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证券交易委员会（SEC）程序 另外，在2023年3⽉29⽇——也就是郭的起诉书被公开的同⼀天——证交会指控他违 反了1933年证券法第17(a)条、1934年证券交易法第10(b)条及其下的规则10b-5 中的防欺诈 规定。见 SEC v. Kwok, No. 23 Civ. 2200 (纽约南区法庭2023年7⽉26⽇建档), ECF No. 1 (the “SEC Action”)。SEC指控“⼤约⾃2020年4⽉以来，[郭]进⾏了欺诈性证券发售……从美国 和世界各地的投资者那⾥，共筹集了数亿美元。” 同上，见第1页。具体⽽⾔，SEC指控 郭“向投资者推销了三项未经注册的证券发⾏，以作为获得GTV Media Group, Inc.（ “ GTV”）股份的⽅式，GTV是郭创⽴的⼀家媒体公司，以及第四项是发售所谓的由黄⾦储 备⽀持的加密资产证券’H-Coin’。”同上，见第2页。