郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #440-25 · 中文译文

关于：

P.E.

关于：

债务人。

MAKENZIE RUSSO（马肯齐·鲁索）为进一步支持 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）关于驳回第 11 章案件的动议，或作为替代方案部分加入美国受托人关于作出命令指示指定第 11 章受托人的动议而提交的声明

本人，Makenzie Russo（马肯齐·鲁索），声明如下：

1. 本人是一名获准在纽约州执业的律师，并且是律师事务所 O'Melveny & Myers（欧麦伦律师事务所）（地址：7 Times Square, New York, NY 10036）的律师，该所担任 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业，下称“PAX”）的代理律师。本人谨提交本声明，以支持 PAX 关于驳回第 11 章案件的动议，或作为替代方案部分加入美国受托人（United States Trustee）动议（下称“驳回动议”）[ECF 183]。

2. 随附于此的是 PAX 证据附件 27《关于诉讼请求的《联邦证据规则》第1006条摘要》的真实、正确副本。就 2022年5月25日就 PAX 驳回动议举行的听证而言，PAX 提交 PAX 证据附件 27，作为对债务人附表 F 所列诉讼请求相关信息的摘要。2

3. 为编制 PAX 证据附件 27，本人在 O'Melveny & Myers LLP（欧麦伦律师事务所，下称“O'Melveny”）的同事检索了公开记录，以识别涉及债务人附表 F 所列、对债务人个人持有请求权的诉讼当事人的诉讼事项。

1 债务人纳税人识别号的后四位数字为 9595。

2 参见债务人附表 F，ECF 78。

对于所识别的每一相关诉讼事项，O'Melveny 审阅了法院的公开案卷，收集了图表中反映的信息，随后在图表中概述了诉讼的当前状态。例如，该图表通过引用相应的案卷登记号，表明了一宗案件是否已被驳回以及是否已确定审判日期等事项。

日期：2022年5月20日 纽约州纽约市 谨此提交，

/s/ Makenzie Russo Makenzie Russo（马肯齐·鲁索） mrusso@omm.com O'MELVENY & MYERS LLP（欧麦伦律师事务所） 7 Times Square New York, NY 10036 电话：(212) 728-5819

Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）的代理律师

当事人 根据附表 F 的请求权 状态 审判日期

Beijing Zhong Xian Wei Ye Stainless Decoration Center et al.（北京中显伟业不锈钢装饰中心等） v. Wengui Guo（郭文贵） et al.，案件编号 653176/2017

Xiong Xian Wei Ye（雄显伟业） 未知 2020年5月12日，被告的驳回动议获准 案件已驳回 Beijing Zhong Xian Wei Ye（北京中显伟业） 未知 “在根据 CPLR 3211(a)(7) 全部驳回起诉状的范围内。”命令，案卷编号 69，第 5 页。法院命令书记官登记驳回起诉状的判决书。同上。 Stainless Decoration Center（不锈钢装饰中心）

Beijing Bi Hai Ge Lin Yuan（北京碧海格林园） 未知

Cheng Jian Qu Jian She（城建区建设） \$12,000,000

Beijing Cheng Jian Qu Jian（北京城建区建设） 未知 She Group, Ltd.

Shi Jia Zhuang Zhen Yuan（石家庄振源） 未知

Hong Qi Qu Jian She Group（红旗渠建设集团） 未知

Nan Tong Si Jian（南通四建） \$5,568,522 Nan Tong Si Jian Group Ltd.（南通四建集团有限公司） 未知

《联邦证据规则》第1006条附表 F 诉讼请求摘要

1 PAX 检索了公开记录，以查找债务人附表 F 所列、对债务人个人持有请求权的任何诉讼当事人。参见附表 F：非优先无担保债权人，ECF 78，第 19–21 页。PAX 无法在公开记录中找到若干声称的诉讼请求：Clark Hill（克拉克·希尔）、Gao Bingchen（高秉臣）、Hero Grant Limited、Hong Zeng（洪增）、Jumbo Century Limited、Kui Cheng（崔成）、MacDonald（麦克唐纳）、New Dynamic Development Limited、Sail Victory Limited、Strategic Vision、The Sherry-Netherland、Thomas Ragland（托马斯·拉格兰德）、UBS AG、UBS AG (London Branch)、Well Origin Limited、Yue Hua Zhu Shi（裕华装饰）。

Beijing Fu Le Hong Ma Jian（北京富乐宏马建） 未知

Ltd.

Yua Hua Zhuang Shi（裕华装饰） \$1,571,530.36 He Bei Yue Hua Zhuang Shi（河北裕华装饰） 未知

Jiang Su Province Jian Gong（江苏省建工） 未知

Tang et al.（唐等） v. Guo（郭文贵），案件编号 1:17-cv-09031 Baiqiao Tang（唐百桥） 未知 2022年2月1日，法院命令，“原告唐及原告耿在本案中主张的所有请求和诉因均有偏见地驳回”，其中原告唐“未能推进其请求”，且“原告耿于 2021年4月去世，尚未提交替换适格当事人的动议，或提交申请延长提交该动议期限的动议。”命令，案卷编号 97。 案件已驳回

Watson Meng（孟维灿） and Boxun Inc.（博讯公司） v. Guo Wengui（郭文贵），案件编号 159636/2017 (N.Y. Sup. Nov. 7, 2017) Boxun Inc.（博讯公司）3 未知 2021年10月7日，法院证明该案已具备审判条件。审理准备声明，案卷编号 57。郭文贵申请撤销审理准备声明，答复书状于 2021年11月9日提交。支持撤销审理准备声明动议的答复宣誓书，案卷编号 120。 未确定审判日期

Weican Meng/Boxun Inc.（孟维灿/博讯公司） \$1,000,000

Keyi Zilkie（姬绮） , Huizhen Wang（王慧珍）, Chao-Chih Chiu（邱朝吉）, Yunxia Wu（吴云霞） v. GTV, Saraca and Wengui Guo（郭文贵），索引编号 652843/2021 (N.Y. Sup. April 29, 2021) Chao-Chih Chiu（邱朝吉） 未知 2021年11月5日，法院依据当事人以下约定作出中止：在原告就其请求向美国证券交易委员会管理的公平基金寻求分配期间，中止本诉讼是适当的。命令，案卷编号 30，第 2 页。 不适用

2 这些当事人在纽约州最高法院提交了请求。起诉状，Baiqiao Tang（唐百桥） and Jing Geng（耿静） v. Wengui Guo（郭文贵） et al.，案件编号 153969/2019 (N.Y. Sup. 2019)。自 2019年9月30日，即提交起诉状之日以来，该等程序一直处于停滞状态。参见案卷，Baiqiao Tang（唐百桥） and Jing Geng（耿静） v. Wengui Guo（郭文贵） et al.，案件编号 153969/2019 (N.Y. Sup. 2019)。

3 出于 PAX 不知的原因，该名称在债务人附表 F 中两次列为诉讼请求权人。4 出于 PAX 不知的原因，该名称在债务人附表 F 中两次列为诉讼请求权人。

Zhengjun Dong（董征军）, Wen Lin（林文）, Kaixin Hong（洪凯欣）, Chenglong Wang（王成龙） v. GTV, Saraca and Wengui Guo（郭文贵），索引编号 652190/2021

Chenglong Wang（王成龙） 未知 鉴于郭文贵破产，原告请求将针对郭文贵的请求分案，以便继续针对其他被告进行诉讼。要求说明理由令，案卷编号 106。 不适用

Rong Zhang（张蓉）, Xiaodan Wang（王晓丹）, Chong Shen Raphanella（沈冲·拉法内拉） v. Voice of Guo, GTV, Saraca, ROL Miles Guo，案件编号 2:21-cv-01079 (D. Ariz. 2021) Chong Shen Raphanella（沈冲·拉法内拉） 未知 截至 2022年2月2日，部分驳回动议的书面辩论已全部完成，尚未作出裁决。驳回动议答复，案卷编号 43。 不适用

Haihong C. Wang（王海红） v. GTV, Saraca, Wengui Guo（郭文贵），案件编号 3:21-cv-00359

Haihong Wang（王海红） 未知 郭文贵于 2021年10月22日对起诉状提交答辩。案卷编号 42。在 2022年2月18日提交破产通知之前，没有其他案卷活动。参见案卷。 不适用

Weiguo Sun（孙卫国）, Linda He Cheing（何琳达）, Jia Li Wang（王佳丽）, Jiamei Lu（卢佳美）, Jun Liu（刘军）, Mao-Fu Weng（翁茂福）, Ruqin Wang（王茹琴）, Teli Chen（陈特丽）, Weixiang Ge（葛伟翔）, Shuang Wang（王爽）, Xingyu Yan（闫星宇）, Yan Gao（高艳）, Yi LI（李毅） and Ying Liu（刘莹） v. GTV, Saraca, Voice of Guo, Wengui Guo（郭文贵），案件编号

Jia Li Wang（王佳丽） \$430,000 截至 2021年10月14日，在原告就美国证券交易委员会管理的公平基金寻求追偿期间，本案的证据开示程序已中止。命令，案卷编号 79。 不适用

Jianhu Yi（易建湖） and Quiju Jia（贾屈菊） v. GTV, Saraca, Wengui Guo（郭文贵），案件编号 1:21-cv-02669

Jian Hu Yi（易建湖） 未知 截至 2021年9月22日，在原告就美国证券交易委员会管理的公平基金寻求追偿期间，本案的证据开示程序已中止。命令，案卷编号 39。根据一份状态更新，当事人正在继续进行和解讨论，以从美国证券交易委员会基金中获得追偿。函件，案卷编号 47。 不适用

June Shi（石军） v. GTV, Saraca, Wengui Guo（郭文贵），案件编号 1:21-cv-01408

June Shi（石军） 未知 郭文贵于 2021年9月22日提交答辩。修正答辩，案卷编号 33。当事人于 2022年1月14日约定就部分请求达成和解。有偏见地驳回第 VII 罪名项的约定，案卷编号 38。 不适用

Fan Bingbing（范冰冰） v. Guo Wengui（郭文贵），案件编号 156619/2017

Fan Bingbing（范冰冰） 未知 2021年11月27日提交修正起诉状后，本案没有任何案卷活动。参见案卷。 不适用

Wengui Guo（郭文贵） v. Guo Baosheng（郭宝胜）, Yan Zhao（赵岩） and Ning Ye（叶宁），索引编号 151251/2019

Guo Baosheng（郭宝胜） \$12,000,000 2020年6月18日至 2022年3月23日期间，诉讼活动存在空档。总体参见案卷。在此期间，仅有一项案卷登记。参见替代性争议解决方案通知，案卷编号 65。2022年3月21日，被告提交了申请法院许可提交补充驳回动议的动议通知。通知，案卷编号 66。不久后提交了破产通知。破产通知，案卷编号 72。 不适用

Jiansheng Xie（谢建生） and Jiefu Zheng（郑杰夫） v. Wengui Guo（郭文贵），案件编号 155995/2017

Jianshengxie and Jiefu Zheng（谢建生和郑杰夫） 未知 2017年6月30日提交修正起诉状后，本案没有任何案卷活动。总体参见案卷。 不适用

Jonathan Young（乔纳森·杨） v. Guo Wengui（郭文贵）, Saraca, Golden Spring, Rule of Law Foundation，案件编号 154683/2020

Jonathan Young（乔纳森·杨） 未知 被告申请驳回本案，截至 2021年5月18日，相关书面材料已全部提交。参见案卷。本案在 2021年5月18日至 2022年2月16日提交破产通知期间没有任何案卷活动。同上。 不适用

Wengui Guo（郭文贵） v. Jun Chen（陈军） (a/k/a Jonathan Ho)，案件编号 18-cv-03800, (D.N.J. 2019) Jun Chen（陈军） (aka Jonathan Ho) \$1,000,000 2022年2月22日，法院命令当事人不迟于 2022年3月3日提交保密和解备忘录。文本命令，案卷编号 52。和解调解安排于 2022年3月10日进行。排期命令，案卷编号 50。2022年3月18日，当事人“同意相互撤回其请求”，法院作出命令，“在等待批准的期间，在其记录中行政性终止本案”。 案件已驳回，等待法院批准

5 出于 PAX 不知的原因，该名称在债务人附表 F 中两次列为诉讼请求权人。

“由破产法院驳回，届时该案将被有偏见地驳回。”裁定，Dkt No. 55。

Liehong Zhuang（庄烈宏）和 Xiao Yan Zhu（朱晓燕）诉 Wengui Guo（郭文贵）和 Saraca Media Group（Saraca媒体集团），Index No. 654999/2020 （New York Supreme Court（纽约州最高法院）Oct. 5, 2020）

Liehong Zhuang（庄烈宏） 未知 2021年9月23日，法院部分准许了 Kwok（郭文贵）的驳回动议。裁定，Dkt No. 77。 不适用 Liehong Zhuang（庄烈宏）/Xiao Yan Zhu（朱晓燕）6 $1,005,000 2022年2月9日，Kwok 请求延期举行证据开示会议，理由是其尚未提交答辩状。 Xiao Yan Zhu（朱晓燕） 未知 信函，Dkt No. 82。此后不久提交了破产通知。破产通知，Dkt No. 85。

Logan Cheng（程水燕，亦称 Shuiyan Cheng）诉 Wengui Guo（郭文贵），Case No. 1:20-cv-05678 （Southern District of New York（纽约南区）2020）

Logan Cheng（程水燕，亦称 Shiuyan Cheng） 未知 Logan Cheng 就其在 District of Nevada（内华达地区）提出的反诉获得了 $196,940.39 的判决。起诉状，Ex. 5，Dkt No. 1-5。 不适用

Cheng 在 Southern District of New York（纽约南区）提起了执行程序。起诉状，Dkt No. 1。双方均提出了部分简易判决动议，截至2022年2月15日已完成书面陈述。总体参见案卷。

Rui Ma（马睿）诉 Guo Wengui（郭文贵）和 Golden Spring NY（纽约金泉），Index No. 158140/2017 （New York Supreme Court（纽约州最高法院）Sept. 11, 2017）

Rui Ma（马睿） $20,000,000 该案于2022年1月29日被认证为已具备审判条件。争点通知书，Dkt No. 27。Kwok 于2022年2月15日请求就撤销争点通知书进行口头辩论。信函，Dkt No. 97。 尚未确定审判日期。

Ruizheng An（安汝正）诉 GTV、Saraca（萨拉卡）、Guo Wengui（郭文贵），Case No. 1:20-cv-06555 （Southern District of New York（纽约南区）2020）

Ruizheng An（安汝正） 未知 2021年2月1日，法院命令延长完成和解的期限。裁定，Dkt No. 41。自此以后没有案卷活动。总体参见案卷。 不适用

Samuel Dan Nunberg（萨缪尔·丹·纽伯格）诉 Guo Wengui（郭文贵），Index No. 150141/2020 （New York Supreme Court（纽约州最高法院）Feb. 19, 2020）

Samuel Dan Nunberg（萨缪尔·丹·纽伯格） 未知 Nunberg 于2022年1月21日提交了修正起诉状。修正起诉状，Dkt No. 96。 不适用 Samuel Nunberg（萨缪尔·纽伯格）7 $1,000,000 Kwok 于2022年2月10日提出删除起诉状的动议。支持删除动议的法律备忘录，Dkt No. 101。

Wengui Guo（郭文贵）诉 Yeliang Xia（夏业良），No. 18-cv-174 （Eastern District of Virginia（弗吉尼亚东区）2018）

6 出于 PAX 不知晓的原因，这些姓名在债务人的附表F中两次被列为诉讼请求持有人。

7 出于 PAX 不知晓的原因，该姓名在债务人的附表F中不止一次被列为诉讼请求持有人。

Yang Yeliang Xia Lan（杨·夏业良·兰） 未知 陪审团就诽谤判给 Kwok $100,000 的判决及利息。裁定，Dkt No. 140。陪审团就诽谤判给 Xia $10,000。 同上。 不适用

Xia 于2017年9月27日提交上诉通知。上诉通知，Dkt No. 141。Xia 于2021年12月请求就该上诉进行口头辩论。Wengui Guo（郭文贵）诉 Yeliang Xia（夏业良），Case No. 19-2062 （Fourth Circuit（第四巡回上诉法院）2021），Dkt No. 62。上诉法院随后作出裁定，将对口头辩论动议的审议延后，等待将该案分配给合议庭。裁定，Dkt No. 63。

WA&HF LLC（WA&HF有限责任公司）和 Ruizheng An（安汝正）诉 Saraca（萨拉卡）、Wengui Guo（郭文贵），Case No. 2:21-cv-00490 （Western District of Washington（华盛顿西区）2020）

WA&HF LLC（WA&HF有限责任公司） $319,130 双方于2022年4月1日达成撤诉约定，因其能够“完全妥协[]并和解[]有关请求”。撤诉约定及命令，Dkt No. 21。 案件已驳回

Xiqui (“Bob”) Fu（傅希秋，“鲍勃”）诉 Guo Wengui（郭文贵），Case No. 20-cv-00257 （Western District of Texas（得克萨斯西区）2020）

Xiqui (“Bob”) Fu（傅希秋，“鲍勃”） 未知 Kwok 的驳回动议于2022年1月15日被驳回。裁定，Dkt No. 97。该案因等待 Kwok 破产程序的结果而被行政关闭。 不适用

Yan Huang（黄燕）诉 Wengui Guo（郭文贵），Index No. 156552/2017 （New York Supreme Court（纽约州最高法院）2017）

Yan Huang（黄燕） 未知 2021年4月6日录入了和解约定。和解约定，Dkt No. 68。 案件已和解

Zheng Wu（吴征）和 Yang Lan（杨兰）诉 Guo Wengui（郭文贵），Index No. 152123/2018 （New York Supreme Court（纽约州最高法院）2018）

Yang Lan（杨兰） 未知 Kwok 于2019年4月25日提交了答辩状。答辩状，Dkt No. 36。 不适用 Yang Lan（杨兰）和 Qu Zheng（郑渠）8 $10,000,000 2020年3月2日，法院命令双方参加和解调解会议。裁定，Dkt No. 46。自该日起，出庭通知和破产通知是唯一的案卷活动。总体参见案卷。

Wengui Guo（郭文贵）诉 Danyu Lin（林丹宇），Case No. 2018CP3203623 （South Carolina（南卡罗来纳州），Lexington Cty. 2018）

Danyu Lin（林丹宇） 未知 南卡罗来纳州法院系统将该案状态列为“已驳回”。总体参见案卷。 案件已驳回

8 出于 PAX 不知晓的原因，这些姓名在债务人的附表F中两次被列为诉讼请求持有人。