郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1063-2

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UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

债务人。

排定状况通报会裁定的笔录；为 Lady May（五月夫人号）设立维修准备金的动议；加快听证的动议；待决上诉期间中止设立 Lady May 维修准备金的动议；中止第 523/727 条对抗性诉讼程序的动议；关于规定特权控制权在受托人获任命时转移至受托人及相关救济的命令动议 主审法官： THE HONORABLE JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁阁下）

出庭人员： 代表债务人、HK International（香港国际）及 Mei Guo（美国）： STEPHEN M. KINDSETH, ESQ.（斯蒂芬·M·金德塞斯律师）

Zeisler & Zeisler, P.C.

代表债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）：

STUART M. SARNOFF, ESQ.（斯图尔特·M·萨诺夫律师） O'Melveny & Myers LLP（美迈斯律师事务所）

PATRICK BIRNEY, ESQ.（帕特里克·伯尼律师）

诉讼程序由电子录音记录，笔录由转录服务机构制作。 Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.

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代表债权人委员会：

代表美国联邦受托人：

Office of the United States Trustee（美国联邦受托人办公室）

第 11 章受托人： LUC A. DESPINS, ESQ.（卢克·A·德斯平斯律师）

第 11 章受托人的法律顾问： NICHOLAS BASSETT, ESQ.（尼古拉斯·巴塞特律师）

PATRICK R. LINSEY, ESQ.（帕特里克·R·林西律师） Neubert, Pepe & Monteith, P.C.

代表 Verdolino & Lowey： WILLIAM BALDIGA, ESQ.（威廉·巴尔迪加律师）

1 正在对此予以限制。

3 我们在答复意见中也再次引用了该部分，我们具体寻求调查

5 状况以及与破产财产管理有关的事项。

10 申请。

11 并未寻求与这些问题相关的任何文件。

13 用于增加这处破产财产的调查。

15 或对属于其他当事方的特权进行任何控制。 16 事实上，我不知道怎么会有人将我们的动议 17 解读为是在请求此类救济。

20 基于共同利益或共同抗辩特权而与其他当事方共同享有的任何特权。 21 我们在动议中为此引用了判例法。 22 坦率地说，我认为这一点是不存在争议的。

24 示意我们正在寻求但我们并未寻求的，是法院作出的一项命令，

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Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 107 其非常明确地要求索取与破产财产资产、破产前涉及债务人的其他交易事项以及根本不涉及本债务人所担心的刑事责任等关切事项的文件。因此，我们在 Foster（福斯特）案所担忧的做法中，并没有任何试图要求法院在此采取的行动。坦率地说，如果您看其他案件，有大量其他案件都签发了我们请求本法院签发的那类命令，包括我们引用的案件之一，即 2010 年 Eastern District of North Carolina（北卡罗来纳东区）的 In re Tarkington 案。在该案中，存在一项针对潜在破产财产资产的调查。受托人希望对一名在破产前代表债务人的律师进行证据开示采证，法院最终的处理方式是：好吧，我将准许采证程序继续进行，以下是我认为属于特权范围内的内容。与破产财产资产相关的所有特权等，均已转移给受托人。任何可能归入刑事责任或此类事项的内容仍可受特权保护。因此你可以去进行采证，债务人的律师可以提出符合该原则的异议，

Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 110 这些都是受托人试图调查破产财产资产的案件，这些资产可能与增加破产财产、提升这些资产的价值有关。法院在这些案件中的裁定是，这属于债务人将从中受益的情形。在这些——当债务人的破产财产因追加——诉由的发现或其他资产的确定而增加时，他是受益的。他并没有因此受到损害。所以，债务人主张，正如我之前所说，存在一种担忧，即受托人寻求获取的文件可能会涉及潜在的刑事责任，无论这指他提到的强奸指控、非法拘禁，还是像他的庇护申请这样完全无关的问题，但是，正如我之前所说，我们并没有通过我们的证据开示请求来寻求获取这些文件。债务人在我们向债务人前律师事务所及专业人员发出的传票中指出了一个请求项，即第 17 项请求，该项要求提供有关法律纠纷的信息，这可能会被解读为包括针对他的刑事诉讼（若有的话）或他的庇护申请，我们愿意在 Case 22-50073 Doc 1063-2 Filed 11/02/22 Entered 11/02/22 20:38:32 Page 6 of

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2 信息，并且我们将据此限制该请求项。 3 我的意思是，债务人能够主张自己持有一份既符合 4 我们传票要求、但又可能对他造成损害的文件的唯一合理情境，

7 同时又以某种方式牵涉到他的刑事责任的文件。 8 但是债务人甚至连这可能是什么的一丝线索都没有提供。 9 他除了像在反对意见中所说的那样提及非法拘禁指控

11 没有提出任何依据。

13 或者我们掌握的、甚至我所能想象的理由中，能说明为什么 14 我们寻求的与诸如他在纽约公寓的权益、Lady May、 15 以及他所谈到的所有其他私人飞机和类似物品相关的文件，

17 与这些类型的问题发生关联。 18 因此，这种认为权衡测试会倾向于不将这些特权的控制权 19 移交给破产财产的观点，简直是——我认为毫无依据。 20 债务人还提出了，法官阁下，针对他提起的不可免责 21 之诉。

1 受到影响。因此，根本就不存在任何合理的担忧，认为 2 我们会以某种方式获取与这些诉讼相关的信息。

5 对第 523 条诉讼存在担忧的这种想法，再次重申，我认为 6 简直就是——完全不存在的。

8 在我结束发言之前。至少是结束我的开场陈述。

10 表示法院在此不应作出任何裁定，但他表示， 11 如果法院要裁定，可以发布某些指引。

13 称法院可以指示传票的接收方——这在反对意见的第 33 段中——

17 例如刑事指控、与不可免责性相关的事实，

20 虽说其中的某些内容实际上听起来与我今天的陈述一致， 21 但我认为这也凸显了我们同样担忧的问题，以及如果针对该措辞

1 问题。谢谢。 2 ROMNEY 先生：谢谢您，法官阁下。

4 作出回应。如果可以的话，我想这次我就站在这里。 5 法庭：可以。 6 BASSETT 先生：关于 Romney 先生在谈到我们对措辞的

10 与债务人的资产、财务状况或其破产财产管理相关的特权

12 这并没有考虑到债务人可能拥有的某些其他个人、单独利益、 13 刑事责任或其他权益的可能性。

15 没有任何依据表明为什么与资产、财务状况或

19 强奸或非法拘禁的刑事指控产生任何关系。

21 假设可能存在一份债务人与其法律顾问就非法拘禁等事项进行交谈的

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Ho Wan Kwok - 2022年8月30日 139 无关刑事责任，或者他在反对意见中再次提到的特定事项、他的庇护申请等类似事项的文件，我认为我们可以在拟议命令中拟定措辞，再次明确我们并未寻求获取这些内容。我认为我们还需要进行其他调整，包括保留我们的权利，在扣留的文件中如果存在我们认为可能与受托人基于律师-委托人特权的犯罪-欺诈例外调查相关的文件时予以主张，但我确实认为有一种方法可以拟定出能够解决债务人部分担忧的措辞。但是，再次强调，绝不能出现由债务人自行决定何时因披露文件而受到损害的情况，因为这等同于公开允许他直接扣留他不想让我们看到的文件。谢谢法官阁下。

法庭：谢谢。

ROMNEY 先生：法官阁下，我可以发言吗？ 法庭：可以。

ROMNEY 先生：非常、非常简短地说一句。我已经说过，制作特权清单并不是做决定。

但我确实想做一个可能很重要的澄清，那就是，这些命令——拟议裁定

Ho Wan Kwok（郭文贵）- August 30, 2022 150 BASSETT 先生：谢谢您，法官阁下。 法庭：今天在本案中我们还有其他事项需要处理吗？ （无回应） 法庭：好的。这是今天日程上的最后一项事项，因此我们下周二下午 1:00 p.m. 再见，休庭。 （诉讼程序于下午 4:29 p.m. 结束） 我，CHRISTINE FIORE（克里斯汀·菲奥雷），法院认可的转录员兼认证电子记录员与转录员，特此证明上述内容是上述标军事宜诉讼程序官方电子录音的正确记录转录本。 16 September 10, 2022 17 Christine Fiore, CERT Transcriber Case 22-50073 Doc 1063-2 Filed 11/02/22 Entered 11/02/22 20:38:32 Page 11 of