郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1455 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT（美国康涅狄格区破产法院）

) 涉及：ECF 编号 1353、1444、1453 和 1454 关于部分批准要求到庭说明为何法院不应判定 HK 各方藐视法庭的动议的命令

2023年1月20日，本院作出了《关于部分批准强制遵守破产法第2004条传票的动议的命令》（ECF No. 1353，即《强制提供文件命令》）。

2023年2月7日，Ho Wan Kwok（郭文贵）先生（即“债务人”）提交了一份宣誓声明，主张其就《强制提供文件命令》援引第五修正案权利。（ECF No. 1444。）2023年2月10日，Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以债务人财产第 11 章受托人（即“受托人”）的身份，提交了要求作出说明理由令的动议，要求说明为何不应因债务人、Mei Guo（郭美）女士以及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（“HK USA”，并与郭美女士合称“HK 各方”）未能遵守本院《关于部分批准强制遵守破产法第2004条传票的动议的命令》（ECF No. 1353，即《强制提供文件命令》；参见 ECF No. 757）所设定的文件提供截止日期，而判定其构成民事藐视法庭。（ECF No. 1453，即“该动议”。）受托人在该动议后附了一份宣誓

1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及诸多其他别名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 以及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 财产受托人 Luc A. Despins（仅用于接收通知和联络目的）。

声明（即“Bassett 声明”）。同在2023年2月10日，HK 各方提交了一份延长遵守《强制提供文件命令》期限的动议，请求将期限延长至2023年3月13日。（ECF No. 1454，即“延期动议”。）

本院知悉，债务人就《强制提供文件命令》项下的文件提供主张了其反抗强迫自证其罪的第五修正案权利。提供行为原则（act of production doctrine）的适用性将需要补充提交材料，本院将在调解结束后就该问题设定书面陈述时间表。然而，本院鼓励债务人与受托人就债务人提供开示证据事宜寻求共识。各方当事人被指示在调解进行期间不得就此问题提交任何进一步的诉状。

Bassett 声明和《延期动议》均证明 HK 各方未能在《强制提供文件命令》所命令的文件提供截止日期前履行。根据 HK 各方法律顾问在《延期动议》中的陈述，本院期望 HK 各方在调解进行期间以滚动方式向受托人提供文件。本院将就为何不应判定 HK 各方藐视法庭以及《延期动议》举行听证会。HK 各方必须在听证会前提交其已遵守或已尽职努力尝试遵守《强制提供文件命令》的证明。然而，本院鼓励 HK 各方与受托人协商达成一项确立文件提供截止日期的合意裁定，若达成此裁定，则可能无需举行听证会。各方当事人被指示在调解进行期间不得就此问题提交任何进一步的书面意见。

命令：该动议依下文所述部分予以批准；并进一步

命令：本院将在调解结束后，就该动议中涉及债务人的部分作出命令。在法院进一步作出命令之前，各方当事人被指示不得就此事宜提交任何进一步的诉状；并进一步

命令：HK 各方应于2023年3月7日下午1:00出席位于 United States Bankruptcy Court, 915 Lafayette Boulevard, Bridgeport, CT 06604 的美国破产法院，说明为何本院不应因其未能遵守《强制提供文件命令》而判定其构成民事藐视法庭。在调解进行期间，各方当事人被指示不得就此事宜提交任何进一步的诉状；并进一步

命令：在2023年3月6日下午5:00或之前，HK 各方应在本案卷宗中提交一份宣誓声明，详细说明其已完全遵守《强制提供文件命令》，或者在未完全遵守的情况下，详细描述为遵守该命令所作出的努力；并进一步

命令：在2023年3月7日上午10:00或之前，受托人应就 HK 各方的宣誓声明提交任何答复；并进一步

命令：本院定于2023年3月7日下午1:00在 United States Bankruptcy Court, 915 Lafayette Boulevard, Bridgeport, CT 06604 的美国破产法院对 HK 各方的《延期动议》举行听证会。在调解进行期间，各方当事人被指示不得就此事宜提交任何进一步的诉状；并进一步

命令：在2023年3月6日下午5:00或之前，受托人应就 HK 各方的《延期动议》提交任何答复；并进一步

命令：在2023年3月7日上午10:00或之前，HK 各方应提交进一步支持《延期动议》的任何答辩；并进一步

命令：受托人应在2023年2月14日中午12:00或之前，提交一份送达证明，证明本命令已送达债务人和 HK 各方。

2023年2月13日订于康涅狄格州布里奇波特（Bridgeport, Connecticut）。