯佩维尔先生就 11/09/2024 电话交谈发出的后续电子邮件 0.5 13/09/2024 分析并传阅综合替身责任起诉书 0.5 0.5 13/09/2024 与 Silver Bank（银色银行）的律师就德潘先生介入 Himalaya International Clearing Limited（喜马拉雅国际清算有限公司）在毛里求斯对银色银行提起的诉讼（“银色银行案”）进行电话交谈 0.25 0.25 13/09/2024 向 Thierry Koenig（蒂埃里·克尼格）、德潘先生、巴伦先生及 William de Robillard（威廉·德·罗比拉尔）（“团队”）发送电子邮件，更新与银色银行律师交谈的情况 0.25 16/09/2024 审阅收到的文件、审查适用法律，并与德·斯佩维尔先生就银色银行案的聆讯日期及应采取的行动交换电子邮件 2 2 17/09/2024 与银色银行律师及克尼格先生讨论拟议行动方案 0.5 0.5 17/09/2024 与团队召开电话会议，讨论拟启动的行动 0.5 0.5 18/09/2024 与银色银行律师通话，了解银色银行宣誓书的更新情况 0.25 18/09/2024 审阅巴伦先生关于银色银行宣誓书更新情况的电子邮件 0.25 18/09/2024 银色银行律师传阅银色银行宣誓书后，对该宣誓书进行保密审阅 1.5 1.5 18/09/2024 就 Bongartz（邦加茨）先生所发送清单中列明的所有当事人进行利益冲突审查 19/09/2024 完成并向邦加茨先生发送委聘函，以供签署 1 1 24/09/2024 就律师委聘函向邦加茨先生发送电子邮件 0.5 25/09/2024 与银色银行律师通话，了解银色银行案的更新情况 0.25 0.25 25/09/2024 向团队发送电子邮件，更新与银色银行律师电话交谈的情况 0.25 25/09/2024 与德潘先生及巴伦先生召开电话会议，讨论高级律师 Sewraj（塞乌拉杰）代表德潘先生在银色银行案中出庭的问题，以及聘任律师的问题 0.5 25/09/2024 收到德·斯佩维尔先生就 25/09/2024 电话交谈发出的后续电子邮件 0.25 30/09/2024 审阅律师聘任申请文件，对其作出拟议修改，并传阅给邦加茨先生 0.5 0.5 01/10/2024 审阅邦加茨先生关于询问事项的电子邮件，并予以回复 0.25

02/10/2024 审阅收到的文件、审查适用法律，并就起草支持承认申请的宣誓书进行往来 1.5 1.5 03/10/2024 审核支持承认申请的宣誓书 1.5 1.5 03/10/2024 与银色银行律师通话，了解银色银行案的更新情况 0.25 0.25 03/10/2024 审阅附具支持承认申请的宣誓书的附函宣誓书 0.5 0.5 07/10/2024 审阅德潘先生于 02/10/2024 发出的关于提交介入申请的电子邮件，并予以回复 0.25 0.25 14/10/2024 发送用于聘任申请的已签署律师声明副本 0.25 14/10/2024 审阅德潘先生支持承认申请的宣誓书 1.5 1.5

19/10/2024 审核支持介入申请的宣誓书，并就以下事项提供意见： 22/10/2024 起草动议文件、动议通知及附函宣誓书 1.5

23/10/2024 至 10/12/2025 总体跟进已上传至商事庭（Commercial Division）电子提交系统的电子邮件往来和信函 1 1