郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1216 · 中文译文

HO WAN KWOK（郭文贵）等 ：案件编号 22-50073 (JAM)

债务人。 ：________________________________________:

HK INTERNATIONAL FUNDS INVESTMENTS (USA) LIMITED, LLC 请求修改准予 HK INTERNATIONAL FUNDS INVESTMENTS (USA) LIMITED, LLC 设立“LADY MAY”号维修准备金命令之同意裁定的动议

HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（“HK USA”），由其下述签字律师代表，特此提请动议（“修改动议”），请求修改本法院《准予 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 设立“Lady May”号维修准备金动议的同意裁定》[Doc. No. 930]（“同意裁定”），以授权并指示受托人 [1] 从 HK USA 出资的维修准备金中支付必要金额，以清偿已发生以及将在未来五（5）个月内发生的“Lady May”号某些运营费用（“运营费用”），具体细节如下文详述。为支持本修改动议，HK USA 恭敬陈述如下。

1. 与任何大型船舶一样，“Lady May”号定期产生与其维护和保养相关的费用，例如船员工资、保险费、停泊费及类似的经常性成本。即使在船舶闲置期间，这些费用仍会持续累计，正如“Lady May”号一样，该船

1 除非另有明确定义，HK USA 援引并适用《同意裁定》中所载的大写术语定义。

目前停泊且根据本法院的进一步裁定仍应停泊在康涅狄格州布里奇波特的布里奇波特港游艇码头。

2. 除了 HK USA 为担保其履行《强令 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 运输并交付特定游艇“Lady May”号的约定裁定》[Doc. No. 299]（“约定裁定”）项下之义务而借入并由第三方托管的 $37,000,000（其中 $4,000,000 已根据《同意裁定》用于注入维修准备金）之外，HK USA 没有其他资金用于支付“Lady May”号的运营费用。

3. 因此，为向受托人、破产财产及获准债权人提供便利，以确保在诉讼未决期间“Lady May”号的运营费用继续得到支付且船舶保持良好状态，HK USA 提议修改《同意裁定》，以授权并指示受托人使用维修准备金中的资金支付截至 2023年4月 的所需维修费用以及运营费用。[2] 鉴于 (i) 所有预定维修均已完成，“Lady May”号处于良好运行状态（推迟进行的阀门检修工作除外），并且 (ii) 如下文详述，迄今为止已完成的维修以及进行剩余维修的费用远低于 $4,000,000 的维修准备金，HK USA 预计即使本法院准予本修改动议所请求的救济，维修准备金中仍将剩余超过 $2,500,000。

4. 因此，HK USA 恭敬提请认为，本法院准予此处请求的救济不会损害任何利害关系方的利益，并且受托人和破产财产对“Lady May”号的利益（若有）将得到保全。

2 通过另行提起的动议并在《同意裁定》允许的范围内，HK USA 可能会请求使用维修准备金中的资金支付 2023年4月 之后的运营费用，或者可能因正当理由请求终止该等使用。但是，目前 HK USA 并不寻求此类救济。

a. 《约定裁定》、《同意裁定》及维修准备金

5. 根据 HK USA、Pacific Alliance Asia Opportunity Fund, L.P.（“PAX”）、Ho Wan Kwok（“个人债务人”）、无担保债权人官方委员会（“委员会”）以及债权人 Rui Ma（马瑞）和 Zheng Wu（吴征）之间达成的协议，HK USA 同意将“Lady May”号交付至康涅狄格州通航水域。各方将其协议纳入《约定裁定》，本法院于 2022年4月29日 签发了该裁定。

6. 根据各方约定及本法院在《约定裁定》中的命令，为担保其将“Lady May”号交付至康涅狄格州通航水域的义务，HK USA 将 $37,000,000 存入 U.S. Bank National Association（美国国家银行协会）。（《约定裁定》，第2页）。这笔资金代表 HK USA 于 2022年4月 从 Himalaya International Financial Group Ltd（“Himalaya”）获得的 3700万美元 贷款的收益，HK USA 有义务按每月 3% 的利率为其支付利息（相当于每月 $1,110,000）。

7. HK USA 促成“Lady May”号于 2022年7月8日 抵达康涅狄格州布里奇波特，从而履行了协议中最关键的部分。

8. 正如《约定裁定》所预期的那样，2022年8月11日，HK USA 提交了其《请求设立“Lady May”号维修准备金命令的动议》[Doc. No. 728]（“维修准备金动议”），请求设立准备金以支付使“Lady May”号恢复良好运行状态所需的额外维修费用。

9. 2022年10月7日，在受托人、PAX、个人债务人、委员会、Rui Ma 及 Zheng Wu 同意的情况下，本法院签发了《同意裁定》，设立了金额为 $4,000,000 的维修准备金，解决了《维修准备金动议》以及 PAX 和委员会对此提出的某些有限异议。

10. 《同意裁定》特别规定，受托人应持有这笔 $4,000,000“用于担保完成使 Lady May 号恢复良好运行状态所需进行的服务、保养和维修”，并指示受托人从该金额中支付“为执行所需维修而发生的费用……”，前提是该等费用符合第三方服务提供商此前提供并作为附件 A 附于《同意裁定》的预估费用。（《同意裁定》，第2、4页）。

11. 按照《同意裁定》，HK USA 已促使 Bridgeport Boatworks 执行了初步工作。（参见《同意裁定》，第3页）。该等维修和服务已经完成，“Lady May”号已重返水面，目前停泊在布里奇波特港游艇码头。HK USA 已向受托人提交了关于初步工作的维修证明。（参见《同意裁定》，第5页）。

12. 根据《同意裁定》，受托人定于 2022年12月10日（星期六）对“Lady May”号进行受托人检验。试航定于 2022年12月13日（星期二）进行。受托人的专家将于 2022年12月16日 或之前出具关于初步工作的最终报告。为配合受托人检验和试航，HK USA 已向受托人提交了所有相关文件，并安排“Lady May”号的船长和轮机长以及 Yachtzoo（“Lady May”号的游艇管理公司）的代表接受受托人及其专家的询问，以回答受托人可能提出的任何问题。

13. 初步工作的总费用约为 $400,000。在这一总额中，HK USA 预计最终将由保险公司支付约 $216,000 以涵盖右舷主机维修。[3] 因此，HK USA 预计需要从 $4,000,000 的维修准备金中支出约 $184,000（反映约 $400,000 的总成本减去约 $216,000 的保险赔付款）来支付初步工作。

14. 阀门检修尚未安排日程，但 HK USA 仍预计阀门检修将花费约 $200,000，该金额将不包含在保险范围内。（参见《维修准备金动议》，第5-7页（描述阀门检修）；《同意裁定》，第3页（规定阀门检修“应在待定的较后日期进行”））。除初步工作和阀门检修外，HK USA 目前预计不需要任何其他所需维修。

15. 因此，在 $4,000,000 的维修准备金中，HK USA 预计将需要约 $384,000（反映初步工作约 $400,000，减去保险公司为右舷发动机维修支付的约 $216,000，加上阀门检修预估的额外 $200,000 费用）来完成所需维修并使“Lady May”号恢复良好运行状态。

16. 与任何同等规模的船舶一样，“Lady May”号定期产生日常运营费用，例如停泊费和保险费，以及船员的工资、健康保险和伙食费。特别是考虑到“Lady May”号的闲置状态，HK USA 已采取措施尽可能减少此类运营费用。尽管如此，“Lady May”号的运营费用每月仍超过 $100,000。

3 HK USA 和 Yachtzoo 正在与保险公司合作，以敲定保险索赔及相关付款。一旦敲定，HK USA 打算根据《同意裁定》第 (v) 款的规定，请求从维修准备金中支付到期的剩余金额。（《同意裁定》，第4页）。

17. 除了 HK USA 为担保其履行《约定裁定》项下义务而从 Himalaya 借入、且随后根据《同意裁定》用于注入维修准备金的 3700万美元 之外，HK USA 的资金已耗尽。

18. 扣除初步工作的未付费用（该费用将由保险公司和受托人根据《同意裁定》使用维修准备金中的资金支付）后，截至 2022年11月30日，“Lady May”号已产生 $188,334.62 的运营费用，迄今尚未支付。作为附件 A 附于本动议的是该等费用的汇总以及记录该等费用的原始发票。（参见附于本动议附件 A 的未付发票汇总）。

19. 此外，HK USA 编制了作为附件 B 附于本动议的预算（“预算”），该预算反映了“Lady May”号自 2022年12月 起至 2023年4月（含）期间的预计运营费用。在 HK USA 做出成本最小化努力后，该等预计运营费用总计为 $795,621.25。

20. 因此，为了使“Lady May”号结清其未结清债务，并提供充足的资金以支付“Lady May”号截至 2023年4月 的运营费用，HK USA 需要 $983,955.87（反映运营费用的未付发票 $188,334.62 加上预计运营费用 $795,621.25）。

21. HK USA 请求修改《同意裁定》，以授权并指示受托人从目前保存在维修准备金中的资金中最多支付 $1,000,000，以 (i) 清偿“Lady May”号迄今产生的未结清运营费用，以及 (ii) 支付“Lady May”号自 2022年12月 起至 2023年4月（含）期间的预计运营费用。

22. 为实现这一目的，HK USA 寻求对《同意裁定》进行五处离散的修改，具体如下。HK USA 对《同意裁定》所作的修改以加粗下划线斜体标出。

23. 首先，HK USA 请求修改《同意裁定》第 (i) 款，规定为：

受托人应作为代管代理人将维修准备金金额存放在受托人的第 345 条银行账户（下称「受托人银行账户」）中，其唯一目的是确保完成使 Lady May（梅号）根据《约定裁定》（特别是第 11 段）（下称「必要维修」）及本裁定恢复良好工作状态所必须进行的服务、维护和维修，并进一步根据本裁定所载支付 HK USA 就 Lady May 合理产生的运营费用（统称「运营费用」）；但是，维修准备金金额应存放在受托人银行账户中，就如同与该账户中的所有其他资金相隔离一样，且受托人除本裁定规定的情形外，不得使用或拨付任何维修准备金金额；

24. 第二，HK USA 寻求修改《合意裁定》第 (v) 段，规定如下：

如果执行必要维修或支付保险免赔额（定义见本动议）所产生的费用（包括任何所需定金）符合附件 A 所列的预估，受托人应从维修准备金金额中支付该等费用，无需另行通知；如果该等费用不符合该等预估，则须在满足以下任一条件后支付：

a. 经 HK USA 与受托人的书面同意；或 b. 在提出寻求该等救济的动议并经过正式通知及听证后，由本法院作出裁定；

此外，在 HK USA 向受托人提交资金请求后，受托人应立即从维修准备金金额中支付最高达 $1,000,000 以清偿：

*a. HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司，下称「HK USA」）《关于合意修改准予 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 设立 Lady May 维修准备金裁定的合意裁定的动议》（下称「修改动议」）附件 A 中所列明的未结运营费用；以及* b. 修改动议附件 B 中所列明的 2022 年 12 月至 2023 年 4 月（含）期间的预估运营费用；

在任何特定月份中，若受托人及其顾问在管理维修准备金支付方面耗时超过十 (10) 小时，则相应费用应从维修准备金中支付；

25. 第三，HK USA 寻求修改《合意裁定》第 (vi) 段，规定如下：

尽管本裁定中有任何相反规定，受托人不是、亦不被要求成为与必要维修或运营费用相关的任何合同（包括任何工单）的当事方，且受托人对提供与必要维修或运营费用相关的商品或服务的任何人均不承担任何责任，但受托人须按照并受制于本裁定的条款支付费用；

26. 第四，HK USA 寻求修改《合意裁定》第 (x) 段，规定如下：

在初始工作完成且受托人完成对初始工作的检验后，或受托人放弃其上述对初始工作的检验权后，并且如果且在维修准备金金额超过 (i) 支付本裁定所列的未结和预估运营费用所需金额以及 (ii) 合理保证支付剩余必要维修（包括但不限于剩余工作）所需金额（下称「维修准备金超出款」）的范围内，本法院应在 HK USA 于 2022 年 11 月 15 日或之后提交动议并经过正式通知及听证后，确定维修准备金超出款（如有），并应命令受托人将该等维修准备金超出款转交给 HK USA；或者，在本法院已作出针对 HK USA 的诉讼保全裁定且该诉讼保全未获得其他充分担保的情况下，受托人应根据并按照准予诉讼保全的裁定继续持有该等维修准备金超出款；

27. 第五，HK USA 寻求修改《合意裁定》第 (xi) 段，规定如下：

在受托人最终检验完成，或受托人放弃其上述检验权后，并且如果且在维修准备金金额超过 (i) 支付本裁定所列的未结和预估运营费用所需金额以及 (ii) 支付必要维修（包括但不限于初始工作和阀门检修）所需金额的范围内，本法院应在 HK USA 提出动议并经过正式通知及听证后，且在本法院认定必要维修已全部完成时，命令受托人将任何多余的维修准备金款项转交给 HK USA；或者，在本法院已作出有利于受托人且针对 HK USA 的诉讼保全裁定且该诉讼保全未获得其他充分担保的情况下，受托人应根据并按照准予诉讼保全的裁定继续持有该等多余款项；

28. 随本动议附上的附件 C 为反映上述对《合意裁定》之修改的《拟议裁定》。

29. HK USA 谨提请注意，上述对《合意裁定》的修改在当前情况下是合理且适当的，并与《约定裁定》和《合意裁定》的总体目标——即使 Lady May 恢复并保持良好工作状态——相一致。

30. 此外，维修准备金是支付运营费用的适宜资金来源，因为维修准备金中的款项代表 HK USA 自身借入的资金，且 HK USA 对其负有利息支付义务。这些资金不属于个人债务人的破产财产，且使用这些资金支付运营费用不会在其他方面给受托人施加财务负担。

31. 再者，维修准备金包含充足的资金以同时支付必要维修和运营费用。如上所述，必要维修预计耗资约 $600,000，保险预计最终将支付其中的 $216,000。若从维修准备金中进一步支付 $1,000,000 用于运营费用，维修准备金仍将拥有超过 $2,500,000。[4]

4 代表 $4,000,000 的维修准备金减去必要维修的总成本约 $600,000，加上保险赔付款 $216,000，再减去运营费用 $1,000,000。

32. 同时，若运营费用未获支付，由于没有船员看管该船只，Lady May 的物理状况将面临实质性的受损风险。此外，由于存在尚未支付的未结运营费用，该船只可能会根据海商法面临扣押或留置权。

33. 因此，HK USA 谨提请注意，在 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC v. Despins, et al.（香港国际基金投资（美国）有限公司 诉 德斯平斯 等案），案号 Case No. 22-AP-5003 中就 Lady May 的所有权作出解决期间，维修准备金中的资金应被用于支付运营费用。若维修准备金中的资金被用于支付截至 2023 年 4 月的运营费用，任何利害关系方均不会受到损害——相反，该等支付将使所有利害关系方受益，因为该等支付将有助于确保 Lady May 保持良好工作状态，使 HK USA 能够履行其在《约定裁定》项下的义务，并使受托人能够继续进行《合意裁定》所授权的受托人检验。

据此，HK USA 谨请求本法院 (i) 签发实质上采用随本动议附上的附件 C《拟议裁定》形式的裁定，从而修改《合意裁定》，以授权并指示受托人从现存放在维修准备金中的资金中支付最高达 $1,000,000，用于清偿 Lady May 迄今产生的未结运营费用，并支付 Lady May 自 2022 年 12 月至 2023 年 4 月（含）期间的预计运营费用，以及 (ii) 准予本法院认为公正妥当的其他及进一步救济。

HK INTERNATIONAL FUNDS INVESTMENTS (USA) LIMITED, LLC

Zeisler & Zeisler, P.C.

本人特此证明，于 2022 年 12 月 9 日，前述文书的副本已通过电子方式归档。本归档通知将通过法院电子归档系统的运行以电子邮件形式发送给所有当事人，或者按照《电子归档通知》所示，通过邮寄方式发送给无法接受电子归档的任何人。当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次归档内容。